Compliance en risk management voor trustkantoren Wij helpen trustkantoren om in een dynamische omgeving een goede reputatie te houden of op te bouwen
Charco & Dique Risk Management & Compliance
Charco & Dique B.V. • Krijn Taconiskade 422 • 1087 HW Amsterdam 1 020 4165403 •
[email protected] • www. charcoendique.nl
Charco & Dique - Compliance en risk management voor trustkantoren
Wie zijn wij?
Over ons Charco & Dique is een gespecialiseerd adviesbureau dat zich richt op risk management en compliance in de financiële sector. Met onze adviezen helpen wij trustkantoren om in een dynamische omgeving een goede reputatie te houden of op te bouwen. In onze dienstverlening zetten wij kennis en ervaring om in pragmatische en kennisgeoriënteerde adviezen. Naast het geven van advies helpen wij onze cliënten ook bij de implementatie van onze adviezen en verzorgen wij trainingen. Ons team bestaat uit voormalige toezichthouders aangevuld met bedrijfseconomen, accountants en juristen die ruime ervaring hebben opgedaan bij diverse soorten financiële instellingen. Met name onze kennis van de financiële toezichtwetten en toezichthouders stelt ons in staat om hoogwaardige en praktische ondersteuning te verlenen aan trustkantoren. Wij hebben ruime ervaring met het begeleiden van instellingen, waaronder trustkantoren, bij het verkrijgen en behouden van een vergunning. In deze brochure treft u informatie aan over de specifieke dienstverlening die Charco & Dique aanbiedt aan trustkantoren. Voor meer informatie: www.charcoendique.nl of mail naar
[email protected]
Charco & Dique - Compliance en risk management voor trustkantoren
2
Hoe werken wij?
Werkwijze ieder trustkantoor is gehouden te voldoen aan eisen uit de Wet toezicht trustkantoren (“Wtt”) en de Wet ter voorkoming van witwassen en terrorismefinanciering (“Wwft”). De wijze waarop uw organisatie hier invulling aan geeft, hangt af van verschillende factoren zoals de grootte van de organisatie, de aanwezigheid van een eigen compliance officer en het type dienstverlening.
1. Externe compliance officer 2. Advies
3. Kennisoverdracht 4. Interim dienstverlening
in onze dienstverlening houden wij rekening met deze factoren zodat onze ondersteuning wordt afgestemd op de specifieke behoefte die u heeft. Zo kunnen wij bijvoorbeeld de rol van compliance officer invullen, indien u hier binnen uw eigen organisatie niet de ervaring en/of kennis voor heeft. Wellicht heeft uw organisatie wel een eigen compliance afdeling, maar heeft u behoefte aan een klankbord of objectieve ‘frisse blik’. of u heeft tijdelijk extra capaciteit nodig in verband met speciale projecten, een piek in activiteiten of een aanstaande (ver)koop. in alle gevallen zullen wij vooraf uw wensen en behoeften nauwkeurig inventariseren zodat wij u van een passend voorstel kunnen voorzien. naast onze werkzaamheden voor kantoren met een vergunning, assisteren wij organisaties ook bij het verkrijgen of uitbreiden van een vergunning.
CharCo & Dique - ComplianCe en risk management voor trustkantoren
3
Externe compliance officer
1. Externe compliance officer Indien uw organisatie niet over een eigen compliance officer beschikt, kan Charco & Dique deze rol voor u invullen als externe compliance officer. U kunt zich dan concentreren op uw kernactiviteiten en Charco & Dique zorgt voor een adequate invulling van de compliance functie. De belangrijkste werkzaamheden bestaan uit het: • Opzetten en/of verbeteren van compliance en risk management processen en beleid, inclusief procedurehandboek. Hiervoor beschikt Charco & Dique over een standaard procedurehandboek dat voldoet aan de eisen van de toezichthouder. • Toetsen van cliëntacceptatiedossiers. • Begeleiden van communicatie met de toezichthouders. • Uitvoeren van compliance reviews en audits. • Informeren van het bestuur over relevante ontwikkelingen omtrent wet- en regelgeving en toezichtthema’s. Ons uitgangspunt is dat wij op een pragmatische wijze omgaan met compliance en risk management vraagstukken en sámen met u bepalen hoe aan de wet- en regelgeving kan worden voldaan. Dit betekent dat wij u actief betrekken bij onze werkzaamheden, u wijzen op risico’s en alternatieven/ mogelijkheden om op een pragmatische wijze te voldoen aan de eisen die de wet aan u stelt. Onze dienstverlening als externe compliance officer is ook interessant voor organisaties met een minimale invulling van de compliance functie. In dat geval bieden wij ondersteuning in de vorm van externe kennis en ervaring aan uw eigen (parttime) compliance officer. Wij functioneren dan als klankbord voor uw compliance officer zodat u over voldoende kennis beschikt om complexere vraagstukken op adequate wijze te beoordelen en op te lossen.
Charco & Dique - Compliance en risk management voor trustkantoren
4
Advies en kennisoverdracht
2. Advies Ook wanneer uw organisatie wel over een volwaardige compliance afdeling beschikt, kunt u veel baat hebben bij gespecialiseerde ondersteuning op het gebied van compliance en risk management. Wij kunnen u onder meer ondersteunen door: • Ondersteuning te bieden aan (interne) compliance officer(s) en bestuur bij het bepalen van de impact van ontwikkelingen en wetswijzigingen op de organisatie. • Het uitvoeren van compliance reviews en audits. • Het uitvoeren van een quickscan om vast te stellen of een trustkantoor de wetgeving op een juiste wijze heeft ingevoerd en toepast. • Advisering over verbeteringen ten aanzien van procedures en beleid en ondersteuning bij implementatie van deze adviezen.
3. Kennisoverdracht
Met in totaal bijna negentig jaar aan werkervaring bij de toezichthouders, beschikt Charco & Dique over zeer veel kennis en ervaring op het gebied van toezicht. Wij delen onze kennis en ervaring graag met onze cliënten door: • Te klankborden met het bestuur, RvC of risk/audit committees op strategisch, tactisch en operationeel niveau. • Compliance officers en risk managers te begeleiden en coachen. • Het verzorgen van permanente educatie van compliance officers, risk managers, het bestuur en de RvC. • Het geven van presentaties over actuele onderwerpen en/of ontwikkelingen.
Charco & Dique - Compliance en risk management voor trustkantoren
5
Interim dienstverlening & meer weten?
4. Interim dienstverlening Heeft u voldoende capaciteit voor de reguliere compliance en risk management werkzaamheden, maar heeft u extra ondersteuning nodig voor een specifiek project? Of beschikt u tijdelijk niet over voldoende gekwalificeerd personeel? Charco & Dique is in staat om u op projectbasis te ondersteunen om vooraf bepaalde doelstellingen te realiseren. Deze ondersteuning kan zowel voor een korte of langere periode plaatsvinden. Doordat wij beschikken over een team van specialisten kunnen wij de continuïteit van onze dienstverlening garanderen.
Meer weten? Graag vertellen wij u meer over Charco & Dique en onze dienstverlening. Voor vragen of een vrijblijvend kennismakingsgesprek kunt u contact opnemen met: Bastiaan Bloemink, tel. 06-21712884 of per e-mail
[email protected] Robbert Engel, tel. 06-11798877 of per e-mail
[email protected]
Charco & Dique Risk Management & Compliance
Charco & Dique B.V. • Krijn Taconiskade 422 • 1087 HW Amsterdam 6 020 4165403 •
[email protected] • www. charcoendique.nl
Charco & Dique - Compliance en risk management voor trustkantoren
