\
NOTA KESEPAHAMAN ANTARA PUSAT PELAPORAN DAN ANALISIS TRANSAKSI KEUANGAN DAN KEMENTERIAN KEUANGAN REPUBLIK KAZAKHSTAN TENTANG KERJASAMA DALAM PERTUKARAN INFORMASI INTELIJEN KEUANGAN BERKAITAN DENGAN PENCUCIAN UANG DAN PENDANAAN TERORISME
Pusat Pelaporan dan Analisis Transaksi · Keuangan dan Kementerian Keuangan Republik Kazakhstan, selanjutnya disebut sebagai "Para Pihak Berwenang"; Berkeinginan, dengan semangat · kerjasama dan demi kepentingan bersama, untuk bekerja sama di bidang pemberantasan tindak pidana pencucian uang, pendanaan terorisme, dan tindak pidana yang berhubungan dengan pencucian uang dan pendanaan terorisme; Sesuai dengan undang-undang dan peraturan yang berlaku bagi masingmasing Para Pihak Berwenang; Telah mencapai kesepahaman sebagai berikut: Pasal 1
1. Para Pihak Berwenang akan bekerja sama, untuk mengumpulkan, mengembangkan dan menganalisis informasi yang mereka miliki mengenai transaksi keuangan yang diduga terkait dengan pencucian uang, pendanaan terorisme atau tindak pidana yang berhubungan dengan pencucian uang dan pendanaan terorisme. Untuk itu, Para Pihak B erwenang akan saling bertukar informasi secara spontan maupun berdasarkan permintaan informasi yang tersedia yang mungkin relevan dengan penyelidikan oleh Para Pihak Berwenang dalam berituk transaksi-transaksi keuangan yang berkaitan dengan pencucian
uang dan pendanaan terorisme serta orang perseorangan atau badan hukum yang terlibat. Setiap permintaan informasi akan dibenarkan dengan pemyataan singkat tentang fakta-fakta yang mendasarinya . . 2. Setiap kali diperlukan, Pihak Berwenang peminta dapat meminta dari Pihak Berwenang yang meminta untuk membutuhkan informasi tambahan guna membantu dalam pemenuhan permintaan yang tepat, dalam parameter yang ditetapkan untuk pertukaran informasi. Pasal 2
1. Informasi yang diperoleh dari masing-masing Para Pihak Berwenang tidak akan dirilis atau diungkapkan kepada pihak ketiga, atau tidak digunakan untuk tujuan keperluan instansi administratif, penegakan hukum, atau keperluan peradilan tanpa persetujuan dari Pihak Berwenang yang mengungkapkan. 2. Informasi hanya dapat digunakan untuk tujuan yang diberikan sesuai dengan Memorandum ini. Pasal 3
Bilamana Pihak Berwenang peminta berkeinginan atas umpan balik tentang bagaimana informasi yang diberikan itu ·digunakan, maka hal ini harus meminta secara eksplisit dalam bentuk tertulis. Ketika Pihak Berwenang peminta tidak dapat memperoleh informasi ini, maka peminta harus membalas dengan menyatakan alasan n:iengapa umpan balik yang diminta tidak dapat disediakan. Pasal 4
I'
Informasi yang diperoleh dalam penerapan Nota ini bersifat rahasia. Hal ini tunduk pada kerahasiaan resmi dan dilindungi oleh kerahasiaan yang sama seperti yang diberikan oleh undang-undang nasional Pihak Berwenang penerima untuk informasi yang sama dari sumber-sumber nasional. Pasal 5
Para Pihak Berwenang akan bersama-sama mengatur, sesuai dengan undang-undang masing-masing negara, untuk prosedur komunikasi yang dapat
diterima dan akan berkonsultasi satu sama lain dengan tujuan melaksanakan Memorandum. Pasal 6
1. Komunikasi antara Para Pihak Berwenang akan berlangsung dengan menggunakan bahasa Inggris. 2. Permintaan lnformasi akan disampaikan secara tertulis melaui saluran transmisi elektronik yang aman. Pasal 7
Para Pihak Berwenang tidak berkewajiban untuk memberikan bantuan secara keseluruhan atau sebagian, khususnya jika proses peradilan telah dimulai mengenai fakta-fakta sebagai permintaan tersebut terkait dengan, dan jika memberikan informasi yang diminta dapat melanggar kedaulatan, keamanan, ketertiban umum dan kepentingan nasional, atau bertentangan dengan peraturan perundang-undangan nasional Pihak Berwenang yang diminta. Pasal 8
Hak dan kewajiban dari Para Pihak Berwenang ditentukan oleh perjanjian intemasional lainnya, di mana negara mereka menjadi . pihak, tidak akan terpengaruh oleh pemyataan Memorandum ini. Pasal 9
Memorandum ini dapat diubah setiap saat dengan persetujuan bersama dari Para Pihak Berwenang dalam protokol terpisah dianggap sebagai bagian yang tidak terpisahkan dari Memorandum ini. Pasal 10
Setiap perbedaan atau perselisihan yang timbul dari interpretasi, operasi dan pelaksanaan Memorandum ini akan diselesaikan secara damai antara Para Pihak Berwenang melalui konsultasi bersama dan/atau negosiasi.
Pasal 11 1. Nota akan rnulai berlaku pada tanggal penandatanganan dan akan tetap berlaku untuk jangka waktu yang tidak terbatas. 2. Setiap Pihak Berwenang dapat mengakhiri Memorandum -ini kapan saja qengan mernberikan pemberitahuan tertulis i;nelalui saluran diplomatik kepada Pihak Berwenang lainnya, Nota ini akan berakhir dalam waktu 90 hari sejak tanggal diterirnanya pemberitahuan tersebut oleh Pihak Berwenang lainnya. 3. Syarat dan ketentuan Nota ini yang berhubungan dengan kerahasiaan inforrnasi yang diterima sebelum berakhimya Nota ini akan tetap berlaku setelah berakhimya Nota ini sesuai dengan Pasal 4. SEBAGAI BUKTI yang bertanda tangan di bawah ini, berwenang untuk menandatangani atas nama Pusat Pelaporan dan Analisis Transaksi Keuangan dan Kementerian Keuangan Republik Kazakhstan, telah menandatangani Nota Kesepahaman ini.
Ditandatangani di Atcu\JC\ tanggal 1 ~ epteiv\ ker tahun 20 i3 dibuat dalam rangkap dua masing-masing dalam bahasa Indonesia, bahasa Kazakhstan, dan bahasa Rusia, dan bahasa Inggris. Semua naskah memiliki kekuatan hukum yang sama. Dalam hal terjadi perbedaan penafsiran ketentuan Nota ini, rnaka teks bahasa Inggris akan berlaku.
PUSAT PELAPORAN DAN ANALISIS TRANSAKSI KEUANGAN,
KEMENTERIAN KEUANGAN REPUBLIK KAZAKHSTAN,
Signed Signed MuJlfiliima~ /Yusuf
Kepala
Mussiraly Utebayev Ketua Komite Pengawasan Keuangan
Hll,Ll;OHE3H~Jlbll\
l\AP)KblJihll\ )1(8HE AHAJIHTHKAJihll\ liAl\blJIAY OPTAJiblFbl MEH l\A3Al\CTAH PECTIYliJIHKAChl l\AP)Khl MHHHCTPJIIrI, Al\IIIAHhl )KblJihl CTATYF A )1(8HE TEPPOPH3M,IJ;I l\AP)KhlJIAH,IJ;blPYFA l\AThICThl l\AP)KhlJihll\ Al\TIAP A TTLI AJIMACY liOHbIHIIIA 83APA 8PEKETTECTIK TYPAJILI MEMOPAHWM
Ew:i;aH api TaparITap ,n;err aTanaTbIH, 11H,n;oHe3H.s:IJihII\ I\ap)l(bIJihII\ )l(aHe aHaJIHTHKaJibII\ 6al\bIJiay opTanbIFbI MeH K,a3al\CTaH Pecrry611HKacb1 K,ap)l(bI MHHBCTpmn, e3apa IC-I\IIMbIJI )l(aHe e3apa My,n;,n;emmK Hernm,n;e IIIeH;6epiH,n;e,
3aH;CbI3
()l(bIJibICTaTyFa) 6a:llJiaHbICTbI
)l(aHe
)l(OJIMeH
aJibIHFaff , KipicTep,n;i
TeppopII3M,ll;l
I\bIJIMhICThII\
¥JITTbII\ 3aH;HaMacbI
I\ap)l(bIJiaH,IJ;bipyFa,
I\bI3MeTKe
I\apCbI
3aH;,n;acTbipyra OHbIMeH
)l(aHe
lC-I\lIMhIJI
caJiaCbIH,IJ;a
·bIHThIMal\TaCTbII\ HHeTrn,n;e. TeMeH,n;eri Mhrnanap Typanhl KenicTi:
1-6arr
1. TaparrTap e3apa ic-I\HMbIJI,IJ;bI, OHbIH; IIIIrn,n;e onapra I\aTbICTbI I\hIJIMhICTbII\ )l(OJIMeH TeppopH3M,ll;l
HeMece
aJlbIHFaH
Kipicrep,n;i
conapMeH
3aH;,n;acThipyra. ()l(bIJihICTaTyFa),
6a:llnaHhICThI
I\hlJIMbICTbII\
I\bI3MeTTi
I\ap)l(bIJiaH,n;:o1pyra 6ai1:11aHbICTbI ,n;ereH Ky,n;iri 6ap e3 He11iriH,n;eri orrepau;H.s:inap Typan:o1 e3apa al\rrapaTThI )l(HHay, eH;,n;ey )Ka He ran,n;ay caTbIChIH,n;a al\rrapaTTbII\ a11Macy,n;:o1 )l(y3ere acb1pa,n;hI. OcbI Mal\carra TaparrTap e3 6acTaMacbIMeH HeMece TaparrTap TeKcepirr OThipFaH al\IIIaHbI )l(hIJihICTaTyra )l(aHe TeppopH3M,n;i I\ap)l(bIJiaH,n;Mpyra TapTbIJIFaH
6ai1:11aHhICTbI
T¥JIFanap
HeMece
I\ap)l(hI
orrepau;mmaphrna
KOMIIaHH.s:irrapra
I\aThICbI
)l(aHe 6orryhl
orrapra MYMKiH
TaparrTap,n;bIH; 6ipiHiH; C¥pay cany 6olihIHIIIa I\OJI,n;a 6ap Ke3 KenreH al\rrapaTrreH
a.rrMacybl MfMKIH. AI\napaT 6epy TypaJibI Ke3 KerrreH C¥pay cany Her13n cpaKTinep,r:i;i I(bICI\aIIIa 6a5IH,r:i;ayMeH Heri3,r:i;enyi TMic. 2. }\a:>KeT 6onFaH )l(aF,r:i;a:H:,r:i;a C¥pay caJihIHaTbIH Tapan C¥pay ca~yIIIbI TapanTaH
C¥pay
ca.rry,r:i;b!H;
Tmcrnrne
opbrn,r:i;arryo1
ynnH
}\a:>KeT I\OCbIMIIIa
a}\napaTTbI C¥paTa a.rra,r:i;bl. 2-6an
1. OcbI MeMopaH,r:i;yM rneH;6epiH,n;e a.rrbIHFaH a}\napaT rreH I\¥)1(aTTap yrniHrni T¥JIFarrapFa )l(ap1rn eTirrMeil,n;i :>KgHe C¥paTyIIIbl TapanTbIH; arr,ri;hrn ~a )l(a36arna
KerriciMiHci3
gKIMIIIIJIIK,
Teprey
HeMece
coT
Ma}\carraphrn,r:i;a
na:H:,ri;arraHbIJIMail,ri;bI. 2. OcbI MeMopaH,ri;yM IIIeH;6epiH,n;e arrbIHFaH a}\napaTTap, MeMopaH,r:i;yM,ri;a KepcenrrreH
Ma}\caTTap,ri;aH
e3re
Ma}\caTTap,ri;a
Taparryb!Ha
HeMece
I\OJI,D;aHbIJIYbIHa )!(OJI 6epMeil,ri;i.
3-6arr }\a)l(eT 6orrFaH )KaF,ri;a:H:,ri;a C¥Pay carrhrnFaH Taparr )l(a36aIIIa Typ,ri;e C¥pay carrFaH TapanTaH 6epirrreH al\napaTThIH I\aH,ri;a:H: Mal\CaTTa I\OJI,r:i;aHFaHhI TyparrbI a}\rrapaT ana arra,ri;bI. Erep C¥pay canI>rnaThIH Taparr C¥pay cany,ri;bI opbrn,ri;ay,n;aH 6ac TapTy TypaJibl IIIeIIIiM }\a6bIJI,D;aca, OH,n;a
OJI 6¥JI TypaJibl M¥H,D;aM rneIIIiM
I\a6I>rn,n;ay ce6errTepiH KepceTe OTI>Ipbrn, C¥pay carraThIH TaparrThI xa6ap,n;ap eTe,ri;i. 4-6arr Oehl KerriciM IIIeH;6epiH,n;e aJihIHFaH a}\rrapaTTap J\¥IlM5I 6orrbrn Ta6hrna,n;bl )l(gHe OFaH ¥JITTbII\ K03,D;ep,r:i;eH OCbIFaH ¥:£\Cac a}\rrapaTI\a }\aThICThI aJIYIIIbI C¥pay CaJihIHFaH Tapan MeMrreKeTiHiH; ¥JITThII\ 3aH;HaMacbrn,r:i;a Ke3,n;enreH I\OpFay pe)l(MMI I\OJI,D;aHbIJia,D;bI. 5-6arr TapanTap e3apa iC-I\MMbIJI, OHbIH; irniH,ri;e ocbI MeMopaH,D;yM,D;bI icKe acb1py Ma}\caTTapbI yrnrn e3 MeMneKeTTeprnIH; 3aH;HaMacorna cgilKec al\rrapaT anMacy TgpTi6iH 6ipnecirr aHbII\Tail,n;bI.
6-6arr
l .TaparrTap apachrn,n;aFbI e3apa IC-I\HMhIJI MeH al\rrapaTThII\ anMacy aFbIJIIIIbIH nnrn,n;e )Ky3ere acb1pbrna,n;b1. 2.AI\rrapaT anMacy C¥pay cany Heri3iH,n;e )Ka36arna Typ,n;e TeXHHKaJibII\ J\¥pan,n;ap,n;bIH rraii,n;aJiaHy apl\hIJibI )Ky3ere acb1pbrna,n;h1.
7-6arr Erep C¥pay cany,n;hI opbrn,n;ay C¥pay canbrnaTbIH Taparr MeMJieKeTIHIH; ereMett,n;iriHe, I\ayinci3,n;iriHe, I\OFaM,IJ;bII\ TgpTi6iHe HeMece 6acl\a ,n;a eneyni My,n;,n;enepiHe H¥I\CaH KeJITipyi MYMKiH 6onca, C¥pay canbrnaTbIH TaparrTnIH; 3aH;HaMacbrna )Kg He ( HeMece) xaJibII\apanhII\ MiH,n;eTTeMenepiHe I\aHIIIhl Kence, C¥pay cany,n;hI ophrn,n;ay,n;aH TOJibIFbIMeH HeMece irniHapa 6ac TapTbIJIYhI MYMKlH. 8-6arr OcbI MeMopaH,n;yMHbIH; . epe)Kenepi TaparrTap I\aTb1cyrnhrnapb1 6011brn Ta6brnaTbIH 6acl\a XaJihII\apaJibll\ rnaprrap,n;aH Tyhrn,n;aiiThIH J\¥!\hII\Tapbr MeH MiH,n;eTTepiH I\03FaMaH,IJ;bl. 9-6an TapanTap,n;hIH; e3apa Kemc1M1 6oiihrnrna, Ke3 KenreH yal\hITTa ochl MeMopaH,n;yMFa I\OHhIJIFaH
.
.
oHhlH;
KYHHeH
.
a)KbrpaMac
6acTan
6eniri
KyrniHe
6onhrn
eHenH
Ta6hrnaThIH
)KeKenereH
.
.
)KgHe
I\OJI
xarraManapMeH
pec1M,n;e11enH e3rep1cTep MeH TOJihII\Tbipynap eHrl3rny1 MYMKIH. 10-6arr Ocbr MeMopaH,n;yM,n;hI TyciH,n;ipy HeMece I\OJI,n;atty Mgcenenepl ·6oiihrnrna KenicneyrniniKTep Tyhrn,n;aFaH )KaF,n;aii,n;a, TapanTap 011ap,n;b1 · KOHCYJibTau;iumap )K~me Kenicce3,n;ep )KOJihIMeH rnerneTiH 6011a,n;h1.
\ CTaTI>JI 11
1. HacToJIIIJ;HH MeMopaH,IJYM 3aKmoqaeTcJI Ha Heonpe,n;eneHHhIH cpoK, 11 BcTynaeT B cirny c ,n;aTI>I ero 110,n;n11camrn.
2. HacTOJIIIJ;HH MeMopaH,n;yM npeKpaIIJ;aeT cBoe ,n;eiicTBHe no HCTeqeHHH 90 ,n;Heii c ,n;aTbl nonyqeHHJI no ,n;11nnoMaT11qecKHM KaHanaM o,n;Hoii 113 CTopoH nHCI>MeHHoro yBe,n;oMnemrn ,n;pyroi1 CTopoHI>I o ee HaMepemn1 npeKpaTHTh ero ,n;eHCTBHe.
3. ITpeKpaIIJ;eHHe ,n;eiicTBHJI HaCT05.lIIJ;ero MeMopaH,n;yMa He BJieqeT npeKparn;eHHJI _ o6JI3aTeJII>CTB, B03HHKIIIHX ,n;nJI CTopoH B nepHo,n; ero ,n;eiicTBHR B cooTBeTCTBHH co cTaTI>eii 4 HacTonu;ero MeMopaH,n;yMa.
B no,n;TBep)l(,n;eHHe BhIIIIeCKa3aHHoro, .ynonHoMoqeHHI>Ie Ha no,n;nHcaHHe I1H,n;oHe311HcKHH n;eHTp qrnHaHcoBoro 11 aHaJIHT11qecKoro KOHTpoJI5l TpaH3aKIJ;l1H H MHH11CTepcTBO qrnHaHcoB PK no,n;nncan11 HaCT05.lIIJ;Hii MeMopaH,n;yM o B3al1MOTIOHl1MaHirn. CoBepIIIeHo
« 2 ~> ceHTR6pR
2013 ro,n;a B ropo,n;e AcTaHa B ,n;Byx
no,n;JIH~HbIX 3K3eMnmtpax, Ka)l(,IJ;bIH Ha 11H,IJ;OHe311HCKOM, Ka3aXCKOM, pyccKOM 11
aHrJIHHCKOM 5.[3bIKax, rrp11qeM Bee TeKCTbI 11MeIOT O,I1;11HaKOBYJO CHJIY.
B cnyqae B03Hl1KHOBeHI15.l pa3Hornac11i1 np11 TOJIKOBaH1111 11 (11n11) npHMeHeH1111
nono)l(eHHii
HacToJim;ero
MeMopaH,n;yMa
CTopoHI>I
6y,n;yT
o6pam;aTbC5.[ K TeKCTY Ha aHrJil1HCKOM..sI3bIKe.
3a lIH}lOHe3HHCKHH u;euTp
3a MnuucTepcTBO
4>HH3HCOBOro H aHaJIHTHqecKoro
c}>uHaHcoB Pecny6JIHKH Ka3axcTaH
KOHTPOJIB Tp3H33KD;HH
Signed
Signed
MyfjlMMa}l IOcyd>
MycupaJIL1)'ie6aeB
PyK0Bo,rv1TeJih
Ilpeµce}laTeJih KoMnTeTa no c}>uHaucoBoMy MOHHTopuury MHHHCTepCTBa c}>nHaHcoe Pecny6JIHKH KaJaxcTaH
\
MEMOPAH,)zyM ME)K,)zy HH)J;OHE31IHCKHM IJ;EHTPOM
IIHAHCOBOro II AHAJllITII"lJECKOro KOHTPOJUI TPAH3AKIJ;HII II
MIIHIICTEPCTBOM HHAHCOB PECilYliJIHKII KA3AXCTAH no B3AIIMO)J;EHCTBIIIO B OliMEHE HHAHCOBOH IIHOPMAIJ;IIEH, OTHOCRIIl;EHCR K OTMLIBAHHIO )J;EHEr II IIHAHCHPOBAHIIIO TEPPOPH3MA
I1H,ZJ;OHe3HHCKHH
u;eHTp
qmHaHCOBOro
H
aHaJIHTll"lJeCKOro
KOHTpOIDI
TpaH3aKQHH H MHHHCTepcTBO qmHaHCOB Pecny6nHKH Ka3axcTaH, HMeHyeMble B ,n;aJibHeiirneM CTopoH:b1, HCXO,ZJ;..H
ll3
COTpy,n;HHqecTBe
B3aHMHOH B
ccpepe
3aHHTepecoBaHHOCTH npoTHBO,lJ;eHCTBH..H
B
3cpcpeKTllBHOM
OTMbIBaHHIO
,ll;OXO,ZJ;OB,
nony"LJeHHbIX npecTyIIHbIM nyTeM, ll cpHHaHCllpOBaHHIO Teppopll3Ma, a niIOKe CB..H3aHHOH
c
3THM rrpecTyIIHOH ,ri;e.s.rTeJibHOCTblO
B paMKax Hall;HOHaJibHOro
3aKoHo,ri;aTeJihCTBa Ka)l{,ri;o:H CTopoHhI, corJiaCHJIHCb 0 HH)l{eCJie,n;yioru;eM:
CTaTb..H
1.
·cTopOHbI
ocyru;ecT~JI..HIOT
HHcpopMall;HOH_H bIH
o6MeH
1
B3allMO,D;eHCTBHe,
Ha
CTa,[J;H..HX
c6opa,
B
TOM
qJ1cJie
o6pa60TKH
ll
H
aHaJIH3a
Haxo,n;.s.rI.QeHC..H B HX pacrrop..H)l{eHHH HHcpOpMall;HH 06 onepau;m1x, B OTHOIIIeHHH KOTOpbIX
HMeIOTC..H
( OTMbIBaHHeM)
IIO,Ll;03peHH..H,
,Ll;OXO,ZJ;OB,
cpHHaHCllpOBaHMeM
qTo
OHM
CB..H3aHbI
rrony-qeHHbIX
TeppopH3Ma,
H
c
neraJIH3au;HeH
rrpeCTYIIHbIM
CB..H3aHHOH
c
3THM
rryTeM,
H
rrpecTyIIHOH
,n;e.s.rTeJihHOCTbIO. C 3TOH u;enhID, CTopoHbI o6MemrnaIOTC..H 11106o:H HMeioru;e:Hc.s.r HHcpopMau;HeH, CTopoH,
no
KOTopa.s.r
cpHHaHCOBbIM
co6CTBeHHOH MO)l{eT HMeTh
onepau;H..HM,
HHHQHaTHBe OTHornem1e
CB..H3aHHbIM
HJIH K
c
TIO
3arrpocy
paccne,n;yeMbIM OTMhIBaHHeM
O,Ll;HOH
H3
CTopoHaMH ,n;eHer
H
\ qnrnaHCHpOBaHMeM TeppopH3Ma ll BOBJieqeHHbIX B HHX JIMU MJIM KOMIIaHMH. JI106oi1: 3arrpoc o npe,n;ocTaBJieHHH HHcpopMaIJ;HH ,n;omKeH 6bITh o6ocHoBaH KpaTKHM H3JIO)l(eHHeM OCHOBHbIX cpaKTOB.
2. B cnyqae Heo6xo,n;MMOCTH 3anpanmBaeMa.SI CTopoHa MO)l(eT 3anpocMTh y 3arrpaIIIHBmorn;ei1: CTopoHhI ,n;ononHHTenhHYIO 1rn~opMau;mo, Heo6xo,n;MMYIO . ,n;mc Ha,n;Jie)l(arn;ero McrronHemuI 3anpoca. CTaTMI 2 1.HHcpopMan;mI
HJIH
,n;oKyMeHTbI,
nonyqeHHbie
B
paMKax
HaCTO.Silli;ero
MeMopaH,n;yMa, He pa3rnaIIIaIOTC5I TpeTbMM nm.~aM, H He MCIIOJih3yeTC5I B a,n;MHHMCTpaTHBHbIX, cne,n;CTBeHHbIX, yroJIOBHbIX MJIH cy,n;e6HbIX u;eJI5IX, 6e3 npe,n;BapMTeJibHoro IIMCbMeHHoro cornacH5I 3arrpaIIIMBaeMoi1: CTopoHhI.
2. HmpopMaIJ;H5I MO)l(eT 6bITb HCIIOJib30BaHa TOJibKO
,ll;JI5I u;enei1:, ,ll;JI5I KOTOpbIX
oHa 6brna npe,n;ocTaBneHa B cooTBeTCTBMH c HaCT05III1;HM MeMopaH,n;yMoM. CTaTMI 3
B cnyqae Hed6xo,n;HMOCTM_ 3anpanmBaeMa5I CTopoHa B nHCbMeHHOH cpopMe
MO)l(eT 3anpocMTh y 3arrpaIIIHBa10rn;e:H: CTopoHhI, B KaKMX u;en5Ix
nepe,n;aHHa5I HHcpopMaIJ;H5I 6brna HCIIOJih30BaHa. EcmI 3anpaIIIHBaeMa5I CTopoHa npHHHMaeT peIIIeHHe 06 OTKa3e HCIIOJIHMTb 3arrpoc, TO OHa yBe,ll;OMJI5IeT 06 3TOM 3anpaIIIHBaIOrn;YJO CTopoHy c yKa3aHHeM rrpuqHHhI rrpHH5ITH5I TaKoro perneHH5I. CTaTh5I 4 HmpopMan;mI,
nonyqeHHa5I
B
paMKax
HacTo5Irn;ero
MeMopaH,n;yMa,
5IBJI5IeTC5I KOHcpH,n;eHIJ;MaJibHOH, H Ha Hee pacnpocTpaH5IeTC5I pe)l(HM 3alli;HTbI, npe,n;ycMOTpeHHbIH 3anpalllHBaeMo:H:
HaIJ;HOHaJibHbIM
CTopoHhI
B
3aKOHO,n;aTeJibCTBOM
OTHorneHHH
no,n;o6Ho:H:
rocy,n;apcTBa
HHcpopMaIJ;HH
H3
HaIJ;HOHaJibHbIX HCToqHHKOB.
CTaTh5I
5
CTopoH:oI coBMeCTHO onpe,n;emrIOT nop5I,ll;OK nepe,n;aqH HHcpopMaUHH B COOTBeTCTBHH c npoBO,ll;5IT
HaIJ;HOHaJihHblMH 3aKOHO,D;aTeJihCTBaMM CBOHX rocy,n;apcTB ll
KOHCYJibTaIJ;HH
MeMopaH,n;yMa.
no
BonpocaM
peaJIH3aIJ;HM
· HacTo5Irn;ero
\ CTaTMI
1.
B3a11Mo,n;elicTB11e
Me)l{,n;y
6
CTopoHaMH
B
paMKax
HacTo5Irn;ero
MeMopaH,n;yMa ocyrn;ecTBJrneTc.si Ha aHrn11licKoM 5I3bIKe.
2.
06MeH
llHcpOpMau;11e:H
ocyrn;eCTBJI.SieTC.SI
B
IIHCbMeHHOH
cpopMe,
rrocpe,n;CTBOM llCIIOJib30BaHJrn TeXHHqecKHX cpe,n;CTB rrepe,n:a11H TeKCTa.
CTaTb5I
B
11crronHeHHH
11acTHl:JHO,
ecmf
ero
3arrpoca
MO)l{eT
HCIIOJIHeHHe
7
6I>ITb
MO)l{eT
OTKa3aHo
HaHeCTH
rronHOCTbIO
yrn;ep6
HJIH
cyBepeHHTeTy'
6e30IIaCHOCTH, o6rn;ecTBeHHOMY rrop5I,n:Ky HJIH ,n:pyrHM HHTepecaM rocy,n:apCTBa H
npoTHBOpeqHT
HaJJ;HOHaJibHOMY
3aKOHO,L(aTeJibCTBY
rocy,n:apCTBa
3anparnHBaeMoli CTopoHbI.
CTaTb5I
ITono)l{eHH.SI
HacTo5Irn;ero
8
MeMopaH,n;yMa
He
3aTparHBaIOT
o6.si3aTeJibCTB CTopmi, BbITeKaIOrn;Hx H3 ,n:pyrHx ·Me)l(,n:yttapo,n;HhIX 11neHaMH
KOTOpbIX
.SIBJI.SIIOTC5I
Pecny6nHKa
Ka3axcTaH
H
npaB
H
,n:oroBopoB, Pecrry6n11Ka
J1H,LI;OHe3H5I.
CTaTb5I
9
ITo B3allMHOMY cornacHIO CTopoH, B HaCT05II.U;HH MeMopaH,L()'M MoryT 6bITb
BHeCeHbl
H3MeHeHH.SI
H
,L(OIIOJIHeHH5I,
,ocpopMJI.SieMbie
OT,D;eJibHblMH
rrpoTOKOJiaMll, .SIBJI.SIIOI.U;HMHC5I ero HeOT'beMJieMbIMH qacT5IMH H BCTyrraIOI.U;llMll B CHJIY c ,n:aTbl IlO,D;IIHCaHH5I. CTaTb5I
B
cny11ae
B03HHKHOBeHH.SI
10
pa3HornacH:H
rrpH
TOJIKOBaHHH,
HJIH
rrpHMeHeHHll rroJIO)KeHHH HacTo5Irn;ero MeMopaH,n:yMa, CTopoHbI pa3pernaIOT HX rryTeM KOHCYJibTau;Hli H rreperoBopoB.
\ 11-6arr 1. MeMopaH,n;yM 6enrineH6ereH yaR;bIT Ke3eH;rne )l(aCaJI,IJ;hI )l(gHe !\OJI I\OHhIJIFaH KYHHeH 6acTarr KyIIIiHe eHe~i. 2. TaparrTap~IH; gpl\attcbIChI ,zuIIIJIOMan1IDibII\ apHanap 6ofil1HIIIa eKimni TapaIII\a niicTi )l(a36aIIIa xa6apnaMa w6epe OTblpbIII, OCbI MeMopaH,ZzyMHbIH; I\OMaHhIJIYbIH TOI\TaTa ana~bI. OcbI MeMopaH~
eKiHIIIi Taparr ochrn~aif
xa6apnaMaHhI anFaH KYHiHeH 6acTarr 90 KYH eTKeHHeH KeliiH e3iHiH; I\OMaHbIJIYhIH TOI\TaTa~I.
3. Oehl MeMopaH~HhIH; I\OMaHhIJI)'bI TOI\TaTbIJIFaHra ~eliiH aJihIHFaH amaparrhIH; J\¥IIIDIJibDihIFhI zypanhI epe)l(enep1 ocbI MeMopaH,ZzyMHhIH; 4-6a6bIHa cgifKec ochI
MeMopaH,ZzyMHhIB; I\OJI~aHhIJIYbI TOI\TaTbIJIFaHHaH KeifiH KYUriMe
I\aJia.[(bI. )l{oFapbI,[(a
aHTbIJIFaHFa
peTrn~e,
,n;gJieJI
!\OJI
I\OIOFa
ygKiJieTTi
HH,n;oHe3IUIJihII\ I\ap)l(bIJihII\ )l(gHe aHaJIMTHKaJihII\ 6al\hIJiay opTanbIFhI MeH K,a3al\CTaH Pecrry6nHKacbI K,ap)l(bI MHHHCTprrir1,
OChI e3apa gpeKerrecnK
TypanhI MeMopaH~YMFa !\OJI I\OH,IJ;hI. 2013 )l(bIJIFhI « 2 » l\bipeyiieKTe AcTaHa I\aJiaChIH,IJ;a eKI 'fYIIH¥CI\a ,n;aHa~a,
.
.
HMOHe3IUI, I\a3al\,OpbIC )l(gHe aFbIJIIIIbIH TIMeprn~e )l(aCarr~I. OcbI MeMopaH,n;yMHhIH; epe)l(eJiepiH TyciH~ipyre )l(gHe (HeMece) I\OJI,IJ;aHyFa I\aThICThI
KemcrreymunKTep
Tyhrn,n;aFaH
)l(aF,n;aM:,n;a,
TaparrTap
aFhinIIIhIH
TirriH,n;eri MgTiHiHe )l(yriHeTiH 6orra,n;hI.
Hu.r.oue1H.HJJhl1' 1'3P.iKhIJJhI1' .iKane
}\a p.iKbl MHHHCTpniriuiu; 31'lll3Hhl
auaJIHTHKaJJhI1' 6a1'hIJJay opTaJJhIFhI
.iKhIJJhlCTaryFa 1'3pCbl Kypec
yrniu
areHTTiri ymiu
Signed
Signed
Myxpm!ll K>cyd>
MycipaJii 8Te6aee
JiacmhI
}\a3a1'CTaH Pecny6JJHKaChI l\ap.iKhI MHHHCTpniriuiu; l\ap.iKbl MOHHTOpHHri KOMHTeTiHi~
To pa Fa Chi
MEMORANDUM OF UNDERSTANDING BETWEEN THE INDONESIAN FINANCIAL TRANSACTION REPORTS AND ANALYSIS CENTRE AND THE MINISTRY OF FINANCE OF THE REPUBLIC OF KAZAKHSTAN ON COOPERATION IN THE EXCHANGE OF FINANCIAL INTELLIGENCE RELATED TO MONEY LAUNDERING AND FINANCING OF TERRORISM
~
The Indonesian Financial Transaction Reports and Analysis Centre and the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan, hereafter referred to as "the Authorities"; Desiring, in a spirit of cooperation and mutual interest, to cooperate in the sphere of combating money laundering, financing of terrorism, and criminal activities related to money laundering and financing of terrorism; Pursuant to the prevailing laws and regulations of the respective Authorities; Have reached the following understanding: Article 1
1. The Authorities will cooperate, to assemble, develop and analyze information in their possession concerning financial transactions suspected of beine related to money laundering, financing of terrorism or criminal activities connected with money laundering and financing of terrorism. To that end, the Authorities will exchange spontaneously or upon request any available information that may be relevant to the investigation by the Authorities into financial transactions related to money laundering and financing of terrorism and the persons or
companies involved. Any request for information. will be justified by statement of the underlying facts.
bri~
2. Whenever necessar¥, the requested Authority may ask from the requiring Authority additional information to aid in the proper fulfillment of the request, within the parameters established for the exchange of information.
Article 2 1. The information obtained from the respective Authorities will not be released or disclosed to any third party, nor be used for administrative, law enforcement, or judicial purposes without prior consent of the disclosing Authority. 2. Information may be used only for purposes for which it was provided in accordance with this Memorandum.
Article 3 Where the requ~ested Authority desire feedback on how the information it provided was used, it shall request this explicitly in writing. When the requesting Authority is not able to obtain this information, it should reply stating the reasons why the requested feedback cannot be provided.
Article 4 The information acquired in application of the present Memorandum is confidential. It is subject to official secrecy and is protected by the same confidentiality as provided by the national legislation of the receiving Authority for similar information from national sources.
Article 5 The Authorities will jointly arrange, consistent with the legislation of their respective countries, for acceptable procedure of communication and will consult each other with the purpose of implementing this Memorandum.
Article 6.
1. Communication between the Authorities will take place in English. 2. Request ·for Information will be submitted in writing by secure electronic transmission. Article 7
The Authorities are under no obligation to give assistance in whole or in part, in particular if judicial proceeding have already initiated concerning the facts as the request is related to, and if providing requested information can violate the sovereignty, security, public order and national interests, or contradict to the national legislations of the Authority that was requested. Article 8
The rights and obligations of the Authorities determined by other international treaties, where their countries . become parties, should not be affected by the statements of present Mei:p.oranduI?l. 0
Article 9
This Memorandum may be amended at any time by mutual consent of the Authorities in separate protocols considered as integral parts of this Memorandum. Article 10
Any differences or disputes arising out of the interpretation, operation and implementation of this Memorandum will be settled amicably between the authorities through mutual consultation and/or negotiation. Article 11
1. Memorandum will enter into force on the date of its signing and will remain in force for an indefinite period. 2. Either Authority may terminate this Memorandum at anytime by givmg written notification through diplomatic channel to the other Authority, present
\ Memorandum will be terminated within 90 days from the ciate of receipt of such notification by the other Authority. 3. The terms and conditions of this Memorandum dealing with the confidentially of information received prior to the termination of this Memorandum will remain in effect after the termination -of this Memorandum according to the Article 4. IN WITNESS THEREOF the undersigned, authorized to sign on behalf of The Indonesian Financial Transaction Reports and Analysis Centre and the Ministry of Finance of Republic of Kazakhstan, have signed this Memorandum of Understanding. Signed in Astana city on 2 September of 2013 in two originals each in Indonesian, Kazakh, Russian and English languages. All texts are being equally authentic. In the event of any dispute on interpretation of ~he provisions of present Memorandum, the English text will prevail.
FOR THE INDONESIAN FINANCIAL TRANSACTION REPORTS AND ANALYSIS CENTRE,
FOR THE MINISTRY OF FINANCE OF THE REPUBLIC OF KAZAKHSTAN,
Signed
Signed
Muhammad Yusuf Head
Mussiraly Utebayev Chairman of The Committee of Financial Monitoring of the Ministry of Finance of the Republic of Kazakhstan
