SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!
1. sz. példány É 1584-06/4/4
A 10/2007 (II. 27.) SzMM rendelettel módosított 1/2006 (II. 17.) OM rendelet Országos Képzési Jegyzékről és az Országos Képzési Jegyzékbe történő felvétel és törlés eljárási rendjéről alapján. Szakképesítés, szakképesítés-elágazás, rész-szakképesítés, szakképesítés-ráépülés azonosító száma és megnevezése, valamint a kapcsolódó szakképesítés megnevezése:
52 347 01 0001 52 01
Minőségbiztosítási auditor
SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!
É 1/8
Ellenőrzési és minőségbiztosítási munkatárs
SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!
1. sz. példány É 1584-06/4/4
„A” feladat: Az audittal kapcsolatos ismeretek – tesztkérdések
Összesen: 20 pont
A válasz betűjelének bekarikázásával jelölje a helyes választ! 1. Milyen auditokat különböztetünk meg az audit tárgya szerint? a)
egyszerű, együttes, közös, komplex, integrált auditot
b)
belső, beszállítói, tanúsító auditot
c)
termék-, folyamat-, rendszer-, személyauditot
2. Melyek a tanúsító auditok jellemzői? a)
2 pont
2 pont
az audit elrendelője a rendszer működtetője is, aki utasítást ad a saját menedzsmentrendszerének átvizsgálására a benne rejlő hibák és hiányosságok, eltérések feltárása, a rendszer értékelése és javítása érdekében
b)
a rendszer működtetőjének megbízásából külső, független szervezet hajtja végre a menedzsmentrendszer megfelelőségének igazolása céljából
c)
külső érdekelt felek (pl. vevők, felhasználók) megbízásából hajtják végre
3. Hogyan kell figyelembe venni a szakértő(ke)t az auditcsoport létszámának meghatározásakor?
2 pont
a)
nem kell figyelembe venni őket
b)
ugyanúgy, mint az auditorokat
c)
0,5-szeres szorzóval
4. Kérhető-e az auditcsoport kijelölt tagjainak a cseréje? a)
2 pont
igen, személyi ellentétek, összeférhetetlenség, elfogultság, etikátlan vagy kulturálatlan viselkedés, nyilvánvaló felkészületlenség esetén
b)
nem kérhető, a kijelölésen nem lehet változtatni
c)
igen, de csak azon tag cseréje kérhető, aki korábban már részt vett az illető szervezet auditjában
5. Mi a külső audit jellemzője?
2 pont
a)
olyan audit, amely szolgálati vagy államtitok vizsgálatára terjed ki
b)
a felülvizsgálandó szervezet munkatársai nem vehetnek benne részt
c)
az audit elrendelője nem a vizsgálandó rendszer, folyamat működtetője
SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!
É 2/8
SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!
1. sz. példány É 1584-06/4/4
6. Mi az auditbizonyíték?
2 pont
a) az auditkritériumokra vonatkozó ellenőrizhető feljegyzések, ténymegállapítások, egyéb információk b) az audittal kapcsolatos tevékenységek és intézkedések leírása, amely rögzíti az audit terjedelmét is c) az auditor, az auditcsoport által készített, az audit megállapításait és következtetéseit rögzítő összegző dokumentum 7. Ki felel az auditjelentésben foglaltak helytállóságáért?
2 pont
a) a szakértő b) az auditcsoport tagjai c) az auditvezető 8.
Melyik az alábbiak közül a helyes állítás?
2 pont
a) minden szakértő auditor, de nem minden auditor szakértő b) minden auditvezető vezető auditor, de nem minden vezető auditor auditvezető c) minden vezető auditor auditvezető, de nem minden auditvezető vezető auditor 9. Mit értünk auditori felkészültségen?
2 pont
a) az audit szakszerű lefolytatásához szükséges, bizonyított személyi tulajdonságok és képességek, ismeretek, készségek együttesét b) az audit elvégzéshez szükséges minőségügyi dokumentumok átvizsgálását és értékelését c) az audit szakszerű lefolytatását támogató kérdésjegyzék áttanulmányozását és a vonatkozó követelményszabvány alapos ismeretét 10. Minimum hány főből kell állnia az auditcsoportnak? a) egy b) kettő b) három
SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!
É 3/8
2 pont
SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!
1. sz. példány É 1584-06/4/4
„B” feladat: Az audittal kapcsolatos ismeretek – megválaszolandó kérdések Összesen: 20 pont 1. Miért tartalmaz az ellenőrző jegyzék eldöntendő kérdéseket?
4 pont
mert az azokra adott igen-nem választól várjuk a feltételezésünk megerősítését vagy elvetését 2. Kik az audit nyitóértekezletének résztvevői?
4 pont
az auditcsoport tagjai, az auditálandó szervezet, illetve szakterületeinek vezetői, képviselői 3. Mi az audit során a nyitóértekezlet célja?
4 pont
üdvözlés, bemutatkozás, az emberi kapcsolatok kialakítása, a feszültség oldása, a jó együttműködés és az audit sikerességének megalapozása, az őszinteség, a bizalom, a kölcsönös figyelem növelése 4. Melyek az audit során szerzett információval szembeni követelmények?
4 pont
az információk hitelesek, védhetőek, támadhatatlanok legyenek, ne képezzék köztes vagy utólagos vita tárgyát 5. Milyen auditokat különböztetünk meg az audit elrendelője szerint?
4 pont
belső auditot és külső auditot, ez utóbbi lehet beszállítói vagy tanúsító (felügyeleti) audit
SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!
É 4/8
SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!
1. sz. példány É 1584-06/4/4
„C” feladat: Az audit előkészítése
Összesen: 20 pont
Az alábbi ábrán a Tiszai Lemezhengerlő Zrt. (TLH) szervezeti felépítése látható. A két műszakban üzemelő TLH 0,5-5 mm vastagságú szerkezeti acéllemezeket gyárt. A TLH már évek óta a Mátra Autógyár Zrt. egyik stratégiai beszállítója. Vas Alfréd vezérigazgató
Titkárság
Pörge Dániel min. megbízott
Rendészet
Minőségügyi osztály
Humánpolitika
Acél Rezső műszaki ig.
Kontrolling
Kalmár Iván kereskedelmi ig.
Profit Irma gazdasági ig.
Technológiai oszt.
Beszerzési oszt.
Könyvelési oszt.
Durvahengerde
Kereskedelmi oszt.
Számlázási oszt.
Finomhengerde
Marketing oszt.
Bérszámfejtési oszt.
Anyagmozgatás
Postázás, iktatás
Nyersanyagraktár
Gondnokság
Készáruraktár Karbantartás
1. Határozza meg a fenti szervezeti ábra alapján, hogy legalább mely személyek részvételét várja el a nyitóértekezleten! 10 pont Vas Alfréd vezérigazgató Acél Rezső műszaki igazgató Kalmár Iván kereskedelmi igazgató Profit Irma gazdasági igazgató
Pörge Dániel minőségügyi megbízott
2. Megfelelő-e Pörge Dániel minőségirányítási megbízottnak a TLH szervezeti felépítésében betöltött helye? Indokolja a válaszát! 10 pont
Igen, mivel valamennyi szervezeti egységtől független, közvetlenül a vezérigazgatónak van alárendelve.
SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!
É 5/8
SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!
1. sz. példány É 1584-06/4/4
„D” feladat: Audit végzése
Összesen: 20 pont
A TLH-nál teljes körű beszállítói auditot kell végezni a Mátra Autógyár Zrt. nevében az MSZ EN ISO 9001:2009 szabvány szerint. Ön a 3 fős auditcsoport vezetője, aki Kékesi Márta és Benevári Jenő auditorokkal végzi a 1,5 napos auditot. Itt látható a TLH számára készített auditterv. A követelményszabvány
MSZ EN ISO 9001:2009
Auditvezető/monogram
Az ÖN NEVE/ÖN
Auditor(ok)/monogram
Kékesi Márta/KM
Benevári Jenő/BJ
---
Szakértő(k)/monogram
---
---
---
Az auditált terület képviselője
Szabványfejezet
Dátum/ időpont hónap 20. 8.00
Szervezeti egység /folyamat
Auditor
Nyitó megbeszélés ÖN, KM, BJ
felső vezetés
8.15
Cégvezetés
ÖN, KM, BJ
felső vezetés
4.1., 4.2., 6.1., 6.2., 6.3., 6.4.
10.00
Technológiai oszt.
KM
technológiai oszt. vez.
7.1, 7.2., 7.3.
10.00
Finomhengerde
BJ
fh. üzemvez.
7.2., 7.5., 7.6., 8.3.
10.00.
Durvahengerde
ÖN
dh. üzemvez.
7.2., 7.5., 7.6., 8.3.
13.00
ebédszünet
13.30
Beszerzési oszt.
KM
beszerzési oszt. vez.
7.2., 7.4., 8.3.
13.30
Kereskedelmi oszt.
BJ
kereskedelmi oszt. vez.
4.2., 5.2., 7.2., 8.2.
13.30
Marketingoszt.
ÖN
marketingoszt. vez.
7.2., 8.2.
14.30-16.30
Anyagmozgatás
KM
anyagmozg. vezető
7.5.
14.30-16.30
Nyersáruraktár
BJ
nyersáru raktárvez.
7.5., 8.3.
14.30-16.30
Készáruraktár
ÖN
készáru raktárvezető
7.5., 8.3.
hónap 21. 8.00
Cégvezetés
ÖN, KM, BJ
felső vezetés
5.1., 5.3., 5.4., 5.5., 5.6.
10.00
Humánpolitika
KM
humánpol. vez.
6.2.
10.00
Kontrolling
BJ
kontrolling vez.
8.2.
10.00
Karbantartás
ÖN
karbantartás vez.
6.1., 6.3., 6.4.
11.00
Minőségügy
ÖN, KM, BJ
minőségügyi megbízott
7.6., 8.1., 8.2., 8.3., 8.4., 8.5.
13.45-14.00
Auditor egyeztetés ÖN, KM, BJ
---
14.00-14.30
Záró megbeszélés ÖN, KM, BJ
felső vezetés
SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!
É 6/8
SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!
1. sz. példány É 1584-06/4/4
(Segédlet: 4.1. Általános követelmények 4.2. A dokumentálás követelményei 5.1. A vezetőség elkötelezettsége 5.2. Vevőközpontúság 5.3. Minőségpolitika 5.4. Tervezés 5.5. Felelősségi kör, hatáskör és kommunikáció 5.6. Vezetőségi átvizsgálás 6.1. Gondoskodás az erőforrásokról 6.2. Emberi erőforrások 6.3. Infrastruktúra 6.4. Munkakörnyezet 7.1. A termék-előállítás megtervezése 7.2. A vevővel kapcsolatos folyamatok 7.3. Tervezés és fejlesztés 7.4. Beszerzés 7.5. A termék előállítása és a szolgáltatás nyújtása 7.6. Megfigyelőés mérőberendezések kezelése 8.1. Általános előírások 8.2. Figyelemmel kísérés és mérés 8.3. A nem megfelelő termék kezelése 8.4. Az adatok elemzése 8.5. Fejlesztés) 1. A „D” feladatban tárgyalt nyitóértekezlet során az illetékes vezető jelzi, a Finomhengerdében előző nap bekövetkezett műszaki hiba miatt áll az üzem, az újraindítás csak másnap reggelre várható, ezért kéri az auditterv átütemezését. Milyen módosítás(oka)t végezne az auditterven? 10 pont Benevári Jenő auditor az első nap 10.00 és 13.00 óra között foglalkozzon a minőségüggyel, vizsgálja át az auditvezető által számára meghatározott minőségügyi kérdéseket. A második nap 11.00 és 13.45 között pedig lehetősége lesz a Finomhengerde felülvizsgálatára, a minőségüggyel ezen idő alatt a másik két auditor foglalkozik. 2. Az első napon, amikor éppen a készáruraktárt kívánja megtekinteni, derül ki, hogy néhány perccel korábban az egyik kamion nekitolatott a raktárajtónak. A kamion a két ajtószárny közé szorult, ezért a további károk elkerülése érdekében le kell szerelni az ajtószárnyakat. A raktárba pillanatnyilag bemenni nem lehet, egyébként is valamennyi oda beosztott munkatárs a hiba elhárításán dolgozik. Éjfélre ígérik az ideiglenes megoldást, a raktárba való bejutást. Mit tenne? 10 pont Az egyik megoldás – amennyiben lehetséges –, hogy a cégvezetés másnap 8.00 órára tervezett felülvizsgálatának a folytatását előrehoznák az első nap 14.30-ra. Ez esetben az Anyagmozgatás, Nyersáruraktár és a Készáruraktár másnap 8.00 órakor következne az eredeti beosztás szerint. Ha ez a megoldás nem járható (pl. mert az érintetteknek nem megfelelő a változtatás), meg kell kísérelni a másnap 10.00 órára ütemezett szervezeti egységek (Humánpolitika, Kontrolling, Karbantartás) közül bármely kettő felülvizsgálatának azonnali átcsoportosítását. Ez esetben másnap 10.00 és 11.00 óra között az érintett két auditor fogja a Készáruraktár átvizsgálását elvégezni. Nem szerencsés a „keverés”, azaz nehezen követhető és nehezen átlátható az a változat, amelynek során csak az egyik auditor végezné az előrehozott részleges vizsgálatot a cégvezetésnél, míg a többiek másnap folytatnák ugyanezt, mivel így az auditálandó személyeket az indokoltnál hosszabb ideig kellene igénybe venni. Ha egyik megoldás sem lehetséges, a szükséges mértékben meg kell hosszabbítani az auditot.
SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!
É 7/8
SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!
1. sz. példány É 1584-06/4/4
„E” feladat: Záróértekezlet
Összesen: 20 pont
A „D” feladat szerint végzett audit során az auditcsoport két eltérést talált és rögzített: • A dokumentumok kezeléséről szóló E 01 eljárásutasítás nincs teljesen összhangban a gyakorlattal. • A TLH-nál használatos munkaköri leírások hiányosak, a feladatok és felelősségek meghatározása nem mindig egyértelmű, a hatáskörök rögzítése a legtöbb esetben hiányzik. A helyesbítő intézkedések végrehajtásának határidejében megállapodtak. Állítson össze, mint az auditcsoport vezetője rövid értékelést a záróértekezlet céljára! Ne felejtse el megköszönni a támogatást és a segítséget, amellyel az audit során felmerült nehézségeket áthidalták! Utaljon arra, hogy a beszállítói minősítés még ezután következik az auditon tapasztaltak és a feltárt eltérések megoldásának hatékonysága függvényében. Az auditjelentést hamarosan küldik. Ismét üdvözlöm Önöket, de most már az audit befejezése alkalmából. Nehéz feladatot oldottunk meg mindannyian, hiszen a váratlan üzemzavarokra nyilván senki nem számított. Ugyanakkor az Önök hathatós támogatásával sikerült úrrá lenni a nehézségeken, és bár kisebb mértékben el kellett térnünk az audittervtől, az előírt feladatokat hiánytalanul elvégeztük. Ezúton is szeretném megköszönni az együttműködésüket és főként a rugalmasságukat. Az audit során két eltérést rögzítettünk. Az egyik a dokumentumok kezeléséről szóló E 01 eljárásutasítással kapcsolatos, ugyanis azt állapítottuk meg, hogy a szabályozás nincs teljesen összhangban a gyakorlattal. Az eltéréslapon azt rögzítettük, hogy a használatos munkaköri leírások hiányosak, a feladatok és felelősségek meghatározása nem mindig egyértelmű, a hatáskörök rögzítése a legtöbb esetben hiányzik. Mindkét eltérésre vonatkozóan a helyesbítő intézkedések végrehajtásának határidejében megállapodtunk a TLH minőségirányítási megbízottjával. Az auditjelentést néhány napon belül elkészítjük, és haladéktalanul megküldjük Önöknek. Az abban foglaltak, valamint az elhatározott helyesbítő intézkedések, illetve azok hatékonysága alapján fogják a munkatársaink a beszállítói minősítést a TLH-ra is elkészíteni, amelyről természetesen ugyancsak azonnal tájékoztatjuk Önöket. Még egyszer köszönöm az együttműködésüket és a segítségüket. További eredményes munkát kívánok auditortársaim nevében is.
A javítási-értékelési útmutatótól eltérő, más helyes megoldásokat is el kell fogadni. Összesen: 100 pont 100% = 100 pont EBBEN A VIZSGARÉSZBEN A VIZSGAFELADAT ARÁNYA 25%.
SZOLGÁLATI TITOK! KORLÁTOZOTT TERJESZTÉSŰ!
É 8/8