A JÁSZ-NAGYKUN-SZOLNOK MEGYEI BÜNTETÉSVÉGREHAJTÁSI INTÉZET

JÁSZ-NAGYKUN-SZOLNOK MEGYEI BÜNTETÉS-VÉGREHAJTÁSI INTÉZET SZOLNOK Szám: 54-28/2008.

Jóváhagyom:

Dr. Kökényesi Antal bv. altábornagy Büntetés-végrehajtási Főtanácsos Országos Parancsnok

A JÁSZ-NAGYKUN-SZOLNOK MEGYEI BÜNTETÉSVÉGREHAJTÁSI INTÉZET SZERVEZETI ÉS MŰKÖDÉSI SZABÁLYZATA

Készült: Kapják:

2 példányban Büntetés-végrehajtás Országos Parancsnoksága Jász-Nagykun-Szolnok Megyei Büntetés-végrehajtási Intézet

Készítette: Gépelte:

Hafenscher Csaba Zoltán bv. alez. Hornyákné Bozsó Edit ka.

2

TARTALOMJEGYZÉK

I.

Alapvető rendelkezések

3. o.

II.

Szervezete

5. o.

III.

Vezetés, irányítás

7. o.

IV.

Szakterületek feladatai Biztonsági osztály Fogvatartási ügyek osztálya Személyügyi és szervezési osztály Gazdasági osztály Egészségügyi osztály Informatikai osztály Lelkész Belső ellenőr Jogtanácsos Kapcsolt munkakörök: védelmi megbízott fegyelmi tiszt nyomozó tiszt energetikai környezetvédelmi munkavédelemi tűzvédelmi

12. o. 12. o. 14. o. 16. o. 18. o. 20. o. 21. o. 22. o. 23. o. 25. o. 26. o. 26. o. 27. o. 28. o. 29. o. 29. o. 30. o. 30. o.

V.

Döntés előkészítő rendszer Munkatervek, ellenőrzési tervek értekezleti rendszer Bizottságok

31. o. 31. o. 31. o. 33. o.

VI.

Ellenőrzés

35. o.

VII.

Kötelezettségvállalás és az utalványozás rendje

38. o.

VIII.

Vagyonnyilatkozatra kötelezettek

39. o.

Kötelező mellékletek: –

Az intézet gazdasági tevékenységét érintő szabálytalanságok kezelésének eljárásrendje.

–

A gazdasági osztály szervezeti felépítése.

3 I. ALAPVETŐ RENDELKEZÉSEK 1. A költségvetési szerv neve: Jász - Nagykun-Szolnok Megyei Büntetés - végrehajtási Intézet 2. Alapító okirat kelte: száma: törzskönyvi szám:

2008. június 20. IRM/BVO/20-66/2008. 752282

3. A Jász - Nagykun-Szolnok Megyei Büntetés - végrehajtási Intézet (továbbiakban: intézet) az Áht. 87. §. (1) bekezdése szerint költségvetési szerv, jogi személy. 4. Székhelye: Levelezési címe:

5000 Szolnok, Dózsa Gy. u. 1/a. 5001 Szolnok, Postafiók 91.

5. Létesítési éve:

1902.

6. Állami feladatként ellátandó alaptevékenysége, rendeltetése: – külön kijelölés által meghatározott körben – az előzetes letartóztatással, – biztonsági és egyéb fontos okból elhelyezett elítéltek szabadságvesztésével, továbbá – az elzárással összefüggő büntetés - végrehajtási feladatok ellátása. – Az intézet vállalkozási tevékenységet nem végez, gazdasági társaságban nem vesz részt. – Az intézet szabad kapacitásai terhére az államháztartás működési rendjéről szóló 217/1998. (XII.30.) Korm. rendelet 9. §-ban foglaltak alapján kiegészítő kisegítő jellegű tevékenység keretében mosatási és étkeztetési (konyhai) tevékenységet végez. 7. Az intézet tevékenységi köre: a./ a KSH szakágazati besorolása alapján 8423 Igazságügy, bíróság 8621 Általános járóbeteg-ellátás 8622 Szakorvosi járóbeteg-ellátás 8623 Fogorvosi járóbeteg-ellátás 8690 Egyéb humán-egészségügyi ellátás b./ államháztartási szakágazat alapján 842340 Büntetés-végrehajtási tevékenység 8. a./ Felügyeleti szerve: Igazságügyi és Rendészeti Minisztérium 1055 Budapest, V., Kossuth tér 4. b./ Szakfelügyeletet ellátó szerv: Büntetés-végrehajtás Országos Parancsnoksága 1054 Budapest, V., Steindl Imre u. 8. 9. Alapítója: A Magyar Köztársaság Igazságügyi Minisztériumának képviseletében a pénzügyminiszterrel egyetértésben az igazságügy miniszter. Az éves költségvetés végrehajtására szolgáló számlaszám az előirányzat - felhasználási keretszámla: 10045002-01393455-00000000

4 Az ellátottak pénzeszközeinek kezelésére szolgáló számla a letéti számla szám: 10045002-01393455-20000002 Az intézet adószáma: 15752284-2-51 Az intézet a jogszabályok, az országos parancsnok intézkedései és parancsai, valamint a szervezeti és működési szabályzat alapján ellátja a büntetések és intézkedések végrehajtásával járó feladatokat. Az intézet a részére jóváhagyott költségvetési előirányzatok felett teljes jogkörrel rendelkező. Előirányzat feletti rendelkezési jogosultság: – önálló kincstári ügyfél Az alaptevékenység ellátásának forrásai: – központi költségvetésből biztosított költségvetési támogatás a jóváhagyott költségvetésnek megfelelően, intézményi saját bevétel felhasználható része.

éves

A kiegészítő, kisegítő tevékenység forrásai: – központi költségvetésből biztosított költségvetési támogatás a jóváhagyott éves költségvetésnek megfelelően, a kiegészítő, kisegítő tevékenység bevételének felhasználható része. A költségvetés tervezését és végrehajtását az államháztartás működési rendjét szabályozó mindenkor hatályos törvény és rendeletek alapján végzi az intézet. Az éves elemi költségvetés összeállításának részletes szabályait a felügyeleti szerv határozza meg. Az éves költségvetés célja, hogy a normák alapján felszámított előirányzatok személyi juttatások, dologi folyó és felhalmozási kiadások biztosítsák az alaptevékenység ellátását, a folyamatos működést. Feladat végrehajtás a jogszabályba és belső intézkedésekbe foglalt normarendszer szerint történik. Az intézet köteles a bíróság rendelkezése szerint az adott személyt befogadni és ellátni. Az intézet gazdálkodásával, az ellátással, a pénzügyi tevékenységekkel kapcsolatos feladatok külön intézkedésben kerülnek szabályozásra. Kötelezettségvállalás az alaptevékenység feladatainak biztosítására, az ellátás teljes körű biztosítására vállalható, a kiadási előirányzatok felhasználására vonatkozó szabályok betartásával. Az intézetet a büntetés - végrehajtás országos parancsnoka által kinevezett parancsnok teljes jogkörrel vezeti és képviseli.

5 II. SZERVEZETE 1.

Parancsnok Vezetői közvetlen – belső ellenőr – pszichológus – lelkész (részmunkaidős) – jogtanácsos (megbízás alapján)

2.

Biztonsági Osztály – osztályvezető – osztályvezető - helyettes – biztonsági tisztek – biztonsági főfelügyelők – segédelőadó – hír és biztonság-technikusok – biztonsági felügyelők – gépjárművezetők – körlet - főfelügyelők – körlet felügyelők

3.

Fogvatartási Ügyek Osztálya – osztályvezető – osztályvezető - helyettes – vezető nevelő – nevelők – szociális segédelőadók – bűnügyi nyilvántartó segédelőadók

4.

Személyügyi és Szervezési Osztály – osztályvezető – segédelőadó – előadó – ügykezelő

5.

Gazdasági Osztály – gazdasági vezető – osztályvezető - helyettes – főelőadók – élelmezésvezető – segédelőadók – raktáros – előadók – foglalkoztatási felügyelő

6.

Egészségügyi Osztály – orvos (részmunkaidős) – főápoló – szakápolók

6 7.

Informatikai Osztály – osztályvezető – főelőadó

8.

Kapcsolt feladatkörök: (osztályba nem soroltak) – védelmi tiszt – fegyelmi tiszt – nyomozótiszt – energetikus – munkavédelmi megbízott – tűzvédelmi megbízott – környezetvédelmi megbízott

7 III. VEZETÉS, IRÁNYÍTÁS Az irányítás általános szabályai 1. Az irányítás a törzskari vezetési elv alapján, alá és fölérendeltségi viszonyban történik. Az intézetparancsnok a jogkörét megoszthatja az osztályvezetőkkel, ez azonban nem érinti személyes felelősségét. 2. A vezetők és beosztottak alapvető kötelessége, hogy munkaköri feladataik ellátásával elősegítsék az intézet feladatainak megvalósítását. 3. A szervezeti egységek tevékenysége során alapvető követelmény, hogy a szakfeladatokat szervezeti önállóságuk megtartásával, de egymáshoz kapcsolódva végezzék, és tevékenységükkel együttesen szolgálják az intézeti feladatok teljesítését. 4. Az intézet valamennyi dolgozója a jogszabályok megtartásával az államtitok, a szolgálati titok, valamint a tudomására jutott magántitok megőrzésével, feladataik pontos és lelkiismeretes teljesítésével köteles a munkáját végezni. 5. Az intézetparancsnok: – – – – – – – – –

a gazdasági vezető, az osztályvezetők, a belső ellenőr, a lelkész, a fegyelmi-, nyomozó tiszt, a jogtanácsos tevékenységét, illetve munkavédelmi, a tűzvédelmi és a védelmi megbízott tevékenységet közvetlenül, a többi alárendelt tevékenységét az osztályvezetőkön keresztül irányítja, felügyeli és ellenőrzi.

8 A PARANCSNOK 1. A parancsnok egyszemélyi felelősként vezeti és képviseli az intézetet. Szolgálati elöljárója, illetve vezetője az intézet egész személyi állományának. Felelős az intézet feladatainak törvényes végre hajtásáért, folyamatos működéséért, rendjéért és az intézet biztonságáért. Gyakorolja a büntetések és intézkedések végrehajtásáról meghatározott jogait, ellátja az ebből eredő kötelességeit.

szóló

jogszabályokban

Ellátja a hivatásos állománnyal kapcsolatos parancsnoki feladatokat, jogszabályokban meghatározottak szerint munkáltatói jogokat gyakorol a személyi állomány tagjai felett. Felelős az intézet gazdálkodásáért, a költségvetés előkészítéséért és végrehajtásáért, a számviteli rend megtartásáért, a mérleg valódiságáért. Jogszabályi keretek között kötelezettségvállalási jogkört és utalványozási jogkört gyakorol, szabályozza e jogkörök és a szakmai teljesítés igazolása gyakorlásának intézeti rendjét. Kiadja az intézet működését biztosító belső intézkedéseket és szabályokat, kidolgozza az SZMSZ - t és az intézet részletes ügyrendjét. Kapcsolatot tart a fogvatartottak szabadulás utáni beilleszkedését elősegítő karitatív tevékenység végzésére alakult társadalmi szervezetekkel, egyházakkal, alapítványokkal és személyekkel. Felelős az intézet által folytatott első szintű pénzügyi irányítási és ellenőrzési rendszer, a folyamatba épített, előzetes és utólagos vezetői ellenőrzési rendszer (FEUVE) létrehozásáért, működtetéséért és fejlesztéséért. Köteles a kockázati tényezők figyelembevételével kockázatkezelési rendszert működtetni.

kockázatelemzést

végezni

és

Köteles az intézet ellenőrzési nyomvonalát elkészíttetni. Köteles olyan szabályzatokat kiadni, folyamatokat kialakítani és működtetni szervezeten belül, amelyek biztosítják a rendelkezésre álló források szabályszerű, szabályozott, gazdaságos, hatékony és eredményes felhasználását. Köteles gondoskodni a belső ellenőrzés kialakításáról és megfelelő működtetéséről. Biztosítja a belső ellenőr funkcionális függetlenségét. 2. A parancsnok jogkörét személyesen és az osztályvezetők, biztonsági tisztek útján gyakorolja. 3. Távollétében az általa kijelölt személy helyettesíti. 4. A parancsnok a hatáskörébe tartozó kérdésekben az intézet bármely más vezetőjének és alkalmazottjának döntését jogszabály által biztosított keretek között hatályon kůmö|ůl helyezheti, vagy megváltoztatja, illetve magához vonhatja.

9 GAZDASÁGI VEZETŐ 1. A gazdasági vezető a parancsnok közvetlen irányítása és felügyelete mellett végzi tevékenységét. Elöljárója, ill. polgári felettese az osztály személyi állományának. Irányítja, vezeti és ellenőrzi az intézet gazdálkodási tevékenységét. Végrehajtja és végrehajtatja a parancsnok által meghatározott feladatokat. 2. Az intézetparancsnok kötelezettségvállalása, illetve utalványozása esetén ellenjegyzési jogot gyakorol. 3. A parancsnok által írásban meghatározottak szerint utalványozási és kötelezettségvállalási jogkört gyakorol. 4. A megfelelő fedezet biztosítása érdekében a személyügyi és szervezési osztály vezetőjével közösen tesz javaslatot a beosztási illetményekre, az illetményfejlesztésre és a jutalmazásra felhasználható keretre. 5. Megszervezi, működteti és végzi a folyamatba épített, előzetes és utólagos vezetői ellenőrzéseket. Kidolgozza az intézet ellenőrzési nyomvonalát. 6. Ellenőrzési tevékenysége a gazdálkodással összefüggésben minden szakterületre kiterjed. 7. Honvédelmi, polgári és katasztrófavédelmi helyzetben az elkészített tervek alapján megszervezi az intézet működését, a személyi állomány és a fogvatartottak ellátását. 8. A gazdasági vezető felelős: – az intézet kezelésében levő vagyon rendeltetésszerű használatáért, megóvásáért, – a költségvetési gazdálkodás rendjének megtartásáért, az intézet gazdálkodásáért, a költségvetés előkészítéséért és végrehajtásáért, – a tervezési, beszámolási, információ szolgáltatási kötelezettség teljesítéséért, – a számviteli rendért, a mérleg valódiságáért, – felelős a személyi juttatás előirányzat szabályszerű és a vezetői döntésnek megfelelő felhasználásáért, – az irányítása alá tartozó osztály tevékenységéért, annak ellenőrzéséért, az osztály hatáskörébe tartozó feladatok végrehajtásáért, – a gazdálkodásra vonatkozó helyi intézkedés szakszerű előkészítéséért, – a parancsnok által meghatározott feladatok végrehajtásáért, – az osztály beosztottjainak szakmai felkészítéséért, erkölcsi és fegyelmi állapotáért, – a szakterületére vonatkozó "M" tervek elkészítéséért és folyamatos karbantartásáért, – a folyamatba épített előzetes és utólagos ellenőrzési rendszer folyamatos működtetéséért, fejlesztéséért, – az ellenőrzési nyomvonalban számára meghatározott, az intézet tervezési lebonyolítási és ellenőrzési folyamatainak végrehajtásáért, – a közegészségügyi és járványügyi előírások betartásáért, betartatásáért, – szakterületén a jogszabályi előírások, belső rendelkezések és a biztonsági előírások betartásáért, 9. A gazdasági vezető irányító tevékenységét a munkaköri leírásban meghatározottak szerint megoszthatja az osztályvezető helyettessel, ez azonban nem érinti a személyes felelősségét.

10 OSZTÁLYVEZETŐ Az osztályvezető a parancsnok közvetlen irányítása alá tartozik. Szolgálati elöljárója, illetve polgári felettese az osztálya személyi állományának, irányítja, felügyeli és ellenőrzi tevékenységüket. Szakterületén érvényesíti a jogszabályi előírásokat, végrehajtja és végrehajtatja a parancsnok által meghatározott feladatokat. Az osztályvezető távolléte, illetve akadályoztatása esetén gondoskodik helyettesítéséről. Az intézet képviseletét kizárólag a parancsnok írásbeli megbízása alapján látja el. Szakterületét érintő körben szakmai irányítást gyakorol, szakfeladatok végrehajtására módszertani útmutatót ad ki. Kiépíti és működteti a folyamatba épített előzetes és utólagos vezetői ellenőrzéseket. Hatáskörét munkaköri leírása és helyi intézkedés szabályozza. A biztonsági osztályvezető irányító tevékenységét a váltásoknál a biztonsági tiszten keresztül gyakorolja. Ellenőrzési jogköre a biztonsági feladatok tekintetében az egész intézetre kiterjed. Honvédelmi, polgári és katasztrófa védelmi helyzetben az "M" tervek alapján megszervezi a szakterület működését. Felelős: – A szakterület tevékenységéért, annak ellenőrzéséért, hatáskörébe tartozó feladatok végrehajtásáért. – A szakterületén a jogszabályi előírások, belső rendelkezések és a biztonsági előírások betartásáért. – A szakterületén a közegészségügyi előírások betartásáért. – A szakterületére vonatkozó helyi szabályozás szakszerű előkészítéséért. – Az osztály beosztottjainak szakmai felkészítéséért, erkölcsi és fegyelmi állapotáért. – A szakterületére vonatkozó "M" tervek elkészítéséért és folyamatos karbantartásáért. – A parancsnok által meghatározott feladat végrehajtásáért. OSZTÁLYVEZETŐ-HELYETTES Távollétében helyettesíti az osztályvezetőt. Önállóan elvégzi a munkaköri leírásában számára meghatározó szakterületi feladatokat. Elöljárója, illetve felettese a szakterület személyi állományának. Elvégzi mindazon feladatokat, amelyekkel az osztályvezető megbízza. Felelős: – Hatáskörre vonatkozó előírások betartásáért. – A munkaköri leírásban meghatározott feladatok szakszerű és pontos elvégzéséért, elvégeztetéséért.

11 VEZETŐ NEVELŐ Közvetlen elöljárója a nevelőknek, szociális segédelőadóknak. Irányítja és ellenőrzi a körlet belső életét, a nevelők tevékenységét. Körlet belső életének irányításában együttműködik a körlet - főfelügyelővel. Nevelési csoportjában elvégzi a nevelői feladatokat. Felelős: – A nevelési szakterület szabályszerű és szakszerű működéséért. – Az ellenőrzési feladatok végrehajtásáért. ALÁRENDELT Alárendelt, illetve beosztott az elöljárójának, illetve a polgári felettesének irányításával végzi tevékenységét. Feladatait a jogszabályok, belső rendelkezések, munkatervek, munkaköri leírások, szolgálati utasítások, őrutasítások, illetve a kapott utasítások alapján végzi. A személyi állomány tagja a büntetés - végrehajtási szervezet feladatkörében, szolgálati beosztásának jogszerű ellátása során a jogszabályokban meghatározott intézkedések megtételére jogosult és köteles. A parancsot a fegyveres szervek hivatásos állományának szolgálati viszonyáról szóló 1996. évi XLIII. tv. 68. és 69. § - ban foglaltak megtartásával ellentmondás és feltétel nélkül, szakszerűen, kellő időben és pontosan köteles végrehajtani. A parancs teljesítését a parancsot adó elöljárónak jelenteni köteles. Munkaköréből adódó szolgálati feladatait a munkaköri leírás alapján önállóan, legjobb tudása szerint végzi. Az alárendelt felelős feladatai szakszerű, törvényes és határidőben történő végrehajtásáért és a rábízott vagyoni eszközök megóvásáért. Felelősséggel tartozik a munkafolyamatba épített ellenőrzési feladatok elvégzéséért.

12 IV. SZAKTERÜLETEK FELADATAI BIZTONSÁGI OSZTÁLY – – –

– – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – –

Szervezi, irányítja, végzi és ellenőrzi az intézet biztonsági tevékenységét, őrzi az intézetet, a hozzátartozó objektumokat, gépjárműveket és eszközöket, védi a személyi állomány tagjait és a fogvatartottakat, kialakítja az intézet biztonsági rendszerét, kezdeményezi őrhelyek, szolgálati helyek felállítását, illetve megszüntetését, felállítja a felügyelőket mindazon helyeken, ahol a fogvatartottak szökésének megakadályozása és az intézet vagy valamely fontosabb berendezései, felszerelései védelme céljából szükséges, ellátja a fogvatartottak előállításával, szállításával, illetve egészségügyi intézményekbe történő kihelyezésével kapcsolatos biztonsági feladatokat, megtervezi és megszervezi a felügyelők biztonsági feladatainak végrehajtását, gazdálkodik a rendelkezésre álló erőkkel, eszközökkel, elkészíti az intézet biztonsági rendszerének leírását, azok mellékleteit, az intézet védelmi és riadótervét, javaslatot tesz a hír és biztonságtechnikai berendezések rendszeresítésére, fejlesztésére, illetve kezdeményezi ezen berendezések szükség szerinti pótlását, igényli az őrzésvédelmi feladatok végrehajtásához szükséges fegyvereket, védőfelszereléseket, gondoskodik azok szabályszerű tárolásáról, figyelemmel kíséri a fegyverzeti anyagok állapotát, használhatóságát, kezdeményezi javításukat, pótlásukat, szükség esetén selejtezésüket, intézkedik a biztonságot veszélyeztető körülmény megszüntetésére, az események megelőzése, annak esetleges bekövetkezése esetén szakszerű felszámolása, a körlet belső biztonságának fenntartása, szervezi, irányítja és ellenőrzi a fogvatartottak belső felügyeletét, ellenőrzését, az elhelyezésre szolgáló körletek, körletbejáratok, zárkák felügyeletét és ellenőrzését, a körleten a feladatok elvégzése során együttműködik a fogvatartási ügyek osztállyal, a körleten biztosítja a zavartalan működéshez szükséges belső rendet, megköveteli, és szükség esetén kényszerítő eszköz alkalmazásával betartatja a házirend előírásait, közreműködik a fogvatartottak differenciált elhelyezésének végrehajtásában, megtervezi és megszervezi a körlet felügyelők biztonsági feladatainak végrehajtását, gazdálkodik a rendelkezésre álló erőkkel, eszközökkel, elvégzi szakterületén az ÁNTSZ előírásainak megfelelően a közegészségügyi feladatokat, az intézet egész területére kiterjedően ellenőrzi a biztonsági feladatok végrehajtását, kezeli a hír és biztonságtechnikai berendezéseket, azok megóvásáról gondoskodik, elvégzi a feladatkörébe tartozó karbantartási munkákat, igényli a feladatkörét meghaladó karbantartási munkák elvégzését, megszervezi és végrehajtja a biztonsági ellenőrzéseket, szemlét és az átfogó biztonsági vizsgálatot, megszervezi és végrehajtja a fogvatartottak differenciált őrzését, eleget tesz a jogszabályokban, illetve az OP. intézkedésekben előírt jelentési kötelezettségének, az e feladattal megbízott személy (védelmi tiszt) szervezi és koordinálja a védelmi feladatok ellátását, honvédelmi, polgári és katasztrófavédelmi helyzetben az "M" terveknek megfelelően megszervezi és végzi a biztonsági feladatokat, elkészíti, folyamatosan karbantartja a szakterület "M" terveit, előkészíti és megszervezi a törzsfoglalkozásokat,

13 –

– – – – – – – – – – – – – – – – – –

végzi a szolgálati kutya képzésével, élelmezésével, ápolásával, szükséges orvosi vizsgálat szervezésével, az elhelyezési körletének tisztántartásával, a képzettség szinten tartásával, az időközönkénti minősítő vizsgára történő szakszerű felkészítéssel kapcsolatos feladatokat, a közegészségügyi és állategészségügyi szabályok betartásával, megszervezi és végrehajtja a hivatásos állomány alaki és lőkiképzését, kezeli, nyilvántartja és ellenőrzi a személyi riasztókkal kapcsolatos feladatokat, nyilvántartja, és az állományt ellátja a személyi beléptető kártyákkal, részt vesz a Befogadási és Foglalkoztatási Bizottság munkájában, biztosítja és ellenőrzi a szabályszerű ki és beléptetést, ellenőrzi más szakterületeken a biztonsággal kapcsolatos előírások betartását, szabadítás esetén egyezteti a szabaduló adatait, ellenőrzi a kiléptetés jogszerűségét és szabályszerűségét, szervezi az események megelőzésére, megszakítására, felszámolására megalakított akciócsoport munkáját és önvédelmi képzését, végzi a személyi állomány riasztását intézi az osztály állományának kérelmeit, a panaszokat kivizsgálja, vizsgálja a kényszerítő eszközök alkalmazásának jogszerűségét, együttműködik a társ fegyveres és rendvédelmi szervekkel, valamint a bv. szerv osztályvezetőivel, dönt a mozgáskorlátozó eszközök alkalmazásáról, illetve javaslatot tesz hatáskörét meghaladó mozgáskorlátozó eszközök alkalmazására, ellátja mindazon feladatokat, amellyel a parancsnok eseti utasításként az osztályt megbízza. hivatali időn kívül gondoskodik a fogva tartott jogszerű befogadásáról, visszafogadásáról, foganatosítja a jogszabályban meghatározott biztonsági intézkedéseket ellenőrzi a fogvatartotti munkáltatás végrehajtására vonatkohó szabályok betartását, ellenőrzi a veszélyes eszközök és anyagok intézetbe érkezését, tárolását, felhasználását és az ezzel kapcsolatos adminisztrációs tevékenységet.

14 FOGVATARTÁSI ÜGYEK OSZTÁLYA – Megszervezi és végzi az önként jelentkezők, elővezetett vagy átszállított fogvatartottak befogadását, elkészíti a szükséges nyilvántartásokat, – befogadás alkalmával a fogvatartottakról elkészíti a fényképeket és gondoskodik azok előírásszerű szétosztásáról, – megállapítja a fogvatartás, illetve a szabadságvesztés kezdő és utolsó napját, határidőzi a szabadulás, illetve a feltételes szabadságra bocsátás napját, ezekről a társosztályokat és az érintett szerveket értesíti, – a nyilvántartásból a törvényben előírt feltételek mellett adatot szolgáltat, – felel a fogvatartás törvényességéért, – figyelemmel kíséri a szakterületére vonatkozó jogszabályváltozásokat, javaslatot tesz a szükséges módosításokra, – naprakészen vezeti a létszámnyilvántartásokat, egyezteti azt az illetékes osztályokkal; az élelmezési létszámot a gazdasági osztálynak, nyitási-zárási létszámot a biztonsági osztálynak megadja, – határidőre megszervezi a fogvatartottak előállítását és átszállítását, végzi a kiadásokkal, kihallgatással, szabadítással kapcsolatos feladatokat, – folyamatosan vizsgálja az ítéletek, illetve a bírósági értesítések végrehajtási fokozatra és a feltételes szabadságra vonatkozó rendelkezéseit. Amennyiben törvénysértést észlel, felülvizsgálati kérelemmel fordul az illetékes ügyész felé és intézkedik a hiba kijavítására, – részt vesz a fogvatartottak panaszainak, bejelentéseinek kivizsgálásában, – kézbesíti az eljáró szervek, illetve más hivatalos szervek által megküldött iratokat, – előkészíti és véleményezi az átszállítást, súlyos beteg hozzátartozó meglátogatását, hozzátartozó temetésén való részvételt, fokozatváltást, a szabadságvesztés fokozatának utólagos megállapítását, átmeneti csoportba helyezésre vonatkozó javaslatokat, nagykorúsítást, kiutasítást, KEO szabadulást, elfogató parancs kibocsátását és a büntetésfélbeszakításra vonatkozó kérelmeket, – gondoskodik a fogvatartotti iratanyagok előírásszerű megőrzéséről, selejtezéséről. Kezeli a fogvatartottak anyagait tartalmazó irattárat, – szervezi a fogvatartottak nevelését, a szabadidős tevékenységüket, összehangolja az ezzel kapcsolatos munkát, – a jogszabály adta keretek között együttműködik a bv. feladatok teljesítését elősegítő börtönmissziók, egyházak, társadalmi szervezetek képviselőivel, – vezeti a fogvatartottakkal kapcsolatban előírt gépi és kézi nyilvántartásokat, – intézi a fogvatartottak fegyelmi eljárással kapcsolatos ügyeit, vezeti ennek nyilvántartását, rendszeresen értékeli a fogvatartottak fegyelmi helyzetét, – figyelemmel kíséri a fogvatartottak életvitelét, magatartását, és ezekre figyelemmel a jogszabályban meghatározottak szerint értékelő véleményt készít, – szervezi és irányítja a Befogadási és Foglalkoztatási Bizottság munkáját, – figyelemmel kíséri a fogvatartottak kapcsolattartását, az ezzel összefüggő teendőket elvégzi, – intézi a fogvatartottak szociális ügyeit, – véleményezi, hatáskörében dönt a fogvatartottak jutalmazási javaslatairól, – biztosítja, a fogvatartottak törvényes jogainak érvényesülését,, – előkészíti a fogvatartottak házirendjét, napirendjét, jóváhagyás után felelős azok végrehajtásáért, kezdeményezi a szükséges változtatásokat, – elkészíti és ellenőrzi a fogvatartott szabadításával kapcsolatos iratokat és azokat az osztályvezetőnek ellenőrzésre átadja, a szabaduló igazolást az intézetparancsnokkal aláíratja, utána a szakterületnek átadja, illetve az illetékes szerveknek az értesítéseket megküldi, – elkészíti, karbantartja a szakterület "M" terveit,

15 – –

honvédelmi, polgári és katasztrófavédelmi helyzetben az "M" terveknek megfelelően megszervezi és végzi a szakterületi feladatokat, elvégzi szakterületén az ÁNTSZ előírásainak megfelelően a közegészségügyi feladatokat.

16 SZEMÉLYÜGYI ÉS SZERVEZÉSI OSZTÁLY – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – –

Végzi az intézet személyzeti, oktatási, szociális feladatait, előkészíti a parancsnok személyzeti döntését és gondoskodik azok végrehajtásáról, vezeti az intézet személyzeti nyilvántartását, biztosítja az adatok kezelésének törvényességét, feldolgozza és elemzi a személyzeti statisztikai adatokat, biztosítja az adatok kezelésének törvényességét, tervezi az intézet előtt álló feladatok végrehajtásának személyi feltételeit, az emberi erőforrások hatékony felhasználásának módját, előkészíti a személyi állomány elismerésével kapcsolatos feladatokat, nyilvántartja azokat, Szociális Bizottság összehívásával, gondoskodik az állomány részére biztosított üdülés, rehabilitáció, és egyéb lehetőségek elosztásáról, szervezi és vezeti a Szociális Bizottság munkáját, előkészíti a szociális, illetve kegyeleti gondoskodással kapcsolatos anyagokat, nyilvántartja és közreműködik a lakásigényléssel, illetve lakáskölcsön kérelmekkel kapcsolatos ügyekben, végzi a felvétellel kapcsolatos személyügyi feladatokat, szolgálati viszony megszűnés, nyugállományba helyezés, FÜV eljárások esetén elkészíti a szükséges anyagokat, előkészíti a közalkalmazottak szerződését, előkészíti az állomány éves szabadságának kimutatását, nyilvántartja a nyugdíjasokat, szervezi a nyugdíjas találkozókat, elkészíti az intézet továbbképzési és oktatási tervét, döntésre előkészíti a tanulmányi szerződéseket, ellátja az intézeti bér és létszámgazdálkodás munkaügyi feladatait, végzi az intézet központi ügyiratkezelésével kapcsolatos feladatokat, szervezi és végzi a minősített adatok védelmével, illetve kezelésével kapcsolatos feladatokat, gondoskodik a napi posta beszállításáról, feldolgozásáról, iktatás utáni továbbításáról, meghatározott időszakonként ellenőrzi az ügykezelési szabályok, a titokvédelmi előírások betartását, negatív pecsétnyomók meglétét, vezeti a bélyegzők, iratgyűjtők és a titkos adatokat, feljegyzéseket tartalmazó könyvek nyilvántartását, gondoskodik a sokszorosítás ellenőrzéséről, a sokszorosított iratok nyilvántartásáról, szétosztásáról, nyilvántartja a személyi állomány szolgálat alóli felmentéseit, az álláshelyek, a létszám naprakész nyilvántartása, az azzal kapcsolatos adatszolgáltatás teljesítése, figyelemmel kíséri az állományszervezési táblázat szerinti feltöltöttséget, hiány esetén végzi a pótlással kapcsolatos feladatokat, munkaerő felvétel esetén az illetményre vonatkozó előírások alapján az anyagi fedezet tekintetében egyeztet a gazdasági vezetővel és közös előterjesztést tesznek, minden év november 01 - ig áttekinti az állományszervezési táblázatot és javaslatot tesz a szükséges módosításra, előkészíti a vagyonnyilatkozat tételével kapcsolatos feladatokat, vezeti az azzal összefüggő nyilvántartást, végzi a nemzetbiztonsági ellenőrzéssel összefüggő intézeti feladatokat, szervezi a személyi állomány fizikai állapotfelmérését, végzi a vezetői utánpótlás kinevelésével kapcsolatos feladatokat, szervezi a személyi állomány időszakos pszichológiai-és munka alkalmassági vizsgálatát, honvédelmi, polgári és katasztrófavédelmi helyzetben az "M" terveknek megfelelően megszervezi és végzi a szakterületi feladatokat,

17 – elkészíti és folyamatosan karbantartja a szakterület "M" terveit, – évenként a 2004. évi CV. tv. 8. §. (4) bekezdésében meghatározottaknak megfelelően tájékoztatást ad a honvédség központi adatfeldolgozó szerve részére a potenciális hadkötelesekre vonatkozóan, – a titokvédelmi felügyelővel és az "M" megbízottal együttműködve irányítja és ellenőrzi az "M" adathordozók kezelését.

18 GAZDASÁGI OSZTÁLY – – – – – – – – – – – – – –

– – – – – – – – – – – – – – – –

Szervezi, koordinálja, irányítja és ellátja az intézet gazdálkodási feladatait, az intézet a tevékenysége során előforduló, a vagyoni és pénzügyi helyzetére kiható gazdasági eseményeiről a kettős könyvvitel rendszerében, módosított teljesítés szemléletű nyilvántartást vezet, amelyet a költségvetési év végén lezár, írásban elkészíti az intézet számviteli politikáját és a hozzá kapcsolódó szabályzatokat, elkészíti az elemi költségvetés pénzügyi tervezését, személyi juttatások rovatban a személyügyi és szervezési osztálytól megkért létszámadatok, illetve illetmény kategóriák figyelembe vételével tervezi a rendszeres és nem rendszeres személyi juttatás keretet, a jóváhagyott költségvetési előirányzat felhasználásával gondoskodik az intézet működéséről, indokolt esetben kezdeményezi az előirányzat módosítását, a számviteli törvény és a gazdálkodásra vonatkozó egyéb jogszabályok, előírások alapján kialakítja az intézeti számlarendet és számlatükröt, végzi és ellenőrzi az intézet költségvetési előirányzat felhasználását, elkészíti az intézet költségvetési beszámolóit, negyedéves mérlegeit, végzi az intézet pénzügyi, számviteli feladatait, adózási tevékenységét, elvégzi a Magyar államkincstár szolnoki fiókjával történő egyeztetéseket, intézkedik a személyi állomány részére a személyi juttatások kifizetésére, a személyi juttatással kapcsolatos nyilvántartást vezeti, havonta felülvizsgálja a személyi juttatás előirányzatot és arról jelentést tesz az intézet parancsnokának, az intézményi munkaügyi információs modulban rögzített adatok változását átvezeti és arról a Büntetés - végrehajtás Illetményszámfejtési Osztályt tájékoztatja. Rögzíti a rendszeres havi illetményen kívüli személyi juttatások alapjául szolgáló adatokat (pl. kinevezés, előléptetés, táppénzes állomány, letiltások, albérleti hozzájárulások, szabadidő megváltás, leszerelés), részletező, mindenre kiterjedő nyilvántartást vezet az intézet kötelezettségvállalásairól, fenntartja az intézet feladatainak ellátásához szükséges építményeket, épületeket, ezek berendezési, felszerelési tárgyait, az őrzéshez, a védelemhez szükséges létesítményeket, eszközöket, fegyverzeti és egyéb anyagokat, valamint az intézet energiagazdálkodását, gondoskodik a személyzet, a fogvatartottak és eszközök szállításához szükséges gépjárművek üzemben tartásáról, karbantartásáról, végzi a fogvatartottak élelmezésével kapcsolatos feladatokat, biztosítja a személyzet egyen, munka és védőruha ellátását, biztosítja a fogvatartottak forma, munka, védőruha, ágynemű és egyéb, a jogszabályban előírt felszerelési termékekkel történő ellátását, valamint az indokolt ruhasegélyt, ellenjegyzi az intézetnél, az intézetparancsnok, illetve az általa ezzel a feladattal írásban megbízott dolgozó kötelezettségvállalását, illetve utalványozását, figyelemmel kíséri a szakterületére vonatkozó jogszabály változásokat, szükség esetén javaslatot tesz a belső intézkedések, és a gyakorlat módosítására, jogszabályi előírásoknak és a piaci árviszonyoknak megfelelően szervezi a tárgyi eszközök beszerzését, megrendelését, bevételezését, tárolását, nyilvántartását, karbantartását, elosztását, használatra történő kiadását, figyelemmel kíséri a felhasználást és a készletek alakulását, a tartós eszközök műszaki állapotát, szervezi a különféle anyagi szolgáltatásokat, kidolgozza háziműhely és mosoda működési és elszámolási rendjét, a jogszabályi előírásoknak megfelelően végrehajtja a selejtezést, honvédelmi, polgári és katasztrófavédelmi helyzetben az "M" terveknek megfelelően megszervezi és végzi a szakterületi feladatokat,

19 – elkészíti és folyamatosan karbantartja a szakterület "M" terveit, – gondoskodik az "M" készletű műszerek, nagy értékű tárgyi eszközök időszakos bevizsgálásáról, állagmegóvásáról, – az értékcsökkenést negyedévenként elszámolja, az immateriális javak, tárgyi eszközök és az üzemeltetésre, kezelésre átadott eszközök használatba vételét követően, a 249/2000. (XII. 24.) Korm. r. 30. §-a szerint, – a jogszabály előírásoknak megfelelően végrehajtja a leltározást, a leltár értékelését, – intézi az intézet ingatlangazdálkodással kapcsolatos ügyeit, vezeti az ezzel kapcsolatos nyilvántartásokat és végzi a lakásgazdálkodással összefüggő feladatokat, – gondoskodik a fogvatartottak letétkezeléséről, nyilvántartja, kezeli a fogvatartottak letéti pénzét, érték és egyéb letétjét, – végrehajtja a befogadással és a szabadítással járó anyagi - pénzügyi feladatokat, – előjegyzi és végrehajtja a letiltásokat, tartozásokat, vásárlásokat, pénzküldéseket, – szervezi és lebonyolítja a költségvetési és a szabad kapacitást kihasználó munkáltatást, – végzi a fogvatartottakkal kapcsolatos létszám és munkadíj - gazdálkodást, – végzi a költségvetési munkáltatás irányítását és a munkáltatáshoz kötődő biztonsági feladatokat, – gondoskodik az intézet zavartalan működéséhez szükséges pénzfedezetről és kezeli a házipénztár pénzkészletét, – a rendelkezésre álló keretből teljesíti az intézet pénzügyi kötelezettségeit, végzi a pénzszállítást, – gondoskodik az intézetet megillető kintlévőségek behajtásáról. Az intézetet ért kár esetén nyilvántartja a károkozó személyét és lefolytatja az eljárást, – végzi a munka és tűzvédelemmel, környezetvédelemmel és energetikával kapcsolatos feladatokat, – intézet vezetésének és a felügyeleti szervnek adatokat, elemzéseket szolgáltat a gazdasági tevékenység ellenőrzéséhez és a döntések megalapozásához, – működteti a munkafolyamatba épített belső ellenőrzést, – végrehajtja az ellenőrzési nyomvonalban a gazdasági osztály számára előírt ellenőrzési feladatokat, – tárolja, kezeli, karbantartja és nyilvántartja az intézet anyagkészletét, gondoskodik a készletek cseréjéről, az elhasználódott eszközök pótlásáról, – nyilvántartja az intézet által kötött szerződéseket, – az intézet zavartalan működése érdekében együttműködik más osztályokkal, – az SZMSZ-ben részletezett feladatok aktualizálását, az adott költségvetési évre való meghatározását, "költségvetési alapokmányban" rögzíti a 217/1998. (XII. 30.) Korm. rend. 10. §. (4) pontja szerint, – végrehajtja a közbeszerzési eljárással és a saját hatáskörben lebonyolított beszerzéssel összefüggő feladatokat, – ellátja a HACCP minőség biztosítási rendszerrel összefüggő feladatokat, – gondoskodik a közegészségügyi és járványügyi előírások betartásáról.

20 EGÉSZSÉGÜGYI OSZTÁLY – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – –

Tervezi, szervezi és végzi az intézetben fogvatartottak egészségügyi ellátását, a szerződéses orvos irányításával végzi a fogvatartottak gyógyító - megelőző alapellátások körébe tartozó feladatokat, amelyeket jogszabály, illetve belső utasítás meghatároz, ellenőrzi az intézet közegészségügyi-járványügyi helyzetét, a vonatkozó előírások betartását, végzi a fertőző betegekkel, fertőző gyanús személyekkel, kórokozó - hordozókkal kapcsolatos tevékenységet, intézkedik a fertőzöttek ellátására, a fertőtlenítésre, valamint biztosítja az előírt védőoltások beadását, elvégzi a szükséges vérvételeket, végzi a fogvatartottak foglalkozás-egészségügyi ellátását, a munkaköri alkalmassági vizsgálatokat, ellenőrzi az intézet területén a munkahelyek, a konyha munka, illetve üzemegészség-ügyi követelmények betartását, végzi a fogvatartottak egészségnevelésével kapcsolatos feladatokat, közreműködik a személyzet egészséges életmódra nevelésében, tervezi a gyógyító - megelőző ellátáshoz szükséges anyagok és eszközök beszerzését, végzi az egészségügyi ellátással kapcsolatos adminisztrációs feladatokat, vezeti a gépi és kézi nyilvántartásokat a személyes adatok védelmére vonatkozó előírások betartásával, eleget tesz az egészségügyi ellátás területén elrendelt jelentési kötelezettségének, végzi az orvos által kiírt gyógyszerek kiosztását, összehangolja a szakvizsgálatokra az előállításokat, végzi mindazon feladatokat, amelyeket az egészségügyi ellátás területén jogszabály meghatároz, igényli a gyógyító megelőző ellátáshoz szükséges anyagokat, eszközöket, gondoskodik azok rendeltetésszerű használatáról, megőrzéséről, honvédelmi, polgári és katasztrófavédelmi helyzetben az "M" terveknek megfelelően megszervezi és végzi a szakterületi feladatokat, elkészíti és folyamatosan karbantartja a szakterület "M" terveit, közreműködik a személyi állomány elsősegélyt nyújtó képzésének lebonyolításában, közreműködik a HACCP előírások betartásának ellenőrzésében, a közegészségügyi és járványügyi előírások betartása érdekében együttműködik az ÁNTSZ szakembereivel, elvégzi szakterületén az ÁNTSZ előírásainak megfelelően a közegészségügyi feladatokat, előkészíti az orvosi rendelő működési rendjével kapcsolatos iratokat, azokat folyamatosan aktualizálja, előkészíti, megszervezi és végzi a fogvatartottak szűrő vizsgálatát, egészségügyi felvilágosító tevékenységet folytat, közreműködik a veszélyes hulladékok kezelésében, összegyűjtésében, közreműködik a munkaügyi előírásoknak megfelelő munkakörülmények kialakításában, ellenőrzésében közreműködik a személyi állomány időszakos fizikai állóképesség felmérésében.

21 INFORMATIKAI OSZTÁLY – – – – – – – – – – – – – – – – – – – – –

Biztosítja az intézetben üzemelő rendszerekhez kapcsolódóan előírt információ szolgáltatás lehetőségét, problémamentes munkavégzést, a rendszerek felügyeletét, szakterületekkel együttműködve ellátja, az üzemeltetésre átvett rendszerekhez kapcsolódó szervezési feladatot, intézi az informatikával kapcsolatos egyéb ügyeket, javaslatot tesz az intézet informatikai rendszerének fejlesztésére, a technikai feltétel módosítására, kidolgozza az Informatikai Biztonsági Szabályzatot (IBSZ), ellenőrzi az abban foglaltak betartását, elkészíti a katasztrófa elhárítási és folytonossági tervet, közreműködik az informatika fejlesztéséhez, működtetéséhez szükséges anyagok tervezésében, ellenőrzi és értékeli az informatikai szaktevékenységet, rendellenesség esetén intézkedik annak megszüntetésére, nyilvántartja az intézet számítástechnikai erőforrásait, és elkészíti a rendszerdokumentációt, igényli és nyilvántartja a számítógépes segédanyagokat, összeállítja a meghatározott jelentéseket, beszámolókat, gondoskodik az informatikai eszközök szervizeléséről, figyelemmel kíséri az intézetben lévő számítástechnikai programok működését, alkalmazását és fejlesztését, ellenőrzi a megadott kezelői jogosultságok szabályszerű alkalmazását, gondoskodik a szoftverek jogtisztaságáról, és folyamatos frissítéséről, illetve a licenc engedélyekről, gondoskodik a rendszer vírus elleni védelméről, teljesíti az előírt adatszolgáltatásokat, honvédelmi, polgári és katasztrófavédelmi helyzetben az "M" tervek szerint megszervezi és végzi a szakterületi feladatokat, elkészíti és karbantartja a szakterület "M" terveit, elvégzi a hardver eszközök karbantartását, tisztítását, gondoskodik az internet kapcsolat szabályszerű fenntartásáról, az intézeti honlap működtetéséről.

22 VEZETŐI KÖZVETLENEK A LELKÉSZ – Végzi a fogvatartottak vallásgyakorlásának szervezését az ökumené szellemében, – lelkészi esküjéhez híven minden hozzá forduló személy lelki gondozását vállalja felekezetre vagy azon kívüliségre tekintet nélkül, – a börtönben rendszeresen tart istentiszteleteket, végzi a fogvatartottak közül önként jelentkezők egyéni és csoportos lelki gondozását, hitoktatását valláserkölcsi megközelítéssel az általános emberi értékek, a nemes emberi magatartás, a hazafiság, a testvéri szeretet eszménye alapján, – a környéken működő egyházakkal, karitatív szociális szervezetekkel kapcsolatot épít és ápol, koordinálja az intézethez kapcsolódó tevékenységüket, – kapcsolatot tart az intézetben tevékenykedő más egyházak képviselőivel, missziós szervezetekkel, működésüket figyelemmel kíséri, az újonnan jelentkezők ügyében az intézetparancsnokkal konzultál, és végzi az ezzel kapcsolatos adminisztratív tevékenységet, – munkája során együttműködik az intézet pszichológusával, nevelőivel, szociális ügyintézőivel, – a fogvatartottak részére kérésükre egyéb egyházi szolgáltatásokat végez, (esketés, keresztelés stb.), – egyéni igény esetén az intézet személyi állománya lelkigondozását is végzi.

23 A BELSŐ ELLENŐR Az intézetparancsnok közvetlen alárendeltségében végzi az intézet belső ellenőri feladatait. Feladatai: – a belső ellenőrzési kézikönyv elkészítése, rendszeres de legalább évenkénti felülvizsgálata és a jogszabályok vagy módszertani útmutatók változása miatt szükséges módosítások átvezetése, – a kockázatelemzéssel alátámasztott stratégiai és éves ellenőrzési tervek összeállítása, az intézetparancsnok jóváhagyása után a tervek végrehajtása, valamint azok megvalósításának nyomon követése, – a belső ellenőrzési tevékenység megszervezése, az ellenőrzések végrehajtása, – megbízatásával kapcsolatban vagy személyére nézve összeférhetetlenségi ok tudomására jutásáról köteles haladéktalanul jelentést tenni az intézetparancsnoknak, amelynek elmulasztásáért vagy késedelmes teljesítéséért fegyelmi felelősséggel tartozik, – amennyiben az ellenőrzés során büntető, szabálysértési, kártérítési, illetve fegyelmi eljárás megindítására okot adó cselekmény, mulasztás vagy hiányosság gyanúja merül fel, az intézet parancsnokának, illetve a intézetparancsnok érintettsége esetén a felügyeleti szerv vezetőjének a haladéktalan tájékoztatása, – az ellenőrzés lezárását követően az ellenőrzési jelentést az ellenőrzött szervezeti egység számára megküldeni, – az éves ellenőrzési jelentés, illetve az összefoglaló ellenőrzési jelentés összeállítása a költségvetési szervek belső ellenőrzéséről szóló 193/2003. (XI.26.) Korm. rend. (a továbbiakban Ber.) 31. §-ban foglaltak szerint, – gondoskodni arról, hogy a belső ellenőrzési kézikönyvben rögzítésre, a belső ellenőrzési tevékenység során alkalmazásra kerüljenek a belső ellenőrzési tevékenység minőségét biztosító eljárások és érvényesüljenek a pénzügyminiszter által közzétett módszertani útmutatók, – gondoskodni az ellenőrzések nyilvántartásáról, valamint az ellenőrzési dokumentumok legalább 10 évig történő megőrzéséről, illetve a dokumentumok és az adatok biztonságos tárolásáról, – részt vesz a belső ellenőrök szakmai továbbképzésén, éves képzési tervet készít és gondoskodik annak megvalósításáról, – az éves ellenőrzési jelentés elkészítésekor - önértékelés keretében - értékelni a belső ellenőrzés minőségét, tárgyi, személyi feltételeit és javaslatot tenni az intézetparancsnoknak a feltételeknek az éves tervvel történő összehangolására, – az intézetparancsnokot az éves ellenőrzési terv megvalósításáról és az attól való eltérésekről tájékoztatni, – a pénzügyminiszter által közzétett módszertani útmutató figyelembevételével kialakítani és működtetni egy olyan nyilvántartási rendszert, amellyel a belső ellenőrzési jelentésben tett megállapítások és javaslatok alapján készült intézkedési tervben foglalt feladatok végrehajtását nyomon követheti, Jogosultsága: – az ellenőrzött szervezeti egység helyiségeibe belépni, figyelemmel az ellenőrzött szervezeti egység biztonsági előírásaira, munkarendjére, – az ellenőrzött szervezeti egységnél az ellenőrzés tárgyához kapcsolódó, államtitkot, szolgálati titkot, üzleti titkot tartalmazó iratokba és más dokumentumokba, az elektronikus adathordozón tárolt adatokba betekinteni a külön jogszabályokban meghatározott adat és titokvédelmi előírások betartásával, azokról másolatot, kivonatot, illetve tanúsítványt

24 készíttetni, indokolt esetben az eredeti dokumentumokat másolat hátrahagyása mellett átvételi elismervény ellenében átvenni, – az ellenőrzött szervezeti egység vezetőjétől és bármely alkalmazottjától írásban vagy szóban információt kérni, – az ellenőrzött szervezeti egység működésével és gazdálkodásával összefüggő kérdésekben információt kérni más szervektől, – a vizsgálatba külső szolgáltató bevonását kezdeményezni. Kötelessége: – ellenőrzési tevékenysége során az ellenőrzési programban foglaltakat végrehajtani, – tevékenységének megkezdéséről az ellenőrzött szervezeti egység vezetőjét tájékoztatni és megbízólevelét bemutatni, – objektív véleménye kialakításához elengedhetetlen dokumentumokat és körülményeket megvizsgálni, – megállapításait tárgyszerűen, a valóságnak megfelelően írásba foglalni és azokat elegendő és megfelelő bizonyítékkal alátámasztani, – amennyiben az ellenőrzés során büntető, szabálysértési, kártérítési, illetve fegyelmi eljárás megindítására okot adó cselekmény, mulasztás vagy hiányosság gyanúja merül fel, haladéktalanul jelentést tenni az intézetparancsnoknak, – ellenőrzési jelentést készíteni, az ellenőrzési jelentés tervezetét az ellenőrzött szervezeti egység vezetőjével egyeztetni, – az ellenőrzési jelentés aláírását követően az ellenőrzési jelentést az intézetparancsnoknak átadni, – az ellenőrzési megbízatásával kapcsolatban vagy személyére nézve összeférhetetlenségi ok tudomására jutásáról haladéktalanul jelentést tenni az intézetparancsnoknak, amelynek elmulasztásáért vagy késedelmes teljesítéséért fegyelmi felelősséggel tartozik. – az eredeti dokumentumokat az ellenőrzés lezárásakor hiánytalanul visszaszolgáltatni, illetve amennyiben az ellenőrzés során büntető, szabálysértési, kártérítési, illetve fegyelmi eljárás megindítására okot adó cselekmény, mulasztás vagy hiányosság gyanúja merül fel, – amennyiben az ellenőrzés során büntető-, szabálysértési, kártérítési, illetve fegyelmi eljárás megindítására okot adó cselekmény, mulasztás vagy hiányosság gyanúja merül fel, az eredeti dokumentumokat a szükséges intézkedések megtétele érdekében az intézetparancsnoknak átvételi elismervény ellenében átadni, – az ellenőrzött szervezeti egységnél, illetve annak részegységeiben a biztonsági szabályokat és a munkarendet figyelembe venni, – a tudomására jutott állami, szolgálati és üzleti titkot megőrizni, – az ellenőrzés során készített iratokat és iratmásolatokat az ellenőrzés dokumentációjában megőrizni.

25 A JOGTANÁCSOS Feladatait közvetlenül az intézetparancsnok irányítása és felügyelete alatt látja el. – – – –

Jogvita esetén ellátja az intézet jogi képviseletét, végzi a hatósági jellegű jogi feladatokat, előkészíti és ellenjegyzi a polgári jogi szerződéseket, a parancsnok megbízásából közreműködik a közalkalmazotti állomány fegyelmi ügyeinek intézésében, – a parancsnok megbízása alapján kivizsgálja a panaszokat és közérdekű bejelentéseket, – koordinálja és véleményezi a belső rendelkezések tervezését, segítséget nyújt azok elkészítéséhez, – közreműködik a helyi intézetparancsnoki intézkedések elkészítésében.

26 KAPCSOLT MUNKAKÖRÖK VÉDELMI MEGBÍZOTT Közvetlenül az intézetparancsnok irányításával végzi feladatait. – – – – – –

– – – – – – – – – – – –

Ismernie kell az "M" megbízotti feladatok ellátásához szükséges jogszabályokat, belső rendelkezéseket (munkaköri leírásban részletezve) feladata az intézet egészére kiterjedő hatáskörrel a védelmi tevékenység tervezése, szervezése koordinálása, felelősséggel tartozik az intézet összesített készültségbe helyezési tervének, a szervezeti egységekhez nem köthető védelmi terveinek előírt határidőre történő elkészítéséért, évenkénti pontosításáért, kezdeményezi és elősegíti az intézet védelmi felkészülését, fejlesztő törzsfoglalkozások, oktatások és továbbképzések tartását, ellenőrzi a magasabb készültségbe helyezés elrendelésének vételét, kezelését szolgáló fedőneves, ellenőrző jelszavas okmányok és veszély - elhárítási feladattervek meglétét és biztonságos tárolását, a biztonsági osztály riasztási kiértesítési feladat ismeretét, segítséget nyújt a gazdasági vezetőnek minősített időszaki igénybejelentések, a személyzeti és szervezeti osztályvezetőnek a tartalékos hadköteles közalkalmazotti állomány meghagyásával kapcsolatos feladatainak évenkénti pontosításához, illetve a jogszabályokban meghatározott más szervekhez történő továbbításához, segítséget nyújt a szervezeti egységek vezetőinek, valamint a végrehajtásra kötelezetteknek a magasabb készültségbe helyezési és intézkedési terveik elkészítéséhez, elősegítve a tartalmi és formai követelmények betartását, figyelemmel kíséri és ellenőrzi a védelmi szakterület minősített iratainak, okmányainak és más adathordozóinak kezelését, őrzését, tárolását, valamint a titokvédelmi előírások betartását, folyamatosan kapcsolatot tart: a megyei védelmi bizottság titkárával, a megyei rendőr - főkapitányság védelmi felkészülési tevékenységét szervező munkatársával, a megyei katasztrófavédelmi igazgatóság illetékes osztályvezetőjével, a területi hadkiegészítő parancsnokság "M" osztályvezetőjével, figyelemmel kíséri a védelmi célú anyagok szakszerű tárolását. Javasolja a minősített időszak működéséhez szükséges erő és eszközigényeket, kezdeményezi azok módosítását, kiegészítését, egyezteti és meghosszabbításra előkészíti a külső vállalatokkal kötött szerződéseket, együttműködik az illetékes osztályvezetőkkel a minősített időszakra vonatkozó személyi, anyagi technikai, egészségügyi ellátási feladatok megszervezésében, teljesíti az előírt adatszolgáltatásokat, elvégzi mindazon feladatokat, amellyel a parancsnok eseti utasításként megbízza.

27 FEGYELMI TISZT A fegyelmi vizsgálatok során a fegyelmi tiszt az intézetparancsnoknak van alárendelve és annak utasításai szerint jár el. Az intézetparancsnok személyesen ellenőrzi az eljárást és ügyel annak törvényességére. Feladatai: – A hatályos jogszabályok alapján vizsgálja és döntésre előkészíti az intézetparancsnok hatáskörébe tartozó fegyelmi ügyeket, – az intézetparancsnok által fegyelmi ügyekben hozott határozatok ellen bejelentett panaszok kapcsán előkészíti a fegyelmi iratok, országos parancsnok részére történő felterjesztését elbírálás céljából, – az elrendelt fegyelmi ügyekben a vizsgálatot lefolytatja, – az összefoglaló jelentést legkésőbb a határidő lejárta előtt 5 nappal a parancsnok elé terjeszti, – a fegyelmi ügy iratait az ügykezelési szabályzat előírásainak betartásával, lefűzve, tartalomjegyzékkel ellátva kezeli, – figyelemmel kíséri a szakterületre vonatkozó jogszabályi változásokat. Kapcsolatot tart: – a Büntetés - végrehajtás Országos Parancsnoksága fegyelmi tisztjével, – a megyei főügyészségek büntetés - végrehajtás törvényességi felügyeletét ellátó szerveivel. Folyamatos kimutatást vezet az intézet fegyelmi helyzetének alakulásáról. A nyomozótiszttel együtt éves statisztikát, elemzést készít.

28 NYOMOZÓTISZT A nyomozati feladatok ellátása során a nyomozótiszt az intézetparancsnoknak van alárendelve és annak utasításai szerint jár el. Az intézetparancsnok személyesen ellenőrzi az eljárást és ügyel annak törvényességére. A nyomozótiszt eljárása során: – – – –

Elvégzi a 16/2003. (VI.20.) IM. rendeletben a nyomozótiszt számára meghatározott feladatokat, döntésre előkészíti és előterjeszti az intézetparancsnok kizárólagos hatáskörébe tartozó büntetőeljárási határozatok tervezetét, az intézetparancsnok hatáskörébe tartozó katonai vétség miatt elrendelt nyomozás során végzi azokat a nyomozati cselekményeket, amelyek nem tartoznak az intézetparancsnok kizárólagos döntési körébe, a büntetőeljárási szabályok alapján elvégzi azokat a nyomozati cselekményeket, amelyekkel a katonai ügyész az intézetparancsnokot megbízta.

Kapcsolatot tart: – A katonai ügyészségekkel, – az illetékes bíróság katonai tanácsával. A nyomozótiszt kimutatást vezet a büntetés - végrehajtás fegyelmi és a büntetőeljárások helyzetének alakulásáról. A fegyelmi tiszttel együtt statisztikát készít.

29 ENERGETIKAI MEGBÍZOTT Feladatát a munkaköri leírása alapján átruházott jogkörben a gazdasági vezető felügyelete és irányítása mellett végzi. – – – – –

Koordinálja az intézetre háruló energiagazdálkodási feladatok végrehajtását, érvényesíti a központi irányelveket és szempontokat, ellenőrzi a feladatok végrehajtását, megállapítja az energiaszükségletet, figyelemmel kíséri és értékeli a fogyasztást, és a költségeket, részt vesz a kazánok nyomástartó edényének energia átalakító berendezésének és aggregátorának kezelési és karbantartási utasításainak elkészítésében, teljesíti az előírt adatszolgáltatásokat, figyelemmel kíséri az energia felhasználással kapcsolatos pályázati kiírásokat vagy pályázatokat. Javaslatot tesz a pályázaton való részvételre, illetve előkészíti azt. KÖRNYEZETVÉDELMI MEGBÍZOTT

Feladatait a munkaköri leírása alapján, közvetlen a gazdasági vezető alárendeltségében végzi. –

Figyelemmel kíséri a környezetvédelemre vonatkozó jogszabályokat, azok változásait. Szükség esetén javaslatot tesz helyi intézkedés kiadására, illetve azok módosítására, – a környezetvédelmi jogszabályok alapján szervezi és felügyeli az intézet környezetvédelmi tevékenységét, – ellenőrzi a szakterületek ezzel összefüggő tevékenységének szabályszerűségét, – levegő tisztaságának védelméről szóló hatályos jogszabály alapján eleget tesz a bejelentési kötelezettségeknek, – veszélyes hulladékok kezelésére, tárolására vonatkozó jogszabály alapján elkészíti a telepengedély kiadására vonatkozó okmányokat, és eleget tesz az éves bejelentési kötelezettségeknek, – elkészíti a hulladék-gazdálkodási tervet. Veszélyes hulladékot eredményező tevékenységekről anyagmérleget, a keletkezett hulladékról naprakész nyilvántartást vezet, – határidőben teljesíti az előírt adatszolgáltatásokat, – figyelemmel kíséri a környezetvédelemmel kapcsolatos pályázati kiírásokat vagy pályázatokat. Javaslatot tesz a pályázaton való részvételre, illetve előkészíti azt.

30 MUNKAVÉDELMI MEGBÍZOTT Feladatát az intézetparancsnok felügyelete és irányítása mellett végzi. – – – – – – –

Figyelemmel kíséri és ellenőrzi az egészséges és biztonságos munkavégzés feltételeinek meglétét, munkavédelmi szempontból a munkahelyek és termelőeszközök állapotát, rendeltetésszerű használatukat, elkészíti és aktualizálja a munkavédelemmel kapcsolatos intézeti szabályzatot, ellenőrzi annak betartását, gondoskodik a munka és balesetvédelmi szabályok oktatásáról, az ezzel kapcsolatos adminisztráció elvégzéséről, figyelemmel kíséri és ellenőrzi a fogvatartottak munkavédelmi oktatását, figyelemmel kíséri a villamossági berendezések szabvány szerinti működését, az intézet időszakos felülvizsgálati helyzetét érintésvédelmi, szabványossági, tűzvédelmi, villámvédelmi szempontból, ezek elvégzésére javaslatot tesz, ellátja az üzemi és nem üzemi balesetekkel és foglalkozási megbetegedésekkel kapcsolatos feladatokat, gondoskodik a munkavédelmi szemlék végrehajtásáról. határidőben teljesíti az előírt adatszolgáltatásokat, jelentési kötelezettségeket. TŰZVÉDELMI MEGBÍZOTT

Feladatát az intézetparancsnok felügyelete és irányítása mellett végzi. – – – – – – – –

Ellátja az intézet tűzvédelemmel kapcsolatos feladatait, elkészíti és aktualizálja az intézet tűzvédelmi szabályzatát, ellenőrzi annak betartását, figyelemmel kíséri és ellenőrzi a tűzvédelmi előírások érvényesülését és végrehajtását, kapcsolatot tart a területileg illetékes tűzvédelmi hatósággal, vezeti a féléves tűzvédelmi ellenőrzéseket, intézkedik a különböző tűzoltó készülékek elhelyezéséről, gondoskodik a tűzvédelmi eszközök időszakos felülvizsgálatának elvégzéséről, dokumentálásáról, minősíti a helyiségeket tűzbiztonsági szempontból, határidőben teljesíti az előírt adatszolgáltatásokat, jelentési kötelezettségeket.

31 V. DÖNTÉSELŐKÉSZÍTŐ RENDSZER Munkatervek, ellenőrzési tervek 1. Az intézet tevékenységét az Országos Parancsnokság munkatervével összhangban kialakított féléves munkaterv alapján végzi. 2. Féléves munkatervvel és ellenőrzési tervvel kell rendelkeznie az intézet parancsnokának, az osztályvezetőknek, valamint a munkatervben meghatározott személyeknek az ott előírt időszakra. Havi, illetve napi ellenőrzési tervvel kell rendelkeznie a biztonsági tiszteknek. Az osztályok vezetői a munkaterületükön meghatározott feladatok végrehajtásáról a havi vezetői értekezleten beszámolnak. 3. A végrehajtás hatékonyságának és a működés szabályszerűségének biztosítására az intézetparancsnok, a belső ellenőr és az osztályvezetők ellenőrzési tervet készítenek. 4. A munkatervek és ellenőrzési tervek végrehajtásáért az intézetparancsnok, a belső ellenőr és az osztályvezetők felelősek. 5. Az ellenőrzés tapasztalatait és a tett intézkedéseket a rendszeresített szemlekönyvekbe, ellenőrzési naplókba, illetve ellenőrzési lapokon rögzítik. A kiadott intézkedések végrehajtását visszaellenőrzik. Az intézet értekezleti rendszere és bizottságai Értekezleti rendszer: 1. Vezetői értekezlet: Az intézetparancsnoki munkatervben meghatározottak szerint. Feladata az intézeti tevékenység értékelése, a következő időszakban végrehajtandó feladatok meghatározása, javaslatok megvitatása. Résztvevői: – intézetparancsnok, – gazdasági vezető, – osztályvezetők – belső ellenőr – főápoló Szükség szerint, de legalább félévente: tűzvédelmi-, energetikai-, környezetvédelmi-, munkavédelmi megbízott és lelkész.

32 2. Tiszti értekezlet: A parancsnok a munkatervben foglaltak, illetve külön napirend szerint értekezletet tart. Résztvevői: – intézetparancsnok, – gazdasági vezető, – osztályvezetők, – tisztek, – főelőadók – meghívottak 3. Állományértekezlet: Az évente egy alkalommal, vagy szükség szerint megtartott értekezlet feladata a személyi állomány munkájának értékelése, feladat - meghatározás, tájékoztatás. Résztvevői: – az intézet személyi állománya – meghívottak – OP megbízottja Intézeti szinten összehívott állományértekezlet esetén az intézet személyi állománya, illetve az arra meghívottak. 4. Törzsfoglalkozás: A törzsfoglalkozás feladata a rendkívüli események megelőzéséhez és felszámolásához szükséges intézkedések megtételének elsajátítása és gyakoroltatása. Törzsfoglalkozást szükség szerint, de legalább félévente kell tartani. A törzsfoglalkozásokat az intézet parancsnoka vezeti. Résztvevői: – intézetparancsnok, – gazdasági vezető, – osztályvezetők, – osztályvezető helyettesek, – biztonsági tisztek, – főfelügyelők, – meghívottak 5. Osztályértekezlet: Osztályértekezletet szükség szerint, de legalább évente kell összehívni. Feladata az osztály tevékenységének értékelése, feladatok meghatározása, szakmai, módszertani kérdések és javaslatok megvitatása.

33 Bizottságok 1. Szociális Bizottság Az intézetparancsnok tanácsadó testülete a személyi állomány tagjainak segélyezésére, üdültetésére, lakáskérelmeire, egyéb szociális juttatásaira vonatkozó döntések meghozatalának elősegítése érdekében. Vezetője a személyügyi és szervezési osztályvezető. Tagjait a szakterületi vezetők és a szakszervezet jelöli ki. 2. Biztonsági szemlebizottság Átfogó biztonsági vizsgálat esetén: Vezetője:

– intézetparancsnok

Résztvevői:

– biztonsági osztályvezető, – fogvatartási ügyek osztályvezető, – gazdasági vezető, – főápoló, – biztonsági tiszt, – munka és tűzvédelmi előadó,

A bizottság évente ellenőrzi az intézet egész területét őrzésbiztonsági szempontból. Biztonsági szemle esetén: Vezetője:

– biztonsági osztályvezető,

Résztvevői:

– fogvatartási ügyek osztályvezető, – gazdasági vezető, – biztonsági tiszt, – körlet-főfelügyelő, – főápoló, – munkavédelmi előadó, – tűzvédelmi előadó

Szükség szerint, de legalább négyhavonta az intézet valamennyi helyiségére és létesítményére kiterjedő szemle. A biztonsági szemléről és az átfogó biztonsági vizsgálatról jegyzőkönyvet kell készíteni. 3. Befogadási és Foglalkoztatási Bizottság: Működését intézetparancsnoki intézkedés szabályozza. Vezetője:

– fogvatartási ügyek osztályvezető

Résztvevői:

– biztonsági osztályvezető – fogvatartási ügyek oszt. vez. h. – pszichológus – vezető nevelő

34 – gazdasági főelőadó – főápoló – körlet-főfelügyelő 4. Körletszemléket végző bizottság: Vezetője:

– fogvatartási ügyek osztályvezetője,

Résztvevői:

– biztonsági osztályvezető, – gazdasági vezető, – vezető nevelő, – főápoló, – körlet-főfelügyelő – munkavédelmi főelőadó

A bizottság havonta bejárja a fogvatartottak elhelyezési körleteit. Ellenőrzi a rendet, a tisztaságot, a felszerelési tárgyak meglétét és azok rendeltetésszerű használatát. Tájékozódik a fogvatartottak hangulatáról, ellátásáról, esetleges panaszokról. Észrevételeiről, megállapításairól írásos jelentést készít. 5. Egyéb bizottságok: Az intézetparancsnok – kiemelt szakfeladatok ellátására, – meghatározott célfeladatok elvégzésre, – ellenőrzési vizsgálatokra, – előterjesztések, javaslatok készítésére munkabizottságot hozhat létre a személyi állomány szakembereiből.

35 VI. ELLENŐRZÉS A belső ellenőrzés független, tárgyilagos bizonyosságot adó és tanácsadó tevékenység, amelynek célja, hogy az intézet működését fejlessze és eredményességét növelje. A belső ellenőrzés az intézet céljai elérése érdekében rendszerszemléletű megközelítéssel és módszeresen értékeli, illetve fejleszti az intézet kockázatkezelési, ellenőrzési és irányítási eljárásainak hatékonyságát. Az ellenőrzés szervezetét az ellenőrzésre kötelezettek alkotják. A belső ellenőrzés rendszere I.

Szakmai ellenőrzés

II.

Államháztartási belső pénzügyi ellenőrzés a) Folyamatba épített előzetes és utólagos vezetői ellenőrzés b) Függetlenített belső ellenőrzés I. A szakmai ellenőrzés magában foglalja: – az intézetparancsnok ellenőrző tevékenységét, – osztályvezetők ellenőrző tevékenységét, – a munkafolyamatba épített ellenőrzést.

A munkafolyamatba épített ellenőrzésnek az adott munkafolyamat valamennyi szakaszára ki kell terjednie. A végrehajtás részletes szabályairól az intézetparancsnok helyi intézkedésben rendelkezik. A működtetésért az adott szakterület vezetője személyesen felelős. Ellenőrzés fajtái: – napi ellenőrzés: – folyamatosan ismétlődő feladatoknál – téma ellenőrzés: – azonos tartalmú feladatok több szakterületen történő ellenőrzése – célellenőrzés: – egyedi téma kivizsgálása – utóellenőrzés: – az előzőleg végrehajtott ellenőrzés megállapításaira tett intézkedések teljesítésének vizsgálata A szakmai ellenőrzés végrehajtásának részletes szabályait helyi intézetparancsnoki intézkedés és a munkaköri leírások tartalmazzák. II.

Államháztartási belső pénzügyi ellenőrzés

a) Folyamatba épített előzetes és utólagos vezetői ellenőrzés (FEUVE) Az ellenőrzési rendszer szempontjából vezetőnek tekintendő a személyi állomány valamennyi tagja, aki beosztottak munkáját irányítja, illetve az intézet tevékenységét, vagy annak egyes részterületét felügyeli, illetve irányítja.

36 A FEUVE szervezeten belül a gazdasági osztály által folytatott első szintű pénzügyi irányítási és ellenőrzési rendszer, amelynek létrehozásáért, működtetéséért és fejlesztéséért az intézetparancsnok a felelős, a pénzügyminiszter által közzé tett irányelvek figyelembe vételével. Pénzügyi, irányítási, ellenőrzési feladatok magukba foglalják: – –

pénzügyi döntések dokumentumainak elkészítését, az előzetes és utólagos pénzügyi ellenőrzést, pénzügyi döntések szabályszerűségi és szabályossági szempontból történő jóváhagyását, illetve ellenjegyzését, – gazdasági események elszámolását A pénzügyi irányítási és ellenőrzési rendszernek biztosítania kell, hogy –

a bv. szerv valamennyi, gazdálkodással kapcsolatos tevékenysége és célja összhangban legyen a szabályszerűség, szabályozottság és megbízható gazdálkodás elveivel, – megfelelő, pontos és naprakész információk álljanak rendelkezésre a bv. szerv gazdálkodásával kapcsolatosan, – a folyamatba épített, előzetes és utólagos vezetői ellenőrzés harmonizációjára és összehangolására vonatkozó irányelvek végrehajtásra kerüljenek, – a rendelkezésre álló eszközök és források a szabályszerűség, szabályozottság és megbízható gazdálkodás elveivel összhangban kerüljenek felhasználásra, kerülve a pazarlást, visszaélést, rendeltetésellenes felhasználást. A folyamatba épített ellenőrzés szakszerű elvégzéséhez a gazdasági vezető által kidolgozott ellenőrzési nyomvonal határozza meg a munkafolyamat adott pontjain elvégzendő ellenőrzési feladatokat b) Függetlenített belső ellenőrzés Feladata: – Vizsgálni és értékelni a FEUVE rendszer kiépítésének, működésének jogszabályoknak és egyéb szabályzóknak való megfelelését, – vizsgálni és értékelni a pénzügyi irányítási és ellenőrzési rendszerek működésének gazdaságosságát, hatékonyságát és eredményességét, – ajánlásokat és javaslatokat megfogalmazni, a kockázati tényezők, hiányosságok megszüntetése, kiküszöbölése vagy csökkentése, valamint a szabálytalanságok megelőzése, illetve feltárása érdekében, – vizsgálni a rendelkezésre álló erőforrásokkal való gazdálkodást, a vagyon megóvását és gyarapítását, valamint az elszámolások, beszámolók megbízhatóságát, – a vizsgált folyamatokkal kapcsolatban megállapításokat és ajánlásokat tenni, valamint elemzéseket, értékeléseket készíteni a FEUVE rendszer javítása, továbbfejlesztése érdekében, – nyomon követni az ellenőrzési jelentések alapján megtett intézkedéseket, – elvégezni a belső ellenőrzési tevékenység minőségértékelését, – tanácsadói tevékenység ellátása. Belső ellenőrzési tevékenység során: – A belső ellenőr tevékenységét az intézetparancsnoknak közvetlenül alárendelve végzi. – A belső ellenőr tevékenységének tervezése során önállóan jár el. Az ellenőrzési program végrehajtásában befolyástól mentesen, a módszerek kiválasztása során önállóan jár el.

37 –

Ellenőrzési tevékenységét a vonatkozó kormányrendelet, illetve éves ellenőrzési terv alapján végzi. – A belső ellenőr az ellenőrzés tárgyát, megállapításait, következtetéseit és javaslatait tartalmazó ellenőrzési jelentést, vagy több kapcsolódó témájú ellenőri jelentés alapján összefoglaló ellenőrzési jelentést készít, – A belső ellenőr az ellenőrzési tevékenységen kívül más tevékenység végrehajtásába nem vonható be. A belső ellenőrzés típusai: Szabályszerűségi ellenőrzés: – annak ellenőrzése, hogy az adott szervezet vagy szervezeti egység működése, illetve tevékenysége megfelelően szabályozott-e és érvényesülnek-e a hatályos jogszabályok, belső szabályzatok és vezetői rendelkezések előírásai. Pénzügyi ellenőrzés: – az adott szervezet pénzügyi elszámolásainak, valamint az ezek alapjául szolgáló számviteli nyilvántartások ellenőrzése. Rendszer ellenőrzés: – Irányítási, végrehajtási, pénzügyi, lebonyolítási, beszámolási és ellenőrzési rendszerek működésének átfogó vizsgálata, melynek keretében a szabályszerűség, szabályozottság, hatékonyság és eredményesség kerül ellenőrzésre. Teljesítmény ellenőrzés: – Az intézet által végzett tevékenységek egy jól körülhatárolható területén a működés, illetve a forrás felhasználás gazdaságosságának, hatékonyságának és eredményességének vizsgálta. Informatikai rendszer ellenőrzés: – az intézetnél működő informatikai rendszerek megbízhatóságának, biztonságának, valamint a rendszerben tárolt adatok teljességének, megfelelőségének, szabályosságának és védelmének vizsgálata. Részletes szabályokat a belső ellenőrzési kézikönyv tartalmazza. Az ellenőrzött szerv, illetve szervezeti egység vezetője - a pénzügyminiszter által közzétett módszertani útmutató figyelembevételével - éves bontásban nyilvántartást vezet, amellyel a belső és külső ellenőrzési jelentésekben tett megállapítások, javaslatok hasznosulását és végrehajtását nyomon követi. A nyilvántartás tartalmazza az intézkedési terv alapján az ellenőrzött szerv, illetve szervezeti egység által végrehajtott intézkedések rövid leírását, és a végre nem hajtott intézkedések okát. A belső és külső ellenőrzési jelentés megállapításai, javaslatai alapján végrehajtott intézkedésekről, a végre nem hajtott intézkedésekről és azok indokáról az ellenőrzött szerv, illetve szervezeti egység vezetője beszámolót készít. Az ellenőrzött szerv, illetve szervezeti egység vezetője a beszámolót a tárgyévet követő év január 31ig megküldi a költségvetési szerv belső ellenőrzési vezetője és a fejezet felügyeletét ellátó szerv vezetője részére.

38 VII. KÖTELEZETTSÉGVÁLLALÁS ÉS AZ UTALVÁNYOZÁS RENDJE 1. A kötelezettségvállalás a költségvetésben meghatározott feladatok ellátására tett intézkedés. Az intézet feladatainak ellátását szolgáló fizetésre, vagy más teljesítési kötelezettség vállalására az intézet parancsnoka jogosult. Az intézet parancsnoka a kötelezettségvállalás jogát az intézetparancsnoki intézkedésben és külön írásos megbízásban meghatározottak szerint a gazdasági vezetőre, vagy más általa megjelölt személyre átruházhatja. Kötelezettségvállalás kizárólag írásban és csak a gazdasági vezető, vagy az általa kijelölt személy ellenjegyzése után történhet. Nem szükséges előzetes, írásbeli kötelezettségvállalás a gazdasági eseményenként 50.000 Ft-ot el nem érő kifizetések esetében. A kötelezettségvállalás részletes szabályait intézetparancsnoki intézkedés tartalmazza. A szerződések megkötéséhez a jogtanácsos ellenjegyzése szükséges. 2. Utalványozás a kiadások és bevételek teljesítésének elrendelését jelenti, melyre az érvényesítés után, de a kifizetés, illetve a bevételezés előtt kerül sor. a./ Utalványozási jogot az intézet parancsnoka gyakorolja, a gazdasági vezető ellenjegyzése mellett. Az utalványozási jogkört a parancsnok az általa írásban megbízott személyre részben vagy egészben átruházhatja. b./ Az utalványozásra vonatkozó részletes szabályokat intézetparancsnoki intézkedés tartalmazza.

39 VIII. VAGYONNYILATKOZATRA KÖTELEZETTEK Vagyonnyilatkozatra kötelezettek: – intézetparancsnok – osztályvezetők – gazdasági vezető – gazdasági osztályvezető helyettes – belső ellenőr – fegyelmi tiszt Vagyonnyilatkozatot a kötelezettség esedékessé válásának évében, június 30-ig kell megtenni, az azt megelőző év december 31-i állapotoknak megfelelően. A Szervezeti és Működési Szabályzat az Országos Parancsnoki jóváhagyással lép hatályba. Ezzel egyidejűleg hatályát veszti az 54-28/2006. számú Szervezeti és Működési Szabályzat.

Szolnok, 2008. szeptember 09.

Hafenscher Csaba Zoltán bv. alezredes Intézetparancsnok

40 MELLÉKLET A Jász-Nagykun-Szolnok Megyei Büntetés - végrehajtási Intézet gazdasági tevékenységét érintő szabálytalanságok kezelésének eljárásrendje. A szabálytalanság valamely létező szabálytól való eltérést jelent, az intézet működési rendjében, a költségvetési gazdálkodásban, az intézet alaptevékenységéhez tartozó feladatellátás bármely tevékenységében, az egyes műveletekben, stb. előfordulhat, melybe a korrigálható mulasztások vagy hiányosságok, illetve a fegyelmi, büntető, szabálysértési, illetve kártérítési eljárás megindítására okot adó cselekmények egyaránt beletartoznak. Szabálynak tekintendő a költségvetési gazdálkodás terén érvényesülő valamennyi jogszabály, szabvány, belső szabályzat, írásban kiadott utasítás, körlevél, munkaköri leírás és szerződéses kötelezettség. A szabálytalanságok alapesetei, megítélése A szabálytalanságok alapesetei: – a szándékosan okozott szabálytalanságok (félrevezetés, csalás, sikkasztás, megvesztegetés, szándékosan okozott szabálytalan kifizetés, stb.) – a nem szándékosan (gondatlanságból) okozott szabálytalanságok (figyelmetlenségből, hanyag magatartásból, helytelenül vezetett nyilvántartásból, stb. származó szabálytalanság). – A szabálytalanságokkal kapcsolatos intézkedések általános célja, hogy: – megakadályozza a jogszabályokban, intézetparancsnoki intézkedésekben és egyéb szabályzatokban meghatározott előírások megszegését (megelőzés), – keretet biztosítson ahhoz, hogy azok sérülése, megsértése esetén az előírásoknak megfelelő állapot helyreállításra kerüljön, a hibák, hiányosságok, tévedések korrigálása, a felelősség megállapítása, az intézkedések foganatosítása megtörténjen. A szabálytalanságok megítélése: – bűncselekmény: a Büntető Törvénykönyvről szóló 1978. évi IV. törvény 10. §. (1. bek. szerint bűncselekmény az a szándékosan vagy ha a törvény a gondatlan elkövetést is bünteti gondatlanságból elkövetett cselekmény, amely veszélyes a társadalomra, és amelyre a törvény büntetés kiszabását rendeli. A büntetőeljárásról szóló 1998. évi XIX. törvény (a továbbiakban Be.) 6. §. (1.) bek. kimondja, hogy a bíróságnak, az ügyésznek és a nyomozó hatóságnak kötelessége a törvényben foglalt feltételek megléte esetén büntetőeljárást megindítani. Az intézet parancsnoka (mint hivatalos személy) köteles a hatáskörében tudomására jutott bűncselekményt feljelenteni /Be. 171. §. (2.) bek./ A feljelentést rendszerint az ügyészségnél vagy a nyomozati hatóságnál kell megtenni. Szabálysértés: A szabálysértésekről szóló 1999. évi LXIX. törvény 1. §. (1.) bek. szerint szabálysértés az a jogellenes, tevékenységben vagy mulasztásban megnyilvánuló cselekmény, melyet törvény, kormányrendelet vagy önkormányzati rendelet szabálysértésnek nyilvánít, s amelynek elkövetőit az e törvényben meghatározott joghátrány fenyeget. A szabálysértési eljárás az intézet parancsnokának feljelentése, illetőleg a szabálysértési hatóság részéről eljáró személy észlelése vagy tudomása alapján indul meg /82. §. (1.) bek./

41 Kártérítés: A Polgári Törvénykönyvről szóló 1959. évi IV. törvény 339. §. (1.) bek. kimondja, hogy aki másnak (jelen esetben az intézetnek) jogellenesen kárt okoz, köteles azt megtéríteni. Mentesül a felelősség alól, ha bizonyítja, hogy úgy járt el, ahogy az adott helyzetben általában elvárható. A kártérítési eljárás megindítására a fegyveres szervek hivatásos állományú tagjainak szolgálati viszonyáról szóló 1996. évi XLIII. törvény, a 8/1997. IM rendelet a polgári perrendtartásról szóló 1952. évi III. törvény rendelkezései az irányadók. Kártérítési felelősség tekintetében szintén a fegyveres szervek hivatásos állományú tagjainak szolgálati viszonyáról szóló 1996. évi XLIII. törvény, irányadók továbbá a Munka Törvénykönyvéről szóló 1992. évi XXII. törvény, valamint a közalkalmazottak jogállásáról szóló 1992. évi XXXIII. törvény, megfelelő rendelkezései. Fegyelmi eljárás megindítása, illetve fegyelmi felelősség megállapítása tekintetében alapvetően a fegyveres szervek hivatásos állományú tagjainak szolgálati viszonyáról szóló 1996. évi XLIII. törvény XII. fejezetében rögzítettek az irányadók. Fegyelemsértést követ el és fegyelmi eljárás keretében felelősségre kell vonni a hivatásos állomány tagját, ha szolgálati tevékenysége során a szolgálati viszonyával kapcsolatos kötelezettségét vétkesen megszegi. Fegyelmi eljárás keretében kell elbírálni a hivatásos állomány tagjának azt a szabálysértését, amelyet szolgálati helyen vagy a szolgálattal összefüggésben követett el. A közalkalmazottak esetében a Munka Törvénykönyvéről szóló 1992. évi XXII. törvény, és a közalkalmazottak jogállásáról szóló 1992. évi XXXIII. törvény megfelelő rendelkezései határozzák meg a szükséges intézkedéseket.

42 A szabálytalanságok megelőzése Adott munkakörben csak olyan személy foglalkoztatható, aki a munkakör betöltéséhez előírt szakképzettséggel és szakismerettel rendelkezik. Ettől eltérni csak alapos indokkal és jogszabályi lehetőség esetén lehet. A személyi állomány köteles a munkakörükhöz tartozó szabályokat megismerni és a kötelező képzéseken részt venni. A hatályos jogszabályok, és intézkedések megismerhetőségét, hozzáférhetőségét osztályvezetőknek a beosztott személyi állomány felé folyamatosan biztosítaniuk kell.

az

A szabálytalanságok megelőzése érdekében a gazdálkodás folyamatait intézetparancsnoki intézkedések keretében egyértelműen kell szabályozni. Több osztály, illetve szervezeti egység érintettsége esetén a szabályzat tervezetét az érintett vezetőkkel előzetesen egyeztetni kell. A munkaköri leírásokat az érintett szervezeti egység (osztályok, vezetői közvetlenek) vezetője készíti el, tartalmáért ő felelős. A munkaköri leírásokat az intézetparancsnok hagyja jóvá. Az eljuttatás és a megismerés tényét dokumentálni kell. A személyi állomány bővebb körére terjedő körlevelek vagy egyéb hivatalos dokumentumok ismertetéséért az érintett szervezeti egységek vezetői a felelősek. Az eljuttatás és megismertetés tényét dokumentálni kell. Szóbeli utasítás esetén az osztályvezetőknek olyan eljárási rendet kell kialakítaniuk, hogy a végrehajtásra kötelezettek igazolhatóan és egyértelműen tudomást szerezzenek azok tartalmáról és az elvárt magatartásról. A szabályozottság biztosítása, a szabálytalanságok megakadályozása elsődlegesen az intézet parancsnokának a felelőssége. A szabálytalanságok megelőzésével kapcsolatosan az intézet parancsnokának, és az intézet vezetői állományának (gazdasági vezető, osztályvezetők, belső ellenőr, főápoló) felelőssége, hogy: a jogszabályoknak megfelelő szabályzatok alapján működjön az intézet, A helyi intézkedések aktualizáltságát, illetve a szabályok betartását folyamatosan kísérje figyelemmel az érintett vezető, Szabálytalanság esetén hatékony intézkedés szülessen, a szabálytalanság korrigálásra kerüljön annak a mértéknek megfelelően, amilyen mértéket képviselt a szabálytalanság. A szabálytalanságok észlelése a FEUVE rendszerében A szabálytalanságok mielőbbi észlelésének és kezelhetőségének érdekében a személyi állomány minden tagja a szabályoknak megfelelő folyamatba épített, a vezetői állomány ezen felül előzetes és utólagos vezetői ellenőrzési rendszert (FEUVE) köteles működtetni. A szabálytalanságok észlelése elsősorban a folyamatba épített, előzetes és utólagos vezetői ellenőrzés rendszerben történhet, de a személyi állománynak az érintett folyamatban nem érintett tagja is észlelhet erre utaló magatartást, eseményt. Az intézet beosztotti tagja észleli a szabálytalanságot Amennyiben a szabálytalanságot az intézet valamely beosztott munkatársa észleli, a szolgálati út betartásával köteles értesíteni a szervezeti egység (osztály) vezetőjét.

43 Amennyiben a vezető az adott ügyben érintett, a munkatársnak a vezető felettesét, annak érintettsége estén a felügyeleti szervet kell értesítenie. (írásos értesítést a külön szabályzatokban lefektetett esetekben szükséges tenni.) Ha a szervezeti egység vezetője megalapozottnak látja a szabálytalanságot, úgy arról értesíti az intézet parancsnokát. Az intézet parancsnoka dönt a megfelelő intézkedések meghozataláról, illetve indokolt esetben a szükséges eljárások megindításáról. Az intézet parancsnoka, illetve az intézet vezetése észleli a szabálytalanságot Az intézetparancsnok illetve a szervezeti egységek vezetőinek (gazdasági vezető, osztályvezetők) észlelése alapján a feladat, hatáskör és felelősségi rendnek megfelelően kell intézkedést hozni a szabálytalanság korrigálására, megszüntetésére. Az intézet belső ellenőre észleli a szabálytalanságot Amennyiben a belső ellenőr ellenőrzési tevékenysége során szabálytalanságot tapasztal, a 193/2003. (XI. 26.) Korm. rendelet rendelkezéseinek megfelelően jár el. Az ellenőrzött szervezet vezetőjének intézkedési tervet kell kidolgoznia a belső ellenőrzés megállapításai alapján, illetve az abban foglaltakat határidőre végre kell hajtania. Külső ellenőrzési szerv észleli a szabálytalanságot A külső ellenőrzési szerv (IM Ellenőrzési Főosztály, BVOP Költségvetési Belső Ellenőrzési Főosztály, állami Számvevőszék stb.) szabálytalanságra vonatkozó megállapításait az ellenőrzési jelentés tartalmazza. A büntető, szabálysértési, kártérítési, illetve fegyelmi eljárás megindítására okot adó cselekmény, mulasztás vagy hiányosság gyanúja esetén az ellenőrző szervezet működését szabályozó törvény, rendelet alapján jár el. A szabálytalanságra vonatkozó megállapítások alapján az intézet parancsnokának intézkedési tervet kell kidolgozni. A szabálytalanság észlelését követő szükséges intézkedések, eljárások megindítása Amennyiben az észlelt szabálytalanság az érintett vezető szerint – szándékos cselekmény következménye, vagy – az intézetnek közvetlen anyagi kárt okoz, illetve – következményei utólag nem korrigálhatók, úgy az 1. sz. melléklet szerinti adattartalommal a tudomásra jutást követően az intézet parancsnokának haladéktalanul szóban, illetve 8 napon belül írásban köteles jelenteni. A szervezeti egységek vezetői kötelesek szabályozni a saját szervezeti egységeik tevékenységének szabályozása során a szabályzat rendelkezéseinek megsértésével járó szabálytalanságok kezelésének folyamatait. Az alábbiakra figyelemmel: - szabályzattól való eltérés esetei - eltérés, szabálytalanság következményei - korrekciók, intézkedések esetei - szabálytalanságok nyilvántartása - jelentési kötelezettségek Az érintett terület vezetője, illetve az intézet parancsnoka felelős a szükséges intézkedések végrehajtásáért. Büntető vagy szabálysértési ügyekben a szükséges intézkedések meghozatala az arra illetékes szervek értesítését jelenti annak érdekében, hogy megalapozottság esetén az illetékes szerv a megfelelő eljárásokat megindítsa.

44 Fegyelmi ügyekben az intézet parancsnoka vizsgálatot rendel el a tényállás tisztázására. A vizsgálatban való részvételre munkatársakat (indokolt esetben külső szakértőt) kér fel a munkajogi szabályok tiszteletben tartásával. Intézkedések, eljárások nyomon követése Az intézet parancsnoka és az érintett terület (osztály) vezetője: nyomon követi az elrendelt vizsgálatokat, a meghozott döntéseket, illetve a megindított eljárások helyzetét. Figyelemmel kíséri az általa és a vizsgálatok során készített javaslatok végrehajtását, a feltárt szabálytalanság típusa alapján a további "szabálytalanságlehetőségeket" beazonosítja, (a hasonló projektek, témák, kockázatok meghatározása) információt szolgáltat a belső ellenőrzés számára, elősegítve annak folyamatban lévő ellenőrzéseit, az ellenőrzési környezetre és a vezetési folyamatokat érintő eseményekre való nagyobb rálátást. A szabálytalanság/intézkedés nyilvántartása Szabálytalansággal kapcsolatos jelentést, dokumentumot csak abban az esetben kell nyilvántartani, ha a szabálytalanság az alábbi kritériumoknak megfelel: – szándékos cselekmény következménye, vagy – az intézetnek közvetlen anyagi kárt okoz, illetve – következményei utólag nem korrigálhatók, A gazdasági vezető feladata: – a szabálytalanságokkal kapcsolatban keletkezett iratanyagok (jogszabály szabályozza) nyilvántartásának naprakész és pontos vezetéséről gondoskodik – egy elkülönített, a szabálytalanságokkal kapcsolatos nyilvántartásban iktatja a kapcsolódó írásos dokumentumokat a 2. sz. mellékletnek megfelelő adattartalommal – nyilvántartja a megtett intézkedéseket, az azokhoz kapcsolódó határidőket.

45 1. sz. melléklet A szabálytalanságok jelentésének minimális adattartalma – – – – – – – – –

a szabálytalanság helye, ideje; a szabálytalanságot elkövető(k) neve (ha ismert); a megsértett szabály megjelölése; a szabálytalanság rövid leírása, körülményei; a keletkezett kár összegének becsült összege; a következmények felszámolására tett intézkedések; az elkövetéssel kapcsolatos enyhítő vagy súlyosbító, illetve más lényegesnek tartott körülmények javaslatok hasonló esetek elkerülésére javaslatok a követendő eljárásra

46 2. sz. melléklet. A szabálytalanságok nyilvántartásának adattartalma – – – – – – – – –

a szabálytalansággal érintett szervezeti egység megnevezése; a szabálytalanság helye, ideje; a szabálytalanság rövid körülményeinek rövid leírása; a keletkezett irat és dokumentum nyilvántartási száma megsértett szabály megjelölése a szabálytalanságot elkövető neve, beosztása a keletkezett kár becsült összege a meghozott szankciók a hasonló esetek elkerülésére tett intézkedés(ek)

47 Pénzügyi csoport

Gazdasági vezető Ellátási és üzemeltetési csoport

Gazdasági oszt. vez. h.

Főelőadó (pénzügyi)

Főelőadó (műszaki) Előadó

Főelőadó (pénzügyi)

Segédelőadó (foglalkoztatási, műhelyvezető)

Segédelőadó (főkönyvi könyvelő)

Segédelőadó (foglalkoztatási, mosodavezető)

Segédelőadó (anyagkönyvelő)

Raktáros

Segédelőadó (letéti könyvelő)

Segédelőadó (körletellátó)

Segédelőadó (pénzügyi) Segédelőadó (pénzügyi) Előadó (pénztáros)

Foglalkoztatási felügyelő

Élelmezési csoport

Élelmezés vezető Segédelőadó (foglalkoztatási, konyhavezető)

Segédelőadó (foglalkoztatási, konyhavezető)