MCS 901 szakértője

Gondolatok a belső auditorok felkészültségéről és értékeléséről Előadó: Turi Tibor vezetési tanácsadó, CMC az MSZT/MCS 901 szakértője 1 XVII. Minőségszakemberek Találkozója

2013. február 8.

Az előadás témái  Emlékeztetőül: összefoglaló a változásokról     

Alkalmazási terület Auditálási alapelvek Szerkezeti változások Kockázat fogalma, megközelítése Auditorok felkészültsége (kompetenciája)

 Az auditorok felkészültsége, értékelése

2 XVII. Minőségszakemberek Találkozója

2013. február 8.

Változások a szabványban 1. ISO 19011:2002

ISO 19011:2011 Cím

Minőségirányítási és/vagy környezetközpontú irányítási rendszerek auditálása

Bármely irányítási rendszer auditálása

Alkalmazási terület Belső auditálás Szállítók auditálása Tanúsítás / regisztrálás

Belső auditálás Szállítók auditálása Jogszabályi, szabályozói célra 3

XVII. Minőségszakemberek Találkozója

2013. február 8.

ISO/IEC 17021:2011

ISO 19011:2011

Irányítási rendszerek auditja, tanúsítása

Irányítási rendszerek auditálása

Követelmények

Útmutató

3. fél általi tanúsítás

Belső auditálás Szállítók auditálása Jogszabályi, szabályozói célra 4


2013. február 8.

Új auditálási alapelv Tisztességes Tisztességes magatartás magatartás Bizonyítékokon Bizonyítékokon alapuló alapuló megközelítés megközelítés

Tárgyilagos Tárgyilagos beszámolás beszámolás

Alapelvek Alapelvek Kellő Kellőszakmai szakmai gondosság gondosság

Függetlenség Függetlenség

Bizalmasság Bizalmasság 5 XVII. Minőségszakemberek Találkozója

2013. február 8.

Változások a szabványban 2.  távauditálási módszerek, kockázat fogalma  5 – 7. fejezet átdolgozása  a felkészültség (kompetencia) meghatározási és értékelési folyamatának megerősítése  „A” melléklet: Példák auditorok szakterületspecifikus ismereteire és készségeire  „B” melléklet: Kiegészítő útmutató az auditok megtervezéséhez és elvégzéséhez  kiegészítő útmutató: www.iso.org/19011auditing 6 XVII. Minőségszakemberek Találkozója

2013. február 8.

A kockázat megjelenése

 Az audit nem éri el céljait  Az audit megzavarja az auditált szervezet tevékenységeit, folyamatait  Nincs útmutatás a kockázatkezelési folyamathoz


2013. február 8.

Lehetséges kockázatok Tervezés

Erőforrás

auditcélok audit terjedelem

kevés idő

Auditor kiválasztása felkészültség

Végrehajtás

Program átvizsgálása, fejlesztése

tájékoztatás működés megzavarása

hatástalan

Feljegyzések kezelése megóvás

Program figyelemmel kísérése hatástalan


2013. február 8.

Kockázatok egyik alap oka Elégtelen idő a végrehajtásra

Felkészületlen auditor

Megzavart működés Az auditprogram hatástalan nyomon követése, fejlesztése

Elégtelen tervezés

A vezetés nem ismeri fel az auditok célját, hasznát XVII. Minőségszakemberek Találkozója

9

2013. február 8.

Az auditorok értékelési folyamata

Felkészültség (kompetencia) meghatározása

Értékelési kritériumok kidolgozása

Értékelési módszer kiválasztása

auditcsoport kiválasztása felkészültség fejlesztésére vonatkozó igény meghatározása

Értékelés végrehajtása

auditorok folyamatos teljesítményértékelése


2013. február 8.

Személyes viselkedésmód

Oktatás

Szakterületi ismeretek, készségek

Az auditorok felkészültsége (kompetenciája)

Munkatapasztalat Általános ismeretek, készségek

Auditori képzés

Auditori gyakorlat 11


2013. február 8.

Auditorok általános ismeretei Audit Audit eljárások, eljárások, módszerek módszerek

Jogszabályok, Jogszabályok, szerződéses szerződéses követelmények követelmények

Általános Általános ismeretek ismeretek

Rendszer Rendszer dokumentumok dokumentumok

Szervezeti Szervezeti környezet környezet 12 XVII. Minőségszakemberek Találkozója

2013. február 8.

Audit eljárások, módszerek        

alapelvek, eljárások ismerete, alkalmazása munka megtervezése információgyűjtés mintavételi lehetőségek, módszerek munkadokumentumok használata használható jelentés írás eredményes kommunikáció, szóban, írásban kockázatok megértése (és kezelése) Auditor képzés, auditori gyakorlat 13 XVII. Minőségszakemberek Találkozója

2013. február 8.

Irányítási rendszer dokumentumai    

IR szabvány(ok) és más kritériumok szabványok alkalmazása IR elemei közötti kölcsönhatás megértése hivatkozott dokumentumok hierarchiájának felismerése (megértése)  hivatkozott dokumentumok alkalmazása különböző audit helyzetekben Auditor képzés, belső képzés, auditori gyakorlat 14 XVII. Minőségszakemberek Találkozója

2013. február 8.

Szervezeti környezet  általános ismeretek: szervezeti formák, szervezetek irányítása, felépítése, funkciók  általános üzleti és irányítási fogalmak, folyamatok  konkrét ismeretek az auditálandó szervezetről Alapképzettség, belső képzés, munkagyakorlat 15 XVII. Minőségszakemberek Találkozója

2013. február 8.

Jogszabályi, szerződéses és más követelmények  auditálandó szervezetre vonatkozó követelmények  jogszabályok, más szabályozások, irányító hatóságok előírásai

 alapvető jogi terminológia  szerződéses és más kötelezettségek Alapképzettség, belső képzés, munkagyakorlat 16 XVII. Minőségszakemberek Találkozója

2013. február 8.

Szakterületi ismeretek és készségek

Közúti közlekedés biztonsága

Minőségirányítás

Környezetközpontú irányítás

„A” melléklet (útmutató és példák)

Feljegyzések kezelése

Munkahelyi egészség és biztonság Információbiztonság

Biztonság, felkészültség


2013. február 8.

Szakterületi ismeretek és készségek  adott IR követelményei, alapelvei, alkalmazásuk  MIR, KIR, MEBIR, ISMS stb.  szakterületi jogszabályi követelmények  általános tájékozottság  a szakterület érdekelt feleinek követelményei  a szakterület alapjai, üzleti, szakmai módszerek, technikák, folyamatok, gyakorlat  auditált ágazatra, munkahelyre vonatkozó szakterületi ismeretek  kockázatalapú irányítással kapcsolatos alapelvek, módszerek, technikák  értékelés, kezelés az auditprogramban 18


2013. február 8.

Példa: MIR ismeretek és készségek  terminológia (lásd ISO 9000)  8 alapelv ismerete és alkalmazása a gyakorlatban  Vevőközpontúság: elégedettség figyelés, mérés, magatartási, etikai kódex  Vezetés: felső vezetőség szerepe, ISO 9004, kiválósági modellek  Munkatársak bevonása: emberi tényezők, felkészültség, tudatosság, képzés eredményességének mérése 19 XVII. Minőségszakemberek Találkozója

2013. február 8.

Példa: MIR ismeretek és készségek  Folyamatszemlélet:  folyamatelemzés, folyamatképesség, folyamatszabályozási módszerek, kockázatkezelési módszerek

 Rendszerszemlélet:  MIR és más rendszerek kapcsolata, dokumentációja, projektek, minőségtervek, szabályozási tervek, konfigurációkezelés

 Tényeken alapuló döntéshozatal  kockázatfelmérési módszerek (pl. FMEA), MIR értékelése (audit, önértékelés), mérési módszerek, mérőberendezések, alapvető okok elemzése, statisztikai módszerek (pl. SPC) 20 XVII. Minőségszakemberek Találkozója

2013. február 8.

Értékelési kritériumok  Minőségi jellegűek  személyes tulajdonságok  tudás  készségek

 Mennyiségi jellegűek    

munkatapasztalat éveinek száma oktatás éveinek száma auditok száma, időtartama auditor képzés óraszáma


2013. február 8.

Az auditorok értékelése

Feljegyzések átvizsgálása

Visszajelzés (kikérdezés, kérdőív)

Lehetséges értékelési módszerek

Audit utáni átvizsgálás (pl. jelentés)

Interjúk

Vizsga

Megfigyelés


2013. február 8.

Értékelés célja és a módszerek kapcsolata

 Felkészültség fejlesztése  feljegyzések az alapismeretekről, képzésről, gyakorlatról  visszajelzés az auditáltaktól  interjú  megfigyelés  vizsga eredmények (elméleti, gyakorlati)  audit feljegyzések átvizsgálása

 Folyamatos értékelés  audit feljegyzések átvizsgálása  (visszajelzés, megfigyelés) 23 XVII. Minőségszakemberek Találkozója

2013. február 8.

Szervezet és módszerek kapcsolata  Nagy szervezet, sok auditor, felkészült vezetés  Visszajelzés, megfigyelés, interjúk, továbbképzés vizsgával, pszichometriai tesztek

 Kis szervezet, kevés auditor  feljegyzés oktatásról, képzésről, gyakorlatról  (audit feljegyzések átvizsgálása)

 Kis szervezet, külső auditor  tanúsítvány a vonatkozó irányítási rendszernek megfelelő auditor képzésről  (referenciák) 24 XVII. Minőségszakemberek Találkozója

2013. február 8.

Példa egy értékelésre Kompetencia terület

Értékelési kritérium

Értékelési módszer

Személyes viselkedés

Megfelelő viselkedés audit közben

Megfigyelés, visszajelzés kérése

Audit eljárások, módszerek

Sikeresen elvégzett auditor tanfolyam

Vizsga feljegyzés, audit megfigyelése

Rendszer dokumentumok

Belső dokumentumok ismerete, megértése

Vizsga feljegyzés, interjú

Szervezet ismerete

Legalább 1 év a szervezetnél

Munkaügyi feljegyzés, vizsga

Gyártási folyamat ismerete

Technológia ismerete, megértése

Munkahelyi képzés feljegyzése, vizsga

stb. 25 XVII. Minőségszakemberek Találkozója

2013. február 8.

Köszönöm megtisztelő figyelmüket!


2013. február 8.

MCS 901 szakértője

Recommend Documents