VESZPRÉM MEGYEI ÖNKORMÁNYZAT KÖZGYŰLÉSÉNEK ELNÖKE 8200 Veszprém, Megyeház tér 1. Tel: (88)545-011 Fax: (88)545-012 e-mail:
[email protected]
Szám: 02/91-16/2009.
ELŐTERJESZTÉS a Veszprém Megyei Önkormányzat Közgyűlésének 2009. április 23-i ülésére
Tárgy:
A beruházások rendjéről szóló 19/2005. (XI. 15.) rendelet módosítása
Előadó:
Lasztovicza Jenő a megyei közgyűlés elnöke
Az előterjesztés elkészítésében részt vett: Jogi és Önkormányzati Iroda Dr. Molnár Ibolya megyei aljegyző Beruházási, Közbeszerzési és Vagyonkezelő Iroda Csajka Györgyné irodavezető Ratkovszky Judit műszaki referens Minyó János műszaki referens Az előterjesztést megtárgyalta: Gazdasági és Területrendezési Bizottság Pénzügyi és Ellenőrzési Bizottság
2
Tisztelt Közgyűlés!
A Veszprém Megyei Önkormányzat Kögyűlése legutóbb 2005 novemberében 19/2005. (XI. 15.) rendeletével szabályozta a beruházásaival kapcsolatos eljárási rendet. Az azóta eltelt időben több jogszabály módosult és eljárási szabályozás látott napvilágot, különösen az Új Magyarország Fejlesztési Terv (ÚMFT) pályázataival kapcsolatosan. A Veszprém Megyei Önkormányzat éves költségvetéseiben foglalt fejlesztések kisebb részben a saját forrásokból valósulnak meg, a nagyobb részt azonban – terveink szerint – a pályázati támogatások adják. Egységes szabályozás válik tehát szükségessé a munkát befolyásoló jogszabályokkal és szabályzatokkal. A beruházásokról szóló rendelet módosításra szorul elsősorban a közbeszerzésekről szóló 2003. évi CXXIX. törvény 2008. évi CVIII. törvénnyel való módosítása, valamint Veszprém Megyei Önkormányzat pályázatokkal és projektekkel kapcsolatos működési rendjéről szóló 1/2009. (I. 19.) elnöki-főjegyzői együttes utasításra tekintettel. A módosított beruházási rendnek alkalmasnak kell lennie mind a megyei önkormányzat, mind az intézmények beruházásainak szabályozására, akár saját forrásokból, akár pályázati támogatásokkal valósul meg, figyelembe véve a módosított közbeszerzési törvényt is. Javasolom a tisztelt Közgyűlésnek a beruházási rendelet módosításáról szóló mellékelt rendelet-tervezet megvitatását és elfogadását.
Veszprém, 2009. április 8.
Lasztovicza Jenő s.k.
A Veszprém Megyei Önkormányzat Közgyűlésének ..../2009. (IV. ...) rendelet-tervezete a beruházások rendjéről szóló 19/2005. (XI. 15.) rendelet módosításáról A Veszprém Megyei Önkormányzat Közgyűlése a helyi önkormányzatokról szóló 1990. évi LXV. törvény 16. § (1) bekezdésében kapott felhatalmazás alapján a beruházások rendjéről szóló19/2005. (XI. 15.) rendelet (továbbiakban: rendelet) módósításáról az alábbi rendeletet alkotja: 1. § A rendelet 1. §-a helyébe az alábbi rendelkezés lép: „A rendelet hatálya: A rendelet hatálya kiterjed a Veszprém Megyei Önkormányzat (továbbiakban: önkormányzat), a Veszprém Megyei Önkormányzat Hivatala (továbbiakban: hivatal), valamint a megyei önkormányzat intézményei (továbbiakban: intézmény) általános forgalmi adó nélkül számított, a közbeszerzésekről szóló 2003. évi CXXIX. törvény VI. fejezete szerinti, az általános egyszerű közbeszerzési eljárás mindenkori értékhatárának felét meghaladó beruházásaira, felújításaira (továbbiakban együtt: beruházás).” 2. § A rendelet 3. § (2) bekezdés c.) pontja az alábbiakkal egészül ki: „c.) A beruházás teljes költségelőirányzatának biztosítása (saját forrás, pályázati támogatások, hitelfelvétel, egyéb)” 3. § A rendelet 4. §-a helyébe az alábbi rendelkezés lép: „(1) Műszaki lebonyolítás A beruházó a beruházás műszaki előkészítését külső lebonyolító szervezet útján vagy saját apparátusával végeztetheti. Pályázati projekt esetén a műszaki lebonyolító a projekt menedzsmenttel szorosan együttműködik. (2) A műszaki lebonyolító feladatai: A lebonyolító feladatait – a beruházó egyedi döntésével – a lebonyolítóval kötött szerződésben határozza meg, amelyek különösen: közreműködés a tervdokumentációk végleges kialakításában, tervfelülvizsgálatok elvégzése, közreműködés az engedélyek beszerzésében, esetlegesen közbeszerzési eljárások lebonyolítása, közreműködés a kivitelezők, beszállítók kiválasztásában, műszaki ellenőrzés ellátása, szavatossági igények érvényesítésében való közreműködés, a beruházás folyamatos figyelemmel kísérése, műszaki elemzése (idő és pénzügyi ütemek)”
2
4. § A rendelet 6. §-a helyébe az alábbi rendelkezés lép: „(1) A több évre áthúzódó beruházások – pályázati támogatást igénylő infrastruktúrafejlesztési projektek – előkészítése a közgyűlés által elfogadott gazdasági program és ágazati fejlesztési koncepciók alapján indul. (2) A beruházások – pályázati támogatást igénylő infrastruktúra-fejlesztési projektek – éves ütemeit a pályázati támogatási szerződések, valamint a megyei közgyűlés éves költségvetései tartalmazzák a beruházási javaslatban, illetve a támogató által jóváhagyott pályázati költségvetésnek megfelelően.” 5. § A rendelet 7. §-a helyébe az alábbi rendelelkezés lép: „Építési beruházások előkészítése (1) Az általános egyszerű közbeszerzési eljárás értékhatárának felét meg nem haladó beruházások megvalósítása a közgyűlés által jóváhagyott éves költségvetés és – a feladat összetettségétől függően – szakmai program alapján történik. (2) Az általános egyszerű közbeszerzési eljárás értékhatárának felét meghaladó beruházások indítása – a fedezet rendelkezésre állásától kezdődően – engedélyokirat alapján történik. (3) Nem pályázati támogatással megvalósuló építési beruházások előkészítése – a feladat bonyolultságától függően – szakmai cél, megvalósíthatósági tanulmány alapján történik. (4) Pályázati támogatással megvalósuló, infrastrukturális fejlesztést tartalmazó projekt esetében a pályázati szabályzat és kiírás szerint kell eljárni.” 6. § A rendelet 8. §-a helyébe az alábbi rendelkezés lép: „Az általános egyszerű közbeszerzési értékhatár feletti nem építési beruházások előkészítése szakmai program megfogalmazásával indul.” 7. § A rendelet 9. §-a az alábbi (4) bekezdéssel egészül ki, egyidejűleg a (4) bekezdés (5) bekezdésre módosul: „(4) Pályázati támogatással megvalósuló fejlesztés esetén a pályázati felhívás alapján kell a döntéshez szükséges dokumentumokat előkészíteni.” 8. § A rendelet 10. §-a hatályát veszti.
3
9. § (1) A rendelet 12. §-a (1) bekezdése az alábbi e) ponttal egészül ki: „e) Pályázati támogatással megvalósult fejlesztés esetén a zárójelentést a támogató elfogadta.” (2) A rendelet 12. §-a (2) bekezdése helyébe az alábbi bekezdés lép: „A beruházás időközi értékelése, végleges lezárása, értékelése a.) Pályázati támogatással megvalósult fejlesztés esetében a pályázati kiírás szerint, ha az nem rendelkezik erről, a közgyűlés, b.) 30 millió nettó beruházási értéket meghaladó egyéb beruházás esetén a közgyűlés, c.) 30 millió nettó érték alatt a közgyűlés elnöke, d.) intézményi beruházás esetén az intézményvezető jogosult.” 10. § A rendelet 1-5. számú mellékletei helyébe jelen rendelet 1-5. számú mellékletei lépnek. Záró rendelkezések 11. § Jelen rendelet 2009. május 1-jén lép hatályba, egyidejűleg a rendelet szövegében a „nemzeti” és „egyszerű közbeszerzési eljárás” megfogalmazás helyébe az általános egyszerű közbeszerzési eljárás szövegrész lép. Veszprém, 2009. április ... Lasztovicza Jenő megyei közgyűlés elnöke
Dr. Zsédenyi Imre főjegyző
Indoklás: A beruházások rendjéről szóló 19/2005. (XI. 15.) rendelet a közbeszerzésekről szóló 2003. évi CXXXIX. törvényben (Kbt.) foglalt eljárási típusok és értékhatárok szerint állapította meg a beruházások nagyságredjét és az ehhez tartozó jóváhagyási, előkészítési, eljárási lépéseket. A Kbt. módosítása 2009. április 1-jével lépett hatályba, és módosultak az eljárási típusok és értékhatáraik. Ennek átvezetése szükséges rendeletünkön is. Harmonizálni szükséges továbbá rendeletünket az uniós források felhasználására vonatkozó általános pályázati renddel. A javasolt módosításokat félkövér betűkkel emeltük ki. A rendelet 1. §-ához A módosított Kbt. megszüntette a korábbi nemzeti és egyszerű eljárásrendek megkülönböztetését, helyettük egységesen új, egyszerű közbeszerzési eljárást vezetett be. A módosító törvény az új, egyszerű eljáráshoz rendelte az új nemzeti értékhatárokat.
4
A rendelet 2. §-ához A korábbi állami támogatások megszűnésével, az új, uniós pályázati támogatások belépésével a lehetséges források módosítása szükségessé vált. A rendelet 3. §-ához A 2007-2013. évekre elfogadott ÚMFT pályázataihoz alkalmazkodva a beruházások – projektek lebonyolítását kettébontottuk műszaki lebonyolításra és a projektmenedzsmentre. Jelen rendelet-tervezetben csak a műszaki lebonyolítás tartalmát határoztuk meg. A rendelet 4. §-ához A beruházások előkészítésének lépéseinek szükséges alkalmazkodni az ÚMFT pályázatok általános előkészítési módjához, tevékenységeihez és költségmegosztásához. A rendelet 5. §-ához A Kbt. eljárási rendjének módosításához alkalmazkodva az előkészítés dokumentumait lehetőleg a beruházás bonyolultságától függően határozzuk meg, nem alapvetően a Kbt. értékhatáraihoz igazodva. Ez egyedi elbírálást is lehetővé tesz. A rendelet 6. §-ához Csak a Kbt eljárásrendjeinek módosítását javasoljuk átvezetni. A rendelet 7. §-ához A pályázati felhívások előírhatnak egyedi előkészítési rendet, ennek megfogalmazása történik a (4) bekezdésben. A rendelet 8. §-ához A korábbi rendelet 10. §-ának tartalma 7. § szerinti új bekezdésébe beiktatásra került, ezért indokolt a paragrafus hatályon kívül helyezése. A rendelet 9. §-ához Pályázati támogatással megvalósult beruházás lezárása csak a támogató zárójelentést elfogadó nyilatkozata után lehetséges. A beruházások lezárásának jogosultságát a továbbiakban nem a közbeszerzési értékhatárokhoz kötjük, mert azok alapján a Közgyűlés nem kapna megfelelő tájékoztatást az elvégzett munkákról. A 30 millió Ft értékhatárt tartjuk megfelelő nagyságrendnek ahhoz, hogy e felett a Közgyűlés jogosult a beruházás lezárására, ez alatt felhatalmazza a közgyűlés elnökét a lezárás elvégézésére. A rendelet 10. §-ához A rendelet-tervezet módosításait az 1-5. számú mellékleteken is szükséges volt átvezetni.
5
1. számú melléklet (módosított) Ajánlás a beruházásokkal kapcsolatos kockázatkezelési eljárás kialakításához Az előkészítés, a kivitelezés, az üzembe helyezés, az elkészült létesítmény működtetése során olyan elemek és események fordulhatnak elő, melyek a beruházás eredeti célkitűzésének megvalósulását veszélyeztetik vagy hátráltatják. Ezek lehetnek véletlenszerű események, hiányos ismeretek vagy információk, továbbá származhatnak megfelelő folyamatba épített ellenőrzés hiányából. A beruházó feladata ezeknek a kockázatoknak a felmérése, beazonosítása, a bekövetkezés esélyének és a lehetséges hatásoknak a csökkentése. A kockázatkezelési eljárás kidolgozásának javasolt menete (Pályázati forrásokkal megvalósuló beruházás esetén a pályázati kiírás szerinti kockázati elemzést és kezelést kell alkalmazni.): 1. Szabályozni kell a kockázatkezelési eljárás rendjét, valamint az alkalmazott dokumentumok alaki és tartalmi követelményeit. A szabályozásnak tartalmaznia kell az egyes munkafolyamatok részletes leírását, azok elvégzésének gyakoriságát, a felelősöket és a határidőket. 2. A kockázatok felmérése, azonosítása beruházási szakaszonként. Kérdőívek kitöltése és feldolgozása, valamint munkamegbeszélések révén a beruházás lebonyolításában résztvevő valamennyi munkatárs bevonásával fel kell mérni és be kell azonosítani a célkitűzésre veszélyt jelentő kockázatokat. Célszerű ezeket kategóriánként csoportosítani és úgy írásba foglalni. Pl.: infrastrukturális, gazdasági, jogi és szabályozási, környezetvédelmi, költségvetési, információs, technológiai stb. kockázatok. 3. Ki kell jelölni az egyes kockázatok folyamatgazdáit, akik a kockázatok felismeréséért és kezeléséért felelnek. 4. A kockázatok értékelése. A kategóriákba sorolt kockázatokat egyesével minősíteni kell a bekövetkezés valószínűsége és a célkitűzésre gyakorolt hatása szerint. A beruházás jellegétől függően az eredmény meghatározásához célszerű portfólió mátrixot, Swot-analízist, döntési táblát vagy egyéb más helyzetelemzési módszert alkalmazni. 5. Az értékelés eredménye alapján ki kell dolgozni azokat az intézkedéseket, melyek csökkentik a beazonosított kockázatok bekövetkezési esélyét. 6. Az értékelés eredménye alapján a kockázatok bekövetkezése esetére ki kell dolgozni a lehetséges reagálási alternatívákat. 7. Gondoskodni kell a kockázatkezelési eljárás rendszeres felülvizsgálatáról és fejlesztéséről.
6
2. számú melléklet (módosított) Szakmai program Az elérni kívánt cél részletes leírását tartalmazza a következők szerint annak érdekében, hogy az itt rögzítettek alapján a különböző műszaki tervfázisok pontosan és egyértelműen az elképzelt létesítmény megvalósításának dokumentumai legyenek. Meghatározni szükséges a működtetés feltételeinek részletes funkcionális tartalmát, a helyiségek számát, nagyságát, használati módot, berendezésük módját, azok funkcionális kapcsolatait, esetlegesen az épület szintjeiben való elhelyezkedésüket, tájolást, területigényt (pl.: sík terület, 5%-nál nem nagyobb tereplejtés stb.), elvárt anyaghasználatot, teleknagyságot, járulékos létesítményeket (sportpálya, gyakorlókert stb.), üzemviteli létszámot, becsült üzemköltséget, becsült megvalósítási fedezetigényt stb. úgy, hogy a megvalósítást követő üzembe helyezés után a létesítmény a meghatározott célra használható legyen.
7
3. számú melléklet (módosított) BERUHÁZÁSI JAVASLAT (alternatívák szerint) I. Általános alapadatok: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.
A beruházó megnevezése, címe: Az üzemeltető megnevezése: A beruházás célja: A beruházást jóváhagyó testület megnevezése: A beruházás megnevezése: A beruházás kapacitása: A telepítés helye: A beruházás becsült fedezetigénye: A fedezet megteremtésének módja: 9. A társberuházásban résztvevők megnevezése: 10. A megvalósítás tervezett kezdésének és befejezésének időpontja: 11. A beruházás tervezett üzembe helyezésének időpontja:
II. A beruházás műszaki ismertetése: 1. A műszaki előkészítéshez rendelkezésre álló adatok: a.) A beruházás javasolt helyének pontos megjelölése, a kijelölt terület méretei, nagysága, a terep jellege, tulajdonjogi viszonyok: b.) Az alapberuházás rövid leírása: c.) A beruházás közmű kapcsolatai: - Vízellátás: - Szennyvízkezelés és csapadékvíz elvezetés: - Villamosenergia-ellátás: - Út-, járdaépítési szükséglet: - Hőellátás: d.) Kapcsolódó beruházások: 2. A beruházási javaslat előkészítése során bevont hatóságok és szervek felsorolása: 3. A beruházás lebonyolításának javasolt lépései: III. A beruházás gazdaságossága és finanszírozása 1. 2. 3. 4.
Az épület javasolt nettó alapterülete (vonalas létesítménynél fm): Naturális mutatók: Becsült fajlagos költségmutatók: Első beruházásként biztosítandó berendezések és felszerelések becsült költsége:
8
5. A fejlesztés becsült forrásonkénti éves bontása Megnevezés 1. Pályázati támogatás 2. Saját bevétel 3. Átvett pénzeszköz 4. Hitel 5. Egyéb Összesen
200.
200.
200.
ezer Ft Összesen
200.
ezer Ft Összesen
200.
ezer Ft Összesen
6. A fejlesztés fedezetigényének éves ütemezése: Megnevezés
200.
200.
Építés Gép Egyéb (tervezés, műszaki ellenőrzés, menedzsment, közbeszerzés, szakértők stb.) Beruházási költség összesen Első fogyóeszköz beszerzés Fejlesztési költség összesen ÁFA Fejlesztési fedezetigény összesen Előkészítés további lépéseinek becsült fedezetigénye Megnevezés Előkészítés költségei összesen: -Megvalósíthatósági tanulmány -Egyéb (pl. szakértők, engedélyezési tervezés)
200.
Veszprém, 2009. …………………………. .
200.
9
4. számú melléklet (módosított) A megvalósíthatósági tanulmány általános tartalmi követelményei 1. A megvalósíthatósági tanulmány tartalmazza, hogy a tervezett beruházás, az arra irányuló megoldás a) szakmai, műszaki és pénzügyi szempontból megvalósítható, b) gazdaságos, c) az adott fejlesztéssel összefüggő megoldási lehetőségekre figyelemmel tartalmazza a beruházási cél megvalósulásának, az igények kielégítésének legelőnyösebb módját, d) az érintett önkormányzat, illetve a lakosság elviselhető anyagi teherviselését nem haladja meg, és ezzel összefüggésben az üzemeltetés feltételei is folyamatosan biztosíthatóak. 2. A megvalósíthatósági tanulmány építéssel járó beruházás esetén M=1:200 léptékű műszaki tervek gép-műszer beszerzésnél gép-műszer lista stb. alapján értékeli az alternatívák műszaki, technológiai, gazdaságossági mutatóit. 3. A megvalósíthatósági tanulmány elemzi a beruházás szakmai indokoltságát, az ellátandó feladat, a vonzáskörzet ellátottainak száma, a meglévő állapot, az igények várható alakulása, területi eloszlása, a beruházással elérni kívánt ellátottsági szint alapján. 4. A műszaki szempontok vizsgálata kitér a meglévő, illetve a megszüntetendő építmények állagának, az alkalmazott technológiák, berendezések műszaki színvonalának bemutatására, a bővítési lehetőségekre, valamint az új építmény építésére, a tulajdoni viszonyok, a tervezett anyagok, technológiák, a környezeti hatások elemzésére, a területfejlesztési koncepcióba, a területfejlesztési programba és területrendezési tervbe, az önkormányzat hatályos rendezési tervébe, valamint az egyéb fejlesztési koncepciókhoz történő illeszkedésre, a beruházás társulással történő megvalósítására. 5. Tartalmazza építéssel járó beruházás esetén M=1:200 léptékű műszaki terveket, gépműszer beszerzésnél gép-műszer listát stb. 6. A beruházás gazdaságosságának vizsgálatakor a megvalósíthatósági tanulmány bemutatja és elemzi a becsült beruházási költségeket, kitér a járulékos költségekre, a beruházási költségek évenkénti alakulására és a beszerzési lehetőségek vizsgálatára. 7. A beruházás forrás-összetételének vizsgálatakor a megvalósíthatósági tanulmány ágazati jellemzőknek megfelelően tartalmazza a) az önkormányzati saját forrást, b) támogatások tervezett igénybevételét, c) a lakossági források, a fejlesztési hozzájárulások, egyéb források (hitel, kötvény, alapítványi támogatás stb.) tervezett igénybevételét. 8. A megvalósíthatósági tanulmány elemzést ad az egyes források elmaradásának kezelésére, valamint a hitelfelvétel, kötvénykibocsátás megalapozottságának bemutatására. 9. Az üzemeltetés feltételeinek vizsgálata – az ágazati jellemzők figyelembevételével – kiterjed az üzemeltetés, illetve a közszolgáltatás jogi, intézményi kereteire, a jelenlegi és a beruházás üzembe helyezése után várható üzemeltetési költségekre. 10. Az üzemeltetési költségek összehasonlíthatósága érdekében az ágazatokra jellemző fajlagos mutatókat kell ismertetni. Be kell mutatni a különböző kihasználtsághoz tartozó fajlagos üzemeltetési költségeket, a főbb költségösszetevők arányát, valamint – szolgáltatás esetén – a díjszint, a díjszerkezet és a lakosságot érintő terhek változásának várható alakulását.
10
5. számú melléklet (módosított) Engedélyokirat (Minta) 1.) 2.) 3.) 4.) 5.) 6.)
Nyilvántartási szám: Jóváhagyó testületi határozat száma: Beruházó neve és címe: Beruházás megnevezése: Jellemző kapacitás: Telepítés pontos helye (város, utca, házszám, helyrajzi szám, műemléki törzsszám stb): 7.) Amennyiben nem saját tulajdonú telken épül, vagy nem csak saját beruházásban valósul meg, a megkötött megállapodások nyilvántartási száma és lényege: 8.) A beruházás lebonyolításának lépései (határidőtáblázat): - Előkészítés - Tervezés: - Kivitelezés a közbeszerzési folyamattal együtt: - Lebonyolítás, műszaki ellenőrzés: - Üzembehelyezés 9.) A fejlesztés fedezetigénye Megnevezés 20.. 20.. 20.. 20.. Összesen Építés Gép Egyéb : - tervezés - lebonyolítás - egyéb (pályázati díj, közbeszerzés költsége, menedzsment stb.) Ingatlan vásárlás Technológia, berendezés Első fogyóeszköz beszerzés Fejlesztési költség összesen ÁFA Fejlesztés költsége mindösszesen 10.)
Fejlesztés fedezetigényeinek forrásonkénti éves bontása Megnevezés 20.. 20.. 20..
20..
Összesen
