2007

A Megállapodás száma: NFÜ 31/

/2007.

Megállapodás a Nemzeti Fejlesztési Ügynökség és a Nyugat-Dunántúli Regionális Fejlesztési Ügynökség Közhasznú Nonprofit Korlátolt Felelısségő Társaság, valamint a Nyugat-Dunántúli Regionális Fejlesztési Tanács között módosításokkal egységes szerkezetbe foglalva

1

TARTALOMJEGYZÉK I.

ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK ....................................................................... 4 I.1.

Megállapodó Felek .............................................................................................. 4

I.2.

A Megállapodás célja és pénzügyi forrása ........................................................... 4

I.3.

A Megállapodás tárgya ........................................................................................ 4

I.4.

A Megállapodás idıbeli hatálya ........................................................................... 5

I.5.

Általános értelmezı rendelkezések ..................................................................... 5

II. FELEK JOGAI ÉS KÖTELEZETTSÉGEI.............................................................. 6 II.1. Az NFÜ és a KSz jogai és kötelezettségei ............................................................ 6 II.2. Az NFÜ és a KSz speciális jogai és kötelezettségei .............................................. 6 II.2.1.

Az NFÜ speciális jogai és kötelezettségei....................................................... 6

II.2.2.

A KSz speciális jogai és kötelezettségei ......................................................... 7

II.3. Az NFÜ egyes szervezeti egységeihez kapcsolódó speciális rendelkezések ......... 7 II.3.1.

Informatikai és Tájékoztatási Fıosztály ........................................................ 7

II.3.2.

Kommunikációs Fıosztály.............................................................................. 8

II.3.3.

Közbeszerzés Felügyeleti Fıosztály ............................................................... 9

II.4. Egyéb speciális rendelkezések .......................................................................... 11 II.4.1.

Regionális Fejlesztési Operatív Programok Irányító Hatósága..................... 11

II.5. A Tulajdonos jogai és kötelezettségei ............................................................... 12

III. A TERVEZÉS ÉS FINANSZÍROZÁS RENDSZERE............................................. 13 III.1. A tervezés rendje .............................................................................................. 13 III.1.1.

Tevékenységi terv .................................................................................... 13

III.1.2.

Éves bevételi és ráfordítási terv (ÉBRT) ................................................... 14

III.1.3.

Beruházási terv ........................................................................................ 14

III.2. A finanszírozás rendszere ................................................................................. 15 III.2.1.

Az alkalmazható díjelemek ...................................................................... 15

III.2.2.

Elszámolási idıszakok.............................................................................. 15

III.2.3.

A teljesítésigazolás, elszámolás rendje .................................................... 15

III.2.4.

Teljesítési jelentés, díjkalkuláció ............................................................. 16

III.2.5.

A teljesítési jelentés ellenırzése, a teljesítésigazolás kiállítása............... 17

III.2.5.1.

Pénzügyi ellenırzés.............................................................................. 17

III.2.5.2.

Szakmai ellenırzés............................................................................... 19

III.2.5.3. Az ellenırzések során érvényesített levonások kezelése, a díjképzésbe be nem vonható, de az elszámolhatósági szabályoknak megfelelı költségtömeg elszámolása ............................................................................................................. 23 III.2.5.4. kiállítása

A KSz tájékoztatása az ellenırzés eredményeirıl, a teljesítésigazolás ............................................................................................................. 24

III.2.6.

Elszámolás ............................................................................................... 25

III.2.7.

Elıleg ....................................................................................................... 26

III.2.7.1.

Az elıleg mértékének meghatározása, kifizetése ................................. 26

2

III.2.7.2. III.2.8.

Az elıleggel történı elszámolás ........................................................... 26 A finanszírozáshoz kapcsolódó egyéb szabályok ...................................... 26

IV. AZ NFÜ ÉS A KSZ EGYÜTTMŐKÖDÉSÉNEK SZABÁLYOZÁSA .......................... 27 IV.1. Az NFÜ és a KSz kapcsolattartása ..................................................................... 27 IV.2. Titoktartás, adatvédelem, bizalmas információk kezelése, összeférhetetlenség 28 IV.3. Egységes Monitoring Információs Rendszerrel kapcsolatos rendelkezések....... 28

V.

A MEGÁLLAPODÁS MÓDOSÍTÁSA ................................................................ 32 V.1. Az Interaktív Mőködési Kézikönyv módosítása.................................................. 32 V.2. Adatok módosulása ........................................................................................... 32 V.3. A KSz jogutódlással történı megszőnése .......................................................... 32

VI. EGYÉB RENDELKEZÉSEK ............................................................................. 33 VI.1. Együttmőködési kötelezettség .......................................................................... 33 VI.2. A Megállapodás megszüntetése, Megállapodás megszegése ............................. 33 VI.3. Az NSRK végrehajtására vonatkozó szabályok .................................................. 34 VI.4. Átmeneti rendelkezések .................................................................................... 34

VII.

ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK ........................................................................... 37

Mellékletek

1. számú melléklet

Munkaterv

2. számú melléklet

Elkülönítési Szabályzat

3. számú melléklet

Árazási Szabályzat

4. számú melléklet

Teljesítési jelentés

5. számú melléklet

Elszámolási egységek és mérési pontjaik

6. számú melléklet

Negyedéves ellenırzés

7. számú melléklet

Éves ellenırzés

8. számú melléklet

Minıségi elvárások a közremőködı szervezetek kommunikációjában

9. számú melléklet

Nyilatkozat informatikai rendszerrıl

3

I.

ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK

I.1. Megállapodó Felek A Nemzeti Fejlesztési Ügynökség, mint a Regionális Fejlesztési Operatív Programok Irányító Hatósága (székhely: 1077 Budapest, Wesselényi u. 20-22.; képviseli: Dr. Homolya Róbert mb. fıigazgató (a továbbiakban: NFÜ), valamint a Nyugat-Dunántúli Regionális Fejlesztési Ügynökség Közhasznú Nonprofit Korlátolt Felelısségő Társaság, mint a Nyugat-dunántúli Operatív Program (a továbbiakban: NYDOP) lebonyolításában részt vevı Közremőködı Szervezet (székhely: 9400 Sopron, Csatkai Endre u. 6.; képviseli: Breznovits István ügyvezetı igazgató) (a továbbiakban: KSz) továbbá a Nyugat-Dunántúli Regionális Fejlesztési Tanács (székhely: 9400 Sopron, Csatkai Endre u. 6.; képviseli: Manninger Jenı elnök), (a továbbiakban: Tulajdonos) (az NFÜ, a KSz és a Tulajdonos a továbbiakban együttesen: Felek) az NFÜ és a KSZ között 2007. március 10. napján NFÜ 31/2007. számon létrejött és azóta többször módosított Megállapodást (a továbbiakban: Megállapodás) a mai napon az alábbiak szerint módosítják és új egységes szerkezetbe foglalják.

I.2. A Megállapodás célja és pénzügyi forrása A megállapodás általános célja, hogy a NYDOP -

1.

„Regionális gazdaságfejlesztés”,

-

2.

„Turizmusfejlesztés – Pannon örökség megújítása”,

-

3.

„Városfejlesztés”,

-

4.

„Környezetvédelmi és közlekedési infrastruktúra”

prioritástengelyben foglalt támogatási konstrukciók szabályszerően, hatékonyan és eredményesen végrehajtásra kerüljenek, a feladat- és felelısségi körök megállapításra kerüljenek. A megállapodás specifikus célja, hogy a KSz teljesítményalapú finanszírozási rendszerét rögzítse. A megállapodás pénzügyi forrása: OP TA

I.3. A Megállapodás tárgya A megállapodás tárgya az Új Magyarországi Fejlesztési Terv (ÚMFT) / Új Széchenyi Terv (ÚSZT) (ÚMFT és ÚSZT a továbbiakban együttesen: Nemzeti Stratégiai Referenciakeret – NSRK) részét képezı NYDOP I.2 pontban felsorolt prioritásain belül 2007-tıl elindult

4

támogatási konstrukciók lebonyolítása az Interaktív Mőködési Kézikönyvben (a továbbiakban: IMK) és Egységes Mőködési Kézikönyvben (továbbiakban: EMK), a vonatkozó uniós és hazai jogszabályokban és a jelen megállapodásban foglaltak szerint, továbbá a KSz által ellátott feladatok finanszírozási rendszerének, valamint az NFÜ és a KSz közötti együttmőködés módjának meghatározása.

I.4. A Megállapodás idıbeli hatálya Felek a jelen Megállapodást határozott idıre, 2015. december 31-ig kötik. Jelen módosításokkal egységes szerkezetben foglalt Megállapodás a Felek aláírásával lép hatályba figyelemmel a jelen Megállapodás VI.4. pontjában foglalt átmeneti rendelkezésekre. Felek a 2016 – 2020 közötti KSZ rendelkezésre állásról legkésıbb 2015. június 30. napjáig egyeztetéseket kezdenek egymással.

I.5. Általános értelmezı rendelkezések A Megállapodásban használt fogalmak és kifejezések a következı jelentéssel bírnak: „Alvállalkozó(k)” a KSz-szel kötött Megállapodás alapján a Megállapodás tárgyához kapcsolódó, meghatározott részszolgáltatások elvégzésére vállal(nak) kötelezettséget. „Irányító Hatóság (IH)” az Operatív Program végrehajtásáért felelıs, NFÜ-n belüli szervezeti egység. „KSz” az Európai Regionális Fejlesztési Alapra, az Európai Szociális Alapra és a Kohéziós Alapra vonatkozó általános rendelkezések megállapításáról és az 1260/1999/EK rendelet hatályon kívül helyezésérıl szóló 2006. július 11-i 1083/2006/EK tanácsi rendelet (a továbbiakban: 1083/2006/EK tanácsi rendelet) 2. cikk 6. pontja szerint bármely közjogi vagy magánjogi intézmény, amely egy irányító vagy az igazoló hatóság illetékessége alatt jár el vagy ilyen hatóság nevében hajt végre feladatokat a mőveleteket végrehajtó kedvezményezettek vonatkozásában. „KSz vezetı” a végrehajtásra kijelölt szervezet elsı számú vezetıje. „Vis maior esemény” bármely olyan eseményt jelent, amely felett Feleknek nincs hatalmuk, amely Felek számára pillanatnyilag nem ismert és elıre sem látható, ideértve különösen a háborút, harci eseményeket, idegen hatalom ellenséges cselekményeit, terrorcselekményeket, polgárháborút, lázadást, forradalmat, tüntetést, felvonulást, sztrájkot, munkahelyi rendbontást, zavargásokat, nukleáris energia károsító hatásának betudható eseményeket, blokádot, harmadik személy energetikai szolgáltató szolgáltatásának kimaradását, tőzvészt, egyéb elemi kárt, elháríthatatlan nehézségeket a munkaerı, anyagok szállításának biztosításában.

5

II.

FELEK JOGAI ÉS KÖTELEZETTSÉGEI

II.1. Az NFÜ és a KSz jogai és kötelezettségei Felek jogaira és kötelezettségeire többek közt az IMK, az EMK, a 255/2006 (XII.8) Korm. rendelet, a 16/2006 (XII.28.) MeHVM-PM együttes rendelet, a 281/2006 (XII.23.) Korm. rendelet, a 4/2011 (I.28.) Korm. rendelet rendelkezései, valamint az ezek tartalmának pontosítására szolgáló, az NFÜ elnöke által kiadott utasítások és az Irányító Hatóság vezetıje által kiadott állásfoglalások irányadóak.

II.2. Az NFÜ és a KSz speciális jogai és kötelezettségei II.2.1. Az NFÜ speciális jogai és kötelezettségei 1. Az NFÜ a jelen Megállapodás aláírásától elkülönült eljárás keretében (lásd még VI.4.) jóváhagyja a KSz által összeállított Elkülönítési Szabályzatot (2. számú melléklet) és Árazási szabályzatot (3. számú melléklet). 2. Az NFÜ értékeli és jóváhagyja a KSz által összeállított Munkatervet (1. számú melléklet). 3. Az NFÜ értékeli és jóváhagyja a KSz által összeállított Éves bevételi és ráfordítás tervet (amely része az 1. számú mellékletben foglalt munkatervnek). 4. Az NFÜ meghatározza a KSz által elszámolási idıszakonként benyújtandó teljesítési jelentés formáját és kötelezı tartalmát (4. számú melléklet). 5. Az NFÜ joga, hogy a jelen Megállapodásban foglalt kötelezettségek teljesítését a helyszínen vagy dokumentumok bekérésével ellenırizze. 6. Az NFÜ joga, hogy a KSz-nél rendelkezésre álló dokumentumokba betekinthessen, személyesen vagy írásban kérdéseket tegyen fel. Jelen jogosultsága kiterjed a KSz mőködésével, valamint a KSz teljesítményeinek elszámolásával kapcsolatba hozható minden releváns dokumentumra és információra. A relevancia megítélése az NFÜ által megbízott ellenır jogköre. 7. Az NFÜ jogosult a KSz-nél – szükség esetén akár elızetes jelzés nélkül is – helyszíni vizsgálatot, illetve dokumentum alapú ellenırzést tartani. 8. Az NFÜ jogosult az intézményrendszert és az operatív programok végrehajtását érintı, valamint a projekt bírálati folyamat részét képzı döntéshozatali eljárásokban a döntés elıkészítı bizottságba tagként vagy – szükség esetén akár elızetes jelzés nélkül is – megfigyelıként részt venni. 9. A KSZ jelen Megállapodás szerinti feladatainak ellátásához alvállalkozót kizárólag átmeneti jelleggel vagy speciális szakterületen és a közbeszerzési értékhatár felett az NFÜ elızetes egyetértésével vonhat be. Az NFÜ joga a kiválasztási szempontrendszer jóváhagyása és a döntési folyamatban történı részvétel, amely jogát belátása szerinti gyakorisággal és esetekben gyakorolja. A jog gyakorlásának szándéka, kivéve, amely esetekben az NFÜ errıl kifejezetten írásban rendelkezik, nem mentesíti a KSZ-t az

6

értesítési kötelezettség alól. Amennyiben az értesítés kézhezvételét követıen az NFÜ, legkésıbb a KSZ általi tevékenység (kiválasztási szempontok véglegesítése, döntés meghozatala, egyéb a jelen jogkör gyakorlása során szóba jöhetı folyamat vagy lépés) befejezését megelızı 5 napon belül nem jelzi a részvételi szándékát, úgy az a KSZ által megtenni kívánt lépés jóváhagyásának értelmezendı. A KSZ érvényesnek tekinthetı értesítést a 15 napnál rövidebb megfontolási idı biztosításával nem tehet. A KSZ az értesítést minden esetben annak küldi, aki a joggyakorlás szándékáról az NFÜ-n belül dönt. Ennek személye az érintett OP-k függvényében eltérhet.

II.2.2. A KSz speciális jogai és kötelezettségei 1. A KSz az NFÜ által végzett és az NFÜ megbízásából indított ellenırzésekhez, értékelésekhez adatot szolgáltat, amennyiben az szükséges saját telephelyén a személyi és technikai feltételeket a helyszíni vizsgálat lebonyolításához biztosítja. 2. A KSz összeállítja és következetesen alkalmazza a jelen Megállapodás 2. számú mellékletében szereplı Elkülönítési Szabályzatot, valamint a jelen Megállapodás 3. számú mellékletében szereplı Árazási Szabályzatot. Amennyiben az említett szabályzatok módosítása a KSz tevékenységének változása miatt szükségessé válna, úgy a módosítás bevezetése elıtt annak tartalmáról, okairól és a tervezett változtatások szövegérıl az NFÜ-t tájékoztatja. A KSz kötelessége az említett szabályzatok módosítását elızetesen az NFÜ-vel jóváhagyatni. 3. A KSz összeállítja és az NFÜ-nek benyújtja a III. pontban foglalt dokumentumokat, az ott meghatározott formátumban, tartalommal és határidıvel. 4. Amennyiben az NFÜ vagy külsı ellenırzı szerv által lefolytatott vizsgálat eredményeképpen a KSZ jelen szerzıdés alapján végzett tevékenységét illetıen intézkedési terv összeállítására kerül sor, úgy a KSz köteles magát a tervet, illetve az abban foglaltak teljesülésérıl (rész-teljesülésérıl) szóló jelentéseket az eredeti címzettnek (amennyiben az nem az NFÜ) történı megküldést követı 7 naptári napon belül megküldeni az NFÜ részére. Amennyiben a rendszeres vagy eseti vizsgálatok során megállapítást nyer, hogy a KSz a fenti kötelezettségének, illetve az intézkedési tervben foglaltaknak nem tett eleget, úgy az NFÜ a 6-7. számú mellékletben foglaltaknak megfelelıen értékeli azt.

II.3. Az NFÜ egyes szervezeti egységeihez kapcsolódó speciális rendelkezések II.3.1. Informatikai és Tájékoztatási Fıosztály 1. A KSz mőködése során köteles – a jelen Megállapodásban foglalt jogszabályokon felül – a 102/2006 (IV.28.) Korm. rendelet, valamint a hatályos informatikai szabályzatok rendelkezéseit betartani. A mindenkor hatályos, a KSZ-eket érintı, EMIR-re vonatkozó informatikai szabályzatokat (pl. EMIR fejlesztési szabályzat, EMIR IBSZ, EMIR jogosultságkezelési szabályzat) a KSZ az NFÜ „SSO” oldalán (www.nfu.hu) az „Informatikai szabályzatok” mappában érheti el. A szabályzatok körének esetleges bıvülésérıl, illetve azok tartalmának módosításáról a rendszer automatikus értesítést küld a KSz részére. A KSz kijelenti, hogy ezen informatikai szabályzatok rendelkezéseit betartja, azokat magára nézve kötelezınek ismeri el. 2. A KSz köteles az NFÜ által kialakított Ügyfélkezelési és Információszolgáltatási Kézikönyvnek megfelelıen mőködni.

7

3. A KSz köteles tárgyév január 31-ig megküldeni a tárgyév IT stratégiáját és az IT beszerzési tervét az NFÜ informatikáért felelıs vezetıjének.

II.3.2. Kommunikációs Fıosztály 1. A KSz köteles a benyújtott éves kommunikációs terve alapján a tájékoztatásra és nyilvánosságra vonatkozó tevékenységével a kommunikációs stratégiában meghatározott célok, indikátorok elérését elısegíteni. Ennek megvalósítása során, az egységes kommunikáció érdekében, a KSz köteles együttmőködni az NFÜ Kommunikációs Fıosztályával, a megadott határidıre adatokat, információt szolgáltatni, illetve a kommunikációs kampányok során köteles a többi közremőködı szervezettel is együttmőködni. 2. A KSz köteles a benyújtott kommunikációs tervben foglaltakat az NFÜ által kiírt közbeszerzési eljárások során kiválasztott ügynökségeken keresztül (legfeljebb a kommunikációs tervben tevékenységtípusonként meghatározott keretösszeg erejéig) vagy pedig saját humán erıforrásainak igénybevételével (sajtóközlemények, sajtóval való kapcsolattartás, költséggel nem járó rendezvények esetén) megvalósítani. Az elfogadott kommunikációs tervben foglalt tevékenységek szakmai tartalmát a KSz köteles az NFÜ Kommunikációs Fıosztályával elızetesen egyeztetni, továbbá ezen tevékenysége végrehajtása során köteles a megfelelı arculati elemeket használni, illetve a sajtóközlemények esetében az NFÜ által meghatározott tartalmi és formai követelményeknek megfelelni. 3. A KSz köteles a kommunikációs tervben foglaltak megvalósításáról negyedévente beszámolót készíteni, valamint tárgy év végén az adott év kommunikációs tevékenységérıl egy összefoglaló jelentést készíteni és azt az adott idıszakot követı elsı hónap utolsó napjáig benyújtani az NFÜ Kommunikációs Fıosztálya számára. A negyedéves beszámolók részeként (ha ezt korábban még nem tette meg) csatolnia kell az adott idıszakban a kommunikációs terv alapján végzett tevékenységek teljesítését és a megfelelı arculat használatát igazoló dokumentumokat (pl. plakátról vagy tábláról, rendezvényrıl készített fénykép, kiadvány egy példánya, sajtóhirdetések, sajtóközlemények, rádió vagy TV megjelenés esetén spot elektronikus formátumban, valamint minden egyéb tájékoztatással és nyilvánossággal összefüggı dokumentum, stb.). 4. Az NFÜ jogosult bármikor a kommunikációs terv megvalósulásával kapcsolatban bármilyen információt kérni, a KSz pedig köteles azt legkésıbb 7 naptári napon belül megadni. 5. Az NFÜ indokolt esetben indítványozhatja a kommunikációs terv módosítását. 6. A KSz köteles indítványozni esetekben:

a kommunikációs terv módosítását a következı

• a kommunikációs terv összköltségének összesen húsz százalékát meghaladó mértékben változik a költségek költségkategóriák szerinti bontása az eredeti kommunikációs tervben rögzített bontáshoz képest; • a kommunikációs tervben rögzített bármely indikátor értékének várható teljesülése nem éri el a rögzített célérték 90%-át; 7. A KSz az NFÜ által kiírt közbeszerzési kiírások során kiválasztott ügynökségek igénybevétele során köteles a jelen Megállapodás 8. számú mellékletét képezı, „Minıségi elvárások a közremőködı szervezetek kommunikációjában” c. útmutatóban meghatározott eljárásrend és az abban meghatározott határidık betartására, valamint

8

rendezvények esetében az hatékonyságának mérésére.

útmutatóban

meghatározott

módon

a

rendezvény

8. A KSz köteles minden negyedévre vonatkozóan, a KSz által kezelt projektekhez kapcsolódó, a következı negyedévben várható eseményekrıl (pl. projektátadás, nyitórendezvény) elızetes eseménytáblát küldeni az adott negyedév elsı napjáig. 9. A KSz köteles a BIR eseménynaptárba a projekteseményeket az esemény idıpontja elıtt legkésıbb 10 naptári nappal feltölteni.

II.3.3. Közbeszerzés Felügyeleti Fıosztály A KSz részben vagy egészében uniós forrásból finanszírozott közbeszerzési eljárásainak szabályosságát a Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály ellenırzi. Az ellenırzés a mindenkor hatályos OP TA útmutató rendelkezéseivel összhangban történik azzal, hogy projektgazdán ebben az esetben a KSz-t kell érteni.

Utóellenırzés: A közösségi értékhatárokat el nem érı értékő, továbbá építési beruházás, építési koncesszió esetén a háromszázmillió forintot el nem érı értékő közbeszerzési eljárás során a Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály utóellenırzést folytathat le. A KSZ a közbeszerzési eljárás eredményhirdetésének idıpontjáról - legalább 5 nappal az eredményhirdetést megelızıen - értesíti a Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztályt. Eredményhirdetés alatt az eljárás eredményérıl szóló összegzés megküldésének napját is érteni kell. A KSZ az eredményhirdetést követı 5 napon belül megküldi a közbeszerzési eljárás során keletkezett összes dokumentumot - jogorvoslati eljárás esetén a Közbeszerzési Döntıbizottság döntését tartalmazó dokumentumot is - a Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály részére. A Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály a dokumentumokat utóellenırzésnek vetheti alá. A Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály az ellenırzés eredményérıl értesíti a KSZ-t. A Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály az ellenırzés eredményétıl függıen szabálytalansági eljárást folytathat le, illetve jogorvoslati eljárást kezdeményezhet.

Elızetes minıségbiztosítás/folyamatba épített ellenırzés A közösségi értékhatárokat elérı vagy meghaladó értékő közbeszerzési eljárás, továbbá építési beruházás, építési koncesszió esetén a háromszázmillió forintot elérı vagy meghaladó értékő közbeszerzési eljárás esetében a Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály az eljárás dokumentumait elızetesen minıségbiztosítja, az eljárás lebonyolítását folyamatba építetten ellenırzi. A KSZ egyezteti a közbeszerzési eljárás dokumentumainak mőszaki-szakmai tartalmát a Fejezeti Fıosztállyal. A Fejezeti Fıosztály a vizsgálatról nyilatkozatot állít ki. A KSZ a nyilatkozat birtokában, a közbeszerzési eljárás megindítását megelızıen legalább 20 nappal a közbeszerzési dokumentumokat közbeszerzési-jogi minıségellenırzés céljából Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály részére megküldi. A Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály a közbeszerzési dokumentum beérkezésétıl számított 7 napon belül elvégzi a közbeszerzési dokumentumok közbeszerzési-jogi minıségellenırzését, és az errıl készített közbeszerzési-jogi minıségellenırzési

9

jelentését a KSZ részére megküldi. A Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály a határidıt az indokok megjelölésével egyidejőleg - legfeljebb 7 nappal meghosszabbíthatja. A KSZ a közbeszerzési-jogi minıségellenırzési jelentés alapján módosított közbeszerzési dokumentumokat - a közbeszerzési-jogi minıségellenırzési jelentésben foglaltakkal egyet nem értése esetén a részletes írásbeli indokolással együtt - a közbeszerzési-jogi minıségellenırzési jelentés közlésétıl számított 5 napon belül a Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály részére megküldi. Az NFÜ a fenti bekezdésnek megfelelıen módosított közbeszerzési dokumentumok beérkezését követı 5 napon belül közbeszerzési minıségellenırzési tanúsítványt állít ki és errıl tájékoztatja a támogatást igénylıt, illetve a kedvezményezettet. A KSZ a közbeszerzési dokumentumokat tanúsítvány figyelembevételével véglegesíti.

a

közbeszerzési

minıségellenırzési

A KSZ a közbeszerzési eljárást abban az esetben indíthatja meg, ha a Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály a közbeszerzési dokumentumokat ellenırizte, és errıl közbeszerzési minıségellenırzési tanúsítványt állított ki. A KSZ az eljárás megindításával egyidejőleg az eljárást megindító végleges dokumentumot a Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály részére megküldi. A Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály egyet nem értése esetén dönt a szabálytalansági eljárás lefolytatásáról, illetve jogorvoslati eljárás kezdeményezésérıl. A KSZ a Kbt. szerinti bontási eljárás idıpontjáról legalább 15 nappal korábban tájékoztatja a Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztályt. A Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály a közbeszerzési eljárásba - a KSZ tájékoztatása alapján - megfigyelıt jelöl, errıl a KSZ-t egyidejőleg értesíti. A megfigyelı az eljárásban a bíráló bizottsági üléseken való személyes részvétellel, illetve a közbeszerzési eljárás iratainak vizsgálatával jogosult részt venni. A KSZ a megfigyelıt a közbeszerzési eljárás lefolytatása során valamennyi eljárási cselekményrıl megfelelı idıben írásban tájékoztatja, illetve az eljárás során keletkezett dokumentumokat, különösen a felvett jegyzıkönyveket, az egyes eljárási cselekményekhez kapcsolódó dokumentumokat, jogorvoslat esetén az azzal összefüggésben keletkezett dokumentumokat, valamint az ajánlatkérıi döntéseket, döntési javaslatokat tartalmazó dokumentumokat a megfigyelı részére megfelelı idıben megküldi. A Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály az eljárás eredményhirdetését megelızıen - az eljárás valamennyi dokumentumának kézhezvételét követı 15 napon belül közbeszerzési szabályossági tanúsítványt állít ki, amelyet megküld a KSZ részére. A KSZ a közbeszerzési eljárást lezáró döntését akkor hozhatja meg, ha a Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály az eljárás lefolytatását ellenırizte és errıl közbeszerzési szabályossági tanúsítványt állított ki. A közbeszerzési eljárást lezáró döntést meghozó személy vagy testület a Kbt. szerinti írásbeli szakvélemény és döntési javaslat, valamint a közbeszerzési szabályossági tanúsítványban foglaltak figyelembevételével hozza meg az eljárást lezáró döntését. A KSZ az eljárás eredményének kihirdetésével egyidejőleg az írásbeli összegezést, valamint - eltérı vélemény esetén - a közbeszerzési szabályossági tanúsítványban foglaltakkal kapcsolatos álláspontját a Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály részére megküldi. A Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály egyet nem értése esetén dönt a szabálytalansági eljárás lefolytatásáról, illetve jogorvoslati eljárás kezdeményezésérıl.

10

Kifizetés csak az IH vezetı és a Közremőködı Szervezet Kontrolling Fıosztály által jóváhagyott, a nemzeti elszámolhatósági útmutatóval összhangban álló felmerülı költségekre folyósítható.

Szerzıdésmódosítás A KSZ a közösségi értékhatárokat elérı vagy meghaladó értékő közbeszerzési eljárás, továbbá építési beruházás, építési koncesszió esetén a háromszázmillió forintot elérı vagy meghaladó értékő közbeszerzési eljárás alapján megkötött szerzıdés módosításával kapcsolatban - a módosítást 30 nappal megelızıen - a Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály írásbeli véleményét kéri. A KSZ a szerzıdést, a módosítás tervezetét, a módosítás indokolását, az indokolást alátámasztó valamennyi dokumentumot, a Fejezeti Fıosztálynak a módosítással kapcsolatos elızetes jogi álláspontját, valamint a módosítás mőszaki-szakmai szempontú indokoltságára vonatkozó nyilatkozatát tartalmazó dokumentumot a Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály részére egyidejőleg megküldi. A Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály a szerzıdés módosításával összefüggésben további dokumentumok benyújtását is kérheti. A Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály a szerzıdés módosítását közbeszerzési-jogi szempontból véleményezi. A Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály a szerzıdés módosításával kapcsolatos véleményét a szerzıdés módosításával kapcsolatban benyújtott kérelem beérkezésétıl számított 15 napon belül megküldi a KSZ részére. A KSZ a vélemény alapján módosított dokumentumokat - egyet nem értése esetén a részletes írásbeli indokolással együtt - a vélemény kézhezvételét követı 7 napon belül megküldi a Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály részére. A Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály a további észrevételeirıl a KSZ válaszának beérkezésétıl számított 7 napon belül tájékoztatja a KSZ-t. A KSZ a módosított szerzıdést a tájékoztatás kézhezvételét követı 5 napon belül megküldi a Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály részére. A Közbeszerzési Felügyeleti Fıosztály egyet nem értése esetén dönt a szabálytalansági eljárás lefolytatásáról, illetve jogorvoslati eljárás kezdeményezésérıl.

II.4. Egyéb speciális rendelkezések II.4.1. Regionális Fejlesztési Operatív Programok Irányító Hatósága 1. A KSz megszervezi és lebonyolítja a Regionális Monitoring Albizottság üléseit, elvégzi a projektlátogatásokkal kapcsolatos teendıket (évente legalább 2 db projektlátogatás). 2. A KSZ biztosítja a következı programozási idıszakkal kapcsolatos tervezési feladatok ellátásához, a jelenlegi idıszak értékeléséhez szükséges erıforrásokat. Ezen erıforrásokat az NFÜ által meghatározott tervezési feladatok elvégzésére használja. Az erıforrások költségeit elkülönítetten tartja nyilván, azokat minden Teljesítési Jelentésében, annak szöveges részében bemutatja. Ezen erıforrások költségei egyébként az általános szabályok szerint, mint OP általános költség kerülnek elszámolásra. Az NFÜ külön értékeli ezen erıforrások felhasználásának hatékonyságát. Szükség esetén az általános szabályok szerint tesz javaslatot a hatékonyságuk növelésére.

11

II.5. A Tulajdonos jogai és kötelezettségei 1. A Tulajdonos a KSz vezetı összes egyéb, jelen Megállapodás tartalmához nem kötıdı juttatásának megállapítása tekintetében az NFÜ számára véleményezési jogot biztosít. 2. A Tulajdonos a KSz vezetı kinevezése és felmentése tekintetében az NFÜ számára egyetértési jogot biztosít. 3. A Tulajdonos hozzájárul ahhoz, hogy az NFÜ a KSz tevékenységet ellátó Társaság könyvelésébe, dokumentumaiba és adatbázisaiba a jelen Megállapodás szempontjából releváns mértékig betekinthessen. A relevancia megítélése az NFÜ által delegált ellenır jogköre. 4. A Tulajdonos kötelezettséget vállal arra, hogy a jelen Megállapodással kapcsolatos teljesítmények esetében egyébként tulajdonosi jóváhagyáshoz kötött (jellemzıen jutalom, bonusz, bármely más, ezzel egy tekintet alá esı juttatás, illetve a nem rendszeres jellegő személyi jellegő juttatások) tételek elszámolását és kifizetését a KSZ éves beszámolójának tulajdonosi jóváhagyása elıtti idıpontban, és a KSZ könyveiben ilyenként elhatárolt összegnél nagyobb összegben, a TA keretbıl finanszírozandó elszámolással nem engedélyezi. Jelen kötelezettsége teljesítése során a Tulajdonos az ilyen jellegő kifizetések tekintetében elıleg kifizetését nem engedélyezi, továbbá az éves beszámoló elfogadását megelızıen ezekrıl, (a jelen Megállapodás keretében elszámolható tételek tekintetében) az NFÜ és a KSZ Tulajdonosa egyeztetéseket folytatnak és a kifizetés maximális összegét közösen, mindkét Fél által elfogadott módon határozzák meg. Az egyeztetések során az egyeztetı Felek különösen tekintettel vannak a jelen Megállapodás III.2.5.2.-III.2.5.3. pontjaiban foglalt szabályok betartására.

12

III. A TERVEZÉS ÉS FINANSZÍROZÁS RENDSZERE III.1. A tervezés rendje Az NFÜ tárgyévet megelızı év december 31. napjáig összeállítja a tárgyévi pályázati felhívások tervezett ütemezését. A KSz legkésıbb február 1-ig köteles az NFÜ részére benyújtani a jelen Megállapodás 1. számú mellékletét képezı éves munkatervet. A KSz köteles az éves üzleti tervét a Tulajdonos jóváhagyását követı 15 naptári napon belül az NFÜ részére benyújtani. Az NFÜ által jóváhagyott éves bevételi és ráfordítás tervnél (amely része az 1. számú mellékletben foglalt munkatervnek) magasabb értékeket a KSz meghatározhat a Tulajdonosa felé benyújtott üzleti tervben, azonban az NFÜ a KSz szolgáltatásaiért fizetendı ellenérték meghatározása során csak az általa jóváhagyott értékek nagyságáig fogja elismerni a ráfordításokat. A KSz negyedévente gördülı jelleggel elkészíti a tevékenységi tervét (TT). A benyújtott terveket az NFÜ legkésıbb a benyújtást (amelynek idıpontja a jó minıségben, esetleges további hiánypótlást nem igénylı módon történı benyújtás idıpontja) követı 30 naptári napon belül értékeli és dönt azok jóváhagyásáról. A tevékenységi tervek értékelése és jóváhagyása a teljesítési jelentés többi részének jóváhagyásával egyidejőleg történik meg. Az értékelésnek részét képezi azok tartalmának vizsgálata, belsı konzisztenciájának ellenırzése.

III.1.1. Tevékenységi terv A tevékenységi tervnek tartalmaznia kell az NFÜ által megadott elszámolási egységenkénti bontásban a KSz által elvégzendı feladatokat (a tevékenységi terv mintáját az 1. számú melléklet tartalmazza). A KSz a tevékenységi terveit gördülı jelleggel minden negyedévben az egyes elszámolási idıszakhoz kapcsolódó teljesítési jelentés részeként, a III.2.4. pontban rögzítettek szerint frissíti és a 4. számú mellékletben foglalt formátumban, III.2.4. pontban foglalt határidıig azt az NFÜ részére a teljesítési jelentés részeként benyújtja. A frissített tevékenységi terv az adott idıszaki teljesítmények elszámolásáról szóló teljesítési jelentés része, annak hiányában a teljesítési jelentés egésze – formai hiányosság miatt – visszautasításra kerül. A tevékenységi terv részeként a KSz megtervezi az alábbiakat. • Az összes elvégezhetı feladat mennyiségét. A tevékenységi terv egy évre elıre, elszámolási idıszaki bontásban tartalmazza a rendelkezésre álló információk alapján az összes elvégezhetı feladat mennyiségét. • A ténylegesen elvégezni tervezett feladatokat. Ennek keretében bemutatásra kerül, hogy az összes elvégezhetı feladat milyen ütemezésben kerül végrehajtásra (az összes elvégezhetı feladat nagyságához viszonyított arányt magyarázó szükséges indoklásokkal kiegészítve).

13

• A ténylegesen elvégezni kívánt feladatoknak a várható költségét. A várható költség számítása az elvégezni tervezett feladatok és az utolsó ismert díj (amely az adott elszámolási idıszakban a jelen Megállapodás 3. számú melléklete szerinti Árazási Szabályzat alapján összeállított, a jelen Megállapodás 4. számú mellékletében foglalt teljesítési jelentésben bemutatott díj) szorzataként kerül meghatározásra. Amennyiben a tervezett költség meghaladja az utolsó ismert díj idıszakának (a tárgyidıszaknak) teljes költségét (amely gyakorlati jelentése a változatlan egységköltség mellett teljesített nagyobb mennyiségő elszámolási egység), úgy a KSz részletesen bemutatja, hogy mely költségelemek milyen mértékő növekedése okozza az eltérést (tehát milyen pótlólagos kapacitások kerülnek bevonásra a többlet teljesítmény elérése érdekében). Az NFÜ mérlegeli a többlet kapacitások bevonásának és az elérni tervezett többlet teljesítmények indokoltságát és dönt a terv elfogadásáról, illetve kezdeményezi annak átdolgozását. A feladatterv bontása és tervezési módszertana az összes elvégezhetı tervezéséhez illeszkedıen, gördülı tervezéssel egy évre elıre történik.

feladat

A tevékenységi terv részeként történik meg továbbá – egy negyedévre elıre – a következı idıszaki különbözeti díj tervezése is a 3. számú mellékletben rögzített Árazási Szabályzat rendelkezéseinek megfelelıen. Rendkívüli esetben a KSz az NFÜ felé kezdeményezheti a tevékenységi terv elszámolási idıszakon belüli módosítását. Ennek részeként írásban és elektronikus úton megküldi a módosított tevékenységi tervet, valamint a módosítás alapját képezı indoklást. Az NFÜ a kért módosítást értékeli, majd a beérkezést követı 30 naptári napon belül dönt annak jóváhagyásáról vagy elutasításáról, amelyrıl a KSZ-t írásban értesíti. A KSZ a fenti elbírálási határidınél rövidebb határidıvel a tevékenységi terv módosítását nem kezdeményezheti. Tekintettel arra, hogy az aktualizált tevékenységi terv az elszámolási idıszakonként összeállítandó teljesítési jelentés része, így az elszámolási idıszakról szóló teljesítésigazolás kiállítási feltétele annak NFÜ általi elfogadása.

III.1.2. Éves bevételi és ráfordítási terv (ÉBRT) Az éves tevékenységi tervvel párhuzamosan a KSz – OP-nkénti bontásban – összeállítja a KSz éves bevételi és ráfordítási tervét (ÉBRT) is. Az ÉBRT formátumát, és kötelezı tartalmát az 1. számú melléklet tartalmazza.

III.1.3. Beruházási terv A beruházási terv (BT) (amely része az 1. számú mellékletet képezı munkatervnek) keretében a KSz – OP-nkénti bontásban – részletesen bemutatja a tervidıszak beruházásait, megjelenítve a beszerzések • értékét, • a beruházási költések tervezett ütemezését, valamint az azokhoz kapcsolódó beruházási díj tervezett fizetési ütemezését, • a szükségességet bemutató indoklást. A KSz bemutatja továbbá a tervidıszakban várhatóan elszámolható értékcsökkenési leírás összegét (a tervidıszaki díjakban érvényesíteni kívánt teljes amortizáció értékét).

14

III.2. A finanszírozás rendszere III.2.1. Az alkalmazható díjelemek A KSz-t jelen Megállapodás keretében elvégzett munkájáért díjazás illeti meg. A KSz – a III.2.3 - III.2.6. pontban meghatározott szabályok szerint – az alábbi díjakat számlázhatja az NFÜ felé. • Teljesítménydíj (TD). A TD az elszámolási egységként definiált eredmények elérése érdekében, azokhoz közvetlenül kapcsolódó, indokolt költségekre fedezetet nyújtó díjelem. Rendkívüli esetektıl eltekintve (lásd KD), a TD finanszírozza a KSz-nél felmerülı összes elszámolható költséget. A teljesítménydíjat elszámolási egységenként kell meghatározni (az elszámolási egységek meghatározását, azok elérésének kritériumait az 5. számú melléklet tartalmazza). Mértékegysége: Ft/elszámolási egység (Ft/db). • Különbözeti díj (KD). A KD a KSz tevékenységének elvégzéséhez kapcsolódóan felmerült indokolt, az NFÜ által elismert egyszeri, ezért a TD-be be nem építendı költségek fedezésére szolgál. A KD meghatározása Ft(/elszámolási idıszak).

elszámolási

idıszakonként

történik.

Mértékegysége:

• Beruházási díj (BD). A beruházási díj éves díj, melynek célja, hogy fedezetet nyújtson a KSz indokolt és egyéb forrásból nem fedezett beruházásainak megvalósítására. Mértékegysége Ft(/idıszak).

III.2.2. Elszámolási idıszakok A díjak meghatározása elszámolási idıszakonként történik. Az elszámolási idıszak három hónapos idıintervallum, kezdı és végpontjai minden év • január 1. - március 31., • április 1. - a június 30., • július 1. - szeptember 30., illetve • október 1. - december 31.

III.2.3. A teljesítésigazolás, elszámolás rendje A KSz teljesítésének igazolása és a Felek közötti elszámolás rendje az alábbiak szerint történik. • A KSz az elszámolási idıszakban általa elvégzett feladatokról, az ehhez kapcsolódóan felmerült költségeirıl, illetve a 3. számú mellékletben szerepeltetett Árazási Szabályzat alapján összeállított díjakról teljesítési jelentést készít (4. számú melléklet), amelyet az elszámolási idıszak végét követı 30 naptári napon belül elektronikus formában megküld az NFÜ részére. • Az NFÜ a teljesítési jelentés kézhezvételétıl számított 40 naptári napon belül elvégzi a lejelentett teljesítmények, az azokhoz kapcsolódó költségek, illetve az ezek bázisán kalkulált díjak ellenırzését, amelynek alapján megállapítja az általa elfogadható teljesítmények, illetve az ezért kifizethetı összeg nagyságát.

15

• Az elfogadott teljesítményrıl és ahhoz kapcsolódó elfogadott ellenértékrıl az NFÜ teljesítésigazolás kiállításával tájékoztatja a KSz-t, aki ennek birtokában kiállítja az elszámolási idıszakra vonatkozó számláját. • Az NFÜ a számla kézhezvételétıl számított 30 naptári napon belül a számla ellenértékét átutalja a KSz részére. A fenti logikához kapcsolódó részletes szabályokat a III.2.4 - III.2.6. pontok foglalják össze.

III.2.4. Teljesítési jelentés, díjkalkuláció A KSz által összeállítandó teljesítési jelentés (4. számú melléklet alapján) három – egy gördülı eljárással aktualizált tevékenységi tervbıl, egy számszaki és egy szöveges – részbıl áll. • A teljesítési jelentés aktualizált tevékenységi terv részében a KSz bemutatja a rendelkezésére álló legfrissebb információk alapján az elkövetkezendı négy elszámolási idıszakban (OP-nként, elszámolási egységenkénti bontásban) az összesen elvégezhetı feladok számának várható alakulását, továbbá az elvégezni tervezett feladatok azonos bontású és idıhorizontú mennyiségét. A tevékenységi terv formája a jelen Megállapodás 1. számú mellékletében található. • A teljesítési jelentés számszaki része a 4. számú mellékletben foglalt formanyomtatványoknak a mellékletben rögzített útmutató szerinti kitöltésével teljesül. A számszaki rész kiemelt eleme az elszámolási idıszakra vonatkozó díjkalkuláció, melyet a KSz a jelen Megállapodás 3. számú mellékletében szerepeltetett – az NFÜ által jóváhagyott – Árazási Szabályzat rendelkezéseivel összhangban köteles összeállítani. • A teljesítési jelentés szöveges részének elkészítésére az alábbi esetekben és tartalommal van szükség: -

amennyiben a KSz különbözeti díjat számol el, minden esetben be kell mutatni a díj felszámításának indokát, valamint a jogosultság dokumentumait (amennyiben a díj felszámítására valamely NFÜ jóváhagyás alapján került sor);

-

amennyiben bármely elszámolási egységre elszámolni kívánt teljesítménydíj tétel növekszik az elızı idıszakhoz képest, a KSz-nek indoklási kötelezettsége van. Az indoklásban be kell mutatni, hogy mely, a késıbbiekben folyamatosan érvényesülı hatás eredményezte a díj növekedését;

-

a mőködési hatékonytalanság elhatárolható költségének megjelenése esetén a KSznek be kell mutatnia a hatékonytalanság okait;

-

az elızı idıszakot érintı, nem jelentıs hibák korrekcióinak bemutatása (a nem jelentıs hibák meghatározásáról lásd a III.2.5.1. pontot);

-

amennyiben az NFÜ új hatékonysági elvárásokat fogalmazott meg (ennek szabályait lásd a III.2.5. pontban), úgy annak bemutatása, hogy ezek elérése milyen fázisban van;

-

a frissített tevékenységi tervhez kapcsolódó szöveges indoklások, kiegészítések;

-

a KSz döntése alapján, egyéb esetekben.

• Minden év elsı elszámolási idıszaki Teljesítési jelentésében a KSZ, az elızı év(ek)ben keletkezett, a díjképzésbe be nem vonható (de az elszámolhatósági szabályoknak megfelelı) költségtömeget, a III.2.5.3. pontnak megfelelı összegben, mint a

16

teljesítésigazolásra benyújtott költségek részét, az Elkülönítési Szabályzatban (2. számú melléklet), és az Árazási Szabályzatban (3. számú melléklet) az egyszeri, nem folyamatosan felmerülı költségek megtérítésére vonatkozó szabályok szerint elszámolhatja.

III.2.5. A teljesítési jelentés ellenırzése, a teljesítésigazolás kiállítása A jelentésben foglaltakat az NFÜ mind pénzügyi, mind szakmai szempontból ellenırzi. A költségek és teljesítések tekintetében az ellenırzési tevékenység a jelen Megállapodás érvényességének teljes idıszakára kiterjedhet.

III.2.5.1. Pénzügyi ellenırzés A pénzügyi ellenırzésnek két része van: • a szabályszerőségi és dokumentációs ellenırzés, valamint • a mőködési hatékonyság vizsgálata. Szabályszerőségi és dokumentációs ellenırzés A teljesítési dokumentációt az NFÜ az általa kialakított módszertan és munkaprogram szerint ellenırzi. Az ellenırzés keretében vizsgálja • a KSz által jelentett teljesítmények és az azt alátámasztó adatbázisok, illetve egyéb dokumentumok egyezıségét és konzisztenciáját; • a KSz által teljesítettnek jelentett munkafolyamatok dokumentációjának rendelkezésre állását; • a KSz által meghatározott díjak és az ezen díjak meghatározása során kötelezıen alkalmazandó szabályok, szabályzatok (kiemelten az Elkülönítési Szabályzat és az Árazási Szabályzat) érvényesülését; • a díjak kiszámítása során felhasznált adatok és az EMIR, illetve a KSz belsı rendszereibıl nyert információk egyezıségét; • az EMIR, illetve a KSz belsı rendszeriben foglalt adatok és azok dokumentációjának egyezıségét és a dokumentumok szabályszerőségét. A teljesítési jelentés szabályszerőségi és dokumentációs vizsgálata során az NFÜ a feltárt eltéréseket értékeli (megtérítésükrıl dönt) az eltérés súlyának figyelembevételével (lásd lentebb), de függetlenül attól, hogy a feltárt eltérés az elszámolható díjat csökkenti vagy növeli. A teljesítési jelentés egészére vonatkozóan a feltárt hibák számszerősített hatása összegzésre kerül. Amennyiben az összesített érték nem éri el az elszámolási idıszakban a KSz által kiszámlázni kívánt díjak összegének 2 (kettı) %-át (nem jelentıs hiba), úgy az NFÜ –az egyéb feltételek fennállása esetén (lásd a III.2.5.3. pontot) – a teljesítési jelentésben foglaltakat pénzügyi szempontból elfogadottnak tekinti, azzal a feltétellel, hogy a KSz vállalja, hogy az eltéréseket a következı elszámolási idıszaki elszámolásában korrigálja. Ebben az esetben az ilyen korrekciók bemutatása része az azzal érintett teljesítési jelentésnek (a következı idıszaki teljesítési jelentés). A KSz dönthet úgy, hogy nem él a halasztott korrigálás lehetıségével és azonnal javítja a hibát. Errıl nyilatkozik, majd összeállítja a korrigált teljesítési jelentést (lásd a III.2.5.3. pontot; az összesítés során csak a szorosan összefüggı ellentételes irányú eltérések

17

esetén alkalmazható kompenzáció, egyébként az eltérések abszolút értékének összesítése után állapítható meg, hogy a feltárt hibák elérik-e a jelentıs hiba határát). A nem jelentıs hiba fogalma az eltérı díjelemek közötti átsorolás esetében nem alkalmazható. A pénzügyi ellenırzés keretében az NFÜ kijelölt ellenırei a KSz központjában, illetve telephelyén helyszíni vizsgálatokat végeznek, az elszámolással kapcsolatos dokumentumokba betekintenek, szükség esetén másolatot készítenek, a KSz illetékes munkavállalóival interjúkat folytatnak le, kérdéseket tesznek fel. A KSz köteles az ellenırzési tevékenységet a feltételek biztosításával, a dokumentumok rendelkezésre bocsátásával, az interjúkon való részvétellel, illetve az ellenırzés során felmerült kérdések (szükség szerint szóban és/vagy írásban történı) megválaszolásával segíteni. A pénzügyi ellenırzés kiterjed minden olyan tételre, kimutatásra, jelentésre, dokumentumra, amely bármilyen módon érintett a KSz által nyújtott szolgáltatások naturális mennyiségének, illetve ellenértékének megállapíthatóságára, illetve egyeztethetıségére. A mőködési hatékonyság vizsgálata Az NFÜ vizsgálja a KSz mőködésének hatékonyságát és annak változását. A vizsgálatokat a következı információk alapján végzi: • a szabályszerőségi és dokumentációs vizsgálat során nyert információk; • a KSz mőködésére vonatkozó historikus adatok; • a többi KSz azonos típusú tevékenységeinek adatai; • a KSz, illetve más szereplık által szolgáltatott egyéb információk. A vizsgálatok alapján az NFÜ meghatározza, illetve módosítja a KSz fajlagos költségszintjével, alkalmazott dokumentációs rendszerével, illetve annak biztonságával, az elvégzendı feladatok mennyiségével, stb. kapcsolatos elvárásait (követelményeit), azok elérésére határidıt, teljesítésük / nem teljesítésük esetére pedig következményt szab, amely lehet pozitív motiváció a cél elérése esetére, illetve szankció a késedelem, vagy a cél el nem érésének esetére. Az új hatékonysági elvárás megfogalmazható mint motivációs cél, eléréséhez köthetı egyszeri elismerhetı költségtöbblet. Nem fogalmazható meg pozitív motivációs cél olyan feladat ellátására, illetve olyan minıségi szint elérésére, amelynek teljesítése szerzıdési kötelezettség (tipikusan nem köthetı pozitív motiváció az egyes kampányszerően jelentkezı feladatok elvégzéséhez). A motivációs céllal kapcsolatban elszámolt többletköltségeknek minden esetben meg kell felelniük a KSz elkülönítési szabályzatának. Az új (hatékonysági) elvárás végleges kiadása elıtt az NFÜ – elızetes egyeztetést követıen – lehetıséget biztosít a KSz illetékes szakértıinek arra, hogy megismerjék és véleményezzék: • az elıkészítı szakmai anyagokat, • a megfogalmazni kívánt követelményeket, valamint • az esetlegesen rendelkezésre álló referencia (a követelményt már teljesítı) KSz-ek gyakorlatát. A KSz az elvárásokra vonatkozó véleményét, javaslatait, a tájékoztatást követıen ésszerő, de 22 naptári napnál nem hosszabb idın belül megküldi az NFÜ részére. A KSz javaslatait az NFÜ megfontolja, majd dönt az elvárás és a kapcsolódó egyéb feltételek ügyében.

18

A KSz távolmaradása a tájékoztatótól, illetve késedelme a véleményezés során nem halasztó hatályú. Az NFÜ által meghatározott új hatékonysági elvárások teljesítésének ellenırzése része az NFÜ vizsgálati tevékenységének. Ezen vizsgálat idıben elkülönülhet a teljesítési jelentés vizsgálatától. A vizsgálatok ütemezésérıl és várható idıtartamáról az NFÜ és a KSZ elızetesen egyeztetnek. A jelen szerzıdésben rögzítetten az elszámolási egységek meghatározott díjainak tekintetében az NFÜ elvárása, hogy azok kizárólag KSz-tıl független, illetve az NFÜ által elızetesen jóváhagyott, tartósan a rendszerben maradó költségnövekedéssel arányosan növekedhetnek, egyébként nem haladhatják meg a tárgy elszámolási idıszakot megelızı elszámolási idıszak szintjét (a rendszer beindulásakor a 2010. év 1-9 hónapja alapján számolt értéket az NFÜ referencia értéknek tekinti, amelyhez képest a változásokra vonatkozóan indoklást kérhet, azonban a referenciaértékkel kapcsolatban a díjnövekedési korlát nem automatikusan érvényesül). Tekintettel a jelen Megállapodás 3. számú mellékletében foglalt árazási szabályzat matematikai összefüggéseire, az abban foglalt elszámolási módszertan bevezetését követı elsı négy elszámolási idıszakban a díjnövekedési korlát annyiban módosul, amennyiben a növekedés matematikai indokai (a WIP hatásai) azt magyarázzák. Az új hatékonysági elvárásoknak való megfelelésrıl (illetve meg nem felelésrıl) a határidı lejártát követı 22 naptári napon belül a KSz írásban tájékoztatja az NFÜ-t. Az NFÜ – a tájékoztatástól függetlenül – a határidı lejártát követıen ellenırzi az elvárásban foglaltak teljesülését. Eltérés esetén intézkedik az elvárás megfogalmazásakor rögzített következmények beállásáról, amelyekrıl írásban értesíti a KSz vezetıjét.

III.2.5.2. Szakmai ellenırzés Az NFÜ a KSz-re átruházott feladatok ellátásának szabályszerőségét és minıségét folyamatba épített módon, célvizsgálatokon, illetve külsı ellenırzı szervek által készített jelentéseken keresztül ellenırzi. Amennyiben az NFÜ a szakmai munka minısége alapján (tehát a dokumentumok hiánya, vagy szakmailag nem megfelelı minısége miatt) az alábbi vizsgálatok során, vagy egyéb módon tudomására jutott adatok, információk alapján levonást kíván érvényesíteni, úgy a levonás indokát és a mértékének megállapítási módját írásban indokolni köteles. Amennyiben a levonás jogosságát a KSZ vitatja, úgy arra a kézhezvételtıl számított 7 napon belül írásban észrevételt tesz. Az észrevételben foglaltakra is tekintettel az NFÜ dönt a levonás végleges mértékérıl és az elsı lehetséges teljesítésigazolásban érvényesíti azt. A minıségi ellenırzések tartalommal.

negyedévenként,

illetve

évenként

történnek

az

alábbi

Negyedéves ellenırzések A KSz által negyedévente benyújtott teljesítési jelentésben minden elszámolni kívánt elszámolási egység tekintetében ellenırzésre kerülnek az alábbiak: • adott tevékenység elvégzését bizonyító alapdokumentumok (lásd: 5. sz. melléklet) megléte, • adott tevékenység teljesítése.

jogszabályban,

illetve

EMK-ban

rögzített

határidın

belüli

19

A „pályázati kiírás elkészítése” és a „támogatási döntés” tevékenységekkel kapcsolatban a fenti kritériumok teljesülésén kívül az NFÜ az alábbi szempontok érvényesülését is figyelembe veszi. • Pályázati kiírás elkészítése: Az NFÜ az új kiírás, illetve tükör kiírás elkészítés vagy újbóli kiírás megjelentetése esetében az ahhoz kapcsolódó KSz által elvégzett feladatok minıségét értékeli. A nem megfelelı minıségi munka esetében az NFÜ egyedi mérlegelés alapján, indokolt döntésével, szankcióként levonást érvényesíthet. • Támogatási döntés: -

DEB során felmerült KSz hibák

-

DEB jegyzıkönyv egyeztetésre)

-

A projekt végrehajtás során a támogatási döntésre vonatkoztatható KSz hiba felmerülése.

minısége

(elkészítése

után

szükség

van-e

pontosításra,

Fentiek alapján a nem megfelelı minıségi munka esetében az NFÜ egyedi mérlegelés alapján, indokolt döntés mellett levonást érvényesíthet. A minıségi kritériumokat, illetve a levonás mértékének megállapítását a Megállapodás 6. számú melléklete tartalmazza. Az elszámolási egységeken kívül az NFÜ negyedéves értékelést készít a KSz alábbi tevékenységével kapcsolatban. EMIR menedzsment • Kapcsolattartás: -

NFÜ által szervezett fórumokon való részvétel (pl. EMIR menedzseri workshop)

-

Elérhetıség (rendelkezésre állás)

-

Telefonos/e-mailes megkeresésekre való válaszadás (igen/nem), a válasz releváns idın belüli beérkezése, a válasz megalapozottsága (pl. „nincs észrevételünk” vs. részletes, konstruktív javaslat)

• Véleményezés: -

EMIR-fejlesztési igények, e-learning tananyagok, tesztelésekben való részvétel

• Rendszeres és eseti feladatok elvégzése (igen/nem), elvégzett feladat minısége (elvégzett feladat után szükség van-e pontosításra, egyeztetésre) Szabálytalanság kezelés • Jogszabályban, eljárásrendekben meghatározott határidın belül folytatta-e le a szabálytalansági eljárást. • Az EMIR modul megfelelı módon, határidıben feltöltésre került-e. • A KSz a szabálytalansági eljárást a jogszabályoknak, eljárásrendeknek megfelelıen végezte-e el. Amennyiben az NFÜ ellenırzés, vagy jogorvoslati eljárás során hiba kerül megállapításra, az NFÜ indoklás mellett levonást érvényesíthet.

20

Kifogás kezelés • Jogszabályban, eljárásrendekben meghatározott határidın belül folytatta-e le a kifogás kivizsgálását. • Az EMIR modul megfelelı módon, határidıben feltöltésre került-e. • A KSz a kifogás kezelési tevékenységét a jogszabályoknak, eljárásrendeknek megfelelıen végezte-e el. Amennyiben az NFÜ ellenırzése során hiba kerül megállapításra, az NFÜ indokolt döntésével levonást érvényesíthet. • Amennyiben egy kifogással kapcsolatban az NFÜ helyt adó döntést hoz és a kifogás kivizsgálása során bizonyítást nyer, hogy az a KSz hibájából ítélhetı jogosnak úgy a kifogással érintett elszámolási egységgel kapcsolatban az NFÜ az elszámolási egység díjából levonást érvényesíthet. Egyéb adatszolgáltatás, illetve szakmai véleményezések, kapcsolódó feladatok, monitoring látogatás • A KSz által rendszeresen készített (pl.: hitelesítési jelentés, havi jelentések, éves jelentés), illetve az NFÜ által ad hoc jelleggel megrendelt adatszolgáltatások, jelentések, szakmai véleményezések (pl.: eljárásrendek véleményezése, projekt adatok bekérése, közös IH-KSz szakmai fórumokon való részvétel), monitoring látogatások határidıben és az NFÜ által elvárt minıségben történı elkészítésével, végrehajtásával kapcsolatban az NFÜ indoklás mellett levonást érvényesíthet. Kifizetési tervszámok negyedéves ütemezésének teljesülése • A KSz által vállalt és az NFÜ által jóváhagyott kötelezettségvállalási, szerzıdéskötési, kifizetési tervszámok teljesülését az NFÜ negyedévente értékeli. A tervezési kockázatot is figyelembe véve a negyedéves ütemezés teljesülése esetében a tervtıl való 10%-os eltérés elfogadható, mind negatív, mind pozitív irányban. Ettıl nagyobb eltérés esetén az NFÜ levonást alkalmazhat. Kommunikációs tevékenység • A NFÜ által írásban, egy munkanapnál (24 óra) hosszabb határidıvel megfogalmazott adatszolgáltatásra, tájékoztatásra irányuló kéréseket a KSz határidıre teljesítette-e. • A KSz a kedvezményezettek által beküldött, a projekthez kapcsolódó sajtónyilvános eseményekrıl tájékoztatja-e az NFÜ-t, illetve az értesítést a megadott határidın belül küldi-e meg. • Az NFÜ által hetente javasolt és a KSz által ténylegesen kiadott sajtóközlemények arányának vizsgálata. • Az NFÜ alapvetı szakmai, formai és tartalmi elvárásainak megfelelnek-e a KSz által kiadott sajtóközlemények. • Az arculati kézikönyvben foglaltakat a KSz betartja-e minden kommunikációs felületen (kiadványok, rendezvénydekoráció, kommunikációs felületek, stb.).

arculathordozó szóróanyagok,

• A rendezvények hatékonyságának mérése. • Az NFÜ által kiírt közbeszerzési eljárások során kiválasztott ügynökségekkel való együttmőködés során a KSz a Megállapodás 8. számú mellékletét képezı, „Minıségi

21

elvárások a közremőködı szervezetek kommunikációjában” c. útmutatóban elıírt dokumentumokat hiánytalanul és határidıre benyújtotta-e. A fent felsorolt szempontok mérési módszertanát, illetve a szankció mértékének meghatározását jelen Megállapodás 8. számú melléklete („Minıségi elvárások a közremőködı szervezetek kommunikációjában” c. útmutató) tartalmazza. EMIR-hez kapcsolódó szempontok • A hatályos informatikai szabályzatoknak megfelelı mőködés. • A KSz nem fejleszt és üzemeltet az EMIR-rel azonos célú rendszert az NFÜ elnökének elızetes jóváhagyása nélkül, illetve errıl negyedévente nyilatkozik a 9. számú melléklet alapján • Adott KSz esetén van-e kijelölt, az NFÜ által elérhetı EMIR menedzser (EM), illetve a munkájával az NFÜ elégedett-e. • EMIR felhasználó munkakör, illetve szervezet változás miatt leadandó jogosultsági igények idıben történı leadása. • Az EMIR Informatikai Biztonsági Szabályzatnak (IBSZ) megfelelı mőködés. • Adatrögzítés idıbelisége, pályázati kiírások lehetıvé teszik-e az adatrögzítést EMIRben, adatrögzítés minısége. • Történt-e olyan megállapítás külsı vagy belsı ellenırzések során, hogy a KSz egy korábban tudomására jutott EMIR hibát vagy annak tőnı jelenséget nem jelentett be és úgy dolgozott tovább az általa hibásnak vélt funkcióval. • A KSz által tett és kijavítás után át nem vett hibabejelentések száma. • A KSz által leadott „módosítás” típusú paraméterezési igény. • A KSz által leadott és elkészítés után át nem vett adatjavítások száma. • Képzésre jelentkezett, de ott meg nem jelent KSz dolgozók száma. Ügyfélszolgálathoz kapcsolódó szempontok • Az IMK „Ügyfélszolgálat/Ügyfél-tájékoztatás” pontja alatt található feladatok, illetve az Ügyfélkezelési és információszolgáltatási kézikönyv elıírásainak teljesítése: -

Válaszadási határidı betartása

-

Átkapcsolás sikeressége

-

„Gyakran Ismételt Kérdések” menüpont feltöltése és folyamatos karbantartása

Éves ellenırzések KSz tevékenység és mőködés ellenırzése Az NFÜ évente legalább egyszer célvizsgálat keretében ellenırzi a KSz által ellátott tevékenységek szabályszerőségét, illetve minıségét. A célvizsgálat az NFÜ által kidolgozott ellenırzési módszertan alapján történik. A vizsgálat kiterjedhet a KSz által elvégzett bármely e Megállapodás szerinti tevékenységre. Az NFÜ megbízásából lefolytatott célvizsgálatokon kívül, a KSz tevékenységét külsı ellenırzı szervek is vizsgálhatják.

22

Fent nevezett bármely ellenırzés megállapításai alapján az NFÜ az értékelt évben már korábban elfogadott és kiszámlázott díjak alapján levonással élhet, amelyeket a jelen megállapodásban foglalt szabályok szerint érvényesít. A minıségi kritériumokat, illetve a levonás mértékének megállapítását a Megállapodás 7. számú melléklete tartalmazza. Tervszámok teljesülése Az NFÜ éves szinten méri a KSz által vállalt alábbi tervszámok teljesülését: • kötelezettségvállalási tervszámok, • szerzıdéskötési tervszámok, • kifizetési tervszámok. A tervszámok teljesülése esetében a tervtıl pozitív/negatív irányban történı 10%-os eltérés elfogadható. Ettıl nagyobb eltérés esetén az NFÜ levonással élhet. A minıségi kritériumokat, illetve a levonás mértékének megállapítását a Megállapodás 7. számú melléklete tartalmazza. Az NFÜ továbbá éves szinten ellenırzi a széles közvélemény tájékozottságát a helyi és ágazati fejlesztésekrıl a jelen Megállapodás 8. számú mellékletét képezı, „Minıségi elvárások a közremőködı szervezetek kommunikációjában” c. útmutatóban leírtak alapján. Amennyiben a KSz teljesítményének értékelése során a szankcionálás mértéke összességében, vagy negyedéves szinten eléri a kiszámlázott díj összegének 6%-át, úgy a KSz által vétett hibák, illetve rossz teljesítmény okairól az NFÜ, a KSz ügyvezetı és a KSz Tulajdonos személyesen haladéktalanul tárgyalásokat kezdenek, ahol döntenek az elhárításuk módjáról, ütemezésérıl, valamint a szükséges konzekvenciákról. A fenti határ elérése esetén, amennyiben a KSz vezetı személye nem változik, úgy az adott évre vonatkozóan az NFÜ a vezetıi bónusszal kapcsolatban felmerült költségeket az általa fizetett díjban nem ismeri el.

III.2.5.3. Az ellenırzések során érvényesített levonások kezelése, a díjképzésbe be nem vonható, de az elszámolhatósági szabályoknak megfelelı költségtömeg elszámolása A jelen pontban szabályozott elszámolási módszer kiterjed minden, az elszámolhatósági körbe tartozó, de a minıségi és/vagy hatékonysági ellenırzés megállapításainak következtében az adott elszámolási idıszak teljesítményeivel kapcsolatban kiszámlázható költségeként el nem ismert költség és ráfordítás elemre. A minıségi ellenırzések során a jelen Megállapodás alapján a KSZ által kiszámlázható díjból az NFÜ által érvényesített levonások összege (továbbiakban: minıségi levonások) az Elkülönítési szabályzatban (2. számú melléklet) és az Árazási Szabályzatban (3. számú melléklet) a hatékonytalansággal kapcsolatos elszámolási módszerrel megegyezı módon, mint annak része határolandó el, majd vonható be ismét a díjképzési körbe. Az Elkülönítési Szabályzat (2. számú melléklet) és az Árazási Szabályzat (3. számú melléklet) alapján a díjképzési körbe már be nem vonható elhatárolt költségek és ráfordítások összegét csökkenti a KSZ által elhatárolt, a Tulajdonos döntése alapján fizethetı, a díjkalkuláció során figyelembe vehetı költségek összege, illetve annak a díjkalkulációba be nem vonható elszámolható költségekkel megegyezı része. Elsıdlegesen, de nem kizárólag az elhatárolt jutalmak, bónuszok, vagy más a Tulajdonos

23

döntésétıl függı kifizetések összege (továbbiakban: elhatárolt bónusz, bónusz elhatárolás) csökkentendı a díjkalkulációba már nem bevonható költségek összegével. Az elszámolás során a díjképzésbe be nem vonható költségekkel kapcsolatos elhatárolással szemben a már megképzett bónusz elhatárolást kell csökkenteni, mindaddig, amíg a díjképzésbe be nem vonható költségek elhatárolása nullára nem csökken (tehát akár több elszámolási idıszakon keresztül is). A díjszámítás menete a fenti elszámolással nem változik. A KSZ az ÉBRT-ben foglalt bónusz idıarányosan elhatárolt összegével számolva képzi meg a díjait, majd az így megképzett elhatárolást csökkenti a fenti módon. Amennyiben a tárgyévi (T. év) bónusz elhatárolás teljes összege nem nyújt fedezetet a díjképzésbe be nem vonható költségek összegére, úgy a mérleg fordulónapján a fennmaradó összeget, mint kiszámlázható költséget kell elhatárolni. Ebben az esetben természetesen a tárgyévvel kapcsolatban bónusz vagy azzal egy tekintet alá esı egyéb juttatás a KSZ-nél nem fizethetı, hiszen az erre vonatkozó elhatárolás összege nulla. Az elızı évrıl (T. év) áthozott a díjképzésbe be nem vonható költségek összege, a fentiek szerint csökkenti a következı naptári évre (T+1. év) az ÉBRT-ben elfogadott bónusz összegét. Ez oly módon történik, hogy a KSZ az általános szabályoknak megfelelı módon az ÉBRT-ben jelzi a tervezett bónusz összegét, amelyet az NFÜ jóváhagy, majd az elszámolási idıszakonkénti elhatárolás lekönyvelését követıen, a fentiek szerint csökkenti a bónusz elhatárolását a díjképzésbe be nem vonható elszámolható költségek elhatárolásával szemben. Amennyiben a következı naptári évre (T+1. év) az ÉBRT-ben elfogadott bónusz teljes összege a (T. évrıl) áthozott díjképzésbe be nem vonható elszámolható költségek egészére nem nyújt fedezetet, úgy a fedezetlen részt a KSZ a III.2.4 pont szerint elszámolhatja. Ebben az esetben természetesen a következı naptári évben (T+1. év) sem fizethetıek ki a bónusz elhatárolás körébe tartozó tételek, hanem azok a fentiekben meghatározott módszer szerint csökkentik a díjképzésbe be nem vonható költségek elhatárolását. A III.2.4 pont alapján az NFÜ által megtérített díjképzésbe be nem vonható elszámolható költségek összege csökkenti az erre vonatkozó elhatárolás összegét.

III.2.5.4. A KSz tájékoztatása az ellenırzés eredményeirıl, a teljesítésigazolás kiállítása A teljesítési jelentés leadását követı 40 naptári napon belül az NFÜ tájékoztatja a KSz-t a szakmai és pénzügyi ellenırzés eredményeirıl, kiemelten • az esetleges szabályszerőségi és dokumentációs hiányosságokról, eltérésekrıl, • a szakmai ellenırzés során feltárt esetleges hiányosságokról, az NFÜ elfogadandó, illetve esetlegesen (részben) el nem fogadandó teljesítményekrıl,

által

• az NFÜ vagy egyéb külsı ellenırzı szervek által az elızı idıszakokkal kapcsolatban feltárt eltérésekrıl, illetve az egyéb módon az NFÜ tudomására jutott eltérésekrıl, valamint • az elfogadott teljesítésekhez kapcsolódóan elfogadandó ellenértékrıl. A KSz a teljesítési jelentést – tekintettel a nem jelentıs hibára vonatkozó szabályozásra is – módosíthatja és annak végleges változatát minden esetben írásos formában küldi meg az NFÜ részére (a módosítás átvezetésének elmaradása alapozza meg a késıbb említett egyeztetési folyamat témaköreit). Az NFÜ a végleges teljesítési jelentés beérkezését követı 5 naptári napon belül az általa lefolytatott ellenırzések megállapításai alapján kiállítja a teljesítésigazolást, amelynek kiállítási idıpontja a teljesítés idıpontjának minısül.

24

A teljesítésigazolás aláírására jogosult személy az NFÜ részérıl: Regionális Fejlesztési Operatív Programok Irányító Hatóságnak vezetıje, vagy az általa írásban kijelölt személy. Az NFÜ által nem elfogadott teljesítésekrıl az NFÜ és a KSz szükség szerint, az alábbi eljárás keretei között egyeztet. Amennyiben az egyeztetés eredményeként az NFÜ a teljesítésigazolás kiállítására jogosult vezetıje a KSz észrevételeit részben vagy egészben elfogadja, úgy errıl önálló teljesítésigazolás kerül kiállításra.

III.2.6. Elszámolás Az NFÜ által hitelesített teljesítésigazolás alapján a KSz számlát állít ki, amit megküld az NFÜ részére. Amennyiben a KSz a jelen Megállapodásból kifolyólag, annak idıtartama alatt bármikor, az I.3. pontban foglalt feladatok végrehajtásával kapcsolatos elszámolásokban nyereséget realizált (függetlenül attól, hogy ezt a saját könyveiben mint nyereség, elhatárolás, vagy mint céltartalék számolta el), a nyereség kumulált összegének (amely tartalmazza a jelen módon történı elszámolás idıpontjáig realizált nyereségek kumulált összegét, illetve, amennyiben az ténylegesen 2010. december 31-e elıtt megtörtént, ennek az I.3. pontban foglalt feladatok elvégzése során realizált veszteség kompenzálására visszavezetett részét) nagyságáig a teljesítésigazolás alapján számlát nem bocsáthat ki. A teljesítésigazolásban foglalt ellenérték nagyságáig a korábban realizált nyereséget számolja el mint bevételt, illetve annak már korábban megtörtént eredményként való elszámolása esetén a veszteség tárgyévi realizálásával az eredménytartalékát csökkenti. Az NFÜ által kibocsátott teljesítésigazolás egyértelmően rögzíti, hogy a teljesítmények mely része számolandó el a felhalmozott nyereség terhére. Az elızı idıszaki nyereségek fenti módon történı elszámolása a 2011. július – szeptember idıszakáról szóló teljesítmények elszámolása során kezdıdik meg és a felhalmozott eredmény teljes elszámolásáig tart. Különösen indokolt esetben – a KSz írásos, indoklást is tartalmazó, az NFÜ részére megküldött kérése alapján – egyedi NFÜ elbírálás értelmében, az NFÜ kibocsáthat számlázásra jogosító teljesítésigazolást abban az esetben is, ha az elızı idıszakban keletkezett nyereségek teljes összege még nem került elszámolásra. A kiszámlázható rész ebben az esetben sem haladhatja meg a teljesítésigazolásban foglalt ellenérték 50%-át. Ilyen jellegő könnyítés egy alkalommal adható és feltétele, hogy a KSZ 2011-es költségei az NFÜ által elfogadott a jelen megállapodás III.1.2. pontjában említett Éves Bevételi és Ráfordítási Terv idıarányos részében meghatározott keretek között marad. A visszavezetendı nyereség összegének meghatározása során az esetlegesen azzal kapcsolatban megfizetett társasági adó nem csökkenti a visszavezetés összegét. Amennyiben a nyereség összege a már lezárt pénzügyi évekkel kapcsolatban lezajlott vagy késıbbiekben lezajló vizsgálatok eredményei alapján módosul, úgy a módosított összeg az irányadó. Amennyiben a módosítás hatására a kumulált eredmény csökken és ennek a fenti módon történı elszámolása már megtörtént, úgy a KSz a korábbiakban a fenti módon elszámolt teljesítményeinek a csökkenés összegével megegyezı összegő kiszámlázására jogosulttá válik. Az NFÜ számlát az általános szabályok szerint fizet meg. A számla ellenértékét az NFÜ a KSz által szabályszerően kiállított számla kézhezvételétıl számított 30 naptári napon belül köteles átutalni a KSz OTP Bank Nyrt.-nél vezetett 11737083-20095682-00000000 számú számlájára. Amennyiben NFÜ a leigazolt teljesítés alapján hibátlanul és hiánytalanul kiállított számlát a fenti határidın belül nem fizeti ki, a KSz a határidı lejártát követı naptól a Ptk. 301§ (1) bekezdése szerint késedelmi kamatra jogosult.

25

III.2.7. Elıleg A KSz gazdálkodási stabilitásának biztosítása érdekében az NFÜ elıleget nyújt a KSz részére.

III.2.7.1. Az elıleg mértékének meghatározása, kifizetése A finanszírozási elıleg mértéke a KSz NFÜ által elfogadott éves munkaterve alapján kerül meghatározásra; mértéke a KSz elfogadott tervezett éves költségeinek maximum 50%-a lehet. Az így meghatározott elıleg összegét, minden körülmény figyelembevételével, az NFÜ csökkentheti a III.2.6. pontban meghatározott elızı idıszakokban keletkezett többletek összegével. Ennek megfelelıen az elıleg összege – az éves munkaterv elfogadásához illeszkedıen – évente korrigálásra kerül. Rendkívüli helyzetben – a KSz írásos, indoklást is tartalmazó, az NFÜ teljesítésigazolás aláírására kijelölt vezetıje részére megküldött kérése alapján – az elıleg összege átmeneti idıszakra (amelynek hossza nem haladhatja meg a 2 elszámolási idıszakot) növelhetı (rendkívüli elıleg). Az elıleg megállapított/jóváhagyott összegérıl az NFÜ írásban tájékoztatja a KSz-t, aki ez alapján elılegbekérıt állít ki, amelynek alapján az NFÜ annak kézhezvételétıl számított 30 naptári napon belül köteles átutalni az elıleget a KSz OTP Bank Nyrt.-nél vezetett 11737083-20095682-00000000 számú számlájára. A KSz az elıleg beérkezését követı 5 naptári napon belül kiállítja az elılegszámlát, melynek teljesítési idıpontja az elıleg jóváírásának napja.

III.2.7.2. Az elıleggel történı elszámolás A finanszírozási elıleg összegét a Felek a tárgyév elsı két hónapjában felülvizsgálják és a KSz által leadott munkaterv alapján módosítják. A módosítás összegét a Felek a tárgyévi elsı elszámolási idıszakra benyújtott számlával, illetve az elsı elszámolási idıszakra benyújtott elıleg számlával rendezik. A rendkívüli elıleg rendezése oly módon történik, hogy az NFÜ által meghatározott határidıt követı elsı elszámolási idıszakról szóló teljesítésigazolás alapján kifizetendı ellenértékbıl kerül levonásra. A KSz köteles számláját a fentiek alapján kiállítani. Ennek elmaradása a számla NFÜ általi elutasítását vonja maga után.

III.2.8. A finanszírozáshoz kapcsolódó egyéb szabályok Felek megállapodnak, hogy a jelen Megállapodás keretében kifizetett díjak együttes bruttó összege a 2007-tıl 2015-ig terjedı idıszakban nem haladhatja meg a KSz által kezelt keret kötelezettségvállalási keretösszegének 3,36 %-át a jelenleg rendelkezésre álló keret alapján. Felek vállalják, hogy mindent megtesznek annak érdekében, hogy tervezési, pályáztatási, eljárásrendi okok miatt idıben jelezzék annak kockázatát, hogy a jelen Megállapodás alapján kifizetendı díjak összege meghaladhatja a fenti értéket.

26

IV.

AZ NFÜ ÉS A KSZ EGYÜTTMŐKÖDÉSÉNEK SZABÁLYOZÁSA

IV.1. Az NFÜ és a KSz kapcsolattartása Az NFÜ és KSZ a Megállapodás teljesítésének idıtartamára az alábbi személyeket jelölik ki a folyamatos kapcsolattartásra: Kapcsolattartó az NFÜ részérıl Név: Nagy Róbert Telefon: +36-1-474-9612 Fax: +36-1-474-9611 E-mail: [email protected]

Kapcsolattartó a KSz részérıl: Név: Németh Ágnes Telefon: +36-94-509-350 Fax: +36-94-326-147 E-mail: [email protected] A kapcsolattartók személyében bekövetkezett változásról kötelesek egymást haladéktalanul, de legkésıbb a változást követı 72 (hetvenkettı) órán belül tájékoztatni. A Megállapodással kapcsolatos bármiféle közlés, kérés (együttesen: értesítés) írásban, személyes kézbesítés vagy postai úton tértivevényes, illetve ajánlott küldemény formájában a másik Fél fent megjelölt kapcsolattartójának címezve érvényes és hatályos. A jelen Megállapodás teljesítésével kapcsolatos dokumentumot akkor kell kézbesítettnek tekinteni, ha az átvételt a másik Fél átvételi elismervény aláírásával igazolja, illetve amikor a tértivevényes, ajánlott küldeményt átvették. A postai úton megküldött iratokat a kézbesítés megkísérlésének napján kézbesítettnek kell tekinteni, ha a címzett az átvételt megtagadta. Ha a kézbesítés azért volt eredménytelen, mert a címzett az iratot nem vette át, az iratot – az ellenkezı bizonyításáig – a postai kézbesítés második megkísérlésének napját követı ötödik munkanapon kézbesítettnek kell tekinteni. Jelen Megállapodásban meghatározott határidık a kézbesítést követı napon kezdıdnek. Az NFÜ és a KSZ vállalják, hogy jelen Megállapodás lebonyolításával megbízott alkalmazottaik nevérıl és telefonszámáról, valamint e-mail címérıl kölcsönösen és folyamatosan tájékoztatják egymást.

27

IV.2. Titoktartás, adatvédelem, bizalmas információk kezelése, összeférhetetlenség Felek a jelen Megállapodással kapcsolatban, továbbá az együttmőködésük során akár szóbeli közlés, akár írásos dokumentum formájában tudomásukra jutott minden adatot, információt vagy birtokukba jutott dokumentumot kötelesek állami-, szolgálati-, üzleti titokként idıbeli korlátozás nélkül kezelni és megırizni. Ilyen információt Felek harmadik személy részére csak az érintett Fél (Felek) vagy egyéb érdekelt írásbeli elızetes hozzájárulásával jogosultak kiadni. Ezen rendelkezés nem vonatkozik a jogszabály alapján fennálló tájékoztatási kötelezettségekre. A KSz kifejezetten hozzájárul ahhoz, hogy a jelen Megállapodás III.2.5.1 pontjában foglalt mőködési hatékonyság vizsgálata során az NFÜ által elkészített dokumentumok tartalmát a többi KSz megismerhesse. A jelen Megállapodáshoz kapcsolódó feladatok ellátása során a pályázók döntésrıl történı hivatalos tájékoztatása idıpontjáig a Feleket titoktartási kötelezettség terheli az értékeléssel, elbírálással és a döntéssel kapcsolatban. A titoktartási kötelezettség nem terjed ki a pályázó kizárólag a pályáztatási eljárásban történı elırehaladásáról való tájékoztatására. Ezen titoktartási kötelezettség a Feleket a Megállapodás teljesítését követı 2 éven keresztül terheli. A titokvédelem nem vonatkozik azokra az információkra, adatokra, amelyeket a titok jogosultja nyilvánosságra hozott, vagy nem az e Megállapodásban foglalt rendelkezések megsértésével kerültek nyilvánosságra. A KSz kötelezettséget vállal arra, hogy a jelen pontban meghatározott titoktartásra vonatkozó rendelkezéseket alkalmazottaival, alvállalkozóival és egyéb, a jelen Megállapodás teljesítésében résztvevı közremőködıivel is betartatja. A titoktartásra vonatkozó kötelezettségek a Megállapodás idıbeli hatálya alatt, valamint a Megállapodás bármely okból történı megszőnését követıen is fennmaradnak. Felek kötelesek az üzleti titok megsértésébıl eredı, a másik Félnek, vagy harmadik személynek okozott valamennyi vagyoni és nem vagyoni kárt teljes mértékben megtéríteni. Felek tudomásul veszik, hogy a külön jogszabályokban meghatározott ellenırzési szervek ellenırzési jogosultságát nem tagadhatják meg. A KSZ vállalja, hogy amennyiben vele szemben a 4/2011. (I.28.) Kormányrendelet 14. §ában foglalt összeférhetetlenségi ok merülne fel, úgy köteles az ezen paragrafusban foglaltaknak megfelelıen eljárni.

IV.3. Egységes Monitoring Információs Rendszerrel kapcsolatos rendelkezések Az Egységes Monitoring Információs Rendszer (EMIR) üzemeltetésével kapcsolatban az NFÜ jogai és kötelezettségei: 1.

Az NFÜ biztosítja a rendszer elérhetıségét munkanapokon 08:00 és 18:00 óra között, kivéve az elıre nem látható szoftverhibák és hardverhibák elhárítására szükséges idıt. Az EMIR rendszer munkaidıben történı rendelkezésre állása egy naptári éven belül 99%. A tervezett leállásokról az NFÜ a leállást megelızıen legalább 5 munkanappal értesíti a KSz-t. A nem tervezet leállásokról, amennyiben módjában áll, az NFÜ azonnal értesíti a KSz-t.

2.

Az NFÜ biztosítja a Helpdesk üzemeltetését, amelyhez történı bejelentéstıl, illetve munkaidın kívüli bejelentés esetén a következı munkaidı megkezdésétıl számít a

28

rendelkezésre állás visszaállítása. A Helpdeskre 0-24 óra között lehet bejelentést tenni. A Helpdesk elérhetı az NFÜ honlapján regisztrációt és jogosítást követıen (https://sso.nfu.hu/). 3.

Az NFÜ biztosítja a kritikus rendszerhibák (melyek miatt a rendszerben történı munka nem folytatható) 4 órán belül történı elhárítását, a nem kritikus hibák 3 munkanapon belül történı elhárítását. A hiba elhárítására rendelkezésre álló idıtartam onnantól veszi kezdetét, hogy azt a felhasználó az EMIR Helpdesken bejelentette.

4.

Az NFÜ napi rendszerességgel elvégzi a szerverek rendszerállapotának és a felhasználói fiókoknak a mentését, az adatbázis inkrementális mentését és hetente az adatbázis teljes mentését. Az adatbázis visszaállítását az NFÜ legfeljebb 24 órás határidıvel biztosítja. Az NFÜ ellátja a rendszerrel kapcsolatos adatvédelmi, valamint informatikai biztonsági feladatokat az NFÜ EMIR Informatikai Biztonsági Szabályzatának megfelelıen.

5.

Az NFÜ biztosítja az EMIR technikai hátterét, a rendszer üzemeltetésének központi informatikai infrastruktúráját és egyes telepítendı kliens oldali szoftvereket. Ez nem vonatkozik az adott kliens megfelelı verziójú PC operációs rendszerére és irodai szoftvercsomagjára.

6.

Az NFÜ biztosítja az EMIR-ben kialakított adatkapcsolatok mőködtetését, az EMIR rendszerben a jogszabályok által kötelezıen elıírt adatkapcsolatokból származó adatok frissítését azon projektek esetében, ahol a küldést hiányos, illetve hibás adatok nem akadályozzák meg.

7.

Az NFÜ biztosítja a jogosultságok kiosztását és kezelését. Az NFÜ biztosítja a vizsgához kötött jogosultságok megszerzéséhez szükséges e-vizsga infrastruktúrát.

8.

Az NFÜ biztosítja az EMIR rendszer paraméterezését a felhasználói modulok és az egyes támogatási konstrukciók esetében. Az EMIR rendszer azon moduljait, amelyek paraméterezést követıen alkalmasak munkavégzésre az NFÜ abban az esetben tudja az adott feladat megkezdésének legkorábbi idıpontjáig a KSz rendelkezésére bocsátani, amennyiben a KSz a paraméterezéssel kapcsolatos feladatait hiánytalanul és megfelelı idıben teljesítette.

9.

Az NFÜ biztosítja az EMIR rendszer használatához szükséges oktatási anyagokat és az oktatói kapacitást a vonatkozó eljárások alapján.

10. Az NFÜ az EMIR rendszerrel kapcsolatos problémák, kérdések megválaszolása vagy helyszíni kezelése érdekében az EMIR rendszer fejlesztıjével kötött szerzıdés terhére korlátozott szakértıi kapacitást biztosít a KSz számára, amelyet a KSz a Helpdesken keresztül történt igénybejelentést követıen, annak jóváhagyása esetén vehet igénybe. 11. Az NFÜ gondoskodik a rendszer használatához szükséges informatikai kézikönyvek és útmutatók elkészítésérıl. Az EMIR fejlesztésével kapcsolatban az NFÜ jogai és kötelezettségei: 1. Az NFÜ gondoskodik az EMIR rendszer fejlesztésérıl. A fejlesztési feladatokról és eredményekrıl a KSz-t az EMIR menedzseri megbeszéléseken tájékoztatja és az ezzel kapcsolatos információkat az EMIR Helpdeskben is elérhetıvé teszi. 2. Az NFÜ biztosítja a jogszabályi, intézményrendszeri, és egyéb a végrehajtási környezetben bekövetkezett változásokból, illetve szakmai indokból felmerült és

29

jóváhagyott igényekbıl adódó továbbfejlesztési feladatok ellátását. A rendszer továbbfejlesztésére irányuló változtatási igények bejelentésére az NFÜ az EMIR Elektronikus Helpdesket mőködteti. A pályázatkezelés és projekt megvalósítás elektronikus támogatásával kapcsolatban az NFÜ jogai és kötelezettségei: 1. Az NFÜ az EMIR ÚMFT alrendszer tekintetében biztosítja a KSz számára a pályázatkitöltı programot KKV konstrukcióknál minden esetben, nem KKV konstrukcióknál legalább 70 db várható pályázat esetén. 2. Az NFÜ elektronikus úton biztosítja a mindenkor hatályos jogszabályok által elıírt a tájékoztatási tevékenységhez szükséges információkat, illetve mindezen felül az elektronikus pályázói tájékoztatáshoz szükséges adatbázist. Az EMIR üzemeltetésével kapcsolatban a KSz jogai és kötelezettségei: 1. A KSz biztosítja az NFÜ által meghatározott specifikációk szerint az EMIR használatához szükséges technikai hátteret, így különösen a munkaállomásokat (PCket) internet eléréssel, valamint az azokhoz szükséges szoftvereket. A KSz vezetı feladata biztosítani, hogy a KSz rendelkezzen az NFÜ által jóváhagyott Informatikai Biztonsági Szabályzattal, illetve feladata biztosítani annak betartását. Minden KSz esetén a KSz kötelessége legalább egy fıállású vagy két részmunkaidıs (ebben az esetben elsı helyi felelıs megjelölésével) EMIR menedzser alkalmazása. 2. A KSz az igényeket, bejelentéseket az NFÜ honlapjáról elérhetı EMIR Helpdesk szolgáltatáson keresztül juttatja el az NFÜ részére. 3. A Helpdesken kívül, az EMIR rendszer fejlesztıje vagy üzemeltetıje részére közvetlenül eljuttatott bejelentéseket, igényeket az NFÜ az ezekkel kapcsolatos szerzıdéses kötelezettségek, határidık vagy elismerhetı többletköltség megállapításakor figyelmen kívül hagyja, azokat a jelen Megállapodás szempontjából meg nem történtnek tekinti. A KSz az EMIR-rel kapcsolatos oktatási feladatai: 1. Biztosítja a KSz munkatársainak részvételét az NFÜ által biztosított EMIR és eljárásrendi oktatásokon, valamint az oktatást lezáró vizsgán. 2. A KSz EMIR menedzser munkatársa ellátja a KSz felhasználók EMIR-rel kapcsolatos továbboktatását. 3. A KSz EMIR menedzser munkatársa az NFÜ részére minden hónap 15. napjáig jelzi, hogy a KSz hány nap oktatást igényel a következı hónapra az EMIR rendszer fejlesztıje által az NFÜ részére biztosított oktatási keretbıl és gondoskodik az oktatások megszervezésérıl. 4. A KSz meggyızıdik az adatkapcsolatból származó adatok frissülésérıl, annak elmaradása esetén a hibát késedelem nélkül bejelenti. A KSz biztosítja a jogszabályok által kötelezıen elıírt adatkapcsolatokhoz szükséges adatokat, illetve elvégzi az esetleges javításokat. 5. A KSz részt vesz az EMIR és a támogatási konstrukciók paraméterezésében, a paraméterezési dokumentumokat az NFÜ számára a pályázati határidıkre és a paraméterezési tevékenység rögzített határidejére tekintettel, tartalmilag és formailag hibátlanul benyújtja.

30

6. A KSz jogosult az EMIR-ben általa rögzített adatokhoz hozzáférni és az általa rögzített adatok helyességérıl meggyızıdni. Az EMIR fejlesztésével és egyéb EMIR szolgáltatási igényeivel kapcsolatban a KSz jogai és kötelezettségei: 1. A KSz az igényeit az EMIR Helpdesken keresztül adja le. A KSz az NFÜ által jóváhagyott és végrehajtott Helpdesk igények esetében gondoskodik a tesztelésrıl, a teljesítés és a javítások ellenırzésérıl, majd a végrehajtott igény szakmai átvételérıl. 2. A KSz felkérés esetén részt vesz az EMIR rendszer továbbfejlesztésére irányuló projektekben, a specifikációk véleményezésében, a fejlesztı által átadott termék tesztelésében és a javítások ellenırzésében, ideértve az EMIR rendszer segédalkalmazásait is.

31

V.

A MEGÁLLAPODÁS MÓDOSÍTÁSA

A Megállapodás módosítását bármely Fél a többi Félhez intézett írásbeli nyilatkozattal kezdeményezheti. A módosítás kezdeményezéséhez csatolni kell minden olyan releváns dokumentumot, amely a módosítás szükségességét alátámasztja, illetve a többi Felet a javasolt változtatás elbírálásában segíti. A Megállapodás és mellékleteinek bárminemő módosítása kizárólag írásban, – a Felek kölcsönös egyetértése esetén – a Felek részérıl az arra feljogosított személyek által aláírva érvényes. Ezen szabály alól kivételt képeznek: • a jelen Megállapodás mellékleteiként szereplı formanyomtatványok (és kitöltési útmutatójuk), • az elszámolás mérési pontjai, ahol az NFÜ, a KSz véleményezési jogának biztosításával, de egyoldalúan, az értesítést követıen kezdıdı hatállyal módosíthatja azokat.

V.1. Az Interaktív Mőködési Kézikönyv módosítása Az NFÜ jogosult az Interaktív Mőködési Kézikönyvet az abban foglaltaknak megfelelıen bármikor módosítani. Az IMK tervezett változtatásáról az NFÜ írásban értesíti a KSz-t. A KSz köteles az IMK változásait saját ellenırzési nyomvonalán átvezetni. A KSz javaslatot tehet az IMK módosítására. Az NFÜ a javaslatok megalapozottsága esetén módosítja az IMK-t. Az IMK módosítása esetén azok rendelkezései a módosítás hatálybalépésének idıpontjával automatikusan hatályba lépnek jelen Megállapodás vonatkozásában is. Az IMK KSz finanszírozást érintı részeinek módosítása jelen Megállapodás módosításával együtt történik.

V.2. Adatok módosulása Felek kötelezettséget vállalnak arra, hogy a jelen Megállapodásban rögzített bárminemő adatváltozás esetén a változást követı 10 (tíz) naptári napon belül a jelen Megállapodásban rögzített kapcsolattartót írásban értesítik.

V.3. A KSz jogutódlással történı megszőnése A KSz jogutódlással történı megszőnése esetén az NFÜ jogosult a Megállapodás módosítását kezdeményezni. Amennyiben a jogutód szervezet nem alkalmas a Megállapodás teljesítésére, illetve nem felel meg az NFÜ által meghatározott minısítési követelményeknek, az NFÜ kezdeményezi a Megállapodás megszüntetését.

32

VI.

EGYÉB RENDELKEZÉSEK

VI.1. Együttmőködési kötelezettség A Megállapodás teljesítése során a Felek kötelesek kölcsönösen együttmőködni. A Megállapodásban foglaltak teljesítését akadályozó vagy lehetetlenné tevı akadály felmerülésérıl haladéktalanul, cégszerően aláírt levélben kell értesíteni a többi Felet.

VI.2. A Megállapodás megszüntetése, Megállapodás megszegése A jelen Megállapodás határozott idıtartamú, amely a fenti I.4. pontban rögzített idıtartam lejártával, közös megegyezéssel, illetve rendes és rendkívüli felmondással szőnik meg. Azok a jelen Megállapodás alapján fennálló jogok és kötelezettségek, amelyeknek természetüknél fogva továbbra is fenn kell maradniuk, különös tekintettel a titoktartási kötelezettségre vonatkozó rendelkezésekre, a jelen Megállapodás megszőnését követıen is hatályban maradnak. Jelen Megállapodást a Felek közös megegyezéssel bármikor megszüntethetik. A jelen Megállapodást bármelyik Fél jogosult a másik két Fél számára írásban közölt, a kézhezvételtıl számított 90 (kilencven) napos felmondási idıvel, egyoldalúan, rendes felmondással megszüntetni (rendes felmondás). Felek jogosultak a Megállapodást – a Megállapodás bármely másik Fél általi súlyos megszegése esetén – azonnali hatállyal írásban felmondani. Ez utóbbira csak azt követıen kerülhet sor, hogy a Megállapodást megszegı Fél a Megállapodás megszegésének részleteit tartalmazó, az orvoslásra írásban felszólító értesítés kézhezvételét követıen – az értesítésben meghatározott határidın belül – nem orvosolja a Megállapodás megszegését (rendkívüli felmondás). A KSz részérıl különösen, de nem kizárólagosan a Megállapodás súlyos megszegésének minısül, ha 1. a KSz az írásbeli felszólítás ellenére a kötelezettségeit nem a jogszabályoknak vagy az EMK-nak (IMK-nak) megfelelıen végzi, 2. a KSz jelen Megállapodásban foglalt kötelezettségeit többszöri írásbeli felszólítás ellenére sem teljesíti, 3. az NFÜ vagy más, a KSz-nél ellenırzés lefolytatására jogosult szerv ellenırzése a KSz-nek felróható rendszerszintő szabálytalanságot tár fel a KSz-nél, 4. a KSz titoktartási kötelezettségét megszegi; ebben az esetben a Megállapodás felmondása nem zárja ki a titoktartási kötelezettség megszegésére irányadó egyéb polgári jogi vagy büntetıjogi szankciók alkalmazását, 5. a KSz megszegi az összeférhetetlenségi szabályokat és azokat az összeférhetetlenség megszüntetésére irányuló felszólítást követı legkésıbb 8 napon belül nem szünteti meg, 6. a KSz jelen Megállapodásban rögzített feladatainak felróhatóan valótlan adatot vagy információt közöl.

végrehajtása

során

neki

33

A Megállapodás bármely Fél általi rendes felmondása esetén a felmondási idı alatt teljesítendı kötelezettségeket, illetve a KSz jogutód nélküli megszőnése esetén az addig teljesített kötelezettségeket a Felek külön Megállapodásban rögzítik, amelyhez átadási tervet kell készíteni. Az átadási tervben rendelkezni kell különösen a dokumentumok átadásának módjáról, idejérıl, a le nem zárt feladatok átadásának módjáról, idejérıl. A KSz-nek át kell adnia minden, a projektekkel kapcsolatos dokumentumot az új KSznek/NFÜ-nek az átadási tervben meghatározott határidıben. A Megállapodás bármely okból történı megszőnése esetén Felek az addig teljesített szolgáltatásokra vonatkozóan egymással elszámolnak. A Megállapodás azonnali hatályú megszőnése esetén a KSz a Megállapodás megszőnésétıl számított 15 naptári napon belül köteles az NFÜ részére visszaadni minden – az NFÜ által a KSz számára átadott – dokumentumot, adatot és azok másolatait stb., valamint az NFÜ számára a Megállapodás szerinti kötelezettségei teljesítése kapcsán készített anyagokat. Az átadás-átvételrıl Felek jegyzıkönyvet vesznek fel. A KSz tudomással bír arról, hogy a jelen Megállapodással kapcsolatos teljesítéseit, illetve a teljesítés idıszakában végzett tevékenységét a vonatkozó Európai Uniós irányelveknek és jogszabályoknak megfelelıen a Bizottság, illetve a Bizottság által megbízott szervezet a szabályzókban foglalt határidın belül ellenırizheti. A KSz, illetve a Tulajdonos vállalja, hogy a fenti ellenırzésekhez szükséges minden dokumentumot (amelyek átadása egyébként a fentiek alapján nem történt meg) vagy hiánytalanul átad a jogutódnak vagy azok felelıs ırzésérıl és bármikor az ellenırzési idıszakon belüli bemutatásáról a Tulajdonos korlátlan anyagi felelısség vállalása mellett gondoskodik.

VI.3. Az NSRK végrehajtására vonatkozó szabályok A KSz kijelenti, hogy az NSRK végrehajtásával kapcsolatos uniós és hazai jogszabályok, valamint az IMK és EMK tartalmát ismeri, az azokban foglalt kötelezettségek végrehajtásához szükséges feltételekkel rendelkezik és azokat a jelen Megállapodás hatályának teljes idıtartamára biztosítja. Az NFÜ vállalja, hogy mindent megtesz annak érdekében, hogy a KSz a jogszabályi módosításokról olyan idıben értesüljön, hogy alkalmazásukra folyamataiban felkészülhessen. A KSz tudomásul veszi, hogy a fenti jogszabályok módosulása esetén az NFÜ jelen Megállapodás módosítását kezdeményezheti.

VI.4. Átmeneti rendelkezések 1. Az NFÜ a KSz által elkészítendı, a jelen Megállapodás 2. számú mellékletében foglalandó Elkülönítési Szabályzatot, illetve a 3. számú mellékletben foglalandó Árazási Szabályzatot a jelen Megállapodás aláírásától elkülönült folyamat eredményeképpen hagyja jóvá. A jóváhagyásról az NFÜ által kibocsátott értesítéssel az említett mellékletek a jelen Megállapodás (módosítást nem igénylı) elválaszthatatlan részévé válnak.

34

2. Az NFÜ a KSz által elkészítendı, a jelen Megállapodás 2. számú mellékletében foglalt Elkülönítési Szabályzat, illetve a 3. számú mellékletben foglalt Árazási Szabályzat véglegesítéséig (NFÜ általi, a jelen Megállapodás aláírásától elkülönült folyamat eredményeképpen történı elfogadásáig) teljesítésigazolást nem bocsát ki. 3. A 2011. évre vonatkozó éves munkaterv leadási határideje az általános szabályoktól eltérıen május 31. 4. A 2011. évre vonatkozó IT stratégia és az IT beszerzési terv leadási határideje az általános szabályoktól eltérıen május 31. 5. Az elszámolási rendszer matematikai összefüggéseibıl adódóan az elsı négy elszámolási idıszakban meghatározott díjak tekintetében az NFÜ tudomással bír a bevezetéssel kapcsolatos átmeneti hatásokról és figyelembe veszi azokat. 6. A jelen módosításban foglalt teljesítmény elszámolási és ellenırzési rend 2011. január 1-jével lép hatályba. Ugyanakkor Felek rögzítik, hogy a jelen Megállapodás 4. számú mellékletében foglalt Teljesítési Jelentés összeállítása 2011. elsı elszámolási idıszakában csak a KSz-nél rendelkezésre álló adatok és információk alapján történhet, amelyek elıállítása során a jelen Megállapodás 2. és 3. számú mellékleteiben foglalt szabályzatok még nem érvényesültek. Az említett idıszakra benyújtott Teljesítési Jelentés ellenırzése során ezt az NFÜ figyelembe veszi (kiemelten, de nem kizárólag azon hatások és következmények tekintetében, amelyek abból adódnak, hogy a 2011. év elsı elszámolási idıszakára Tevékenységi Terv összeállítása nem történik). 7. A 2011. évben kifejezetten kommunikációs célra kapott elılegek összegével a KSz az általános szabályoktól eltérıen ezen tevékenységekre vonatkozó, az NFÜ által elfogadott tervben meghatározott célok és feladatok elvégzését bizonyító dokumentumok tételes bemutatásával legkésıbb 2011. december 31-ig elszámol. 8. A jelen Megállapodás III.2.7. pontjában foglalt elıleg nyitóértékének meghatározása oly módon történik, hogy összeadásra kerülnek a KSz-nek bármely jogcímen (kivéve jelen fejezet 7. pontjában foglalt elıleg) a jelen módosítás hatályba lépését megelızıen NFÜ által adott elılegek. Amennyiben a kapott nyitóérték magasabb, mint a III.2.7. pontban foglalt érték, úgy a különbözet elszámolására legkésıbb 2011. december 31-ig sor kerül. 9. A jelen módosítás elılegekre vonatkozó része aláírásának napjával lép hatályba. 10. A 2011. január 1-jét megelızıen keletkezett, a jelen módosításokkal egységes szerkezetbe foglalt Megállapodás módosításait még nem tartalmazó Megállapodás alapján a KSz által teljesítettként lejelentett, az NFÜ által még el nem ismert teljesítmények elismerésérıl és elszámolásáról a Felek külön egyeztetéseket folytatnak. 11. A szakmai ellenırzések során a jelen Megállapodás 4. számú mellékletében foglalt, a jogszabályban, illetve EMK/IMK-ban foglalt határidık be nem tartásához kapcsolódó automatikus levonások teljes mértékben történı érvényesítésére csak a jelen módosításban foglalt elszámolási rend szerint történı ötödik elszámolási idıszaktól kerül sor. Az elsı négy elszámolási idıszakban a hivatkozott mellékletben foglalt mértékének rendre 0%, 25%, 50%, 75%-a kerül érvényesítésre. Automatikus levonások alatt a hivatkozott mellékletben a határidık be nem tartásával kapcsolatban érvényesítendı levonások értendıek.

35

Az NFÜ vállalja, hogy a szakmai ellenırzés során feltárt hiányosságok esetében attól az idıponttól kezdve érvényesít levonást, amely idıponttól kezdve az adott elvárás a KSZ számára ismert volt (ez nem feltétlenül azonos azzal az idıponttal, amikor a szankció nevesítésre került).

36

VII. ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK 1. A KSz kijelenti, hogy egyetlen általa kötött szerzıdés alapján sem követett el olyan szerzıdésszegést, amelybıl eredı követelések a jelen Megállapodásban vállalt kötelezettségét veszélyeztetnék. A KSz kijelenti továbbá, hogy nincs folyamatban ellene olyan bírósági vagy hatósági eljárás, amely befolyásolná a jelen Megállapodásban foglalt kötelezettségei teljesítését, továbbá, hogy legjobb tudomása szerint ilyen eljárás indítása nincs is kilátásban. 2. Joghatóság: Felek megállapodnak abban, hogy a közöttük a jelen Megállapodásból adódó vitás kérdéseket tárgyalásos úton, peren kívül rendezik. Amennyiben a Felek ezen tárgyalása nem vezetne eredményre, úgy a helyi bíróság hatáskörébe tartozó ügyekben kikötik a Budai Központi Kerületi Bíróság kizárólagos illetékességét. 3. Alkalmazandó jog: Jelen Megállapodásban nem szabályozott kérdésekben • Az államháztartásról szóló 1992. XXXVIII. törvény, • a 292/2009 (XII.19.) Korm. rendelet az államháztartás mőködési rendjérıl, • a 255/2006 (XII.8.) Korm. rendelet az Európai Regionális Fejlesztési Alapból, az Európai Szociális Alapból, és a Kohéziós Alapból származó támogatások felhasználásának alapvetı szabályairól és felelıs intézményeirıl, • a 16/2006. (XII.28.) MeHVM-PM együttes rendelete a 2007-2013. idıszakban az Európai Regionális Fejlesztési Alapból, az Európai Szociális Alapból, és a Kohéziós Alapból származó támogatások felhasználásának általános eljárási szabályairól, • a 281/2006. (XII.23.) Korm. rendelet a 2007-2013. programozási idıszakban az Európai Regionális Fejlesztési Alapból, az Európai Szociális Alapból, és a Kohéziós Alapból származó támogatások fogadásához kapcsolódó pénzügyi lebonyolítási és ellenırzési rendszerek kialakításáról, • a 4/2011. (I.28.) Korm. rendelet a 2007-2013 programozási idıszakban az Európai Regionális Fejlesztési Alapból, az Európai Szociális Alapból és a Kohéziós Alapból származó támogatások felhasználásának rendjérıl, • a Polgári Törvénykönyvrıl szóló 1959. évi IV. törvény, • a Nemzeti Szabályozás az Elszámolható költségekrıl a 2007-2013 programozási idıszakra, • az Európai Szociális Alapra és a Kohéziós Alapra vonatkozó általános rendelkezések megállapításáról és az 1260/1999/EK rendelet hatályon kívül helyezésérıl szóló 2006. július 11-i 1083/2006/EK tanácsi rendelet, valamint a mindenkor hatályos vonatkozó jogszabályok rendelkezései az irányadóak. A jelen Megállapodás 39 (harminckilenc) oldalon 6 (hat) eredeti, egymással formailag és tartalmilag mindenben megegyezı példányban készült, amelyet Felek – az alulírott helyen és idıben – elolvasás és kölcsönös értelmezés után mint akaratukkal mindenben megegyezıt jóváhagyólag írnak alá.

37

Budapest, 2011.

Budapest, 2011.

Nemzeti Fejlesztési Ügynökség

Nyugat-Dunántúli Regionális Fejlesztési Ügynökség Közhasznú Nonprofit Kft.

………………………………

..……………………………..

Dr. Homolya Róbert

Breznovits István

mb. IH vezetı, fıigazgató

ügyvezetı igazgató

Budapest, 2011. Nyugat-Dunántúli Regionális Fejlesztési Tanács

……………………………………. Manninger Jenı Elnök Tulajdonos

Ellenjegyzések:

Nemzeti Fejlesztési Minisztérium Ellenjegyzem: Budapest, 2011.

………………………………… Dr. Fellegi Tamás Miniszter

Nyugat-Dunántúli Regionális Fejlesztési Ügynökség Nonprofit Kft.

Ellenjegyzem: Budapest, 2011.

……………………………….. Dr. Baráth Katalin gazdasági igazgató

38

Nemzeti Fejlesztési Ügynökség

Ellenjegyzem: Budapest, 2011.

………………………………… Petykó Zoltán Elnök

Jogi ellenjegyzés:

Pénzügyi ellenjegyzés:

Budapest, 2011.

Budapest, 2011.

……………………………….. Dr. Újszászy Zsófia Fıosztályvezetı

…..……………………………. Huba Bence Gazdasági elnökhelyettes

Jogi Fıosztály

39

40