A befektetési alap és a befektetési alapkezelő felügyeleti jelentései ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLA. Táblakód Megnevezés Gyakoriság Adatszolgáltató

4. melléklet az 52/2016. (XII. 12.) MNB rendelethez A befektetési alap és a befektetési alapkezelő felügyeleti jelentései

ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLA Táblakód

1

A/ Egyedi táblák 50J

2

50K

3

50A

Megnevezés

Az ügyfél pénzügyi eszközének és pénzeszközének kezelésére jogosult alapkezelők Pénzfedezettségi jelentés (a deviza egységében) Az ügyfél pénzügyi eszközének és pénzeszközének kezelésére jogosult alapkezelők Értékpapír fedezettség részletezése (darab) Befektetési alap nettó eszközértékének megállapítása

Gyakoriság

N N N, HE H

4

50W

Befektetési alap egy jegyre jutó nettó eszközértéke

N HE H

Adatszolgáltató

ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK ÁÉKBV, nyilvánosan létrehozott ABA zártkörűen létrehozott ABA, kivéve: ABA-KTA, MTA ÁÉKBV, nyilvánosan létrehozott ABA

tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap

Portfóliók hozama, költsége, az alapkezelő díjbevétele

NÉ

6

50D

A hozamra és a tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettségek

NÉ

7

50GA

Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok I.

NÉ

8

50GB

Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok II.

NÉ

9

50GC

Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó, havi gyakoriságú adatok I.

KH

10

50GD

Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó, havi gyakoriságú adatok II.

KH

11

50H

Kereskedési partnerek, letétkezelők

NÉ

12

50I1

Az alternatív befektetési alapok nettó eszközértéke és száma a negyedév végén

NÉ

13

50I2

Az ÁÉKBV-k nettó eszközértéke és száma a negyedév végén

NÉ

ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK

14

50L

A befektetési alapok kibocsátási jellemzői sorozatonként

NÉ

ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK, kivéve: ABAK-KTA

15

50T

A befektetési alapkezelő szavatolótőke-követelménye és szavatoló tőkéje

NÉ

16

50U

Informatikai adatok

NÉ

ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, kivéve: ABAK-KTA ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, kivéve: ABAK-KTA

A befektetési alap befektetési portfóliójának földrajzi megoszlása

NÉ

18

51B

A befektetési alap havi forgalmi adatai

19

51C

A befektetési alap likviditási jellemzői

H

20

51D

A befektetési alap befektetőinek likviditási profilja

21

60A

A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap adatai - Források

NÉ

22

60B

NÉ

23

60C

A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap adatai - A befektetési jegyek (és az ideiglenes befektetési jegyek) összetétele A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap adatai - Hozamfizetés

24

60D

NÉ

25

60H

26

60I

A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap befektetésállományának alakulása a tárgynegyedévben A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap befektetésállományának alakulása - Nyújtott kölcsönök időszak végén fennálló állománya A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap jövőbeni tőkebefektetése és kölcsönnyújtása

27

60K

A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap tulajdonában lévő ingatlanok állománya az időszak végén

NÉ

a tárgyidőszakot követő 2. munkanap, 18 óra tárgyidőszakot követő hónap 15. munkanap

50C

51A

a tárgyidőszakot követő 2. munkanap, 18 óra a tárgyidőszakot követő 2. munkanap, 18 óra a tárgyidőszakot követő 2. munkanap, 18 óra tárgyidőszakot követő hónap 15. munkanap

zártkörűen létrehozott ABA, kivéve: ABA-KTA, MTA ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK, kivéve: ABAK-KTA ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK, kivéve: ABAK-KTA ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK, kivéve: ABAK-KTA ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK, kivéve: ABAK-KTA ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK, kivéve: ABAK-KTA ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK, kivéve: ABAK-KTA ÁÉKBV-alapkezelő, ABAK, FIÓK, kivéve: ABAK-KTA ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK

5

17

Beküldési határidő (munkanapok száma a vonatkozási időhöz viszonyítva, illetve dátum)

tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 15. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 15. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap

tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap

ABA-KTA, MTA


H

ABA, ÁÉKBV, kivéve: ABA-KTA, MTA


H

ABA, ÁÉKBV kivéve: ABA-KTA, MTA ABA, ÁÉKBV kivéve: ABA-KTA, MTA ABA, ÁÉKBV kivéve: ABA-KTA, MTA

tárgyidőszakot követő hónap 15. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 15. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 15. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap

H

ABA-KTA, MTA ABA-KTA, MTA NÉ ABA-KTA, MTA ABA-KTA, MTA NÉ ABA-KTA, MTA NÉ ABA-KTA, MTA

ABA-KTA, MTA ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK


28

50EE

Befektetési alapkezelő - mérleg / eszközök

NÉ, É

negyedéves: a tárgyidőszakot követő hónap 20. munkanap auditált: az elfogadást követő 15. nap, de legkésőbb június 15.

29

50EF

Befektetési alapkezelő - mérleg / források

NÉ, É

ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK


30

50ER

Befektetési alapkezelő - eredménykimutatás

NÉ, É



A befektetési alap és a befektetési alapkezelő felügyeleti jelentései

ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLA Táblakód

Megnevezés

Gyakoriság

Adatszolgáltató

Beküldési határidő (munkanapok száma a vonatkozási időhöz viszonyítva, illetve dátum)

A/ Egyedi táblák B/ A befektetési alapkezelőre, valamint a befektetési alapokra vonatkozóan, az éves auditált jelentéssel egyidejűleg elektronikusan megküldendő szöveges állományok Rövid név

31

32

33

34

merleg

erkim

cashflow

kiegmell

Megnevezés

Éves beszámoló – mérleg

Éves beszámoló – eredménykimutatás

Éves beszámoló – cash-flow

Éves beszámoló – kiegészítő melléklet

Gyakoriság

É

É

É

É

Adatszolgáltató ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK, ABA, ÁÉKBV

ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő, FIÓK, ABA, ÁÉKBV




Beküldési határidő ÁÉKBV, nyilvános ABA esetében: április 30. zártkörű ABA esetében: június 30. ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő és FIÓK esetében: a beszámoló elfogadását követő 15 nap, de legkésőbb június 15. ÁÉKBV, nyilvános ABA esetében: április 30. zártkörű ABA esetében: június 30. ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő és FIÓK esetében: a beszámoló elfogadását követő 15 nap, de legkésőbb június 15. ÁÉKBV, nyilvános ABA esetében: április 30. zártkörű ABA esetében: június 30. ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő és FIÓK esetében: a beszámoló elfogadását követő 15 nap, de legkésőbb június 15. ÁÉKBV, nyilvános ABA esetében: április 30. zártkörű ABA esetében: június 30. ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő és FIÓK esetében: a beszámoló elfogadását követő 15 nap, de legkésőbb június 15. ÁÉKBV, nyilvános ABA esetében: április 30. zártkörű ABA esetében: június 30. ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő és FIÓK esetében: a beszámoló elfogadását követő 15 nap, de legkésőbb június 15.

35

konyvzar

Könyvvizsgálói záradék vagy jelentés

É

36

kozgyhat

Közgyűlési határozat vagy jegyzőkönyv

É


a beszámoló elfogadását követő 15 nap, de legkésőbb június 15.

37

erfeloszt

Adózott eredmény felhasználására vonatkozó határozat

É


a beszámoló elfogadását követő 15 nap, de legkésőbb június 15.

38

uzljel

Üzleti jelentés

Az összefoglaló táblában előforduló rövidítések Napi Heti Havi Gyakoriság Negyedéves Éves Kijelölésen alapuló havi Befektetési alapkezelő fióktelepe alternatív befektetési alap ÁÉKBV Adatszolgáltató alternatív befektetési alapkezelő ÁÉKBV-alapkezelő ABAK - Kockázati tőkealap-kezelő ABA - Kockázati tőkealap, magántőkealap Jelentési kötelezettség alóli mentesség:

É


ÁÉKBV, nyilvános ABA esetében: április 30. zártkörű ABA esetében: június 30. ABAK, ÁÉKBV-alapkezelő és FIÓK esetében: a beszámoló elfogadását követő 15 nap, de legkésőbb június 15.

N HE H NÉ É KH FIÓK ABA ÁÉKBV ABAK ÁÉKBV-alapkezelő ABAK-KTA ABA-KTA, MTA

A Bszt. 5. § (2) bekezdés a) és b) pontjában meghatározott befektetési szolgáltatási tevékenységet kiegészítő szolgáltatás végzésére nem jogosult adatszolgáltató adatszolgáltatási kötelezettsége az ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLA 1. és 2. sorában meghatározott felügyeleti jelentésre nem terjed ki.

50J Pénzfedezettségi jelentés (a deviza egységében)

Sorszám

Sorkód

001 002 003 004 005 006 007 008 009 010

50J1 50J11 50J12 50J121 50J122 50J2 50J21 50J211 50J2111 50J2112

011

50J212

012 013 014

50J2121 50J21211 50J21212

015

50J2122

016 017

50J21221 50J21222

018

50J213

019 020 021 022 023 024 025 026 027 028 029 030 031 032 033 034 035 036 037 038 039 040

50J2131 50J2132 50J22 50J221 50J222 50J23 50J231 50J232 50J24 50J25 50J251 50J252 50J261 50J262 50J31 50J32 50J4 50J5 50J6 50J7 50J8 50J91

Megnevezés Ügyfelek követelései Ügyfélszámlák bruttó követel egyenlege Ügyfelek ügyfélszámlára át nem vezetett követelései Ügyfélszámlával rendelkező ügyfelek követelései Ügyfélszámlával nem rendelkező ügyfelek követelései Pénzeszközök Pénztár és pénzforgalmi számlák Pénztárak Saját pénzeszköz Megbízói pénzeszköz Elszámolási szolgáltatást nyújtó intézményeknél, illetve központi értéktáraknál lévő pénzeszköz KELER Központi Értéktár Zrt-nél vezetett számlák értéke összesen Saját pénzeszköz Megbízói pénzeszköz Más elszámolási szolgáltatást nyújtó intézménynél, központi értéktárnál lévő pénzeszköz Saját pénzeszköz Megbízói pénzeszköz Hitelintézetnél, harmadik országban hitelintézeti tevékenység végzésére jogosító tevékenységi engedéllyel rendelkező hitelintézetnél, központi banknál vezetett számla Saját pénzeszköz Megbízói pénzeszköz Elszámolási szolgáltatást nyújtó intézménynél lévő pénzeszközök Saját pénzeszköz Megbízói pénzeszköz Más befektetési szolgáltató(k)nál lévő pénzeszköz Saját pénzeszköz Megbízói pénzeszköz Közvetítőnél lévő megbízói pénzeszköz Úton lévő pénzeszköz Saját pénzeszköz Megbízói pénzeszköz Saját pénzeszközök összesen Ügyfélkövetelések pénzfedezete Igénybe vett hitelek (abszolút értéken) Saját számlán lévő állampapírok árfolyamértéke Központi szerződő félnél lévő garancia alapok Elsődleges fedezettség Másodlagos fedezettség Harmadlagos fedezettség Negyedleges fedezettség Ügyfélszámlák bruttó tartozik egyenlege

Összesen (forintban) 1 a

HUF

EUR

GBP

USD

2 b

3 c

4 d

5 e

Egyéb (forintban) 6 f

Mód 7 z

50K Értékpapír fedezettség részletezése (darab)

Sorszám

Sorkód

001

50K0

002 004 005

50K10001 … 50K19999

Megnevezés

Értékpapírok összesen

Jelmagyarázat Tilos

Értékpapír megnevezése

ISIN kód

1 a

2 b

KELER KELER Központi Központi Értéktár Zrt.Értéktár Zrt.nél lévő nél lévő saját megbízói 3 c

4 d

Saját értéktár megbízói

Saját értéktár saját

Egyéb külső helyen megbízói

Egyéb külső helyen saját

Szállítás alatt megbízói

Szállítás alatt saját

Értékpapírok összesen (c+d+e+f+g+h+i+j)

Saját állomány fizikai készlet

Bruttó ügyfélkövetelés fizikai készlet

5 e

6 f

7 g

8 h

9 i

10 j

11 k

12 l

13 m

Ügyfél Nettó Bruttó értékpapír ügyfélkövetelés (mügyféltartozás fedezete n) (k-m) 14 n

15 o

16 p

Értékpapírok egyenlege összesen (p-l)

Mód

17 q

18 z

50A Befektetési alap nettó eszközértékének megállapítása Nagyságrend: az alap nyilvántartás szerinti deviza egysége Tétel neve Sorszám

Sorkód

Megnevezés 1 a Pénzforgalmi számla Forint

011

50A01 50A011 50A0110001 ... 50A0119999 50A012 50A0120001 ... 50A0129999 50A02 50A021 50A0210001 ... 50A0219999 50A022 50A0220001 ... 50A0229999 50A03

012

50A031

OECD tagállam által kibocsátott állampapír

013 014

50A0311 50A03110001 ... 50A03119999 50A0312 50A03120001 ... 50A03129999

Államkötvény

001 002 003

004 005

006 007 008

009 010

015 016

017

50A0313

018

50A03130001 ... 50A03139999 50A0314 50A03140001 ... 50A03149999 50A032 50A0321 50A03210001 ... 50A03219999 50A0322 50A03220001 ... 50A03229999 50A0323 50A03230001 ... 50A03239999

019 020

021 022 023

024 025

026 027

028

50A04

029 030

50A041 50A0410001 ... 50A0419999 50A042 50A0420001 ... 50A0429999

031 032

... Deviza ... Bankbetét Forint ... Deviza ... Állampapírok

... Kincstárjegy ... Az MNB, az Európai Központi Bank, vagy az OECD más tagállamának jegybankja által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír ... Egyéb ... Nem OECD állampapír Államkötvény ... Kincstárjegy ... Egyéb ... EGT-állam által garantált, vagy olyan nemzetközi szervezet által kibocsátott, vagy garantált értékpapír, amelynek egy vagy több EGT-állam is tagja Kötvények ... Egyéb ...

ISIN, egyéb Darabszám azonosító kód 2 b

3 c

Piaci érték

Nettósított érték

Devizanem

Mód

4 d

5 e

6 f

7 z


Sorkód

Megnevezés 1 a

033

50A05

034 035 036

50A051 50A0511 50A05110001 ... 50A05119999 50A0512 50A05120001 ... 50A05129999 50A0513 50A05130001 ... 50A05139999 50A0514 50A05140001 ... 50A05149999

037 038

039 040

041 042

043

50A052

044 045

50A0521 50A05210001 ... 50A05219999 50A0522 50A05220001 ... 50A05229999 50A0523 50A05230001 ... 50A05239999 50A0524 50A05240001 ... 50A05249999

046 047

048 049

050 051

052

50A06

053 054

50A061 50A0610001 ... 50A0619999 50A062 50A0620001 ... 50A0629999 50A063 50A0630001 ... 50A0639999 50A064 50A0640001 ... 50A0649999

055 056

057 058

059 060

Szabályozott piacon vagy más elismert piacon jegyzett értékpapír Megfelelően likvid értékpapír Részvények ... Kötvények ... Jelzáloglevél ... Egyéb ... Szabályozott piacon vagy más elismert piacon jegyzett egyéb értékpapír Részvények ... Kötvények ... Jelzáloglevél ... Egyéb ... Olyan értékpapír, melynek kibocsátója kötelezettséget vállalt az adott értékpapír fél éven belüli, szabályozott piacra vagy más elismert piacra történő bevezetésére, és a bevezetésnek nincs törvényi vagy egyéb akadálya Részvények ... Kötvények ... Jelzáloglevél ... Egyéb ...


3 c

Piaci érték


Devizanem

Mód

4 d

5 e

6 f

7 z


Sorkód

Megnevezés 1 a

061

50A07

062 063

50A071 50A0710001 ... 50A0719999 50A072 50A0720001 ... 50A0729999

064 065

066

50A08

067 068 069

50A081 50A0811 50A08110001 ... 50A08119999 50A0812 50A08120001 ... 50A08129999 50A0813 50A08130001 ... 50A08139999 50A0814 50A08140001 ... 50A08149999 50A0815 50A08150001 ... 50A08159999 50A082 50A0820001 ... 50A0829999

070 071

072 073

074 075

076 077

078 079

080

50A09

081 082 083

50A091 50A0911 50A09110001 ... 50A09119999 50A0912 50A09120001 ... 50A09129999 50A0913 50A09130001 ... 50A09139999 50A0914 50A09140001 ... 50A09149999 50A092 50A0920001 ... 50A0929999

084 085

086 087

088 089

090 091

Olyan, tagsági jogokat megtestesítő OTC értékpapír, amelyre a vételt megelőző harminc napon belül folyamatosan legalább két befektetési szolgáltató nyilvános módon visszavonhatatlan vételi kötelezettséget jelentő árfolyamot tett közzé Részvények ... Egyéb ... Legfeljebb kettő éves hátralévő futamidejű hitelviszonyt megtestesítő OTC értékpapír Kötvények Vállalati kötvény ... Önkormányzati kötvény ... Közintézményi kibocsátás ... Jelzáloglevél ... Egyéb ... Pénzpiaci eszközök ... Két évnél hosszabb hátralévő futamidejű, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok Kötvények Vállalati kötvény ... Önkormányzati kötvény ... Közintézményi kibocsátás ... Jelzáloglevél ... Egyéb ...


3 c

Piaci érték


Devizanem

Mód

4 d

5 e

6 f

7 z


Sorkód

Megnevezés 1 a

092

50A10

093 094

50A101 50A1010001 ... 50A1019999

095

50A102

096 097

50A1021 50A10210001 ... 50A10219999 50A1022 50A10220001 ... 50A10229999 50A11 50A111 50A1110001 ... 50A1119999 50A112 50A1120001 ... 50A1129999 50A113 50A1130001 ... 50A1139999 50A114 50A1140001 ... 50A1149999 50A115 50A1150001 ... 50A1159999 50A116 50A1160001 ... 50A1169999 50A117 50A1170001 ... 50A1179999 50A12 50A121 50A1210001 ... 50A1219999 50A122 50A1220001 ... 50A1229999 50A123 50A1230001 ... 50A1239999 50A124 50A1240001 ... 50A1249999 50A125 50A1250001 ... 50A1259999

098 099

100 101 102

103 104

105 106

107 108

109 110

111 112

113 114

115 116 117

118 119

120 121

122 123

124 125

Befektetési jegy és egyéb kollektív befektetési értékpapír ÁÉKBV ... Egyéb befektetési jegy és kollektív befektetési értékpapír Nyíltvégű ... Zártvégű ... Határidős ügyletek Értékpapírra kötött ... Devizára kötött ... Indexre kötött ... Tőzsdei áru ... Határidős kamatláb ügyletek ... Kamat-, deviza- és tőkecsere ügyletek ... Egyéb ... Vételi és eladási opciók Értékpapír ... Deviza ... Index ... Tőzsdei áru ... Egyéb ...


3 c

Piaci érték


Devizanem

Mód

4 d

5 e

6 f

7 z


Sorkód

Megnevezés 1 a

131

50A13 50A131 50A1310001 ... 50A1319999 50A132 50A1320001 ... 50A1329999 50A14

132

50A141

133

50A142

134

50A143

135

50A144

136

50A145

Értékpapír-kölcsönzésből eredő követelések

137

50A146

138

50A1461

139 140

50A1462 50A15

141

50A151

142

50A152

143

50A153

144

50A154

145

50A155

146

50A156

147

50A1561

148

50A1562

Ingatlanokból Ingatlanügyletek elszámolásából eredő követelések Ingatlanhasznosításból Kötelezettségek Értékpapír ügyletek elszámolásából eredő kötelezettségek Származtatott ügyletek elszámolásából eredő kötelezettségek Óvadéki repó ügyletek elszámolásából eredő kötelezettségek Szállításos repó ügyletek elszámolásából eredő kötelezettségek Értékpapír-kölcsönzésből eredő kötelezettségek Ingatlanokból Ingatlanügyletek elszámolásából eredő kötelezettségek Ingatlanhasznosításból

149

50A1563

Ingatlanfinanszírozáshoz kapcsolódó hitelek

150

50A15630001 … 50A15639999

151

50A157

152 153 154

50A158 50A201 50A2011

Befektetési jegyek visszaváltásához kapcsolódó hitelek Egyéb hitelek Sorozat azonosítója (ISIN) Sorozat nettó eszközértéke

155

50A2012

Sorozat egy jegyre jutó nettó eszközértéke

156

50A2013

157

50A20131

158 159

50A20132 50A2014

160

50A20141

161 162 163 164 165 166 167 168

50A20142 50A20143 50A20144 50A20145 50A20146 50A20147 50A20148 50A20149 ….

Követelések Befektetési jegyek forgalmazásának elszámolásából Egyéb Kötelezettségek Befektetési jegyek forgalmazásának elszámolásából Alapkezelési díj Sikerdíj Letétkezelési díj Forgalmazási jutalék Felügyeleti díj Pénzügyi különadó Könyvvizsgálati díj Egyéb

126 127 128

129 130

Ingatlan Építés alatt álló ingatlanok ... Egyéb ... Követelések Értékpapír ügyletek elszámolásából eredő követelések Származtatott ügyletek elszámolásából eredő követelések Óvadéki repó ügyletek elszámolásából eredő követelések Szállításos repó ügyletek elszámolásából eredő követelések


3 c

Piaci érték


Devizanem

Mód

4 d

5 e

6 f

7 z


Sorkód

Megnevezés 1 a

169 170

50A299 50A2991

Sorozat azonosítója (ISIN) Sorozat nettó eszközértéke

171

50A2992

Sorozat egy jegyre jutó nettó eszközértéke

172

50A2993

173

50A29931

174 175

50A29932 50A2994

176

50A29941

177 178 179 180 181 182 183 184 185 186 187

50A29942 50A29943 50A29944 50A29945 50A29946 50A29947 50A29948 50A29949 50A3 50A4 50A5

Követelések Befektetési jegyek forgalmazásának elszámolásából Egyéb Kötelezettségek Befektetési jegyek forgalmazásának elszámolásából Alapkezelési díj Sikerdíj Letétkezelési díj Forgalmazási jutalék Felügyeleti díj Pénzügyi különadó Könyvvizsgálati díj Egyéb ISIN kód az alap azonosítására Sorozatok száma Az alap devizaneme Jelmagyarázat Tilos


3 c

Piaci érték


Devizanem

Mód

4 d

5 e

6 f

7 z

50W Befektetési alap egy jegyre jutó nettó eszközértéke

Sorszám

001 002 003

004

Sorkód

50W11 50W12 50W1201 … 50W1299 50W2

Megnevezés

Nem sorozatban kibocsátott alap Sorozatban kibocsátott alap … ISIN kód az alap azonosítására Jelmagyarázat Tilos

A sorozat elnevezése

ISIN kód

Nettó eszközérték

1 a

2 b

3 c

Egy jegyre jutó nettó eszközérték 4 d

Devizanem 5 e

Nagyságrend: az alap nyilvántartás szerinti deviza egysége Befektetési Eladott Visszaváltott Befektetési jegyek nyitó befektetési befektetési jegyek záró Mód darabszáma jegyek száma jegyek száma darabszáma 6 7 8 9 10 f g h i z

50C Portfóliók hozama, költsége, az alapkezelő díjbevétele Nagyságrend: forint

Sorszám

001 002 003

004 005

006 007

008 009

010 011

Sorkód

50C1 50C101 50C101001 ... 50C101999 50C102 50C102001 ... 50C102999 50C103 50C103001 ... 50C103999 50C104 50C104001 ... 50C104999 50C105 50C105001

Megnevezés

Befektetési alapok Likviditási alap ... Pénzpiaci alap ... Rövid kötvényalap ... Hosszú kötvényalap ... Szabad futamidejű kötvényalap ...

020 021

50C105999 50C106 50C106001 ... 50C106999 50C107 50C107001 ... 50C107999 50C108 50C108001 ... 50C108999 50C109 50C109001 ... 50C109999 50C110 50C110001

022 023

50C110999 50C111 50C111001

024 025

50C111999 50C112 50C112001

012 013

014 015

016 017

018 019

Kötvénytúlsúlyos vegyes alap ... Kiegyensúlyozott vegyes alap ... Dinamikus vegyes alap ... Részvényalap ... Árupiaci alap ... Abszolút hozamú alap ... Tőkevédett alap ...

026 027

028 029

030 031 032 033 034

035 036

037 038 039

040 041

042 043

044 045

046 047

048 049 050 051

50C112999 50C113 50C113001 ... 50C113999 50C114 50C114001 ... 50C114999 50C115 50C115001 50C115999 50C116 50C116001 ... 50C116999 50C117 50C117001 ... 50C117999 50C2 50C21 50C21001 ... 50C21999 50C22 50C22001 ... 50C22999 50C23 50C23001 ... 50C23999 50C3 50C3001 ... 50C3999 50C4 50C4001 ... 50C4999 50C5 50C51 50C511 50C5111

Származtatott alap ... Közvetlen ingatlanokba fektető alap ... Közvetett ingatlanokba fektető alap

Kockázati tőkealap ... Magántőkealap ... Pénztárak Magánnyugdíjpénztárak ... Önkéntes nyugdíjpénztárak ... Egészség és önsegélyező pénztárak ... Biztosítói portfoliók ... Egyéb portfoliók ... Összesen Halmozódástól tisztított összesen I. Halmozódástól tisztított összesen II. Halmozódástól tisztított összesen III. Jelmagyarázat Tilos

Tétel neve

A befektetési jegy sorozat ISIN kódja, egyéb portfólió azonosító kód

Piaci érték

Referencia hozam (%)

1 a

2 b

3 c

4 d

Portfólió hozama (%)

A befektetési jegy sorozatok, portfóliók száma

5 e

6 f

Befektetéskezelésből származó díjbevétel

Portfólióra elszámolt költségek

Mód

7 g

8 h

9 z

50D A hozamra és a tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettségek Nagyságrend: forint

Sorszám

Sorkód

Tétel neve

Azonosító kód

A tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettség

1 a

2 b

3 c

Megnevezés

A hozamra és a tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettség

bankgaranciával fedezett

001 002 003

004 005

006 007 008

009 010

50D1 50D11 50D1101 ... 50D1199 50D12 50D1201 ... 50D1299 50D2 50D21 50D2101 ... 50D2199 50D22 50D2201 ... 50D2299

011

50D23

012

50D2301 ... 50D2399 50D3 50D301 ... 50D399 50D4 50D401 ... 50D499 50D5

013 014

013 014

015

Befektetési alapok Nyilvános alapok ... Zártkörű alapok ... Nyugdíjpénztárak Magánnyugdíjpénztárak ... Önkéntes nyugdíjpénztárak ... Egészség és önsegélyező pénztárak ... Biztosítói portfóliók ... Egyéb portfóliók ... Összesen Jelmagyarázat Tilos

4 d

A tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettség

A hozamra és a tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettség

Mód

bankgaranciával nem fedezett 5 e

6 f

7 z

50GA Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok I.

001

50GA1

002

50GA11

003

50GA12

004

50GA13

005 006

50GA14 50GA15

007

50GA16

008

50GA17

009

50GA2

010

50GA21

011

50GA22

012 013

50GA221 50GA222

014

50GA23

015 016

50GA231 50GA232

TÁRGYIDŐSZAKBAN NYILVÁNTARTÁSBA VETT PANASZÜGYEK SZÁMA ÖSSZESEN Befektetéskezeléssel kapcsolatos Kollektív portfóliókezeléshez kapcsolódó adminisztratív feladatok ellátásával kapcsolatos Kollektív befektetési értékpapírok forgalomba hozatalával, forgalmazásával kapcsolatos Portfóliókezeléssel kapcsolatos Befektetési tanácsadással kapcsolatos Kollektív befektetési értékpapírok letéti őrzésével, letétkezelésével kapcsolatos Értékpapír-kölcsönzéssel kapcsolatos PERESÍTETT PANASZÜGYEKRE VONATKOZÓ ADATOK Folyamatban lévő peresített panaszügyek száma az időszak végén Tárgyidőszakban a panaszos javára lezárt peresített panaszügyek száma Részben megalapozott panaszügy Megalapozott panaszügy Tárgyidőszakban az intézmény javára lezárt peresített panaszügyek száma Részben megalapozott panaszügy Elutasított panaszügy Jelmagyarázat Tilos

Egyoldalú szerződésmódosítás

9 i

10 j

11 k

12 l

13 m

14 n

15 o

16 p

Egyéb okok

Megbízás teljesítése

8 h

Ügynök

Számlaegyenleg vitatása

7 g

Egyéb ügyviteli hibák

Elszámolás

6 f

Pénzügyi visszaélés

IT rendszerhiba

5 e

Elektronikus szolgáltatás

Nyilvántartási hiányosság

4 d

Jogosulatlan tevékenység

Kamat, hozam mértéke

3 c

Jutalék, költség, díj mértéke

2 b

Árfolyam

1 a

Szolgáltatás minősége

Megnevezés

Tájékoztatási hiányosság szerződés megszűnéséhez kapcsolódóan

Sorkód

Tájékoztatási hiányosság szerződés fennállása alatt

Sorszám

Tájékoztatási hiányosság szerződéskötés előtt

Panaszügyek száma a panasz elsődleges témája szerint

17 q

18 r

19 s

50GB Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok II.

Sorszám

Sorkód

Megnevezés

001 002 003 004 005 006 007 008 009

50GB1 50GB13 50GB131 50GB132 50GB14 50GB141 50GB142 50GB143 50GB2

TÁRGYIDŐSZAKBAN LEZÁRT PANASZÜGYEK SZÁMA ÖSSZESEN Panaszkezelés időtartama szerint A jogszabályban meghatározott határidőn belül A jogszabályban meghatározott határidőn túl Panaszügyek megalapozottsága szerint Elutasított panaszügy Részben megalapozott panaszügy Megalapozott panaszügy

010 011 012 013 014 015 016 017 018

50GB3 50GB31 50GB32 50GB331 50GB332 50GB333 50GB334 50GB335 50GB341

019

50GB342

020

50GB343

021

50GB344

EGYÉB TÁJÉKOZTATÓ ADATOK Panaszügyekkel, panaszkezeléssel foglalkozó személyek száma (fő) Panaszügyek rendezése miatt kifizetett kártérítés összege (Ft) Aktív lakossági befektetők száma az időszak végén (fő) Lakossági ügyfelek részére vezetett értékpapírszámlák száma (db) Lakossági ügyfelek részére vezetett ügyfélszámlák száma (db) Lakossági ügyfelekkel fennálló portfóliókezelési szerződések száma a tárgyidőszak végén (db) Lakossági ügyfelekkel fennálló befektetési tanácsadási szerződések száma a tárgyidőszak végén (db) Pénzügyi Békéltető Testület elé került panaszügyek száma Pénzügyi békéltető testületi eljárásban az intézmény által tett alávetési nyilatkozatok száma a tárgyidőszakban Az intézmény által végrehajtott pénzügyi békéltető testületi döntések száma a tárgyidőszakban Pénzügyi Békéltető Testület elé vitt ügyekben az intézmény és a panaszos között létrejött egyezségek száma a tárgyidőszakban


FOLYAMATBAN LÉVŐ PANASZÜGYEK SZÁMA AZ IDŐSZAK VÉGÉN

Adat 1 a

Mód 2 z

50GC Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó, havi gyakoriságú adatok I.

001

50GC1

002

50GC11

003

50GC12

004

50GC13

005 006

50GC14 50GC15

007

50GC16

008

50GC17

009

50GC2

010

50GC21

011

50GC22

012 013

50GC221 50GC222

014

50GC23

015 016

50GC231 50GC232

TÁRGYIDŐSZAKBAN NYILVÁNTARTÁSBA VETT PANASZÜGYEK SZÁMA ÖSSZESEN Befektetéskezeléssel kapcsolatos Kollektív portfóliókezeléshez kapcsolódó adminisztratív feladatok ellátásával kapcsolatos Kollektív befektetési értékpapírok forgalomba hozatalával, forgalmazásával kapcsolatos Portfóliókezeléssel kapcsolatos Befektetési tanácsadással kapcsolatos Kollektív befektetési értékpapírok letéti őrzésével, letétkezelésével kapcsolatos Értékpapír-kölcsönzéssel kapcsolatos PERESÍTETT PANASZÜGYEKRE VONATKOZÓ ADATOK Folyamatban lévő peresített panaszügyek száma az időszak végén Tárgyidőszakban a panaszos javára lezárt peresített panaszügyek száma Részben megalapozott panaszügy Megalapozott panaszügy Tárgyidőszakban az intézmény javára lezárt peresített panaszügyek száma Részben megalapozott panaszügy Elutasított panaszügy Jelmagyarázat Tilos

13 m

Egyéb okok

12 l

Egyéb ügyviteli hibák

11 k

Ügynök

10 j

Pénzügyi visszaélés

9 i

Elektronikus szolgáltatás

8 h

Jogosulatlan tevékenység

7 g

Egyoldalú szerződésmódosítás

6 f

Megbízás teljesítése

IT rendszerhiba

5 e

Elszámolás

Nyilvántartási hiányosság

4 d

Számlaegyenleg vitatása

Kamat, hozam mértéke

3 c

Jutalék, költség, díj mértéke

2 b

Árfolyam

1 a

Szolgáltatás minősége

Megnevezés

Tájékoztatási hiányosság szerződés megszűnéséhez kapcsolódóan

Sorkód

Tájékoztatási hiányosság szerződés fennállása alatt

Sorszám

Tájékoztatási hiányosság szerződéskötés előtt

Panaszügyek száma a panasz elsődleges témája szerint

14 n

15 o

16 p

17 q

18 r

19 s

50GD Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó, havi gyakoriságú adatok II.

Sorszám

Sorkód

Megnevezés

001 002 003 004 005 006 007 008 009

50GD1 50GD13 50GD131 50GD132 50GD14 50GD141 50GD142 50GD143 50GD2

TÁRGYIDŐSZAKBAN LEZÁRT PANASZÜGYEK SZÁMA ÖSSZESEN Panaszkezelés időtartama szerint A jogszabályban meghatározott határidőn belül A jogszabályban meghatározott határidőn túl Panaszügyek megalapozottsága szerint Elutasított panaszügy Részben megalapozott panaszügy Megalapozott panaszügy

010 011 012 013 014 015 016 017 018

50GD3 50GD31 50GD32 50GD331 50GD332 50GD333 50GD334 50GD335 50GD341

019

50GD342

020

50GD343

021

50GD344

EGYÉB TÁJÉKOZTATÓ ADATOK Panaszügyekkel, panaszkezeléssel foglalkozó személyek száma (fő) Panaszügyek rendezése miatt kifizetett kártérítés összege (Ft) Aktív lakossági befektetők száma az időszak végén (fő) Lakossági ügyfelek részére vezetett értékpapírszámlák száma (db) Lakossági ügyfelek részére vezetett ügyfélszámlák száma (db) Lakossági ügyfelekkel fennálló portfóliókezelési szerződések száma a tárgyidőszak végén (db) Lakossági ügyfelekkel fennálló befektetési tanácsadási szerződések száma a tárgyidőszak végén (db) Pénzügyi Békéltető Testület elé került panaszügyek száma Pénzügyi békéltető testületi eljárásban az intézmény által tett alávetési nyilatkozatok száma a tárgyidőszakban Az intézmény által végrehajtott pénzügyi békéltető testületi döntések száma a tárgyidőszakban Pénzügyi Békéltető Testület elé vitt ügyekben az intézmény és a panaszos között létrejött egyezségek száma a tárgyidőszakban


FOLYAMATBAN LÉVŐ PANASZÜGYEK SZÁMA AZ IDŐSZAK VÉGÉN

Adat 1 a

Mód 2 z

50H Kereskedési partnerek, letétkezelők Nagyságrend: forint Kereskedési partner, letétkezelő Sorszám

001

Sorkód

50H001 ... 50H999

Megnevezés

Partner ... Partner

megnevezése

azonosító kódja

országa

intézmény típusa

kockázati besorolása

1 a

2 b

3 c

4 d

5 e

Pénzforgalmi számlán, pénzszámlán nyilvántartott pénzeszköz 6 f

Lekötött betét

Óvadékba, fedezetbe adott pénzeszközök

7 g

8 h

Értékpapírszámlán, Óvadékba, letéti számlán fedezetbe, Mód nyilvántartott kölcsönbe adott értékpapírok értékpapírok 9 i

10 j

11 z

50I1 Az alternatív befektetési alapok nettó eszközértéke és száma a negyedév végén

Sorszám

001 002 003 004 005 006 007 008 009 010 011 012 013 014 015 016 017 018

Sorkód

50I11 50I111 50I112 50I12 50I121 50I122 50I123 50I124 50I13 50I131 50I132 50I14 50I141 50I142 50I15 50I151 50I152 50I16

Megnevezés

A befektetési alap működési formája Zártkörű Nyilvános Az elsődleges eszközkategória típusa Értékpapíralap Ingatlanalap Kockázati tőkealap Magántőkealap A befektetési alap fajtája Nyílt végű Zárt végű A befektetési alap futamideje Határozott Határozatlan A befektetési alap forgalmazási köre Szakmai befektetőknek forgalmazott Lakossági befektetőknek forgalmazott Összesen Jelmagyarázat Tilos

Az ABA-k nettó eszközértéke (forint) 1 a

Az ABA-k száma (darab)

Mód

2 b

3 z

50I2 Az ÁÉKBV-k nettó eszközértéke és száma a negyedév végén

Sorszám

001 002 003 004 005 006 007

Sorkód

Megnevezés

50I21 50I211 50I212

Az ÁÉKBV futamideje Határozott Határozatlan

50I22 50I221 50I222

Az ÁÉKBV forgalmazási köre Szakmai befektetőknek forgalmazott Lakossági befektetőknek forgalmazott

50I23

Összesen Jelmagyarázat Tilos

Az ÁÉKBV-k nettó eszközértéke (forint)

Az ÁÉKBV-k száma (darab)

Mód

1 a

2 b

3 z

50L A befektetési alapok kibocsátási jellemzői sorozatonként Nagyságrend: a deviza egysége

Sorszám

Sorkód

Befektetési alap Befektetési alap sorozatainak sorozatainak megnevezése ISIN kódja 1 a

001

50L001 ... 50L999

2 b

Befektetési alap sorozatainak bejegyzési módja

Befektetési alap sorozatainak kibocsátási helye (ország)

Befektetési alap nettó eszközértéke sorozatonként, devizában

Befektetési alap sorozatainak devizaneme

3 c

4 d

5 e

6 f

Befektetési alap jegyeinek Mód darabszáma sorozatonként 7 g

8 z

50T A befektetési alapkezelő szavatolótőke-követelménye és szavatoló tőkéje nagyságrend: forint Sorszám

Sorkód

001

50T1

002

50T11

003

50T12

004

50T13

005

50T14

006

50T2

Megnevezés

Szavatolótőke-követelmény össesen A Kbftv. 16. § (1) bekezdés szerinti indulótőke-követelmény A Kbftv. 16. § (3) bekezdés b) pont szerinti tőkekövetelmény, a fix általános költség 25%-ának megfelelő összeg A Kbftv. 16. § (2) bekezdés szerinti pótlólagos tőkekövetelmény A Kbftv. 16. § (5) bekezdés szerinti további szavatolótőke-követelmény Szavatoló tőke (Kbftv. 4. § (1) bekezdés 91. pont)

Érték

Mód

1 a

2 z

50U Informatikai adatok

Sorszám

Sorkód

001

50U01

002

50U011

003

50U012

004 005

50U013 50U02

006

50U021

007

50U022

008

50U023

009

50U03

010

50U031

011 012

50U04 50U041

013

50U042

014

50U043

015

50U05

016

50U051

017 018

50U052 50U053

019

50U054

020

50U055

021

50U056

022

50U06

023

50U061

024

50U062

025

50U07

026

50U071

027

50U072

028 029 030 031 032 033 034 035 036

50U08 50U0811 50U0812 50U0813 50U0814 50U0815 50U0816 50U09 50U091

037

50U092

038

50U093

039

50U094

040

50U095

Megnevezés Az intézmény létszámadatai Az intézmény alkalmazottainak száma összesen (kiszervezés keretében az intézménynek dolgozókat nem számítva) Az intézménynél az összes informatikai munkakörben foglalkoztatott száma Az intézménynél informatikai üzemeltetésben foglalkoztatottak száma Belső ellenőrzés Az informatikai belső ellenőrzés módja (Dedikált informatikai belső ellenőr/Általános belső ellenőr/Külső auditor) Van-e az intézmény informatikai belső ellenőrzését ellátó személynek informatikai auditori képesítése (pl. CISA, Neumann szakértő, ISO271001)? (Igen/Nem) Az intézmény legutolsó informatikai vizsgálatának (a jelentés átadásának) időpontja Szabályozás aktualitása Informatikai szabályzat(ok)/eljárásrend(ek) utolsó felülvizsgálatának/módosításának dátuma Az informatikai kockázat kezelése Az informatikai kockázatok utolsó felülvizsgálatának időpontja A legutolsó informatikai kockázatelemzés eredményeképpen készült-e intézkedési terv az informatikai kockázatok csökkentése érdekében? (Igen/Nem) A legutolsó informatikai kockázatelemzés maradványkockázatát az intézmény vezetése megismerte? (Igen/Nem) Üzletmenet folytonossági terv Van-e az intézménynek a felső vezetés által elfogadott üzletmenet-folytonossági terve (BCP)? (Igen/Nem) Az üzletmenet-folytonossági terv utolsó aktualizálásának dátuma Az üzletmenet-folytonossági terv utolsó tesztelésének dátuma Van-e az intézménynek elfogadott, informatikai katasztrófa utáni visszaállítási terve (DRP)? (Igen/Nem) Az informatikai katasztrófa utáni visszaállítási terve (DRP) utolsó felülvizsgálatának dátuma Az informatikai katasztrófa utáni visszaállítási terv (DRP) tesztelésének utolsó dátuma Külső informatikai ellenőrzés Az intézménynél külső auditor által lefolytatott utolsó informatikai vizsgálat jelentésének készítője és tárgya Az intézménynél külső auditor által készített utolsó informatikai vizsgálat dátuma Kiszervezés Kiszervezte-e az intézmény valamely tevékenységének informatikai üzemeltetését? (Igen/Nem) A kiszervezett tevékenységet ellenőrizte-e az intézmény az elmúlt egy évben? (Igen/Nem) Elérhetőségi adatok Az informatikai vezető neve Az intézmény informatikai vezetőjének e-mail címe Az intézmény informatikai vezetőjének telefonszáma Az intézmény informatikai biztonsági felelősének neve Az intézmény informatikai biztonsági felelősének e-mail címe Az intézmény informatikai biztonsági felelősének telefonszáma További információk Az intézmény fő tevékenységét kiszolgáló nyilvántartási rendszer megnevezése Az intézmény fő tevékenységét kiszolgáló nyilvántartási rendszer szállítója (saját fejlesztés/a szállító megnevezése) Az intézmény által használt portfóliókezelő rendszer megnevezése A legfontosabb rendszerek üzemeltetése saját gépteremben, vagy külső adatközpont(ok)ban történik? (Saját/Külső) Igénybe vesznek-e külső szolgáltatót virtualizált eszközeik üzemeltetésére (felhőszolgáltatás)? (Igen/Nem) Jelmagyarázat Tilos

Válasz 1 a

Mód 2 z

51A A befektetési alap befektetési portfóliójának földrajzi megoszlása

Sorszám

001 002 003 004 005 006 007 008 009 010 011 012 013 014 015 016 017 018 019 020

Sorkód

51A1 51A11 51A12 51A13 51A14 51A141 51A15 51A16 51A17 51A18 51A2 51A21 51A22 51A23 51A24 51A241 51A25 51A26 51A27 51A28

Megnevezés ÁÉKBV Afrika Ázsia és Csendes Óceán térsége (Közép-Kelet kivételével) Európa, az EGT nélkül Európai Gazdasági Térség (EGT) ebből: Magyarország Közel-Kelet Észak-Amerika Dél-Amerika Szupranacionális / több régiós ABA Afrika Ázsia és Csendes Óceán térsége (Közép-Kelet kivételével) Európa, az EGT nélkül Európai Gazdasági Térség (EGT) ebből: Magyarország Közel-Kelet Észak-Amerika Dél-Amerika Szupranacionális / több régiós

nagyságrend: forint Befektetés piaci Mód értéken 1 2 a z

51B A befektetési alap havi forgalmi adatai nagyságrend: forint Sorszám

Sorkód

Megnevezés

001

51B1

ÁÉKBV

002 003 004 005 006 007 008 009 010 011 012 013 014

51B11 51B111 51B112 51B12 51B121 51B122 51B2 51B21 51B211 51B212 51B22 51B221 51B222

Értékpapírforgalom Tőzsdei OTC Származékos ügyletek forgalma Tőzsdei OTC ABA Értékpapírforgalom Tőzsdei OTC Származékos ügyletek forgalma Tőzsdei OTC Jelmagyarázat Tilos

Forgalom piaci értéken

Mód

1 a

2 z

51C A befektetési alap likviditási jellemzői nagyságrend: forint Sorszám

Sorkód

001

51C1

002 003 004 005 006 007 008 009

51C11 51C12 51C13 51C14 51C15 51C16 51C17 51C18

Megnevezés A portfólió értékének megoszlása a likvidálhatóság időtartama szerint 1 nap vagy kevesebb 2 – 7 nap 8 – 30 nap 31 - 90 nap 91 - 180 nap 181 – 365 nap 365 napnál több Szabad pénzeszköz

A portfólió értéke

Mód

1 a

2 z

51D A befektetési alap befektetőinek likviditási profilja nagyságrend: forint Sorszám

Sorkód

001

51D1

002 003 004 005 006 007 008

51D11 51D12 51D13 51D14 51D15 51D16 51D17

Megnevezés A nettó eszközérték megoszlása a tőke kivonhatóságának időtartama szerint 1 nap vagy kevesebb 2 – 7 nap 8 – 30 nap 31 - 90 nap 91 - 180 nap 181 – 365 nap 365 napnál több

Nettó eszközérték

Mód

1 a

2 z

60A A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap adatai - Források

Sorszám 001 002 003 004 005 006 007 008 009 010 011 012 013

Sorkód 60A1 60A11 60A12 60A13 60A131 60A132 60A1321 60A1322 60A14 60A2 60A3 60A4 60A5

Megnevezés Saját tőke Jegyzett tőke Jegyzett, de még be nem fizetett tőke (-) Tartalék Lekötött tartalék Értékelési tartalék 1. Értékhelyesbítés értékelési tartaléka 2. Valós értékelés értékelési tartaléka Mérleg szerinti eredmény Céltartalékok Kötelezettségek Passzív időbeli elhatárolások Források összesen

Nyitó 1 a

Változás 2 b

Nagyságrend: forint Záró Mód 3 4 c z

60B A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap adatai - A befektetési jegyek (és az ideiglenes befektetési jegyek) összetétele

Sorszám

Sorkód

001

60B1

002

60B101 …. 60B199

Megnevezés

Befektetési jegyek (és ideiglenes befektetési jegyek) összesen …


Befektetési jegy megnevezése

ISIN kód

Darab

Névérték

Jegyzett tőke

1 a

2 b

3 c

4 d

5 e

Nagyságrend: forint Jegyzett, de még be nem fizetett Mód tőke 6 7 f z

60C A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap adatai - Hozamfizetés

Sorszám

001 002

Sorkód

60C1 60C101 …. 60C199

Megnevezés

Hozamkifizetés összesen …


Befektetési jegy megnevezése

ISIN kód

Kifizetés időpontja

1 a

2 b

3 c

Egy befektetési jegyre (illetve ideiglenes Összes kifizetés befektetési jegyre) (forint) jutó hozam (Ft/db) 4 d

5 e

Mód

6 z

60D A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap befektetésállományának alakulása a tárgynegyedévben

Sorszám

Sorkód

Megnevezés

Vállalkozás neve 1 a

001 002

003 004

005 006

007 008

60D1 60D1001 … 60D1999 60D2 60D2001 … 60D2999 60D3 60D3001 … 60D3999 60D4 60D4001 … 60D4999

009

60D5

010

60D6

011

60D7

Nyitó állomány

Vétel

Eladás

Záró állomány

Közvetlen befektetés és köztes befektető társaságba történt befektetés összesen (=K+KBT) Köztes befektető társaságon keresztül történt (közvetett) befektetés összesen (=TT) Összes befektetés, köztes befektető társaságba történt befektetések nélkül (= K+TT)


Üzletrész, részvény típusa 2 b

Névérték (Ft)

Vétel / eladás időpontja

Bekerüléskori érték (Ft)

Vételár / eladási ár (Ft)

3 c

4 d

5 e

6 f

Utolsó értékelés időpontja 7 g

Becsült piaci érték (Ft)

Szavazati hányad (%)

Tulajdoni hányad (%)

Irányítási jog

Befektetés jellege

Mód

8 h

9 i

10 j

11 k

12 l

13 z

60H A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap befektetésállományának alakulása - Nyújtott kölcsönök időszak végén fennálló állománya Nagyságrend: forint Nyújtott kölcsönök Sorszám

Sorkód

Vállalkozás Szavazati Kölcsönnyújtás Lejárat neve Megnevezés hányad időpontja időpontja 1 a

001 002

60H1 60H1001 … 60H1999

Összesen


2 b

3 c

4 d

Kölcsön összege

Kamatozás

Törlesztés módja

Törlesztés összege

Értékvesztés

Tőkekövetelés

Mód

5 e

6 f

7 g

8 h

9 i

10 j

11 z

60I A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap jövőbeni tőkebefektetése és kölcsönnyújtása Nagyságrend: forint Tőkebefektetés, kölcsönnyújtás Vállalkozás neve Sorszám

Sorkód

Megnevezés 1 a

001 002

60I1 60I1001 …. 60I1999

Összesen …


Szerződéskötés (illetve a döntés) időpontja

Szerződés (illetve a tervezett ügylet) lejárata

Tőkebefektetés/ kölcsön összege

Mód

2 b

3 c

4 d

5 z

60K A kockázati tőkealap, illetve a magántőkealap tulajdonában lévő ingatlanok állománya az időszak végén Nagyságrend: forint

Sorszám

001 002

Sorkód

60K1 60K1001 … 60K1999

Megnevezés

Összesen


Ingatlan azonosítója

Tulajdoni lap száma

Helyrajzi szám

Szerzés módja

Szerzés időpontja

"Eladó" megnevezése

Bekerülési érték (Ft)

Utolsó értékelés időpontja

1 a

2 b

3 c

4 d

5 e

6 f

7 g

8 h

Piaci érték (Ft)

Mód

9 i

10 z

50EE Befektetési alapkezelő - mérleg / eszközök Nagyságrend: ezer forint Sorszám

Sorkód

001 002 003 004 005 006 007 008 009 010 011 012 013 014 015 016 017 018 019 020

50EE01 50EE011 50EE0111 50EE0112 50EE0113 50EE0114 50EE0115 50EE0116 50EE0117 50EE012 50EE0121 50EE0122 50EE0123 50EE0124 50EE0125 50EE0126 50EE013 50EE0131 50EE0132 50EE0133

021

50EE0134

022 023 024 025 026 027 028 029 030 031 032 033 034 035 036

50EE0135 50EE0136 50EE0137 50EE02 50EE021 50EE0211 50EE0212 50EE0213 50EE0214 50EE0215 50EE0216 50EE022 50EE0221 50EE0222 50EE0223

037

50EE0224

038 039 040 041 042 043 044 045 046 047 048 049 050 051

50EE0225 50EE0226 50EE0227 50EE023 50EE0231 50EE0232 50EE0233 50EE0234 50EE0235 50EE024 50EE0241 50EE0242 50EE03 50EE04

Megnevezés Befektetett eszközök Immateriális javak Vagyoni értékű jogok Üzleti vagy cégérték Szellemi termékek Kísérleti fejlesztés aktivált értéke Alapítás-átszervezés aktivált értéke Immateriális javakra adott előlegek Immateriális javak értékhelyesbítése Tárgyi eszközök Ingatlanok Műszaki berendezések,gépek,járművek Egyéb berendezések,felszerelések,járművek Beruházások Beruházásokra adott előlegek Tárgyi eszközök értékhelyesbítése Befektetett pénzügyi eszközök Tartós részesedés kapcsolt vállalkozásban Tartósan adott kölcsön kapcsolt vállalkozásban Egyéb tartós részesedés Tartósan adott kölcsön egyéb részesedési viszonyban álló vállalkozásban Egyéb tartósan adott kölcsön Tartós hitelviszonyt megtestesítő értékpapír Befektetett pénzügyi eszközök értékhelyesbítése Forgóeszközök Készletek Anyagok Áruk Készletre adott előlegek Állatok Befejezetlen termelés és félkész termékek Késztermék Követelések Követelések áruszállításból és szolgáltatásból(vevők) Váltókövetelések Követelések kapcsolt vállalkozással szemben Követelések egyéb részesedési viszonyban lévő vállalkozással szemben Egyéb követelések Követelések értékelési különbözete Származékos ügyletek pozitív értékelési különbözete Értékpapírok Részesedés kapcsolt vállalkozásban Egyéb részesedés Saját részvények, saját üzletrészek Forgatási célú hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok Értékpapírok értékelési különbözete Pénzeszközök Pénztár,csekk Bankbetétek Aktív időbeli elhatárolások Eszközök (aktívák) öszesen

Összesen

Mód

1 a

2 z

50EF Befektetési alapkezelő - mérleg / források Nagyságrend: ezer forint Összesen Mód Sorszám

Sorkód

001 002 003 004 005 006 007 008 009 010 011 012 013 014 015 016 017 018

50EF01 50EF011 50EF0111 50EF012 50EF013 50EF014 50EF015 50EF016 50EF0161 50EF0162 50EF017 50EF02 50EF021 50EF022 50EF023 50EF03 50EF031 50EF0311

019

50EF0312

020 021 022 023 024 025 026 027

50EF0313 50EF032 50EF0321 50EF0322 50EF0323 50EF0324 50EF0325 50EF0326

028

50EF0327

029 030 031 032 033 034 035 036


037

50EF0337

038 039 040 041 042 043 044 045


Megnevezés Saját tőke Jegyzett tőke Visszavásárolt tulajdoni részesedés névértéken Jegyzett de még be nem fizetett tőke Tőketartalék Eredménytartalék Lekötött tartalék Értékelési tartalék Értékhelyesbítés értékelési tartaléka Valós értékelés értékelési tartaléka Tárgyévi (Mérleg szerinti) eredmény Céltartalékok Céltartalékok a várható kötelezettségekre Céltartalékok a jövőbeni költségekre Egyéb céltartalék Kötelezettségek Hátrasorolt kötelezettségek Hátrasorolt kötelezettségek kapcsolt vállalkozással szemben Hátrasorolt kötelezettségek egyéb részesedési viszonyban lévő vállalkozással szemben Hátrasorolt kötelezettségek egyéb gazdálkodóval szemben Hosszú lejáratú kötelezettségek Hosszú lejáratra kapott kölcsönök Átváltoztatható kötvények Tartozások kötvénykibocsátásból Beruházási és fejlesztési hitelek Egyéb hosszú lejáratú hitelek Tartós kötelezettségek kapcsolt vállalkozással szemben Tartós kötelezettségek egyéb részesedési viszonyban lévő vállalkozással szemben Egyéb hosszú lejáratú kötelezettségek Rövid lejáratú kötelezettségek Rövid lejáratú kölcsönök Rövid lejáratú hitelek Vevőtől kapott előlegek Kötelezettségek áruszállításból és szolgáltatásból (szállítók) Váltótartozások Rövid lejáratú kötelezettség kapcsolt vállalkozással szemben Rövid lejáratú kötelezettség egyéb részesedési viszonyban lévő vállalkozással szemben Egyéb rövid lejáratú kötelezettségek Kötelezettségek értékelési különbözete Származékos ügyletek negatív értékelési különbözete Passzív időbeli elhatárolások Bevételek passzív időbeli elhatárolása Költségek, ráfordítások passzív időbeli elhatárolása Halasztott bevételek Források (passzívák összesen)

1 a

2 z

50ER Befektetési alapkezelő - eredménykimutatás

Sorszám 001 002 003 004 005 006 007 008 009 010 011 012 013 014 015 016 017 018 019 020 021 022 023 024 025 026 027 028 029 030 031 032 033 034 035 036 037 038 039 040 041 042 043 044

Sorkód

Megnevezés

Üzemi (üzleti) tevékenység eredménye Értékesítés nettó árbevétele Belföldi értékesítés nettó árbevétele Export értékesítés nettó árbevétele Aktivált saját teljesítmények értéke Saját termelésű készletek állományváltozása Saját előállítású eszközök aktivált értéke Egyéb bevételek Anyagjellegű ráfordítások Anyagköltség Igénybe vett szolgáltatások értéke Egyéb szolgáltatások értéke Eladott áruk beszerzési értéke Eladott (közvetített) szolgáltatások értéke Személyi jellegű ráfordítások Bérköltség Személyi jellegű egyéb kifizetések Bérjárulékok Értékcsökkenési leírás Egyéb ráfordítások Pénzügyi műveletek eredménye Pénzügyi műveletek bevételei Kapott (járó) osztalék és részesedés Részesedések értékesítésének árfolyamnyeresége Befektetett pénzügyi eszközök kamatai, árfolyamnyeresége Egyéb kapott (járó) kamatok és kamatjellegű bevételek kapcsolt 50ER0214 vállalkozásoktól 50ER0215 Pénzügyi műveletek egyéb bevételei 50ER02151 Ebből értékelési különbözet 50ER022 Pénzügyi műveletek ráfordításai 50ER0221 Befektetett pénzügyi eszközök árfolyamvesztesége 50ER0222 Fizetendő kamatok és kamatjellegű ráfordítások 50ER0223 Részesedések, értékpapírok, bankbetétek értékvesztése 50ER0224 Pénzügyi műveletek egyéb ráfordításai 50ER02241 Ebből: értékelési különbözet 50ER03 Szokásos vállalkozási eredmény 50ER04 Rendkívüli eredmény 50ER041 Rendkívüli bevételek 50ER042 Rendkívüli ráfordítások 50ER05 Adózás előtti eredmény 50ER06 Adózott eredmény 50ER061 Adófizetési kötelezettség 50ER07 Eredménytartalék igénybevétele osztalékra részesedésre 50ER08 Jóváhagyott osztalék és részesedés 50ER09 Tárgyévi (Mérleg szerinti) eredmény 50ER01 50ER011 50ER0111 50ER0112 50ER012 50ER0121 50ER0122 50ER013 50ER014 50ER0141 50ER0142 50ER0143 50ER0144 50ER0145 50ER015 50ER0151 50ER0152 50ER0153 50ER016 50ER017 50ER02 50ER021 50ER0211 50ER0212 50ER0213

Nagyságrend: ezer forint Halmozott Mód 1 2 a z

A befektetési alap és a befektetési alapkezelő felügyeleti jelentései ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLA. Táblakód Megnevezés Gyakoriság Adatszolgáltató

Recommend Documents