ústav zdravotnických informací a statistiky české republiky Palackého nám. č 4, P.O.BOX 60, 128 01 Praha 2, IČ: 00 02 38 33
Číslo příkazu : 04 Verze: 2014 I 01 Účinnost od: 01. 1O. 2014 Počet stran (vč. příloh) : 12 Spisový znak: 122 Skartační znak a lhůta: A I 10
PŘÍKAZ ŘEDITELE
/
UZIS
Interní protikorupční program Ústavu zdravotnických informací a statistiky ČR Interní protikorupční program ústavu zdravotnických informací a statistiky ČR je zpracován na základě usnesení vlády České republiky 15. 752 ze dne 2. října 2013 č . 851 ze dne 13. listopadu 2013 a vychází z Rezortního interního protikorupčního programu Ministerstva zdravotnictví ČR, který byl vydán příkazem ministra zdravotnictví č. 25/2014 dne 1O. června 2014.
Rozdělovník :
Funkce Jméno Datum Podpis/y
Str. 1
Zpracoval Zástupce ředitele pro strategický rozvoj Mgr. Michal Burger 11 (
/"\,
~
') n nn „
Schválil Ředit,el
vz
Doc. RNDr. Ladislav '>Ml
>),„..,,t.Vl "f
Duš~k,
Ph.O.
29. 09. 201'
Čl. 1 ÚVOD Interní protikorupční program {dále jen IPP) Ústavu zdravotnických informací a statistiky ČR (dále jen ÚZIS ČR ne~bo ústav) je zpracován na základě příkazu ministra zdravotnictví č. 25/2014 ze dne 10. června 2014, kterým byl vydán „Rezortní interní protikorupční program Ministerstva zdravotnictví České republiky" (dále jen RIPP) a který ukládá povinnost přímo řízeným organizacím v reso rtu MZČR účinně implementovat své IPP v souladu s osnovou RIPP a zajistit zveřejnění na svých webových stránkách do 30. září 2014. Interní protikorupční program je souborem opatření, jejichž cílem je minimalizovat korupční příležitosti (rizika) a zamezit vzniku možného korupčního prostředí.
Čl. 2 Definice korupce Korupce je zneužití pravomoci za účelem získání nezaslouženého osobního prospěchu . Znamená takové jednání pi~edstavitelů veřejného sektoru , jímž se nedovoleně a nezákonně obohacují prostřednictvím zneužívání pravomocí, které jim byly svE3řeny. Korupce je obecné zneužití pravomoci úředních osob, které směřuje k získání nepatřičných výhod jakéhokoliv druhu pro ně samé nebo pro jiné za účelem soukromého obohacení. Korupce je slib, nabídka nebo poskytnutí úplatku nebo jiné neoprávněné výhody s cílem ovlivnit něčí jednání nebo rozhodnutí. Korupcí je také žádost o úplatek a přijetí úplatku. Úplatek může mít majetkovou i nemajetkovou povahu, tj. úplatkem není jen poskytnutí peněz , ale i např. věcí, služeb resp. protislužeb, výhodných informací, atd. Korupce nabourává základní demokratické hodnoty, oslabuje občanské nebo profesní ctnosti a způsobuje rozpad důvěry v právní stát. Korupce negativně ovlivňuje morálku společnosti, zpomaluje rozvoj a brání volné soutěži. Vzhledem k tomu , že korupce má negativní ekonomický a sociální dopad, patří protikorupční politika mezi priority vlády ČR. Korupční
jednání upravuje zákon č . 40/2009 Sb., trestní zákoník, ve znění pozdějších v ustanoveních § 331 a násl. - konkrét ně § 331 Přijetí úplatku, § 332 Podplacení a § 333 Nepřímé úplatkářství. Dále je v právním řádu zakotveno několik dalších skutkových podstat trestných činů, které definují korupční chování. Jde především o vybrané trestné činy úředních osob podle části druhé hlavy X. dílu 2 trestního zákoníku dle ustanovení§ 329 Zneužití pravomoci úřední osoby a§ 330 Maření úkolu úřední osoby z nedbalosti. K trestným či nům, které mají znaky korupčního chování, lze řad it také trestné činy podle ustanovení § 180 Neoprávněné nakládání s osobními údaji, § 255 Zneužití informace a postavení v obchodním styku, § 256 Sjednání výhody při zadání veřejné zakázky, při veřejné soutěži a veřejné dražbě , § 257 Pletichy při zadání veřejné zakázky a při veřejné soutěži. předpisů ,
Příčiny
korupce je možné definovat jako selhání systému nebo jednotlivce, jejichž dopadem je vznik rizika , tedy možnosti výskytu korupčního chování.
Str. 2
Čl. 3 Cíle resortního protikorupčního programu MZ ČR a interního protikorupčního programu ÚZIS ČR Cílem Resortního interního protikorupčního programu je odstranit nebo v maximální možné míře omezit předpoklady pro vznik korupčního jednání v rámci resortu MZČR, vytipovat riziková místa, funkce a činnosti a vymezit oblasti činností, při kterých by mohlo docházet ke vzniku korupce. V souvislosti se zjištěnými korupčními riziky pak definovat zásadní systémové postupy a opatření k jejich minimalizaci. CílE~m Interního protikorupčního programu ÚZIS ČR je v souladu s cílem RIPP omezit předpoklady
pro vznik korupčního jednání v ústavu a přijímanými opatřeními zabránit vzniku možného korupčního prostředí či možnosti nepřímého zvýhodňování. Dále vytipovat riziková místa, funkce a činnosti a vymezit oblasti činností, při kterých by mohlo docházet ke vzniku korupce.
Čl. 4 Vytváření a posilování protikorupčního prostředí Součástí základních povinností protikorupčního postoje.
každého vedoucího
zaměstnance
je prosazování
Etic:ký kodex, který definuje čestné, etické a žádoucí chování zaměstnance ústavu je a všichni zaměstnanci ústavu s ním jsou seznámeni a jsou povinni se jeho zněním řídit. Etický kodex je dostupný pro zaměstnance ústavu na Intranetu ústavu (příl
Funkční
a efektivní systém vzdělávání v protikorup,ční problematice bude cíleně zaměřen na zaměstnance, kteří budou nově nastupovat do pracovního poměru, na zaměstnance, kteří zastávají místa s rizikem vzniku korupce a na vedoucí zaměstnance. Za pravidelnou aktualizaci Etického kodexu a za odpovídá odbor EPM.
dodr;~ování vzdělávání
v této oblasti
Čl. 5 Transparentnost nástrojů v boji proti korupci je maximální kontrola rozhodovacích kroků a hospodaření. V souvislosti s hospodařením a nakládáním s majetkem státu jsou zpracovány vnitřní předpisy (řády, organizační směrnice a příkazy ředitele), které jsou dostupné všem zaměstnancům na Intranetu ústavu.
Jedním z
Str. 3
Všechny uzavřené smlouvy, informace k výběru dodavatelů, informace k nakládání s majetkem a informace o uskutečněných veřejných zakázkách budou naskenovány a k dispozici všem vedoucím zaměstnancům na intranetu ústavu na disku L. Za kontrolu rozhodovacích kroků, racionálního hospodaření a kontrolu dodržování směrnic odpovídají vedoucí odborů, vedoucí regionálních pracovišť a zástupci ředitele. Za pravidelnou aktualizaci řádů, směrnic a příkazů ředitele a za archivaci dokumentů a zveřej ňování výše uvedených informací na intranetu zodpovídá odbor EPM.
Čl. 6 Řízení korupčních rizik a monitoring kontrol Riziková místa jsou takové oblasti rozhodovacího procesu, kde při nedostatečně dobře nastaveném kontrolním systému může docházet k nežádoucímu ovlivňování výsledku rozhodnutí. Aktivní řízení korupčních rizik napomáhá identifikovat oblasti se zvýšeným korupčním potenciálem a prověřovat a posilovat existenci a funkčnost kontrolních mechanismů v těchto oblastech. V působnosti ÚZIS ČR jsou nejvíce vystaveny nebezpečí korupce následující oblasti: a) Rozhodovací procesy b) Poskytování informací o činnosti ÚZIS ČR c) Zadávání veřejných zakázek d) Nakládání s majetkem státu e) Pracovněprávní a personální činnosti Tabulka hodnocení korupčních rizik a nastavení kontrolních mechanismů ústavu je uvedeno v příloze č. 1. rizika, řízení těchto rizik, vyhodnocování účinnosti protikorupčních opatření a posilování kontrolních mechanismů v této oblasti zodpovídají všichni vedoucí zaměstnanci i:1stavu (vedoucí odborů, vedoucí regionálních pracovišť a zástupci ředitele). Za nastavení kontrolních mechanismů ústavu zodpovídá odbor EPM.
Za pravidelné hodnocení
korupčního
Čl. 7
Postupy Při podezření
při podezření
na korupci
na korupční jednání musí být neprodleně a účinně reagováno.
Při šetření
musí být postupováno diskrétně, zachováván princip presumpce neviny a dodržována ochrana osobních údajů. Případné podezření
na nežádoucí jednání bude oznámeno zaměstnancem vedoucímu který možné nežádoucí jednání oznámí, bude zaručena diskrétnost a ochrana. zaměstnanci. Zaměstnanci,
Str. 4
Konkrétní postup nahlášení a prošetření možného korupčního jednání: 1. Při podezření na korupční jednání je základní povinností zaměstnance neprodleně vyrozumět vedoucího zaměstnance nebo jeho nadřízeného zaměstnance a zachovat mlčenlivost vůči nepovolaným osobám. 2. Vedoucí zaměstnanec nebo jeho nadřízený zaméstnanec přijme informaci (event. záznam) od zaměstnance a vyhodnotí ji v kontextu s dalšími materiály či poznatky. Stanoví, zda se skutečně v daném případě jedná o korupční jednání. Především ověří získané informace a poznatky u dalších zaměstnanců. Zjišťuje zejména co je předmětem mimořádné události, kdo je zodpovědný za její vznik, nebo kdo ji způsobil, kdy a jak k této mimořádné události došlo, zda vznikla škoda a jaký je její rozsah a zda bylo jednání způsobeno neúmyslně nebo úmyslně. 3. Pokud závěr šetření nepotvrdí prvotní informaci a šetření prokáže, že neexistuje žádné zjištění na podporu podezření z možné korupce, bude zaměstnanci předána krátká písemná informace a šetření bude~ uzavřeno. 4. Pokud závěr šetření potvrdí prvotní informaci a prokáže možnost korupce, bude o této skutečnosti podána písemná informace řediteli ústavu, který posoudí závažnost a rozhodne o dalším postupu. Následná opatření, která omezují možnost opakování zjištěného korupčního jednání, jsou stanovena takto: úprava postupů, procesů a rozhodovacích pravomocí, jasná a viditelná disciplinární opatření vůči osobě, které byla korupce prokázána, posílení složky prevence, zejména formou školení a v neposlední řadě náprava vzniklých škod. Za návrh následných
opatření
zodpovídá odbor EPM.
Čl. 8 Vyhodnocování a aktualizace interního programu
protikorupčního
Vyhodnocení IPP bude na základě příkazu ministra zdravotnictví č. 25/2014 ze dne 10. června 2014 prováděno zejména z hlediska plnění, účinnosti tohoto plnění a z hlediska event. implementace nápravných opatření, a to 1x ročně vždy do 30. září příslušného kalendářního roku. Za vyhodnocení IPP, jeho aktualizaci a zveřejňování platné verze na internetových stránkách ÚZIS ČR ve smyslu vládních usnesení zodpovídá ředitel ústavu.
Čl. 9 Závěrečná ustanovoní Ukládám zaměstnancům ústavu pracovišť a zástupci ředitele).
1. Vedoucím Prokazatelně
Str. 5
seznámit s
(vedoucí
pří kazem podřízené
odborů,
zaméstnance.
vedoucí regionálních
2. Všem zaměstnanců1 m ústavu Seznámit se s příkazem ředitele, uvedené.
řídit
se jím a
striktně
dodržovat pokyny zde
pro informační technologie a komunikaci 'Ja webových stránkách ústavu v odrážce O nás v Dokumenty UZIS CR. 3. Zástupce
Příkaz
Tento
Str. 6
příkaz
ředitele
uveřejnit
nabývá
účinnosti
dnem vydání.
části
Příloha č .
1
Tabulka stupnice hodnocení rizik a významnc>sti vlivu rizika
Míra rizika (MR)
=Pravděpodobnost výskytu rizika (P)
x
Významnost vlivu rizika (V)
Pravděpodobnost výskytu rizika
Významnost vlivu rizika (V)
(P)
Stupeň
Označení
5
Stupeň
Popis Vyskytuje vždy
se
skoro 5
Pravděpodobně
4
může
se 4
Označení
Velmi významný
Významný
Někdy
2
Někdy
se vyskytnout
Krizové situace, které mají vliv na chod ÚZIS ČR a řeší je vedení ÚZIS ČR
Ovlivňuje vnitřní
i
vnější
chod ÚZIS ČR, řeší ředitel ústavu a jeho zástupci
vyskytnout
3
Popis
může
3
o v
muze 2 se vyskytnout, ale není to příliš
Střední
Ovlivňuje vnější a vnitřní provoz ÚZIS ČR, řeší vedoucí útvarů
Nevýznamný
Ovlivňuje
zejména chod ÚZIS ČR, vedoucí útvarů
vnitřní řeší
pravděpodobné
l
Str. 7
Velmi
Vyskytuje
nepravděpodobné
vyjímečně
se
velmi l
Zanedbatelný
Neovlivňuje
citelně am chod ÚZIS ČR, řeší se na úrovni vedoucích útvarů vnitřní
Hodnocení
korupčních
riizik a nastavení kontrolních
mechanizmů
a) Rozhodovací proceisy
Sestavování rozpočtu Hodnocení rizika : P:2 V: 2 Opatření
na eliminaci rizika:
MR: 4 Dodržování zákonných postupů, všechny výdaje musí být zahrnuty do rozpočtu Na přípravě rozpočtu spolupracují všichni zástupci ředitele a vedoucí ekonomického odboru (EPM) Vícestupňová kontrola
-
Schvalování průběhu výběirového Hodnocení rizika: P:2 V: 2 Opatření na eliminaci rizika:
Auditní činnost Hodnocení rizika: Opatření
na eliminaci rizika:
-
Průběh
P:2 V: 4 -
výběrového
řízení
-
-
je dokumentován zápisem zpracuje výběrová komise
MR: 8 Výběr,
kvalifikace a ohodnocení zaměstnance interního auditu Důsledné dodržování zákona a vnitřních norem ÚZIS ČR Uvádět do zpráv z auditu, zda bylo či nebylo zjištěno podezření na korupční jednání Neprodlené předávání zpráv řediteli ÚZIS ČR o zjištěních z auditu, včetně podezření na korupční jednání
Legislativní a právní záležitosti Hodnocení rizika: P: 1 V: 2
Str. 8
MR: 4
z výběrového řízení, který a schvaluje ředitel ústavu
-
Opatření na eliminaci rizika:
řízení
MR: 2
Dodržování zákonných postupů, vícestupňová kontrola, nezbytná úplnost a p řesnost podkladů a vždy odůvodnit rozhodnutí Všechny uzavřené smlouvy jsou naskenovány a k dispozici všem vedoucím zaměstnancům na disku L.
Mezinárodní projekty a granty Hodnocení rizika: P:2 V: 2 Opatření
na eliminaci rizika:
-
MR: 4
Důsledná
analýza problematiky ještě před zahájením jednání o uzavření smluv Vyžádat vždy stanovisko MZ ČR Přesná formulace závazků a úkolů stanovených ústavu Postupovat podle vnitřní směrnice k zahraničním grantům
Tuzemské granty IGA, GAČR apod.) Hodnocení rizika: P:2 V: 2 1
Opatření na eliminaci rizika:
IMR: 4
Důs lE~dná
analýza problematiky ještě před zahájením jednání o uzavření smluv Dodržovat pravidla ekonomického krytí g rantů Spolupráce odborných útvarů, podílejících se na grantech s ekonomickým odborem Vést průběžné záznamy o čerpání prostředků za jednotlivé gra nty Postupovat podle vnitřní směrnice k tuzemským grantům
-
-
b) Poskytování informací o činnosti
ú;z1s ČR
Vyřizování
žádostí o poskytnutí informací Hodnocení rizika: P: 3 V: 3 Opatření
na eliminaci rizika:
-
-
-
Str. 9
D ů sledné
MR: 9
dodržování legislativy, zejména zákona č. 1 OE3/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím, ve znění pozdějších předpisů a dále zákona 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů Dodržování postupu dle kompetencí jednotlivých pracovníků, dodr;~ování interních směrnic a příkazů, dodržování Etického kodexu zaměstnanců ústavu a důsledná kontrola jejich dod ržování EvidEmce podaných písemných žádostí o poskytnutí informace Důsledná kontrola poskytovaných údajů, aby nedošlo k neoprávněnému zveřejnění důvěrných statistických údajů
Správa a údržba informačníc:h s~stémů P:2 Hodnocení rizika: V: 2 Opatření na eliminaci rizika:
Pi'idělování licencí a přístupů pouze podle kompetencí jednotlivých zaměstnanců na základě žádosti o zavedení (zrušení) účtu a přidělEmÍ (odebrání) HW a SW, která je přílohou č. 2 Směrnice 02 ISMS - o informační bezpečnosti. D1Jsledné dodržování vnitřních předpisů ústavu, zejména organizačních směrnic 01 - řízení dokumentace, 02 informační bezpečnost, 05 - schvalovací a připomínkové řízení, 22 - příručka ISMS a 23 managment rizik.
-
-
c) Zadávání
MR: 4
veřejný~ch
zakázek
!Zadávání a realizace veřejných zakázek Hodnocení rizika: Opatření na eliminaci rizika:
MR: 9
P: 3 V: 3
-
-
Hodnotíci a
Pravomoci a odpovědnost při přípravě zadávacího řízení je striktně stanovena směrnici č. 11/2014
a v
provádění organizační
výběrové komis(~
Hodnocení rizika: Opatření na eliminaci rizika:
MR: 9
P:3 V: 3
-
-
Str. 10
Proces zadávání veřc3jných zakázek se řídí zákonem č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů a vnitřním předpisem ústavu - organizační směrnicí č: . 11/2014, které jsou dodržovány a je prováděna důsledná k.ontrola jejich dodržování ze strany vedoucích zaměstnanců ai interních auditů. Podrobnosti a postupy v rámci centralizovaného zadávání pod le směrnice č. 11/2014 jsou upraveny příkazem ministra č. 20/2012 a dokumHntem Resortní pravidla systému centralizovaného zadávání veřejných zakázek.
Každý člen hodnotící a prohlášení o nestrannosti a
výběrové
komise
podepisuje
mlčenlivosti
Zápis z j~dnánív výběrové a hodnotící komise je předkládán rediteli UZIS CR a výsledky hodnotícího a výběrového procesu jsou zveřejněny na webu ÚZIS ČR
d) Nakládání s majetkem státu
Správa majetku, jeho využívání, údržba a obnova Hodnocení rizika: P: 1 IMR:2 V: 2 Opatření na - Dodržování zákona č . 2'19/2000 Sb., o majetku České eliminaci rizika: republiky a jejím vystupovúní v právních vztazích, ve znění pozdě~jších předpisů, vyhlášky č. 62/2001 Sb., o hospodaření organizačních složek státu a státních organizací s majetkem státu, ve znění pozdějších předpisů a vnitřních předpisů ÚZIS ČR, zejména organizační směrnice č. 15 - provádění inventarizace ač. 16 - nakládání s nepotřebným maje~tkem
Prodej, převod, likvidace nepotřebného a přebytečného majetku majetku Hodnocení rizika: P:2 V: 3 Opatření na - Dodržování zákonných postupů eliminaci rizika: - Dodržování směrnice č. 16 - nakládání s nepotřebným majetkem - V i cestupňová kontrola
IMR:6
Hospodaření
s prostředky FKSP Hodnocení rizika: P:2 V: 2 Opatření
na eliminaci rizika:
Str. 11
-
IMR: 4
Dodržování rovného přístupu všech zaměstnanců k informacím o možnosti využívání prostředků z FKSP informace jsou zveřejňovány na intranetu ÚZIS CR
e)
Pracovněprávní él
personální
činnost
Personální řízení - přijímání zaměstnanců, uzavírání dohod o provedení práce a pracovní činnosti Hodnocení rizika: P:2 MR: 6 V: 3 Opatření na eliminaci rizika:
Hodnocení rizika: Opatření na eliminaci rizika:
nových pracovníků je prováděno na zá~ladě potřeb ústavu a po pečlivém vyhodnocení. Při uzavírání pracovních smluv je postupováno v souladu se zákoníkem práce a interní organizační směrnicí č. 19 - platová směrnice - Stejně tak při uzavírání dohod o provedení práce a pracovní činnosti se vychází z nezbytných potřeb ústavu a posouzení takového způsobu zajištění úkolů. - Vícestupňová kontrola před uzavřením těchto dohod. - Provádí se důsledná kontrola odvedené práce Zařazování zaměstnanc:ů do studia
-
Přijímání
P:2 V: 3
-
MR: 6 Zaměstnanci
budou navrhování ke studiu na základě příslušného vedoucího s přihlédnutím k účelnosti a efektivnosti. Doporučeni ke studiu budou až po rozhodnutí ředitele.
doporučení
Vysílání zaměstnanců na zahraniční pracovní cesty Hodnocení rizika: P:2 MR: 6 V: 3 Opatření na eliminaci rizika:
Str. 12
-
Zaměstnanci
budou vysíláni na zahraniční služební cesty na rozhodnutí příslušného vedoucí a výhradně se souhlasem ředitele. Při návrhu musí být přihlédnuto k účelnosti, efektivnosti a finanční nákladnosti cesty.
základě
