Tájékoztató a T2S piaci tesztek lebonyolításáról (2016. december 1-16.)
Bevezető A korábbi tájékoztatásunknak megfelelően a KELER a jelenlegi rendszereivel és a T2S felhasználói felület (GUI) használatával biztosítja a T2S elszámolási platformhoz való csatlakozást 2017 februárjától. Az ennek megfelelően kialakított T2S elszámolási / kiegyenlítési folyamatokat, valamint a T2S csatlakozással egy időben bevezetésre kerülő központi market claim és transformation kezelés folyamatát már publikáltuk ügyfeleink számára.1 Ezen folyamatok koordinált tesztelésére a KELER december első felében ad lehetőséget. A tesztelésben történő részvétel nem kötelező, azt az EUR elszámolású DVP tranzakciókban, valamint az osztrák értéktárral bonyolítandó cross-CSD elszámolásokban érintett ügyfeleink részére javasoljuk megfontolni, és érdeklődés esetén a részvételi szándékot jelezni a KELER részére. Jelen tájékoztató célja, hogy részletes információt nyújtson ügyfeleinknek a koordinált tesztelés üzemezéséről és lebonyolításáról.
T2S piaci tesztben való részvétel A T2S piaci tesztekben való részvétel nem kötelező, és azon ügyfeleink számára javasoljuk, akik a T2S csatlakozást követően a T2S-ben érintettséggel bíró elszámolási szolgáltatásokat (EUR DVP típusú tranzakciók, cross-CSD tranzakciók az osztrák piacon) valóban igénybe veszik. A tesztekben való részvételi igényüket kérjük, a következő adatok megadása mellett, 2016. november 29ig jelezzék a
[email protected] email címre:
Ügyfél neve: Kapcsolattartó a tesztelés során (név, email, telefon): Értékpapír főszámla száma: Tesztelendő forgatókönyvek köre (kérjük, jelölje meg az alábbiakból): 1. EUR DVP elszámolás* 2. Cross-CSD FOP elszámolás az osztrák piacon 3. Market claim EUR DVP ügyletre 4. Transformation EUR DVP ügyletre *A Market claim tesztelésében részt vevő ügyfeleink egyben a DVP EUR elszámolást is tesztelik, így nem szükséges külön az DVP EUR elszámolás tesztelésében részt venniük.
Tesztelés során használni kívánt kommunikációs csatorna** (kérjük, jelölje meg az alábbiak szerint) o EUR DVP elszámolás lebonyolításához: KID / SWIFT o Market claim / transformation elszámolás lebonyolításához: KID / SWIFT **A tesztelés során lehetőség van a jelenlegi éles beállításoktól eltérő kommunikációs csatorna használatára. Market claim / transformation elszámolások tesztelése során az üzenetek kérhetők SWIFT-en akkor is, ha a default csatorna a KID. CrossCSD FOP instrukció csak KID-en adható be.
1
Link a T2S elszámolási dokumentációhoz
1
Ütemezés A piaci teszt következőkben található ütemezése szerint a tesztre jelentkező ügyfeleinknek december 5-étől kezdődően, koordinált módon, egyhetes időintervallumot biztosítunk a tesztelésre (heti tesztciklus). Jelen dokumentumban foglalt ütemezés tartalmazza a hét egyes napjain az adott funkcióval kapcsolatosan elvégzendő feladatokat. Ezek pontos betartását annak érdekében kérjük minden résztvevőtől, hogy a KELER el tudja végezni a T2S elszámolással kapcsolatos manuális teendőket. Az EUR elszámolások kis volumene, valamint a T2S elszámolások manualitása következtében a koordinált tesztelés lebonyolítása egyszerre csak limitált résztvevővel lehet hatékony és eredményes. Ezért ha szükséges - a tesztre jelentkezők számának és elérhetőségének függvényében - a dec. 12-ével kezdődő héten hasonló ütemezéssel megismételjük az egyhetes tesztciklust, hogy ilyen esetben is minden érdeklődő ügyfelünk számára tesztelési lehetőséget tudjunk nyújtani. A tesztelési ciklus megkezdését megelőzően a KELER rendszereiben elvégzi a teszteléshez szükséges beállításokat (pl. EUR számlák megnyitása, értékpapír és EUR egyenlegek biztosítása) és az érintetteknek megküldi: a tesztelésben résztvevő partnerek listáját, az egyes tesztelési forgatókönyvek lebonyolításához szükséges részleteket (pl. tesztelhető ISIN-ek köre, lebonyolítandó társasági esemény adatai, stb.), a tesztforgatókönyvekben foglaltaknak megfelelően.
Tesztkörnyezet A piaci teszt a KELER jelenlegi éles környezetéhez hasonló tesztkörnyezetben fog zajlani. Ezen környezet a szeptember 30-i éles állapot átmásolásával keletkezett, azonban a jelenlegi adatok a szeptember 30-i állapottól eltérőek lehetnek, mivel azóta már tesztelés zajlott ebben a környezetben. A tesztelés teszt BIC kódok használatával történik. A tesztkörnyezet dec. 1-től válik elérhetővé ügyfeleink számára. A tesztidőszak első két napját (dec. 1. és 2.) a környezethez való kapcsolat kialakítására és a meglévő 6-os verziójú teszt KID-ek frissítésére tartjuk fenn. A T2S-es instrukciók elszámolásának helyt adó T2S teszt környezet az ún. Community teszt környezet. A piaci tesztkörnyezetben – igazodva a T2S tesztkörnyezet nyitva tartásához – hétfőtől péntekig 9:00 és 14:00 között lesz lehetőség DVP EUR instrukciók beadására.2
2
Bár december 5-én a T2S Community teszt környezet korlátozottan lesz nyitva (DVP cut-off 11:00), a KELER lehetőséget ad ezen a napon is a market claim funkció teszteléséhez kapcsolódó EUR DVP instrukciók beadására, azonban ezen a napon EUR DVP elszámolás tesztelésére nem lesz lehetőség
2
Heti tesztelési ciklus ütemezése, feladatai 2016.12.05 hétfő DVP EUR elszámolás dec. 6. kedd vagy dec. 9. péntek Cross-CSD FOP elszámolás az osztrák piacon dec. 6. kedd vagy dec. 9. péntek Market claim függő EUR DVP tranzakcióra
Ügyfél
RD = dec. 6. kedd PD = RD + 2
hétfőn vagy kedden 9:00 és 14:00 között
Ügyfelek beadják az EUR DVP instrukciókat, és biztosítják, hogy páros fedezetlen vagy páros validálatlan státuszúak legyenek fordulónapon (RD-n)
2016.12.06 kedd
2016.12.07 szerda
2016.12.08. csütörtök
2016.12.09 péntek
Ügyfél
9:00 és 14:00 között
Ügyfelek beadják az EUR DVP instrukciókat, és biztosítják elszámolásukat.
Ügyfél
9:00 és 14:00 között
Ügyfelek beadják az EUR DVP instrukciókat, és biztosítják elszámolásukat.
KELER
14:30-ig
KELER biztosítja az EUR DVP T2Sben való elszámolását
KELER
14:30ig
KELER biztosítja az EUR DVP T2S-ben való elszámolását
Ügyfél
9:00 és 14:00 között
Ügyfelek beadják a Cross-CSD FOP instrukciókat.
Ügyfél
9:00 és 14:00 között
Ügyfelek beadják a Cross-CSD FOP instrukciókat.
KELER
15:30-ig
KELER biztosítja, hogy az OeKB oldali instrukció is beadásra kerüljön T2S-be, és az ügylet elszámolódik T2S-ben.
KELER
15:30ig
KELER biztosítja, hogy az OeKB oldali instrukció is beadásra kerüljön T2S-be, és az ügylet elszámolódik T2S-ben.
Ügyfél
hétfőn vagy kedden 9:00 és 14:00 között
Ügyfelek beadják az EUR DVP instrukciókat, és biztosítják, hogy páros fedezetlen vagy páros validálatlan státuszúak legyenek fordulónapon (RD-n)
Ügyfél
KELER
Ügyfél
Ügyfelek biztosítják, hogy az érintett függő ügyletek szerdán elszámolódjanak. vagy Amennyiben az értékpapír, ill. csütörtökön pénz fedezet biztosításában a 14:00-ig KELER segítsége szükséges, ügyfél e-mailben jelzi azt.
Ügyfél
Ügyfelek biztosítják, hogy az érintett függő ügyletek szerdán elszámolódjanak. vagy Amennyiben az értékpapír, ill. csütörtökön pénz fedezet biztosításában a 14:00-ig KELER segítsége szükséges, ügyfél e-mailben jelzi azt.
KELER
szerdán vagy csütörtökön 14:00-ig
KELER
szerdán vagy csütörtökön 14:00-ig
Ügyfélkérés esetén KELER biztosítja az értékpapír illetve pénz fedezetet az alapügyletek elszámolásához
KELER
KELER
14:30-ig
Claim instrukció rögzítése
KELER
KELER
szerdán vagy KELER biztosítja az alap EUR DVP csütörtökön T2S-ben való elszámolását 14:30-ig
KELER
14:00-ig
17:00-ig
Ügyfelek SMP_CRM-re e-mailben a mellékelt formanyomtatványon jelzik a claim-ben való részvételi igényüket (akkor lesz claim elszámolás, ha mindkét fél jelzi részvételi igényét)
17:00 után
Claim detektálása, igények feldolgozása, függő ügyletek azonosítása
Ügyfelek általi claim-ben való részvételi igénye alapján kompenzáció kiszámítása KID tájékoztató/SWIFT MT564 üzenet küldése a potenciális claimről
KELER Transformation függő EUR DVP tranzakcióra
Ügyfél
9:00 és 14:00 között
Ügyfelek beadják az EUR DVP instrukciókat, és biztosítják, hogy páros fedezetlen státuszúak legyenek fordulónapon (RD-n)
KELER
08:00-ig
Függő tranzakció törlése
KELER
12:00-ig
KELER lebonyolítja az eseményt
RD = dec. 5. hétfő PD = RD + 2
KELER
14:00 után
Transformation detektálása függő ügyletek azonosítása
KELER
08:00-ig
Függő tranzakció törléséről KID tájékoztató/SWIFT MT548 üzenet küldése ügyfélnek
KELER
12:00-ig
Új instrukciók rögzítése
KELER
14:00-ig
Új instrukciók adatainak kiszámítása
KELER
17:00-ig
KID tájékoztató/SWIFT MT566 üzenet küldése a transformationről
KELER
17:00-ig
KID tájékoztató/SWIFT MT564 üzenet küldése a transformationről
Szürke mezők tartalék időszakot jelölnek.
3
Ügyfél
Ügyfélkérés esetén KELER biztosítja az értékpapír illetve pénz fedezetet az alapügyletek elszámolásához
szerdán vagy KELER biztosítja az alap EUR DVP csütörtökön T2S-ben való elszámolását 14:30-ig Claim tranzakciók elszámolása Amennyiben pénz fedezet 14:00-ig biztosításában a KELER segítsége szükséges, ügyfél e-mailben jelzi azt
14:00-ig
Claim tranzakciók elszámolásáról üzenet küldése ügyfélnek: KID jóváírási/terhelési értesítő
17:00-ig
KID tájékoztató/SWIFT MT566 üzenet küldése a teljesült claimről
Kivonat ellenőrzése
Ügyfél
Kivonat ellenőrzése
Tesztelési forgatókönyvek
1. DVP EUR elszámolás Célja: - DVP EUR instrukciók T2S-ben való elszámolásának tesztelése (lásd T2S elszámolási dokumentáció 4. fejezet) Adatok: - Ügyfelek tájékoztatása a T2S teszt rendszerében szereplő, a tesztelés során használandó ISIN-ekről: dec. 1. Feltételek: - Heti kijelölt 2 nap (kedd, péntek) - Minden ügyfelünknek egy instrukció beadására adunk lehetőséget. Tekintettel arra, hogy az éles működés során rendkívül alacsony volumen várható, ezért a teszt során is limitáljuk a beadható instrukciók számát. - A T2S tesztkörnyezetben a DVP cut-off 14:30, ehhez igazodnak a tesztelés során alkalmazott határidők. A tesztkörnyezetben a nap nyitása 9 órakor történik meg. - A tesztben résztvevő ügyfelek számára a KELER egyenleget biztosít az értékpapírokból. - A market claim tesztelésében részt vevő ügyfeleink egyben a DVP EUR elszámolást is tesztelik, így nem szükséges külön a DVP EUR elszámolás tesztelésében részt venniük.
2. Cross-CSD FOP elszámolás az osztrák piacon Célja: - Cross-CSD instrukciók T2S-ben való elszámolásának tesztelése (lásd T2S elszámolási dokumentáció 5. fejezet) Adatok: - Ügyfelek tájékoztatása a T2S teszt rendszerében szereplő, a tesztelés során használandó ISIN-ekről: dec. 1. Feltételek: - Heti kijelölt 2 nap (kedd, péntek) - Minden ügyfelünknek egy instrukció beadására adunk lehetőséget. Tekintettel arra, hogy az éles működés során rendkívül alacsony volumen várható, ezért a teszt során is limitáljuk a beadható instrukciók számát. - A T2S tesztkörnyezetben a FOP cut-off 15:30, ehhez igazodnak a tesztelés során alkalmazott határidők. A tesztkörnyezetben a nap nyitása 9 órakor történik meg. - A tesztben résztvevő ügyfelek számára a KELER egyenleget biztosít az értékpapírokból. - A KELER értesíti az OEKB-t a beadott tranzakciókról, az OeKB pedig beadja az ügylet ellenoldalát T2S-be.
4
3. Market claim függő EUR DVP tranzakcióra Célja: -
Sikeres claim tesztelése (lásd T2S elszámolási dokumentáció 6.1 fejezet) EUR-ban történő kamatfizetés (INTR) eseményre ahol KELER nem fizetőügynök EUR DVP alap instrukcióval
Adatok: - Ügyfelek tájékoztatása az ISIN-ről - Ügyfelek tájékoztatása az eseményről - Fordulónap (RD)
dec. 1. dec. 1. dec. 6. kedd
Feltételek: - Egy hetes tesztelési ciklus - Minden ügyfelünknek egy instrukció beadására adunk lehetőséget. Tekintettel arra, hogy az éles működés során rendkívül alacsony volumen várható, ezért a teszt során is limitáljuk a beadható instrukciók számát. - A T2S tesztkörnyezetben a DVP cut-off 14:30, ehhez igazodnak a tesztelés során alkalmazott határidők. A tesztkörnyezetben a nap nyitása 9 órakor történik meg. - Mindkét résztvevő ügyfélnek rendelkeznie kell EUR számlával; KELER tesztelési célból megnyitja az EUR számlákat azon ügyfelek számára, akik még nem rendelkeznek azzal - Az örökítési periódus a teszt során 20 nap helyett 1 nap - Nem képezi a tesztelés részét a fordulónap (RD) utáni instrukció beadás, az ügyfelek instrukciókat a fordulónap előtti napon illetve a fordulónapon adhatnak be - Ügyfeleink a claim-ben való részvételi igényüket a fordulónapon adhatják be a tájékoztató végén található formanyomtatvány e-mailben való elküldésével - Ügyfeleinknek biztosítaniuk szükséges, hogy az érintett függő ügyletek legkorábban a kifizetés napját megelőző napon (szerdán), legkésőbb a kifizetés napján kerüljenek elszámolásra. Amennyiben az értékpapír, illetve pénz fedezet biztosításában a KELER segítsége szükséges, kérjük ügyfelünket, hogy e-mailben jelezze azt. - A market claim tesztelése során egyben tesztelésre kerül az DVP EUR elszámolás is, így külön az DVP EUR elszámolás tesztelésére beadott instrukció nem szükséges
4. Transformation függő EUR DVP tranzakcióra Célja: -
Transformation tesztelése (lásd T2S elszámolási dokumentáció 6.2 fejezet) Split (SPLF) eseményre HUF-ban denominált értékpapírra EUR DVP alap instrukcióval
Adatok: - Ügyfelek tájékoztatása az átalakítandó ISIN-ről - Ügyfelek tájékoztatása az új ISIN-ről - Ügyfelek tájékoztatása az eseményről - A fordulónap (RD) 5
dec. 1. dec. 1. dec. 1. dec. 5. hétfő
Feltételek: - Egy hetes tesztelési ciklus - Minden ügyfelünknek egy instrukció beadására adunk lehetőséget. Tekintettel arra, hogy az éles működés során rendkívül alacsony volumen várható, ezért a teszt során is limitáljuk a beadható instrukciók számát. - A T2S tesztkörnyezetben a DVP cut-off 14:30, ehhez igazodnak a tesztelés során alkalmazott határidők. A tesztkörnyezetben a nap nyitása 9 órakor történik meg. - A tesztben résztvevő ügyfelek számára a KELER egyenleget biztosít az átalakítandó értékpapírból - Az örökítési periódus a teszt során 20 nap helyett 1 nap - Nem képezi a tesztelés részét a fordulónap (RD) utáni instrukció beadás, ügyfelek instrukciókat a fordulónapon adhatnak be
6
MARKET CLAIM igénylő Partner referencia: Értékpapír-sorozat megnevezése: ISIN-azonosítója: Szerepkör
ELADÓ / VEVŐ (megfelelő aláhúzandó)
Tervezett elszámolás napja Tranzakció össznévértéke Tranzakció ellenértéke Eladó KELER fő- és alszámlaszáma (szerepkör szerint töltendő) Vevő KELER fő- és alszámlaszáma (szerepkör szerint töltendő) Társasági esemény típusa Kompenzációkor használt pénzszámla Kapcsolattartó neve/e-mail címe/telefonszáma A fenti adatokkal beazonosított tranzakció kapcsán, kérjük a market claim végrehajtását.
Kelt, ……………………………….. ……………………………………… nyilatkozatot tevő bankszerű aláírása
