WARP tájékoztató
2012. június 1. ZARA Continental Hotel, Budapest
Előadók Csiszér Péter, KELER Zrt. Stratégiai és Ügyfélkapcsolati igazgató István Márk, Routologic Kft. Ügyvezető Vízkeleti Sándor, BAMOSZ Elnök
1
Order-routing előzmények és jelen • 5-6 évre visszanyúló téma • Kezdeti sikertelenség
• Növekvő piaci érdeklődés • Néhány elszánt szereplő • Új elemzések, újratervezés • KELER szándék és elköteleződés 2
Order-routing előzmények és jelen • Routologic & piaci pilot csoport – Ötlet kidolgozása – Igények specifikálása, termékfejlesztés – Piaci egyeztetések, szereplők széleskörű bevonása
• BAMOSZ támogatás és piaci felmérés
• KELER piaci konzultációk • KELER igazgatósági döntés KELER projekt • Megállapodás folyamatban, megvalósítás indul
3
Jelenlegi helyzet a forgalmazásnál • Eltérő kerekítési módozatok a piacon • Eltérő megbízás továbbítási szokványok • Eltérően működő forgalmazói front-end rendszerek (export/import, SWIFT használat stb.) • Eltérő trailer fee számítási szabályok • Manuális a feldolgozás a láncolatban (fax, email, kézi összesítés, ellenőrzés stb.) • Kevés, behatárolt lehetőség a terjeszkedésre, elszigetelődés a külföldi piacoktól, kompatibilitás hiánya Operációs kockázat, hibalehetőség, költségek!! 4
A WARP rendszer A WARP (Wide Application Routing Platform) egy automatizált befektetési jegy forgalmazási, elszámolási és információs rendszer, amely összefogja a forgalmazásban érintett szereplőket.
KELER célok • • • • • • • •
Forgalmazás end-to-end automatizálása Stabil, megbízható fejlődőképes platform Hatékonyság, kevesebb hiba Transzparencia, széleskörű riportok Piaci egységesítés katalizálása Forgalmazói kapcsolatok bővülésének támogatása Magyar alapok széleskörű elérése Magyar alapok versenyképességének támogatása
5
A WARP projekt • V1 (2012 év vége) – HU-s ISIN kódú befektetési jegyek forgalmazási folyamata (order routing) és FOP elszámolása – Automatizált elszámolási üzenetek
• V2 (V1 + 3 hónap) – – – –
T- napos alapok azonnali elszámolását DVP elszámolás támogatása Automatikus díjszámítás kezelését Trailer fee nyomon követése
6
Környezet
7
WARP funkciók •
Back office automatizálás, STP kommunikáció ISO üzenetekkel - manualitás kiváltása
•
Forgalmazói Cut-off time jelentős kitolása, lehetőség a T napos alapok 3rd party forgalmazására
•
Egyszerűsített, forgalmazási folyamatok, egységes kerekítés
•
Automata vagy félautomata elszámolás, generált instrukciók feladása
•
Díjszámítások támogatása, nyomon követése
•
Széles körű, valós idejű forgalmazási statisztikák: nagyobb transzparencia, hatékonyabb sales management
•
Egységes befektetési alap „törzsadatbázis”
•
BAT megfelelés
8
Scope (2012) a. b. c. d. e. f. g. h. i. j. k. l. m. n. o. p. q. r.
Forgalmazási „Motor” kialakítása, keretrendszer Státuszkezelés Felület kialakítás Import / export Forgalmazói és Vezető Forgalmazói zárás Instrukciók felvitele (felület és fájl) Instrukció keresés / megjelenítés Árfolyamok rögzítése (felület és fájl) Jogosultság kezelés / szerepkörök Jóváhagyások kezelése (2 és 4 szem elv) Törzsadatok kezelése / karbantartása Forgalmazási naptárak Elszámolási naptárak Devizák kezelése FOP elszámolási instrukciók kezelése / feladása / státuszok követése Riasztások Kerekítés kezelése Riportok (Teljesítési, Papír és pénz elszámolási, Függő instrukciók, Likviditási, Alapkezelői, Törölt és hibás tételek, Forgalmazók teljesítménye stb.) 9
Scope (2013 és később) a. b. c. d. e. f.
DVP elszámolási instrukciók kezelése / feladása / státuszok követése Hazai forgalmazású, külföldi ISIN kódú alapok Átváltási ügyletek (SWITCH) STP interfészek és SWIFT Fund Processing Passport generálás További piaci követelmények
10
WARP Funkciók Külön köszönet illeti a BAMOSZ munkacsoport és a WARP Pilotcsoport tagjait, akik hathatós és folyamatos segítsége nélkül nem jöhetett volna létre ez a rendszer.
Bor Hajnalka (Citibank), Dallos Hajnalka (Raiffeisen), Garamvári Orsolya (OTP), Horváth Gábor (Unicredit), Huszár Noémi (Pioneer), Kiss Barbara (Aegon), Kocsis Bálint (Aegon), Kummer Bálint (Raiffeisen), Mérész András (Hold – Concorde), Molnár Tímea (Generali), Petrei Annamária (OTP), Szalai Sándor (Bamosz), Telegdi René (Concorde), Temmel András (Bamosz), Tkálecz Zoltán (Citibank), Unghy Viktor (Raiffeisen), Vízkeleti Sándor (Pioneer, Bamosz) 11
Menü struktúra
12
Értékpapír törzs
13
Szerepkörök
14
Instrukció kezelés 1.
15
Instrukció kezelés 2.
16
Forgalmazói jóváhagyás
17
Vezető forgalmazói jóváhagyás
18
Alapkezelői nézet
19
Forgalmazói zárás
20
Vezető forgalmazói zárás
21
Elszámolási riport
22
Előttünk álló feladatok • IT projekt (fejlesztés, tesztelés, rendszer integrálás stb.) • Jogi keretek elkészítése – KELER szabályzatok – WARP szerződések
• Díjak véglegesítése • Ügyfélkapcsolatok építése, szerződéskötések
• További fejlesztések feltérképezése
23
Tervezett kondíciók, díjak Belépési díj (1x)
Elérési díj
Alapkezelők
50.000
300.000
Letétkezelők
50.000
100.000
Forgalmazók
50.000
Tranzakciós díj /alap/nap
400
A táblázat nem a végleges díjstruktúrát tartalmazza. Az tételek átlagos díjterhelést mutatnak egy-egy szereplőre vonatkozóan (forintban).
24
A WARP jövője (lehetőségek) • SWITCH (átváltási ügylet) megvalósítása • Ügyfelek rendszereihez való közvetlen, STP csatlakozás • SWIFT kommunikáció kialakítása • Integráció külföldi platformokkal (inflow, outflow)
• Ügynökhálózat kiszolgálása • Terjeszkedés a CEE régióban, piacok közötti átjárhatóság
• Régi gondolat: Budapest, mint régiós alap központ 25
Köszönjük a figyelmet!
[email protected] [email protected] [email protected]
26
