Klöckner & Co SE A Leading Multi Metal Distributor
Helmut Geisen Chief Compliance Officer Ralf Oberhuber Head of Corporate Compliance Office
Compliance Management System
Release: May 20102013 Oktober
Agenda
2
01
Compliance Management Systeem 3.0
02
Compliance-organisatie
03
Rapportagelijn
© Klöckner & Co SE 2013, alle rechten voorbehouden
01
Compliance Management Systeem 3.0
Definitie van ‘compliance’
De betekenis van compliance is:
• Zich gedragen volgens de voorschriften • van de Klöckner & Co groep als geheel • haar statutaire organen • en alle werknemers • met betrekking tot het nakomen van alle wettelijke regels • en ook de bedrijfsrichtlijnen en nationale richtlijnen
3
© Klöckner & Co SE © Klöckner 2010, all rights & Co SE reserved 2013, alle rechten voorbehouden
01
Compliance Management Systeem 3.0
Compliance principes Het Klöckner & Co SE Compliance Management System is gebaseerd op de concept-raamovereenkomst van het OECD*, laatste editie 2004. Deze overeenkomst heeft betrekking op de principes van goed ondernemingsbestuur. Het CMS 3 houdt ook rekening met de Compliance principes van FCKA, UK Bribery act en de Duitse Corporate Governance Code.
*OECD = Organisation for Economic Co-operation and Development, Phoenix, USA http://www.oecd.org/dataoecd/57/19/32159487.pdf
4
© Klöckner & Co SE © Klöckner 2010, all rights & Co SE reserved 2013, alle rechten voorbehouden
01
Compliance Management Systeem 3.0
Doelen van Compliance • Veiligstellen dat het bedrijf, waaronder haar wettelijke vertegenwoordigers, het management en het personeel, zich rechtmatig gedraagt. Dit door middel van het creëren van een cultuur van vertrouwen binnen de organisatie . • Identificeren en reduceren van risico’s die voortkomen uit het schenden van compliance-regels door middel van preventieve maatregelen • Zo vroeg mogelijk detecteren van schendingen van compliance die al hebben plaatsgevonden • Het terugdringen van schade in het geval van daadwerkelijke complianceschending en vermijden dat schendingen doorgaan, door het nemen van geschikte maatregelen • Concurrentievoordeel door compliance-gericht ondernemingsbestuur 5
© Klöckner & Co SE © Klöckner 2010, all rights & Co SE reserved 2013, alle rechten voorbehouden
01
Compliance Management Systeem 3.0
Belangrijkste aspecten van het Compliance programma
• • • • •
6
Het mededingingsrecht Anticorruptie Gegevensbescherming (data protection) Bijhouden van sanctielijsten en EU Dual Use Goods lijsten Monitoren Conflict Mineralen (alleen USA)
© Klöckner & Co SE © Klöckner 2010, all rights & Co SE reserved 2013, alle rechten voorbehouden
01
Compliance Management Systeem 3.0
‘Geluid van de top’
Klöckner staat voor:
7
•
Innovatie, klantgerichtheid, gemotiveerde en zich verantwoord gedragende werknemers
•
Schendingen van het mededingingsrecht en corruptie worden niet getolereerd
• •
Wangedrag zal leiden tot het opleggen van sancties Vervolging volgens burgerlijk recht en strafrecht
© Klöckner & Co SE © Klöckner 2010, all rights & Co SE reserved 2013, alle rechten voorbehouden
01
Compliance Management Systeem 3.0
Compliance Audit
Klokkenluider internet „Laat het ons weten“
Compliance communicatie
Richtlijnen & procedures
Compliance-training
Helpdesk
Compliance risico-analyse
Onderzoek handel en wandel derden
Compliance rapportage
Ad-hoc rapportage
Bijhouden Sanctielijst
Handel en wandel M&A
Traceren mondiale zaken
Bijhouden Dual Use materiaal
Sancties op wangedrag
Efficiëntie- controle
8
© Klöckner & Co SE © Klöckner 2010, all rights & Co SE reserved 2013, alle rechten voorbehouden
Agenda
9
01
Compliance Management Systeem 3.0
02
Compliance-organisatie
03
Rapportagelijn
© Klöckner © Klöckner & Co &SE Co2010, SE 2013, all rights alle reserved rechten voorbehouden
02
Compliance-organisatie
Raad van toezicht (Audit Comité)
Raad van Bestuur Hoofd compliance officer
Corporate Compliance Office
Compliance Comité
Nationale compliance officers
10
© Klöckner & Co SE © Klöckner 2010, all rights & Co SE reserved 2013, alle rechten voorbehouden
02
•
Compliance-organisatie
Corporate Compliance Office •
Hoofd Compliance Officer Helmut Geisen
Telefoon : +49 203 307-2007
•
Plaatsvervangend Hoofd Compliance Officer Dr. Jan Liersch Telefoon : +49 203 307-2284
•
Hoofd Corporate Compliance Office Ralf Oberhuber
Telefoon : + 49 203 307-2119
Corporate Compliance Officer Jeffrey Friedman
Telefoon : +1 678 318 1142
•
E-mail:
[email protected] 11
© Klöckner & Co SE © Klöckner 2010, all rights & Co SE reserved 2013, alle rechten voorbehouden
02
•
Compliance-organisatie
Nationale Compliance Office •
•
•
Compliance Officer Arjen de Jong
Telefoon : 0180-640385
Deputy Compliance Officer Martin van de Pavert
Telefoon : 0180640690
Deputy Compliance Officer Nina Boender
Telefoon : 0180-640258
E-mail:
[email protected]
12
© Klöckner & Co SE © Klöckner 2010, all rights & Co SE reserved 2013, alle rechten voorbehouden
Agenda
13
01
Compliance Management Systeem
02
Compliance-organisatie
03
Rapportagelijn
© Klöckner © Klöckner & Co &SE Co2010, SE 2013, all rights alle reserved rechten voorbehouden
03
Rapportageverloop
Raad van toezicht (Audit Comité) Raad van Bestuur Klöckner & Co SE
Hoofd compliance officer Corporate Compliance Office
nationaal management CFO
CEO
= nationale compliance = algemene complianceverantwoordelijkheid officer
nationale compliance-dienst Leidinggevende Klokkenluider Hotline
Personeelslid Normale zaken Buitengewone zaken
14
© Klöckner & Co SE © Klöckner 2010, all rights & Co SE reserved 2013, alle rechten voorbehouden
05
15
Ons symbool
© Klöckner & Co SE © Klöckner 2010, all rights & Co SE reserved 2013, alle rechten voorbehouden
