Symposium Sanctieregelgeving 5 november 2014
Symposium Sanctieregelgeving 5 november 2014
Sanctiemaatregelen staan volop in de schijnwerpers. Internationale organisaties en overheden maken steeds meer gebruik van dit politieke instrument om hun veiligheids belangen te beschermen en er wordt ingezet op scherp toezicht en strakke handhaving. Het risico van non-compliance is groot. Steeds meer entiteiten en zelfs natuurlijke personen worden geconfronteerd met verregaande handhavingsmaatregelen, zoals torenhoge boetes en gevangenisstraffen. De internationale aard, de diverse rechtsbronnen, de frequente wijzigingen, de variërende inhoud en de reikwijdte van de sanctiemaatregelen maken het complex om de sanctie regelgeving te doorgronden en toe te passen. Voor het welslagen van de sanctiemaatregelen zijn kennis en naleving daarvan echter een must.
Symposium Sanctieregelgeving Hoe gaat u in de praktijk om met de gevolgen en complicaties van sanctieregelgeving? Hoe blijft u op de hoogte van de ontwikkelingen op het gebied van sanctieregelgeving? En hoe geeft u de recente ontwikkelingen vorm in de dagelijkse praktijk van uw organisatie? Het Nederlands Compliance Instituut organiseert het Symposium Sanctieregelgeving. Onder leiding van toonaangevende nationale en internationale sprekers zullen de laatste ontwikkelingen op het gebied van sanctieregelgeving worden belicht. Het Symposium Sanctieregelgeving is dé gelegen heid om uw kennis op dit veranderlijke gebied snel op peil te brengen.
Het doel van dit symposium is u inzicht te verschaffen in de actualiteit rondom de sanctieregelgeving in het algemeen en de OFAC- en EU-sanctieregelgeving in het bijzonder. Daarnaast biedt het symposium u werkbare handvatten voor de omgang met deze regelgeving, zodat u de compliancestandaard kunt bereiken die vereist is. Verder biedt het symposium u de mogelijkheid om ervaringen uit te wisselen met uw vakgenoten.
Doelgroep Het Symposium Sanctieregelgeving is bedoeld voor medewerkers van (financiële) ondernemingen die uit hoofde van hun functie met de sanctieregelgeving te maken hebben, zoals beleidsbepalers, compliance officers, risk managers, security officers, auditors en cliёntacceptatiemedewerkers.
Onderwerpen Tijdens dit symposium zullen verschillende onderwerpen rond sanctieregelgeving worden belicht: • Totstandkoming van VN-sanctieresoluties. • Laatste ontwikkelingen in de OFAC- en EU-sanctieregelgeving. • Financiële sancties, economische sancties en export control regimes van de OFAC- en EU-sanctieregelgeving. • Actuele sanctiemaatregelen. • Juridische kaders voor plaatsing en hoe dit aan te vechten. • Het effect van de sanctieregelgeving op diensten betreffende het betalingsverkeer, handelsfinanciering en documentaire dienstverlening. • Toezichts- en handhavingskader m.b.t. de sanctieregelgeving. • Proliferatiefinanciering en de omgang met dual use goods. • Knelpunten en praktische uitvoerbaarheid van de sanctieregelgeving.
Sprekers De sprekers zijn deskundigen uit de praktijk. Zij zijn werkzaam bij internationale organisaties, advocatenkantoren, financiële ondernemingen, toezichthouders en het Nederlands Compliance Instituut.
Datum, duur en locatie Het symposium vindt plaats op 5 november 2014. Het symposium begint om 9.00 uur en eindigt omstreeks 17.00 uur, gevolgd door een informele borrel. Het symposium wordt gehouden in het NBC Congrescentrum in Nieuwegein.
Kosten De kosten voor het Symposium Sanctieregelgeving bedragen € 475 per persoon, vrijgesteld van BTW, inclusief koffie, thee, lunch, aperitief en een congresmap.
Workshops Er zijn drie rondes met workshops. Tijdens de workshop kunt u actief deelnemen. Per ronde kan aan één workshop worden deelgenomen.
Workshop 1
• In welke hoedanigheden kan dit voorkomen,
Praktijk van de sanctieregelgeving
zoals vertegenwoordigers, katvangers,
• Praktische uitleg over doel, nut, noodzaak,
stromannen of uiteindelijk belanghebbenden?
toepassing en handhaving van de sanctie-
• Hoe dient te worden omgegaan met
regelgeving
gesanctioneerde personen en organisaties
• Actualiteit: sancties tegen onder meer
die als feitelijke zeggenschaphebber invloed
Rusland en Oekraïne
uitoefenen op andere natuurlijke personen
• Wat is de impact van recente sanctierege-
en/of organisaties?
lingen op de praktijk van financiële ondernemingen
Workshop 5
• Recente cases met onvoldoende naleving
Juridisch kader van de sanctieregelgeving
van de sanctieregelgeving
• Hoe wordt een sanctielijst opgesteld en
Workshop 2
vormgegeven? • Wat zijn de juridische kaders voor plaatsing
Documentair betalingsverkeer
van een persoon, organisatie, land of
• Op welke wijze heeft de sanctieregelgeving
goederen op een sanctielijst? Op basis
invloed op het documentair betalingsverkeer?
van welke criteria wordt een persoon of
• Hoe wordt de sanctieregelgeving in het
organisatie opgenomen in een sanctielijst?
documentair betalingsverkeer toegepast?
• Wat zijn de persoonlijke consequenties en
• Hoe dient onderzoek te worden gedaan naar
hoe kun je het eventueel juridisch aanvechten?
gesanctioneerde partijen, goederen, landen en verhoogde risico’s?
Workshop 3
Workshop 6 Amerikaanse sanctieregelgeving • VS: economische embargo’s tegen landen
Proliferatiefinanciering
zoals Rusland, Iran, Syrië, Sudan, Cuba, etc.
• Wat is proliferatiefinanciering?
• Embargo’s in de zin van controle van export
• Wat zijn dual use goods?
en herexport.
• Op welke wijze kan er betrokkenheid
• Handhaving van de regels ten aanzien van
ontstaan bij proliferatiefinanciering en hoe
herexport: controle van (internationale)
dient daarmee te worden omgegaan?
financiële transacties; verschillende
Workshop 4
handhavingmaatregelen; persoonlijke en bedrijfsmatige aansprakelijkheid en
Kijkje achter gesanctioneerde personen
extraterritoriale werking van de Amerikaanse
en organisaties
sanctieregelgeving.
• Hoe kan zicht worden verkregen op kerst boomstructuren bij gesanctioneerde personen en organisaties?
Programma Tijdens de ochtend worden plenair de actualiteiten behandeld. In de middag worden er zes workshops gegeven over uiteenlopende onderwerpen. U kunt er hier drie van bijwonen. Zie voor het volledige programma van het symposium www.compliance-instituut.nl. 8.30 – 9.00
Ontvangst
9.00 – 9.15
Welkom door dagvoorzitter
9.15 – 9.55
De sanctieresoluties van de Verenigde Naties
Anne-Chris Visser, Legal Officer, UN Counter-Terrorism Committee Executive
Directorate (CTED)
• Totstandkoming, inhoud en reikwijdte van de sanctieresoluties van de VN
• Actualiteit inzake de sanctieresoluties
9.55 – 10.35
Actualiteit van de sanctieregelgeving
Marnix Somsen, De Brauw Blackstone Westbroek
• Ontwikkelingen in de Europese sanctieregelgeving
• Ontwikkelingen in de Amerikaanse sanctieregelgeving
10.35 – 11.00 Koffiepauze 11.00 – 11.40 Toepassing van de sanctieregelgeving
Gerda Mooij, Rabobank Nederland
• Vertaling van de sanctieregelgeving naar de praktijk
• Knelpunten en de mogelijke aanpak daarvan
11.40 – 12.20 Het integriteitstoezicht van DNB
Maud Bökkerink, DNB
• Inhoud en reikwijdte van het integriteitstoezicht op de sanctieregelgeving
• Resultaat thema-onderzoeken DNB: benchmark, good en bad practices
12.20 – 12.30 Vragen uit de zaal 12.30 – 13.30 Lunch 13.30 – 14.30 Workshopronde A 14.30 – 14.35 Wisselen van zaal 14.35 – 15.35 Workshopronde B 15.35 – 16.00 Koffie- en theepauze 16.00 – 17.00 Workshopronde C 17.00
Afsluitende borrel
Inschrijven
Doorgang van het symposium
U kunt zich op elk gewenst moment inschrijven
Het NCI houdt zich het recht voor om locatie,
via www.compliance-instituut.nl. U ontvangt een
datum of programmatijden te veranderen. U
bevestiging van uw inschrijving. Inschrijvingen
ontvangt daarover bericht. Tot twee weken na
worden in volgorde van binnenkomst in
dagtekening van dat bericht kunt u kosteloos
behandeling genomen. Mocht de datum die
annuleren. Uiterlijk 14 dagen voor aanvang
u heeft aangegeven volgeboekt zijn, dan nemen
beslist het NCI of het symposium wel of niet
wij contact met u op over alternatieve data.
doorgaat. Mocht dit symposium worden geannuleerd, dan nodigen wij u uit om deel te
Data en prijzen
nemen aan een ander of volgend symposium
Actuele data en prijzen staan vermeld op
of thema(mid)dag. Zijn er geen alternatieve
onze website. Wilt u informatie over thema-
data, dan worden alle reeds betaalde bedragen
(mid)dagen of opleidingen die op een later
zonder enige korting aan u gerestitueerd.
tijdstip worden gehouden, neemt u dan contact met ons op. Onze opleidingen en thema-
Informatie
(mid)dagen zijn vrijgesteld van BTW.
Heeft u overige vragen of wilt u nadere informatie? U kunt altijd contact opnemen
Procedure
met het Nederlands Compliance Instituut
Ongeveer twee weken voor aanvang ontvangt
op 088 99 88 100.
u aanvullende informatie over het symposium
SSR-08-2014
en de accommodatie.
Cypresbaan 19, Capelle aan den IJssel • Postbus 5111, 2900 EC Capelle aan den IJssel T 0 8 8 9 9 8 8 10 0 • i n f o @ c o m p l i a n c e - i n s t i tu u t . n l • w w w. c o m p l i a n c e - i n s t i tu u t . n l
