Údaje o investiční společnosti, složení akcionářů nebo členů, o její činnosti a finanční situaci

Údaje o investiční společnosti, složení akcionářů nebo členů, o její činnosti a finanční situaci podle přílohy č. 24 a 25 vyhlášky č. 123/2007 Sb., o pravidlech obezřetného podnikání bank, spořitelních a úvěrních družstev a obchodníků s cennými papíry, ve znění pozdějších předpisů

k 30.9.2013

Údaje o investiční společnosti Obchodní firma:

ZFP Investments, investiční společnost, a.s.

Sídlo:

Na Pankráci 1658/121, Nusle, 140 00 Praha 4

Identifikační číslo:

242 52 654

Právní forma:

Akciová společnost

Datum zápisu do OR: Společnost byla zapsána do obchodního rejstříku, vedeného Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 18374, dne 23.8.2012. Na základě povolení České národní banky o udělení povolení k činnosti investiční společnosti sp.zn. Sp/2012/571/571, č.j. 2013/998/570, vydaném dne 22.1.2013, které nabylo právní moci dne 22.1.2013, byla dne 15.4.2013 do obchodního rejstříku zapsána změna obchodní firmy a předmětu podnikání společnosti. Současně došlo k zápisu změny sídla společnosti a k zápisu nového člena dozorčí rady a výmazu stávajícího člena dozorčí rady. Statutární orgán - představenstvo: předseda představenstva: Ing. Peter Brudňák den vzniku funkce: 23. srpna 2012 Je absolventem oboru mezinárodních ekonomických vztahů na Univerzitě T.G. Ševčenka v Kyjevě. V letech 2003 až 2006 působil jako generální ředitel pojišťovny AEGON pro SR, v letech 2006 až 2008 jako generální ředitel AEGON pro ČR a SR a poté přijal post generálního ředitele pobočky v Číně, kde působil do roku 2011. Od roku 2011 zastává funkci předsedy představenstva společnosti ZFP akademie. -

předseda představenstva ZFP Akademie, a.s. (ČR) předseda představenstva ZFP GROUP, a.s. (ČR) předseda představenstva ZFP Akademia, a.s. (SR)

místopředseda představenstva: Peter Lukáč, MBA den vzniku funkce: 23. srpna 2012 Je absolventem magisterského studia na City University of Seattle. Od roku 2003 je obchodním ředitelem slovenské investiční společnosti IAD Investments a od roku 2008 zastává i funkci člena představenstva této společnosti.

ZFP Investments, investiční společnost, a.s., se sídlem Na Pankráci 1658/121, Nusle, 140 00 Praha 4, IČ 242 52 654 zapsaná v obchodním rejstříku pod spisovou značnou B 18374 vedenou Městským soudem v Praze Bezplatná infolinka: 800 111 116, tel.: +420 241 412 221, e-mail: [email protected], www.zfpinvest.com

-

jednatel PR Pohoda, s.r.o., SPDO, s.r.o. (SR) člen představenstva IAD Investments, správ. spol., a.s. (SR)

člen představenstva: Ing. Vladimír Bencz den vzniku funkce: 23. srpna 2012 Je absolventem Ekonomické univerzity v Bratislavě (národohospodářská fakulta). Od roku 2001 je výkonným ředitelem a současně členem představenstva slovenské investiční společnosti IAD Investments, v roce 2003 byl zvolen předsedou představenstva této společnosti. -

předseda představenstva IAD Investments, správ. spol., a.s. (SR) předseda představenstva CR Invest, a.s. (SR) předseda představenstva RF Invest, a.s. (SR) člen představenstva LOGIS Invest, a.s. (SR) předseda dozorčí rady MT Invest, a.s. (SR) předseda dozorčí rady STAVEBNÝ HOLDING, a.s. (SR) člen dozorčí rady AQ Invest, a.s. (SR)

Dozorčí rada: předseda dozorčí rady: Michal Očenášek den vzniku funkce: 23. srpna 2012 Od roku 2003 se podílel na tvorbě obchodní sítě společnosti ZFP akademie, a.s. jako její obchodní ředitel a místopředseda představenstva; od roku 2008 působí jako obchodní ředitel společnosti M+M zfp, s.r.o. -

člen dozorčí rady ATROPA a.s. (ČR) jednatel IMPERIAL FOOD SERVICE s.r.o. (ČR) jednatel Cara Plasma s.r.o. (ČR) jednatel OCESA s.r.o. (ČR) jednatel IMPERIAL BAKERY s.r.o. (ČR) jednatel ZFO, s.r.o. (SR)

místopředseda dozorčí rady: Ing. Róbert Bartek den vzniku funkce: 23. srpna 2012 Je absolventem Ekonomické univerzity v Bratislavě (fakulta managementu). Od roku 2002 zastává funkce členů orgánů společností holdingu, jehož členem je slovenská investiční společnost IAD Investments. V průběhu své praxe získal bohaté zkušenosti na finančním trhu. -

člen představenstva Pro Partners Holding, a.s., (SR) předseda dozorčí rady SIBAREAL, s.r.o. (SR) předseda dozorčí rady Pro Diagnostic Group, a.s. (SR) člen dozorčí rady Pro Ski, a.s. (SR) člen dozorčí rady NR Invest, a.s. (SR) člen dozorčí rady Nová Nitra I, a.s. (SR) člen dozorčí rady UMD, a.s. (ČR) člen představenstva Pro Partners Bohemia,a.s. (ČR)

Údaje o investiční společnosti

Stránka 2 z 11

člen dozorčí rady: Ing. Rastislav Danišek den vzniku funkce: 18. února 2013 Je absolventem Vysoké školy ekonomické v Bratislavě (národohospodářská fakulta). Od roku 2002 zastává funkce členů orgánů společností holdingu, jehož členem je slovenská investiční společnost IAD Investments. V průběhu své praxe získal bohaté zkušenosti na finančním trhu. -

člen dozorčí rady Pro Partners Asset Management, a.s. (SR) předseda představenstva Pro Partners Holding, a.s. (SR) člen dozorčí rady SIBAREAL, s.r.o. (SR) předseda představenstva Pro Partners Bohemia, a.s. (ČR) předseda dozorčí rady UMD, a.s. (ČR)

Akcie:

149 ks akcie na jméno v listinné podobě ve jmenovité hodnotě 100 000,- Kč

Základní kapitál:

14 900 000,- Kč, splaceno: 100 %

Organizační struktura investiční společnosti:

Risk Management Dozorčí rada

Představenstvo

Vnitřní audit

Country Manager

Compliance

Portfolio Management

Výkonný manager Back Office

Front Office

Účetní

IT

Počet zaměstnanců (přepočtený stav): 7

Údaje o investiční společnosti

Stránka 3 z 11

Údaje o složení akcionářů investiční společnosti IAD Investments, správ. spol., a.s. Bratislava, Malý trh 2/A, PSČ 811 08, Slovenská republika

50,34 %

ZFP akademie, a.s. 17. listopadu 3112/12, 690 02 Břeclav, Česká republika

49,66 %

Údaje o činnosti investiční společnosti Předmět podnikání zapsaný v obchodním rejstříku - kolektivní investování spočívající ve vytváření a obhospodařování podílových fondů podle § 14 odst. 1 písm. a) zákona o kolektivním investování - kolektivní investování spočívající v obhospodařování investičních fondů na základě smlouvy o obhospodařování podle § 14 odst. 1 písm. b) zákona o kolektivním investování - obhospodařování majetku zákazníka, je-li součástí majetku investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání (portfolio management) podle § 15 odst. 3 zákona o kolektivním investování - úschova a správa cenných papírů vydaných fondem kolektivního investování včetně souvisejících služeb podle § 15 odst. 4 písm. a) zákona o kolektivním investování - poskytování investičního poradenství týkající se investičního nástroje podle § 15 odst. 4 písm. b) zákona o kolektivním investování Přehled činností skutečně vykonávaných k danému dni investiční společnost vykonávala pouze činnost kolektivní investování spočívající v obhospodařování investičních fondů na základě smlouvy o obhospodařování podle § 14 odst. 1 písm. b) zákona o kolektivním investování Přehled omezených nebo vyloučených činností Česká národní banka neomezila ani nevyloučila investiční společnosti vykonávání nebo poskytování žádných činností. Dne 19.8.2013 nabyl účinnosti zákon č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech. Dle ustanovení § 642 odst. 2 tohoto zákona povolení k činnosti investiční společnosti udělené podle dosavadních právních předpisů investiční společnosti, která ke dni nabytí účinnosti tohoto zákona obhospodařuje speciální fond, který není fondem kvalifikovaných investorů, nebo srovnatelný zahraniční investiční fond, se ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona považuje za povolení k činnosti investiční společnosti udělené podle tohoto zákona opravňující investiční společnost • přesáhnout rozhodný limit, • obhospodařovat speciální fondy a srovnatelné zahraniční investiční fondy a • provádět administraci v rozsahu činností podle § 38 odst. 1 a má-li příslušné povolení podle § 644, také v rozsahu činnosti podle § 38 odst. 2 písm. a) nebo b), a to ve vztahu ke speciálním fondům a srovnatelným zahraničním investičním fondům. Dle ustanovení § 644 tohoto zákona povolení investiční společnosti k obhospodařování majetku zákazníka, je-li jeho součástí investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání (portfolio management) udělené podle dosavadních právních předpisů se ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona považuje za povolení k výkonu činnosti podle § 11 odst. 1 písm. c) udělené podle tohoto zákona. Povolení investiční společnosti k poskytování investičního poradenství týkající se investičních nástrojů

Údaje o investiční společnosti

Stránka 4 z 11

udělené podle dosavadních právních předpisů se ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona považuje za povolení k výkonu činnosti podle § 11 odst. 1 písm. f) udělené podle tohoto zákona. Povolení investiční společnosti k úschově a správě investičních nástrojů včetně souvisejících služeb, ve vztahu k investicím do fondu kolektivního investování podle dosavadních právních předpisů, se ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona považuje za povolení k výkonu činnosti podle § 11 odst. 1 písm. d) udělené podle tohoto zákona. Údaje o objemu obchodů V daném období žádné obchody ve vztahu k investičním nástrojům v rámci poskytování investičních služeb nebyly uskutečněny.

Údaje o finanční situaci investiční společnosti Rozvaha v tis. Kč AKTIVA Aktiva celkem Pokladní hotovost Pohledávky za bankami a družstevními záložnami Pohledávky za bankami a DZ - splatné na požádání Pohledávky za bankami a DZ - ostatní pohledávky Pohledávky za nebankovními subjekty Pohledávky za nebankovními subjekty - splatné na požádání Pohledávky za nebankovními subjekty - ostatní pohledávky Dluhové cenné papíry Dluhové cenné papíry vydané vládními institucemi Dluhové cenné papíry vydané ostatními osobami Akcie, podílové listy a ostatní podíly Akcie Podílové listy Ostatní podíly Účasti s podstatným a rozhodujícím vlivem Dlouhodobý nehmotný majetek Zřizovací výdaje Goodwill Ostatní dlouhodobý nehmotný majetek Dlouhodobý hmotný majetek Pozemky a budovy pro provozní činnost Ostatní dlouhodobý hmotný majetek Ostatní aktiva Pohledávky z upsaného základního kapitálu Náklady a příjmy příštích období

Údaje o investiční společnosti

31.3.2013 12751 1 12523 12523

30.6.2013 10797 10 9752 9752

30.9.2013 8809 25 5441 5441

226 56

254 5

1374 949

170

249

425

635 635

1416 1416

145

547

145

547 3 4

Stránka 5 z 11

PASIVA Pasiva celkem Závazky vůči bankám a družstevním záložnám Závazky vůči bankám a DZ - splatné na požádání Závazky vůči bankám a DZ - ostatní závazky Závazky vůči nebankovním subjektům Závazky vůči nebankovním subjektům - splatné na požádání Závazky vůči nebankovním subjektům - ostatní závazky Ostatní pasiva Výnosy a výdaje příštích období Rezervy Rezervy na důchody a podobné závazky Rezervy na daně Ostatní rezervy Podřízené závazky Základní kapitál Splacený základní kapitál Vlastní akcie Emisní ážio Rezervní fondy a ostatní fondy ze zisku Povinné rezervní fondy a rizikové fondy Ostatní rezervní fondy Ostatní fondy ze zisku Rezervní fond na nové ocenění Kapitálové fondy Oceňovací rozdíly Oceňovací rozdíly z majetku a závazků Oceňovací rozdíly ze zajišťovacích derivátů Oceňovací rozdíly z přepočtu účastí Ostatní oceňovací rozdíly Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta z předchozích obd. Zisk nebo ztráta za účetní období

31.3.2013 12751

30.6.2013 10797

30.9.2013 8809

697

2516

2781

697

2516

2781

38 80

62 50

60 145

14900 14900

14900 14900

14900 14900

-1671

-1671

-1671

-1294

-5059

-7405

Výkaz zisku a ztráty v tis. Kč

Výnosy z úroků a podobné výnosy Výnosy z úroků z dluhových cenných papírů Výnosy z úroků z ostatních aktiv Náklady na úroky a podobné náklady Výnosy z akcií a podílů Výnosy z akcií a podílů z účastí s podst. a rozhod.

Údaje o investiční společnosti

31.3.2013 23

30.6.2013 38

30.9.2013 47

23

38

47

Stránka 6 z 11

vlivem Ostatní výnosy z akcií a podílů Výnosy z poplatků a provizí Náklady na poplatky a provize Zisk nebo ztráta z finančních operací Ostatní provozní výnosy Ostatní provozní náklady Správní náklady Náklady na zaměstnance Mzdy a platy zaměstnanců Sociální a zdravotní pojištění pracovníků Ostatní náklady na zaměstnance Ostatní správní náklady Rozpuštění rezerv a opravných položek k DHNM Odpisy, tvorba a použití rezerv a opravných položek k DHNM Odpisy dlouhodobého hmotného a nehmotného majetku Rozpuštění OP a rez. k pohl. a zár.,výnosy z dříve od. pohl. Odpisy, tvorba a použití OP a rezerv k pohl. a zárukám Rozpuštění OP k účastem s rozhodujícím a podstatným vlivem Ztráty z přev.účastí.s rozh.a podst.vlivem, tvorba a použ.OP Rozpuštění ostatních rezerv Tvorba a použítí ostatních rezerv Podíl na ziscích (ztrátách) účastí s rozh. n. podst. vlivem Zisk n. ztráta za účetní obd. z běžné činnosti před zdaněním Mimořádné výnosy Mimořádné náklady Zisk n. ztráta za účet. obd. z mimoř. činnosti před zdaněním Daň z příjmů Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění Poměrové ukazatele Poměrové ukazatele Kapitálová přiměřenost Zadluženost I Zadluženost II Rentabilita průměrných aktiv (ROAA) Rentabilita průměrného původního kapitálu (ROAE) Rentabilita tržeb Správní náklady na jednoho zaměstnance

Údaje o investiční společnosti

14177 -13278 -26 4

-3 -1

-6 -5

-1313 -803 -615 -189

-5087 -2142 -1623 -519

-510

-2945

-8329 -3790 -2764 -884 -142 -4538

-1294

-5059

-7405

-1294

-5059

-7405

31.3.2013 25,77% 5,47% 5,84% -40,59% -43,37% 0,00% 1750508

30.6.2013 15,95% 23,30% 30,80% -93,72% -134,30% 0,00% 1695724

30.9.2013 8,34% 31,56% 47,75% -112,08% -224,01% -52,24% 1586437

Stránka 7 z 11

Údaje o strategiích a postupech řízení rizik Základním cílem zavedeného systému soustavného řízení rizik je poskytovat nezkreslený obraz o míře podstupovaných rizik a umožnit odhalování dosud neidentifikovaných rizik. Odpovědnost za řízení rizik je vymezena vnitřními předpisy investiční společnosti. Konkrétní přístupy stanoví tato Strategie řízení rizik, a to včetně kvalitativních kritérií na investiční nástroje a používání nástrojů a technik. Řízení rizik v rámci investiční společnosti jakožto obhospodařovatele fondů kolektivního investování zahrnuje zejména metody pro řízení tržních a úvěrových rizik, rizika koncentrace, rizika likvidity, operačních rizik, a to vždy s ohledem na relevanci k příslušné činnosti. Nejsou stanoveny zvláštní požadavky nad rámec zákonem požadovaného (vlastního) kapitálu pro investiční společnost. Strategie a postupy pro řízení rizik jsou koncipovány tak, aby byly maximálně ucelené a propojené. Nástroje pro řízení rizik představuje zejména aktivní sledování a reportování limitů a postupy oceňování, a to jak vlastními pracovníky, tak externími dodavateli (včetně nezávislých odborníků). Strategie řízení rizik, je založena především na vymezení rizik, kterým je nebo může být investiční společnost vystavena, a to: a) riziko tržní b) riziko operační c) riziko likvidity d) riziko koncentrace e) riziko protistrany f) riziko úvěrové a dále na zásadách pro posuzování významnosti při řízení rizik, zásadách a metodách pro řízení jednotlivých rizik, akceptované míře rizika, zásadách pro řízení likvidity, zásadách pro vymezení povolených produktů, měn, států, zeměpisných oblastí, trhů a protistran, stanovení podmínek, obsahu a lhůt podávání zpráv o řízení rizik představenstvu a případně též dozorčí radě.

Údaje o kapitálu, kapitálové přiměřenosti a výši kapitálových požadavků Kapitál Původní kapitál (Tier1) Splacený základní kapitál zapsaný v obchodním rejstříku Vlastní podíly Emisní ážio Rezervní fondy a nerozdělený zisk Povinné rezervní fondy Ostatní fondy z rozdělení zisku Nerozdělený zisk z předchozích období Zisk za účetní období po zdanění Neuhrazená ztráta z předchozích období Výsledné kurzové rozdíly z konsolidace Zisk za běžné účetní období

Údaje o investiční společnosti

31.3.2013 11935 11935 14900

30.6.2013 7389 7534 14900

30.9.2013 3861 4408 14900

-1671

-1671

-1671

-1671

-1671

-1671

Stránka 8 z 11

Ztráta za běžné účetní období Čistý zisk z kapitalizace budouc. příjmů ze sekuritizace Zisk/ztráta z ocenění závazků v RH z titulu úvěr. rizika Další odčitatelné položky z původního kapitálu Goodwill Nehmotný majetek jiný než goodwill Negat. oceň. rozdíl ze změn RH realiz. kapitál. nástrojů Účastnické CP vydané osobou s kvalifikov. účastí v bance Hybridní nástroje celkem Hybridní nástroje zohledňované do výše původního kapitálu Hybridní nástroje zohledňované do výše 35% původ. kapitálu Hybridní nástroje zohledňované do výše 15% původ. Kapitálu Dodatkový kapitál (Tier 2) Hlavní dodatkový kapitál Přebytek v krytí očekávaných úvěrových ztrát u IRB Překročení limitů pro hybridní nástroje Vedlejší dodatkový kapitál Podřízený dluh A Pozit. oceň. rozdíl ze změn RH realiz. akcií a podíl. listů Odčitatelné položky od původ. a dodat.kapitálu (Tier1+Tier2) Kapitálové investice nad 10 % do bank a ost.fin.institucí Kapitálové investice nad 10 % do pojišťoven Kapitálové investice do 10 % do institucí a fin. institucí Význ.obezř.úpravy při tržním oceňování n. oceňování modelem Expozice ze sekuritizace s rizik. váhou 1250% Nedostatek v krytí očekávaných úvěrových ztrát u IRB Převýšení jiných než význ.obezř.úprav nad podříz.dluhem B Odpočet u volných dodávek Kapitál na krytí tržního rizika (Tier 3) Podřízený dluh B Jiné než význ. obezř. úpravy při trž.oceň. nebo oceň.modelem

Údaje o investiční společnosti

-1294

-5059

-7405

-635

-1416

-635

-1416

-145

-547

-145

-547

Stránka 9 z 11

Kapitálové požadavky celkem Kap. pož. k úvěrovému riziku celkem Kap. pož. k úvěr. riziku při STA celkem Kap. pož. k úvěr. riziku při STA k expozicím celkem Kap. pož. při STA k expoz. vůči centr. vládám a bankám Kap. pož. při STA k expoz. vůči reg. vládám a míst. orgánům Kap. pož. při STA k expoz. vůči org.veřejného sektoru a ost. Kap. pož. při STA k expoz. vůči mezinárodním rozvoj. bankám Kap. pož. při STA k expoz. vůči mezinárodním organizacím Kap. pož. při STA k expoz. vůči institucím Kap. pož. při STA k podnikovým expoz. Kap. pož. při STA k retailovým expoz. Kap. pož. při STA k expoz. zajištěným nemovitostmi Kap. pož. při STA k expoz. po splatnosti Kap. pož. při STA k regulatorně vysoce rizikovým expoz. Kap. pož. při STA k expoz. v krytých dluhopisech Kap.pož. při STA k expoz.vůči inst.a podn.-s krátk.raitingem Kap. pož. při STA k expoz. vůči fondům kolekt. investování Kap. pož. při STA k ostatním expoz. Kap. pož. k úvěr. riziku při STA v IRB k expozicím celkem Kap. pož. při STA v IRB k expoz. vůči centr.vládám a bankám Kap. pož. při STA v IRB k expoz. vůči institucím Kap. pož. při STA v IRB k podnikovým expoz. Kap. pož. při STA v IRB k retailovým expoz. Kap. pož. při STA v IRB k akciovým expoz. Kap. pož. při STA v IRB k ostatním expoz. Kap. pož. k úvěr. riziku při STA k sekuritizovaným expozicím Kap. pož. k úvěr. riziku při IRB celkem Kap. pož. k úvěr. riziku při IRB k vybr. expozicím celkem Kap. pož. při IRB k expoz. vůči centr. vládám a bankám Kap. pož. při IRB k expoz. vůči institucím

Údaje o investiční společnosti

31.3.2013 212 212 212 212

30.6.2013 166 166 166 166

30.9.2013 180 180 180 180

207 4

166 0

104 76

0

0

0

Stránka 10 z 11

Kap. pož. při IRB k podnikovým expoz. Kap. pož. při IRB k retailovým expoz. Kap. pož. k úvěr. riziku při IRB k akciovým expozicím Kap.pož. k úvěr.riziku při IRB k sekuritizovaným expozicím Kap. pož. k úvěr. riziku při IRB k ostatním expozicím Kap. pož. k vypořádacímu riziku Kap.pož. k pozičnímu, měnovému a komoditnímu riziku celkem Kap. pož. k trž. riziku při stand. přístupu (STA) celkem Kap. pož. při STA k úrokovému riziku Kap. pož. při STA k akciovému riziku Kap. pož. při STA k měnovému riziku Kap. pož. při STA ke komoditnímu riziku Kap. pož. k trž. riziku při přístupu založ. na vl. Modelech Kap. pož. k operačnímu riziku celkem Kap. pož. k oper. riziku při BIA Kap. pož. k oper. riziku při TSA Kap. pož. k oper. riziku při ASA Kap. pož. k oper. riziku při AMA Kap. pož. k riziku angažovanosti obch. portfolia Kap. pož k ostatním nástrojům obch. portfolia Kapitálový požadavek na základě režijních nákladů Uveřejněno dne:

11.11.2013

Opraveno dne:

20.11.2013

Údaje o investiční společnosti

3705

3705

3705

Stránka 11 z 11