Vragenlijst onderzoek Compliance in de zorg KPMG, VCZ en Erasmus Februari 2016
1. HOEVEEL MEDEWERKERS (FTE) TELT HET ZIEKENHUIS?
2. IN WAT VOOR TYPE ZIEKENHUIS BENT U WERKZAAM?
14
13
Algemeen
9
Topklinisch
3 2 3
4
1 501-1000
UMC
4
1 251-500
SAZ
1001-2000 2001-5000 5001-7500
7500+
0
Categoraal
0
Nevenlocatie
3. HOE KAN UW HUIDIGE FUNCTIE ALS BESTE WORDEN AANGEDUID? Compliance officer CEO
3,7% Security officer
Hoofd bedrijfsinformatie
3,7% 3,7%
7,4% 33,3%
Kwaliteitsmanager
Secretaris RvB
14,8%
14,8% Interne auditor (IAD)
18,5% Legal officer
© 2016 KPMG Advisory N.V.
4. WELKE 5 THEMA’S BRENGEN OP DIT MOMENT HET HOOGSTE COMPLIANCE RISICO MET ZICH MEE?
5. WELKE 5 THEMA’S BRENGEN IN DE TOEKOMST HET HOOGSTE COMPLIANCE RISICO MET ZICH MEE?
23,5%
20,5% INFORMATIEVEILIGHEID
22,6%
20,5% KWALITEIT & VEILIGHEID
13,9%
15,7% RECHTMATIGHEID
11,3%
10,2% CONTRACTEN
7,8%
9,4% VEILIGHEID & MILIEU
6. OP WELKE MANIER PROBEERT U DE UITVOERBAARHEID VAN NIEUWE REGELGEVING TE BEÏNVLOEDEN?
34,3%
7. M ET WELKE EXTERNE TOEZICHTHOUDERS HEEFT U DIRECT CONTACT OP HET GEBIED VAN COMPLIANCE?
23,8%
Inspectie Gezondheidszorg
28,6%
23,8%
Zorgverzekeraars
12,9%
19,8%
VIA BRANCHEORGANISATIE (KOEPEL)
DIALOOG MET TOEZICHTHOUDERS Nederlandse Zorgautoriteit
VIA MEDIA
11,4%
VIA PROFESSIONEEL NETWERK
9,9%
College Bescherming Persoonsgegevens
7,9%
Autoriteit Consument & Markt
7,9%
Zorginstituut Nederland
7,1%
VIA COLLEGA’S IN ANDERE ZIEKENHUIZEN
4,3%
DIALOOG MET ZORGVERZEKERAARS
5%
1,4%
2%
Nederlandse Voedsel- & Warenautoriteit
Belastingdienst
DIALOOG MET KWALITEITSINSTITUUT © 2016 KPMG Advisory N.V.
8. HEEFT UW ZIEKENHUIS EEN CHIEF COMPLIANCE OFFICER (CCO)?
11. V ANAF WELK JAAR IS ER SPRAKE VAN EEN COMPLIANCE FUNCTIE IN DE DOOR U AANGEGEVEN VORM?
8
JA 4 5 4 NEE 23
3 2
2
2
2008
2009
2010
1 2006
9. WELKE AFDELING GEEFT UITVOERING AAN HET COMPLIANCE PROGRAMMA?
27,1%
7,1%
GEPUBLICEERDE RISICO’S
Interne Audit Dienst
6,8%
Compliance
6,8%
Secretaris RvB
6,8%
Personeelszaken
5,1%
Medische Staf
3,4%
Risicomanagement
3,4%
Beveiliging
2015
CLAIMS
Juridische Zaken
8,5%
2013
2,4%
Financiën & Controle
10,2%
2012
12. W ELKE GEBEURTENIS LAG TEN GRONDSLAG AAN HET EXPLICIET AANDACHT BESTEDEN AAN COMPLIANCE?
Kwaliteit & Veiligheid
22,0%
2011
11,9%
IMAGO- OF REPUTATIESCHADE
11,9%
TOEZICHT DOOR EXTERNE TOEZICHTHOUDER
14,3%
TOEZICHT DOOR INTERNE TOEZICHTHOUDER
52,4%
BESLUIT VAN DE RVB
10. IS DE FUNCTIE VAN COMPLIANCE MANAGER EEN STANDALONE FUNCTIE OF OMVAT DEZE FUNCTIE MEERDERE TAKEN?
13. H OEVEEL MEDEWERKERS (FTE) ZIJN ER BETROKKEN BIJ HET UITOEFENEN VAN DE COMPLIANCE FUNCTIE?
10
STANDALONE FUNCTIE 4 6 4 23
4 2
MEERDERE TAKEN
1 1
3-5
6-10
11-25
26-100
100+
© 2016 KPMG Advisory N.V.
14. IS HET AANTAL MEDEWERKERS (FTE), DAT BETROKKEN IS BIJ HET UITOEFENEN VAN DE COMPLIANCE FUNCTIE, IN HET AFGELOPEN JAAR GESTEGEN?
17. W IE ZIJN GESPREKSPARTNER VOOR DE PERSOON MET MEESTE VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?
24,3%
RAAD VAN BESTUUR
JA 12
14,6%
NEE 15
MEDISCHE STAF
12,6%
EXTERNE TOEZICHTHOUDERS
11,7 15. AAN WIE RAPPORTEERT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?
ZIEKENHUISCOMMISSIES
65,9%
ZORGVERZEKERAARS
Raad van Bestuur
17,1%
10,7% 10,7%
Raad van toezicht
ZORGPROFESSIONALS
12,2%
Audit comité
8,7%
2,4%
Compliance comité
RAAD VAN TOEZICHT
2,4%
CFO
4,9%
MEDEWERKERS
1,9% 16. MET WELKE FREQUENTIE RAPPORTEERT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?
BRANCHEORGANISATIES
18. I S ER EEN AFSTEMMINGSORGAAN VOOR FUNCTIES MET VERANTWOORDELIJKHEID OP HET GEBIED VAN COMPLIANCE?
9
10
JA 6 NEE 21
4 2 1 wekelijks
maandelijks
per kwartaal
per half jaar
1 jaarlijks
ad hoc
© 2016 KPMG Advisory N.V.
19. WELKE AFDELINGEN ZIJN BETROKKEN BIJ HET AFSTEMMINGSORGAAN?
13,8%
Kwaliteit & Veiligheid
13,8%
Compliance
10,3%
Interne Audit Dienst
10,3%
Beveiliging
10,3%
Risicomanagement
10,3%
Medische Staf
6,9%
Juridische Zaken
6,9%
Personeelszaken
3,4%
Financiën & Controle
3,4%
Beleid
3,4%
Informatiedienst
3,4%
Audit comité
3,4%
Medisch specialist
22. Z IJN DE TAKEN EN VERANTWOORDELIJKHEDEN VAN DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE IN EEN FUNCTIEOMSCHRIJVING OF SOORTGELIJK DOCUMENT VASTGELEGD?
JA 10 NEE 17
23. W ELKE VORM VAN PERSOONLIJKE BESCHERMING HEEFT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE BIJ EVENTUELE ESCALATIES (OP BIJVOORBEELD DIRECTIENIVEAU)?
33,3%
VERTROUWENSPERSOON
20. WAT IS DE ACHTERGROND VAN DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?
FINANCIEEL
SOCIAAL
38,2%
8,8%
JURIDISCH
OPERATIONEEL
20,6%
8,8%
MEDISCH
TECHNISCH
17,6%
5,9%
27,8%
TOEGANG TOT RAAD VAN TOEZICHT
11,1%
TOEZICHTHOUDEND ORGAAN
8,3%
KLACHTENCOMMISSIE
8,3% 21. HOEVEEL JAAR ERVARING HEEFT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?
7
VEILIG MELDEN SYSTEEM
5,6%
7
CONTRACT
4
2,8%
4 3 2
VAKBOND
2,8%
ONDERNEMERSRAAD 0-2
3-5
6-10
11-15
16-20
20+ © 2016 KPMG Advisory N.V.
24. WELKE INSTRUMENTEN PAST U TOE VOOR DE INVULLING VAN UW HUIDIGE COMPLIANCE PROGRAMMA?
14,9%
RISICOANALYSE
7,1%
COMMUNICATIE & TRAINING
14,3%
AUDITING
6,5%
BENCHMARKING
NORMEN EN STANDAARDEN
5,8%
SCREENING PERSONEEL
CODES
4,8%
MONITOREN VAN GEDRAG
DATA-ANALYSE
0,6%
VEILIGHEIDSRONDES
13% 12,3% 11% 9,7%
PROCES CONTROL
25. HOE BEOORDEELT U DE VOLWASSENHEID VAN HET COMPLIANCE MANAGEMENT IN UW ZIEKENHUIS?
GOVERANCE & BELEID
BEHEERSMAATREGELEN
CULTUUR & GEDRAG
MONITOREN & RAPPORTAGE
BASIS
FUNCTIONEEL
GEÏNTEGREERD
GEÏNTERNALISEERD
Incidenten managen
Nemen van controle
In control zijn
Proactief beleid
7
12
7
1
Regels zijn vastgesteld
Regels zijn geïmplementeerd
Link naar gewenst gedrag is gelegd
Managen van gewenst gedrag
5
10
12
0
Ad hoc overleg
Bewustzijn van risico’s
Bewustzijn van cultuur
Naleefcultuur
1
22
3
1
Monitoren van incidenten
Monitoren o.b.v. risicoanalyse
Continue feedback
Continu leerproces
5
19
2
1
© 2016 KPMG Advisory N.V.
26. HOE KENSCHETST U DE BALANS TUSSEN REGELS EN VERTROUWEN IN UW ZIEKENHUIS?
MINIMUM (1)
GEMIDDELD 5,30
MENSEN ZIJN ANONIEM
MAXIMUM (7) MENSEN KENNEN ELKAAR
HIËRARCHISCHE GEDRAGSREGELS
4,22
GEZAMENLIJKE LEEFREGELS
STUREN DOOR PLANNING & CONTROL
4,15
STUREN OP VERANTWOORDELIJKHEID
REGELS ZIJN GESLOTEN
3,89
REGELS ZIJN OPEN
MANAGEMENT BEPAALT HOE
3,96
MEDEWERKERS BEPALEN HOE 4,93
FOUTEN DRIJVEN REGULERINGSPROCES
FOUTEN DRIJVEN VERBETERPROCES
4,11
RAPPORTEREN VAN LIJSTJES
DELEN VAN DILEMMA’S
3,81
BEWAREN VAN VREDE
DUIDELIJK SANCTIEBELEID 4,44
LEIDENDE ORGANISATIE
27. WORDT IN DE RAPPORTAGE AAN DE RVB AANDACHT BESTEED AAN DE BALANS TUSSEN REGELS EN VERTROUWEN?
JA 9 NEE 18
LERENDE ORGANISATIE
28. W AT ZOU EEN BELANGRIJKE VERBETERSTAP OF ONTWIKKELING ZIJN OP HET GEBIED VAN COMPLIANCE?
23%
Formaliseren taken en verantwoordelijkheden compliance functie
23%
Beleggen integrale compliance functie
21% 12%
Opzet van het onderzoek Het onderzoek van VCZ, KPMG en Erasmus Universiteit bestond uit gesprekken met vijf compliance deskundigen, acht externe toezichthouders en tien ziekenhuis compliance managers. Er werden vijfentachtig ziekenhuizen aangeschreven met het verzoek een vragenlijst in te vullen. Zevenentwintig (32%) ziekenhuizen deden dit, zestien (19%) lieten weten dat ze andere onderwerpen meer prioriteit wilden geven, de overige (49%) reageerden niet.
Contact Wilt u meer weten over het onderzoek naar Compliance in de zorg, ga naar kpmg.com/nl/softcontrolszorg of neem contact op met Jaap Wijnker:
[email protected] of 06-51291715.
7%
Creëren cultuur van vertrouwen
Integratie risicomanagement
Versterken risicobewustzijn
5%
Verbeteren governance
5%
Implementeren software
2%
Proactieve houding aannemen
2%
Betrekken medisch specialisten
© 2016 KPMG Advisory N.V.
