KELER – 18/2015. számú leirat A megbízások beérkezési, teljesítési, és visszavonási határidejéről Érvényes: 2015.10.08. 1. Központi értéktári ügyletek és megbízások beérkezési határideje A KID rendszer munkanapokon 6:30-tól 22:00-ig elérhető. A WARP rendszer munkanapokon 7:00-tól 22:00-ig elérhető. Az Ügyfélszolgálat munkanapokon 09:00-tól 15:00-ig áll rendelkezésre. Az elektronikus úton beadott megbízások feldolgozása 7:00-kor, a papír alapon beküldött megbízások feldolgozása 9:00-kor kezdődik el.
Megbízás típusa Belsőköri forint átutalás Külsőköri forint átutalás IG2 elszámolásra első elszámolási ciklus második elszámolási ciklus harmadik elszámolási ciklus negyedik elszámolási ciklus ötödik elszámolási ciklus hatodik elszámolási ciklus hetedik elszámolási ciklus nyolcadik elszámolási ciklus kilencedik elszámolási ciklus tizedik elszámolási ciklus
Kézbesítő, fax vagy e-mail útján beküldött tételek
elektronikus úton beadott BATCH és IG2 aznapi tételek
elektronikus úton beadott valós idejű aznapi tételek
14:00
18:00*
18:00
09:10 10:10 11:10 12:10 13:10 14:10 15:00
07:20 08:10 09:10 10:10 11:10 12:10 13:10 14:10 15:10 16:45
Külsőköri forint átutalás VIBER-en keresztül
14:00
Készpénz kiszállítás*****
T-1 14:00
Értékpapír-transzfer
14:00
---
18:00 ****
Értékpapír pozíció-rendezés (transzfer) – kizárólag azonos főszámlán belül
14:00
---
18:30 ****
14:00
---
17:30
DVP értékpapír-transzfer és repo ügyletek Repo ügyletek direkt VIBERtagok részére DVD tranzakció
16:45
18:00 14:00
---
REPO hosszabbítás
---
---
Értékpapír zárolás multinet zárolás határidős zárolás
14:00
Értékpapír zárolás feloldás multinet zárolás feloldás határidős zárolás feloldás Viber Limit és Bankkártyás zárolás / feloldás
14:00
---
Dematerializált befektetési jegyek transzfere az Elszámoló fél dedikált (606060 14:00 sz.) alszámlája javára (Demat transzfer- DET) Dematerializált értékpapírok 14:00
---
---
18.00 T-1 nap 22:00 18:00
18:00
---
18:30:
---
18.20 ****
---
18:30 ****
(befektetési jegyek) napi keletkeztetése és törlése FOP elven (kizárólag az Elszámoló fél nevében kezdeményezve) Dematerializált értékpapírok (befektetési jegyek) napi keletkeztetése és törlése DVP elven, illetve korábbi megbízás visszavonása (Elszámoló fél + Forgalmazó) Társasági eseményre zárolás Tulajdonosi megfeleltetés Tulajdonosi megfeleltetés törlése Lejárat előtti értékpapírok törlése miatti VIBER limit zárfeloldása Értéktári ki és beszállítás
14:00
17:30 ****
-----
10:00 15:00
-----
---
15:00
---
12:00
---
12:00
T-1 14.00***
----
---
* A Batch módban beadott belsőköri forint átutalási tételeket fedezettség esetén a KELER valós időben, azonnal teljesíti. ** Későbbi értéknapra vonatkozóan beadott GIRO feldolgozású tételek teljesítése fedezettség esetén az adott értéknapon az első elszámolási ciklusban történik. ***Amennyiben ügyfeleink a KELER Zrt.-től igénylik vidékről a fizikai papírok beszállíttatását az Értéktárba, akkor a fizikai értékpapír jóváírás a szállíttatást követő T+1 napon kerül lekönyvelésre az értékpapír számlákon. **** A WARP rendszer által generált elszámolási tranzakciók esetén a megbízások kezdeményezése szempontjából az Alapkezelő által értékpapíronként beállított határidők és időpontok a meghatározók: T (aznapi) elszámolású értékpapírok esetén a vezető forgalmazói zárás időpontjában, míg T+X (későbbi értéknapos) ügyletek esetén az elszámolási tranzakció generálási cut-off időpontjában generálódnak meg a tranzakciók. Az Elszámoló fél felelőssége arról gondoskodni, hogy a tranzakciók az elszámolási napon a leiratban meghatározott határidőig beküldésre kerüljenek a KELER számlavezető rendszere felé. Az egyes megbízások beküldésére az alábbi határidők állnak rendelkezésre:
FOP forgalomba hozatal, keletkeztetés saját számlán keresztül, értékpapír-transzfer elszámolással, 18:00 FOP forgalomba hozatal, keletkeztetés Forgalmazóhoz, értékpapír-pozíciórendezéssel (azonos főszámlán belül): 18:30 FOP visszaváltás, törlés demat transzfer elszámolással 18:20 DVP forgalomba hozatal és visszaváltás: 17:30.
A KELER és az ügyfél között létrejött egyedi megállapodásban a fenti határidőknél szigorúbb határidők is meghatározhatóak. Az Általános Üzletszabályzat IX. Fizetési, illetve elszámolási rendszerekben történő teljesítés véglegességéről szóló 2003. évi XXIII. törvény alapján létrejövő megállapodás fejezetének tekintetében befogadottnak tekinti a KELER a megbízást, ha: az adott napra vonatkozó transzfer és fizetési megbízás:
o
elektronikus úton sikeresen beérkezik és a megbízás logikai (alaki-tartalmi) ok miatt visszautasításra nem kerül.
o
papír alapú bizonylat esetén a befogadás időpontja megegyezik a megbízás KELER-be érkezésének, illetve leadásának időpontjával, amelyet a KELER a megbízáson feltüntet. Kivétel, ha a megbízás logikai (alaki-tartalmi) ok miatt visszautasításra kerül.
értéknapos, vagy örökíthető transzfer és fizetési megbízás: o
alapján a KELER a teljesítéshez szükséges zárolást, fedezetvizsgálatot elvégezte, és az, sikeres volt.
2
A transzfer és fizetési megbízások visszavonhatóak mindaddig, amíg a sorban álló transzfer és átutalás megbízás nem teljesül. ***** Készpénz kiszállítással és pénztári befizetéssel kapcsolatos további információkat „A pénztári szolgáltatás KELER-en kívüli működéséről” szóló Értéktári Leiratunk tartalmaz.
2. A munkanapnak minősülő szombati napokon történő megbízások beérkezési, teljesítési és visszavonási határideje A KID rendszer szombati munkanapokon 6:30-tól 22:00-ig elérhető. A WARP rendszer szombati munkanapokon 7:00-tól 22:00-ig elérhető. Az Ügyfélszolgálat szombati munkanapokon 09:00-tól 11:00-ig áll rendelkezésre. Az elektronikusan úton beadott megbízások feldolgozása 7:00-kor, a papír alapon beküldött megbízások feldolgozása 9:00-kor kezdődik el.
Megbízás típusa
Kézbesítő. fax vagy e-mail útján beküldött tételek
Belsőköri forint átutalás 12:00 Külsőköri forint átutalás IG2 elszámolásra első elszámolási ciklus második elszámolási ciklus harmadik elszámolási ciklus
elektronikus úton beadott BATCH és IG2 aznapi tételek
elektronikus úton beadott valós idejű aznapi tételek
15:00*
15:00
07:20 08:10 09:10
negyedik elszámolási ciklus
09:10
10:10
ötödik elszámolási ciklus
10:10
11:10
hatodik elszámolási ciklus
11:10
12:10
hetedik elszámolási ciklus
12:10
13:10
Külsőköri forint átutalás VIBER-en keresztül
12:00
--
13:45
Készpénz kiszállítás*****
T-1 14:00
Értékpapírszámla transzfer
12:00
---
15:00***
Értékpapírszámla rendezés (transzfer) – kizárólag azonos főszámlán belül
12:00
---
15:30 ***
11:30
---
DVP értékpapírszámla transzfer és repo ügyletek Repo ügyletek direkt VIBERtagok részére DVD tranzakció
15:00 12:00
---
REPO hosszabbítás
---
---
Értékpapír zárolás multinet zárolás határidős zárolás
12:00
Értékpapír zárolás feloldás multinet zárolás feloldás határidős zárolás feloldás Viber Limit és Bankkártyás
14:30
12:00 ---
---
-----
15.00 T-1 nap 22:00 15:00
15:00 15:30
3
zárolás / feloldás Napi keletkeztetésű / törlésű dematerializált befektetési jegyek számlatranszfere a felhatalmazott Számlatulajdonos (Elszámoló fél) dedikált (606060 sz.) alszámlája javára (Demat transzfer- DET) Dematerializált értékpapírok (befektetési jegyek) napi keletkeztetése és törlése FOP elven (kizárólag az Elszámoló fél nevében kezdeményezve) Dematerializált értékpapírok (befektetési jegyek) napi keletkeztetése és törlése DVP elven, illetve korábbi megbízás visszavonása (Elszámoló fél + Forgalmazó) Társasági eseményre zárolás Tulajdonosi megfeleltetés Tulajdonosi megfeleltetés törlése Lejárat előtti értékpapírok törlése miatti VIBER limit zárfeloldása Értéktári ki és beszállítás
12:00
---
15.20 ***
12:00
---
15:30 ***
11:30
---
14:30 ***
-----
10:00 12:00
-----
---
12:00
---
12:00
---
12:00
T-1 14:00
----
---
* A Batch módban beadott belsőköri forint átutalási tételeket fedezettség esetén a KELER valós időben, azonnal teljesíti. ** Későbbi értéknapra vonatkozóan beadott GIRO feldolgozású tételek teljesítése fedezettség esetén az adott értéknapon az első elszámolási ciklusban történik. *** A WARP rendszer által generált elszámolási tranzakciók esetén a megbízások kezdeményezése szempontjából az Alapkezelő által értékpapíronként beállított határidők és időpontok a meghatározók: T (aznapi) elszámolású értékpapírok esetén a vezető forgalmazói zárás időpontjában, míg T+X (későbbi értéknapos) ügyletek esetén az elszámolási tranzakció generálási cut-off időpontjában generálódnak meg a tranzakciók. Az Elszámoló fél felelőssége arról gondoskodni, hogy a tranzakciók az elszámolási napon határidőig beküldésre kerüljenek a KELER számlavezető rendszere felé. Az egyes megbízások beküldésére az alábbi határidők állnak rendelkezésre:
FOP forgalomba hozatal, keletkeztetés saját számlán keresztül, értékpapír-transzfer elszámolással, 15:00 FOP forgalomba hozatal, keletkeztetés Forgalmazóhoz, értékpapír-pozíciórendezéssel (azonos főszámlán belül): 15:30 FOP visszaváltás, törlés demat transzfer elszámolással 15:20 DVP forgalomba hozatal és visszaváltás: 14:30.
***** Készpénz kiszállítással és pénztári befizetéssel kapcsolatos további információkat „A pénztári szolgáltatás KELER-en kívüli működéséről” szóló Értéktári Leiratunk tartalmaz. Deviza indítás, avizó és CB ügyletek beadása csak előre értéknapozottan lehetséges. A deviza konverzió szolgáltatás szombati munkanapokon szünetel. Nyomdai úton előállított értékpapírok beszállítása/kiadása: Szombati munkanapokon a KELER Zrt. értékpapír szállíttatást nem végez. A szombati munkanapokon a BÉT, BÉTa és MTS Hungary és HUPX elszámolás szünetel, a gázpiaci elszámolás a normál elszámolásnapi rendben történik meg.
4
3. A DNR rendszerből indított deviza átutalási és avizó instrukciók beérkezési határideje Kézbesítő vagy fax útján beküldött
Deviza neme
elektronikus úton beadott tételek
tételek
ARS
V-1
12:00
V
17:30
AUD
V-1
12:00
V-1
16:30
BAM
V-1
12:00
V-1
14:00
BGN
V-1
12:00
V-1
14:30
CAD
V-1
12:00
V
17:30
CHF
V-1
12:00
V
12:30
CNY
V-1
12:00
V-1
16:30
CZK
V-1
12:00
V
11:30
COP
V-1
12:00
V
16:30
DKK
V-1
12:00
V
13:00
EGP
V-1
12:00
V
11:30
EUR
V-1
12:00
V
15:00
GBP
V-1
12:00
V
15:30
HKD
V-1
12:00
V-1
16:30
HRK
V-1
12:00
V-1
14:30
HUF
V-1
12:00
V
14:00
IDR
V-1
12:00
V-1
16:30
ILS
V-1
12:00
V
13:00
ISK
V-1
12:00
V
13:00
JPY
V-1
12:00
V-1
16:30
KRW
V-1
12:00
V-1
14:30
KZT
V-2
13:00
V-2
14:00
LTL
V-1
12:00
V
11:30
MXN
V-1
12:00
V
17:30
MYR
V-1
12:00
V-1
14:30
NOK
V-1
12:00
V
14:00
NZD
V-1
12:00
V-1
16:30
PHP
V-1
12:00
V-1
15:00
PEN
V-1
12:00
V
14:30
PLN
V-1
12:00
V
13:00
QAR
V-1
12:00
V-1
16:30
RON
V-1
12:00
V
10:00
RUB
V-1
12:00
V
11:30
RSD
V-1
12:00
V-1
14:00
SAR
V-1
12:00
V-1
16:30
SEK
V-1
12:00
V
14:00
SGD
V-1
12:00
V-1
14:00
5
THB
V-1
12:00
V-1
16:30
TRY
V-1
12:00
V
13:00
USD
V-1
12:00
V
17:00
ZAR
V-1
12:00
V
11:30
6
4. Deviza konverzió beadási határidő
EUR USD AUD CAD CHF CZK DKK GBP JPY NOK PLN SEK TRY Bármely más deviza esetén
Forintról az adott devizára történő konverzió HUF/ DEV T+2 napra T+1 napra T+0 napra T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00
Devizáról Forintra történő konverzió DEV/HUF T+2 napra T+1 napra T+0 napra T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 11:30 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00 T nap 15:00
Kivételesen, egyedi egyeztetés alapján
A KELER Zrt. 20 000 000 HUF limitet alkalmaz a KID-ről beadható és fedezet esetén automatikusan könyvelődő deviza konverziós ügyletekre. A limit túllépése esetén a KELER Treasury Osztályát kell keresni és a kötött ügyletet a Treasury Back Office könyveli (KID-ről nem lehet konverziót beadni) o A limit feletti konverzió esetén – amennyiben az Ügyfél a konverzió napján 11:30 óráig jelzi igényét– a Treasury egy kedvezőbb árfolyam garantálása érdekében eltérhet a publikált árfolyamtól, azaz egyedi árfolyamot állapíthat meg. Az egyedi árfolyam megállapítására vonatkozó igényüket kérjük, szíveskedjenek közvetlenül a KELER Treasury Osztály felé jelezni. Felhívjuk tisztelt Ügyfeleink figyelmét, hogy egyedi árfolyam igénybe vételére kizárólag a KELER Treasury-vel való közvetlen kapcsolatfelvétel esetén van lehetőség, a KID-en keresztül beadott instrukciók automatikusan a publikált árfolyam alkalmazásával teljesülnek. Az egyedi árfolyam igénylésének benyújtási határideje a következő: o T napos konverzió esetében – T nap 11:30 óra o T+1, illetve T+2 elszámolási napon történő konverzió esetén – T nap 15:00 óra Külföldi devizák közötti konverzió: Devizáról USD-re vagy EURra, EUR-ról vagy USD-ről egyéb külföldi devizára történő konverzió esetén
beadási határidő: T nap 11:30 Elszámolás napja: T+2 nap
5. A CO2-kereskedelemhez kapcsolódó határidők Elszámolási megbízás beadása
12:00
Pénzügyi fedezet megteremtése
13:00
CO2-kvóta fedezet megteremtése
13:00
7
6. Határidők a crossborder ügyletekre vonatkozóan piaconkénti bontásban Abu Dhabi Argentina Australia Austria Belgium Bosnia and Herzegovina Brazil Bulgaria Canada China
Clearstream Banking SA Luxembourg (CBL)
Colombia Croatia Cyprus Czech Republic Denmark Dubai
equities, bonds: SD-1 12:30 inter-custodian trades: SD-1 10:30 SD 17:00 SD-1 17:00 AP: SD 14:20 FOP: 16:20 SD 14:30 FBiH RAP: SD-1 16:00 RS RAP: SD-2 17:00 FBiH and RS DAP: SD-1 11:30 equities (CBLC): SD-1 17:00 bonds (SELIC/CETIP): 16:30 equities, bonds AP: SD-2 13:30 equities, bonds FOP: SD 13:30 government bonds: SD 12:30 AP: SD-1 15:30 FOP: SD 17:00 SD-2 17:00 mandatory SD-1 17:00 mandatory final: SD 13:15 optional: SD 16:30 bridge EB mandatory: SD-1 17:00 bridge EB final mandatory: SD 11:30 bridge EB optional AP: SD 13:30 bridge EB optional FOP: SD 14:30 equities AP: SD-1 17:00 bonds AP: SD 17:00 AP: SD-1 14:30 FOP: SD 14:30 SD 09:30 AP: SD 08:00 FOP: SD 13:00 AP: SD 10:20 FOP: SD 11:55 equities, bonds: SD-1 12:30 inter-custodiantrades: SD-1 10:30
Egypt
equities, bonds, T-bills: SD 11:30 kincstári bonds (secondary market): SD-2 17:00 kincstári bonds (primary market): AD-2 17:00 T-bills (street/direct): SD-1 17:00
Estonia
equities, bonds: SD-1 12:00 equities, bonds (Nordea): SD 12:00
Euroclear
mandatory SET1-2: SD-1 17:00 mandatory final (free, EUR, USD, GBP): SD 14:00 mandatory final (other currency): SD 12:30 optional: SD 17:00 bridge CBL mandatory: SD-1 17:00 bridge CBL final mandatory: SD 11:30 bridge CBL optional AP: SD 13:30 bridge CBL optional FOP: SD 14:30
8
Finland France
equities, bonds (HEXClear): SD 13:15 bonds (outside HEXClear): SD 13:30 SD 14:30
Germany
overnight: SD-1 17:00 SDS1: SD 08:15 SDS2: SD 11:30 RTS AP: SD 14:30 RTS FOP: SD 16:30
Greece
FOP: SD 18:00 AP: SD 16:00
Hong Kong Iceland India
SD-1 17:00 SD-1 11:00 AP: SD-2 17:00 FOP: SD-1 13:00 government bonds AP: SD 10:00
Indonesia
equities (physical, scripless): SD-2 17:00 bonds (physical): SD-3 17:00 bonds (scripless): SD-2 17:00
Ireland
equities AP: SD 12:45 equities FOP: SD 15:15 bonds AP: SD 13:30 bonds FOP: SD 15:30
Israel
equities: SD 12:30 bonds, T-bills: SD-1 12:30
Italy
FOP: SD 18:00 AP: SD 16:00
Japan Kazakhstan Latvia Lithuania Malaysia Mexico Netherlands New Zealand Norway Peru Philippines Poland
equities, bonds: SD-1 17:00 government bonds: SD-3 17:00 FOP: SD 09:30 equities, bonds: SD-2 17:00 equities, bonds (Nordea): SD-1 17:00 equities, bonds: SD-2 17:00 equities, bonds (Nordea): SD-1 17:00 AP: SD-1 17:00 FOP: SD-2 17:00 SD 17:00 equities, bonds: SD 14:00 equities, bonds (Citibank): SD 15:30 equities, bonds (Euroclear Nederland): SD 14:30 SD-1 17:00 SD 9:30 equities AP: SD 13:30 equities FOP: SD 15:30 bonds AP: SD 15:30 bonds FOP: SD 17:00 SD-2 17:00 AP: SD-1 17:00 FOP: SD 11:00
9
Portugal Qatar Romania
Russia
Saudi Arabia Serbia Singapore Slovakia Slovenia South Africa South Korea Spain
Sweden
Switzerland Taiwan Thailand Turkey Ukraine
equities, bonds AP: SD 14:30 equities FOP: SD 15:00 bonds FOP: SD 14:00 equities, bonds (Millenium): SD 16:30 SD-2 16:00 government bonds AP: SD 16:00 External trades settling at the NSD Equities/Bonds AP: SD-2 17:00 Equities/Bonds FOP SD-1 10:30 External trades settling at the registrar Equities only (OTC): The deadlines vary from registrar to registrar. Internal trade at UniCredit with another UniCredit participant Equities/Bonds (OTC): SD 15:30 equities: SD-1 11:30 bonds: SD-1 09:00 AP: SD-3 12:30 FOP: SD 12:30 SD-1 17:00 equities: SD-1 12:00 bonds: SD 12:00 equities, bonds FOP: SD 14:30 equities AP: SD-1 17:00 bonds AP: SD 12:00 equities: SD-2 09:30 bonds: SD-1 08:30 FOP: SD-1 17:00 equities AP: SD-1 17:00 bonds AP: SD-2 17:00 equities AP: SD 12:30 equities FOP: SD 16:30 equities AP (SEB): SD 12:30 equities AP (outside SEB): SD 11:30 equities FOP: SD 14:30 bonds: SD 09:30 FOP: SD 18:00 AP: SD 16:00 equities AP: SD-2 17:00 equities FOP: SD-1 17:00 bonds: SD-1 17:00 SD-1 16:00 SD 13:15 equities, bonds FOP: SD 12:00 T-bills AP: SD 12:30
10
BNP: equities, bonds AP: SD 13:45 equities, bonds FOP: SD 16:15 gilts AP: SD 14:45 gilts FOP: SD 16:30 United Kingdom Euroclear UK & Ireland Ltd.: equities, bonds AP (EUI): SD 11:30 equities, bonds FOP (EUI): SD 13:30 equities, bonds AP (SIX SIS): SD 13:30 equities, bonds FOP (SIX SIS): SD 16:00 BBH: DTC non-ID System: SD 17:00 FED bonds: SD 16:30 USA Swiss securities - DTCC: night cycle: SD-1 17:00 day cycle: SD 17:00 Vietnam
equities: SD-2 17:00 bonds: SD-1 11:00
Budapest, 2015.10.01. KELER Zrt.
11
