ROZ ROZHODNUTÍ

RQZ 2-2016 Vydání aktualizovaného interního protikorupčního programu CENIA Obor / téma: Řízení organizace, bezpečnostní politika

Nahrazuje (č.j.): ROZ 07-2015 (č.j. 2747/CEN/15)

ROZ 2-2016

*CENIA1600814*

ROZHODNUTÍ Vydání aktualizovaného interního protikorupčního programu CENIA Stručný rozsah působnosti: Zaměstnanci CENIA

Bezpečnost informací: C3I3A00 (veřejné)

Účinnost od:

Datum vydání: 23. 3. 2016

24. 3. 2016 Zpracovatel: RNDr. Zdeněk Suchánek

Uloženo pod č. j.: 1414/CEN/16

Garant: RNDr. Zdeněk Suchánek ředitel úseku vnitřních služeb/-,

Schvalovatel: Ing. Vladimír Fanta ředitel CENIA/ /

~7/$l Ministr životního prostředí Příkazem č. 24/2014 č.j. 1893/M/14, 32286/ENV/14 ze dne 30. 7. 2014 vydal Rezortní interní protikorupční program MŽP (RIPP MŽP). Příkazem bylo uloženo ředitelům rezortních organizací vydat interní protikorupční program organizací a sním související interní předpisy. K 1.8. 2015 byla aktualizována Mapa korupčních rizik obsažená v příloze k Internímu protikorupčnímu programu CENIA. Usnesením vlády ze dne 21.12.2015 č. 1077 byla schválena aktualizace Rámcového resortního interního protikorupčního programu. Aktualizace mj. spočívá ve změně harmonogramu aktivit spojených s pravidelným ročním vyhodnocováním RIPP ministerstva a jím řízených resortních organizací. Z uvedeného usnesení vlády vyplývá úkol v termínu do 31. 3. 2016 aktualizovat interní protikorupční program v resortní organizací, tj. CENIA a to v souladu s aktualizovaným zněním Rámcového resortního interního protikorupčního programu a nové znění uveřejnit na webových stránkách organizace. RIPP MŽP aktualizovaný v březnu 2016 je zveřejněný na webových stránkách MŽP. K vyhodnocení nově aktualizovaného RIPP má dojít až po uplynutí daného kalendářního roku, má být tedy zpracováno ke dni 31. 12. 2016 v termínu do 31. 3. 2017.

V intencích výše uvedeného, za účelem omezení vzniku korupčního jednání v CENIA, české informační agentuře životního prostředí 1. schvaluji aktualizovaný Interní protikorupční program CENIA (IPP CENIA) a 2. vydávám ho v podobě obsažené v příloze tohoto rozhodnutí jako programový dokument CENIA závazný pro všechny zaměstnace CENIA.

CENIA, česká informační agentura životního prostředí, Vršovická 1442/65, Praha 10

1/2

ROZ 2-2016 Vydání aktualizovaného interního protikorupčního programu CENIA Podepsaný originál dokumentu je uložen ve spisovně CENIA. Poslední verze dokumentu je uložena v sekci (databázi) Řídící dokumentace CENIA na Intranetu CENIA (Intranet Portal v prostředí LotusNotes).

Příloha: aktualizovaný Interní protikorupční program CENIA, české informační agentury životního prostředí vč. Mapy korupčních rizik CENIA

Ing. Vladimír Fanta ředitel CENIA

CENIA, česká informační agentura životního prostředí, Vršovická 1442/65, Praha 10

2/2

Příloha k ROZ 2-2016, č.j. 1414/CEN/16

Interní protikorupční program CENIA, české informační agentury životního prostředí březen 2016

Obsah: Úvod................................................................................................................................................. 1 1.

2.

Vytváření a posilování protikorupčního klimatu......................................................................... 2 1.1.

Propagace protikorupčního postoje vedoucími zaměstnanci.......................................2

1.2.

Etický kodex.....................................................................................................................2

1.3.

Vzdělávání zaměstnanců................................................................................................. 2

1.4.

Systém pro oznámení podezření na korupci.................................................................. 3

1.5.

Ochrana oznamovatelů...................................................................................................3

Transparentnost........................................................................................................................3 2.1.

Zveřejňování informací o veřejných prostředcích.......................................................... 3

2.1.1.

Informace o rozpočtu, poradcích a poradních orgánech..................................... 3

2.1.2.

Informace vztahující se k výběru dodavatelů, vč. veřejných zakázek.................3

2.1.3.

Informace vztahující se k nakládání s majetkem organizace............................... 4

2.1.4. Informace o uskutečněných veřejných zakázkách, vč. veřejných zakázek malého rozsahu.......................................................................................................................4 2.1.5. 2.2. 3.

4.

5.

Informace o uzavřených smlouvách, vč. dodatků................................................. 4

Zveřejňování informací o systému rozhodování...........................................................5

Řízení korupčních rizik a monitoring kontrol...............................................................................5 3.1.

Hodnocení korupčních rizik............................................................................................ 5

3.2.

Monitoring kontrolních mechanizmů odhalujících korupci............................................5

3.3.

Prošetřování rizikových oblastí...................................................................................... 5

Postupy při podezření na korupci............................................................................................... 5 4.1.

Postupy při prošetřování podezření na korupci.............................................................6

4.2.

Nápravná opatření.......................................................................................................... 6

Vyhodnocování IPP CENIA......................................................................................................... 6 5.1.

Vyhodnocování IPP CENIA............................................................................................ 6

5.2.

Aktualizace a zveřejňování IPP CENIA......................................................................... 6

Příloha: Mapa korupčních rizik CENIA - stav k datu 22. 3. 2016

IPP CENIA, březen 2016

Úvod Interní protikorupční program (dále jen ,,IPP“) CENIA, české informační agentury životního prostředí (dále jen „CENIA") je souborem postupů a opatření k řízení korupčních rizik, které jsou zaměstnanci CENIA v rozhodovacím procesu povinni dodržovat. Jeho cílem je omezit předpoklady pro vznik korupčního jednání v CENIA a ochránit majetek státu. IPP CENIA byl vypracován na základě Příkazu č. 24/2014 ministra životního prostředí č.j. 1893/M/14, 32286/ENV/14, kterým byl vydán Rezortní interní protikorupční program MŽP (RIPP MŽP), a kterým bylo uloženo ředitelům rezortních organizací vydat interní protikorupční program organizací a s ním související interní předpisy. RIPP MŽP i tento IPP CENIA vycházejí z usnesení vlády ze dne 2. října 2013 č. 752, ve znění usnesení vlády ze dne 13. listopadu 2013 č. 851, kterým byl schválen Rámcový rezortní interní protikorupční program a na základě plnění úkolu č. 6.1. „Rezortní interní protikorupční programy" dokumentu „Od korupce k integritě - Strategie vlády v boji s korupcí na období let 2013 a 2014“ (dále jen „Strategie"), schváleného usnesením vlády č. 39 ze dne 16. ledna 2013. RIPP byl jako významná součást vládního boje s korupcí při realizaci preventivních protikorupčních a jiných nelegislativních opatření v jednotlivých rezortech potvrzen i v dokumentech „Vládní koncepce boje s korupcí na léta 2015 až 2017“ (dále jen „Vládní koncepce") a „Akční plán boje s korupcí na rok 2015“ (dále jen „Akční plán 2015“), které byly schváleny Usnesením vlády č. 1057 ze dne 15. prosince 2014. Vládní koncepce byla předložena v návaznosti na Usnesení vlády č. 418 ze dne 4. června 2014, jímž byl schválen dokument s názvem „Základní směry boje s korupcí na vládní úrovni", který reflektuje rovněž platné mezinárodní závazky ČR. Dalším protikorupčním dokumentem současné vlády ČR odvozeným od Vládní koncepce a plynule navazujícím na Akční plán 2015 je „Akční plán boje s korupcí na rok 2016“ (dále jen „Akční plán 2016“), schválený Usnesením vlády č. 1033 ze dne 14. prosince 2015. Tyto jednoleté akční plány jsou vedle hodnocení korupčních rizik v rámci legislativního procesu hlavním nástrojem boje s korupcí. Usnesením vlády ze dne 21.12.2015 č. 1077 byla schválena aktualizace Rámcového resortního interního protikorupčního programu. Aktualizace mj. spočívá ve změně harmonogramu aktivit spojených s pravidelným ročním vyhodnocováním RIPP ministerstva a jím řízených resortních organizací. Z uvedeného usnesení vlády vyplývá úkol v termínu do 31. 3. 2016 aktualizovat interní protikorupční program v resortní organizací, tj. CENIA a to v souladu s aktualizovaným zněním Rámcového resortního interního protikorupčního programu a nové znění uveřejnit na webových stránkách organizace. RIPP MŽP aktualizovaný v březnu 2016 je zveřejněný na webových stránkách MŽP.

1

IPP CEN IA, březen 2016

IPP CENIA tvoří pět základních částí:

IPP CENIA byl vytvořen na základě RIPP MŽP a obsahuje všech pět základních částí RIPP MŽP, včetně stejných termínů plnění.

1. Vytváření a posilování protikorupčního klimatu Vytváření a posilování protikorupčního klimatu je zastřešující oblastí IPP CENIA. K jejímu naplňování slouží: propagace protikorupčního postoje vedoucími pracovníky, etický kodex, vzdělávání zaměstnanců, systém pro oznámení podezření na korupci a ochrana oznamovatelů. 1.1.

Propagace protikorupčního postoje vedoucími zaměstnanci

Protikorupčním postojem se vedle vlastní bezúhonnosti rozumí zejména dodržování právních a vnitřních předpisů, zdůrazňování významu ochrany majetku státu, zdůrazňování důležitosti existence a dodržování etických zásad při výkonu práce, propagace jednání odmítajícího korupci a důraz na prošetřování podezření a na vyvození adekvátních disciplinárních a jiných opatření v případě prokázání prošetřovaných skutečností. Termín: průběžně Zodpovídají: vedoucí organizačních útvarů CENIA 1.2.

Etický kodex

Oblast etického jednání je v CENIA řešena „Etickým kodexem zaměstnanců CENIA". Jeho účelem je, aby všichni zaměstnanci vědomě a aktivně dodržovali etické zásady při plnění určených úkolů. ROZHODNUTÍ ROZ 10-2014 Vydání Etického kodexu a pravidel volby zástupce zaměstnanců CENIA (č.j. 3481/CEN/14) a vlastní Etický kodex zaměstnanců CENIA jsou dostupné v intranetu CENIA v databázi ISO. Termín: průběžně Zodpovídají: všichni zaměstnanci CENIA 1.3.

Vzdělávání zaměstnanců

Při vzdělávání zaměstnanců je třeba zajišťovat školení týkající se potírání korupce tak, aby byla hlavní pozornost soustředěna na útvary a na oblasti činností, ve kterých je dle mapy korupčních rizik přítomna vyšší míra rizika. Termín: průběžně Zodpovídá: úsek vnitřních služeb CENIA

2


1.4.

Systém pro oznámení podezření na korupci

Systém pro oznamování podezření na korupci je v CENIA řešen „Pokynem POK 02-2014 Postup při oznamování korupčního jednání v CENIA" (č.j. 3284/CEN/14) a „Etickým kodexem zaměstnanců CENIA", dostupnými v intranetu CENIA v databázi ISO. Termín: průběžně Zodpovídá: úsek vnitřních služeb CENIA 1.5.

Ochrana oznamovatelů

Ochrana oznamovatelů je v CENIA řešena „Pokynem POK 02-2014 Postup při oznamování korupčního jednání v CENIA" (č.j. 3284/CEN/14). Termín: průběžně Zodpovídá: úsek vnitřních služeb CENIA

2. Transparentnost Transparentnost umožňuje veřejnou kontrolu hospodaření státu jak zaměstnanci, tak veřejností. Zároveň zvyšuje pravděpodobnost odhalení korupce a tím odrazuje od korupčního jednání. V rámci IPP CENIA budou zveřejňovány dva druhy informací: informace o veřejných prostředcích a informace o systému rozhodování. Jejich zveřejňování bude prováděno v souladu s platnou legislativou a v rozsahu daném vnitřními předpisy CENIA. 2.1.

Zveřejňování informací o veřejných prostředcích 2.1.1.

Informace o rozpočtu, poradcích a poradních orgánech

CENIA jako příspěvková organizace zřízená Ministerstvem životního prostředí je ze státního rozpočtu podporována v rámci příspěvku na činnost, který je součástí jejích výnosů. Informace o výši příspěvku na činnost jsou zveřejňovány na webových stránkách CENIA v sekci „O CENIA", rubrika „Plán činností a roční zpráva": http://www.cenia.cz/www/node/41. Termín: průběžně Zodpovídá: úsek vnitřních služeb CENIA Seznam poradců s poradních orgánů (včetně odměn) je spolu s informacemi o advokátech a advokátních kancelářích, které mají uzavřené smlouvy o poskytování právních služeb uveřejňován a aktualizován každého půl roku na webu CENIA na adrese http://www.cenia.cz/www/kontaktni centrum proti korupci. Termín: průběžně Zodpovídá: úsek vnitřních služeb CENIA 2.1.2.

Informace vztahující se k výběru dodavatelů, vč. veřejných zakázek

Na webových stránkách CENIA je zřízena v sekci „O CENIA" rubrika „Veřejné zakázky" (odkaz: http://www.cenia.cz/www/node/43). V rubrice „Veřejné zakázky" jsou odkazy na tzv. profil zadavatele (odkaz: https://ezak.mzp.cz/profile_display_4.html) a profil zadavatele na elektronickém tržišti (https://www.gemin.cz/profil/cenia-ceska-informacniagentura-zivotniho-prostre), kde jsou v souladu s platnou legislativou uvedeny všechny informace. ID profilu zadavatele je rovněž ve Věstníku veřejných zakázek: 490225.

3

IPPCENIA, březen 2016

Zveřejněny jsou: předchozí profil zadavatele, předchozí profil zadavatele na elektronickém tržišti (oba do 30. 6. 2014) a archiv předchozích veřejných zakázek. Předmětné informace uveřejňuje úsek vnitřních služeb CENIA v souladu s příslušnými právními a prováděcími předpisy a akty řízení vlády (např. zákon č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, vyhláška č. 9/2011 Sb., kterou se stanoví podrobnější podmínky týkající se elektronických nástrojů a úkonů učiněných elektronicky při zadávání veřejných zakázek a podrobnosti týkající se certifikátu shody, vyhláška č. 133/2012 Sb., o uveřejňování vyhlášení pro účely zákona o veřejných zakázkách a náležitostech profilu zadavatele), a dále v souladu s příslušnými interními předpisy CENIA - Směrnicí SME 04-2014 O veřejných zakázkách č.j. 1479/CEN/14. Termín: průběžně Zodpovídá: úsek vnitřních služeb CENIA 2.1.3.

Informace vztahující se k nakládání s majetkem organizace

Informace jsou zveřejňovány na webových stránkách CENIA v sekci „Nepotřebný majetek11: http://www.cenia.cz/www/nepotrebny-majetek a dále v databázi CRAB: http://crab.uzsvm.cz/. Termín: průběžně Zodpovídá: úsek vnitřních služeb CENIA 2.1.4.

Informace o uskutečněných veřejných zakázkách, vč. veřejných zakázek malého rozsahu

Na webových stránkách CENIA je zřízena v sekci „O CENIA" rubrika „Veřejné zakázky" (odkaz: http://www.cenia.cz/www/node/43). V rubrice „Veřejné zakázky" jsou k nahlédnutí v části „Veřejné zakázky Archiv" veřejné zakázky zadávané do poloviny roku 2012 (dle původní právní úpravy) a odkazy na tzv. profil zadavatele (odkaz: https://ezak.mzp.cz/profile_display_4.html) a profil zadavatele na elektronickém tržišti (https://www.gemin.cz/profil/cenia-ceska-informacni-agentura-zivotniho-prostre), kde jsou v souladu s platnou legislativou uvedeny všechny aktuální informace. ID profilu zadavatele je rovněž ve Věstníku veřejných zakázek: 490225. Zveřejněny jsou rovněž předchozí profil zadavatele, předchozí profil zadavatele na elektronickém tržišti (oba do 30. 6. 2014) a archiv předchozích veřejných zakázek. Předmětné informace uveřejňuje úsek vnitřních služeb CENIA v souladu s příslušnými právními a prováděcími předpisy a akty řízení vlády (např. zákon č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, vyhláška č. 9/2011 Sb., kterou se stanoví podrobnější podmínky týkající se elektronických nástrojů a úkonů učiněných elektronicky při zadávání veřejných zakázek a podrobnosti týkající se certifikátu shody, vyhláška č. 133/2012 Sb., o uveřejňování vyhlášení pro účely zákona o veřejných zakázkách a náležitostech profilu zadavatele), a dále v souladu s příslušným interním předpisem CENIA - Směrnicí SME 04-2014 O veřejných zakázkách č.j. 1479/CEN/14. Termín: průběžně Zodpovídá: úsek vnitřních služeb CENIA 2.1.5.

Informace o uzavřených smlouvách, vč. dodatků

CENIA uveřejňuje údaje o aktivních smlouvách a fakturách v rámci webových stránek MŽP, sekce „Ministerstvo", rubrika „Otevřená data": http://www.mzp.cz/cz/otevrena data. Termín: průběžně Zodpovídá: úsek vnitřních služeb CENIA 4


2.2.

Zveřejňování informací o systému rozhodování

Informace o aktuální struktuře CENIA jsou zveřejňovány na webových stránkách CENIA v sekci „O CENIA", rubrika „Profil organizace": http://www.cenia.cz/www/o-cenia/profilorganizace. Telefonní a e-mailové kontakty na vedoucí zaměstnance jsou zveřejněny v sekci „O CENIA", rubrika „Seznam zaměstnanců": http://www1 .cenia.cz/www/kontaktv. Termín: průběžně Zodpovídá: úsek vnitřních služeb CENIA

3. Řízení korupčních rizik a monitoring kontrol Řízení korupčních rizik a monitoring kontrol je v CENIA řešeno „Pokynem POK 01-2014 Systém řízení korupčních rizik v CENIA". Aktivní řízení korupčních rizik spolu s manažerskou správou kontrolních mechanismů v rizikových oblastech jsou základními nástroji boje s korupcí. V IPP CENIA se jedná o tři dílčí oblasti: hodnocení korupčních rizik, monitoring kontrolních mechanismů odhalujících korupci a prošetřování rizikových oblastí. 3.1.

Hodnocení korupčních rizik

Hodnocení korupčních rizik, prováděné pravidelně alespoň jedenkrát ročně. Hodnocení korupčních rizik obsahuje: identifikaci a hodnocení korupčních rizik ve všech činnostech rezortu, vytvoření mapy korupčních rizik, stanovení strategie řízení korupčních rizik a přijetí opatření ke snížení pravděpodobnosti či dopadu korupčních rizik. Termín: 31. 10. kalendářního roku předání aktualizovaných map korupčních rizik svodně za celý úsek úseku vnitřních služeb Zodpovídají: ředitelé úseků CENIA 3.2.

Monitoring kontrolních mechanizmů odhalujících korupci

Pravidelné testování kontrolních mechanismů v oblastech korupčního rizika z hlediska toho, jak jsou účinné pro zabránění či odhalení korupčního jednání; přijímání opatření posilujících tyto mechanismy. Termín: průběžně Zodpovídají: ředitelé úseků CENIA 3.3.

Prošetřování rizikových oblastí

Pravidelná prošetřování oblastí, v nichž je riziko korupce hodnoceno jako významné, se provádí s cílem identifikovat a vyhodnotit skutečnosti nasvědčující výskytu korupčního jednání. Termín: průběžně Zodpovídají: ředitelé úseků CENIA

4. Postupy při podezření na korupci Oblast postupů při podezření na korupci se váže na dílčí oblasti systému pro oznámení podezření na korupci a ochrany oznamovatelů. Je specifikována do dvou dílčích oblastí: postupy při prošetřování podezření na korupci a nápravná opatření.

5


4.1.

Postupy při prošetřování podezření na korupci

Postup při prošetřování podezření na korupci je v CENIA řešen „Pokynem POK 02-2014 Postupu při oznamování korupčního jednání v CENIA". Termín: průběžně Zodpovídá: úsek vnitřních služeb CENIA 4.2.

Nápravná opatření

Postup přijímání nápravných opatření je v CENIA řešen „Pokynem POK 02-2014 Postupu při oznamování korupčního jednání v CENIA". Termín: průběžně Zodpovídá: úsek vnitřních služeb CENIA

5. Vyhodnocování IPP CENIA Termínové vymezení plnění této oblasti je upraveno Usnesením vlády č. 1077 ze dne 21.12.2015, kterým byla schválena aktualizace RRIPP. V bodu III citovaného Usnesení vlády byl změněn harmonogram aktivit spojených s pravidelným ročním vyhodnocováním RIPP ministerstva a jím řízených resortních organizací. 5.1.

Vyhodnocování IPP CENIA

Každoroční pravidelné vyhodnocení IPP CENIA je zaměřeno na plnění všech jeho částí, na účinnost tohoto plnění a na implementaci nápravných opatření. K vyhodnocení aktualizovaného IPP má dojít až po uplynutí daného kalendářního roku, tedy zpracováno ke dni 31. 12. 2016 v termínu do 31. 3. 2017. Termín: 31. 12. každého kalendářního roku vyhodnocení IPP CENIA Zodpovídá: úsek vnitřních služeb CENIA 5.2.

Aktualizace a zveřejňování IPP CENIA

Každoroční aktualizování IPP CENIA na základě zprávy o IPP CENIA. Termín: 28. 2. každého kalendářního roku aktualizace IPP CENIA Termín: 31.3. každého kalendářního roku zveřejnění aktualizovaného IPP CENIA na webových stránkách CENIA Zodpovídá: úsek vnitřních služeb CENIA

6

Příloha Interního protikorupčního programu CENIA, březen 2016

č.j.:1414/CEN/16

MAPA KORUPČNÍCH RIZIK CENIA, české informační agentury životního prostředí (stav k datu 22. 3. 2016)

Úsek vnitřních služeb (50) Poř. č.

Riziková činnost

Název / popis rizika

Opatření ke snížení rizika

Pravděpo dobnost výskytu rizika

Dopad rizika

Míra rizika

2

4

8

2

4

8

2

3

6

Agenda auditní a kontrolní činnosti

Kontrolní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů, • zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž je CENIA příslušná hospodařit, • zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu.

2

Kontrolní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při • nepředání kontrolních zjištění k dalšímu řízení odboru interního auditu a finanční kontroly MŽP, příp. státnímu zástupci, policejním orgánům, správci daně, MF ČR.

3

Kontrolní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • úniku informací a osobních údajů, • porušení mlčenlivosti.

1

1 Zásada kontroly nejméně 2 osobami

7

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, • Etického kodexu zaměstnanců CENIA, • metody „čtyř očí"1, • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 337/1992 Sb,, o správě daní a poplatků, • zákona č. 141/1961 Sb., trestní řád, • 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole


Poř. č.

Riziková činnost


Opatření ke snížení rizika (kontrolní řád), zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, • Etického kodexu zaměstnanců CENIA, • metody „čtyř očí", • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, • Etického kodexu zaměstnanců CENIA, • metody „čtyř očí", • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, • Etického kodexu zaměstnanců CENIA, • Metodiky finančních toků a kontrol pro programy EU, • metody „čtyř očí", • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.


Dopad rizika

Míra rizika

1

4

4

1

3

3

1

4

4

•

4

5

Kontrolní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zpracování protokolu z kontroly, • zatajení výsledku kontrolního šetření, • vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole • kontrole plnění opatření k nápravě.

Auditní činnost (interní audity ISM)

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • porušení funkční nezávislosti a objektivity interního auditu ISM • zpracování zprávy o auditu, • zatajení výsledku auditního šetření, • kontrole plnění opatření přijatých k nápravě zjištěných nedostatků.

Agenda vyřizování stížností, podnětů a korupčních oznámení

6

Vyřizování stížností a podnětů

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • šetření o oprávněnosti podání.

8

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, • Etického kodexu zaměstnanců CENIA,


Poř. č.

Riziková činnost



Dopad rizika

Míra rizika

1

4

4

2

2

4

2

2

4

1

2

2

• •

7

Vyřizování korupčních oznámení

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • šetření o oprávněnosti podání.

metody „čtyř očí11, zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, • Etického kodexu zaměstnanců CENIA, • metody „čtyř očí“, • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.


Agenda personalistiky

8

Přijímání nových zaměstnanců

9

Odměňování zaměstnanců

10

Vzdělávání zaměstnanců

Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: • Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce • Pracovní řád • Vícestupňová kontrola Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: Nerovnost v odměňování, zejména: • Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce • Nerespektování spravedlivého • Nařízení vlády ČR č. 222/2010 Sb., o odměňování zaměstnanců, zejm. katalogu prací ve veřejných službách zásady „za stejnou práci stejná odměna11 a správě • Nařízení vlády č. 564/2006 Sb., • Zařazování do pracovních tříd bez o platových poměrech zaměstnanců vazby na skutečně odváděnou práci ve veřejných službách a správě • Výpočet započitatelné praxe v rozporu • Pracovní řád CENIA s legislativou • Vícestupňová kontrola Zvýhodňování vybraných zaměstnanců • Umožnění zvýšení kvalifikace Dodržování legislativy a interních zaměstnance na náklady předpisů, zejména: zaměstnavatele, ačkoliv není • Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce v souladu se zájmy zaměstnavatele • Pracovní řád • Umožnění prohloubení kvalifikace • Vícestupňová kontrola (absolvování kurzu, školení a jazykové výuky), ačkoliv není Klientelismus, nepotismus • Při standardním přijímání zaměstnanců • Ovlivňování výběrových řízení

9

Příloha Interního protikorupčního programu CENÍ A, březen 2016

Poř. č.

Riziková činnost



Dopad rizika

Míra rizika

Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: • Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce • Pracovní řád CENIA • Vícestupňová kontrola

2

1

2

3

2

6

2

4

8

Název / popis rizika v souladu se zájmy zaměstnavatele

11

Docházkový systém

Zvýhodňování vybraných zaměstnanců • Změny v záznamech docházky či v načtených datech (např. úprava absence)

Oddělení hospodářské správy Agenda sekretariátu ředitele • 12

Únik informací

Nabídka úplatku nebo jiné výhody výměnou za vyzrazení informací souvisejících s výkonem činností sekretariátu ředitele.

•

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména dle Pracovního řádu CENIA a Etického kodexu zaměstnanců CENIA. Pravidelná školení k ochraně informací.

Agenda zadávání veřejných zakázek

13

Zadávání veřejných zakázek

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • přípravě zadávacích podmínek a technických specifikací (vytvoření na míru některému dodavateli atd.), • realizaci zadávacích řízení na veřejné zakázky zejména v rámci: - posouzení kvalifikace (zatajení zjištěných nedostatků), - posouzení nabídek (zatajení zjištěných nedostatků), - hodnocení nabídek (chybné provedení), • únik citlivých informací, • porušení dalších povinností, zásad a souvisejících principů při zadávání veřejných zakázek (výběr

10

Dodržování postupů a povinností zejména podle: • zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, a souvisejících právních a prováděcích předpisů a aktů řízení vlády (usnesení vlády), • směrnice CENIA SME 04-2014 O veřejných zakázkách (č.j. 1479/CEN/14) • Etického kodexu zaměstnanců CENIA, • metody „čtyř očí“, • tvorba metodik a vzorových dokumentů, • zajištění zvyšování kvalifikace a odbornosti zaměstnanců.


Poř. č.

Dopad rizika

Míra rizika

2

4

8

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • směrnice CENIA SME 04-2014 O veřejných zakázkách (č.j. 1479/CEN/14) • Etického kodexu zaměstnanců CENIA.

3

4

12

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • směrnice CENIA SME 13-2006 Ochrana informací (č.j. 8819/CEN/2006) • SMĚRNICE k zajištění ochrany osobních údajů v rámci zajištění provozu Národního geoportálu INSPIRE (č.j. 5370/CEN/10) • usnesení vlády č.624/2001 • Etického kodexu zaměstnanců CENIA.

2

4

8



Riziková činnost


nevhodných dodavatelů, nedosažení úspor, nehospodárné nakládání s veřejnými prostředky, uložení sankcí od orgánů dozoru atd.).

• 14

Porušování pravidel při rozhodování o veřejných zakázkách malého rozsahu

•

Dodržování zákonných a ostatních postupů, zejména: • víceúrovňová kontrola, • využívání systému e-smlouvy Vědomé prosazování předmětu a rezervací prostředků ve státní smlouvy. pokladně, Nabídka úplatku či jiné zvýhodnění • dodržování zákona č. 137/2006 Sb., uchazečů. o veřejných zakázkách a směrnice CENIA SME 04-2014 O veřejných zakázkách (č.j. 1479/CEN/14), • metoda „čtyř očí“.

Agenda informačních technologií

15

16

Nákup ICT a konzultačních služeb v oblasti ICT

Zpracovávání neveřejných dat

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • porušování pravidel při rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • předání dat neoprávněným osobám, • poskytnutí možnosti získat přístup k neveřejným datům.

11


Poř. č.

Riziková činnost




Dopad rizika

Míra rizika

1

3

3

2

3

6

2

2

4

2

2

4

1

3

3

Administrativní a hospodářské agendy

Právní činnost

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • Udělování schvalovacích doložek ke smlouvám, u nichž dochází k převodu nebo směně majetku státu

18

Uzavírání závazků s dodavateli ve funkci příkazce operace

Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • objednávce prací či služeb - možnost objednat fiktivní plnění • snaha obejít zákon o veřejných zakázkách

19

Činnost závisející na výkonu pověřeného zaměstnance

Přímé zadávání nákupů do 50 tisíc Kč

20

Činnost závisející na výkonu pověřeného zaměstnance

Zadávání nákupů do 200 tisíc Kč elektronickým soutěžením

17

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 219/2000 Sb., o majetku ČR • vyhlášky č. 62/2001 Sb., o hospodaření OSS a státních organizací s majetkem státu Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě • směrnice CENIA Vnitřní kontrolní systém č.j. 7482/C EN/09 • směrnice CENIA SME 02-2013 Náležitosti účetních dokladů, jejich oběh, přezkušování a kontrola • směrnice CENIA SME 04-2014 O veřejných zakázkách (č.j. 1479/CEN/14) • směrnice CENIA SME 03-2014 O výběru a nákupu majetku a služeb (č.j. 1472/CEN/14) • Kontrola nadřízeného VZ • směrnice CENIA SME 03-2014 O výběru a nákupu majetku a služeb (č.j. 1472/CEN/14) • Kontrola nadřízeného VZ

Oddělení ekonomické Ekonomické agendy

21

Vedení rozpočtové a účetní evidence

Nabídka úplatku nebo jiné výhody za: • poskytnutí „choulostivých" informací

12

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce


Poř. č.

22

23

24

Riziková činnost

Kontrolní činnost

Náhrada škody



Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: • zatajení výsledku kontrolního šetření

Zvýhodňování vybraných zaměstnanců • Upuštění od vymáhání způsobené škody • Bezdůvodné nevymáhání způsobené škody v plné výši Zvýhodňování vybraných zaměstnanců • Poskytování bezdůvodné sociální výpomoci a bezúročných půjček

FKSP

• Pracovního řádu CENIA • Etického kodexu zaměstnanců CENIA Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) • zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, • Etického kodexu zaměstnanců CENIA • metody „čtyř očí“ • zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zaměstnanců. Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: • Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce • Pracovní řád CENIA • Kolektivní rozhodování • Vícestupňová kontrola Dodržování kolektivní smlouvy, zejména: • Zásad pro hospodaření s FKSP • Kolektivní rozhodování • Vícestupňová kontrola


Dopad rizika

Míra rizika

2

3

6

2

1

2

2

1

2

Úsek technické ochrany životního prostředí (20) Poř. č.

25

Riziková činnost

Udělení ekoznačky



Nabídka úplatku za neoprávněné udělení ekoznačky

13

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • Nařízení EU č. 66/2010 o programu Ekoznačky EU, • Usnesení vlády č. 159/1993 -


Dopad rizika

Míra rizika

2

4

8


Poř. č.

Riziková činnost



•

•

•


Dopad rizika

Míra rizika

1

4

4

„Národní program ekoznačení" Usnesení vlády č. 356/2007 „Národní pravidla environmentálního značení" příslušných Rozhodnutí EK, resp. Technických směrnic MŽP a příslušných norem ISO Etického kodexu zaměstnanců CENIA

Oddělení ISPOP a IRZ

26

Ohlašování ISPOP

Nabídka úplatku nebo jiné výhody za neoprávněný zápis záznamu

Dodržování zákonných a ostatních postupů zejména podle: • Etického kodexu zaměstnanců CENIA • Provozního řádu • Automatické kontroly zápisu

Stupnice hodnocení rizik Míra rizika = Pravděpodobnost výskytu rizika x Dopad rizika Úroveň

Pravděpodobnost výskytu rizika (P) Označení Popis

Dopad rizika (D) Označení

Úroveň

1

Velmi malá

Vyskytne se pouze ve výjimečných případech

2

Malá

Někdy se může vyskytnout, ale není to pravděpodobné

2

Malý

3

Střední

Někdy se může vyskytnout

3

Střední

1

Velmi malý

14

M=PxD Popis

Neovlivňuje znatelně ani vnitřní chod CENIA, neřeší se většinou na úrovni vedoucích zaměstnanců Ovlivňuje zejména vnitřní chod CENIA, řeší většinou nižší stupně vedoucích zaměstnanců (VO) Ovlivňuje vnitřní i vnější chod CENIA, řeší většinou vedoucích zaměstnanců (VO)

Míra rizika (M) Úroveň Označení Interval 1

Běžné riziko

M< 1;5)

2

Hlavní riziko

M< 5;13)

3

Kritické riziko

M<13;25>


Dopad rizika (D)

Pravděpodobnost výskytu rizika (P)

4

Vysoká

Pravděpodobně se vyskytne

4

Velký

5

Velmi vysoká

Vyskytne se skoro vždy

5

Velmi velký

Ovlivňuje vnitřní i vnější chod CENIA, řeší většinou vedení CENIA - ŘÚ a ředitel CENIAnapř. vznik významných ztrát, škody, soudní spory Krizové situace řešené na úrovni vedení CENIA a ředitele CENIA, mající vliv na jeho chod (např. neplnění strategických cílů při zajišťování veřejného zájmu)

Přehled použitých zkratek Význam

Zkratka D

Dopad rizika

M

Míra rizika

M< 1 ;5)

M je v intervalu od 1 včetně do menší než 5

M< 5;13)

M je v intervalu od 5 včetně do menší než 13

M<13;25>

M je v intervalu od 13 včetně do 25 včetně

P

Pravděpodobnost výskytu rizika

IPP

Interní protikorupční program

ISM

Integrovaný systém managementu

ŘÚ

Ředitel/ka úseku

VO

Vedoucí oddělení

15

ROZ ROZHODNUTÍ

Recommend Documents