WOOD & Company Financial Services, a.s. Uve ej ování informací podle vyhlášky . 123/2007 Sb., o pravidlech obez etného podnikání bank, spo itelních a úv rních družstev a obchodník s cennými papíry (dále jen „Vyhláška“) 1. Údaje o povinné osob (viz bod 1 p ílohy . 24 Vyhlášky) a) WOOD & Company Financial Services, a.s., Palladium, Nám stí Republiky 1079/1a, 110 00 Praha 1, I O 26503808 b) datum zápisu do obchodního rejst íku – 1. února 2002, zápis poslední zm ny 18. srpna 2011, ú el zm ny – Vladimír Jaroš místop edsedou p edstavenstva c) výše základního kapitálu zapsaného v obchodním rejst íku – 445.500.000,- K d) výše splaceného základního kapitálu – 100 % e) druh, forma, podoba a po et emitovaných akcií s uvedením jejich jmenovité hodnoty – 198.000 ks akcií na jméno v zaknihované podob ve jmenovité hodnot 2.250,- K f)
údaje o nabytí vlastních akcií a zatímních list
a jiných ú astnických cenných papír , s uvedením druhu,
formy, podoby a po tu, pokud povinná osoba je akciovou spole ností – spole nost nenabyla vlastní akcie, zatímní listy nebo jiné ú astnické cenné papíry g) údaje o zvýšení základního kapitálu, pokud základní kapitál byl zvýšen od posledního uve ejn ní – spole nost k 30.6.2012 nenavýšila základní kapitál h) organiza ní struktura povinné osoby s uvedením po tu organiza ních jednotek a po tu zam stnanc (p epo tený stav)
Po et organiza ních jednotek - 4 Po et zam stnanc (p epo tený stav) - 121 i)
údaje o lenech dozor í rady nebo kontrolní komise, lenech p edstavenstva a údaje o lenech vrcholného vedení povinné osoby v tomto rozsahu Statutární orgán - p edstavenstvo: p edseda p edstavenstva: Jan Sýkora Praha 1, V Kolkovn 4 den vzniku funkce: 21.prosince 2007 místop edseda p edstavenstva: Vladimír Jaroš Praha 4, Braník, Nad lomem 1189/33 den vzniku funkce: 4. srpna 2011 len p edstavenstva: Lubomír Šoltýs Bratislava, Rusovce, Keltská 1094/94, Slovenská republika den vzniku funkce: 21.prosince 2007 Dozor í rada: p edseda dozor í rady: Andrea Barto ová Praha 6, Macharovo nám. 419/3 den vzniku funkce: 1. srpna 2011 místop edseda dozor í rady: David Kubo Chote 64, PS
252 26
den vzniku funkce: 1. srpna 2011 len dozor í rady: Tomáš Pila Rudník 446, PS
543 72
den vzniku funkce: 18. ervence 2011 j)
údaje o výboru pro audit Spole nost tímto dle § 44 odst. 7 zákona . 93/2009 Sb., o auditorech, zve ej uje, že funkci výboru pro audit plní dozor í rada Spole nosti, jejímiž leny jsou výše uvedené osoby.
2. Údaje o složení akcioná
nebo len povinné osoby
(viz bod 2 p ílohy . 24 Vyhlášky) Údaje o akcioná ích nebo lenech povinné osoby s kvalifikovanou ú astí na povinné osob s tím, že a) o akcioná ích nebo lenech, kte í jsou právnickými osobami, povinná osoba uve ej uje obchodní firmu, právní formu, adresu sídla a výši podílu na hlasovacích právech v procentech b) o akcioná ích nebo lenech, kte í jsou fyzickými osobami, povinná osoba uve ej uje jméno a p íjmení a výši podílu na hlasovacích právech v procentech
Vlastnická struktura Název spole nosti
Adresa
ID
podíl
WOOD & Company Group S.A.
6C, Rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach, Lucembursko
B 83396
100%
WOOD & Company Group S.A. – seznam vlastník s podílem vyšším než 10 % Jméno, p íjmení
Adresa
podíl
Jan Sýkora
V Kolkovn 9419/4, Praha 1
26.15%
Andrea Barto ová
Macharovo Nám stí 419/3, Praha 6
26.15%
Praha 4, Braník, Nad lomem 1189/33
26.15%
Vladimír Jaroš ubomír Šoltýs
Rusovce, Keltská 1094/94, Bratislava, Slovenská republika
14.94%
3. Údaje o struktu e konsolida ního celku, jehož je povinná osoba sou ástí (viz bod 3 p ílohy . 24 Vyhlášky) a) informace o osobách, které jsou ve vztahu k povinné osob
ovládajícími osobami, pop ípad
v tšinovým
spole níkem - WOOD & Company Group S.A. se sídlem 6C, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach, Grand - Lucemburské velkovévodství, detail viz ad 2. b) informace o osobách, které jsou ve vztahu k povinné osob
ovládanými osobami, pop ípad
v nichž je
povinná osoba v tšinovým spole níkem – WOOD & Company Support Services, s.r.o. a SUNCORE ENERGY a.s. c) grafické
znázorn ní
konsolida ního
celku,
nad
nímž
eská
národní
banka
vykonává
dohled
na konsolidovaném základ , a jehož lenem je povinná osoba, s vyzna ením osob, které jsou zahrnuty do regulovaného konsolida ního celku – vyjma spole nosti WOOD & Company Funds SICAV p.l.c jsou všechny osoby zahrnuty do regulovaného konsolida ního celku
4. Údaje o innosti povinné osoby (viz bod 4 p ílohy . 24 Vyhlášky) a) p edm t podnikání ( innosti) zapsaný v obchodním rejst íku innost obchodníka s cennými papíry v rozsahu hlavních investi ních služeb: a) p ijímání a p edávání pokyn týkajících se investi ních nástroj , a to ve vztahu k investi ním nástroj m podle ustanovení § 3 odst. 1 písm. a), b), c), d), e), f), g), h), i), j) a k) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; b) provád ní pokyn týkajících se investi ních nástroj na ú et jiné osoby, a to ve vztahu k investi ním nástroj m podle ustanovení § 3 odst. 1 písm. a), b), c), d), e), f), g), h), i), j) a k) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; c) obchodování s investi ními nástroji na vlastní ú et, a to ve vztahu k investi ním nástroj m podle ustanovení § 3 odst. 1 písm. a), b), c), d), e), f), g), h), i), j) a k) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; d) obhospoda ování majetku zákazníka, je-li jeho sou ástí investi ní nástroj, na základ
volné úvahy v rámci
smluvního ujednání, a to ve vztahu k investi ním nástroj m podle ustanovení § 3 odst. 1 písm. a), b), c), d), e), f), g), h), i), j) a k) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; e) investi ní poradentsví týkající se investi ních nástroj , a to ve vztahu k investi ním nástroj m podle ustanovení § 3 odst. 1 písm. a), b), c), d), e), f), g), h), i), j) a k) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; f) upisování nebo umis ování emisí investi ních nástroj se závazkem jejich upsání, a to ve vztahu k investi ním nástroj m podle ustanovení § 3 odst. 1 písm. a), b), c), d), e), f), g), h), i), j) a k) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; f) umis ování investi ních nástroj
bez závazku jejich upsání, a to ve vztahu k investi ním nástroj m podle
ustanovení § 3 odst. 1 písm. a), b), c), d), e), f), g), h), i), j) a k) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; innost obchodníka s cennými papíry v rozsahu dopl kových investi ních služeb: a) úschova a správa investi ních nástroj v etn souvisejících služeb, a to ve vztahu k investi ním nástroj m podle ustanovení § 3 odst. 1 písm. a), b), c), d), e), f), g), h), i), j) a k) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; b) poskytování úv ru nebo p j ky zákazníkovi za ú elem umožn ní obchodu s investi ním nástrojem, na n mž se poskytovatel úv ru nebo p j ky podílí, a to ve vztahu k investi ním nástroj m podle ustanovení § 3 odst. 1 písm. a), b), c), d), e), f), g), h), i), j) a k) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; c) poradenská innost týkající se struktury kapitálu, pr myslové strategie a s tím souvisejících otázek, jakož i poskytování porad a služeb týkajících se p em n spole ností nebo p evod podnik ; d) poskytování investi ních doporu ení a analýz investi ních doporu ení a analýz investi ních p íležitostí nebo podobných obecných doporu ení týkajícch se obchodování s investi ními nástroji; a to ve vztahu k investi ním nástroj m podle ustanovení § 3 odst. 1 písm. a), b), c), d), e), f), g), h), i), j) a k) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; e) provád ní devizových operací souvisejících s poskytováním investi ních služeb; f) služby související s upisováním emisí investi ních nástroj , a to ve vztahu k investi ním nástroj m podle ustanovení § 3 odst. 1 písm. a), b), c), d), e), f), g), h), i), j) a k) zákona o podnikání na kapitálovém trhu. Spole nost je taktéž oprávn na nabízet služby v rámci registrace další podnikatelské innosti, která spo ívá ve zprost edkování depozitních vklad s touto inností.
prost ednictvím prodeje depozitních certifikát
a poradenství související
b) p ehled
inností skute n
vykonávaných - všechny
innosti uvedené v bodu a) se zam ením na
profesionální zákazníky a zp sobilé protistrany c) p ehled
inností, jejichž vykonávání nebo poskytování bylo
eskou národní bankou omezeno, nebo
vylou eno – žádná innost nebyla eskou národní bankou omezena ani vylou ena 5. Údaje o finan ní situaci povinné osoby (viz bod 5 p ílohy . 24 Vyhlášky) a)
tvrtletní rozvaha povinné osoby1 - viz samostatný soubor Ekonomicke_informace_YYYY XQ.XLS
b)
tvrtletní výkaz zisku a ztrát povinné osoby2 - viz samostatný soubor Ekonomicke_informace_YYYY XQ.XLS
c) reálné a jmenovité (pomyslné) hodnoty derivát souhrnn
souhrnn
za deriváty sjednané za ú elem zajiš ování a
za deriváty sjednané za ú elem obchodování nebo spekulace3 - viz samostatný soubor
Ekonomicke_informace_YYYY XQ.XLS d) pom rové ukazatele obchodníka s cennými papíry4 - viz samostatný soubor Ekonomicke_informace_YYYY XQ.XLS
Údaje o pln ní pravidel obez etného podnikání na individuálním základ 5
1. Údaje o kapitálu
Obsah údaj , které obchodník s cennými papíry uve ej uje na individuálním základ – viz bod 2 p ílohy . 25 Vyhlášky. -
viz samostatný soubor Ekonomicke_informace_YYYY XQ.XLS
2. Údaje o kapitálové p im enosti a výši kapitálových požadavk
6
Obsah údaj , které obchodník s cennými papíry uve ej uje na individuálním základ – viz body 3 až 15 p ílohy . 25 Vyhlášky. -
viz samostatný soubor Ekonomicke_informace_YYYY XQ.XLS
Údaje o pln ní pravidel obez etného podnikání na konsolidovaném základ Obsah údaj , které obchodník s cennými papíry uve ej uje na konsolidovaném základ
– viz p íloha
Vyhlášky. -
1
viz samostatný soubor Consolidated Financial Statements Wood Group.pdf
Struktura údaj - viz písm. a) bod 1 p ílohy . 3 ú edního sd lení eské národní banky k pravidl m obez etného podnikání bank, spo itelních a úv rních družstev a obchodník s cennými papíry, Uve ej ování informací ze dne 22. b ezna 2010, (dále jen „Ú ední sd lení“) http://www.cnb.cz/miranda2/export/sites/www.cnb.cz/cs/legislativa/vestnik/2010/download/v_2010_06_20710560.pdf 2 Struktura údaj - viz písm. a) bod 2 p ílohy . 3 Ú edního sd lení 3 Struktura údaj - viz písm. a) bod 3 p ílohy . 3 Ú edního sd lení 4 Struktura údaj - viz písm. a) bod 4 p ílohy . 3 Ú edního sd lení 5 Struktura údaj - viz písm. b) p ílohy . 3 Ú edního sd lení 6 Struktura údaj - viz písm. c) p ílohy . 3 Ú edního sd lení
. 26
