MKB Alapkezelı zRt. 1056 Budapest, Váci utca 38. telefon: 268-7834; 268-8184; 268-8284 telefax: 268-7509;268-8331 E-mail:
[email protected] Web cím: www.mkbalapkezelo.hu _____________________________________________________________________
MKB GOLD PRIVATE BANKING Származtatott Alap PSZÁF lajstromszám: 1112-230
Féléves beszámoló 2011. június 30.
Budapest, 2011. július 28.
Az Alap megnevezése: MKB GOLD PRIVATE BANKING Származtatott Alap Az Alap típusa: nyilvános, zártvégő értékpapír befektetési alap Az Alap futamideje: Az alap nyilvántartásba vételétıl 2012. november 8-ig Az alapkezelı társaság neve, székhelye:
MKB Befektetési Alapkezelı zártkörően mőködı Rt. 1056 Budapest Váci utca 38. Telefon: 268-8184, 268-7834; telefax: 268-7509 Letétkezelı:
MKB Bank Zrt. 1056 Budapest Váci utca 38. Telefon: 269-0922
Forgalmazó:
MKB Bank Zrt. 1056 Budapest Váci utca 38. Telefon: 269-0922
Könyvvizsgáló:
KPMG Hungária Kft. 1139 Budapest Váci út 99. Telefon: 887-7100
2
MÉRLEG* 2010.12.31
Adatok eFt-ban 2011.06.30
ESZKÖZÖK (AKTÍVÁK) A.) Befektetett eszközök I. Értékpapírok 1. Értékpapírok 2. Értékpapírok értékelési különbözete a.) kamatokból, osztalékokból b.) egyéb B.) Forgóeszközök I. Követelések 1. Követelések 2. Követelések értékvesztése ( - ) 3. Külföldi pénzértékre szóló követelések értékelési különbözete 4. Forintkövetelések értékelési különbözete II. Értékpapírok 1. Értékpapírok 2. Értékpapírok értékelési különbözete a.) kamatokból, osztalékokból b.) egyéb III. Pénzeszközök 1. Pénzeszközök 2. Valuta, devizabetét értékelési különbözete C.) Aktív idıbeli elhatárolások 1. Aktív idıbeli elhatárolás 2. Aktív idıbeli elhatárolás értékvesztése ( - ) D.) Származtatott ügyletek értékelési különbözete
656 753 0 0 0 0 0 0 512 323 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 512 323 512 323 0 5 359 5 359 0 139 071
708 326 0 0 0 0 0 0 528 281 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 528 281 528 281 0 5 525 5 525 0 174 520
FORRÁSOK (PASSZÍVÁK) E.) Saját tıke I. Induló tıke 1. Kibocsátott befektetési jegyek névértéke 2. Visszavásárolt befektetési jegyek névértéke ( - ) II. Tıkeváltozás (tıkenövekmény) 1. Visszavásárolt befektetési jegyek bevonási értékkülönbözete 2. Értékelési különbözet tartaléka 3. Elızı év(ek ) eredménye 4. Üzleti év eredménye F.) Céltartalékok G.) Kötelezettségek I. Hosszú lejáratú kötelezettségek II. Rövid lejáratú kötelezettségek III. Külföldi pénzértékre szóló kötelezettségek értékelési különbözete H.) Passzív idıbeli elhatárolások
656 753 656 428 681 720 681 720 0 -25 292
708 326 708 007 681 720 681 720 0 26 287
-1 974 139 071 0 -162 389 0 319 0 319
-1 974 174 520 -162 389 16 130 0 313 0 313
0 6
0 6
Megnevezés
*nem auditált
3
Eredménykimutatás* Megnevezés I. Pénzügyi mőveletek bevételei II. Pénzügyi mőveletek ráfordításai III. Egyéb bevételek IV. Müködési költségek V. Egyéb ráfordítások VI. Rendkívüli bevételek VII. Rendkívüli ráfordítások VIII. Fizetett, fizetendı hozamok IX. Tárgyévi eredmény (I-II+III-IV-V+VI-VII-VIII)
2010.11.04.-12.31 8 032 144 729 0 25 692 0 0 0 0 -162 389
adatok eFt-ban 2011.06.30 17 195 0 0 1 065 0 0 0 0 16 130
*nem auditált
Költségek összetétele Megnevezés
2010.11.04.-12.31 (eFt)
2011.06.30 (eFt)
Alapkezelési díj
25 677
1 014
Letétkezelı díja
0
0
15
51
0
0
25 692
1 065
Forgalmazóknak fizetett díj, bankköltség Egyéb költségek PSZÁF díj Sajtóközlemények Könyvvizsgálati díj KELER díj Összesen:
*Az egyéb költségeket és a letétkezelı díját a Tájékoztatóban foglaltak alapján az Alapkezelı fizeti.
4
1./ Az Alap ismertetése Az alap neve: MKB GOLD PRIVATE BANKING Származtatott Alap Az alap típusa: nyilvános zártvégő értékpapír befektetési alap Futamideje: határozott, 2012. november 8. Felügyeleti engedély száma, kelte: EN-III/TTE-347/2010; 2010. augusztus 30. Felügyeleti nyilvántartásba vétel száma, kelte: KE-III-465/2010, 2010. november 4. Az Alap a Zártvégő Befektetési Alapok listáján a 1112-230 lajstromszámon szerepel a Felügyelet nyilvántartásában.
2./ Az Alap befektetési politikája Az Alapkezelı az Alap befektetési politikáját úgy határozta meg, hogy az Alap 85%-os tıkevédelmét, illetve az arany árfolyamának teljesítményébıl történı részesedést biztosítsa a befektetık számára. Amennyiben az arany ára kedvezıtlenül alakul, a befektetı az általa elhelyezett tıkénél kevesebb összeget, de minimum 85%át visszakapja. A 85%-os tıkevédelmet a befektetési politika oly módon biztosítja, hogy az Alap saját tıkéjének túlnyomó részét (~75-80%) várhatóan az MKB Bank Zrt-nél fix kamatozású pénzpiaci eszközbe, betétbe fekteti, melynek kamattal növelt értéke lejáratkor eléri a befektetık részére kifizetendı védett tıke, illetve az Alap költségeinek együttes összegét. A lejáratkori hozam lehetıségét vásárolt opciós konstrukció teszi lehetıvé, mely az arany teljesítményének pozitív hozama.
3./ Az Alap eszköz összetétele Megnevezés
2010.12.31
2011.06.30
(eFt)
Arány (%)
(eFt)
Arány (%)
Pénzeszközök
512 323
78%
528 281
75%
ebbıl: lekötött betét, repo
511 323
78%
527 294
74%
0
0%
0
0%
5 359
1%
5 525
1%
Származtatott ért. kül.
139 071
21%
174 520
24%
Összesen
656 753
100%
708 326
100%
Hitelviszonyt megtestesítı értékpapírok Államkötvény Diszkont kincstárjegy Jelzáloglevelek Vállalati kötvények Aktív idıbeli elhat.
4./ 2011. június 30-án forgalomban lévı befektetési jegyek száma: 68.172 db 5
5./ Nettó eszközérték, egy befektetési jegyre jutó nettó eszközérték (1. sz. melléklet) Az Alap zártvégő, a befektetési jegyek visszaváltására törvényi lehetıség nincs. Értékesítése másodlagos piacon lehetséges. A BÉT-re való bevezetése 2010. november 15-én, a BÉT 414/2010. számú határozatával megtörtént. A Forgalmazó nem vállalja a zárt végő befektetési jegyek folyamatos tızsdei árjegyzését, illetve azok árfolyamának karbantartását.
6./ Hitelfelvétel A Tpt. 263. § (1) bekezdése értelmében a zártvégő befektetési alap befektetési jegyei a futamidı vége elıtt nem válthatók vissza, így az Alapnak hitelkeretre nincs szüksége.
7./ Saját tıke változás 2011. I. félévben Idıpont
Saját
Változás
tıke (eFt)
elızı hónaphoz (eFt)
2010. december 31.
656 428
2011. január 31.
634 951
-21 477
2011. február 28.
664 896
29 945
2011. március 31.
670 087
5 191
2011. április 30.
706 345
36 258
2011. május 31.
712 158
5 813
2011. június 30.
708 007
-4 151
8./ Az Alap hozamadatai és referenciahozamok Hozam* Indulástól
3,86%
Nem évesített
2010
-3,84%
Nem évesített
2011.06.30-ig
8,01%
évesített
Referencia index (benchmark): Az alap nem rendelkezik referencia indexszel (benchmark). *Forgalmazási költségek levonása elıtti egy jegyre jutó nettó eszközértékbıl számított nettó hozamok.
9./ Az Alapkezelı mőködésében bekövetkezett változások 2011. április 1-i hatállyal az Alapkezelı Igazgatóságának összetétele változott. Az új Igazgatóság tagjai: Fokas-Rodatos Dimitrios elnök ügyvezetı igazgató, MKB Bank Zrt. (1056 Budapest, Váci utca 38.) Dr. Kraudi Adrienne vezérigazgató-helyettes, MKB Bank Zrt. (1056 Budapest, Váci utca 38.) Csorba Nikoletta vezérigazgató, MKB Befektetési Alapkezelı zRt. (Budapest, Váci utca 38.) Katona Ildikó, ügyvezetı igazgató, MKB Bank Zrt. (1056 Budapest, Váci utca 38.) Sziráki László, igazgató, MKB Bank Zrt. (1056 Budapest, Váci utca 38.) 6
2011. április 1-étıl Csorba Nikoletta az Alapkezelı vezérigazgatója, Daróczi Andor Pál vezérigazgató-helyettes, munkakörébe tartozik a kereskedési igazgatói feladatok ellátása is. Dr. Gagyi Pálffy Andrásné vezérigazgató helyettes munkaviszonya 2011. április 30-ával megszőnt. A Felügyelı Bizottság összetétele változatlan. Az MKB Alapkezelı 2011. június végén 38 alapot kezelt, amelybıl 17 nyíltvégő alap, 76.809 mFt értékő állománnyal, a zártvégő tıkegarantált/tıkevédett alapok száma 21, állományuk 37.110 mFt. A kezelt alapok összesített állománya 2011. 06. 30-án 113.919 mFt. Az év folyamán lejáró 2 zártvégő tıkevédett alapot MKB HOZAM EXPRESSZ4 Tıkevédett Származtatott Alap MKB Pagoda III. Tıkevédett Származtatott Alap az Alapkezelı nyíltvégő tıkevédett likviditási alappá alakította át, majd az MKB HOZAM EXPRESSZ 4. Tıkevédett Likviditási Befektetési Alap beolvadása 2011. április 1-én megtörtént az MKB Garantált Likviditási Alapba az MKB HOZAM EXPRESSZ 3. Tıkevédett Likviditási Befektetési Alappal együtt. 2 zártvégő befektetési alap (MKB Zöld Bolygó Tıkevédett Származtatott Alap és az MKB Panoráma Tıke-és Hozamvédett Származtatott Alap) a futamidı végén megszőnt. Az MKB PAGODA 3. Tıkevédett Likviditási Befektetési Alap az MKB Garantált Likviditási Alapba történı beolvadását 2011. július 1-i fordulónappal a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete a KE-III-227/2011. számú, 2011. május 31-én kelt határozatával engedélyezte. A zártvégő alapok indítása a tervnek megfelelı ütemben történt. Három új alap indult: 1.) MKB Természeti Kincsek III. Tıke és Hozamvédett Származtatott Befektetési Alap, melynek induló tıkéje 3.532.630 eFt. 2.) MKB Magaslat Tıke- és Hozamvédett Származtatott Befektetési Alap melynek induló tıkéje 1.426.000 eFt. 3.) MKB Megújuló Energia Tıke- és Hozamvédett Származtatott Befektetési Alap melynek induló tıkéje 2.046.120 eFt. Az MKB Feltörekvı Kína Tıkevédett Származtatott Befektetési Alap jegyzése folyamatban van, a jegyzési periódus 2011. augusztus 5-én zárul. Budapest, 2011. július 28.
7
MKB GOLD Private Banking Származtatott Alap nettó eszközértéke és árfolyama. (1. sz. melléklet) 740 000 000
12 001
720 000 000
10 001
700 000 000 8 001
680 000 000 660 000 000
6 001
640 000 000
4 001
620 000 000 2 001
600 000 000
1
20 10 . 20 12. 11 30 . 20 01. 11 10 . 20 01. 11 19 . 20 01. 11 30 . 20 02. 11 08 . 20 02. 11 17 . 20 02.2 11 8 . 20 03. 11 09 . 20 03. 11 21 . 20 03. 11 30 . 20 04. 11 10 . 20 04. 11 19 . 20 05. 11 01 . 20 05. 11 10 . 20 05. 11 19 . 20 05.3 11 0 . 20 06. 0 11 8 . 20 06. 2 11 0 .0 6. 29
580 000 000
Nettó eszközérték
árfolyam
