Panduan Penyusunan Standarisasi Pembukaan Rekening Nasabah Sesuai Dengan Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.D.10
Panduan Penyusunan Standarisasi Pembukaan Rekening Nasabah
Daftar Isi Investor Individu .................................................................................................................... 3 Investor Institusi .................................................................................................................... 5
Halaman 2
Panduan Penyusunan Standarisasi Pembukaan Rekening Nasabah
Investor Individu No. 1. 2. 3. 4. 5.
Field Selling Agent Investor type Client code First Name Middle Name
M M M M M O
6.
Last Name
O
7.
Nationality
M
8. 9.
Number of identification card (1)Identification Type
M M
10. 11.
(1)Identity Number (1)ID expiration date (1)ID registration date
M M
12.
(2)Identification Type
O
13. 14.
(2)Identity Number (2)ID expiration date (2)ID registration date
O O
15.
(3)Identification Type
O
16. 17.
(3)Identity Number (3)ID expiration date (3)ID registration date
O O
Keterangan Member ID MI/APERD/BK dalam ARIA Tipe investor: Individu CIF Number nasabah Nama Depan nasabah Nama Tengah nasabah (Mandatory) jika nama nasabah terdiri dari 3 suku kata Nama Belakang nasabah (Mandatory) jika nama nasabah terdiri dari 2 suku kata Kode Kewarganegaraan dalam ARIA Jika nasabah merupakan individu asing maka disebutkan nama negara individu asing yang bersangkutan Jumlah Kartu Identitas nasabah (Maksimal 4) KTP dan NPWP (Mandatory) bagi individu lokal SIM dan Paspor (Optional) bagi individu lokal Paspor (Mandatory) bagi individu asing KIMS, KITAS, dan KITAP (Optional) bagi individu asing Nomor Kartu Identitas (1) Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, dan KITAS/KIMS/KITAP Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD KTP dan NPWP (Mandatory) bagi individu lokal SIM dan Paspor (Optional) bagi individu lokal Paspor (Mandatory) bagi individu asing KIMS, KITAS, dan KITAP (Optional) bagi individu asing Nomor kartu identitas (2) Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, KITAS/KIMS/KITAP/SKD Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD KTP dan NPWP (Mandatory) bagi individu lokal SIM dan Paspor (Optional) bagi individu lokal Paspor (Mandatory) bagi individu asing KIMS, KITAS, dan KITAP (Optional) bagi individu asing Nomor kartu identitas (3) Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, KITAS/KIMS/KITAP/SKD Tanggal registrasi untuk kartu identitas:
Halaman 3
Panduan Penyusunan Standarisasi Pembukaan Rekening Nasabah No. Field
M
18.
(4)Identification Type
O
19. 20.
(4)Identity Number (4)ID expiration date (4)ID registration date
O O
21. 22. 23. 24. 25.
Place of Birth Date of Birth Sex Marital Status Spouse Name
M M M M O
26. 27. 28. 29. 30. 31.
Heir Heir relation Educational background Religion Occupation Nature of business for the entrepreneur Income per annum Source of funds For correspondance: Address (Line1) Address (Line2) Address (Line3) City Province Postal Code Country Home Phone (Area Code-Phone Number)
O O M M M O
32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. 40. 41.
42. 43. 44. 45. 46. 47. 48. 49. 50. 51.
Mobile Phone Email address Fax Number Other (office, ID card, residence): Address (Line1) Address (Line2) Address (Line3) City Province Postal Code Country
Keterangan NPWP Format: YYYYMMDD KTP dan NPWP (Mandatory) bagi individu lokal SIM dan Paspor (Optional) bagi individu lokal Paspor (Mandatory) bagi individu asing KIMS, KITAS, dan KITAP (Optional) bagi individu asing Nomor kartu identitas (4) Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, KITAS/KIMS/KITAP/SKD Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD Tempat lahir Tanggal lahir (YYYYMMDD) Kode Jenis Kelamin dalam ARIA Kode Status Perkawinan dalam ARIA Nama pasangan (Mandatory) untuk status dalam perkawinan Penerima waris nasabah Hubungan nasabah dengan penerima waris Kode Pendidikan dalam ARIA Kode Agama dalam ARIA Kode Pekerjaan dalam ARIA Deskripsi pekerjaan nasabah
M Kode Penghasilan dalam ARIA M Kode Sumber Dana dalam ARIA M Alamat (1) surat menyurat O O M M O M O
Alamat (2) surat menyurat Alamat (3) surat menyurat Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA Kode Pos Negara Nomor telefon rumah nasabah (Mandatory) jika nasabah tidak mempunyai nomor telefon genggam M Nomor telefon genggam nasabah O Alamat surat elektronik nasabah O Nomor faksimili nasabah O Alamat (1) KTP, kantor, atau rumah O O O O O O
Alamat (2) KTP, kantor, atau rumah Alamat (3) KTP, kantor, atau rumah Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA Kode Pos Negara
Halaman 4
Panduan Penyusunan Standarisasi Pembukaan Rekening Nasabah No. Field 52. Home Phone (Area Code-Phone Number) 53. 54. 55. 56. 57. 58. 59.
60. 61. 62. 63. 64.
65. 66. 67. 68. 69.
70. 71. 72. 73.
Mobile Phone Email address Fax Number Description Number of Bank (1)Bank Name (1)Bank Account Number [Branch code – account number] (1)BIC Code (1)Accountholder Name (1)Account Currency (2)Bank Name (2)Bank Account Number [Branch code – account number] (2)BIC Code (2)Accountholder Name (2)Account Currency (3)Bank Name (3)Bank Account Number [Branch code – account number] (3)BIC Code (3)Accountholder Name (3)Account Currency Investment objectives (more than one option)
M Keterangan O Nomor telefon rumah nasabah (Mandatory) jika nasabah tidak mempunyai nomor telefon genggam O Nomor telefon genggam nasabah O Alamat surat elektronik nasabah O Nomor faksimili nasabah O Keterangan tambahan M Jumlah bank nasabah (maksimum 3) M Nama bank nasabah (1) M Nomor rekening bank (1) (kode cabang bank, nomor rekening bank)
O M M O O
SWIFT code rekening nasabah (1) Nama pemilik rekening bank (1) Kode Mata Uang dalam ARIA Nama bank nasabah (2) Nomor rekening bank (2) (kode cabang bank, nomor rekening bank)
O O O O O
SWIFT code rekening nasabah (2) Nama pemilik rekening bank (2) Kode Mata Uang dalam ARIA Nama bank nasabah (3) Nomor rekening bank (3) (kode cabang bank, nomor rekening bank)
O O O M
SWIFT code rekening nasabah (3) Nama pemilik rekening bank (3) Kode Mata Uang dalam ARIA Kode Maksud dan Tujuan Investasi dalam ARIA
Investor Institusi No. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.
Field Selling Agent Investor type (Individual, Institutional) Client code Company Name BIC Code Tax Rate Legal domicile
8. 9.
Type of Business Company characteristic
10.
Tax ID Number (NPWP)
M M M M M O O M
Keterangan Member ID MI/APERD/BK dalam ARIA Tipe investor: institusi CIF Number nasabah Nama perusahaan nasabah SWIFT code rekening nasabah Dikosongkan Kode Domisili Perusahaan dalam ARIA Jika nasabah merupakan institusi asing maka disebutkan nama negara institusi asing yang bersangkutan M Kode Tipe Perusahaan dalam ARIA M Kode Karakteristik Perusahaan dalam ARIA M NPWP (Mandatory) bagi institusi domisili
Halaman 5
Panduan Penyusunan Standarisasi Pembukaan Rekening Nasabah No. Field 11. 12.
ID registration date SKD number
13.
ID expired date of SKD
14.
Date of company establishment
15. 16. 17.
Place of company establishment Article of association Business registration certificate no.
18. 19. 20.
Number of Authorized Person (1)First Name (1)Middle Name
21.
(1)Last Name
22. 23.
(1)Position (1)Number of identification card (a)Identification Type (a)Identity Number (a)ID expiration date (a)ID registration date
24. 25. 26.
27. 28. 29.
(b)Identification Type (b)Identity Number (b)ID expiration date (b)ID registration date
30. 31. 32.
(c)Identification Type (c)Identity Number (c)ID expiration date (c)ID registration date
33. 34. 35.
(d)Identification Type (d)Identity Number (d)ID expiration date (d)ID registration date
M Keterangan lokal M Tanggal registrasi NPWP M SKD (mandatory) bagi institusi domisili asing M Tanggal kadaluwarsa (Mandatory) SKD bagi institusi domisili asing M Tanggal pendirian perusahaan YYYYMMDD M Lokasi pendirian perusahaan M Nomor Anggaran Dasar perusahaan M Nomor SIUP (surat ijin usaha perdagangan) M Jumlah pejabat berwenang (maksimum 4) M Nama depan (1) O Nama tengah (1) Mandatory jika nama pejabat berwenang terdiri dari 3 suku kata O Nama belakang (1) Mandatory jika nasma pejabat berwenang terdiri dari 2 suku kata M Posisi pejabat berwenang (1) M Jumlah Kartu Identitas pejabat berwenang (Maksimal 4) M Kode Nomor Identitas dalam ARIA M Nomor kartu identitas (a) M Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, dan KITAS/KIMS/KITAP Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD O Kode Nomor Identitas dalam ARIA O Nomor kartu identitas (b) O Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, KITAS/KIMS/KITAP/SKD Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD O Kode Nomor Identitas dalam ARIA O Nomor kartu identitas (c) O Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, KITAS/KIMS/KITAP/SKD Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD O Kode Nomor Identitas dalam ARIA O Nomor kartu identitas (d) O Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, KITAS/KIMS/KITAP/SKD Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP
Halaman 6
Panduan Penyusunan Standarisasi Pembukaan Rekening Nasabah No. Field 36. 37.
(2)First Name (2)Middle Name
38.
(2)Last Name
39. 40.
(2)Position (2)Number of identification card (a)Identification Type (a)Identity Number (a)ID expiration date (a)ID registration date
41. 42. 43.
44. 45. 46.
(b)Identification Type (b)Identity Number (b)ID expiration date (b)ID registration date
47. 48. 49.
(c)Identification Type (c)Identity Number (c)ID expiration date (c)ID registration date
50. 51. 52.
(d)Identification Type (d)Identity Number (d)ID expiration date (d)ID registration date
53. 54.
(3)First Name (3)Middle Name
55.
(3)Last Name
56. 57.
(3)Position (3)Number of identification card (a)Identification Type (a)Identity Number (a)ID expiration date
58. 59. 60.
M Keterangan Format: YYYYMMDD O Nama depan (2) O Nama tengah (2) Mandatory jika nama pejabat berwenang terdiri dari 3 suku kata O Nama belakang (2) Mandatory jika nama pejabat berwenang terdiri dari 2 suku kata O Posisi pejabat berwenang (2) O Jumlah Kartu Identitas pejabat berwenang (Maksimal 4) O Kode Nomor Identitas dalam ARIA O Nomor kartu identitas (a) O Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, dan KITAS/KIMS/KITAP Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD O Kode Nomor Identitas dalam ARIA O Nomor kartu identitas (b) O Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, KITAS/KIMS/KITAP/SKD Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD O Kode Nomor Identitas dalam ARIA O Nomor kartu identitas (c) O Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, KITAS/KIMS/KITAP/SKD Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD O Kode Nomor Identitas dalam ARIA O Nomor kartu identitas (d) O Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, KITAS/KIMS/KITAP/SKD Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD O Nama depan (3) O Nama tengah (3) Mandatory jika nama pejabat berwenang terdiri dari 3 suku kata O Nama belakang (3) Mandatory jika nama pejabat berwenang terdiri dari 2 suku kata O Posisi pejabat berwenang (3) O Jumlah Kartu Identitas pejabat berwenang (Maksimal 4) O Kode Nomor Identitas dalam ARIA O Nomor kartu identitas (a) O Tanggal kadaluwarsa untuk kartu
Halaman 7
Panduan Penyusunan Standarisasi Pembukaan Rekening Nasabah No. Field (a)ID registration date
61. 62. 63.
(b)Identification Type (b)Identity Number (b)ID expiration date (b)ID registration date
64. 65. 66.
(c)Identification Type (c)Identity Number (c)ID expiration date (c)ID registration date
67. 68. 69.
(d)Identification Type (d)Identity Number (d)ID expiration date (d)ID registration date
70. 71.
(4)First Name (4)Middle Name
72.
(4)Last Name
73. 74.
(4)Position (4)Number of identification card (a)Identification Type (a)Identity Number (a)ID expiration date (a)ID registration date
75. 76. 77.
78. 79. 80.
(b)Identification Type (b)Identity Number (b)ID expiration date (b)ID registration date
M Keterangan identitas: KTP, Paspor, dan KITAS/KIMS/KITAP Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD O Kode Nomor Identitas dalam ARIA O Nomor kartu identitas (b) O Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, KITAS/KIMS/KITAP/SKD Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD O Kode Nomor Identitas dalam ARIA O Nomor kartu identitas (c) O Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, KITAS/KIMS/KITAP/SKD Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD O Kode Nomor Identitas dalam ARIA O Nomor kartu identitas (d) O Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, KITAS/KIMS/KITAP/SKD Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD O Nama depan (4) O Nama tengah (4) Mandatory jika nama pejabat berwenang terdiri dari 3 suku kata O Nama belakang (4) Mandatory jika nama pejabat berwenang terdiri dari 2 suku kata O Posisi pejabat berwenang (4) O Jumlah Kartu Identitas pejabat berwenang (Maksimal 4) O Kode Nomor Identitas dalam ARIA O Nomor kartu identitas (a) O Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, dan KITAS/KIMS/KITAP Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD O Kode Nomor Identitas dalam ARIA O Nomor kartu identitas (b) O Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, KITAS/KIMS/KITAP/SKD Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP
Halaman 8
Panduan Penyusunan Standarisasi Pembukaan Rekening Nasabah No. Field 81. 82. 83.
(c)Identification Type (c)Identity Number (c)ID expiration date (c)ID registration date
84. 85. 86.
(d)Identification Type (d)Identity Number (d)ID expiration date (d)ID registration date
87. 88. 89. 90. 91. 92. 93. 94. 95. 96. 97. 98. 99.
Company Address – Line 1 Company Address – Line 2 Company Address – Line 3 City Province Postal Code Country Business Phone (Area Code-Phone Number) Email Address Mobile Phone Fax Number (Area Code-Phone Number) Source of funds Financial information for the last three years – Assets
M Keterangan Format: YYYYMMDD O Kode Nomor Identitas dalam ARIA O Nomor kartu identitas (c) O Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, KITAS/KIMS/KITAP/SKD Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD O Kode Nomor Identitas dalam ARIA O Nomor kartu identitas (d) O Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, KITAS/KIMS/KITAP/SKD Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP Format: YYYYMMDD M Alamat Perusahaan (1) O Alamat Perusahaan (2) O Alamat Perusahaan (3) M Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA M Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA O Kode pos M Negara M Nomor telefon institusi O O
Alamat surat elektronik institusi Nomor telefon genggam pejabat berwenang M Nomor faksimili M Kode Sumber Dana ARIA M Informasi laporan keuangan selama 3 tahun - Aset Tahun ke-1 o < Rp 100 billion o Rp 100 billion – Rp 500 billion o Rp 500 billion – Rp 1 trillion o Rp 1 trillion – Rp 5 trillion o > Rp 5 trillion Tahun ke-2 o < Rp 100 billion o Rp 100 billion – Rp 500 billion o Rp 500 billion – Rp 1 trillion o Rp 1 trillion – Rp 5 trillion o > Rp 5 trillion Tahun ke-3 o < Rp 100 billion o Rp 100 billion – Rp 500 billion o Rp 500 billion – Rp 1 trillion o Rp 1 trillion – Rp 5 trillion o > Rp 5 trillion
Halaman 9
Panduan Penyusunan Standarisasi Pembukaan Rekening Nasabah No. Field 100. Financial information for the last three years – Operating profit
101. Description 102. Number of Bank 103. (1)Bank Name 104. (1)Bank Account Number [Branch code – account number] 105. (1)BIC Code 106. (1)Accountholder Name 107. (1)Account Currency 108. (2)Bank Name 109. (2)Bank Account Number [Branch code – account number] 110. (2)BIC Code 111. (2)Accountholder Name 112. (2)Account Currency 113. (3)Bank Name 114. (3)Bank Account Number [Branch code – account number] 115. (3)BIC Code 116. (3)Accountholder Name 117. (3)Account Currency 118. Investment objectives (more than one option)
M Keterangan M Informasi laporan keuangan selama 3 tahun – operating profit Tahun ke-1 o < Rp 1 Billion o Rp 1 Billion – Rp 5 Billion o Rp 5 Billion – Rp 10 Billion o Rp 10 Billion – Rp 50 Billion o > Rp 50 Billion Tahun ke-2 o < Rp 1 Billion o Rp 1 Billion – Rp 5 Billion o Rp 5 Billion – Rp 10 Billion o Rp 10 Billion – Rp 50 Billion o > Rp 50 Billion Tahun ke-3 o < Rp 1 Billion o Rp 1 Billion – Rp 5 Billion o Rp 5 Billion – Rp 10 Billion o Rp 10 Billion – Rp 50 Billion o > Rp 50 Billion O Keterangan tambahan M Jumlah bank (maksimum 3) M Nama bank nasabah (1) M Nomor rekening bank (1) (kode cabang bank, nomor rekening bank) O M M O O
SWIFT code rekening nasabah (1) Nama pemilik rekening bank (1) Kode Mata Uang dalam ARIA Nama bank nasabah (2) Nomor rekening bank (2) (kode cabang bank, nomor rekening bank)
O O O O O
SWIFT code rekening nasabah (2) Nama pemilik rekening bank (2) Kode Mata Uang dalam ARIA Nama bank nasabah (3) Nomor rekening bank (3) (kode cabang bank, nomor rekening bank)
O O O M
SWIFT code rekening nasabah (3) Nama pemilik rekening bank (3) Kode Mata Uang dalam ARIA Kode Maksud dan Tujuan Investasi dalam ARIA
Halaman 10
