Páteřní manuál Operačního programu Podnikání a inovace

Páteřní manuál OPPI

Číslo vydání/aktualizace 8/4

Platnost od:1.9.2012

Č.j: 35815/12/61100/61000

Páteřní manuál Operačního programu Podnikání a inovace Gestor:

Ministerstvo průmyslu a obchodu Řídicí orgán Operačního programu Podnikání a inovace

Datum: 25.8.2012

Zpracoval: Ing. Viktor Chocholatý referent metodiky

Podpis:

Datum: 27.8.2012

Ověřil: Ing. Pavel Večeřa vedoucí oddělení metodiky a ISOP

Podpis:

Datum: 30.8.2012

Za správnost odpovídá: JUDr. Ing. Břetislav Grégr, MBA ředitel odboru koordinace strukturálních fondů

Podpis:

Datum schválení: 1.9.2012

Schválil: Ing. Petr Očko, Ph.D. ředitel sekce fondů EU

Podpis (originál):

Podpis (řízená kopie):

Platnost od:

1.9.2012

Číslo vydání:

8.4

Číslo výtisku řízené kopie:

1/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Obsah ANOTACE KE KAPITOLÁM PMOP ............................................................................................... 3 KAPITOLA 1 - ÚVOD.......................................................................................................................... 6 KAPITOLA 2 – PRÁVNÍ ZÁKLAD ................................................................................................... 8 KAPITOLA 3 – POJMY A ZKRATKY ........................................................................................... 13 KAPITOLA 4 – SYSTÉM ŘÍZENÉ DOKUMENTACE................................................................ 21 KAPITOLA 5 - PROGRAMOVÁNÍ................................................................................................. 28 KAPITOLA 6 - PUBLICITA ............................................................................................................. 36 KAPITOLA 7 - MONITOROVÁNÍ .................................................................................................. 39 KAPITOLA 8 – EVALUACE ............................................................................................................ 42 KAPITOLA 9 - FINANČNÍ ŘÍZENÍ A CERTIFIKACE ............................................................... 43 KAPITOLA 10 - SUPERVIZE .......................................................................................................... 50 KAPITOLA 11 - ARCHIVACE......................................................................................................... 54 KAPITOLA 12 - LIDSKÉ ZDROJE ................................................................................................. 56 KAPITOLA 13 - INFORMAČNÍ SYSTÉMY .................................................................................. 58 KAPITOLA 14 – HODNOTITELSKÉ KOMISE ............................................................................ 64 KAPITOLA 15 - EXTERNÍ HODNOTITELÉ ................................................................................ 69 KAPITOLA 16 - POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ ŽADATELŮM................................................ 75 KAPITOLA 17 - DOTACE ................................................................................................................ 78 KAPITOLA 18 - INTERNÍ PROJEKTY (TP A SA)..................................................................... 104 KAPITOLA 19 - FINANČNÍ NÁSTROJE ..................................................................................... 120 KAPITOLA 20 – NESROVNALOSTI ............................................................................................ 125 KAPITOLA 21 - KOORDINACE OPPI A OPVAVPI.................................................................. 131 SEZNAMY PŘÍLOH – METODIKY A PRAVIDLA.................................................................... 134 SEZNAMY PŘÍLOH – KONTROLNÍ LISTY .............................................................................. 136 SEZNAMY PŘÍLOH - FORMULÁŘE........................................................................................... 137

2/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




ANOTACE KE KAPITOLÁM PMOP Název kapitoly Stručný popis obsahu

Primární adresát (kdo by se měl s kapitolou seznámit a postupovat podle ní) 1 ÚVOD Stručný nástin účelu manuálu. Okruh subjektů, jejichž Všichni pracovníci činnosti se týká a subjektů, pro něž je manuál závazný. Vazba na interní předpisy MPO. 2 PRÁVNÍ Seznam norem Evropské unie (nařízení, pokyny) z oblasti Všichni pracovníci ZÁKLAD strukturálních fondů, veřejné podpory, rozpočtu Společenství a norem ČR (zákonů, vyhlášek, usnesení vlády), které se přímo týkají implementace strukturálních fondů a OPPI. 3 POJMY A Kapitola vysvětluje základní pojmy (převzaté z evropské Všichni pracovníci ZKRATKY legislativy nebo zavedené v rámci ČR nebo vnitřní struktury resortu MPO), které nejsou obecně rozšířeny a používají se jen v oblasti strukturálních fondů včetně zkratek, které jsou dále v textu manuálu použity. BLOK I ŘÍZENÍ OPERAČNÍHO PROGRAMU - jedná se o koncepční a systémovou činnost, která se obvykle přímo nedotýká jednotlivých projektů 4 SYSTÉM Kapitola popisuje postup návrhu, tvorby, schvalování a Metodici MPO a ŘÍZENÉ distribuce manuálu a příloh. Agentury DOKUMENTA CE 5 PROGRAMOV Kapitola popisuje postup tvorby a schvalování operačního Referent OP ÁNÍ programu a jeho jednotlivých programů dle zákona Programový referent č. 47/2002 Sb., o podpoře malého a středního podnikání Odborné útvary včetně jejich správy. Dále kapitola upravuje procesy Referent veřejné uvádění programů do souladu s pravidly veřejné podpory podpory včetně případného schvalování na úrovni EK DG Programoví manažeři Competition. Agentury 6 PUBLICITA Kapitola popisuje postup přípravy a schvalování Komunikační úředník komunikačního plánu a postup jeho realizace Referent absorpční prostřednictvím cílených akcí v oblasti publicity operačního kapacity programu. Pracovníci v oblasti publicity na Agentuře 7 MONITOROV Kapitola popisuje systém monitorování operačního Referent monitorování ÁNÍ programu prostřednictvím nastavených indikátorů, z nichž Analytici monitoringu jsou agregované údaje přenášeny do výročních zpráv a na Agentuře postup jednání monitorovacího výboru. 8 HODNOCENÍ Kapitola popisuje systém hodnocení (evaluací) operačního Referent evaluace programu dle požadavků Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. Analytici monitoringu na Agentuře 9 FINANČNÍ Kapitola popisuje postup stanovení alokací a jejich Referent finančního ŘÍZENÍ A případných změn (realokací). Dále kapitola upravuje plánování CERTIFIKACE postupy refundace a certifikace, tj. vypořádání finančních Referent autorizace vztahů Řídicího orgánu vůči Platebnímu a certifikačnímu plateb(určený pro orgánu a Evropské komisi. refundaci a certifikaci) Pracovníci Agentury a ČMZRB odpovědní za přípravu podkladů pro certifikaci 3/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


10 SUPERVIZE



Kapitola popisuje postup analýzy a řízení rizik a veškeré možnosti dohledu Řídicího orgánu nad činností Agentury a ČMZRB (tj. účast na hodnotitelských komisích, procesní kontroly, součinnost poskytovaná kontrolním orgánům aj.).

Referent kontroly Referent řízení rizik Pracovníci Agentury a ČMZRB odpovědní za kontrolní činnost 11 ARCHIVACE Kapitola upravuje lhůty pro archivaci dokumentů vzniklých Programoví asistenti při implementace OPPI. Pracovníci odpovědní za archivaci na Agentuře BLOK II PODPŮRNÉ ČINNOSTI - jedná se o činnosti, které mají poskytnout technickou nebo znalostní podporu pracovníkům, kteří přímo pracují s jednotlivými projekty 12 LIDSKÉ Kapitola popisuje postupy pro analýzu potřeb lidských Referent pro rozvoj ZDROJE zdrojů, rozvoj lidských zdrojů a základní etické principy lidských zdrojů pracovníků implementační struktury. Vedoucí pracovníci na MPO a Agentuře 13 INFORMAČN Kapitola popisuje systém řízení rozvoje systému ISOP 7-13 Referent pro IS Í SYSTÉMY (Oponentní rada, Řídicí skupina, pracovní skupina ISOP 7-13 Administrátor (správce a činnost projektového manažera ISOP) a rovněž vazby na systému) ISOP 7-13 na další systémy, na něž je nebo bude ISOP 7-13 v budoucnu Agentuře napojen prostřednictvím rozhraní (interface). Projektový manažer ISOP 7-13 14 HODNOTITE Kapitola upravuje postup výběru členů do databáze Tajemník HK na LSKÉ hodnotitelských komisí, jejich zařazování na jednání Agentuře KOMISE jednotlivých komisí, jejich vyřazování z databáze a postup Programový referent projednávání hodnocených projektů, který je v kompetenci Odborné útvary tajemníka hodnotitelské komise. Programoví asistenti 15 EXTERNÍ Kapitola upravuje postup vyhledávání, schvalování a správy Správce databáze EH HODNOTITE databáze externích hodnotitelů. na OISF LÉ Programový referent BLOK III ŘÍZENÍ PROJEKTŮ - upravuje činnosti spojené přímo s řízením projektů dotačních, v oblasti finančního inženýrství (úvěry, záruky, venture capital) a technické pomoci/self-application 16 POSKYTOVÁ Kapitola upravuje postupy vyřizování dotazů žadatelů o Programový referent NÍ podporu a principy ochrany informací získaných od žadatelů. Pracovníci zelené linky INFORMACÍ Agentury ŽADATELŮ Programoví manažeři M AgenturyPracovníci RK CI 17 DOTACE Kapitola popisuje postupy příjmu žádostí, hodnocení Projektoví manažeři projektů, vydání rozhodnutí, autorizace platby, změnového Programoví referenti řízení, provádění oprav v dokumentech a monitoringu, u Analytici autorizace dotačních projektů. plateb Referenti autorizace plateb Analytik monitoringu na Agentuře Programoví asistenti 18 INTERNÍ Kapitola upravuje postupy přípravy, schvalování a realizace Referent TP PROJEKTY záměrů v rámci Technické pomoci a Self-application Referent fin. plánování realizovaných MPO nebo Agenturou/CT. Pracovníci 4/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


19 FINANČNÍ NÁSTROJE



Kapitola upravuje povinnosti ČMZRB při implementaci úvěrových a záručních fondů a povinnosti ČRUIF při implementaci nástrojů rizikového kapitálu.

20 NESROVNAL Kapitola upravuje postupy při hlášení a šetření nesrovnalostí. OSTI 21 KOORDINA Kapitola upravuje koordinaci OP PI a OP VaVpI na základě CE S OP Dohody o synergiích mezi MPO a MŠMT VAVPI

5/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Agentury/CT odpovědní za realizaci interních záměrů ČMZRB ČRUIF OI-FN Metodik Referenti autorizace plateb Referenti nesrovnalostí Všichni pracovníci Referenti programů, kterých se týká Dohoda o synergiích, Všichni pracovníci.




KAPITOLA 1 - ÚVOD Páteřní manuál (dále jen PMOP) Operačního programu Podnikání a inovace (OPPI) je dokumentem, ve kterém jsou definovány pravomoci a odpovědnosti jednotlivých subjektů implementační struktury, zásady provádění procesů zabezpečujících realizaci OPPI a jeho řízení. PMOP se zabývá pouze procesy, za které je odpovědný Řídicí orgán OPPI dle čl. 60 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 o Evropském fondu pro regionální rozvoj, Evropském sociálního fondu a Fondu soudržnosti a o zrušení nařízení č. 1260/1999 a dalších relevantních nařízení. Usnesením vlády č. 175/2006 bylo výkonem funkce Řídicího orgánu OPPI pověřeno MPO. PMOP vychází z Opatření ministra průmyslu a obchodu č. 11/2007 o rozdělení činností při implementaci OPPI, jímž byly dílčí činnosti a kompetence delegovány na příslušné útvary MPO, Agenturu/CT. Nositelem odpovědnosti za implementaci OPPI je Řídicí orgán, který tuto odpovědnost nemůže delegovat. Řídicí orgán deleguje část svých pravomocí na subjekty implementační struktury. Agentura plní ve stanovené lhůtě, pokud není lhůta stanovena, tak v přiměřeném čase, příkazy, resp. pokyny, které jí Řídicí orgán zasílá prostřednictvím interních sdělení. Agentura není oprávněna ve vztahu k OPPI činit jakákoliv rozhodnutí, tuto pravomoc má pouze Řídící orgán. Agentura připraví návrh řešení, které zašle formou interního sdělení na Řídící orgán ke schválení. Hlavním cílem PMOP je v souladu s legislativou ES a ČR (zejména zákonem č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě) nastavit a definovat řídicí a kontrolní systém pro čerpání prostředků strukturálních fondů v programovém období 2007-2013. V souladu s § 26 zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě roli příkazce operace vykonává ředitel sekce fondů EU (ŘSFEU). V souladu s opatřením č. 1/2009 ministra průmyslu a obchodu vykonává ŘSFEU funkci správce rozpočtové položky. Funkci hlavního účetního vykonává odbor rozpočtu a financování (RaF). ŘSFEU dále vykonává roli poskytovatele dotace dle § 14 zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech a roli správce programu. Podpisové vzory pracovníků oprávněných nařizovat a schvalovat účetní operace v rámci přidělených rozpočtových prostředků a pracovníků pověřených přezkoumáváním věcné správnosti dokladů OISF předkládá RaF na formuláři 01_01_F. PMOP je dle výše uvedeného Opatření přímo závazný pro:  sekci fondů EU (Řídicí orgán OPPI);  odborné útvary MPO dle jednotlivých programů;  CzechInvest (dále jen Agenturu) a CzechTrade (dále jen CT)  členy hodnotitelských komisí, externí hodnotitele, další osoby podílející se přímo na hodnocení, kontrole nebo monitorování projektů;  další osoby na základě smluvních ujednání. PMOP rozlišuje činnosti jednotlivých organizací MPO, kde rozlišuje mezi jednotlivými odbory, popř. sekcemi. Výjimkou je oddělení kontroly a nesrovnalostí (OKN), které spadá přímo pod ŘSFEU a není tudíž součástí odboru. V PMOP je tedy toto oddělení zmiňováno samostatně.  V rozsahu a způsobem stanoveným dohodou mezi MPO a ČMZRB v jejím aktuálním znění je PMOP v rozsahu práv a povinností, které jí přísluší, závazný rovněž pro ČMZRB, která je v souladu se zněním článku 2 odst. 4 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 příjemcem. ČMZRB, odpovídá za zahájení a provedení operace. Operací ve smyslu hlavy I, kapitoly I, článku 2 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 je vytvoření úvěrového/záručního fondu, vložení prostředků do tohoto fondu a jejich využívání k účelům a za podmínek stanovených dohodou mezi MPO a ČMZRB. PMOP z důvodu nutného oddělení a zachování vzájemné nezávislosti u funkcí implementační, platební a auditní (kontrolní) neupravuje:  procesy v odpovědnosti Platebního a certifikačního orgánu (PCO) – odbor Národního fondu Ministerstva financí;  procesy v rámci Finančního útvaru (MPO);  procesy v odpovědnosti Auditního orgánu (AO) – odbor Centrální harmonizační jednotka pro finanční kontrolu Ministerstva financí;

6/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI






útvarů interního auditu a auditu vzorku operací, které PAS Pověřený auditní subjekt zajišťuje odborem kontroly a interního auditu MPO. Dále se každá organizace řídí vlastními interními předpisy. CzechInvest a CzechTrade zasílají interní předpisy týkající se procesů implementace OPPI (včetně změn) na odbor koordinace strukturálních fondů (OKSF) ke schválení, a to před jejich vydáním. Lhůta pro schválení interních předpisů CzechInvest, CzechTrade je 15 dní ode dne zápisu do knihy příchozí pošty na sekretariátu OKSF. ČMZRB, a.s. zasílá SFEU interní předpisy týkající se záruk a úvěrů v OPPI. Schvaluje ŘSFEU, teprve po schválení ŘSFEU může Agentura/CT postupovat dle svého interního manuálu. Po přechodnou dobu, než bude schválen interní manuál, postupuje Agentura/CT dle aktuálně platného PMOP. Pokud by byl identifikován rozpor mezi interním předpisem MPO/Agentury/CT/ČMZRB a textem PMOP, je rozhodující znění PMOP. Je-li pochybnost, který interní předpis je relevantní pro procesy implementace OPPI, rozhodne ŘSFEU. Interním předpisem sekce fondů EU (SFEU) je Manuál SFEU pro OPPI (MANS7-13). PMOP slouží jako pracovní materiál pro potřebu všech pracovníků, kteří se podílejí na realizaci OPPI, pokud tyto postupy nejsou upraveny přímo předpisy Agentury/CT/ČMZRB nebo MPO či jinými legislativními a normativními akty. PMOP je určen jen pro vnitřní potřebu. Jeho účelem není poskytovat informace žadatelům o podporu. Nelze z něj vyvozovat povinnosti pro žadatele. Manuál je rozdělen na čtyři základní celky:  část ŘÍZENÍ OP obsahuje informace o provádění průřezových činností při implementaci operačního programu,  část PODPŮRNÉ ČINNOSTI popisuje další podpůrné činnosti nezbytné k zajištění hlavní činnosti, tj. řízení projektů,  v části ŘÍZENÍ PROJEKTŮ popisuje jednotlivé kroky cyklu zpracování jednotlivých projektů, od vyhlášení programu, přes přijetí žádostí, jejich hodnocení a finanční vypořádání až po ukončení monitorování projektů,  v části PŘÍLOHY jsou shromážděny kontrolní listy, vzory formulářů, metodiky a pravidla, atp. V jednotlivých kapitolách jsou definovány pořadově po krocích odpovědnost, prováděný proces a tam, kde je to relevantní i vznik, předání a povinnost archivace dokumentů a prováděné operace v informačních systémech. Pokud je uvedena u příslušného procesního kroku lhůta ve dnech, rozumí se dnem pracovní den. Pro SFEU a Agenturu jsou uváděné lhůty pouze doporučené, při splnění níže uvedených zásad. PMOP v maximální míře zohledňuje základní zásady správní praxe ve styku s veřejností. Všichni pracovníci implementační struktury postupují tak, aby při implementaci OPPI bylo dbáno na dodržování uvedených zásad: 1) nezatěžovat nepřiměřeně žadatele; 2) nepožadovat po žadatelích plnění povinností, které neukládají právní předpisy ČR a ES; 3) vyřizovat věci bez zbytečných průtahů; 4) vystupovat profesionálně a odborně na výši; 5) zachovávat mlčenlivost o všech skutečnostech, které se týkají jednotlivých projektů; 6) předcházet střetu zájmů.

7/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




KAPITOLA 2 – PRÁVNÍ ZÁKLAD Tato kapitola vymezuje soubor legislativy, který je pro realizaci OPPI klíčový. Manuál je plně v souladu s níže uvedenou legislativou. OKSF je zodpovědný za aktualizace tohoto seznamu legislativy dle případných změn. Legislativa EU Strukturální fondy Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 o obecných ustanoveních o Evropském fondu pro regionální rozvoj, Evropském sociálního fondu a Fondu soudržnosti a o zrušení nařízení č. 1260/1999 (obecné nařízení); Nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1080/2006 o Evropském fondu pro regionální rozvoj a zrušení nařízení ES č. 1783/1999; Nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1081/2006 o Evropském sociálním fondu a o zrušení nařízení (ES) č. 1784/1999 Nařízení Komise (ES) č. 1828/2006 (implementační nařízení), kterým se stanoví prováděcí pravidla k nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 a Nařízení Komise (ES) č. 846/2009 kterým se Nařízení č.1828/2006; Nařízení ES č. 643/2000 o opatřeních pro používání eura pro účely rozpočtového řízení strukturálních fondů; Nařízení Rady (ES) č. 1989/2006 ze dne 21. prosince 2006, kterým se mění příloha III nařízení (ES) č. 1083/2006 o obecných ustanoveních o Evropském fondu pro regionální rozvoj, Evropském sociálním fondu a Fondu soudržnosti a o zrušení nařízení (ES) č. 1260/1999; Nařízení Rady (ES) č. 1341/2008 ze dne 18. prosince 2008, kterým se mění nařízení (ES) č. 1083/2006 o Evropském fondu pro regionální rozvoj, Evropském sociálním fondu a Fondu soudržnosti, pokud jde o některé projekty vytvářející příjmy; Nařízení Rady (ES) č. 85/2009 ze dne 19. ledna 2009, kterým se mění nařízení (ES) č. 1083/2006 o obecných ustanoveních o Evropském fondu pro regionální rozvoj, Evropském sociálním fondu a Fondu soudržnosti, pokud jde o některá ustanovení týkající se finančního řízení; Nařízení Rady (ES) č. 284/2009 ze dne 7. dubna 2009, kterým se mění nařízení (ES) č. 1083/2006 o obecných ustanoveních o Evropském fondu pro regionální rozvoj, Evropském sociálním fondu a Fondu soudržnosti, pokud jde o některá ustanovení týkající se finančního řízení; Nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 397/2009 ze dne 6. května 2009, kterým se mění nařízení (ES) č. 1080/2006 o Evropském fondu pro regionální rozvoj, pokud jde o způsobilost investic do energetické účinnosti a obnovitelné energie v oblasti bydlení; Veřejná podpora Nařízení Rady (ES) č. 659/1999, o použití čl. 93 Smlouvy o ES; Nařízení Komise (ES) č. 794/2004, kterým se stanoví prováděcí pravidla k nařízení Rady (ES) č. 659/1999 Nařízení Rady (ES) č. 994/1998 o použití článků 92 a 93 Smlouvy o založení Evropského společenství na určité kategorie horizontální státní podpory; Pokyny k regionální podpoře na období 2007- 2013 (2006/C 54/08) Pokyny pro vnitrostátní regionální podporu pro období 2007-2013 Nařízení Komise (ES) č. 800/2008 ze dne 6. srpna 2008, kterým se v souladu s články 87 a 88 Smlouvy o ES prohlašují určité kategorie podpory za slučitelné se společným trhem; Nařízení Komise (ES) č. 1998/2006 o použití článků 87 a 88 Smlouvy o ES na podporu de minimis; Rámec Společenství pro státní podporu na výzkum, vývoj a inovace Pokyny Společenství pro státní podporu na záchranu a restrukturalizaci podniků v obtížích (2004/C 244/02) Pokyny Společenství pro státní pomoc na podporu rizikového kapitálu pro MSP (C 194, 28. 8. 2006) Pokyny Společenství ke státní podpoře na ochranu životního prostředí (2008/C 82/1); Sdělení Komise (ES) o použití článků 87 a 88 Smlouvy o ES na státní podpory ve formě záruk (2008/C 155/02) Sdělení Komise o revizi metody stanovování referenčních a diskontních sazeb (2008/C 14/02)

8/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Nařízení Komise (ES) č. 1628/2006 o použití článků 87 a 88 Smlouvy na vnitrostátní regionální investiční podporu (dle tohoto Nařízení nelze již vyhlašovat nové výzvy, avšak výzvy již vyhlášené dle tohoto Nařízení před 29.8.2008 pokračují i po 31.12.2008 beze změny) Nařízení komise (ES) č. 1976/2006 ze dne 20. prosince 2006, kterým se mění doby použitelnosti nařízení (ES) č. 2204/2002, (ES) č. 70/2001 a (ES) č. 68/2001 (platí do 31.12.2008); Nařízení Komise (ES) č. 68/2001 o použití článků 87 a 88 Smlouvy o ES na podpory na vzdělávání (platí do 31.12.2008); Nařízení Komise (ES) č. 70/2001 o použití článků 87 a 88 Smlouvy o ES na státní podpory malým a středním podnikům (platí do 31.12.2008); Nařízení Komise (ES) č. 1857/2006 o použití článků 87 a 88 Smlouvy na státní podporu pro malé a střední podniky působící v produkci zemědělských produktů a o změně nařízení (ES) č. 70/2001 (platí do 31.12.2008); Nařízení Komise č. 364/2004, kterým se mění nařízení (ES) č. 70/2001, pokud jde o rozšíření jeho oblasti působnosti tak, aby zahrnovala podporu pro výzkum a vývoj (platí do 31.12.2008); Sdělení EK 2009/C 16/01 - Dočasný rámec Společenství pro opatření státní podpory zlepšující přístup k financování za současné finanční a hospodářské krize. Nesrovnalosti Nařízení Rady (ES, EURATOM) č. 2988/1995 ze dne 18. prosince 1995 o ochraně finančních zájmů Evropských společenství; Nařízení Rady (EURATOM, ES) č. 2185/96 ze dne 11. listopadu 1996 o kontrolách a inspekcích na místě prováděných Komisí za účelem ochrany finančních zájmů Evropských společenství proti podvodům a jiným porušením předpisů; Rozpočet ES Nařízení Rady (ES, EURATOM) č. 1605/2002 ze dne 25. června 2002, kterým se stanoví finanční nařízení o souhrnném rozpočtu Evropských společenství; Nařízení Komise (ES, EURATOM) č. 2342/2002 ze dne 23. prosince 2002 o prováděcích pravidlech k nařízení Rady (ES, EURATOM) č. 1605/2002, kterým se stanoví finanční nařízení o souhrnném rozpočtu Evropských společenství; Nařízení Komise (ES, EURATOM) č. 2343/2002 ze dne 23. prosince 2002 o rámcovém finančním nařízení pro subjekty uvedené v článku 185 nařízení Rady (ES, EURATOM) č. 1605/2002, kterým se stanoví finanční nařízení o souhrnném rozpočtu Evropských společenství. Legislativa ČR Řídicí a kontrolní systémy Zákon č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech ao změně některých souvisejících zákonů (rozpočtová pravidla) ve znění pozdějších předpisů; Zákon č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách; Zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě a o změně některých souvisejících zákonů (zákon o finanční kontrole); Vyhláška č. 416/2004 Sb., kterou se provádí zákon o finanční kontrole ve veřejné správě a o změně některých zákonů (zákon o finanční kontrole), ve znění zákona č. 309/2002 Sb., zákona č. 320/2002 Sb. a zákona č. 123/2003 Sb.; Vyhláška MF č. 52/2008 Sb., kterou se stanoví zásady a termíny finančního vypořádání vztahů se státním rozpočtem; státními finančními aktivy nebo Národním fondem Vyhláška MF č. 560/2006 Sb., o účasti státního rozpočtu na financování programů reprodukce majetku; Zákon č. 552/1991 Sb., o státní kontrole; Zákon č. 166/1993 Sb., o Nejvyšším kontrolním úřadu; Zákon č. 499/2004 Sb., o archivnictví a spisové službě a o změně některých zákonů. Zákon č. 500/2004 Sb., správní řád; Zákon č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů; Nástroje finančního inženýrství Zákon č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, dále jen (ZKI); 9/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




zákon č. 47/2002 Sb., o podpoře malého a středního podnikání; zákon č. 21/1992 Sb., o bankách v platném znění a úřední sdělení České národní banky. Další doplňující legislativa ČR Zákon č. 183/2006 Sb., o územním plánování a stavebním řádu; Zákon č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník; Zákon č. 455/1991 Sb., o živnostenském podnikání; Zákon č. 563/1991 Sb., o účetnictví; Zákon č. 17/1992 Sb., o životním prostředí; Zákon č. 114/1992 Sb., o ochraně přírody a krajiny; Zákon č. 280/2009 Sb., daňový řád; Zákon č. 406/2000 Sb., o hospodaření s energií; Zákon č. 100/2001 Sb., o posuzování vlivů na životní prostředí; Zákon č. 215/2004 Sb., o úpravě některých vztahů v oblasti veřejné podpory a o změně zákona o podpoře výzkumu a vývoje); Zákon č. 235/2004 Sb., o dani z přidané hodnoty; Zákon č. 106/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím; Zákon č. zákon č. 182/2006 Sb., o úpadku a způsobech jeho řešení. Interní normativní akty Vydané vládou ČR Usnesení vlády č. 678/2003 ze dne 9. července 2003, k Metodice finančních toků a kontroly strukturálních fondů a Fondu Soudržnosti; Usnesení vlády č. 175/2006 ze dne 22. února 2006 k Návrhu Národního rozvojového plánu České republiky na léta 2007 až 2013; Usnesení vlády č. 198/2006 ze dne 22. února 2006 ke koordinaci přípravy České republiky na čerpání finančních prostředků ze strukturálních fondů a z Fondu soudržnosti Evropské unie v letech 2007 až 2013. Usnesení vlády č. 430/2006 ze dne 19. dubna 2006 k Příčinám pomalého čerpání finančních prostředků ze strukturálních fondů Evropské unie a doporučení k urychlení čerpání; Usnesení vlády č. 494/2006 ze dne 10. května 2006 k evropským zdrojům v letech 2007 až 2013; Usnesení vlády č. 560/2006 ze dne 17. května 2006 Strategii regionálního rozvoje České republiky; Usnesení vlády č. 821/2006 ze dne 28. června 2006 k postupu přípravy operačních programů pro čerpání finančních prostředků ze strukturálních fondů a Fondu soudržnosti Evropské unie v letech 2007 až 2013; Usnesení vlády č. 829/2006 ze dne 3. července 2006 o přechodné podpoře hospodářsky slabých regionů do roku 2008, které nebyly zařazeny mezi regiony se soustředěnou podporou státu na léta 2007 až 2013; Usnesení vlády č. 1008/2006 ze dne 30. srpna 2006 o změně systému finančních toků strukturálních fondů a fondu soudržnosti prostřednictvím státního rozpočtu České republiky na programovací období let 2004 až 2006; Usnesení vlády č. 1301/2006 ze dne 15. listopadu 2006 k návrhu Národního strategického referenčního rámce České republiky pro čerpání finančních prostředků ze strukturálních fondů a Fondu soudržnosti v letech 2007 – 2013; Usnesení vlády č. 1302/2006 ze dne 15. listopadu 2006 k postupu přípravy operačních programů pro čerpání prostředků ze strukturálních fondů a Fondu soudržnosti v letech 2007 – 2013; Usnesení vlády č. 1397/2006 ze dne 6. prosince 2006 k Monitorovacímu systému strukturálních fondů pro programové období let 2007 až 2013 v České republice Usnesení vlády č. 61/2007 ze dne 24. ledna 2007 k Pravidlům uznatelných výdajů pro programy spolufinancované ze strukturálních fondů a z Fondu soudržnosti Evropské unie na programové období let 2007 až 2013; Usnesení vlády č. 560/2007 ze dne 23. května 2007 o pravidlech pro zajištění spolufinancování prostředků Evropské unie z národních veřejných zdrojů; Usnesení vlády č. 818/2007 ze dne 18. července 2007 k postupu při řešení administrativní kapacity čerpání zdrojů strukturálních fondů a Fondu soudržnosti na období 2007 – 2013; 10/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Usnesení vlády č. 884/2007 ze dne 13. srpna 2007 k zabezpečení administrativních kapacit auditního orgánu a pověřených subjektů auditního orgánu potřebných pro zajištění auditních činností při čerpání finančních prostředků ze strukturálních fondů a Fondu soudržnosti Evropské unie na období let 2007 až 2013; Usnesení vlády č. 1008/2007 ze dne 5. září 2007 k Monitorovacímu systému fondů Evropské unie pro programové období 2007 až 2013 v České republice – určení varianty výběrového řízení; Usnesení vlády č. 1382/2007 ze dne 12. prosince 2007 k Manuálu pro audit řídících a kontrolních operačních systémů operačního programů spolufinancovaných v programovém období let 2007-2013 z Evropského fondu pro regionální rozvoj; Usnesení vlády č. 48/2009 ze dne 12. ledna 2009 k návrhu závazných postupů pro zadávání zakázek spolufinancovaných ze zdrojů EU, nespadajících pod aplikaci zákona č.137/2006., o veřejných zakázkách, v programovém období let 2007-2013; Usnesení vlády č. 1332/2009 ze dne 26. října 2009 k Metodice finančního ohodnocení zaměstnanců implementujících Národní strategický referenční rámec v programovém období let 2007 až 2013. Usnesení vlády č. 694/2010 ze dne 29. září 2010 k Analýze realizace opatření přijatých ke zvýšení účelnosti a účinnosti čerpání ze strukturálních fondů; Usnesení vlády č. 817/2010 ze dne 16. listopadu 2010 k rozdělení dodatečných prostředků dle čl. 17 Meziinstitucionální dohody; Usnesení vlády č. 862/2011 ze dne 23. listopadu 2011, k založení nové akciové společnosti "Český rozvojový, uzavřený investiční fond, a.s." v rámci projektu Seed fond; Usnesení vlády č. 64/2011 ze dne 19. ledna 2011 o Pravidlech pro zajištění spolufinancování prostředků Evropské unie z národních veřejných zdrojů; Usnesení vlády č. 313/2012 ze dne 2. května 2012 o Metodice výběru zaměstnanců implementujících fondy Evropské unie v programovém období let 2007 až 2013 a v programovém období 2014+. Vydané MPO Opatření č. 13/2002 ministra průmyslu a obchodu o doplnění působnosti aparátu ministerstva; Opatření č. 13/2003 ministra průmyslu a obchodu o zabezpečení administrace strukturálních fondů a programu PHARE; Opatření č. 14/2003 ministra průmyslu a obchodu k Monitorovacímu výboru pro Operační program průmysl a podnikání (Příloha pozbyla platnosti vydáním Opatření č. 2/2005); Opatření č. 25/2003 ministra průmyslu a obchodu o zabezpečení administrace programu Phare 2003; Opatření č. 18/2004 ministra průmyslu a obchodu o implementaci operačních programů průmysl a podnikání v resortu MPO (aktualizováno OM 6/2007 a OM 21/2007); Opatření č. 2/2005 ministra průmyslu a obchodu, kterým se mění Opatření č. 14/2003 ministra průmyslu a obchodu k Monitorovacímu výboru pro Operační program Průmysl a podnikání; Opatření č. 13/2005 ministra průmyslu a obchodu k přípravě MPO na čerpání prostředků ze strukturálních fondů EU v programovacím období 2007-2013 a tvorbě nového operačního programu; Opatření č. 20/2005 ministra průmyslu a obchodu - Spisový řád Interní pokyn č. 3/2006 náměstka ministra k postupu využívání prostředků technické pomoci; Opatření č. 5/2006 ministra průmyslu a obchodu k zajištění přípravy Operačního programu Podnikání a inovace na léta 2007-2013; Opatření č. 6/2006 ministra průmyslu a obchodu k zabezpečení závazků vyplývajících z Administrativních dohod podepsaných v roce 2005 mezi Českou republikou a Evropskou komisí v resortu Ministerstva průmyslu a obchodu; Opatření č. 2/2007 ministra průmyslu a obchodu, kterým se zakládá Monitorovací výbor Operačního programu Podnikání a inovace na léta 2007-2013; Interní pokyn č. 3/2007 ředitele sekce strukturálních fondů k postupu využívání prostředků Technické pomoci v oblasti lidských zdrojů; Opatření č. 8/2007 ministra průmyslu a obchodu o změně Opatření č. 34/2004 o delegování činností; Opatření č. 42/2007 ministra průmyslu a obchodu k zefektivnění čerpání finančních prostředků ze strukturálních fondů v resortu MPO; Opatření č. 44/2007 ministra průmyslu a obchodu k vytvoření podmínek pro soustředění administrace 11/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




žádostí o podporu ze strukturálních fondů v resortu Ministerstva průmyslu a obchodu na agenturu CzechInvest; Opatření č. 53/2007 ministra průmyslu a obchodu, kterým se mění Statut Monitorovacího výboru pro Operační program Průmysl a podnikání; Opatření č. 61/2007 ministra průmyslu a obchodu k Monitorovacímu výboru pro Operační program Průmysl a podnikání; Interní pokyn č. 2/2008 ředitele sekce strukturálních fondů, kterým se vydávají Pokyny k používání mobilních telefonů financovaných z Technické pomoci Operačního programu Průmysl a podnikání zaměstnanci MPO v rámci administrace, implementace a realizace programů financovaných ze Strukturálních fondů; Opatření č. 27/2008 ministra průmyslu a obchodu, k vytvoření podmínek pro efektivní ukončení implementace strukturálních fondů programovacího období 2004-2006 v resortu MPO; Opatření č. 28/2008 ministra průmyslu a obchodu o organizačním zabezpečení činností Pověřeného auditního subjektu v rámci odboru kontroly a interního auditu; Opatření č. 35/2008 ministra průmyslu a obchodu o delegování činností v rámci implementace oblasti podpory 1.1 Operačního programu Lidské zdroje a zaměstnanost (OP LZZ); Opatření č. 6/2009 ministra průmyslu a obchodu, o stanovení odborných útvarů pro účely hodnocení projektů v rámci OPPI; Opatření č. 10/2009 ministra průmyslu a obchodu, kterým se mění Opatření č. 35/2006 ministra k zajištění zahraničních pracovních cest zaměstnanců Ministerstva průmyslu a obchodu Opatření č. 5/2010 ministra průmyslu a obchodu, kterým se mění Statut Monitorovacího výboru pro Operační program Podnikání a inovace; Opatření č. 5/2011 ministra průmyslu a obchodu o implementaci OPPI v resortu Ministerstva průmyslu a obchodu; Opatření č. 13/2011 ministra průmyslu a obchodu k přípravě MPO na čerpání prostředků ze strukturálních fondů EU v programovacím období 2014–2020 a tvorbě nového operačního programu. Opatření č. 1/20xx ministra průmyslu a obchodu, kterým se vydávají Pravidla hospodaření s rozpočtovými prostředky MPO – v aktuálním vydání pro příslušný rok; Opatření č. 2/2012 ministra průmyslu a obchodu, kterým se vydává Metodika veřejných zakázek; Opatření ministra průmyslu a obchodu, kterým se vydávají Zásady oběhu účetních dokladů, jejich přezkušování a kontroly na MPO – v aktuálním vydání pro příslušný rok.

12/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




KAPITOLA 3 – POJMY A ZKRATKY Pojem Agentura

Zkratky A

Alokace

Autorizace plateb

AP

Auditní orgán

AO

Anti- Fraud Coordination Structure

AFCOS

Certifikace CzechInvest

CI

CzechTrade

CT

Česká republika Českomoravská záruční a rozvojová banka, a.s.

ČR ČMZRB

Český uzavřený fond, a.s.

ČRUIF

rozvojový, investiční

Generální ředitelství DG pro hospodářskou COMPETITI soutěž ON Generální ředitelství DG REGIO pro regionální politiku

Pojem

Zkratky

Stručná charakteristika Agentura na podporu podnikání a investic – CZECHINVEST příspěvková organizace MPO. Subjekt podílející se na implementaci programů OPPI (s výjimkou úvěrových a záručních programů). Připravuje podklady pro hodnotitelskou komisi. Připravuje návrhy na poskytnutí dotací, provádí 1. stupeň autorizace platby před výplatou dotací. Monitoruje dotační projekty. Realizuje interní záměry dle postupů stanovených v kapitole 18 Interní projekty. Plní další úkoly stanovené SFEU. Je správcem informačního systému ISOP 7-13.. Částka, kterou Evropská komise schválila jako maximální pro účelové využití na úrovni OP nebo prioritní osy (v EUR). Alokace na úrovni oblasti podpory stanoví Monitorovací výbor (v EUR) na základě předběžného návrhu SFEU. Stanovení alokací na nižších úrovních řízení OP je v kompetenci SFEU (v EUR i CZK). Schvalovací proces prováděný příkazcem operace v souladu s § 14 (2) vyhlášky č. 416/2004 Sb. Dílčí části procesu mohou být delegovány na Agenturu nebo jiný subjekt, nikoli však konečný schvalovací akt. Odbor Centrální harmonizační jednotka pro finanční kontrolu Ministerstva financí. Vykonává pravomoci dle čl. 62 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. Může své činnosti dále delegovat (viz PAS). AFCOS systém kontaktních míst prostřednictvím, jehož musí být podávána pravidelná čtvrtletní hlášení o nesrovnalostech zjištěných při implementaci strukturálních fondů a Fondu soudržnosti. Proces periodického vykazování vyčerpaných prostředků mezi OISF a PCO, na jehož základě PCO žádá EK o převod průběžné platby. Příspěvková organizace MPO. Subjekt podílející se na implementaci programů OPPI . Příspěvková organizace MPO. Příjemce v oblasti podpory 6.2 v souladu s kapitolou 18. Interní projekty. Jeden z členských států Evropského společenství. Příjemce, jímž je v souladu se zněním článku 2 odst. 4 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006, který odpovídá za zahájení a provedení operace a současně je poskytovatelem podpory ve smyslu ustanovení § 5 odst. 2 (b) Zákona č. 47/2002 Sb., o podpoře malého a středního podnikání. Příjemce, jímž je v souladu se zněním článku 2 odst. 4 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006, který odpovídá za zahájení a provedení operace a současně je poskytovatelem podpory de minimis a další podpory malým a středním podnikům ve formě rizikového kapitálu. Generální ředitelství pro hospodářskou soutěž (Directorate general for Competiton). Jejím posláním je prosazovat dodržování pravidel hospodářské soutěže vyplývajících ze smluv Společenství. Generální ředitelství pro regionální politiku (Directorate general for Regional policy, Direction générale de la politique régionale). Cílem Generálního ředitelství pro regionální politiku je přispívat svou činností k posilování ekonomické, sociální a teritoriální soudržnosti a dosáhnout snížení rozdílů v úrovni mezi regiony a členskými zeměmi.

Stručná charakteristika 13/140

INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


Dotace

Elektronický dokument Evropská komise Evropský fond regionálního rozvoje

E EK ERDF

Externí hodnotitel

EH

Evropský sociální fond

ESF

Evropský úřad potírání podvod. jednání Frequently asked questions Finanční plán Finanční útvar

pro

Finanční výkazy

OLAF FAQ FP RaF FV

Hlavní účetní

Hodnotitelská komise

HK

Hotlinka Identifikační číslo

IČ

Individuální žádost Pojem Interní audit

Interní projekt Informační systém



Neekvivalentní plnění poskytované z veřejných rozpočtů v penězích. Obvykle splňuje znaky veřejné podpory. Zákon č. 218/2000 Sb. vymezuje takto: „peněžní prostředky státního rozpočtu, státních finančních aktiv nebo Národního fondu poskytnuté právnickým nebo fyzickým osobám na stanovený účel“. Dokument v elektronické podobě. Výkonný orgán Evropských společenství. Jeden ze strukturálních fondů ES. Legislativně vymezen v Nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1080/2006. Účelově je určen především na podporu regionů s nižší životní úrovní v rámci ES. Osoba využívaná pro posouzení kvalit (především ekonomických a technických) projektů, které jsou na takové úrovni odbornosti, kterou nelze běžně očekávat na úrovni pracovníků implementační struktury, kdy je nutná specializovaná znalost. Jeden ze strukturálních fondů ES. Legislativně vymezen v nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1081/2006. Účelově je určen především na podporu zaměstnanosti a rozvoje lidských zdrojů. Orgán EK, jehož činností je vyšetřování a boj proti podvodným jednáním, korupci, apod. Často pokládané dotazy. Podpůrný nástroj (databáze sdílených informací) pro předávání informací žadatelům. Finanční plán hospodaření TP na budoucí kalendářní rok. Odbor rozpočtu a financování – útvar MPO, který vykonává funkci finančního útvaru, správce rozpočtu a hlavního účetního. Formuláře předkládané žadatelem obsahující údaje pro ekonomické hodnocení projektu. Dle § 26 (1) c) zákona č. 320/2001 Sb. vedoucí organizačního útvaru odpovědný za vedení účetnictví orgánu veřejné správy nebo jiný zaměstnanec pověřený k tomu vedoucím tohoto orgánu. Provádí schvalovací postupy dle § 14 (4) vyhlášky č. 416/2004 Sb. V rámci MPO tuto funkci plní ředitel RaF. Kolektivní poradní orgán posuzující předložené projekty a vydávající doporučující stanovisko pro Řídicí orgán před vydáním rozhodnutí o poskytnutí dotace. Členy HK jmenuje ŘSFEU. Bezplatná telefonní informační linka Agentury. Identifikační číslo slouží k jednoznačné identifikaci ekonomického subjektu. Situace, kdy žadatel je zároveň jediným uživatelem prospěchu z poskytnuté dotace. Typické pro systém přímé podpory.

Zkratky IA

Stručná charakteristika Interním auditem se rozumí nezávislá, objektivní, ujišťovací a konzultační činnost zaměřená na přidávání hodnoty a zdokonalování procesů v účetní jednotce. Pomáhá účetní jednotce dosahovat její cíle tím, že přináší systematický metodický přístup k hodnocení a zlepšení efektivnosti řízení rizik, řídících a kontrolních procesů a řízení organizace. Projekty (tyto se dále člení na záměry, akce a etapy akcí) realizované v rámci TP a S-A. ISOP 7-13 Informační systém, který se využívá pro plánování, evidenci, řízení, 14/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


ISOP 7-13 Informační systém VIOLA Kohezní fond Kontinuální systém příjmu žádostí

IS VIOLA CF

Kontrolní list Kolektivní žádost

KL

Kolový systém příjmu žádostí

Křížové financování

Ministerstvo financí

MF

Metodika finančních MFTK toků a kontrola 2007 – 2013 Ministerstvo pro místní MMR rozvoj Ministerstvo průmyslu a obchodu

Pojem Ministerstvo

MPO

Zkratky školství, MŠMT



sledování, hodnocení, platby a kontrolu projektů v rámci OPPI. Systém poskytuje podporu jak v oblasti věcné, tak i finanční. Zajišťuje přenos dat do systému MSC2007. Informační systém Ministerstva financí (PCO) pro účely účetní evidence výdajů strukturálních fondů a Fondu soudržnosti. Fond soudržnosti V kontinuálním systému sběru žádostí jsou žádosti o poskytnutí dotace vyhodnocovány průběžně a průběžně jsou vydávána Rozhodnutí o poskytnutí dotace. Program pokračuje do data uvedeného v textu programů / výzvě k předkládání žádostí. Program je možné uzavřít před datem uvedeným v programu / výzvě, a to v případě vyčerpání alokace programu/výzvy, nebo z jiných objektivních důvodů. Formulář pro záznam prováděných kontrol. Situace, kdy kromě žadatele mohou z poskytnuté dotace získat prospěch i jiné subjekty (koncoví uživatelé). Žadatel může nebo nemusí být jedním z uživatelů. (V rámci OPPI se týká především programů Prosperita a Spolupráce). V kolovém systému sběru žádostí jsou všechny přijaté žádosti Řídicím orgánem schváleny k jednomu okamžiku a dotace poskytnuty na základě stanoveného pořadí dle dosažených bodů. Po ukončení hodnocení jsou vydána Rozhodnutí projektům s vyšším než minimálním stanoveným počtem bodů dle výše disponibilní alokace na danou výzvu. Možnost financovat z ERDF aktivity, které jsou vyhrazeny pro podporu z ESF upravená v čl. 34 (2) nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. Tato možnost je limitována 10 % na prioritní osu dle pravidel pro ESF. Křížové financování dále upravují Pokyny pro křížové financování na programové období 2007 – 2013, vypracované ministerstvem pro místní rozvoj v souladu s usnesením vlády ČR č. 1302/2006. Dle těchto Pokynů výdaje spadající do oblasti pomoci ESF mohou být spolufinancovány max. do výše 9 % absolutní částky na každou prioritní osu operačního programu a do 20 % na každý projekt v rámci operačního programu financovaného z ERDF. Ústřední orgán státní správy v oblasti financí a státního rozpočtu. Kompetence MF jsou legislativně vymezeny zákonem č. 2/1969 Sb., o zřízení ministerstev a jiných ústředních orgánů státní správy České republiky. Metodika finančních toků a kontroly programů spolufinancovaných ze SF/CF/EFF na programové období 2007 – 2013 Ústřední orgán státní správy ve věcech regionální politiky, politiky bydlení, rozvoje domovního a bytového fondu a pro věci nájmu bytů a nebytových prostor, územního plánování a stavebního řádu, vyvlastnění, investiční politiky, cestovního ruchu a pohřebnictví. Ústřední orgán státní správy v oblasti podpory podnikání a průmyslové politiky. Kompetence MPO jsou legislativně vymezeny zákonem č. 2/1969 Sb., o zřízení ministerstev a jiných ústředních orgánů státní správy České republiky. Stručná charakteristika Ústřední orgán státní správy v jehož čele stojí člen(ka) vlády ČR. 15/140

INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




mládeže a tělovýchovy

Působnost Ministerstva školství, mládeže a tělovýchovy vymezuje zákon č. 2/1969 Sb., o zřízení ministerstev a jiných ústředních orgánů státní správy ČR v aktuálním znění. Monitorovací systém MSC2007 Informační systém, který je nástrojem monitorování implementace strukturálních fondů a (realizace) programů a projektů spolufinancovaných z fondů EU v ČR. fondu soudržnosti Monitorovací výbor MVOP Monitorovací výbor a jeho činnosti jsou definovány čl. 63 Nařízení Rady OPPI (ES) č. 1083/2006. Kolektivní orgán pro dohled na implementaci OPPI členy jmenuje ministr průmyslu a obchodu. Nástroje finančního Fondy, které jsou v rámci OPPI určeny na podporu malých a středních inženýrství podniků formou zvýhodněných úvěrů, zvýhodněných záruk a rizikového kapitálu do těchto podniků legislativně upravené v čl. 44 a 78 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 a čl. 43-45 Nařízení Komise (ES) č. 1828/2006. Nesrovnalost Porušení předpisů ES nebo předpisů ČR, které upravují použití prostředků z rozpočtu EU nebo veřejných zdrojů ČR, v jehož důsledku jsou nebo by mohly být dotčeny veřejné rozpočty ČR nebo souhrnný rozpočet EU formou neoprávněné výdajové položky. Tzn. jedná se o každé porušení podmínek, za kterých byly prostředky z rozpočtu EU poskytnuty ČR, a každé porušení podmínek, za kterých byly tyto prostředky a prostředky národních veřejných rozpočtů dále poskytnuty příjemcům. Nesrovnalost nevzniká, pokud je výše způsobilých výdajů upravena v rámci běžných kontrolních procedur (krácení dotace) nebo jiný nedostatek na straně příjemce dotace odstraněn ještě před proplacením dotace. V případě úvěrových a záručních fondů se za nesrovnalost považuje: pochybení ze strany ČMZRB, které zapříčinilo, že byly porušeny předpisy Evropských společenství nebo České republiky. Nejvyšší kontrolní úřad NKÚ Nejvyšší kontrolní orgán České republiky nezávislý na výkonné moci, odpovědný pouze Poslanecké sněmovně Parlamentu ČR. Pravomoci viz. zákon č. 166/1993 Sb., o Nejvyšším kontrolním úřadu. Národní orgán pro NOK Národní orgán pro koordinaci (NOK), který koordinuje Řídící orgány OP koordinaci v České republice. Cílem Národního orgánu pro koordinaci je zvýšit úspěšnost realizace nástrojů politiky hospodářské a sociální soudržnosti EU, přispět k úspěšné realizaci Národního strategického referenčního rámce a podpořit realizaci úspěšných projektů. Sekce řízené Národního strategického referenčního rámce MMR. Odborný útvar Útvar ministerstva určený opatřením č. 5/2011 ministra průmyslu a obchodu o implementaci OPPI, ve kterém se stanovují odborné útvary pro účely hodnocení projektů v rámci OPPI účastnící se přípravy výzev a v případě dotací i HK. Operační program OP Operační program Podnikání a inovace je základním programovým dokumentem resortu průmyslu a obchodu pro čerpání finančních prostředků ze strukturálních fondů EU v letech 2007 — 2013. Vychází ze základních principů Lisabonské strategie, která je nově primárně orientována na dosažení vyššího hospodářského růstu a zaměstnanosti při respektování principů udržitelného rozvoje. Odbor implementace OISF Útvar sekce fondů EU odpovědný za hodnocení projektů, vydávání strukturálních fondů Rozhodnutí o poskytnutí dotace, autorizaci plateb, TP, finanční nástroje. Odbor inovací - OI-FN Útvar sekce fondů EU odpovědný za realizaci Finančních nástrojů finanční nástroje projekt SEED a VC fond – projekt VENTURE. Odbor koordinace OKSF Útvar sekce fondů EU odpovědný za oblast vyjednávání OP, evaluace, strukturálních fondů veřejné podpory, publicity, monitorování, a metodickou podporu. 16/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


Odbor kontroly interního auditu Oddělení kontroly a nesrovnalostí Opatření ministra

OKIA

Pojem Operační program Podnikání a inovace Organizační složka státu

Zkratky OPPI

Papírový dokument Pověřený auditní subjekt

P PAS


PMOP

Pravidlo n+2/n+3

Program

Přezávazkování

Příjemce Příjemce dotace

OM

OSS

Platební a certifikační orgán Poskytovatel dotace Pracovní skupina

OKN

PCO

PS



Odbor kontroly interního auditu, zabývající se činností pověřeného auditního subjektu v rámci OPPI. Oddělení organizačně přímo podřízené ŘSFEU, zabývající se problematikou řízení rizik, nesrovnalostí a kontrol. Interní normativní akt vydaný ministrem průmyslu a obchodu závazný pro útvary MPO a podřízené organizace. Stručná charakteristika Operační program Podnikání a inovace vyhlášený MPO pro období 2007 – 2013 a schvalovaný EK dle čl. 32 nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. Právní forma, kterou mají v České republice především ministerstva a jiné ústřední orgány státní správy na základě zákona č. 218/2000 Sb. a 219/2000 Sb. Dokument v papírové (tištěné) formě. Subjekt pověřený Auditním orgánem k zajištění činností podle čl. 62 odst. 1 písm. a) nebo písm. b) nebo písm. a) i b) Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 a čl. 61 odst 1 písm. a) nebo písm. b) nebo písm. a) i b) Nařízení Rady (ES) č. 1198/2006. Pro OPPI tuto funkci vykonává odbor 01200 dle opatření ministra průmyslu a obchodu č. 28/2008 ze dne 11. září 2008 o organizačním zabezpečení činností Pověřeného auditního subjektu v rámci odboru kontroly a interního auditu. Interní dokument postupů Ministerstva průmyslu a obchodu a subjektů implementace pro realizaci OPPI. Odbor Národního fondu MF. Plní úkoly dle čl. 61 nařízení ES č. 1083/2006. Subjekt oprávněný dle § 14 zákona č. 218/2000 Sb. vydávat rozhodnutí o poskytnutí dotace. Pro účely OPPI Ministerstvo průmyslu a obchodu. Kolektivní orgán věcně odpovědný za přípravu dílčích dokumentů nebo nastavení dílčích procesů v rámci kompetencí stanovených v PMOP. Rozhodovací pravomoc v rámci skupiny má předseda, který zároveň nese odpovědnost za veškeré výstupy skupiny a komunikaci navenek. Závazek EK na rok n stanovený v rozhodnutí dle čl. 32 nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 propadá, pokud není certifikován do konce roku n+2(n+3). Pravidlo n+2(n+3) je sledováno vždy na úrovni celého OP v souladu s čl. 75, 93-97 nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. Pravidlo n+3 platí pro alokace roků 2007-2010, pravidlo n+2 platí pro alokace roků 2011-2013. Výjimky z tohoto pravidla jsou stanoveny v čl. 96 tohoto nařízení. Dílčí opatření OPPI na úrovni oblasti podpory (nebo nižší). Vymezuje podmínky získání podpory, zásady výběru projektů a postupů podávání žádostí o podpory. Text programu musí splňovat náležitosti stanovené § 6 (2) zákona č. 47/2002 Sb. Výše výdajů, na které bylo vydáno Rozhodnutí o poskytnutí dotace na projekt schválený jako spolufinancovaný z rozpočtu EU a které v důsledku vyššího závazkování projektů v CZK nad úroveň alokace operačního programu v EUR nebude možné refundovat z prostředků EU, ale budou plně hrazeny z prostředků SR. ČMZRB nebo správce fondu rizikového kapitálu, příjemce dotace, zpracovatel u interních projektů po schválení záměrů. Žadatel, jehož žádost o poskytnutí dotace byla na základě hodnotícího procesu schválena a poskytovatelem dotace bylo vydáno rozhodnutí 17/140

INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


Příkazce operace

Příspěvková organizace Plná žádost

PO PŽ

Refundace Region. kanceláře CI Registrační žádost Pojem (Roční) plán

RK CI RŽ

Zkratky komunikační (R)KoP

Rodné číslo Řídicí orgán

RČ (Ř)SFEU

Ředitel odboru ŘOISF implementace strukturálních fondů Ředitel odboru ŘOKSF koordinace strukturálních fondů Strategické hodnocení SEA vlivů na životní prostředí Self-application

Sound financial management Správce rozpočtu

SA

SNM CI SFM



o poskytnutí dotace. Příjemce dotace, zpracovatel u interních projektů po schválení záměrů. Dle § 26 (1) a) zákona č. 320/2001 Sb. vedoucí zaměstnanec odpovědný za nakládání s veřejnými prostředky, který provádí schvalovací postupy dle § 13 (2) a § 14 (2) vyhlášky č. 416/2004 Sb. V rámci OPPI plní tuto roli ŘOISF. Právní forma organizací zřizovaných organizačními složkami státu, CT, CI v souladu se zákony č. 218/2000 Sb. a 219/2000 Sb. Žádost o poskytnutí dotace o dotaci obsahující podrobné údaje o žadateli a projektu. Proces vzájemného vypořádání pohledávek a závazků mezi Národním fondem MF (PCO) a rozpočtovou kapitolou MPO na základě souhrnné žádosti předkládané Řídicím orgánem. Detašovaná pracoviště CzechInvestu na úrovni krajů (NUTS III) Zjednodušená žádost o dotaci sloužící k ověření předběžné přijatelnosti žadatele a projektu. Stručná charakteristika Obsahem tohoto dokumentu je podrobný popis komunikačních aktivit za celou implementační strukturu, včetně přesného určení nositele a vymezení odpovědnosti za jednotlivé aktivity mezi SFEU, oddělením styku s veřejností MPO a Agentury/ČMZRB (osnova tohoto dokumentu je součástí přílohy PMOP). V souladu s Nařízení Komise (ES) č. 1828/2006. Identifikátor fyzické osoby dle § 13 zákona č. 133/2000 Sb. (Ředitel) Sekce fondů EU je jmenován do funkce ministrem průmyslu a obchodu. Plní role dle čl. 60 nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. Dílčí činnosti mohou být v rámci PMOP delegovány na OKSF, OISF, OI-FN a OKN a Agenturu.. Vedoucí pracovník MPO jmenovaný v souladu s interními předpisy MPO. Vedoucí pracovník MPO odpovědný za vedení příslušného odboru, jmenovaný v souladu s interními předpisy MPO. Proces prováděný Ministerstvem životního prostředí dle zákona č. 100/2001 Sb. v případě strategií, politik, plánů nebo programů zpracovaných nebo zadaných orgánem veřejné správy a následně orgánem veřejné správy schvalovaných nebo ke schválení předkládaných. Prostředky dotačních programů, které jsou vyčleněny na akce realizované Agenturou a MPO. V rámci režimu self-application budou na rozdíl od TP realizovány akce, jejichž cílová skupina leží z větší části mimo implementační strukturu. Vysvětlit zkratku Zásada stanovená čl. 27.4 nařízení Rady (ES) č. 1605/2002 spočívající v reálném stanovení cílů (programování) a jejich průběžném monitorování a hodnocení (evaluaci). Dle § 26 (1) b) zákona č. 320/2001 Sb. vedoucí organizačního útvaru odpovědný za správu rozpočtu orgánu veřejné správy, který provádí schvalovací postupy dle § 13 (3) vyhlášky č. 416/2004 Sb. V rámci MPO 18/140

INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


SUPPDESK Státní rozpočet

SR

Strukturální fondy Technická pomoc

SF TP

Uživatel koncový

Úřad pro ochranu ÚOHS hospodářské soutěže Územní finanční prgán

ÚFO

Územní samosprávný celek

ÚSC

(Operační program) (OP) Výzkum a Vývoj pro VaVpI Inovace Veřejná podpora VP Výzkum a vývoj VaV Pojem Winding-up

Zkratky WU

Závazek Zahraniční pracovní cesta Způsobilé výdaje

Zadavatel

ZPC ZV



tuto rolí plní RaF. Pro OPPI je správcem rozpočtové položky ŘSFEU. Aplikace pro administraci požadavků na úpravy a změny systémů ISOP++ a ISOP7-13 Finanční plán hospodaření ČR na budoucí kalendářní rok, je vydáván ve formě zákona. Zdroj národního spolufinancování OPPI. Finanční nástroje regionální politiky Evropského společenství. Finanční prostředky OPPI účelově určené pro vnitřní potřeby Řídicího orgánu a Agentury (implementaci, hodnocení atd.). Technická pomoc je určena na pořizování majetku a služeb pro vnitřní potřebu MPO a Agentury. Subjekt, který získává prospěch (finanční nebo jiný) z poskytnuté dotace. V rámci dotačních programů mohou subjekty získávat i jiné než finanční výhody, např. cenově zvýhodněné služby (jako je zvýhodněné nájemné v případě inkubátoru nebo cenově zvýhodněné služby, které poskytuje klastr svým členům). Tento subjekt nemusí být totožný s příjemcem dotace. Ústřední orgán státní správy České republiky s pravomocemi v oblasti ochrany hospodářské soutěže, dohledu nad zadáváním veřejných zakázek a v monitoringu a koordinaci veřejné podpory zřízený na základě zákona č. 273/1996 Sb. Státní orgán pro vyměřování a vymáhání daní, poplatků a jiných sankčních odvodů (např. odvod za porušení rozpočtové kázně) do státního rozpočtu. Základní procesní normou pro územní finanční orgány je Zákon č. 280/2009 Sb., daňový řád. V rámci ČR jsou jako územní samosprávné celky definovány obce (základní jednotka územní samosprávy) nebo kraje (vyšší územní samosprávné celky). Operační program Výzkum a Vývoj pro inovace. Řídicím orgánem je Ministerstvo školství, mládeže a tělovýchovy. Opatření, které splňuje znaky stanovené v článku 87 (1) Smlouvy o ES. Systematická tvůrčí činnost dle § 2 odst. 1 zákona č. 130/2002 Sb. Stručná charakteristika Proces prováděný AO v souladu s čl. 62.1 e) nařízení Rady (ES) č. 1083/2006, jehož výstupem je prohlášení o uzavření. Jedná se o auditní (ujišťovací) činnost po uzávěrce OP s cílem ujistit EK, že OP byl realizován v souladu s pravidly a nastavené řídicí a kontrolní systémy byly spolehlivé. Finanční pasivum MPO vůči příjemcům dotací, správcům fondů a dalším subjektům, které získaly právní nárok na vyplacení prostředků OPPI. Vyslání pracovníka MPO nebo Agentury za účelem získání zkušeností z oblasti jeho pracovní náplně v zahraničí. Vybrané druhy výdajů, které jsou zahrnovány do základu pro stanovení částky dotace/úvěru/záruky a jejichž vymezení je provedeno v příslušném programu nebo Pravidly způsobilosti výdajů. V případě podpory formou záruky či zvýhodněného úvěru se jedná o vymezení položek výdajů, na jejichž úhradu lze čerpat zvýhodněný či zaručovaný úvěr. Prvním dnem způsobilosti výdajů je 1.1.2007 nebo datum předložení OP ke schválení EK, podle toho který ze dnů nastane dříve, pokud příslušný program podpory nestanoví datum pozdější. SFEU/Agentura/ CT. 19/140

INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


Žadatel Žádost o platbu Zpracovatel

ŽoPl



Subjekt, který podal žádost o poskytnutí podpory. Formulář pro nárokování čerpání dotace. Subjekt, který předkládá interní záměr.

20/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




KAPITOLA 4 – SYSTÉM ŘÍZENÉ DOKUMENTACE Delegace pravomocí Řídicího orgánu na jiné subjekty Delegování je provedeno v případě organizací zřizovaných MPO opatřením ministra průmyslu a obchodu. V případě správy úvěrových, záručních a jiných fondů na základě písemné smlouvy (dohody). OKSF zasílá PCO do 10 dnů od jejich vydání tyto právní dokumenty, jimiž byly delegovány pravomoci Řídicího orgánu na jiné subjekty (např. Agenturu, správce úvěrových, záručních, venture capital fondů). Popis řídicích a kontrolních systémů PMOP je základním podkladem pro zpracování Popisu řídicích a kontrolních systémů pro Evropskou komisi podle ustanovení článku č. 71 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 (obecné nařízení o strukturálních fondech 2007-2013) a článku č. 21 Nařízení Komise (ES) č. 1828/2006 (prováděcí nařízení). OKSF zpracovává Popis řídicích a kontrolních systémů dle struktury stanovené v příloze č. 12 k prováděcímu nařízení. Zpracovaný Popis zasílá OKSF EK prostřednictvím MSC2007. OKSF pravidelně k 30. září běžného roku (poprvé v roce, v němž byl AO zaslán prvotní Popis) zasílá AO informaci o doplnění nebo aktualizaci popisu řídicích a kontrolních systémů, a to za období od 1. července předešlého roku do 30. června běžného roku. Uložení dokumentace Procesní krok Předání popisu řídicích a kontrolních systémů AO Předání informace o doplnění nebo aktualizaci popisu řídicích a kontrolních systémů AO.

Výstup Originál Popis řídicích a kontrolních E systémů. Průvodní dopis. Informace o doplnění nebo aktualizaci popisu řídicích a kontrolních systémů. Průvodní dopis.

Kopie OKSF (P) OKSF (P)

Řízení PMOP PMOP je zpracován a schválen v českém jazyce. PMOP zahrnuje základní dokument včetně příloh. Č.j:

Úvodní strana PMOP obsahuje tabulku: Gestor:

Ministerstvo průmyslu a obchodu, Řídicí orgán Operačního programu Podnikání a inovace

Datum:

Zpracoval: Funkce:

Podpis:

Datum:

Za správnost odpovídá: Funkce:

Podpis:

Datum:

Ověřil: Funkce:

Podpis:

Datum schválení:

Schválil: Funkce:

Podpis (originál):

Platnost od:

21/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Podpis (řízená kopie):




Číslo vydání/číslo aktualizace: Číslo výtisku řízené kopie: První vydání PMOP je označeno jako Vydání 1.0. Po provedení úprav většího rozsahu, je nově vydaný PMOP označen jako vydání s o jednotku vyšším pořadovým číslem než vydání předchozí. Aktualizací PMOP se rozumí částečná úprava základního textu a/nebo příloh. V případě aktualizace OKSF rozesílá pouze první stranu PMOP a změněné strany textu manuálu či příloh. Po provedení aktualizace je aktualizovaná část PMOP (strana nebo příloha) označena jako aktualizace s o jednotku vyšším pořadovým číslem než aktualizace předchozí (např. 1.1). Záhlaví ostatních stran základního textu PMOP obsahuje tabulku: Páteřní manuál OPPI

Číslo vydání/ aktualizace:

Platnost od:

Zápatí všech stran základního textu obsahuje aktuální stranu dokumentu a za lomítkem celkový počet stran dokumentu (mimo příloh). Identifikace přílohy obsahuje tyto informace:  první dvojčíslí – číslo kapitoly, ke které se příloha vztahuje (pokud se příloha vztahuje k více kapitolám je uvedena vždy ta, ke které má příloha největší vztah)  druhé dvojčíslí – pořadové číslo přílohy v rámci kapitoly  písmeno na třetím místě - označení pro Metodiku=M, pro Kontrolní listy=KL, pro Formuláře=F např.: 06_01_M_ Pravidla pro publicitu Vzor záhlaví u příloh, které jsou výstupem směrem k žadateli: Příloha Páteřního manuálu OPPI

XX_XX_X_XXXXXXX

Číslo Platnost od: vydání/aktualizace: XX. XX. X/X XXXX

Zápatí obsahuje standardní logo EU a text dle požadavků Pravidel pro publicitu. Podrobný popis úpravy obsahuje příloha 06_03_M_Pravidla publicity – interní. Seznam příloh, které jsou výstup směrem k žadateli 17_02_F Předběžné 17_21_F Rozhodnutí 17_32_F posouzení o poskytnutí dotace přijatelnosti projektu - obce, kraje 17_04_F Vyrozumění 17_22_F Žádost o změnu 17_33_F žadatele o posouzení Podmínek projektu žádosti o poskytnutí dotace 17_12_F Dopis o zamítnutí 17_23_F Dodatek 17_34_F žádosti o poskytnutí k Rozhodnutí dotace o poskytnutí dotace 17_13_F

Výzva k podpisu Podmínek

17_27_F Oznámení o provedení kontroly

17_40_F

17_14_F

Podmínky poskytnutí dotace

17_28_F Pověření ke kontrole 17_44_F na místě 22/140

INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Protokol z kontroly na místě Rozhodnutí o námitkách proti kontrolnímu protokolu Rozhodnutí o námitkách proti kontrolnímu protokolu (vedoucí kontrolního orgánu) Oznámení o úpravě částky dotace požadované k proplacení Oznámení o zahájení řízení o odnětí dotace




17_15_F

Dopis o udělení a 17_29_F Poučení 17_46_F Rozhodnutí o odnětí výši veřejné kontrolované osoby dotace podpory de-minimis 17_20_F Rozhodnutí 17_30_F Prohlášení o poskytnutí dotace o nestrannosti a zachování mlčenlivosti (kontrola na místě) Při zadání do ISOP 7-13 Agentura zajistí úpravu výše uvedených příloh se záhlavím viz. vzor výše. Vydání/aktualizace PMOP Návrh na změnu PMOP může podat jakýkoliv ze subjektů, kterým je PMOP distribuován (viz níže). Nové vydání nebo aktualizace PMOP se provádí v případě potřeby. Návrhy projednává OKSF a schvaluje ŘSFEU. OKSF zajišťuje koordinaci se subjekty implementační struktury při aktualizaci a novém vydání Manuálu. Na základě rozhodnutí OKSF je zpracováno nové vydání nebo provedena aktualizace PMOP. Odpovědnost za vypracování PMOP, jeho schválení, vydání, distribuci, aktualizaci a archivaci má OKSF jako odborný útvar zpracování. Úpravy PMOP OKSF zaznamená v příloze 04_02_F_Tabulka úprav PMOP. Řízené kopie pořizuje OKSF okopírováním originálu Manuálu popř. v elektronické verzi dle dohody. Do tabulky na úvodní straně PMOP u každé řízené kopie připojuje ŘSFEU svůj podpis do kolonky „Podpis – řízená kopie“ a doplní číslo řízené kopie. Řízené kopie pořizuje OKSF a distribuuje je do 10 dnů od data schválení těmto osobám: 1 2 3

CI, generální ředitel CT, generální ředitel ČMZRB, náměstek generálního ředitele Úseku strategie

Vedoucí zaměstnanci jednotlivých subjektů jsou povinni neprodleně seznámit s provedenými změnami jim podřízené pracovníky a zajistit, že PMOP je k dispozici vždy v aktuální verzi všem pracovníkům, nebo příslušné části PMOP jsou plně promítnuty do pracovních postupů pro konkrétní pracovníky. Neřízené kopie Manuálu jsou elektronické verze Manuálu na CD nebo prosté kopie pořízené z originálu. OKSF distribuuje všem výše uvedeným osobám aktuální verzi Manuálu v elektronické verzi. Dopisy spojené s aktualizací, vydáním PMOP má právo podepisovat ŘOKSF. Neřízené kopie pořizuje OKSF a distribuuje je do 10 dnů od data schválení těmto osobám: 1 2 3 4

Platební a certifikační 5 Odbor Rozpočtu a Financování orgán Auditní orgán 6 MPO oddělení správního archivu a spisové služby MMR ředitel odboru 7 MPO vedoucí odd. organizace a evropských fondů systemizace MPO odbor kontroly a 8 ASD software, s. r. o., Žerotínova int. auditu 2981/55A, 787 01 Šumperk Odborné útvary (na vyžádání)

Pokud je případnou změnou PMOP dotčen text dohody uzavřené mezi MPO a ČMZRB, SFEU zašle ČMZRB návrh na uzavření dodatku k této dohodě.

23/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Standardizace připomínkového řízení PMOP Nové vydání/aktualizace PMOP provádí SFEU dle potřeby. Návrhy od jednotlivých subjektů projednává OKSF s OISF a následně schvaluje ŘSFEU. Připomínkové řízení je prováděno v krocích: 1. zpracování hlavních i vedlejších změn v PM OPPI; 2. odsouhlasení navržených změn v prvním kole připomínkového řízení; 3. zaslání návrhu v druhém kole připomínkového řízení SFEU/Agentuře a popř. ostatním subjektům; 4. doplnění věcných i formálních připomínek; 5. odsouhlasení návrhu v druhém kolě připomínkového řízení; 6. OKSF předává finální návrh na podpis ŘSFEU. Metodický výklad ustanovení PMOP O výklad může v případě nejasnosti požádat kterýkoli z pracovníků implementační struktury. Dotaz může dotčený pracovník zaslat e-mailem nebo interním sdělením adresovaným OKSF. OKSF dotaz posoudí. Pouze ŘSFEU je oprávněn vydávat závazný výklad ustanovení PMOP, metodické pokyny k upřesnění pojmů a postupů PMOP. OKSF následně zajistí, aby se tyto metodické pokyny promítly do následujících vydání PMOP. Uložení dokumentace Procesní krok Vydání/aktualizace manuálu.

Výstup PMOP – originál

Vydání/aktualizace manuálu.

PMOP – řízená kopie (interní sdělení/dopis) PMOP – neřízené kopie (interní sdělení/dopis) 04_01_F_Žádost o výjimku (+interní sdělení/dopis) Udělení výjimky(interní sdělení/dopis) Žádost o stanovisko (interní sdělení/dopis) Stanovisko (interní sdělení/dopis)

Vydání/aktualizace manuálu. Žádost o výjimku. Udělení výjimky Rozhodnutí o ne/udělení Žádost o stanovisko Stanovisko

Originál

Kopie

OKSF (E+P)

-

-

Viz seznam výše (P)

-

Viz seznam výše (P)

OKSF (P)

-

Žadatel (P)

OKSF (P)

OKSF (P)

-

Žadatel (P)

OKSF (P)

Pracovní skupiny obecná definice Pracovní skupiny v rámci SFEU vznikají průběžně dle potřeby a dle aktuálních řešených požadavků viz. podkapitola Popis jednotlivých pracovních skupin. Předsedou pracovní skupiny je vždy zástupce buď OKSF/OISF/OKN a je vždy povinnost pozvat zástupce metodiky na jednání pracovní skupiny. Pracovní skupina má minimálně 3 členy, přesný počet členů a zástupců dle přizvaných subjektů je popsán u jednotlivých pracovních skupin. Předseda PS skupiny je volen z řady stálých členů PS. Předseda má právo výběru stálých členů a má možnost rozhodnutí o přizvání dalších osob na jednání skupiny. Předseda má právo úkolovat členy. Členové jsou povinni úkoly předsedy plnit. Účast členů na jednání skupiny je povinná. Předseda nese celkovou odpovědnost za pracovní výstupy skupiny. V případě, že skupina nedojde v projednávaných otázkách ke shodě, je rozhodující slovo předsedy. Předseda odpovídá za kontrolu plnění úkolů z předešlých jednání skupiny a zpracování zápisu 04_03_F_Zápis z jednání PS z každého jednání skupiny a jeho rozeslání všem stálým členům, 24/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




schválený Zápis z jednání PS je zároveň uložen na sdílený disk MPO a zasílám emailem na Agenturu. Skupiny se schází dle potřeby. Popis jednotlivých pracovních skupin Předmětem pracovní skupiny Metodika jsou procesy popsané v kapitole 4 Systém řízené dokumentace a dále operativní otázky vzniklé při úpravách manuálů. Předsedou PS Metodika je zástupce OKSF. Předmětem pracovní skupiny Programové jsou procesy upravené v kapitole 5 Programování včetně příloh, příprava textu programů, výzev, Podmínky poskytnutí dotace, Pokyny pro žadatele, formuláře registrační a plné žádosti pro příslušné programy podpory a způsobilé výdaje. O počtu programových pracovních skupin rozhoduje ŘSFEU. Předsedou PS je zástupce OISF, který má povinnost pozvat zástupce veřejné podpory na jednotlivá jednání PS. Pracovní skupiny se účastní zástupci OISF, odborných útvarů MPO, Agentury/ČMZRB. Každá programová PS odpovídá každému jednotlivému programu podpory. Pracovní skupina Veřejná podpora pro OPPI řídí zajišťování souladu s veřejnou podporou pro OPPI. Členy PS jsou zástupci OKSF, OISF, odborné útvary MPO, zástupce RaF, zástupci Agentury, ČMZRB, zástupci ÚOHS a další přizvaní pracovníci. Jednání PS Veřejná podpora svolává a vede OKSF. Pracovní skupiny Publicita dohlíží na dodržování vizuální identity OPPI dle schváleného grafického manuálu OPPI, který je k dispozici u ŘO OPPI (OISF) a dále u členů PS Publicita a na dodržování ustanovení kapitoly č. 6 PMOP. PS Publicita složená ze zástupce OISF (komunikační úředník – Předseda PS), 1 pracovníka oddělení tiskového MPO, zástupce OKSF a zástupců Agentury/ČMZRB. Předmětem jednání pracovní skupiny Monitoring jsou procesy v kapitole 7 Monitorování včetně příloh, oblast monitoringu v ISOP 7-13 a dále operativní otázky vzniklé při monitorování. Předsedou je zástupce OKSF, který zároveň plní roli garanta ve vztahu k modulu Monitoring v ISOP 7-13. Předmětem jednání pracovní skupiny Evaluace jsou procesy obsažené v kapitole 8 Evaluace, zadávání dílčích evaluačních studií, přípravu plánů průběžně projednává PS Evaluace. Výstupem evaluace je vždy evaluační zpráva. Tuto zprávu projedná PS Evaluace. Předmětem jednání pracovní skupiny Reporting jsou procesy v kapitole 9 Finanční řízení a Certifikace – část Alokace, N+2, Křížové financování, Modul Reporting v ISOP 7-13 a dále operativní otázky vzniklé při správě alokací a rozpočtu. Předsedou PS je zástupce OISF, který zároveň plní roli garanta ve vztahu k modulu Reporting v ISOP 7-13. Pracovní skupině nepřísluší rozhodovat o konkrétních částkách alokací a jednotlivých položek rozpočtu. Předmětem jednání skupiny Certifikace jsou procesy v kapitole 9 Finanční řízení a Certifikace. Předsedou je zástupce OISF, který zároveň plní roli garanta ve vztahu k modulu Certifikace v ISOP 713. Pracovní skupina Interní audit projednává plány, minulá zjištění a další významné otázky spojené s kontrolním systémem OPPI. Prostřednictvím pracovní skupiny jsou koordinovány jednotlivé akce interního auditu a kontroly týkající se OPPI. OKN minimálně 2x ročně svolává pracovní skupinu (PS IA) složenou z interních auditorů MPO, Agentury/ČMZRB a zástupců OKSF. Předmětem jednání pracovní skupiny ISOP jsou procesy dle kapitoly 13 Informační systémy a operativní otázky vzniklé při rozvoji a provozu ISOP. Předsedou je zástupce OKSF. Skupina má

25/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




minimálně 5 stálých členů, z toho minimálně 1 člen je vždy zástupcem Agentury, 1 člen zástupcem RaF a 1 člen zástupcem dodavatele. Předseda zajistí, aby byl aktuální PMOP předán dodavatelské firmě neprodleně po schválení ŘSFEU. Předmětem jednání skupiny Hodnocení (dotace) jsou procesy v kapitole 17 Dotace – Příjem žádostí, Hodnocení, Změnové řízení, Moduly Hodnocení a Změnové řízení v ISOP 7-13 a dále operativní otázky vzniklé při hodnocení projektů. Předsedou je zástupce OISF, který plní roli garanta ve vztahu k modulu Hodnocení a Změnové řízení v ISOP 7-13. Předmětem jednání pracovní skupiny Platby jsou procesy v kapitole 17 Dotace – část Autorizace plateb včetně příloh, oblast autorizace plateb u dotací v ISOP 7-13 a dále operativní otázky vzniklé při procesu autorizace plateb. Skupina má minimálně 4 členy, z toho musí být jeden zástupcem Agentury a RaF. Předsedou je zástupce OISF, který zároveň plní roli garanta ve vztahu k modulu Platby v ISOP 7-13. Předmětem jednání pracovní skupiny Rating jsou procesy týkající se Ratingu. Předsedou pracovní skupiny Rating je zástupce OISF. Předmětem jednání pracovní skupiny Interní projekty jsou procesy v kapitole 18 Interní projekty, Modul Interní projekty v ISOP 7-13 a dále operativní otázky vzniklé při administraci interních záměrů. Skupina má minimálně 4 členy, z toho minimálně 1 člen je vždy zástupce Agentury a RaF. Předsedou PS je zástupce OISF, který plní roli garanta ve vztahu k modulu Interní projekty v ISOP 713. Předmětem jednání pracovní skupiny ČMZRB jsou procesy v kapitole 19 Finanční nástroje včetně příloh, oblasti autorizace převodů do fondů a monitoringu úvěrových a záručních fondů v ISOP 7-13. Skupina má minimálně 3 členy, z toho musí být jeden zástupce ČMZRB. Předsedou je zástupce OISF, který plní roli garanta ve vztahu k modulu ČMZRB v ISOP. Předmětem jednání pracovní skupiny Seed fond jsou procesy v kapitole 19 Finanční nástroje včetně příloh, oblasti autorizace převodů do fondů rizikového kapitálu a monitoring v ISOP 7-13. Skupina má 10 členů, z toho čtyři zástupce OI-FN. Předsedou je ŘSFEU. Předmětem jednání pracovní skupiny Nesrovnalosti jsou procesy v kapitole 20 Nesrovnalosti včetně příloh, modul Nesrovnalosti ISOP 7-13 a dále operativní otázky vzniklé při procesu hlášení a šetření nesrovnalostí. Skupina má minimálně 4 členy, z toho musí být minimálně po jednom zástupci interního auditu MPO, Agentury a ČMZRB. Předsedou je zástupce OKN, který zároveň plní roli garanta ve vztahu k modulu Nesrovnalosti v ISOP 7-13. Uložení dokumentace Procesní krok Jednání pracovní skupiny.

Výstup 04_03_F_Zápis z jednání PS

Originál Kopie OKSF/OISF/OKN (E)

Projektová kancelář Činnosti projektové kanceláře zajišťuje oddělení řízení projektů v rámci SFEU a je řízena ŘSFEU. Metodicky podporuje řízení projektů vč. OPPI, dohlíží na jejich průběh, podporuje a zajišťuje potřebné standardy. Ve spolupráci s OISF a OKSF optimalizuje procesy a aktivity vykonávané v rámci OPPI. Role projektové kanceláře: 1. sledování a koordinace projektů v rámci SFEU (zajištění centrálního místa evidence a přehledu o projektech). 26/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




2. poskytování metodické podpory při řízení projektů Pro úspěšnou organizaci projektových činností jsou definovány standardní pravidla a stanovena jasná organizační struktura, rozdělená do tří úrovní: Řídící (Řídící výbor) Výkonná (Projektový tým) Pracovní (Pracovní skupiny)

27/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




KAPITOLA 5 - PROGRAMOVÁNÍ Tvorba a vyhlášení OP OKSF koordinuje tvorbu OP dle OM č. 5/2006. Na tvorbě OP spolupracují OISF, odborné útvary MPO a Agentura/ČMZRB. OKSF zajistí, aby OP splňoval náležitosti dle čl. 37 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. OKSF zajistí, aby dokument byl v souladu s principem partnerství dle čl. 11 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 projednán na otevřeném fóru za účasti odborné veřejnosti, podnikatelské samosprávy, činitelů veřejné správy a dalších relevantních subjektů (hospodářští a sociální partneři) a tito měli možnost uplatnit své připomínky a návrhy. OKSF zajistí v souladu s čl. 48.2 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 Ex-ante hodnocení OP. OKSF zajistí, aby návrh OP prošel strategickým hodnocením vlivů na životní prostředí (SEA) dle zákona č. 100/2001 Sb., o posuzování vlivů na životní prostředí. Ex-ante hodnocení i SEA je nutno provést v souladu s kapitolou Interní projekty včetně požadavku na archivaci příslušné dokumentace. OKSF zajistí za koordinace MMR projednání OP ve vládě ČR. Po projednání ve vládě zajistí OKSF za koordinace MMR předání návrhu s průvodním dopisem OP EK ( DG REGIO) ke schválení z hlediska cílů a stanovení alokací z ERDF. EK (DG REGIO) posoudí OP. V případě připomínek vyzve EK (DG REGIO) do dvou měsíců OKSF, aby poskytl veškeré nezbytné doplňující informace a případně provedl odpovídající revizi navrhovaného programu. OKSF zajistí vypořádání případných připomínek EK (DG REGIO) a zasílá toto vypořádání s průvodním dopisem EK. EK (DG REGIO) zasílá OKSF své rozhodnutí o schválení OP dle čl. 32.5 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 do 4 měsíců od předání OP. OKSF zajistí zveřejnění textu OP na webových stránkách MPO. Uložení dokumentace Procesní krok Zpracování návrhu OP.

Výstup Návrh OP

Originál OKSF (P)

Ex-ante hodnocení.

Zpráva z Ex-ante hodnocení

OKSF (P)

Kopie

Strategické hodnocení vlivu na ŽP - Strategické hodnocení vlivu na ŽP - OKSF (P) SEA SEA Projednání OP vládou ČR. Zaslání OP EK ke schválení. Přijetí pozičního dokumentu EK. Vypořádání připomínek EK k OP. Schválení OP Evropskou komisí.

Usnesení vlády k OP Průvodní dopis k OP Poziční dokument EK Vypořádání připomínek s průvodním dopisem Rozhodnutí EK

OKSF (P) OKSF (P) OKSF (P) OKSF (P) OKSF (P)

Revize textu OP OKSF průběžně monitoruje nebo provádí hodnocení (evaluaci) naplňování cílů stanovených OP. Podrobné postupy stanoví kapitoly Monitorování a Evaluace. Podnět k revizi textu OP může dát EK, MVOP, odborný útvar MPO, OKSF nebo OISF. Důvody pro tuto revizi jsou stanoveny v čl. 33.1 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. OKSF podnět posoudí a rozhodne, zda bude připraven návrh revize textu OP. OKSF s ohledem k prováděné revizi zváží, zda dokument bude v souladu s principem partnerství dle čl. 11 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 projednán na otevřeném fóru za účasti odborné veřejnosti, podnikatelské samosprávy, činitelů veřejné správy a dalších relevantních subjektů (hospodářští a sociální partneři) a tyto subjekty měly možnost uplatnit své připomínky a návrhy. OKSF zajistí, aby návrh revize byl před předložením EK projednán MVOP (minimálně 28/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




prostřednictvím per rollam procedury). OKSF předá návrh revize OP k posouzení EK s průvodním dopisem. EK vydá rozhodnutí dle čl. 33.2 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 do 3 měsíců od předání návrhu revidovaného textu OP. OKSF zajistí zveřejnění upraveného textu OP na webových stránkách MPO. Uložení dokumentace Procesní krok Projednání Monitorovacího výboru/schvalující dopisy členů v rámci per rollam procedury Zaslání návrhu revize OP Evropské Komisi. Schválení revize OP Evropskou komisí.

Výstup Zápis/dopisy

Originál OKSF (P)

Návrh revize textu OP s průvodním dopisem Rozhodnutí EK OKSF (P)

Kopie

OKSF (P) -

Tvorba programů OISF ve spolupráci s Agenturou/CT/ČMZRB/odbornými útvary připraví návrh textů programů dle rámce a principů stanovených OP. V průběhu přípravy OISF a Agentura/CT/ČMZRB průběžně konzultuje s OKSF problematiku veřejné podpory. OISF s OKSF konzultuje problematiku způsobilých výdajů a další metodické aspekty navrhovaných úprav programů a průběžně pracují na přípravě textu níže uvedených s programy souvisejících dokumentů. K projednávání připravených návrhů dokumentů odbornými útvary MPO, Agenturou, OISF a OKSF. OISF návrhy programů posoudí z hlediska souladu s textem OP, legislativou ČR a ES (zejména splnění náležitostí dle § 6(2) zákona č. 47/2002 Sb.) a z hlediska účelnosti, efektivnosti a hospodárnosti prostředků SF a SR, které mají být v budoucnu na tyto programy vynaloženy. OISF předá programy OKSF spolu s interním sdělením k posouzení z hlediska veřejné podpory. OISF zpracuje konečné znění programů, současně připraví ve spolupráci s Agenturou/CT/ČMZRB konečné verze textu níže uvedených souvisejících dokumentů. Konečnou verzi Pravidel způsobilých výdajů a Podmínek poskytnutí dotace předá OISF OKSF k zařazení do příloh PMOP. Podmínky poskytnutí dotace v souladu s pravidly EU pro státní pomoc (veřejnou podporu) jsou stanoveny v textu každé výzvy daného programu. Zadání pro naprogramování formuláře Registrační žádosti, Plné žádosti schvaluje předseda pracovní skupiny příslušného programu (pracovník OISF), který odpovídá za to, že pravidla pro stanovení maximální výše podpory jsou ve formuláři žádosti správně nastavena a systém je schopen maximální výši podpory automaticky zkontrolovat (tzn., že systém nepovolí překročení nastavených limitů). Předseda programové pracovní skupiny odpovídá za to, že konečný termín pro přijetí registračních a plných žádostí nebude nastaven shodně s již dříve schválenými programy. V případě souběžné přípravy více programů koordinuje termíny ukončení příjmu RŽ a PŽ pracovník OKSF. Minimální odstup termínů ukončení příjmů žádostí je 14 kalendářních dnů. Výše podpory vyplněná žadatelem v Registrační žádosti může být potvrzena, případně snížena v Plné žádosti – dodržení limitů Veřejné podpory i nepřekročení výše požadované dotace stanovené v Registrační žádosti je rovněž automaticky kontrolováno informačním systémem. Agentura provede před předáním projektu (plné žádosti) do hodnotitelské komise kontrolu výpočtu částky dotace, která byla automaticky generována, aby nedocházelo k chybám či nesprávným výpočtům. Tato kontrola je popsána v kapitole 17 a rovněž v kontrolním listu 17_03_KL_Kontrolní list pro kontrolu žádosti o poskytnutí dotace. Hodnotitelská komise může doporučit snížení dotace, pokud uzná některé výdaje za nezpůsobilé. Doporučení HK o výši dotace potvrdí ŘSFEU vydáním Rozhodnutí o poskytnutí dotace. OISF zajistí v souladu se zákonem č. 47/2002 Sb., o podpoře malého a středního podnikání projednání textu programů ve vládě.

29/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




OKSF zajistí na základě požadavku OISF nezbytné procesy nutné ke stanovení souladu programu s pravidly veřejné podpory. Podrobné postupy stanoví subkapitola Veřejná podpora v rámci této kapitoly. OKSF zajistí na základě požadavku OISF zveřejnění plného znění programů na webových stránkách MPO a zkráceného znění v Obchodním věstníku a v ostatních relevantních periodikách. Text výzvy je projednán na PS daného programu. OKSF na základě požadavku OISF zajistí, aby spolu s programem (výzvou) byly na webových stránkách zveřejněny tyto související dokumenty: Metodika výběrových kritérií Pravidla způsobilosti výdajů (17_18_M) – zvláštní část Podmínky pro poskytnutí dotace (17_14_F) – zvláštní část Definice malého a středního podniku (05_01_M) Pravidla pro publicitu (06_01_M) Pravidla pro výběr dodavatelů (17_17_M) Pravidla etapizace projektu (17_16_M) Žádost o platbu (17_47_F) další metodické pokyny dle potřeby Základní podoba formuláře žádosti a Pokynů pro žadatele je předmětem jednání programových pracovních skupin. Agentura zajistí vytvoření Pokynů pro žadatele a příjemce dotace v OPPI a tyto zasílá e-mailem ke schválení OISF. V případě připomínek ze strany OISF je Agentura tyto připomínky povinna zapracovat. OKSF zajistí na základě požadavku OISF zveřejnění Pokynů na webových stránkách MPO.V případě úvěrů a záruk plní tyto úkoly ČMZRB. OISF koordinuje zveřejnění plného znění programů, textu výzvy a ostatních dokumentů OPPI s OKSF (vyjma úvěrů a záruk) a zajistí plnění pravidel pro publicitu dle Grafického manuálu OPPI a čl. 9 Nařízení komise (ES) č. 1828/2006. Uložení dokumentace Procesní krok

Výstup

Zpracování návrhů programů. Žádost o stanovisko OKSF k veřejné podpoře. Připomínky ze strany OISF/OKSF. Zapracování připomínek.

Originál

Návrhy programů (+interní sdělení) Interní sdělení OKSF (P)

Připomínky (+interní sdělení) Konečná verze programů (+interní OISF (P+E) sdělení) Schválení ministrem Materiál do vlády. OISF (P) Projednání programů ve vládě. Usnesení vlády Zveřejnění (vyhlášení) programů a Inzeráty a další dokumenty ve návazných dokumentů (výčet viz vztahu k veřejnosti výše). Návrh výzvy. Výzva (+ interní sdělení) OISF (P) Schválení výzvy OISF/Zaslání Interní sdělení připomínek k výzvě odbornému útvaru MPO. Zveřejnění žádostí. Formuláře žádostí Agentura (E) Zveřejnění Pokynů Pokyny pro žadatele Agentura (E) Schválení výzvy a výběrových Zápis z MV o schválení OKSF (P) kritérií výzvy/výběrových kritérií

30/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Kopie OISF (P) OISF (P)

OISF (P) OKSF (P) OISF (P)




Postup tvorby Pokynů pro žadatele – zvláštní část pro jednotlivé programy Agentura ve spolupráci s OISF/OKSF připraví vydání (aktualizaci) Pokynů pro žadatele předá k odsouhlasení příslušné programové pracovní skupině. Následně Agentura zkontroluje Pokyny pro žadatele z metodického hlediska a poté je zasílá na OKSF k posouzení. V případě připomínek vrací OKSF Pokyny pro žadatele zpět na Agenturu k doplnění. Pokud nemá OKSF připomínky, OKSF odesílá pokyn ke zveřejnění Pokynů pro žadatele na webu MPO a poté i na webu Agentury. Agentura zajistí, aby v případě vydání Páteřního manuálu OPPI, případně metodického pokynu, který se týká obsahu Pokynů pro žadatele, byl zajištěn soulad Pokynů pro žadatele s těmito dokumenty. Revize programů (výzvy) Revize je prováděna v případě kolového systému příjmu žádostí před vyhlášením nové výzvy k podávání žádostí do programu. OISF plánuje výzvu minimálně na rok dopředu. Termíny projednává v rámci ŘS ISOP s ohledem na technické zabezpečení Registračních a Plných žádostí. V případě kontinuálního systému budou změny minimalizovány a koncentrovány k jednomu okamžiku, nejlépe k 1.1. příslušného roku. OISF ve spolupráci s Agenturou/CT/ČMZRB připraví návrh revize textů programů dle rámce a principů stanovených v OP (a pokud je to nutné) i aktualizaci souvisejících dokumentů (Pokyny pro žadatele, formuláře žádostí, výběrová kriteria). V průběhu přípravy revize OISF a Agentura/ČMZRB průběžně konzultují s OKSF problematiku veřejné podpory a způsobilých výdajů a další metodické aspekty programů. Pro tyto účely slouží především programové PS a PS Veřejná podpora. Výběrová kritéria schvaluje Monitorovací výbor. Schvalování zajistí OKSF na základě podkladů, které připraví OISF. OISF ve spolupráci s Agenturou/CT/ČMZRB vypořádají připomínky OKSF a zpracují konečný návrh znění revize programů V případě výzvy, kdy se nemění text programu, není nutné schválení ministrem průmyslu a obchodu. Text výzvy v tomto případě schvaluje věcně příslušný předseda pracovní skupiny programu. OKSF zajistí, pokud je to nutné, nezbytné procesy nutné ke stanovení souladu programu s pravidly veřejné podpory (postup viz část Veřejná podpora v rámci této kapitoly). OKSF na základě požadavku OISF zajistí zveřejnění plného znění revize programů na webových stránkách MPO a v Obchodním věstníku, zkráceného znění v ostatních relevantních periodikách. OKSF na základě požadavku OISF zajistí, aby, pokud je to nutné, spolu s programem byly zveřejněny a v PMOP aktualizovány výše uvedené související dokumenty (viz část Tvorba programů této kapitoly). Agentura zajistí aktualizaci, zveřejnění a distribuci Pokynů pro žadatele a příjemce dotace v OPPI, pokud je to nutné. Uložení dokumentace Procesní krok Návrh revize programů. Žádost o stanovisko podpoře. Schválení ministrem. Vyhlášení programu.

nové

Výstup Originál Kopie Návrhy revize programů (+ interní OISF (P+E) sdělení) k veřejné Interní sdělení OKSF (P) OISF (P)

výzvy

Schválení revize programu OISF (P+E) (informace pro ministra) do Inzeráty, text výzvy včetně OKSF (P) potřebných příloh

31/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Správa programu Správcem programu je OISF. Správa programu je realizována v souladu s rámcem stanoveným schváleným programem uzavíráním závazků vůči příjemcům dotací (rozhodnutí o poskytnutí dotace) nebo příjemci (dohoda s ČMZRB nebo správcem fondu rizikového kapitálu). Při uzavírání závazků OISF sleduje prostřednictvím Modulu Reporting v ISOP 7-13, zda se již neblíží na příslušné úrovni překročení alokace prostředků OPPI na daný program nebo stanovený časový úsek programu (např. výzva na 1 rok) a dále, zda u některých programů není tvorba závazků výrazně pod úrovní očekávání. Na základě výše uvedeného OISF po konzultaci s OKSF, a Agenturou/ČMZRB navrhuje ministrovi průmyslu a obchodu uzavření/pozastavení příjmu žádostí do příslušného programu a EK (při přesunech mezi prioritními osami)/MVOP (při přesunech v rámci oblasti podpory) návrh realokací ve prospěch/neprospěch příslušných programů. U programů administrovaných ČMZRB banka avizuje OISF zájem žadatelů přesahující hranici 80 % alokace, k zvážení event. opatření k posílení alokace nebo pozastavení programu. ČMZRB je povinna pozastavit příjem žádostí o podpory i bez pokynu SFEU, pokud:  výše podpor v přijatých žádostech o úvěry v programu PROGRES (včetně odhadu z neúplných žádostí) přesáhne o 20 % výši disponibilních prostředků Úvěrového fondu E 2007 použitelných pro jejich financování.  výše podpor v přijatých žádostech o M-záruky v programu START a ZÁRUKA dosáhne 95 % kapacity disponibilních prostředků vyčleněných v Záručním fondu E 2007 pro tyto podpory (jednotlivě za program START a ZÁRUKA),  výše podpor v přijatých žádostech o S-záruky v programu ZÁRUKA přesáhne o 10 % kapacitu Záručního disponibilních prostředků vyčleněných v Záručním fondu E 2007 pro tyto podpory. O provedeném pozastavení příjmu žádosti bude ČMZRB informovovat veřejnost na www.cmzrb.cz a informaci bude obvykle zveřejňovat 5 pracovních dnů přede dnem pozastavení příjmu žádostí. ČMZRB bude informovat MPO o rozhodnutí pozastavit příjem žádostí minimálně jeden pracovní den před jeho zveřejněním. Po schválení uzávěrky programu ministrem průmyslu a obchodu OKSF na základě požadavku OISF zajistí zveřejnění uzávěrky programu na webových stránkách MPO a Obchodním věstníku, popř. v dalších relevantních periodikách dle Pravidel pro publicitu. Realokace Pojem alokace včetně procesu jejich schvalování je upraven v kapitole Pojmy a zkratky. V případě realokací v rámci jedné oblasti podpory operačního programu ŘSFEU rozhodne po konzultaci s Agenturou/ČMZRB a OISF. V případě realokací mezi oblastmi podpory v rámci prioritních os operačního programu, které podléhají schválení Monitorovacím výborem, MVOP na základě návrhu OISF návrhy realokací projedná a tyto schválí nebo zamítne. Realokace mezi prioritními osami operačního programu podléhají schválení Evropskou komisí, po jejich předchozím projednání a schválení v Monitorovacím výboru operačního programu. OISF schválené realokace promítne v ISOP 7-13 do modulu Správa alokacía vytvoří novou verzi dokumentu Tabulky alokací dle programové struktury. Pokud schválené realokace mají dopad do finančních tabulek kapitoly 5 OPPI „Indikativní finanční plán“, provede OKSF aktualizaci této části programového dokumentu. Uložení dokumentace Procesní krok

Výstup

Originál

32/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Kopie



Žádost o schválení realokace pro Dopis/Podklady pro MVOP EK nebo podklady pro jednání MVOP. Schválení navržené realokace Zápis z jednání MVOP Rozhodnutí EK


OISF (P) OISF (P)

Velké projekty Zjistí-li Agentura, že rozpočet celkových výdajů (způsobilé a nezpůsobilé výdaje uvedené žadatelem v RŽ) projektu přesahuje 50 mil. EUR (dle kurzu stanoveného v Úředním věstníku Evropských společenství v den předložení projektu) nebo s ohledem na vývoj kurzu koruny k euru by této hranice mohl v krátké době dosáhnout, oznámí tuto skutečnost neprodleně OISF a OKSF. Takto je třeba rovněž posuzovat více projektů jednoho žadatele (popř. i více žadatelů), pokud je u nich shodné místo realizace. U Velkých projektů se postupuje dle čl. 39 – 41 Nařízení Rady (ES) 1083/2006 (bližší postup na národní úrovni upravuje „Pokyn pro použití směnného kurzu pro aplikaci čl. 39 Obecného nařízení a pro sledování čerpání alokací operačních programů s velkými projekty“. Velkým projektem se zde rozumí projekt ERDF/CF, jehož celkové náklady jsou vyšší než 25 mil. EUR v oblasti ŽP1 a vyšší než 50 mil. EUR v ostatních oblastech2. Velké projekty podléhají schválení ze strany EK (po předložení speciální žádosti o Velký projekt), EK k nim vydá Rozhodnutí, které bude uvádět v EUR maximální výši způsobilých výdajů projektu (bude použita částka uvedená v žádosti o Velký projekt). OISF pro předložení žádosti o Velký projekt použije kurz posílený o 5 % oproti kurzu Evropské komise3 platném v měsíci, přičemž bude použit kurz EK3 platný ke dni schválení žádosti řídícím orgánem. Tento kurz je poté z důvodu zajištění auditní stopy zaznamenán v dokumentu Určení charakteru projektu. Formulář je archivován ve složce daného projektu. Po Rozhodnutí EK bude vydáno Rozhodnutí o poskytnutí dotace příjemci daného Velkého projektu, přičemž výše dotace bude stanovena v CZK. Pokud ovšem reálně uskutečněné způsobilé výdaje velkého projektu v EUR překročí částku uvedenou v Rozhodnutí EK, je ŘO povinen požádat o změnu Rozhodnutí EK5. Tato povinnost platí i pro případ, kdy překročení částky EUR dojde z důvodu posilování CZK, ačkoliv rozpočet velkého projektu v CZK a hmotný předmět velkého projektu zůstane nezměněn. Úprava veřejné podpory velkých projektů je řešena v Pokynech EK k Regionální podpoře na období 2007-2013. Velké projekty podléhají notifikaci a bez předchozího souhlasu EK – DG Regio, resp. DG Competition nesmí ŘSFEU vydat Rozhodnutí o poskytnutí dotace. Přenos údajů do MSC dle Nařízení Komise (ES) č. 1828/2006 zajistí OKSF. EK vydá rozhodnutí k danému projektu po ukončení notifikačního řízení dle Nařízení Rady (ES) č. 659/1999. Schvalovací proces velkých projektů vůči EK – DG Regio dle článku čl. 40 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 zajišťuje OISF. OKSF zajišťuje schvalovací proces s DG COMP. EK vydá rozhodnutí dle čl. 41 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. Projekty v rozmezí od 50 do 100 mil EUR oznámí OKSF – DG Competition zpětně do 20 dnů po vydání Rozhodnutí na takový projekt. Projekty nad 100 mil EUR podléhají notifikaci a bez předchozího souhlasu EK –DG Competition nesmí OISF vydat Rozhodnutí o poskytnutí dotace. Uložení dokumentace Procesní krok

Výstup

Originál

1

Kopie

Pro jednoznačnost hodnota projektu 25 mil. EUR při kurzu 25 CZK/EUR činí 0,625 mld. CZK. Pro jednoznačnost hodnota projektu 50 mil. EUR při kurzu 25 CZK/EUR činí 1,25 mld. CZK. 3 Měsíční účetní kurz Evropské komise „http://ec.europa.eu/budget/inforeuro“ 4 MP in the 2007 -2013: Thresholds and contents of Commission Decisions – COCOF 08/0006/01-EN 2

33/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


Oznámení velkého projektu Agenturou Oznámení velkého projektu EK – DG Regio Oznámení velkého projektu EK a příprava jednání s DG Competition. Schválení velkého projektu z hlediska veřejné podpory. Schválení velkého projektu z hlediska financování ze strukturálních fondů.



Interní sdělení

OISF (P)

Informace pro EK – DG Regio Informace pro Competition

EK

–

OKSF (P) OISF (P)

DG

OKSF (P)

Rozhodnutí EK (DG COMP)

OKSF (P)

Rozhodnutí EK (DG REGIO)

OISF (P)

Informační povinnost poskytovatele veřejné podpory OKSF zajišťuje informační povinnost v oblasti veřejné podpory vůči EK (včetně části výroční zprávy věnované veřejné podpoře) a veškerou další informační povinnost dle § 5 zákona č. 215/2004 Sb. vůči Úřadu pro ochranu hospodářské soutěže. Tuto informaci OKSF 1x ročně zasílá souhrnně za celý OPPI spolu s interním sdělením na odbor rozpočtu a financování MPO, který prostřednictvím ÚOHS data předá EK. OKSF a Agentura/ČMZRB/CT zajistí sledování poskytované veřejné podpory a podpory de minimis dle příslušné platné legislativy v systému ISOP 7-13. U projektů režimu kapitoly 17 Dotace, je zajištěn automatizovaný přenos údajů do Registru de-minimis, od 2.7.2012 včetně skutečně proplacené částky podporu de-minimis. Přenos údajů do registru de minimis po dobu, kdy nelze zajistit automatizované přenosy, zajistí jiným způsobem: CI/CT u záměrů, kde jsou příjemci dotace v režimu dle kapitoly 18 u ČMZRB (v případě záruk a úvěrů) v režimu de-minimis. Při poskytování veřejné podpory a podpory de minimis je sledováno v systému ISOP 7-13 datum poskytnutí (datum Rozhodnutí/podpisu úvěrové smlouvy/záruční listiny) a v případě dotací rovněž datum proplacení příjemci dotace prostřednictvím systému ISOP 7-13. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Získání údajů pro účely Statistika v ISOP 7-13 informační povinnosti. Splnění informační povinnosti. Hlášení a zprávy (+dopis)

Originál OKSF (E)

Kopie OKSF (P)

Zajišťování souladu s veřejnou podporou OKSF připravuje a zasílá EK potřebné podklady pro notifikační proces (ex ante a ex post) a komunikaci s EK DG COMPETITION ve věci veřejné podpory OPPI. U sporných a nejednoznačných případů veřejné podpory OPPI zajišťuje OKSF prenotifikační jednání s DG Competition a to ve spolupráci s OISF, ÚOHS a Stálým zastoupením ČR v Bruselu. OKSF připomínkuje na žádost OISF programy/výzvy a jejich revize z hlediska pravidel pro veřejnou podporu. OKSF sleduje vývoj legislativy ČR a ES v oblasti veřejné podpory, včetně rozhodovací praxe EK. OISF předkládá OKSF na vyžádání podklady nutné pro notifikaci týkající se věcného zdůvodnění intervencí, programové strategie a další dokumenty a analýzy potřebné ke zpracování notifikace. Agentura při přípravě projektu pro HK stanoví výši dotace v souladu s podmínkami programu a při posuzování projektu vezme v úvahu pravidla pro veřejnou podporu EU zakotvená v daném programu. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Zaslání podkladů pro notifikaci a Podklady (+ průvodní dopisy) komunikaci s EK DG COMP

Originál

34/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Kopie OKSF (P)


Vyjádření EK DG COMP


Dopis


OKSF (P)

35/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




KAPITOLA 6 - PUBLICITA Publicita na úrovni příjemců Příjemce dotace/úvěru/záruky zajišťuje požadavky na publicitu dle 06_01_M_ Pravidel pro publicitu, která blíže specifikují požadavky dle čl. 8 a 9 nařízení Komise (ES) č. 1828/2006. Přiměřené náklady na publicitu může příjemce zahrnout do způsobilých výdajů projektu, pokud tak stanoví text programu. Splnění podmínek publicity ověřuje OKN/Agentura/ČMZRB při kontrole na místě (v případě zhotovení propagačních materiálů toto plní příjemce zasláním vzorku Agentuře), v odůvodněných případech fotodokumentací. Komunikační plán Do 4 měsíců od schválení OP OISF zpracuje komunikační plán na celé období 2007-2013, který musí splňovat náležitosti dle čl. 2.2 nařízení Komise (ES) č. 1828/2006. Akce v oblasti publicity jsou plánovány dle zásad stanovených v čl. 7 uvedeného nařízení. OISF zajistí vložení návrhu Komunikačního plánu do MSC7-13 a zasílá jej ke schválení EK. Pokud se EK nevyjádří ke komunikačnímu plánu (nebo revidovanému komunikačnímu plánu) do 2 měsíců, je považován za schválený. V případě připomínek ze strany EK zajistí OISF vypořádání těchto připomínek prostřednictvím revize komunikačního plánu. V případě neschválení ze strany EK zajistí OISF přepracování komunikačního plánu, který následně zasílá EK. OKSF na základě podkladů zpracovaných OISF zajistí v souladu s čl. 4 nařízení Komise (ES) č. 1828/2006, aby o provedených informačních a propagačních opatřeních v oblasti publicity byl v dostatečném předstihu dle pravidel předkládání dokumentů MVOP informován MVOP prostřednictvím výroční zprávy. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Originál Zaslání Komunikačního plánu Návrh komunikačního plánu a Evropské komisi. průvodní dopis. Schválení Komunikačního plánu Komunikační plán (finální verze) a OISF (P) Evropskou komisí. korespondence s EK, pokud proběhla

Kopie OISF (P)

Roční komunikační plán (RKoP) Po schválení komunikačního plánu Evropskou komisí OISF zpracuje RKoP a zajistí, aby byl schválen ŘSFEU do 15.2 běžného roku (v roce schválení do 2 měsíců od schválení komunikačního plánu). Schvalování a proplácení záměrů, které jsou realizovány na základě rámce stanoveného RKoP v oblasti publicity, se řídí postupy dle kapitoly 18 Interní projekty. Vyhodnocení realizovaných záměrů v oblasti publicity je prováděno průběžně v souladu s postupy stanoveným v kapitole 18 Interní projekty prostřednictvím závěrečných zpráv. Uložení dokumentace Procesní krok Schválení RKoP .

Výstup RKoP

Originál OISF (P)

Kopie

Komunikační úředník OISF celkově koordinuje realizaci RKoP. V souladu s čl. 10 nařízení Komise (ES) č. 1828/2006 plní v rámci OISF tuto roli komunikační úředník. OISF vytváří grafický manuál, ve kterém vymezuje jednotnou vizuální podobu pro celou kampaň v rámci publicity OPPI (logo + pravidla užití).

36/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Komunikační úředník zajistí přinejmenším jmenované informační a propagační opatření pro veřejnost předepsané v čl. 7, ods. 2 nařízení Komise (ES) č. 1828/2006. Komunikační úředník koordinuje realizaci konferencí a seminářů s tématikou OPPI pořádaných MPO a Agenturou/ČMZRB. Komunikační úředník koordinuje zpracování mediálních, informačních a tiskových výstupů ve vztahu k OPPI. V případě zveřejnění dokumentů a materiálů strategického významu žádá OISF o souhlas ministra průmyslu a obchodu. Uložení dokumentace Procesní krok Tvorba grafického manuálu.

Výstup Grafický manuál

Originál OKSF (P)

Kopie

Webové stránky OKSF zajišťuje průběžnou aktualizaci dokumentů vztahujících se k OPPI zveřejněných na webových stránkách MPO. Pro řádné zajištění publikace dokumentů vztahující se k OPPI na webových stránkách MPO je nezbytné, aby byly zasílány s předstihem minimálně dvou dnů předem, před požadovaným datem zveřejnění. Opatření k posilování absorpční kapacity SFEU, Agentura a ČMZRB nastavují efektivní postupy pro budování absorpční kapacity, tuto pravidelně sledují a vyhodnocují. Přitom využívají především těchto nástrojů: cílené a tématické konference, semináře a workshopy, prezentace úspěšných projektů, maximální dostupnost informací pro žadatele na úrovni RK, ČMZRB, webových stránkách, Hotlince Agentury. Na základě prokázaného zájmu cílových skupin nebo za účelem posílení absorpční kapacity může OISF navrhnout formou záměru dle kapitoly 18 Interní projekty u jednotlivých programů realizaci cílených akcí (konference, semináře, workshopy) za účelem posílení povědomí o daném programu a zvýšení zájmu žadatelů. OISF dále identifikuje a shromažďuje informace formou průzkumů a anket, včetně zveřejňování případových studií pro tyto účely. Při schvalování a realizaci jednotlivých záměrů se dále postupuje dle kapitoly Interní projekty. Uložení dokumentace Procesní krok Návrhy od Agentury/ČMZRB

Výstup Interní sdělení/Dopis

Originál OISF (P)

Kopie

Informační a propagační opatření OISF je dle Nařízení komise (ES) č. 1828/2006 a zákona ČR č. 47/2002 Sb. povinen zajistit rozsáhlou propagaci programů podpory OPPI v médiích a webových stránkách MPO. V souvislosti s přípravou a vyhlášením jednotlivých výzev k podání žádosti do programů podpory je OISF povinen informovat OKSF o datu jejich vyhlášení s dostatečným předstihem (min. 2 týdny dopředu) a zajistit podklady pro publicitu. OKSF se ujistí, že disponuje všemi podklady pro publikaci a zpracuje návrh zprávy, inzerce, pošle OISF odpovědnému za program ke schválení a následně provede jeho zveřejnění dle charakteru zprávy. OKSF zajišťuje průběžnou aktualizaci dokumentů vztahujících se k OPPI zveřejněných na webových stránkách MPO. V případě konference, semináře nebo workshopu OISF, OKSF nebo Agentura zpracuje záměr. Další postup se řídí kapitolou 18 Interní projekty. Prezentace na akci připravují jednotliví vystupující, případně jimi pověření zástupci. Tyto vystupující navrhuje OKSF a schvaluje ŘSFEU. U prezentací v rámci SFEU musí být dodržena jednotná vizuální forma dle aktuálního grafického manuálu, kterou zajišťuje OISF. V případě, že je součástí akce tisková konference, OKSF konzultuje případné vystoupení ministra průmyslu a obchodu ČR či jiného vysoce postaveného státního úředníka a mediální obsazení s Oddělením tiskovým MPO. Tiskovou zprávu navrhuje OKSF, schvaluje ŘSFEU a OKSF zajistí předání Oddělení tiskovému MPO.

37/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Pracovník OISF zajistí vzorky veškerých propagačních předmětů, publikací, audiovizuálních záznamů, apod. a doloží výstup realizovaného záměru dle 18_12_M_Pravidla dokládání výstupu akcí TP pro účely autorizace plateb a následných kontrol. Výstupy Agentury vůči veřejnosti v médiích Agentura předkládá návrh na zveřejnění (článku, inzerátu atd.) formou interního sdělení ke schválení ŘSFEU. ŘSFEU návrh schválí nebo zamítne. Agentura není oprávněna bez schválení ŘSFEU zveřejňovat jakékoliv informace týkající se OPPI. SFEU nenese žádnou odpovědnost za zveřejněné informace, které nebyly schváleny ŘSFEU a není povinna se jimi řídit.

38/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




KAPITOLA 7 - MONITOROVÁNÍ Indikátory OISF ve spolupráci s Agenturou/ČMZRB navrhnou u jednotlivých programů indikátory (popř. jejich revizi), které umožňují měřit naplňování cílů u těchto programů (u dotací prostřednictvím Plných žádostí). Toto se netýká interních projektů. U každého z programů odsouhlasuje indikátory PS daného programu. Pro celé OPPI (s výjimkou programů Marketing, Poradenství a Inovace-Patent) jsou sledovány tyto indikátory: nově vytvořená pracovní místa, nově vytvořená pracovní místa –z toho ženy, nově vytvořená pracovní místa VaV, nově vytvořená pracovní místa VaV –z toho ženy. V programech podpory administrovaných ČMZRB není ČMZRB povinna sledovat indikátory: nově vytvořená pracovní místa VaV, nově vytvořená pracovní místa VaV – z toho ženy. Předsedové PS programů podpory zajistí, že všechny projekty budou sledovat indikátory uvedené v příloze 07_05_M. Sledování těchto indikátorů je nutné z pohledu zajištění projektových dat pro agregované indikátory na úrovni oblastí podpory, prioritních os a OPPI, uvedených v příloze 07_01_M_Metodika indikátorů. Pokud PS programu podpory hodlá změnit strukturu indikátorů sledovanou příjemci podpory, zašle nejprve návrh změny OKSF, a to minimálně měsíc před vyhlášením výzvy z důvodu požadavků NOK.OKSF projedná navržené změny indikátorů s NOK dle požadavků metodiky MMR a neprodleně informuje programovou PS o schválení nebo neschválení změny. Schválené indikátory (jejich revizi) OKSF promítne do 07_01_M_Metodika indikátorů. Agentura zajistí promítnutí schválených indikátorů do Modulu Monitorování v ISOP 7-13. Uložení dokumentace Procesní krok Tvorba metodiky pro monitorování. Odsouhlasení změn programu podpory.

Výstup Metodika indikátorů 07_01_M indikátorů Zápis PS daného programu

Originál OKSF (P)

Kopie

OISF (E)

Údaje pro monitorování Úroveň projektů Příjemce dotace zajišťuje monitorování prostřednictvím předávání vstupních údajů v žádosti o poskytnutí dotace, průběžných, závěrečných, doplňujících a monitorovacích zpráv. Tyto údaje žadatel/příjemce dotace vkládá do eAccount. Monitorování u úvěrů a záruk viz kap. 19, u Interních projektů a projektů Self-application viz kap. 18. Agentura/ČMZRB zajistí na základě požadavku Řídícího orgánu zpracování požadovaných agregovaných údajů vč. monitorovací zprávy o nástrojích finančního inženýrství v souladu s Metodickým pokynem COCOF 10-0014-04 ze dne 21. 2. 2011 a předá je do 1.2. následujícího roku v elektronické podobě pro účely vyhotovení výroční zprávy, do 14.4. a 14.10. pro účely zpracování zprávy Aktuální stav realizace pro EK (07_03_M) nebo zpracování jiných údajů na základě ad hoc požadavku OKSF zaslaného s dostatečným předstihem interním sdělením/dopisem. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Požadavek na zpracování Interní sdělení/Dopis agregovaných údajů pro účely monitorování Agregované údaje od Interní sdělení/Dopis Agentury/ČMZRB

Originál

Kopie OKSF (P)

OKSF (P+E)

Úroveň OP – Výroční zpráva OKSF na základě podkladů z monitorování od Agentury/ČMZRB zpracovává výroční zprávu dle přílohy 07_02_M Struktura výroční (závěrečné) zprávy. Harmonogram pro zpracování výroční zprávy 39/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




je uveden v příloze 07_04_M. Výroční (závěrečná) zpráva musí být zpracována ve struktuře stanovené v příloze č. 18 nařízení Komise (ES) č. 1828/2006 ve znění pozdějších předpisů. Výroční (závěrečná) zpráva rovněž obsahuje dle čl. 11. bodu 2 implementačního nařízení Komise (ES) č. 1828/2006 aktualizovanou informaci o rozložení závazků dle kategorizace (kódů) stanovených v části A a C přílohy II tohoto nařízení. OKSF zajistí projednání výroční zprávy na MVOP a předání výroční zprávy do 30.6. následujícího roku (závěrečné zprávy do 31.3.2017) EK v souladu s čl. 67 nařízením Rady (ES) č. 1083/2006. EK se k výroční zprávě vyjádří do 2 měsíců (k závěrečné zprávě do 5 měsíců). Pokud se EK v uvedeném termínu nevyjádří, považuje se zpráva za přijatou. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Originál Tvorba výroční zprávy a zaslání Výroční zpráva (+ průvodní dopis) OKSF (P) EK. Vyjádření EK. Vyjádření EK k výroční zprávě OKSF (P) (dopis)

Kopie

Monitorovací výbor Principy pro jednání MVOP stanoví čl. 63 a 64 nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 a Statut a jednací řád MVOP (opatření č. č. 5/2010 ministra průmyslu a obchodu). Při návrhu nominací členů do MVOP OKSF respektuje princip partnerství dle čl. 11 nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 a princip rovnosti příležitostí. OKSF plní roli sekretariátu MVOP a zajišťuje činnosti v rozsahu stanoveném v bodě 4.2 Statutu a jednacího řádu. OKSF připravuje ve spolupráci s OISF, Agenturou/ČMZRB nezbytné podklady pro jednání MVOP. Z jednání MVOP připraví OKSF písemný zápis. Uložení dokumentace Procesní krok Jednání MVOP

Výstup Zápis z jednání MVOP

Originál OKSF (P)

Kopie

Reporting OKSF zajišťuje zpracování veškerých dalších podkladů a zprávy vyžádaných EK nad rámec jednání MVOP. Jedním z těchto podkladů je zpráva Aktuální stav realizace pro EK (07_03_M). OKSF zajišťuje zpracování veškerých dalších podkladů a zprávy vyžádaných MMR (zejména údaje pro měsíční monitoring). Uložení dokumentace Procesní krok Požadavek EK Zpracování podkladů pro EK Požadavek MMR Zpracování podkladů pro MMR

Výstup Dopis Podklady pro EK Dopis Podklady pro MMR

Originál OKSF (P)

Kopie OKSF (P)

OKSF (P) OKSF (P)

Statistiky OKSF průběžně vyhodnocuje předávání údajů vůči subjektům mimo implementační strukturu a pro údaje předávané opakovaně vytváří zadání na jejich automatické zpracování v ISOP 7-13. OKSF rovněž rozhodne, které ze statistik budou zveřejněny na webových stránkách. Agentura zajistí v ISOP 7-13 vytvoření statistik pro potřeby Reportingu na základě zadání OKSF (např. údaje pro měsíční monitoring). V případě sporu o platnost a aktuálnost údajů ve statistikách jsou směrodatné vždy údaje, které autorizuje OKSF k příslušnému datu.

40/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




41/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




KAPITOLA 8 – EVALUACE Plánování a realizace OKSF zajišťuje zpracování evaluačních plánů (včetně jejich revizí) v souladu s čl. 47- 49 nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. Součástí evaluačních plánů je i rozpočet na jednotlivé roky. Evaluační plány projednává PS Evaluace. Za vypracování plánu evaluace je zodpovědný OKSF a je schvalován ŘSFEU. Jednotlivé evaluace probíhají na základě schváleného Evaluačního plánu OPPI a jsou financovány z prostředků TP OPPI. Zpracovatelem evaluace je OKSF. Podle charakteru a věcného zaměření je evaluace zadána OKSF buď přímo (v souladu s Evaluačním plánem) nebo po předchozí konzultaci OKSF s OISF (operativní nebo ad-hoc evaluace). Při výběru realizátora evaluace OKSF zohlední především odbornou úroveň zpracovatele. Zadání jednotlivých evaluací projednává PS Evaluace (s výjimkou následné evaluace, kdy je zpracovatelem EK). Další postup se řídí kapitolou Interní projekty. Agentura/ČMZRB poskytne na základě požadavku OKSF podklady pro účely evaluace. Výstupem evaluace je vždy evaluační zpráva. Tuto zprávu projedná PS Evaluace. O zveřejnění a rozsahu jejího projednání na MVOP a zapracování do výroční zprávy rozhodne OKSF. OKSF rovněž zváží možnost přijetí nápravných opatření, pokud z některé evaluační zprávy vyplynou vážné nedostatky nebo problematické oblasti, které je třeba vyřešit. OKSF zajistí archivaci všech evaluačních zpráv. Uložení dokumentace Procesní krok Zpracování plánu. Evaluace.

Výstup Plán evaluace Evaluační zpráva

Originál OKSF (P) OKSF (P)

Kopie

Druhy evaluace Předběžnou evaluaci (ax-ante evaluace) zadává OKSF v souladu s čl. 48.2 obecného nařízení na úrovni OPPI. Předmětem předběžné evaluace je především ohodnotit správné rozdělení alokací mezi jednotlivé prioritní osy a oblasti podpory s ohledem na potenciální absorpční kapacitu a dále zlepšení kvality programování (posouzení cílů, kterých se má dosáhnout, posouzení celkové soudržnosti strategie, zohlednění priorit Společenství v navrhované strategii OPPI). Průběžnou evaluaci může na základě schváleného evaluačního plánu OKSF provádět kdykoli v průběhu programovacího období. Při této evaluaci by měly být pokryty vybrané programy, některá horizontální témata a způsob implementace, s akcentem na problematické oblasti z hlediska dostatečné absorpční kapacity a fungování implementačního systému. Průběžnou evaluaci může za spoluúčasti OKSF provést v souladu s čl. 49 obecného nařízení i Evropská komise. Ad hoc evaluace představují flexibilní část Evaluačního plánu. Jsou realizovány průběžně dle potřeb monitoringu a s ohledem na průběh implementace operačního programu. Závěrečnou evaluaci (ex-post evaluace) OPPI provede Evropská komise na úrovni cíle Konvergence v souladu s čl. 49 obecného nařízení.

42/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




KAPITOLA 9 - FINANČNÍ ŘÍZENÍ A CERTIFIKACE Alokace Alokací se rozumí částka, kterou Evropská komise schválila jako maximální pro účelové využití na úrovni OP nebo prioritní osy (v EUR). Alokace na úrovni oblasti podpory stanoví Monitorovací výbor (v EUR). Stanovení alokací na nižších úrovních řízení OP jsou v kompetenci ŘSFEU (v EUR i CZK) po projednání s Agenturou/CT/ČMZRB. Procesy schvalování rozpočtu na úrovni SFEU zajišťuje OISF. Na úrovni Monitorovacího výboru a EK zajišťuje toto schvalování OKSF na základě podkladů, které připraví OISF. OISF zajistí zpracování a průběžné aktualizace schválených verzí rozpočtu (ve struktuře dle 09_02_M_Programová struktura a struktura rozpočtu) a jeho promítnutí do ISOP 7-13 (Modul Správa alokací). Uložení dokumentace Procesní krok Stanovení alokací/realokací.

Výstup Originál Rozpočet OPPI (všechny průběžně OISF (P) platné verze)

Kopie

OISF odpovídá za řízení a monitorování čerpání alokace programu v EUR. Aktualizace výše alokace sledované v CZK se provádí zejména při procesu výběru projektů, a to následovně: a) nejprve je od celkové výše alokace na program v EUR odečtena výše obdržených prostředků z rozpočtu EU pro příslušný program na základě žádostí o průběžné platby z EK; b) následně dochází k přepočtu zůstatku alokace v EUR (získaného dle bodu 1), který ještě zbývá vyčerpat, na CZK. Přepočet se provádí dle predikcí kurzu CZK/EUR zveřejňovaných na internetových stránkách MF5; c) od zůstatku výše alokace v CZK je odečtena výše prostředků z rozpočtu EU pro příslušný program, na něž již bylo vydáno rozhodnutí o poskytnutí dotace /uzavřena dohoda, ale doposud nebyly proplaceny ze strany EK. V případě, že ŘSFEU schválí v daném roce závazky (vydání rozhodnutí o poskytnutí dotace/uzavření dohody) (dále „rok n“), jejichž celková hodnota přesahuje rámec alokace pro rok n, je rozdíl mezi hodnotou vybraných projektů a výší alokace pro rok n odečten od výše alokace roku následujícího (dále „rok n+1“), tj. rozdíl je kryt alokací roku n+1. Přezávazkování Přezávazkování programu je možné pouze ke konci programového období, tj. v roce 2013, přičemž by mělo dosáhnout maximálně výše 5% alokace roku 2013. Prostředky na úhradu přezávazkování budou uvolněny z prostředků kapitoly MPO. Pravidlo N+2/N+3 OISF průběžně prostřednictvím modulu Reporting v ISOP 7-13 sleduje naplňování pravidla n+3 (pro závazky let 2007-2010), n+2 (pro závazky let 2011-2013) na základě údajů o již uzavřených závazcích a přijímá po konzultaci s Agenturou (formou interního sdělení) nápravná opatření v podobě návrhů na realokace do programů s vyšší absorpční kapacitou a iniciací absorpční kapacity v programech s nedostatečnou absorpční kapacitou. Metodický výklad k pravidlu n+2/n+3 stanoví příloha č. 09_01_M. V případě programů realizovaných ČMZRB sleduje OISF naplňování pravidla N+2/N+3 na základě údajů o provedených vkladech do úvěrového/záručního fondu.

5

V současné době naleznete na: http://www.mfcr.cz/cps/rde/xchg/mfcr/hs.xsl/makro_pre.html 43/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


Uložení dokumentace Procesní krok Návrhy na realokace od Agentury/ČMZRB.


Výstup Interní sdělení/dopis


Originál OISF (P)

Kopie

Křížové financování OISF monitoruje prostřednictvím statistiky v Modulu Reporting v ISOP 7-13, zda u dané prioritní osy nehrozí překročení limitu 9 % zazávazkovaných prostředků u položek výdajů, které podléhají pravidlům dle nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1081/2006 (ESF) a přijímá potřebná nápravná opatření (revize příslušného programu, stanovení limitů pro interní projekty apod.). Konkrétně se jedná o položku „rekvalifikace, školení“. Nezbytnost křížového financování posuzuje u registrační/plné žádosti Agentura a následně i Hodnotitelská komise. Finanční reporting OISF sleduje vývoj přijatých žádostí, závazkování, čerpání a certifikace prostřednictvím modulu Reporting v ISOP 7-13. Struktura rozpočtu OPPI je stanovena v příloze 09_02_M. Ze zde připravených sestav OISF připravuje podklady pro účely správy programů, Monitorovací výbor, výroční zprávu, vedení MPO, PCO, RaF a další subjekty dle potřeby. Odhady čerpání Odhad čerpání je sestavován na základě statistických sestav v ISOP-Centru, které vycházejí z údajů plánovaných termínů ukončených etap projektů dle již vydaných rozhodnutí, již předložených žádostí o platbu na agentury Agenturu a reálných lhůt pro autorizaci plateb. Odhad čerpání je prováděn na základě plánovaných termínů ukončení etap projektů dle již vydaných rozhodnutí, již předložených žádostí o platbu na Agenturu a reálných lhůt pro autorizaci plateb. Národní spolufinancování Ve výši 15 % je zajištěno prostředky v rozpočtu kapitoly MPO. Výše národního spolufinancování OPPI je uvedena v Zákoně o státním rozpočtu na příslušný rok. Na počátku roku předá OISF RaF rozpis rozpočtu do rozpočtových položek. Úpravy rozpisu lze provádět prostřednictvím rozpočtových opatření, která zasílá OISF v případě potřeby na RaF. Požadavky na navýšení národní spolufinancování v průběhu roku dle aktuálních potřeb uplatňuje OISF na základě odhadu čerpání u RaF formou interního sdělení. Při sestavování návrhu státního rozpočtu kapitoly MPO zasílá OISF rozpisy návrhu rozpočtu OPPI dle pokynů RaF Vývoj kurzu OISF průběžně sleduje vývoj kurzu EUR/CZK a odhaduje jeho budoucí vývoj na roky 2007-2013 za účelem předejít riziku překročení závazků vůči dostupné alokaci v EUR. Údaje pro účely predikce vývoje kurzu získává OISF na stránkách MF: http://www.mfcr.cz/cps/rde/xchg/mfcr/xsl/makro_pre_46986.html. Predikce kurzu na jednotlivé roky vkládá OISF do ISOP 7-13 a kvartálně provádí jejich aktualizaci na základě posledního vývoje kurzu. Na základě této analýzy a predikce OISF přijímá opatření ve směru návrhů na uzavření programů z důvodu nedostatku finančních prostředků, případně navýšení výzev a případných realokací. Kategorizace vratek finančních prostředků na účet Poskytovatele dotace Vratky finančních prostředků (pokud již byla dotace nebo její část proplacena na účet příjemce dotace) rozdělujeme: a)

dobrovolné: vrácení dobrovolně příjemcem dotace – zejména v případě vzdání se práva na čerpání dotace, kdy již byla alespoň část dotace vyplacena příjemci a následně vrácena na účet Poskytovatele dotace. Agentura přijme oznámení od příjemce dotace, s tím že se vzdává práva na čerpání dotace. 44/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




b)

nadměrný generovaný příjem: vrácení příjmu generovaného projektem – týká se pouze programu PROSPERITA – neveřejná podpora článek 55 Nařízení rady (ES) Č. 1083/2006, blíže upraveno ve zvláštní části Podmínek pro program PROSPERITA; OISF přijme formulář od příjemce dotace na odečítání příjmu u programu PROSPERITA neveřejná podpora.

c)

na základě rozhodnutí o povinnosti příjemce dotace vrátit vyplacenou dotaci podle § 14b zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech: V případě, kdy Poskytovatel dotace zamítne žádost o souhlas s přechodem práv a povinností z Rozhodnutí o poskytnutí dotace na právního nástupce a již byla vyplacena alespoň část dotace příjemci, Poskytovatel dotace rozhodne, že příjemce vrátí vyplacenou dotaci nebo její část. Nejsou-li prostředky vráceny v určené lhůtě, je příjemce povinen vrátit tyto prostředky spolu s úrokem, který odpovídá roční výši repo sazby vyhlašované Českou Národní bankou pro poslední den kalendářního měsíce předcházejícího kalendářnímu měsíci, ve kterém došlo k vrácení dotace poskytovateli, zvýšené o 10 procentních bodů. Agentura přijme oznámení o přeměně společnosti od příjemce dotace. OISF na základě předložených pokladů posoudí, že přeměna není v souladu s § 14b zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech

d)

ze zákona: Pokud příjemce dotace vrací dotaci, protože prochází přeměnou (zákon č. 125/2008) a nemá zájem, aby na nástupce přešly práva a povinnosti z rozhodnutí, vrátí dotaci spolu s úrokem na účet Poskytovatele dotace podle § 14c zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech; Agentura přijme oznámení o přeměně společnosti od příjemce dotace.

e)

odnětí dotace po proplacení dotace nebo její části o poskytnutí dotace došlo ke skutečnostem dle §15 zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech.

Pokud Agentura přijme oznámení od příjemce dotace dle bodu a) až e) bez zbytečného odkladu přeposílá interním sdělením na OISF. Pokud již byla proplacena dotace nebo její část dle bodu a) až e), OISF příjemce dotace vyzve dokumentem 17_49_F_Výzva k vrácení vyplacené dotace. Na základě Výzvy k vrácení dotace, příjemce zasílá prostředky na účet Poskytovatele dotace ve lhůtě 30 dnů ode dne doručení 17_49_F_Výzva k vrácení vyplacené dotace, dále OISF postupuje dle podkapitoly Specifikace učtu při vracení dotace. Pokud byla uhrazena vratka na účet MPO, RaF zkontroluje tuto částku a pokud již byla vratka refundována, 85 % celkové částky dotace zasílá RaF na univerzální účet PCO. V případě porušení rozpočtové kázně (pokud není na základě výzvy vráceno 100 % finančních prostředků) je případ předán správci daně a je považován za podezření na nesrovnalost. Dále jsou řešeny v souladu s kapitolou 20 Nesrovnalosti. Uložení dokumentace Procesní krok

Výstup

a)Vzdání se práva na čerpání dotace b) Formulář na odečítání příjmů c) d) Oznámení o přeměně společnosti e) Rozhodnutí o odnětí dotace

Stav v ISOP 13 (nebo -

Dopis sdělení z eAccount)

Originál

Kopie

Agentura (P)

1xOISF (P) 1xRaF (P)

7-

45/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI



a) c)Agentura o odstoupení informuje Interní sdělení OISF a RaF. a) Dopis až e) 17_49_F_Výzva k vrácení vyplacené dotace d) včetně stanovení úroku dle zákona Vrácení poskytnuté dotace Výpis z účtu

-


-

OISF (P) RaF (P) -

-

-

OISF žádá PCO o odečtení částky při Formulář B1 nejbližší certifikaci 

1xOISF (P) 1xRaF 1xAgentura OISF (P) RaF (P) Agentura (P) OISF

Do tabulky byly zaznamenány jednotlivé odrážky a) až e), které určují jednotlivé procesní kroky.

Specifikace účtu při vrácení dotace OISF do Výzvy uvede č.ú. 18833-1525001/0710 (pro program Marketing, Poradenství, a InovacePatent), 8934-1525001/0710 (v případě ostatních programů OPPI), pokud má být vratka uhrazena v roce, v němž byla ŽoPL proplacena. Pokud byla ŽoPL uhrazena v jiném roce než úhrada vratky, OISF uvede do Výzvy č.ú. 6015-1525001/0710. Jako variabilní symbol (desetimístný) bude ve Výzvě uveden VS programu (viz tabulka níže), pořadí výzvy, čtyřmístné č. projektu a číslo etapy (např. projekt č. 2.2RV01/001, 1. etapa bude veden pod tímto variabilním symbolem takto: 221 1 0001 01 . U takto přijatých vratek nenastává problém s identifikací. Pokud se týká vratka více etap, uvede se číslo první z etap, které se vratka týká. Variabilní číslo se nevztahuje pro žádosti o vklad ČMZRB. VS Kódy dle ISOP

Název programu

221 222 223 311 312 411 412 420 511 513 515 516 520 531 611 620

Rozvoj ICT a strategické služby ICT v podnicích EKO-ENERGIE - dotace - obnovitelné a druhotné zdroje EKO-ENERGIE - dotace - zvyšování učinnosti spotřeby Inovace – Inovační projekty Inovace – Ochrana průmyslového vlastnictví Potenciál Klastry Technologické platformy Prosperita - VTP, PI, CTT Prosperita - Business Angels Networks Školicí střediska Nemovitosti Poradenské služby Marketing

2.2 RV 2.2 ITS 2.2 ITP 3.1 EED(OZE) 3.1 EED(UE) 4.1 IN 4.1 INP 4.2 PT 5.1 SPK 5.1 SPTP 5.1 PP 5.2 SS 5.3 NM 6.1 P 6.2 M

Charakter programu investiční investiční investiční investiční investiční investiční neinvestiční investiční investiční investiční investiční investiční investiční investiční neinvestiční neinvestiční

Refundace Úhrada dotací, vkladů do fondů a výdajů interních projektů jsou v první fázi v plné výši kryty prostředky státního rozpočtu z kapitoly MPO. Refundace je průběžným procesem vypořádání finančních vztahů mezi PCO a kapitolou MPO ve výši 85 % celkových způsobilých veřejných výdajů.

46/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Refundaci je možné provést u proplacených žádostí o platbu dotací, žádostí o vklad do úvěrových/záručních fondů nebo žádostí o schválení způsobilých výdajů schválených OISF u interních projektů. OISF připraví souhrnnou žádost v MSC2007 a zároveň ji k datu první středy v měsíci zasílá v originále PCO a v kopii RaF. Do souhrnné žádosti jsou zahrnuty žádosti o platbu (vyúčtování zálohy), u nichž byla provedena autorizace v MSC2007. PCO nebo ŘSFEU na základě návrhu OISF mohou rozhodnout o vyjmutí žádosti o platbu ze souhrnné žádosti, pokud tento projekt dosud nebyl certifikován a proplacen na příjmový účet MPO z prostředků v rozpočtu EU. O tomto rozhodnutí ŘSFEU informuje PCO včetně ujištění o tom, že dotčené výdaje v budoucnu do souhrnné žádosti nezahrne. Pokud o vyjmutí rozhodne PCO je OISF tímto rozhodnutím vázáno. Proces tvorby souhrnné žádosti OISF zahrnuje následující kroky: 1) OISF provede autorizaci proplacených žádostí o platbu v MSC2007, 2) OISF vytvoří souhrnnou žádost obsahující autorizované projekty, 3) OISF aktualizuje interní evidenci plateb na základě údajů ze souhrnné žádosti (rozpisu projektů), 4) OISF autorizuje souhrnnou žádost a rozpis projektů v MSC2007, 5) OISF ověří správnost souhrnné žádosti odpovědným pracovníkem a jeho přímým nadřízeným dle kontrolního listu 09_16_KL_Kontrolní list pro kontrolu souhrnné žádosti, 6) ŘOISF podepíše souhrnnou žádost, (v případě jeho nepřítomnosti podepíše souhrnnou žádost zástupce ŘOISF dle Pověření k výkonu funkce - podpisového vzoru uloženého na PCO, Podpisové vzory jsou součástí Opatření č.1/2011), 7) OISF zajistí odeslání podepsané souhrnné žádosti a průvodního dopisu na PCO a v kopii na RaF. PCO může souhrnnou žádost schválit, částečně schválit nebo zamítnout. V případě částečného schválení ze strany PCO lze po provedení příslušné opravy tyto vyjmuté žádosti o platbu zahrnout do některé z následujících souhrnných žádostí. V případě zamítnutí celé Souhrnné žádosti nebo žádosti o platbu vybraného příjemce již není možné tyto žádosti o platbu znovu zahrnout do Souhrnné žádosti, protože zamítnutí je konečný stav žádosti. Po schválení souhrnné žádosti a jejím zaúčtování v IS VIOLA provede PCO převod (refundaci)částky souhrnné žádosti na příjmový účet MPO. RaF zjistí příjem prostředků na základě převodu refundované částky z výpisu z příslušného účtu MPO a zajistí příslušné účetní operace v účetnictví MPO, do něhož nahlíží i OISF. Uložení dokumentace Procesní krok Zpracování Souhrnné žádosti. Odeslání Souhrnné žádosti. Převod na účet MPO

Výstup Originál 09_16_KL_Kontrolní list pro OISF (P) kontrolu správného vystavení souhrnné žádosti Souhrnná žádost (+průvodní dopis) Výpis z účtu RaF (E,P)

Kopie

OISF (P)

Certifikace Proces periodického vykazování a potvrzování správnosti údajů vyčerpaných prostředků mezi OISF a PCO, na jehož základě PCO žádá EK o převod průběžné platby. Certifikace je prováděna za uzavřené období zpravidla 3 x ročně. Začátek a konec období, které je předmětem certifikace, stanoví PCO dopisem. Do certifikace jsou zahrnovány výdaje, které byly zaúčtovány v předmětném období v informačním systému VIOLA a byly též refundovány. OISF přijímá požadavek PCO na zaslání podkladů pro certifikaci a rozdělí úkoly se zpracováním podkladů formou interního sdělení/dopisu/e-mailu včetně stanovení termínu.

47/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




OISF 1 x ročně zasílá PCO formulář A (viz příloha 09_08_F_Certifikace A), jímž potvrzuje, že pracovníci implementační struktury byli seznámeni s relevantními předpisy ES a ČR pro strukturální fondy. OISF si nejdříve vyžádá tyto formuláře potvrzené od Agentury, CT a ČMZRB a poté zasílá PCO formulář za celou implementační strukturu OPPI. Formulář A vždy podepisuje vedoucí pracovník příslušného subjektu. Platnost formuláře je následujících 365 kalendářních dnů. Pokud dojde během roku k podstatným změnám v legislativě, která je uvedena na formuláři A, vyzve PCO OISF k mimořádnému potvrzení tohoto formuláře. Na základě této výzvy si OISF vyžádá mimořádné potvrzení formuláře A od Agentury, CT a ČMZRB. OKN/ČMZRB/OISF zpracují s využitím údajů z modulu Certifikace v ISOP 7-13 formuláře 09_09_F_Certifikace B1 a 09_10_F_Certifikace B1 Seznam projektů a zasílají je spolu s dalšími vyžádanými podklady OISF. Pokyny pro vyplnění formuláře B1 jsou upraveny v příloze 09_14_M. OISF ověří správnost údajů ve formulářích. OKN vyplní 09_18_F_Tabulka rozdílných vyčíslených a vyměřených odvodů z kontrol. OKN také připraví informaci o případech, kdy dojde k vymožení částky nižší, než stanovil ŘO v rámci svých kontrol prováděných v souladu s čl. 13 Implementačního nařízení včetně čísla nesrovnalostí. Tuto informaci předá OKN také AO, PCO bude předána jako součást podkladů pro certifikaci. OISF na základě formulářů B1 od OKN/ČMZRB/OISF vystaví formulář B2 ze souhrnných údajů za OP a dále vygeneruje v MSC2007 09_13_F Výkaz výdajů. Do vygenerovaného dokumentu se doplní jméno ŘSFEU a podpis. Pokyny pro vyplnění formuláře B2 jsou upraveny v příloze č. 09_15_M. OISF na základě podkladů od OKSF, OKN připraví informace o kontrolách, auditech a nesrovnalostech a případně další informace na základě aktuálních požadavků PCO. OISF vyplní 09_17_F_Příloha k výkazu výdajů ve dvojím vyhotovení. OISF provede kontrolu vyplnění formulářů dle KL 09_07_KL_Kontrolní list Certifikace. OISF zasílá veškeré vyžádané podklady dle Metodiky certifikace výdajů s průvodním dopisem ve stanoveném termínu PCO. V případě připomínek ze strany PCO OISF zajistí vypořádání těchto připomínek bez zbytečného odkladu. Po potvrzení PCO o ukončení certifikace zajistí OISF, aby v ISOP 7-13 byly příslušné žádosti o platbu převedeny do stavu certifikováno. Uložení dokumentace Procesní krok Přijetí požadavku od PCO. Požadavek na předložené podkladů OKN. Požadavek na předložení podkladů ČMZRB. Přijetí podkladů od Agentury, OKN a ČMZRB a jejich kontrola.

Výstup Dopis PCO Interní sdělení

Originál OISF (P)

OISF (P)

Dopis

OISF (P)

09_07_KL_Kontrolnílist OISF (P) Certifikace 09_08_F_Certifikace A (OISF, CI, ČMZRB) 09_09_F_Certifikace B1 09_10_F_Certifikace B1 - Seznam projektů 09_11_F_Přehled institucí pro B1 09_18_F_Tabulka rozdílných vyčíslených a vyměřených odvodů z kontrol Zpracování souhrnných podkladů 09_12_F_Certifikace B2 za OPPI a jejich zaslání PCO. 09_13_F_Certifikace - Výkaz výdajů 09_17_F_Příloha k výkazu výdajůPrůvodní dopis 48/140 INVESTICE

DO

Kopie

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

OISF (P)




Předmětem jednání skupiny jsou procesy v kapitole 9 Finanční řízení a Certifikace – část Certifikace, Certifikace v ISOP 7-13 a dále operativní otázky vzniklé při certifikaci. Pozastavení certifikace V případě, že PCO informuje MPO o pozastavení plateb a certifikací na daný projekt, prioritní osu nebo celý program, ŘSFEU zváží s přihlédnutím k závažnosti případu, zda bude pozastaveno i proplácení dotčeným příjemcům. Kategorizace vratek na účet PCO a) Vratky na účet MPO - pokud byla uhrazena vratka na účet MPO, RaF zkontroluje tuto částku a pokud již byla vratka refundována, 85 % celkové částky dotace zasílá na univerzální účet PCO zapojením neprofilujících nespotřebovaných nároků nebo z běžných výdajů dané rozpočtové kapitoly, případně při finančním vypořádání vztahů příslušné rozpočtové kapitoly se státním rozpočtem za daný rok dle vyhlášky č. 52/2008 Sb. OISF vratku odečte při nejbližší certifikaci z Výkazu výdajů. b) Dosud necertifikované, ale již refundované – RaF po dohodě s OISF a PCO převede dotčenou částku na univerzální účet PCO. Po dohodě s PCO je možné provést zápočet vůči souhrnným žádostem dosud neproplacených ze stany PCO. Zápočet je možné provést u žádostí o platbu, které náleží do stejné prioritní osy. c) Již certifikováno – Postup stanoví PCO v souladu s kapitolou 3.10.5. MFTK. Komunikace s PCO a RaF OISF zajišťuje komunikaci s PCO a zasílá mu potřebné podklady uvedené v článku 3.2 MFTK , a to dále dle článku 2.1 MFTK do 31. 3. roku n odhady objemu žádostí o platby za roky n a n+1. OISF spolupracuje s RaF zejména ve věci návrhu státního rozpočtu na příslušný kalendářní rok, rozpočtových opatření týkajících se OPPI, zpracování státního závěrečného účtu dle zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech a interních předpisů MPO a spolupráce na dalších potřebných finančních výkazech. Po finančním vypořádání projektu (tj. po proplacení dotace za poslední etapu, případně po vrácení vyplacené dotace žadatelem) Agentura za uplynulý rok zpracuje v ISOP 7-13 formuláře finančního zúčtování dle vyhlášky MF č. 52/2008 Sb., kterou se stanoví zásady a termíny finančního vypořádání se státním rozpočtem, státními finančními aktivy nebo Národním fondem a zasílá je bez vyzvání interním sdělením na OISF vždy jednou ročně k 5. 2. následujícího roku. OISF ve stanovených termínech zasílá formuláře interním sdělením RaF. Za správnost údajů ve formulářích odpovídá správce rozpočtové položky, tj. Řídící orgán. Uložení dokumentace Procesní krok Zpracování a odeslání požadovaných podkladů pro RaF. Zpracování a odeslání požadovaných podkladů pro PCO.

Výstup Originál Podklady pro RaF (+interní sdělení) Podklady pro PCO (+průvodní dopis)

49/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Kopie OISF (P) OISF (P)




KAPITOLA 10 - SUPERVIZE Součinnost poskytovaná kontrolním orgánům a auditorům OKN přijímá oznámení od kontrolních orgánů o prováděných kontrolních akcích nebo požadavky na zaslání informací a podkladů (obdobně v případě externích auditů zadaných těmito kontrolními orgány) a poskytuje těmto subjektům prvotní součinnost (včetně potřebných informací a podkladů). Těmito orgány mohou být odbor kontroly a interního auditu MPO, PCO, AO, EK, OLAF, Evropský účetní dvůr (Dvůr auditorů), NKÚ, Policie ČR, Nejvyšší státní zastupitelství, ÚFO aj. Na základě požadavku SFEU zajistí Agentura/ČMZRB poskytnutí potřebné součinnosti těmto kontrolním orgánům (auditorům). Při provádění auditu vzorku operací na místě OKSF zajistí pracovníkům provádějícím audit neprodlené poskytnutí metodického výkladu k aktuálně zjištěným nejasnostem a dotčené problematice. OKN předává závěrečné zprávy z provedených auditů systémů NOK při MMR a Platebnímu a certifikačnímu orgánu při MF elektronickou formou. SFEU odpovídá za přijetí příslušných nápravných opatření na základě zjištění z těchto kontrolních akcí (auditů). Pokud se nápravné opatření týká Agentury/ČMZRB, předává OKN toto zjištění statutárnímu orgánu Agentury/ČMZRB, který je pak odpovědný za přijetí nápravného opatření. SFEU/Agentura/ČMZRB zajistí splnění nápravných opatření a jejich prokázání při opakovaných kontrolách těchto kontrolních orgánů. OKN zajistí, aby kopie protokolů a zpráv z těchto kontrol (auditů) byly předány AO. V případě kontrol prováděných zahraničními subjekty (EK, OLAF, Evropský účetní dvůr) je tímto předáním dosaženo splnění požadavků dle § 24 (5) zákona č. 320/2001 Sb. v platném znění. Uložení dokumentace Procesní krok Kontroly/audity prováděné externími subjekty.

Výstup Protokoly, auditní zprávy

Originál

Kopie OKSF (P)

Dohled nad činností Agentury/ČMZRB/CT OKSF průběžně sleduje plnění lhůt pro vydání rozhodnutí a autorizaci platby, přičemž využívá maximálně statistik, které jsou k dispozici v ISOP 7-13 nebo zadá jejich zpracování dle potřeby. Pravidelně je hodnocen pokrok nebo zhoršení a analyzovány jejich příčiny v této oblasti a stanovovány indikativní cíle. Pro tyto účely je využito zejména těchto ukazatelů (počet podaných žádostí o podporu v měsíci, počet podaných žádostí o platbu v měsíci, počet vydaných rozhodnutí v měsíci, počet Agenturou předaných žádostí o platbu v měsíci, průměrná doba mezi podáním plné žádosti a vydáním rozhodnutí (dny), počet dnů mezi podáním žádosti o platbu a jejím předáním na OKSF (dny) aj.). OISF přijímá stížnosti žadatelů na postup hodnocení a pokud to shledá odůvodněným může ŘSFEU nařídit opětovné projednání projektu Agentuře/ČMZRB (popř. i s detailnějším vyhodnocením výstupu), i pokud byl zamítnut. V případě zjištěných vážných pochybení (např. neodůvodněné navržení projektu k zamítnutí, neprovedení všech nutných kroků dle PMOP) na straně Agentury/ČMZRB OKSF předává informaci statutárnímu orgánu Agentury/ČMZRB. OISF se prostřednictvím účasti na hodnotitelské komisi (v roli hlasujícího člena nebo pozorovatele ) průběžně seznamuje s kvalitou práce projektových manažerů, členů hodnotitelských komisí a externích hodnotitelů. OKN (za případné účasti věcně odpovědných pracovníků OISF) provádí procesní kontroly, jejichž primárním cílem je ověření, zda jsou plněny ze strany Agentury/ČMZRB/OISF/CT delegované činnosti Řídícím orgánem, tedy povinnosti stanovené v PMOP (zejména při hodnocení projektů, autorizaci plateb, realizaci interních záměrů. Kontroly jsou prováděny na základě ročního plánu zpracovaného OKN a schváleného ředitelem SFEU. OKN oznamuje provedení procesní kontroly kontrolované osobě nejméně 10 dnů předem interním sdělením, v němž uvede veškeré požadavky vůči kontrolované osobě. OKN vystaví Pověření 50/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




k procesní kontrole (10_01_F), kterým se prokáže kontrolované osobě při kontrole. Vedoucí kontrolní skupiny zároveň připraví stručný Program/Harmonogram procesní kontroly (předmět a cíle kontroly, kontrolní postupy) popř. kontrolovaný vzorek, dále nadefinuje pomocný kontrolní list pro provedení kontrolních činností všemi členy kontrolního týmu jednotně. Výstupem z procesní kontroly je Záznam z procesní kontroly (10_02_F) ve dvojím vyhotovení. Jedno z nich OKN zasílá kontrolované osobě interním sdělením. V případě ČMZRB OKN kromě záznamu vystaví také kontrolní list 10_04_KL_Kontrolní list procesní kontroly na ČMZRB (popř. 19_14_KL_pro ověření plnění povinností ČMZRB vyplývajících z Dohod o ZF a ÚF; 19_15_KL ČMZRB záruky a úvěry; 19_16_KL_ČMZRB rizikové obchodní případy; 19_17_KL_Kontrolní list pro ČMZRB a SEED FOND). OKN vždy dá kontrolované osobě možnost, aby se v přiměřené lhůtě k záznamu vyjádřila. Kontrolovaná osoba zasílá své vyjádření interním sdělením OKN. Vyjádření kontrolované osoby tvoří přílohu Záznamu z provedení procesní kontroly. Vedoucí kontrolní skupiny buď akceptuje připomínky nebo předá věc k rozhodnutí ŘSFEU s návrhem dalšího postupu. Kontrolovaná osoba ve stanoveném termínu interním sdělením informuje OKN o splnění nápravných opatření, pokud byla při kontrole uložena. Procesní kontroly se zaměřují na ty oblasti implementace, kde se vyskytuje nejvíce rizik nebo nevyjasněných problémů a dává doporučení k systémovému řešení těchto problémů (metodické úpravě v PMOP). OKN zkontroluje splnění nápravných opatření při další plánované procesní kontrole. U projektů, které realizuje Agentura/OISF/CT v souladu s postupy dle kapitoly 18 Interní projekty, provádí OKN minimálně 1 x ročně kontrolu na místě (veřejnosprávní kontrola dle zákona č. 320/2001 Sb.) u vybraného vzorku záměrů, (např. v případě CT je kontrolována realizace interního projektu – Společná účast na specializovaných výstavách a veletrzích v zahraničí 2009-2012, atd.). Kontroly na místě jsou rovněž prováděny na základě ročního plánu zpracovaného OKN a schváleného ředitelem SFEU. Vybraný vzorek je popsán v 17_25_M. Postupy pro provádění kontroly na místě se řídí postupy dle kapitoly 17 Dotace – část kontroly na místě a procesy upravenými v 17_26_M_Pravidla MPO pro kontrolu fyzické realizace projektu, kdy kontrolním orgánem je OKN a kontrolovanou osobou Agentura/OISF/CT. V případě zjištěných nedostatků je statutární orgán Agentury/OISF/CT do 10 dnů od přijetí konečné verze protokolu povinen informovat ŘSFEU o přijetí nápravných opatření a do 10 dnů od jejich splnění informovat ŘSFEU o splnění (faktické realizaci) nápravných opatření interním sdělením. V oblastech, kde je nutná specializovaná znalost (např. informační systém, právní problematika, účetní problematika), kterou nelze běžně očekávat u pracovníků SFEU, může SFEU zadat provedení analýzy, popř. i auditu (po dohodě s ČMZRB/CT) externí odborné firmě. Další postup zadání a realizace akce se řídí kapitolou Interní projekty. Uložení dokumentace Procesní krok Plán procesních kontrol Procesní kontrola

Výstup Originál Plán procesních kontrol Oznámení procesní kontroly Pověření (10_01_F) Program procesní kontroly, popř. OKN (P) kontrolovaný vzorek Záznam (10_02_F) Zaslání záznamu kontrolované Interní sdělení osoby k vyjádření. Kontrolovaná osoba zasílá své Vyjádření kontrolované osoby (interní OKN (P) vyjádření k záznamu sdělení) Kontrolovaná osoba informuje o Oznámení kontrolované osoby o OKN (P) splnění nápravných opatření splnění nápravných opatření (interní sdělení) Zadání analýzy, popř. auditu Zpráva OKN (P)

51/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Kopie OKN (P) OKN (P)

OKN (P)




Plnění nápravných opatření Agentura/ČMZRB/CT/OISF má povinnost v případě zjištění z kontroly či nálezu auditu ve stanovené době (uvedené v Akčním plánu), zaslat informaci ŘSFEU (OKN), kde uvede, jakým způsobem bylo zjištění z kontroly zapracováno, popř. stav současné realizace nápravných opatření. Na základě obdržené informace OKN dle potřeby ověří skutečnou realizaci nápravných opatření z auditů u Agentury/ČMZRB/CT/OISF, kvalitu, včasnost a vede dle jejich potřeby záznamy o provedených ověřeních nápravných opatření. V reakci na zjištění auditních a kontrolních subjektů (např. EK, EÚD, AO, NKÚ) nebo Policie ČR OKN navrhne na základě výzvy PCO bezodkladně dostatečná preventivní opatření za účelem minimalizace rizika budoucího zpochybnění legálnosti výdajů a ŘSFEU rozhodne o přijetí navrzených opatření. Řízení rizik OKN monitoruje možná rizika spojená s implementací OPPI a navrhuje ŘSFEU opatření k ošetření rizik. OKN zpracovává analýzu rizik a minimálně 2x ročně (k 1. únoru a k 1. srpnu daného roku) posoudí její aktuálnost s ohledem na nově objevená rizika a zváží, zda bude provedena její aktualizace. Aktualizovanou analýzu rizik zasílá OKN prostřednictvím interního sdělení odboru interního auditu MPO a rovněž e-mailem Národnímu orgánu pro koordinaci. Při aktualizaci analýzy rizik zohlední OKN vždy zejména četnost a závažnost nově vzniklých nesrovnalostí. OKN může projednat analýzu rizik a její aktualizace v rámci PS IA, popř. zadat její posouzení externí firmě. OKN ve spolupráci s Agenturou/ČMZRB v návaznosti na aktualizaci analýzy rizik zváží aktualizaci Metodiky pro výběr vzorků, popř. aktualizaci jiných prvků kontrolního systému OPPI. OKSF zajistí, aby každá aktualizace analýzy rizik a s ní související úpravy kontrolního systému byly promítnuty při nejbližší aktualizaci/vydání do PMOP. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Průběžná analýza rizik a specifikace dle NOK problematických případů. Zasílání analýzy rizik OKN PCO e-mailem NOK

Originál OKN (P)

Kopie OKN (E)

Dohled nad kontrolami prováděnými ČMZRB SFEU odpovídá za nastavení systému provádění kontrol ve smyslu zákona o finanční kontrole č.320/2001 Sb. a zajištění monitorujícího dozoru nad kontrolní činnosti OPPI ve smyslu vyhlášky MF č. 416/2004 Sb. ČMZRB. – (ČMZRB neprovádí kontroly ve smyslu zákona č. 320/2001 Sb). OKN průběžně sleduje s využitím dat z modulu Kontroly v ISOP 7-13 nebo na základě podkladů od ČMZRB provádění kontrol na místě, přičemž ověřuje především, zda ČMZRB provedla kontroly na místě u minimálně stanoveného vzorku. SFEU má právo se zúčastnit kontroly na místě prováděné ČMZRB (po předchozí dohodě s ČMZRB), která je povinna tuto účast umožnit, nebo může v odůvodněných případech (zejm. v případě podezření na nesrovnalost) provést kontrolu na místě kontrolní skupina složená z pracovníků SFEU, popř. i za účasti dalších přizvaných osob. Uložení dokumentace Procesní krok Protokol/ Záznam z kontroly

Výstup

Originál OKN (P) 52/140

INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Kopie ČMZRB (P)




Kontroly prováděné OKN u příjemců dotací V případě podezření OISF na nesrovnalost OKN provede bez zbytečného odkladu, po dohodě s koordinátorem kontrolu na místě u příjemce dotace. Vedoucím kontrolní skupiny je pracovník OKN nebo OISF. ŘSFEU může rozhodnout, že členem kontrolní skupiny budou i další osoby z řad pracovníků OISF, Agentury nebo jiné přizvané osoby. Postupy pro provádění kontroly na místě se řídí postupy dle kapitoly 17 Dotace – část kontroly na místě a procesy upravenými v 17_26_M_Pravidla MPO pro kontrolu fyzické realizace projektu, kdy kontrolním orgánem je OKN a kontrolovanou osobou příjemce dotace. OKN má možnost zajistit provádění kontrolních činností pomocí asistence externího subjektu, který bude vybrán dle zákona 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, za podmínky dodržení Metodického pokyn MMR upravující možnosti outsourcingu. Řídící orgán uzavře s vítězem výběrového řízení smlouvu, v níž bude přesně vymezen rozsah, způsob a kvalita činností při prováděných službách. Postupy mohou být upraveny speciální metodikou. Dohledové kontroly prováděné RVŘ u příjemců dotací V případě zakázek zadávaných dle Zákona o veřejných zakázkách 137/2006 Sb. O veřejných zakázkách, provede RVŘ kontrolu zadávání bez zbytečného odkladu na místě u příjemce dotace. V tomto případě se nejedná o kontrolní činnosti dle zákona 320/2001 Sb., nýbrž o průběžnou kontrolu zadávání zakázek. Vedoucím kontrolní skupiny je pracovník RVŘ. Na základě rozhodnutí ŘOISF mohou být členem kontrolní skupiny i další osoby z Agentury, OISF nebo jiné přizvané osoby. Zadávání zakázky je kontrolováno na základě postupů, dle KL 17_80 Kontrolní list Veřejné zakázky. Audity prováděné PAS u příjemce dotace OKIA předává ŘO OPPI Zprávy o auditu operace prostřednictvím interního sdělení. OKN vyhodnotí zjištění v jednotlivých Zprávách o auditu operace. V případě, že OKN vyhodnotí, na základě zjištění OKIA, vznik podezření na nesrovnalost nebo podezření na porušení rozpočtové kázně, svolá OKN do 10 dnů pracovní skupinu složenou ze zástupců OISF, oddělení Metodiky a ISOP a OKN. Tato skupina vyhodnotí nálezy v jednotlivých zprávách o auditu operace a stanoví návrh procentuálního odvodu za případné porušení rozpočtové kázně. OKN zajistí předání daného podnětu k dalšímu šetření spolu s tímto návrhem na ÚFO a daný projekt zanese v systému hlášení nesrovnalostí MSC2007 jako podezření na nesrovnalost a dále sleduje šetření nesrovnalosti. OKN informuje o tomto rozhodnutí interním sdělením OKIA ve lhůtě 30 dnů. Komunikace s AO OKN odpovídá za veškerou komunikaci s AO a PAS. Komunikace s PCO a NOK OKN předává závěrečné zprávy z provedených auditů systémů NOK a PCO z důvodu stanovení preventivních opatření horizontálního charakteru. Winding-up (prohlášení při uzavření OP) Při uzávěrce OP zajistí OKN předání všech podkladů (zejména kopií zpráv z provedených kontrol a auditů), které si AO vyžádá a poskytnutí dalších nezbytných informací. Na základě požadavku OKN poskytnou dílčí podklady pro účely winding-up i Agentura/CT/ČMZRB. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Požadavek od AO. Dopis. Zaslání požadovaných podkladů Podklady. Dopis. AO.

Originál OKN (P)

OKN (P)

53/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

Kopie

BUDOUCNOSTI




KAPITOLA 11 - ARCHIVACE Archivace na úrovni implementační struktury V rámci implementační struktury je stanoveno v ostatních kapitolách PMOP, které dokumenty a na které úrovni implementace je nutno archivovat. Dokumenty je nutno archivovat po dobu minimálně 10 let od data vyplacení poslední částky na projekt, zároveň však minimálně 3 roky po uzávěrce operačního programu dle nařízení (viz Skartační rejstřík níže). V jednotlivých kapitolách je zároveň vždy uvedeno, kdo archivuje originál, kdo kopii a zda v listinné podobě (P) nebo v elektronické podobě (E). Elektronickou podobu se rozumí dokument uložený v ISOP 7-13 v obvyklých a obecně dostupných formátech (Word, Excel, XML602 apod.). Agentura zajistí, aby požadavky na archivaci byly promítnuty do interních předpisů Agentury pro archivaci a spisovou službu. Agentura zajistí uchování údajů z ISOP 7-13 po výše uvedenou dobu. Zajištění archivace ověřuje SFEU namátkově u vzorku projektů při procesních kontrolách u Agentury/ČMZRB a v případě interních projektů při inventarizaci. Lhůta se počítá od data uzavření operačního programu. Nejpozději do 3 měsíců od tohoto data předávají ŘO OPPI, Agentura, ČMZRB dokumenty do příslušného archivu dle zákona č. 499/2004 Sb. Jednotlivé subjekty jsou rovněž povinny řídit se i národní legislativou pro uchovávání některých dokumentů a rovněž dodržovat Metodický pokyn pro uchovávání dokumentů v programovém období 2007-2013, který vydalo MMR. Skartační rejstřík pro OPPI Druh dokumentu

Skartační Poznámky znak Rozhodnutí EK – financování OP, Rozhodnutí EK – schválení A10 Ne dříve než veřejné podpory, Oznámení veřejné podpory, Operační program 3 roky po uzávěrce (včetně revizí), Programy podpory (včetně revizí a příloh), programu Evaluační zprávy, Výroční zprávy Opatření ministra k OPPI, A10 Ne dříve než Dohody s příjemci realizujícími operace (úvěrový, fond, záruční 3 roky po uzávěrce fond, fond rizikového kapitálu) programu a PMOP (včetně příloh a aktualizací) vypořádání všech závazků a pohledávek mezi smluvními stranami Žádost o poskytnutí podpory (včetně příloh), Popis projektu, A10 Ne dříve než Posudek externího hodnotitele, Zápis z hodnotitelské komise, 3 roky po uzávěrce Schválení zápisu z hodnotitelské komise, Podmínky poskytnutí programu dotace (včetně příloh a dodatků), Rozhodnutí o poskytnutí dotace Žádost o platbu včetně příloh tak, jak uvedeno u Žádosti o A10 Ne dříve než poskytnutí dotace (Žádost o převod ČMZRB, Žádost o schválení 3 roky po uzávěrce ZV TP), Protokol z kontroly na místě, Prohlášení o schválení a programu příkaz k proplacení (Prohlášení o schválení a souhlas s refundací TP), ISOP 7-13 – údaje o projektech (žádosti, hodnocení, platby, A10 Ne dříve než monitorování) 3 roky po uzávěrce Uchování v předepsané formě zajistí Agentura. programu Ostatní dokumenty V5 Ne dříve než 3 roky po uzávěrce programu

54/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Skartační znak udává, zda po uplynutí stanoveného počtu let je nutné dokument S-skartovat, A-předat příslušnému archivu, V-provést výběr mezi variantami A/S. Subjekty uvnitř implementační struktury jsou odpovědné za archivaci uvedených dokumentů. Odpovídají za to, že tyto dokumenty byly předány po 1.1.2016 a zároveň do 31.12.2016 do archivu se stanoveným archivačním znakem. OKSF zajistí, aby všichni příjemci mimo vnitřní implementační strukturu byli informováni o datu uzávěrky OP, které je rozhodné pro ukončení archivace dokumentů dle čl. 90 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. Předpokládané datum ukončení je v roce 2020. Odpovědným subjektem je subjekt, který je u příslušného dokumentu v příslušné kapitole PMOP určen jako odpovědný za archivaci originálu. V případě dokumentu s více originály je odpovědným subjektem OISF.

55/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




KAPITOLA 12 - LIDSKÉ ZDROJE Zajištění dostatečné personální kapacity SFEU a Agentura stanoví na základě analýzy pracnosti směrné limity dlouhodobě udržitelného počtu projektů (žádostí o platbu), akcí na jednu odpovědnou osobu v příslušném programu. SFEU a Agentura průběžně vyhodnocují dostatečnost stavu pracovníků v poměru k počtu projektů, záměrů, které jsou v procesu zpracování. V případě agend, které s administrací projektů přímo nesouvisejí se postupuje obdobně. Při této analýze je třeba zohlednit objem fluktuace pracovníků a případné trendy této fluktuace. Na základě toho zpracovávají SFEU a Agentura plány náboru nových pracovníků na dobu minimálně 1 roku. Při náboru nových pracovníků je SFEU/Agentura povinná zveřejnit nejméně po dobu dvou týdnů výběrové řízení na příslušnou pozici na webu v případě MPO na www.mpo.cz, v případě Agentury na www.czechinvest.org a dále na webové stránce http://www.strukturální-fondy.cz/. ŘO při každém výběrovém řízení bude požadovat zaslání strukturovaného životopisu od uchazeče, výběrová komise bude složena minimálně 3 členy, z nichž jeden ze členů je zaměstnanec personálního útvaru. Z celého výběrového řízení bude pořízen písemný zápis. Při výběru uchazeče ŘO se zavazuje dodržovat postupy zajištující rovné zacházení, aby nedocházelo k diskriminaci. Uložení dokumentace Procesní krok Vyhlášení výběrového řízení Vyhodnocení výběrového řízení Ukončení výběrového řízení

Výstup

Originál

Kopie

doklad o vyhlášení výběrového řízení OKSF (P) (email, printscreen z obou webových stránek) podepsaný zápis z výběrového řízení OKSF (P) uložení životopisu nově přijatého OKSF (P) zaměstnance

V mimořádném případě lze za podmínek stanovených Metodikou výběru zaměstnanců implementujících fondy EU (vydanou Národním orgánem pro koordinaci SF) přijmout nového zaměstnance bez uskutečnění výběrového řízení (v tomto případě musí být pořízen zápis s podrobným odůvodněním).Veškeré doklady související s výběrovým řízením jsou archivovány na OKSF.Možnosti navyšování SFEU a Agentura přednostně řeší v rámci interních přesunů tabulkových míst (tj. v rámci Agentury/MPO). Pokud takové řešení není možné, připraví SFEU nebo Agentura záměr na navýšení počtu pracovníků z prostředků TP OPPI. Další postup se řídí kapitolou Interní projekty. OKSF zajistí projednání tohoto záměru s dotčenými resorty (MF a MMR) pokud je to nutné. OKSF provede projednání zasláním dopisů MMR a MF. Na základě stanoviska (dopisů) MMR a MF rozhodne OKSF o dalším postupu. Konečné rozhodnutí v dané věci přijímá ŘSFEU. SFEU a agentury při výběru pracovníků zohlední princip rovných příležitostí. Organizační struktura SFEU (12_01_M_Organizační struktura SFEU) a Agentury (12_02_M_Organizační struktura CI) jsou přílohou PMOP. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Analýza pracnosti. Směrné limity počtu projektů Analýza dostatečnosti stavu Analýza personálních kapacit pracovníků. Požadavek na navýšení počtu Návrh na navýšení počtu pracovníků (interní sdělení). pracovníků Vyjádření dotčených resortů (MF a Dopisy MF/MMR. MMR) – dopis.

Originál OKSF (P) OKSF (P) OKSF (P) OKSF (P)

56/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Kopie




Rozvoj lidských zdrojů OKSF shromažďuje v rámci sekce SFEU požadavky na zvyšování a prohlubování kvalifikace a to vždy do konce roku na rok následující. Na základě těchto požadavků připravuje OKSF a Agentura plán školení (na 1 rok) včetně rozpočtu nákladů na proškolení nových pracovníků a rozšiřování kvalifikace stávajících pracovníků, včetně možností získání zkušeností s administrací strukturálních fondů v jiných členských státech ES pro tyto pracovníky. Pro tyto

účely je možno použít prostředků TP OPPI a jeho schvalování se řídí dle kapitoly 18., resp. vzdělávacích akcí organizovaných Národním orgánem pro koordinaci, Institutem pro veřejnou správu Praha a OKSF. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Příprava plánu vzdělávacích akcí Plán vzdělávacích pro pracovníky. pracovníky

akcí

Originál pro OKSF (P)

Kopie

Interní sdílení znalostí Z hlediska maximálního využívání získaných zkušeností je důležité sdílení znalostí. V rámci OPPI je základním nástrojem sdílení znalostí Páteřní manuál OPPI, který je tvořen na základě osvědčených a fungujících postupů a na základě podnětů z praxe je průběžně aktualizován. Neméně důležitým nástrojem sdílení znalostí je databáze odpovědí na dotazy ze strany žadatelů (FAQ). SFEU a Agentura mohou organizovat interní záměry k vybraným společným tématům za účelem sdílení znalostí. Pro tyto účely slouží rovněž stálé nebo dočasné pracovní skupiny. Etický kodex SFEU a Agentura zajistí, aby pracovníci byli seznámeni s povinností mlčenlivosti, nestrannosti a předcházení střetu zájmu (podjatosti) ve vztahu k žadatelům včetně právních důsledků pro případ jejich porušení. SFEU a Agentura dbají, aby jednotlivé činnosti a kompetence (zejména schvalovací) byly rozděleny mezi pracovníky takovým způsobem, aby se minimalizovalo riziko jejich úmyslného zneužití nebo riziko jiného selhání lidského činitele.

57/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




KAPITOLA 13 - INFORMAČNÍ SYSTÉMY ISOP Základním informačním systémem OPPI je ISOP 7-13 (dále jen ISOP), který je nedílnou součástí Jednotného monitorovacího systému strukturálních fondů. Přechodné ustanovení Procesy a tvorbu dokumentů v ISOP v modulech, které dosud nejsou aktuálně funkční, není nutné provádět. Je však nutné, aby Řídicí orgán/Agentura/CT zajistil shromáždění, evidenci a úschovu potřebných údajů jiným způsobem (např. tabulky v EXCEL, uložení wordových dokumentů na pevných nebo přenosných discích), aby tyto mohly být vloženy po zprovoznění příslušných modulů do ISOP . Vývoj ISOP Hlavním garantem vývoje ISOP je Řídicí skupina ISOP, která deleguje své výkonné pravomoci na Předsedu PS ISOP a Pracovní skupinu. Na vývoji zadání jednotlivých modulů se prostřednictvím věcně příslušných pracovních skupin (viz jednotlivé kapitoly PMOP) podílejí OISF, OKSF, Agentura, RaF a ČMZRB aktivní účastí svých zástupců v těchto pracovních skupinách. Roli garanta modulu plní vždy předseda věcně příslušné pracovní skupiny. Rozvoj systému zajišťuje Agentura z prostředků TP OPPI. Agentura na základě požadavku ŘS ISOP zadá, po interním schválení dílčí smlouvy/objednávky, zpracování dodavateli ISOP. Ověření zapracování provede garant (předseda věcně příslušné pracovní skupiny). Subjekty zapojené do vývoje ISOP Dodavatelem ISOP je externí subjekt, který má smluvní vztah s Agenturou. Dodavatel ISOP realizuje jednotlivé moduly na základě zadání zpracovaného věcně příslušnými pracovními skupinami po odsouhlasení příslušné funkcionality ŘS ISOP (schválení harmonogramu) a autorizaci výdajů správcem rozpočtu Agentury. Oponentní rada ISOP Oponentní radu tvoří ŘSFEU, ŘOKSF, ŘOISF, generální ředitel Agentury. Na zasedání oponentní rady může člena výjimečně zastoupit jím pověřený zástupce se souhlasem předsedy OR ISOP. Oponentní rada jedná dle schváleného jednacího řádu. OR ISOP je zdrojem dlouhodobé koncepce správy ISOP, klíčových dokumentů a rozhodnutí. Schvaluje rozpočet na daný rok (období), přijímá rozhodnutí k tématům předaným z Řídicí skupiny ISOP z hlediska rozpočtového krytí nákladů. Konfliktní stavy může předat k řešení ministrovi průmyslu a obchodu. Po nasazení nových verzí dostává na vědomí informaci – zprávu o kontrole čerpání. Schází se dle potřeby minimálně však jednou za šest měsíců. Agendu na základě podkladů od členů Oponentní rady a Řídicí skupiny připravuje Předseda PS ISOP. Výstupem z jednání je Zápis z jednání oponentní rady a aktualizace dokumentu Dlouhodobá koncepce ISOP. Předseda PS ISOP Předseda PS ISOP připravuje podklady pro jednání skupiny, organizačně toto jednání zajišťuje a připravuje zápis z jednání, který předkládá ke schválení Řídicí skupiny ISOP. Ve spolupráci s věcně příslušnými pracovníky Řídicího orgánu a Agenturou koordinuje Předseda PS ISOP zpracování zadávací dokumentace pro dodavatelskou firmu u jednotlivých modulů (popř. jejich následných revizí) a tuto předává k projednání ŘS ISOP. Připravuje pro PS ISOP a Řídicí skupinu ISOP ve spolupráci s dodavatelem návrh harmonogramu vývoje a realizace jednotlivých modulů. Součástí návrhu harmonogramu je i analýza rizik (zejména možných ohrožení splnění termínů). Dále sleduje dodržování harmonogramu a informuje o odchylkách PS ISOP a ŘS ISOP. Sleduje realizaci modulů a na každém jednání PS ISOP a Řídicí skupiny ISOP informuje členy o aktuálním vývoji jednotlivých modulů včetně problémů s návrhem jejich řešení. Spolupracuje při 58/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




řízení požadavků v SuppDesku s odborem IT CI. Posuzuje kvalitu a cenu jednotlivých dodávek, a to i ex-ante ve vazbě na připravená ocenění. Informaci o ocenění předá ŘS ISOP ještě před schválením realizace daného modulu. Vede evidenci předsedů pracovních skupin a jimi zpracovávaných zadání. Informuje všechny předsedy pracovních skupin o aktuálně platných termínech. Vede evidenci problémů a pravidelně aktualizuje údaje o stavu jejich řešení. Má pravomoc eskalovat problém z úrovně Řídicí skupiny ISOP na Oponentní radu ISOP. Má pravomoc vyžádat si součinnost všech předsedů pracovních skupin, členů Řídicí skupiny a Oponentní rady, jakož i žádat informace z obchodního styku dodavatele a odběratele ve vztahu k projektu ISOP. Plní zvláštní úkoly uložené PS ISOP nebo ŘS ISOP a dále provádí další činnosti specifikované ve Smlouvě o poskytování služeb. Změny v harmonogramu/změnová řízení schvalované ŘS PS ISOP projednává návrhy harmonogramu a změnová řízení, a tyto následně a) doporučuje, b) nedoporučuje Řídicí skupině ISOP ke schválení, c) vrací autorovi (Agentura, OISF, OKSF, RaF atp.) k doplnění/přepracování. Změny harmonogramu nemající vliv na datum nasazení verze může schválit pracovní skupina ISOP . Řídicí skupina ISOP schvaluje pouze konečné termíny pro dokončení modulů (tj. termíny uvedení do ostrého provozu). Řídicí skupina ISOP Řídicí skupina má 7 členů. Předsedou je ŘSFEU. Po jednom zástupci do skupiny nominuje OKSF, OISF, RaF, zástupce odboru IT MPO, Agentura a dodavatel informačního systému. Další osoby mohou být přizvány na jednání na základě rozhodnutí předsedy. Usnášeníschopnost při účasti všech členů. Usnesení je přijato, hlasují-li pro něj nejméně 4 členové Řídicí skupiny ISOP. Řídicí skupina ISOP na základě podkladů projednaných pracovní skupinou ISOP stanovuje priority řazení prací na modulech ISOP/řešení aktuálních problémů z hlediska časového (schválení 13_01_F_Harmonogramu ISOP). Podkladem pro jednání ŘS ISOP je dokument 13_05_F_Revize rozpočtu ISOP, který předkládá Agentura. V pravomoci Řídicí skupiny ISOP je stanovení konečných termínů pro dokončení jednotlivých modulů (tj. termíny pro uvedení do ostrého provozu). Schvaluje smlouvy a dodatky smluv mezi Agenturou a dodavatelem informačního systému. Seznamuje se s reporty a analýzou rizik zpracovanou Předsedou PS ISOP. Projednává a schvaluje další návrhy postoupené Pracovní skupinou ISOP. V případě nemožnosti řešit daný problém na úrovni Řídicí skupiny, předává k řešení Oponentní radě ISOP. Schází se minimálně 1x měsíčně, mimořádně při závažných akutních otázkách. Předseda PSISOP plní roli tajemníka Řídicí skupiny, je odpovědný za zpracování zápisu a jeho rozeslání všem stálým členům Řídicí skupiny. Uložení dokumentace Procesní krok Jednání Řídicí skupiny.

Výstup Zápis z jednání Řídicí skupiny (včetně příloh Harmonogram, analýza rizik, aktuální informace apod.) 13_01_F_Harmonogram ISOP

Originál OKSF (P) Dodavatel (P) Agentura (P)

Kopie

Procesy řízení vývoje ISOP: Zadání modulu Oponentní rada ISOP schválí rozpočet na dané období, resp. oponuje návrh rozpočtu zhotovitele díla. V rámci tohoto období s ohledem na dostupné finanční prostředky a na základě priorit schválených Řídicí skupinou ISOP mají předsedové pracovních skupin právo iniciovat tvorbu nových modulů 59/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




(změnových řízení). O zařazení jednotlivých modulů do Harmonogramu rozhoduje Řídicí skupina ISOP na základě doporučení PS ISOP.. Po zařazení modulu do Harmonogramu zpracuje dodavatel zadání na základě podkladů, které obdrží od Předsedy příslušné PS dle věcné odpovědnosti. Dodavatel připraví dokument Zadání a předá ho Předsedovi příslušné PS a Agentuře k připomínkám (možno i opakovaně). Podklady pro ZZ a AZ připravuje předseda věcně příslušné pracovní skupiny. ZZ a AZ po věcné stránce schvaluje předseda věcně příslušné pracovní skupiny a předává jej Agentuře, která zajišťuje distribuci dokumentů mezi předsedou pracovní skupiny a dodavatelem. O zařazení modulu do 13_01_F_Harmonogramu ISOP a stanovení termínu zapracování rozhoduje Řídicí skupina ISOP na základě návrhu předloženého PS ISOP. Schválením vývoje modulu se rozumí projednání harmonogramu a podpis zápisu z ŘS ISOP. Podkladem rozhodnutí jsou rámcové ceny navrhovaných modulů a konečné ceny ZP spolu s konečnou cenou analytických zadání. Tvorbu AZ objednává Agentura. Zadání prací dodavateli nastává okamžikem vyhotovení objednávky/dílčí smlouvy schválené Agenturou. Po vytvoření analytického zadání dodavatel předloží ŘS ISOP prostřednictvím Předsedy PS ISOP konečnou cenu realizace modulu. V případě, že ŘS ISOP ponechá modul zařazen v harmonogramu, je Agenturou objednána realizace modulu. Zadání prací dodavateli nastává okamžikem vyhotovení objednávky/dílčí smlouvy schválené Agenturou. Harmonogram nasazení verze obsahuje všechny klíčové termíny přechodu do rutinního prostředí včetně termínů pro předání připomínek a jejich zapracování. Rámcově se přitom řídí dokumentem 13_02_F. Testování provádějí členové věcně příslušné pracovní skupiny, popř. uživatelé modulu, na základě soupisu funkcionalit připraveného Předsedou PS ISOP. Testování organizuje odbor IT Agentury ve spolupráci s Předsedou PS ISOP, dohlíží nad plněním termínů harmonogramu nasazení verze, shromažďuje připomínky a předává je dodavateli. Odstranění zjištěných chyb, popř. zapracování připomínek zajišťuje dodavatel dle harmonogramu. Jestliže budou uplatněny nové požadavky nad rámec původního analytického zadání, budou řešeny jednotlivě jako běžné SuppDesky, přičemž bezprostředně po ocenění se sejde věcně příslušná pracovní skupina ustavená PS-ISOP. V případě změny většího rozsahu bude toto řešeno jako Změnový požadavek. Po vypořádání připomínek z testování je svoláno akceptační řízení ve složení ŘOISF, zástupce OKSF a dvou odpovědných pracovníků Agentury. Akceptační skupina posoudí vypořádání závad a podepíše akceptační protokol. Akceptační protokol může být s výsledkem akceptováno, akceptováno s výhradami, neakceptováno. Na základě akceptačního protokolu Agentura potvrzuje dodavateli nasazení verze do rutinního provozu. Agentura ve spolupráci s dodavatelem zajistí školení koncových uživatelů v termínu dle harmonogramu nasazení verze. Změnové řízení Ve standardním řízení jsou veškeré úpravy realizovány formou zadání modulů (viz předchozí bod) – který je realizován na základě dílčích smluv na každou jednotlivou verzi. Změnové řízení řeší především požadavky velkého rozsahu nad rámec původního analytického zadání, obecně významné změny v projektu ISOP. Pro účely změnového řízení garant použije formulář 13_04_F_Požadavek na změnu ISOP. Vyplněný formulář je prostřednictvím odboru IT Agentury předán dodavateli k ocenění pracnosti. Na základě ocenění změnového požadavku rozhoduje ŘS ISOP o jeho realizaci. Podpis požadavku Řídicí skupinou je věcným schválením daného požadavku i vyjádřením jeho potřeby pro provoz systému. Tvorbu ZP objednává Agentura. Zadání prací dodavateli nastává okamžikem vyhotovení objednávky/dílčí smlouvy schválené Agenturou. V případě, že jde o změnové řízení poté, kdy již byl modul uveden do ostrého provozu, budou provedeny u změnového řízení veškeré kroky (viz část zadání modulu), které jsou prováděny v rámci uvádění modulu do provozu (tj. např. analytické zadání, testování, předávací protokol, fakturace apod.)

60/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Harmonogram Harmonogram je seznam všech modulů včetně jejich řazení v čase s uvedením ceny u každé funkcionality (modulu). Harmonogram rámcově respektuje termíny uvedené v dokumenty 13_02_F. Harmonogram zpracovává dodavatel ISOP, Předseda PS ISOP provádí kontrolu a zajistí jeho projednání v PS ISOP a Řídicí skupině ISOP. Harmonogram po projednání v PS ISOP schvaluje Řídicí skupina ISOP. Součástí harmonogramu je stručná analýza rizik dle jednotlivých modulů. Rozpočet Návrh rozpočtu a strategie na daný rok připraví Předseda PS ISOP na základě podkladů od dodavatele. Plánovacím obdobím rozpočtu je čtvrtletí. Navržený rozpočet na příslušný rok (období) podléhá schválení Oponentní rady, která současně schvaluje i strategii rozvoje ISOP na daný rok (období). Po schválení rozpočtu Agentura zajistí jeho promítnutí do návrhu rozpočtu TP na příslušný rok. Informace o aktuálním stavu Zprávu o stavu projektu zpracovává dodavatel ISOP. Předseda ISOP provádí kontrolu zprávy a zajišťuje její projednání v PS ISOP. Zpráva obsahuje aktuální analýzu vývoje jednotlivých modulů a zjištěných problémů včetně člověkohodin pracnosti prováděných činností. Předseda PS ISOP navrhne řešení problémů vyplývajících z této zprávy, k nimž se vyjádří PS ISOP. PS ISOP může postoupit vybrané problémy k projednání Řídicí skupině ISOP, pokud je to účelné. Správa ISOP Správu systému, tj. správu uživatelských oprávnění, zajištění provozu, oprav, údržby, hardware, software, bezpečnosti a archivace dat zajišťuje výhradně Agentura. Agentura zajišťuje školení uživatelů ve spolupráci s dodavatelem. Systém řízení provozních požadavků ISOP Požadavky menšího rozsahu se rozumí opravy, drobné úpravy – např. nové tlačítko, nová šablona, aktualizace příloh manuálu, které nemají dopad na termíny. Zpracovatel vkládá požadavek do SuppDesk po autorizaci garantem příslušného modulu a garanta vždy uvede ke každému SuppDesku. Agentura přijímá požadavky. O postupu jejich zpracování rozhodne PS Suppdesk. Oprávněný pracovník Agentury si může vyžádat upřesnění ze strany autora požadavku, případně garanta modulu. PS Suppdesk požadavky vyhodnocuje z hlediska priorit a předává k zapracování dodavateli. V případě provozního požadavku (SuppDesk) se objednávkou rozumí předání požadavku dodavateli. Objednávka je realizována po projednání na věcně příslušné pracovní skupině ustavené PS ISOP. Financování těchto úprav bude v souladu s vyhl. č. 416/2004 Sb. řešeno formou limitovaného příslibu vystaveného správcem rozpočtu Agentury. Agentura zajistí, aby zpracovatel potvrdil správnost realizace požadavku. Agentura poté požadavky odsouhlasené PS Suppdesk realizuje dle kapacitních možností nebo v případě, že Agentura není schopna uvedený požadavek realizovat, předá k realizaci dodavateli informačního systému. Dodavatel zajistí realizaci požadavku. Požadavky zamítnuté PS Suppdesk Agentura převede v SuppDesk do stavu Neřešit. O realizaci požadavku je informován zpracovatel e-mailem z aplikace SuppDesk. Zpracovatel požadavku provede testování správnosti realizace požadavku a potvrdí jej v SuppDesku. Dodavatel informačního systému fakturuje Agentuře realizované požadavky v pravidelných intervalech (např. měsíčních) v souladu se smluvními ujednáními. Agentura zajistí věcnou kontrolu faktur, aby byly proplaceny pouze věcně správné realizované požadavky. Přístupová práva Pověřený pracovník Agentury/CT/ČMZRB/MPO vkládá požadavek na zřízení/zrušení/rozšíření přístupových práv pro jmenovité osoby do SUPPDESK. Součástí požadavku na oprávnění je určení funkčního zařazení pracovníka, podle kterého bude správcem systému určen rozsah nutných oprávnění. Agentura zajistí realizaci požadavku na úpravu uživatelských práv do 3 dnů. Agentura 61/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




provádí dvakrát ročně (vždy k 1. 3. a k 1. 9. daného roku) kontrolu uživatelských oprávnění, ze které vyhotoví zápis. Návazné informační systémy Do návazných systémů jsou data z ISOP předávána prostřednictvím rozhraní nebo jiným způsobem. OIKF nebo Agentura komunikují se správci ostatních napojených IS ve věci rozhraní a přenosů. Řídicí orgán má zabezpečen přístup k datům, které umožní efektivní monitorování a tím i řízení programu. Ostatní informační systémy Správce Název a stručný popis

Rozhraní vůči ISOP 1 Agentura eAccount je uživatelskou aplikací pro žadatele o poskytnutí On-line rozhraní. dotace v OPPI. 2 Hospodářská Aplikace pro ekonomické hodnocení žadatelů o poskytnutí On-line rozhraní. komora dotace v OPPI. (iRating) Praha 3 ČMZRB IDOK a IBIS jsou interními bankovními informačními Předávání dat systémy. v rozsahu Datové věty dle kap. 19 4 MMR MSC2007 (MSFEU) je jednotným monitorovacím systémem Rozhraní pro sledování čerpání strukturálních fondů v ČR. Způsob (oboustranné) číslování projektů v MSC2007 je uveden v příloze 13_01_M_Pravidla číslování projektů. 5 MF VIOLA je účetním systémem pro zaznamenání plateb, Rozhraní (i pro pohledávek a závazků mezi PCO a EK, a dále PCO a fin. zpětný převod útvary jednotlivých OP. částek v EUR a data zaúčtování ve VIOLA) prostřednictvím MSC2007. 6 MF ARES integruje údaje o registrovaných subjektech v ČR Nastavena (obchodní rejstřík, rejstřík živnostenského podnikání, Registr automatická ekonomických subjektů, CEDR, registr DPH, UIR-ADR). kontrola souladu identifikačních údajů. 7 MF CEDR je databází dotací poskytovaných v ČR. Za MPO Rozhraní vkládá údaje do databáze RaF. prostřednictvím CEDR reporty. 8 MF FKVS je databází pro účely sledování kontrolní činnosti dle Rozhraní vyhlášky č. 416/2004 Sb., za MPO údaje do databáze vkládá neexistuje. odbor kontroly a interního auditu. OKN předává v listinné podobě. 9 OLAF AFIS je informačním systémem OLAF pro sledování případů Rozhraní nesrovnalostí v členských státech. Údaje do systému za MPO neexistuje. vkládá odbor kontroly a interního auditu (člen sítě AFCOS). Údaje za MPO vkládá PAS. 10 EK SFC je informačním systémem EK pro monitorování čerpání Rozhraní strukturálních fondů v členských státech. neexistuje. Za ČR zajišťuje MMR. 11 MPO EIS ekonomický informační systém pro rozpočet a Rozhraní ISOP – financování. Rozhraní na ISOP. EIS (MPO) 62/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




12 MZE/ÚOHS Registr podpory malého rozsahu (Registr de-minimis) 13 Agentura

oboustranné On-line rozhraní.

EIS (CI) ekonomický informační systém pro rozpočet, Obousměrné financování a ekonomické agendy CI. Rozhraní na ISOP. rozhraní modul interní projekty a manažerský informační systém

Rozhraní MSC2007 Rozhraní pro přenos do systému MSC2007 získává OISF v pravidelných (obvykle měsíčních intervalech) od MMR. OKSF zajistí, aby aktuální verze rozhraní byla neprodleně zaslána e-mailem dodavateli, aby mohl zajistit úpravu nastavení přenosu údajů.

63/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




KAPITOLA 14 – HODNOTITELSKÉ KOMISE Standardní komise - jmenování členů Členy do hodnotitelské komise navrhuje OISF ve spolupráci s Agenturou. K návrhu je třeba přiložit profesní životopis navrhované osoby. Navrhovaná osoba musí splňovat minimálně tato kritéria: - vysokoškolské vzdělání; - praxe v oboru (např. pracovní poměr v dané instituci) minimálně 3 roky. OISF vytvoří spisovou obálku pro členy HK spolu s jejich zařazením do příslušné skupiny, předsedy HK a jeho prvního a druhého náhradníka spolu s životopisy navržených osob včetně jmenovacích dekretů a předá ŘSFEU ke schválení/zamítnutí. V případě souhlasu podepíše jmenovací dekret. V případě nesouhlasu jmenování zamítne s uvedením důvodů. OISF zasílá Agentuře interní sdělení se jmenovacími dekrety a seznam zamítnutých osob včetně uvedení důvodu pro zamítnutí u každé osoby. Originál jmenovacího dekretu předá Agentura členovi HK. Po schválení Agentura člena zařadí do databáze, kterou spravuje a průběžně aktualizuje a zasílá pro informaci OISF. OISF zajistí, aby byla novým členům předána v potřebné míře informace o oblasti strukturálních fondů, procesů PMOP, o jejich právech a povinnostech. Agentura zajistí od člena čestné prohlášení, že se s touto informací seznámil, o jeho trestní bezúhonnosti, mlčenlivosti a nepodjatosti (toto prohlášení může být i součástí smlouvy, pokud je se členem HK taková smlouva uzavírána). Agentura zajistí přístupová práva pro členy hodnotitelských komisí do ISOP 7-13 ve stanoveném rozsahu oprávnění k nahlížení. Agentura členy hodnotitelských komisí řadí podle programů. Agentura zajistí, aby skupina 2-6, měla minimálně 3 členy. V případě, že počet členů klesne pod 3, Agentura zajistí doplnění nového člena komise do 30 dnů. OISF do každé komise losuje po jednom členovi a dvou náhradnících ze skupin 26. Člen ze skupiny 1,7 je stálý, OISF určí jednoho stálého člena a dva náhradníky, kteří zastupují člena HK v průběhu jeho nepřítomnosti. Předseda je stálý, v případě nepřítomnosti předsedy vede hodnotitelskou komisi první náhradník, pokud není přítomen ani on, tak druhý náhradník. Pracovníci SFEU se mohou zúčastnit jednání HK jako pozorovatelé vedle stálého člena OISF. Z losování členů hodnotitelských komisí je pořízen zápis. Uložení dokumentace Procesní krok Zaslání návrhu nominace OISF

Výstup Návrh seznamu nominovaných členů s životopisy (spisová obálka) Schválení/zamítnutí člena HK. seznam zamítnutých, interní Předání jmenovacího dekretu sdělení. Seznam schválených členů členovi HK. s jejich kontaktními údaji. Jmenovací dekret.

Originál OISF (P)

Kopie

Agentura (P)

OISF (P)

Člen HK

Agentura (P) OISF (P)

Získání prohlášení o mlčenlivosti a 14_01_F_Prohlášení o mlčenlivosti Agentura (P) nepodjatosti nového člena a nepodjatosti (nebo smlouva) Agenturou. Standardní komise – rozdělení členů do skupin 1 odborné útvary MPO č. 1 2 odborné útvary MPO č. 2 3 Agentura 4 státní správa a územní samospráva

5 6 7

vysoké školy, výzkumné ústavy experti OISF (předseda)

Vzhledem k účasti zástupce MŠMT v hodnotitelských komisích programů Potenciál, Prosperita a Spolupráce vypadá rozdělení do skupin u těchto programů takto:

64/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Standardní komise (Potenciál, Prosperita, Spolupráce) – rozdělení členů do skupin 1 odborné útvary MPO č. 1 5 vysoké školy, výzkumné ústavy 2 MŠMT 6 experti 3 Agentura 7 OISF (předseda) 4 územní samospráva Vzhledem k požadavku vysoké odbornosti v IT u hodnotitelských komisích programů ICT a strategické služby a ICT v podnicích vypadá rozdělení do skupin u těchto programů takto: Standardní komise (ICT a strategické služby, ICT v podnicích) – rozdělení členů do skupin 1 odborné útvary MPO č. 1 5 vysoké školy, výzkumné ústavy 2 Expert č. 1 6 Expert č. 2 3 Agentura 7 OISF (předseda) 4 územní samospráva Standardní komise - vyřazování členů Na základě návrhu Agentury, OISF nebo z vlastního podnětu může ŘSFEU vyřadit člena z databáze, a to zejména pokud: a) prokazatelně prozradil informace o hodnoceném projektu třetím osobám, b) byl prokázán střet zájmů (např. personální, majetkové propojení s žadatelem), který člen zatajil, c) byl prokazatelně ovlivněn žadatelem nebo jinou osobou jednající v zájmu žadatele, d) prokázal neodbornost při účasti na komisi, e) opakovaně se neúčastnil jednání na HK bez předešlé omluvy, f) člen komise požádá o vyřazení z databáze. Tento návrh zasílá Agentura interním sdělením adresovaným OISF. OISF připraví pro ŘSFEU stanovisko pro/proti, v případě negativního stanoviska vždy s uvedením důvodů. ŘSFEU posoudí odůvodněnost návrhu a ve věci rozhodne, tak že vyřazení schválí nebo zamítne, a to vždy s uvedením důvodů. OISF zasílá rozhodnutí ŘSFEU Agentuře formou interního sdělení. Po rozhodnutí ŘSFEU o vyřazení člena Agentura vyřadí člena z databáze a zajistí, aby v případě, že počet členů ve skupině klesne pod 3, byl do 30 dnů doplněn nový člen. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Originál Zaslání návrhu na vyřazení člena Návrh na vyřazení člena (interní OISF (P) Agenturou. sdělení) Zaslání rozhodnutí Agentuře. Rozhodnutí ve věci (interní Agentura (P) sdělení)

Kopie OISF (P)

Standardní komise – jednání komise Agentura zašle podklady pro losování členů hodnotitelské komise na OISF. OISF provede losování členů komise (včetně náhradníka za každého člena), ze kterého vyhotoví zápis, který podepisují zodpovědné osoby. Kopii zápisu z losování zasílá OISF na Agenturu prostřednictvím interního sdělení. Agentura zajistí, aby členové komise obdrželi podklady pro jednání minimálně 5 dní před jeho konáním. Podklady pro jednání obdrží i náhradníci. Za dostatečné je považováno zaslání podkladů v elektronické podobě nebo jejich zpřístupnění k nahlížení v ISOP 7-13. Podklady zpřístupní Agentura i pozorovateli za SFEU v ISOP 7-13. Podklady zahrnují registrační žádost, plnou žádost (včetně příloh), externí posudky a Popis projektu. Pokud nebudou podklady dány k dispozici členům komise a pozorovateli včas, má OISF právo jednání komise zrušit. Tuto skutečnost zjistí OISF tím, že neobdrží podklady včas. Tajemník HK má během jednání HK přístup do ISOP 7-13 a v případě potřeby, nebo požadavku některého z členů HK umožní nahlédnutí do všech dokumentů vztahujících se k žádosti o poskytnutí podpory u projednávaných projektů. 65/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Projekty, které jsou projednávány na hodnotitelské komisi, uvede Agentura v příloze 14_02_F_Seznam projektů pro hodnotitelskou komisi. Všichni členové mají hlasovací právo. HK je usnášeníschopná při účasti minimálně 5 členů včetně předsedy (místopředsedy). Pokud není stanoveno jinak, jednání se účastní také pracovník Agentury, který prezentuje hodnocený projekt, pracovník SFEU jako pozorovatel vedle stálého člena OISF a tajemník (pracovník Agentury), všichni bez hlasovacího práva. Jednání HK řídí předseda. Pozorovatel má stejná práva a povinnosti jako člen HK s výjimkou hlasovacího práva. Jednání HK není veřejné. O účasti jiných osob na jednání HK rozhodne předseda. Člen HK má povinnost zachovávat mlčenlivost o všech skutečnostech, o nichž se v souvislost s hodnocením projektu dozvěděl. Dále má povinnost oznámit svoji podjatost vůči projednávanému projektu. Takového člena předseda vyloučí z projednávání daného projektu. Člen hodnotitelské komise má povinnost seznámit se s předloženými podklady, má právo vyžádat si úplnou dokumentaci projektu. Komise se usnáší hlasováním na základě podkladů zpracovaných Agenturou nebo externími hodnotiteli, pokud to vyžaduje 17_06_M_Metodika třídění projektů pro účely hodnocení. Hlasuje se o každém jednotlivém projektu. Člen hodnotitelské komise je povinen se vyjádřit při hlasování ANO/NE pro nebo proti doporučení finanční podpory projektu nebo vrácení projektu Agentuře k doplnění. Rozhoduje nadpoloviční většina přítomných členů. V případě shodného počtu hlasů je rozhodující hlas předsedy. Člen hodnotitelské komise se může hlasování zdržet jen v případě podjatosti (viz výše). Hodnotitelská komise může - doporučit projekt k poskytnutí dotace; - vyjádřit se k výši požadované dotace, k výši rozpočtových položek způsobilých výdajů, výši závazných ukazatelů a navrhnout OISF úpravy hodnot (je třeba věcně odůvodnit a popsat v zápisu z jednání HK). Doporučení HK o výši dotace může potvrdit následně ŘSFEU vydáním Rozhodnutí o poskytnutí dotace;nedoporučit k poskytnutí dotace (HK uvede do zápisu důvody pro nedoporučení k financování); - vrátit projekt agentuře k získání dalších informací nebo podkladů. V případě kolového systému může poslední HK v rámci dané výzvy projekt pouze doporučit nebo nedoporučit, nelze již vracet projekt Agentuře. V případě, že u projektu existuje negativní ekonomické posouzení (od Agentury) a HK projekt doporučí, je HK povinna se k tomuto posudku v zápise vyjádřit nebo zdůvodnit, proč i přes negativní ekonomické hodnocení projekt doporučila. Hodnotitelská komise dále projednává na základě požadavku OISF změny již schválených projektů. Při projednávání změn HK změnu OISF doporučí, nedoporučí nebo si může vyžádat další informace od Agentury. V případě navržené změny hodnoty závazného indikátoru dbá na naplňování nastavených hodnot indikátorů na úrovni OP nebo programu podpory. Výstupem z hlasování je 14_03_F_Hlasovací tabulka, kterou zpracuje tajemník, která je přílohou Zápisu z jednání HK. Závěry jednání zaznamenává tajemník do zápisu, který podepisují všichni členové komise, pozorovatel a tajemník v den konání jednání po jeho ukončení. Tajemník je povinen zaznamenat do zápisu jakékoli sdělení, které se týká projednávaných projektů, byť by nebylo v souladu s většinovým stanoviskem HK, a to zejména věcné důvody proti doporučení projektu odlišné od většinového stanoviska komise. Za správnost zápisu odpovídá předseda. Tajemník zajistí převod do pdf a elektronické podepsání zápisu v ISOP-Centru. Zápis z jednání HK zasílá Agentura prostřednictvím ISOP-Centra. Agentura vyplatí členům ze skupin 5-6 u ICT i skupině č.2 za jejich účast paušální odměnu dle sazebníku (viz níže). Pro tyto účely s těmito členy Agentura uzavře smlouvu. Odměna je hrazena z prostředků TP OPPI. V případě, že je HK zrušena, mají členové, kteří se dostavili na jednání komise nárok na výplatu odměny. Zrušení komise včetně uvedení důvodů zrušení zaznamená tajemník do zápisu, který podepíší všichni zúčastně ní členové.

66/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI



Sazebník odměn Program Nemovitosti, Prosperita, Inovace, Eko-energie Ostatní programy Uložení dokumentace Procesní krok Příprava jednání HK. Jednání HK.


Výše odměny (včetně DPH, daní a odvodů) 4 000,3 000,-

Výstup Originál 14_02_F_Seznam projektů pro Agentura (E) HK Podklady pro členy HK 17_09_F_Zápis z jednání HK Agentura (P)

Kopie

14_03_F_Hlasovací tabulka

ISOPCentrum (E)

Agentura (P)

ISOPCentrum (E) formát pdf, word.

Zjednodušená komise Komise pro střední projekty (zjednodušená) má 3 členy ve složení – OISF (předseda), odborný útvar MPO a Agentura. V případě programů Potenciál, Prosperita a Spolupráce (pokud je u těchto programů svolávána komise pro střední projekty) se navíc jednání komise jako řádný člen účastní zástupce MŠMT. U zjednodušené komise se neprovádí losování, komise má stálé složení. Členy navrhne OISF, které zároveň určí svého zástupce. Návrh schvaluje ŘSFEU. U každého člena příslušný vedoucí pracovník jmenuje minimálně 2 náhradníky. V případě potřeby má SFEU právo vyslat na jednání zjednodušené komise vedle hlasujícího člena i pozorovatele bez hlasovacího práva. O účasti jiných osob na jednání HK rozhodne předseda. Komise je usnášeníschopná jen při účasti všech 3 (4) členů. Všichni členové mají hlasovací právo. Komise může vydat stanovisko jen v případě shody všech 3 (4) členů a projekt doporučit/nedoporučit k poskytnutí dotace nebo vrátit projekt Agentuře k získání dalších informací nebo podkladů. Pokud k této shodě nedojde, předává se projekt k projednání standardní komisi. Toto ustanovení se nepoužije, pokud v daném programu není zřízena standardní komise. Pokud nedojde zjednodušená komise v tomto případě ke konsensu, je tajemník HK povinen popsat v zápise danou situaci a detailní stanoviska jednotlivých členů. Projektu bude poté v ISOP Centru překliknut do stavu Doporučen, aby mohl být předán na OISF, který rozhodne o přidělení či zamítnutí poskytnutí dotace. Ostatní ustanovení vztahující se ke komisi pro velké projekty (standardní komise) se u této komise použijí obdobně s tím, že není nutné vést databázi členů, členům nepřísluší za jejich účast v komisi odměna. Agentura zajistí uložení hodnocení do Seznamu dokumentů u jednotlivých programů v systému ISOP Centrum. Uložení dokumentace Procesní krok Příprava jednání HK.

Výstup Originál 14_02_F_Seznam projektů pro )ISOP HK Centrum (E) Podklady pro členy HK

67/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Kopie


Jednání HK.



17_09_F_Zápis z jednání HK

Agentura (P)

14_03_F_Hlasovací tabulka

Agentura (P)

68/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

ISOPCentrum (E)formát pdf, word. ISOPCentrum (E)




KAPITOLA 15 - EXTERNÍ HODNOTITELÉ Základní principy Externí hodnotitelé (EH) jsou využíváni pro posouzení kvality projektů (především z ekonomického a technického hlediska) z důvodu jejich vysoké úrovně odbornosti v dané problematice, kterou nelze běžně očekávat od pracovníků implementační struktury. Posudku externího hodnotitele je nutno využít v případě dotací u středních a velkých projektů, pokud Metodika třídění projektů pro účely hodnocení (17_06_M) nestanoví jinak. V případě interních projektů (self-application a technické pomoci) a malých projektů, pokud to SFEU uzná za vhodné. Za vedení databáze odpovídá OISF, zajistí, aby aktualizované údaje v databázi byly přístupné vedoucím pracovníkům SFEU. Jeden projekt je hodnocen nezávisle dvěma EH, kteří vypracovávají technické posudky, u některých programů je vypracováván ještě ekonomický posudek v souladu s nastavením příslušného programu viz 17_06_M. OISF zajistí, aby pro technické hodnocení měla dostatečně široké spektrum hodnotitelů z podporovaných odvětví u vybraných programů do úrovně až 4 místného CZ-NACE, a dostatečnou kapacitu hodnotitelů pro hodnocení technické i ekonomické stránky projektu. Doplňování databáze EH Návrh na zařazení nového externího hodnotitele do databáze může podat kterýkoliv předseda pracovní skupiny programu nebo návrh může být podán na základě informace z webových stránek MPO. EH musí splňovat tyto základní předpoklady:  vysokoškolské vzdělání a praxe v oboru minimálně 3 roky;  nebo středoškolské vzdělání a praxe v oboru minimálně 5 let. Navržený EH zašle vyplněný formulář pro životopis a vstupní formulář, oba v elektronické podobě, kde mj. uvede, o jaký typ posudku má zájem a v rámci jakých programů hodlá hodnotit. Importem vstupního formuláře do systému ISOP-Centrum a na základě proškolení k dané výzvě je schválený EH přiřazen k příslušnému programu, v jehož rámci vypracovává odborné posudky k předloženým projektům. U programů ROZVOJ, INOVACE a POTENCIÁL musí být k danému projektu vybrán jen externí hodnotitel s odpovídajícím CZ-NACE. Schválení EH a uzavření smlouvy mezi EH/subjektem a ŘO ŘOISF rozhodne na základě návrhu předsedů pracovních skupin programů OISF o zařazení externího hodnotitele do databáze EH nebo toto zařazení zamítne s uvedením důvodů. Údaje schválených EH OISF importuje do systému. Poté může OISF s externím hodnotitelem, který byl schválen ŘOISF, uzavřít Rámcovou smlouvu a v systému převést záznam EH do stavu „Podepsaná Rámcová smlouva“. U příslušného EH (pověřeného pracovníka subjektu) je v ISOP-Centru uvedena vysvětlující poznámka. 15_06_F_Rámcová smlouva externích hodnotitelů obsahuje prohlášení EH o trestní bezúhonnosti, povinnost mlčenlivosti o skutečnostech uvedených v hodnocených projektech a povinnost oznámení možné podjatosti ve vztahu k hodnocenému projektu. Smlouva rovněž obsahuje sankce za pozdní dodání posudku a dále podmínky, za kterých může ŘO od smlouvy odstoupit. Školení + certifikace EH OISF zajistí, aby externí hodnotitelé byli v potřebné míře seznámeni s problematikou strukturálních fondů, procesy podle PMOP, výběrovými kritérii daného programu schválenými Monitorovacím výborem a právy a povinnostmi, které jsou s postavením externího hodnotitele spojeny (např. promítnutím těchto povinností do smlouvy s externím hodnotitelem). Školení externích hodnotitelů provádí OKSF ve spolupráci s OISF a Agenturou. Školení externích hodnotitelů je prováděno prezenčně formou seminářů nebo distančně prostřednictvím poskytnutí podkladů v elektronické formě. Výstupem školení externích hodnotitelů je 15_04_F_Certifikát – externích hodnotitelů pro daný program. 69/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Losování EH OISF provádí na základě aktuálního seznamu schválených EH pro hodnocení projektů příslušné výzvy programu (tj. EH s podepsanou Rámcovou smlouvou a 15_04_F_Certifikát – externích hodnotitelů pro danou výzvu programu) losování externích hodnotitelů, ze kterého vyhotoví zápis podepsaný zúčastněnými osobami (kromě programu EKO-ENERGIE, kde se losování EH pro typ posudku „ekonomický“ neprovádí a EH je určen vítězným subjektem vzešlým z výběrového řízení). Je vylosován potřebný počet externích hodnotitelů z databáze EH, a to včetně náhradníků ke každému hodnotiteli, pro případ že by hodnotitelé vybraní jako první v pořadí zpracování posudku odmítli. OISF vygeneruje ze statistiky ISOP-Centra „Seznam EH dle CZ-NACE pro vybrané programy a výzvy“ aktuální databázi externích hodnotitelů příslušného programu/výzvy. .OISF provede losování z aktuálně platné databáze externích hodnotitelů, pomocí funkce generování náhodných čísel. OISF přiřadí k jednotlivým projektům vylosovaná pořadová čísla z celkového počtu externích hodnotitelů, a to včetně náhradníků ke každému hodnotiteli. Počet zadávaných posudků stanoví 17_06_M_Metodika třídění projektů pro účely hodnocení. Výsledky losování OISF zapíše do formuláře 15_01_F Zápis z losování EH, který podepíší 2 zástupci OISF. Pro každé losování vygeneruje OISF novou statistickou sestavu “Seznam EH pro vybrané programy a výzvy“ dle požadovaného programu/výzvy a pokračuje v postupu uvedeném výše. Pokud je u projektu externí hodnotitel vylosován jako technický hodnotitel, nemůže být nominován u stejného projektu jako ekonomický hodnotitel. V případě, že někteří vylosovaní externí hodnotitelé včetně vylosovaných náhradníků odmítnou zpracování posudku a vylosovaný počet náhradníků není dostatečný, zorganizuje OISF nové losování na novém formuláři 15_01_F Zápis z losování. Podrobný postup losování je upřesněn v MANS7-13 aktuální verze. V případě vybraných programů a výzev, u nichž je podmínkou, aby EH byl oprávněn pro hodnocení projektu podle příslušného CZ-NACE, použije OISF stejný postup s využitím statistiky ISOP-centra „Seznam EH podle CZ-NACE pro vybrané programy a výzvy“. Nominace EH pro vypracování odborného posudku projektu OISF smí zadat posudek pouze externímu hodnotiteli, který je přiřazen k danému programu, má podepsanou Rámcovou smlouvu a vygenerovaný 15_04_F_Certifikát – externích hodnotitelů pro danou výzvu. Posudek nesmí OISF zadat externím hodnotitelům, kteří nebyli schváleni ŘOISF, nebo externím hodnotitelům, u nichž ŘOISF rozhodl o jejich vyřazení nebo v případě oznámení podjatosti ze strany externího hodnotitele. Po oznámení nominace EH k příslušnému projektu a zadání odborného posudku je externímu hodnotiteli umožněn v systému ISOP-Centrum přístup do „detailu projektu“, ne však k hodnocení. Teprve až potvrdí souhlas s vypracováním odborného posudku, je mu umožněn přístup do systému pro vypracování hodnocení příslušného projektu. Pokud EH odmítne vypracování posudku, OISF zajistí náhradníka, a pokud i náhradník odmítne zpracování posudku, iniciuje vylosování dalšího EH a provede novou nominaci v systému ISOP-Centrum. Zadání odborného posudku EH Oficiální zadání odborného posudku externímu hodnotiteli provádí systém ISOP-Centrum. 15_05_F_Objednávka - externích hodnotitelů je založena automaticky na základě předchozího souhlasu osloveného EH vyjádřeného rovněž v systému ISOP-Centrum.15_05_F_Objednávka externích hodnotitelů je v elektronické formě v ISOP–Centru k dispozici ke stažení. Posudek vypracovává EH podle dostupné struktury posudku uložené v systému ISOP-Centrum. Struktura vychází z výběrových kritérií výzvy programu schválených Monitorovacím výborem. EH 70/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




musí vypracovat posudek v termínu 20 kalendářních dnů od vystavení objednávky v systému. Před uplynutím řádného termínu 20 dnů má EH ještě možnost požádat o prodloužení lhůty o 7 dnů s odůvodněním, které posuzuje OISF (správce databáze EH). Po uplynutí prodloužené lhůty může OISF povolit ve výjimečných případech mimořádné odevzdání posudku s řádným odůvodněním. Posudky jsou hrazeny z prostředků TP podle sazebníku. OISF může ve výjimečných odůvodněných případech schválit odměnu vyšší než stanoví výše uvedené limity, a to zejména v případě, kdy projekt svým charakterem vyžaduje k posouzení znalosti z více oborů nebo průřezových oblastí, jedná se inovaci celosvětového významu, infrastrukturu s nadregionálním významem nebo když jsou podklady k projektu předloženy v cizím jazyce (kromě slovenštiny) apod.

71/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Sazebník odměn pro externí hodnotitele Ekonomický posudek Technický posudek Výše dotace na projekt Do 20 mil. Kč (včetně) nad 20 mil. Kč

Výše odměny Zařazení projektu dle Výše odměny (včetně DPH, Metodiky pro třídění (včetně DPH, daní daní a odvodů) projektů a odvodů) 4 tis. Kč

do 5 mil. Kč (včetně)

2 tis. Kč

5 tis. Kč

nad 5 do 20 mil. Kč (včetně) nad 20 mil. Kč

3,5 tis. Kč 5 tis. Kč

Sazebník odměn pro externí hodnotitele u programu EKO-ENERGIE Výše dotace Ekonomický posudek Technicko-ekonomický posudek Do 100 mil Kč Fixní částka za hodnocení projektu dotace 5 tis. Kč / projekt. Fixní částka za hodnocení celé výzvy dle Fixní částka za hodnocení projektu výběrového řízení (výsledku) 100 mil. Kč a 8 tis. Kč / projekt. více dotace EH zpracovává posudek na základě výběrových kritérií schválených pro daný program ve vyhodnocovací tabulce výběrových kritérií, která je jako šablona k dispozici v ISOP-Centru. U programů kterých se to týká, je rozdělena na část pro EH a část pro projektového manažera. Agentura plní úlohu EH V případě, kde je podle definice tabulky výběrových kritérií pro program určeno, že všechny kapitoly vyplňuje Agentura (např. program MARKETING), je jako EH automaticky nominován a schválen jako jediný EH Agentura. U projektů, kde výběr kritérií má charakter binárních kritérií (ano/ne), je automaticky nominován a schválen jako jeden z EH Agentura, která vyplňuje část hodnocení projektu. Mimořádné posudky Pokud bude nutné vypracovat mimořádný specializovaný odborný posudek k posouzení projektu, může být tento posudek na základě požadavku ŘO nebo HK vyžádán od EH individuálně mimo systém ISOP-Centrum. Požadavky na mimořádné posudky při změně projektu, kdy je třeba posoudit rozsah změn ve vztahu k naplnění jeho cílů, lze zadávat externím hodnotitelům prostřednictvím ISOPCentra (Detail spoluhodnotitele). Vždy je však třeba objednat mimo systém ISOP-Centrum tento specializovaný odborný posudek/ Detail spoluhodnotitele. Mimořádný posudek k projektu může zpracovávat stejný externí hodnotitel, který se podílel již na předchozím hodnocení projektu. OISF vyplní objednávkový formulář 15_05_F_Objednávka, přidělí číslo a zaeviduje do Ekonomického informačního systému MPO. Originál zaevidované objednávky s příslušnými podpisy odesílá OISF poštou na EH a kopie objednávky se zakládá na OISF. Výše odměny za mimořádný posudek se řídí sazebníkem odměn pro externí hodnotitele platným pro řádné posudky externích hodnotitelů. Po odevzdání vypracovaného mimořádného posudku informuje OISF externího hodnotitele o přijetí/nepřijetí posudku a o možnosti vystavení faktury.

72/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Hodnocení posudků EH prostřednictvím Agentury Hodnocení kvality posudku a formální kontrolu podkladových materiálů (podle struktury uložené v systému ISOP-Centrum) provádí Agentura, o výsledku informuje OISF v ISOP-Centru. Hodnocení kvality posudku EH provádí Agentura stupnicí: vynikající, odpovídající a nedostatečný. V případě „nedostatečného“ ohodnocení vyplní Agentura zdůvodnění. Finální posouzení odborného posudku na OKSF OISF převezme hodnocení kvality odborného posudku od Agentury a provede vlastní finální posouzení (opět stupnicí vynikající, odpovídající a nedostatečný). OISF může vrátit posudek EH se zdůvodněním a žádostí o doplnění, popřípadě přepracování. V případě hodnocení odborného posudku stupněm vynikající nebo odpovídající převede ISOPCentrum objednávku do stavu splněná. Tímto krokem odchází ze systému ISOP-Centrum EH emailová zpráva o splnění objednávky a informace o jejím zahrnutí do nejbližší fakturační dávky. V případě hodnocení posudku stupněm nedostatečný odchází ze systému ISOP-Centrum EH emailová zpráva, že posudek byl klasifikován jako nedostatečný. V tomto případě není posudek honorován a zajišťuje se vypracování odborného posudku EH – náhradníkem. Generování fakturačních dávek OISF vygeneruje nejméně 1 x za měsíc dávku návrhů faktur z objednávek splněných za uplynulé období. Po elektronickém příjmu doplněných faktur od externích hodnotitelů do ISOP-Centra a jejich následném zaevidování vEIS RaF zaevidované faktury převede z EIS zpět do ISOP-centra. OISF faktury přijaté z EIS vytiskne a vytvoří k nim příslušný počet průvodních listů a předá je k další administraci. (viz kap. 18 - Interní projekty) Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Návrh na zařazení EH do Elektronický formulář pro databáze životopis a vstupní formulář s daty EH Schválení/zamítnutí EH Seznam schválených EH (interní sdělení) Uzavření 15_06_F_Rámcové 15_06_F_Rámcová smlouva smlouvy s EH/zpracovatelem. o spolupráci s EH /zpracovatelem Školení EH pro příslušnou 15_04_F_Certifikát – externích výzvu programu hodnotitelů o proškolení EH Losování externích hodnotitelů Zápis z losování EH Zadání posudků k projektům Objednávky posudků EH vylosovaným EH Posouzení přidělených Odborné posudky EH projektů EH Hodnocení kvality posudků Posudky Agentury, OISF Proplacení odborných posudků Faktury EH /zpracovatelů EH

Originál ISOP (E)

Kopie

OISF (P) OISF (P) EH (P) RaF (P) EH (P) ISOP (E) OISF (E) EH ISOP (E) RaF (E) ISOP (E) ISOP (E) ISOP (E) RaF (P)

OISF (P) ISOP (E)

OISF (P) ISOP (E)

RaF (E)

Autorizace Plateb v programech Marketing a Poradenství V případě programu Poradenství jsou výstupy projektů (studie) a v případě programu Marketing marketingové studie hodnoceny nezávislým externím subjektem vybraným na základě výběrového řízení.

73/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Vyřazení EH Na základě návrhu člena příslušné pracovní skupiny nebo z vlastního podnětu může ŘOISF v odůvodněných případech rozhodnout o vyřazení EH z databáze. EH může být vyřazen z databáze jen v případě vážného pochybení, zejména: - prokázaného prozrazení informací o hodnoceném projektu třetím osobám, - prokázaném střetu zájmů (např. personální, majetkové propojení s žadatelem), který EH zatajil, - prokázaném ovlivnění hodnotitele ze strany žadatele, - prokázané neodbornosti při zpracování posudku, - neplnění povinností stanovených PMOP, - nenaplnění formálních požadavků na výstup hodnocení, - není dlouhodobě dosažitelný nebo nereaguje na opakované výzvy, - neplnění dalších smluvních podmínek, - min. 3x zaslal hodnotitelský posudek, který byl hodnocen jako Nedostatečný, - další relevantní důvody vyřazení: o žádost EH o vyřazení z databáze EH, o ukončení činnosti, o úmrtí OISF na základě rozhodnutí ŘOISF externího hodnotitele vyřadí z databáze a ukončí smluvní vztah včetně uvedení důvodu nebo ukončí spolupráci s podmínkou, že EH musí dokončit hodnocení projektu. Uložení dokumentace Procesní krok Vypovězení smlouvy s EH

Výstup Výpověď smlouvy

Originál EH (P)

74/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Kopie OISF (P)




KAPITOLA 16 - POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ ŽADATELŮM Asistence žadatelům před podáním žádosti Prvotními zdroji informací pro žadatele před podáním žádosti jsou webové stránky MPO, Agentury a ČMZRB, Hotlinka Agentury 800 800 777 a RK CI. Maximální lhůta pro vyřízení dotazu jsou 3 dny, ve složitějších případech 20 dnů. Regionální kanceláře CI poskytnou žadatelům veškeré nezbytné informace o programu, postupech a požadavcích daných programy. V případě zájmu žadatele rovněž poradí s obsluhou eAccountu. Agentura zajistí, aby na RK CI byl k dispozici žadatelům text programů, Pokynů pro žadatele a další nezbytné informace pro kvalitní zpracování projektu, a to alespoň v elektronické formě. Agentura zajistí, aby dotazy a odpovědi na ně byly zaznamenávány ve sdílené databázi (FAQ) a tato byla dostupná minimálně na webu MPO, aby v případě dotazů, které jsou vznášeny žadateli opakovaně, žadatelé neobdrželi různé odpovědi. Databázi Agentura průběžně aktualizuje. Databáze FAQ je zveřejňována na webových stránkách MPO. Dotazy, které není schopna odpovědět Agentura, může předat k vyřízení SFEU. SFEU na tyto dotazy odpoví v běžných případech do 20, ve složitějších případech do 40 dnů. Dohledové návštěvy u příjemců dotace OKN má možnost zajistit pomocí zprostředkujícího subjektu poskytování dohledových návštěv u příjemců dotací. Od 16. 1. 2012 tuto činnost provádí Agentura dle postupů upravených metodikou Agentury s přesně vymezeným rozsahem a způsobem činností při prováděných službách. V tomto případě se nejedná o kontrolní činnosti dle zákona 320/2001 Sb., nýbrž o poradenský a metodický servis příjemcům dotací. Tento servis nabízí příjemci možnost konzultace obsahu žádosti o platbu ještě před jejím podáním. Principy komunikace k žadatelům po podání žádosti Agentura komunikuje s žadatelem od podání žádosti až po ukončení procesu monitorování. Agentura je povinna veškerou komunikaci se žadatelem archivovat a zaznamenávat na nástěnce v systému eAccount. Žadatel uděluje Agentuře písemný souhlas s využitím poskytnutých údajů ve formuláři žádosti o poskytnutí dotace. Agentura zajistí, aby v důsledku nesprávného zacházení s jím předloženými informacemi nemohlo dojít k poškození žadatele nebo bezpečnosti osob, které se podílejí na hodnocení projektů (tj. zejména projektových manažerů, pracovníků SFEU, externích hodnotitelů a členů hodnotitelské komise). To platí, i pokud požádá o nahlédnutí do složky projektu sám žadatel nebo osoba, které udělil pro tyto účely plnou moc. V žádném případě nelze sdělovat žadateli jména externích hodnotitelů nebo členů hodnotitelské komise. V případě zapůjčení údajů o projektu třetím osobám (např. auditorům, konzultantům apod.), které nejsou vázány mlčenlivostí ze zákona, zajistí osoba, která tyto údaje zapůjčuje, aby třetí osoba podepsala čestné prohlášení o zachování mlčenlivosti a nezneužití poskytnutých údajů. V průběhu administrace a hodnocení žádosti o podporu lze komunikovat ve směru k žadateli jen při odstraňování formálních nedostatků a získávání doplňujících informací pro účely hodnocení, informace o postupu projektu ani bodovém hodnocení se neposkytuje, informaci o průběhu a výsledku hodnotícího procesu získává žadatel prostřednictvím eAccount (blíže viz popisy k jednotlivým procesním kroků v kapitole 17 Dotace). Jakékoli sdělení informací žadateli v rozporu s ustanovením této podkapitoly nebo právními předpisy ČR nebo ES, nebo snaha ovlivnit výsledek hodnocení pracovníkem subjektu implementace může být považováno za hrubé porušení pracovních povinností (dle zákona č. 262/2006 Sb.), popř. může být kvalifikováno i jako trestný čin zneužití pravomoci úřední osoby podle § 329 zákona č. 40/2009 Sb., trestního zákoníku. Každý pracovník implementační struktury je povinen jakékoli podezření na možný střet zájmů nebo neoprávněné poskytnutí informací bezodkladně oznámit OISF. V případě, že je z takového činu podezřelý pracovník Agentury pak rovněž statutárnímu zástupci Agentury. Po vydání Rozhodnutí o poskytnutí dotace Agentura zveřejní na webových stránkách tyto údaje: název, právní forma, kraj sídla příjemce dotace, kraj realizace projektu, program, částka poskytnuté dotace, datum vydání rozhodnutí a CZ-NACE projektu. 75/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Údaje o zamítnutých žadatelích se v žádném případě na webových stránkách nezveřejňují, ani se neposkytují na žádost třetím osobám. Agentura smí písemně poskytovat žadateli, na jeho výslovnou žádost, nebo v případě stížnosti, informaci o počtu bodů, které projekt získal, informaci o výsledku ratingové známky, komentáře analytika ratingu, posudky EH k předložené žádosti o podporu, za předpokladu, že budou z posudků odstraněny údaje o hodnotiteli, jako zdůvodnění rozhodnutí OISF o schválení/zamítnutí projektu. Toto je však možné až po ukončení hodnotícího procesu (zaslání dopisu o zamítnutí projektu nebo výzvy k podpisu Podmínek) v souladu se zákonem č. 106/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím. Výše uvedené informace je možné poskytovat bez ohledu na výsledek hodnotícího procesu. Způsob jednání žadatele Pokud jsou úkony žadatele v průběhu projektového cyklu prováděny v zastoupení na základě plné moci, je dostatečné pokud je na plné moci uveden úředně ověřený podpis (případně podpisy, jedná-li více osob současně) pouze za stranu zmocnitele. Podpis zmocněnce, ověřený, nebo neověřený nemusí být v plné moci obsažen. Akceptace plné moci zmocněncem je potvrzena jejím předložením. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Požadavek na sdělení Dopis informace (dopis) Poskytnutí Dopis informace/zamítnutí poskytnutí informace.

Originál Agentura/OISF (P)

Kopie Agentura/OISF (P)

Zvláštní případy Výše uvedená ustanovení o poskytování neplatí ve vztahu k orgánům činným v trestním řízení, kontrolním orgánům ČR a ES a v případě, že bylo učiněno písemné podání dle zákona č. 106/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím. V těchto případech se postupuje dle zvláštních právních předpisů ČR a ES. O poskytnutí/zveřejnění informací nad rámec této kapitoly rozhodne OISF. V případě, že příjem žádostí bude probíhat v rámci časově omezených „kolových výzev“, žádost o poskytnutí takové informace OISF vždy zamítne. Postup v případě krizového situace V případě krizové situace (např. selhání informačního systému v případě nadměrného zájmu žadatelů) OISF připraví informaci pro veřejnost s návrhem dalšího postupu, který konzultuje s OKSF a předá ŘSFEU ke schválení. Po schválení ŘSFEU předá OISF informaci pro veřejnost. OISF má možnost předat informaci Agentuře, která informuje Žadatele hromadnou zprávou na nástěnce projektu v aplikaci eAccount. OISF zváží v případě závažnějších situací, zda by kromě žadatelů neměly být informována i široká veřejnost. V takovém případě OISF připraví návrh tiskové zprávy, ŘSFEU rozhodne o zveřejnění tiskové zprávy a po konzultaci s tiskovým odborem, předá ministrovi průmyslu a obchodu ke schválení. Zveřejnění tiskové zprávy zajistí tiskový odbor MPO. Vyřizování stížností Stížnosti žadatelů (popř. jiných osob) by měly být zásadně adresovány ŘSFEU. Pokud stížnost byla adresována jinému subjektu, zajistí tento subjekt, aby stížnost byla postoupena ŘSFEU. ŘSFEU rozhodne o tom, kým bude stížnost vyřízena. Lhůta pro vyřízení stížností žadatelů je 30 dnů od doručení stížnosti ŘSFEU (u složitějších případů je to 60 dnů). Uložení dokumentace Procesní krok Stížnost

Výstup Dopis

Originál Vyřizující

Kopie subjekt

76/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




určený ŘSFEU (P) Vyřízení stížnosti

Dopis

Vyřizující subjekt určený ŘSFEU (P)

77/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




KAPITOLA 17 - DOTACE Tato kapitola upravuje procesy poskytování dotací dle § 14 zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech, ve znění pozdějších předpisů. Příjem žádostí Žadatel vyplní registrační žádost v eAccount včetně podkladů potřebných pro ekonomické hodnocení. Součástí registrační žádosti je i Čestné prohlášení o bezdlužnosti. eAccount a ISOP 7-13 zkontrolují vyplnění všech polí a provedou logickou kontrolu. Správně vyplněnou žádost zaregistrují a přidělí jí evidenční číslo. Pokud byla registrační žádost podána po konečném termínu stanoveném ve výzvě, avšak žadatel prokazatelně nemohl registrační žádost podat včas z důvodů, které ležely na straně implementační struktury (např. technická závada ISOP 7-13 nebo eAccount) a zároveň je žádost věcně správná a obsahuje pouze formální nedostatky, které žadatel ve stanoveném termínu odstranil, Agentura takovou žádost zaregistruje, pokud jinak splňuje veškeré podmínky přijatelnosti. Agentura je povinna prokázat výše uvedená fakta a předložit je OISF spolu s interním sdělením . Žadatel obdrží z eAccountu informaci o správném/nesprávném vyplnění polí. Po správném odeslání RŽ žadatel obdrží evidenční číslo projektu a potvrzení o zpracování RŽ systémem. eAccount žadatele upozorní, že do 15 dnů obdrží vyjádření od Agentury. Agentura do 15 dnů od odeslání registrační žádosti zkontroluje přijatelnost žádosti o registraci včetně výsledného stupně ekonomického hodnocení žadatele (vyjma posouzení finančního plánu projektu) dle kontrolního listu 17_01_KL_Kontrolní list pro kontrolu registrační žádosti, který opatří dvěma různými elektronickými podpisy prostřednictvím certifikátu z ISOP-centra. U finančních výkazů Agentura kontroluje, zda neobsahují věcnou nesprávnost. V případě zjištění nedostatků vyzve Agentura žadatele prostřednictvím eAccount k opravě finančních výkazů nebo údajů v žádosti o registraci. V případě zjištění, že 1) CZ-NACE projektu spadá do kategorie ANNEX I – Příloha č. 1 ke Smlouvě o ES (potraviny, len, konopí, biolíh - včetně maloobchodu a velkoobchodu s těmito komoditami nebo dalších vyloučených sektorů definovaných v textu programu: průmyslu syntetických vláken, oceli, stavby lodí) a Agentura není sama schopna přijatelnost projektu posoudit na základě seznamu komodit v ANNEX I nebo s pomocí výkladu dle Celního sazebníku; 2) Celkové (tj. způsobilé a nezpůsobilé výdaje dle údajů uvedených v RŽ projektu činí více než 50 mil. EUR (velké projekty); OKSF zajistí předání údajů dle Nařízení Komise (ES) č. 1828/2006 do MSC. konzultuje Agentura přijatelnost projektu s OKSF (lhůta se po tuto dobu zastavuje). 3) není zřejmé, zda žadatel splňuje definici malého a středního podnikatele a Agentura není sama schopna přijatelnost projektu posoudit dle přílohy 05_01_M_Definice MSP; připraví Agentura popis sporného případu, vyžádá si veškeré dostupné podklady a informace od žadatele a tyto předá OISF e-mailem s žádostí o stanovisko přijatelnosti projektu (lhůta se po tuto dobu zastavuje). OISF případ posoudí ve spolupráci s OKSF. O těchto skutečnostech Agentura informuje žadatele prostřednictvím eAccount. Po získání stanoviska OKSF/OISF Agentura dokončí předběžné posouzení žádosti. V této fázi Agentura nevyžaduje dodatečné podklady po žadateli (to neplatí v případě podezření na ANNEX I, průmyslu syntetických vláken, oceli, stavby lodí). Nejasné a nesrozumitelné žádosti o registraci zamítne Agentura pro nesrozumitelnost. Následně prostřednictvím Předběžného posouzení přijatelnosti Agentura a) informuje žadatele o přijetí registrační žádosti a datu pro vznik způsobilých výdajů, vyzve žadatele k podání plné žádosti o poskytnutí dotace; b) zamítne registrační žádost s uvedením důvodů. Agentura provede ekonomické hodnocení žadatele (vyjma posouzení finančního plánu projektu) a výsledek ratingu přenese do ISOP 7-13. Pravidla pro rating a finanční realizovatelnost projektů jsou uvedena v příloze 17_51_M. V ISOP 7-13 Agentura vytvoří 17_02_F_Předběžné posouzení 78/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




přijatelnosti, které opatří dvěma elektronickými podpisy prostřednictvím certifikátu z ISOP-Centra. Hodnotící zpráva z finanční realizovatelnosti projektu slouží pouze jako jeden z podkladů pro hodnotitelskou komisi. Poté Agentura převede projekt do stavu Schválena registrační žádost/Projekt vyřazen. Žadatel obdrží v případě zjištění nesprávně uvedených údajů v RŽ nebo FV prostřednictvím eAccount výzvu k opravě. Neopraví-li žadatel registrační žádost ve stanoveném termínu, zasílá Agentura žadateli opakovanou výzvu k opravě, spolu s termínem pro její provedení. Pokud žadatel neprovede opravu ve stanoveném termínu, je Agentura oprávněna tuto registrační žádost vyřadit. Žadatel získává prostřednictvím eAccount předběžné posouzení přijatelnosti s vyjádřením, zda registrace proběhla úspěšně nebo ne a z jakých důvodů. V případě přijetí je součástí zprávy informace o prvním datu pro vznik způsobilých výdajů a lhůtě pro předložení plné žádosti. Text výzvy může stanovit lhůty pro podání plné žádosti. Pokud žadatel nevloží do eAccount žádost o poskytnutí dotace (plná žádost) ve stanoveném termínu, Agentura jeho registrační žádost zamítne, pokud žadatel nepožádá o prodloužení této lhůty. Pokud výzva takovou lhůtu nestanoví, vyřadí Agentura ty registrační žádosti, u nichž k datu uzávěrky výzvy nedošlo k předložení plné žádosti. Žadatel připraví v eAccount plnou žádost o poskytnutí dotace včetně požadovaných příloh. Přílohy, které není možné zpracovat elektronicky, zašle žadatel v listinné podobě. Pokud byla plná žádost podána po konečném termínu stanoveném ve výzvě, avšak žadatel prokazatelně nemohl plnou žádost podat včas z důvodů, které ležely na straně implementační struktury (např. technická závada ISOP 7-13 nebo eAccount) a zároveň je žádost věcně správná a obsahuje pouze formální nedostatky, které žadatel ve stanoveném termínu odstranil, Agentura takovou žádost přijme, pokud jinak splňuje veškeré podmínky přijatelnosti. Agentura je povinna prokázat výše uvedená fakta a předložit je OISF spolu s interním sdělením. Při zjištění chyby v žádosti o poskytnutí dotace, informuje žadatel Agenturu prostřednictvím eAccount. Probíhá import žádosti do ISOP 7-13 prostřednictvím eAccount včetně příloh. Získané údaje se v ISOP 7-13 zpracují takovým způsobem, aby je bylo možné generovat do Podmínek a Rozhodnutí. ISOP 7-13 provede třídění projektů na malé, střední, velké dle 17_06_M Metodiky třídění projektů pro účely hodnocení. Zařazení projektů není možné následně měnit. Žadatel získává informaci z eAccount o tom, zda import žádosti o poskytnutí dotace proběhl úspěšně nebo z jakých důvodů se import nezdařil. Žadatel je vyzván k opravě chyb a opakovanému importu. Uložení dokumentace Procesní krok

Výstup

Stav 7-13 (RŽ), -

Podání registrační žádosti.

Registrační žádost Finanční výkazy (FV) Kontrola registrační žádosti 17_01_KL_Kontrolní list Agenturou. pro kontrolu RŽ 17_02_F_Předběžné posouzení přijatelnosti Podání plné žádosti. Žádost o poskytnutí dotace (včetně příloh) = plná žádost

v ISOP Originál Agentura (E) ISOP Centrum (E)

Schválena registrační žádost/ Vyřazení Podána žádost Agentura o poskytnutí (E) dotace

Kopie -

-

Hodnocení projektů Při jakékoli snaze žadatele nebo jiné osoby ovlivnit výsledek hodnocení vyvíjením nátlaku nebo ovlivňováním úsudku osob podílejících se na hodnocení jiným způsobem je Agentura povinna informovat OISF. ŘOISF rozhodne o dalším postupu ve věci s přihlédnutím k závažnosti případu. Do 20 dnů od vložení plné žádosti o poskytnutí dotace Agentura provede posouzení finanční realizovatelnosti projektu a uloží Hodnotící zprávu, která je výstupem finančního posouzení, v ISOP 7-13. Pravidla pro rating a finanční realizovatelnost projektů viz příloha 17_51_M. V případě posuzování obcí, krajů, vysokých škol a dalších subjektů, které nemají komerční (ziskový) charakter 79/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




se k výsledné ratingové známce při hodnocení přihlíží, známka C a horší však neznamená automatické vyřazení projektu. Agentura není oprávněna na základě samotné Hodnotící zprávy provést zamítnutí projektu. Uložení dokumentace Procesní krok

Výstup

Stav 7-13 -

Posouzení finanční Hodnotící zpráva realizovatelnosti Agenturou.

v ISOP Originál Agentura (E)

Kopie -

Pouze malé projekty Agentura do 30 dnů od vložení žádosti o poskytnutí dotace zkontroluje úplnost příloh a jejich formální správnost dle kontrolního listu (17_03_KL_Kontrolní list pro kontrolu žádosti o poskytnutí dotace), který opatří dvěma elektronickými podpisy prostřednictvím certifikátu v ISOP-Centru. Chybějící přílohy nebo odstranění jiných nedostatků si Agentura vyžádá na žadateli prostřednictvím eAccount (vč. stanovení lhůty pro dodání dokumentů). Dokumenty, které jsou v listinné podobě, založí Agentura do složky projektu a označí datum jejich přijetí v ISOP 7-13. Agentura vyhodnotí projekty dle tabulky výběrových kritérií programu (slouží zároveň k zjištění přijatelnosti žadatele). Ty projekty, které nesplňují podmínky přijatelnosti může Agentura okamžitě zamítnout. Agentura vyhodnocení zaznamená v ISOP 7-13. Agentura v případě zjištění nedostatků o těchto nedostatcích informuje žadatele (lhůta se pozastavuje). Žadatel obdrží z eAccount výzvu k odstranění chyb v žádosti o poskytnutí dotace nebo výzvu k doplnění podkladů. Agentura informuje žadatele prostřednictvím Vyrozumění o posouzení žádosti vzor (17_04_F) o: a) postupu projektu do dalšího hodnocení, Žadatel prostřednictvím eAccount získává informaci „Projekt postoupen do hodnocení“. Žadatel je upozorněn, jaké důsledky může mít jeho snaha na ovlivňování hodnotícího procesu (např. zamítnutí projektu, trestní stíhání atd.). Žadatel je informován, že o oficiálním výsledku bude vyrozuměn, že od něj mohou být průběžně vyžádány další podklady pro hodnocení. b) zamítnutí žádosti s uvedením důvodů (nedodání chybějících dokumentů nebo oprava údajů ve stanoveném termínu, apod.). V ISOP 7-13 Agentura následně u projektů doporučených k financování vygeneruje návrh Podmínek a nakonec souhrnně 17_07_F_Seznam malých projektů. Na seznam je možno zahrnout jen projekty, u nichž již byly veškeré přílohy dodány a veškeré nedostatky odstraněny žadatelem. Agentura vloží do ISOP-Centra 17_07_F_Seznam malých projektů, který musí obsahovat elektronický podpis autora dokumentu. ISOP 7-13 vytvoří Evidenční list složky projektu, kde jsou zaznamenány všechny dokumenty vztahující se k projektu. ISOP 7-13 automaticky vytváří seznam doporučených a nedoporučených projektů s odkazy na nezbytnou dokumentaci (Podmínky, atd.). Do 10 dnů od předání seznamu Agenturou OISF na základě seznamu projektů poskytnutého Agenturou projekt schválí, zamítne nebo vrátí. Své stanovisko zaznamená OISF přímo do Seznamu malých projektů a potvrdí 2 pracovníci OISF z toho bude jeden ŘOISF. Žadatel v případě schválení a zamítnutí získává tuto informaci prostřednictvím eAccount (informace o výsledku hodnocení s tím, že oficiálně budou zaslány Podmínky/zamítnutí během nejbližší doby).

80/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Stav v ISOP7-13 Kontrola plné žádosti u 17_03_KL_Kontrolní malých projektů. list pro kontrolu žádosti o poskytnutí dotace 17_04_F_Vyrozumění žadatele o posouzení žádosti o poskytnutí dotace 17_05_F_Evidenční list složky projektu Předání seznamu schválení OISF. Schválení projektů OISF.

ke 17_07_F_Seznam malých projektů (elektronický podpis pracovníka Agentury) malých 17_07_F_Seznam malých projektů (elektronický podpis pracovníka OISF + ŘOISF)

Malý projekt předán OISF ke schválení/ Malý projekt předán OISF k zamítnutí Malý projekt schválen/ Malý projekt zamítnut/ Malý projekt vrácen agentuře

Originál ISOPCentrum (E)

Kopie -

ISOPCentrum (E) ISOPCentrum(E)

Střední a velké projekty Do 20 dnů od vložení žádosti o poskytnutí dotace Agentura zkontroluje úplnost příloh, jejich formální správnost a přijatelnost projektu dle kontrolního listu (17_03_KL Kontrolní list pro kontrolu žádosti o poskytnutí dotace), který opatří dvěma elektronickými podpisy prostřednictvím certifikátu v ISOPCentru), dle kterého zkontroluje rovněž stanovení výše dotace (postup stanovení výše dotace je uveden v 17_35_M_Metodika výpočet dotace a zaokrouhlování). Agentura provede před předáním projektu (plné žádosti) do hodnotitelské komise kontrolu výpočtu částky dotace, která byla automaticky generována, aby nedocházelo k chybám či nesprávným výpočtům. V případě zjištění nedostatků o těchto nedostatcích informuje žadatele (lhůta se pozastavuje). V případě nezjištění nedostatků nebo uplynutí lhůty pro jejich odstranění informuje žadatele prostřednictvím Vyrozumění o: a) postupu projektu do dalšího hodnocení, b) zamítnutí žádosti s uvedením důvodů (nedodání chybějících dokumentů nebo oprava údajů ve stanoveném termínu, apod.). Dokumenty, které jsou v listinné podobě, založí Agentura do složky projektu a označí datum jejich přijetí v ISOP 7-13. Žadatel obdrží výzvu k odstranění chyb v žádosti o poskytnutí dotace nebo výzvu k doplnění podkladů. Žadatel prostřednictvím eAccount získává informaci „Projekt postoupen do hodnocení“ s vysvětlením a upozorněním, jaké důsledky může mít jeho snaha na ovlivňování hodnotícího procesu a s informací, že o oficiálním výsledku bude vyrozuměn, dále ať počítá s možností, že od něj mohou být vyžádány další podklady pro hodnocení. OISF vylosuje potřebný počet externích hodnotitelů z databáze externích hodnotitelů, a to včetně náhradníků ke každému hodnotiteli, pokud by hodnotitelé vybraní jako první v pořadí zpracování posudku odmítli. Nejdříve se ke všem projektům losují řádní hodnotitelé, ve druhém kole se ke všem projektům vylosuje odpovídající počet náhradníků. Vylosovaní hodnotitelé/náhradníci se vracejí zpět do losovacího zařízení až po jeho vyčerpání. Počet zadávaných posudků stanoví 17_06_M_Metodika třídění projektů pro účely hodnocení). OISF připraví podklady pro losování. Losování se provádí na MPO a losování se vždy účastní 2 zástupci OISF. OISF z losování zpracuje písemný zápis, který podepisují 2 zástupci OISF.

81/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Pokud někteří vylosovaní externí hodnotitelé včetně vylosovaných náhradníků odmítnou zpracování posudku a není dostatečný počet externích hodnotitelů, zorganizuje OISF nové losování. U ekonomických posudků, kdy není nutné losování, OISF navrhne vybraného externího hodnotitele v ISOP 7-13. Aby bylo zřejmé, na základě kterých výběrových kritérií zpracovává externí hodnotitel posudek, je vytvořena tabulka Výběrových kritérií, která je jako šablona dostupná v ISOP 7-13. ISOP 7-13 vytvoří Evidenční list složky projektu, kde jsou zaznamenány všechny dokumenty vztahující se k projektu. ISOP 7-13 umožňuje přiřazení projektu jednotlivým hodnotitelům, jimž je přiřazen unikátní kód (rozlišuje program a jednotlivé hodnotitele v rámci programu). Nominace externího hodnotitele na základě zápisu z losování se řídí postupem uvedeným v kap. 15 – Externí hodnotitelé. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Kontrola středních a 17_04_F_Vyrozumění velkých projektů žadatele o posouzení Agenturou. žádosti o poskytnutí dotace 17_05_F_Evidenční list složky projektu Výběr externího Zápis z losování hodnotitele OISF. Posouzení projektu Externí posudek externím hodnotitelem.

Stav v ISOP 7-13 Originál Předán do dalšího ISOPhodnocení Centrum (E)

Posudek zadán

OISF (P)

Zpracování posudku externím hodnotitelem

Agentura (E nebo P)

Kopie

Pouze střední projekty Agentura do 60 dnů od vložení (plné) žádosti o poskytnutí dotace připraví 17_08_F_Popis projektu, který opatří dvěma elektronickými podpisy. Při zpracování Popisu projektu vychází Agentura z posudku externího hodnotitele. Agentura vytvoří v ISOP 7-13 novou HK, přiřadí k ní příslušné projekty, vygeneruje Seznam projektů pro HK (14_02_F) a svolá zjednodušenou komisi. Postup jednání komise je upraven v kapitole 14 Hodnotitelské komise. Uložení dokumentace Procesní krok Příprava středních projektů pro zjednodušenou HK Agenturou. Jednání HK.

Výstup 14_02_F_ Seznam projektů pro HK

Stav v ISOP 7-13 Předán HK

17_08_F_Popis projektu Předán HK pro HK

zjednodušené 17_09_F_Zápis jednání HK

Originál ISOPCentrum (E) ISOPCentrum (E) ke Agentura (P) k

z Předán OISF schválení/ Předán OISF zamítnutí/ Vrácen Agentuře/ Postoupen jednání standardní HK

82/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Kopie





Pouze velké projekty Agentura do 60 dnů od vložení (plné) žádosti o poskytnutí dotace připraví 17_08_F_Popis projektu který opatří dvěma elektronickými podpisy. Při zpracování Popisu projektu vychází agentura z posudku externího hodnotitele. Agentura vytvoří v ISOP 7-13 novou HK, přiřadí k ní příslušné projekty, vygeneruje 14_02_F_Seznam projektů pro HK a svolá standardní komisi. Postup jednání komise je upraven v kapitole 14 Hodnotitelské komise. Uložení dokumentace Procesní krok Příprava velkých projektů pro standardní HK nebo středních projektů postoupených zjednodušenou komisí Jednání standardní HK

Výstup 14_02_F_ Seznam projektů pro HK

Stav v ISOP7-13 Předán HK

17_08_F_Popis projektu pro HK 17_09_F_Zápis z jednání HK

Předán OISF ke schválení/ Předán OISF k zamítnutí/ Vrácen Agentuře

Originál ISOPCentrum (E) ISOPCentrum (E) Agentura (P)

Kopie


Střední a velké projekty V případě kolového systému sběru žádostí OISF provede schválení až po vyhodnocení všech přijatých projektů v rámci výzvy, do té doby se lhůta následných kroků pozastavuje u projektů, které již prošly hodnocením. OISF je oprávněn po odsouhlasení bodové hranice ministrem průmyslu a obchodu rozhodnout, že projektům, které dosáhly stanovené bodové hranice, budou zaslány Podmínky k podpisu ještě před vyhodnocením všech přijatých projektů. OISF zasílá Agentuře za určitý časový úsek Schválení zápisu z jednání hodnotitelské komise ředitelem OISF obsahující pouze projekty, které dosáhly minimálně bodové hranice odsouhlasené ministrem průmyslu a obchodu. Agentura následně žadatelům uvedeným na seznamu zasílá Podmínky k podpisu. Agentura vkládá 17_09_F_Zápis z jednání HK v elektronické podobě do ISOP-Centra. V případě potřeby si vyžádá OISF od Agentury další podklady. Poté projekt schválí, zamítne nebo vrátí agentuře k dopracování. OISF může průběžně vracet Agentuře projekty na přezkoumání. OISF nemůže schválit nedoporučené projekty. Při zamítnutí OISF uvede důvody. OISF ověří, zda je dostatečná alokace na schvalované projekty v modulu Reporting v ISOP 7-13. Zásobník projektů pro všechny projekty V případě, že existují projekty doporučené hodnotitelskou komisí, u nichž dosud nebylo možné vydat Rozhodnutí z důvodu vyčerpání alokace Výzvy/ Programu (náhradní projekty), OISF zváží možnost navýšení alokace na příslušnou výzvu s přihlédnutím k budoucímu vývoji kurzu CZK/EUR. Pokud není možné provést navýšení z prostředků, které jsou dostupné v dané oblasti podpory je nutné postupovat dle kapitoly 9 Finanční řízení a Certifikace, podkapitoly alokace. Po navýšení alokace OISF pokračuje ve standardním schvalování projektů. OISF ověří, že tyto projekty nadále splňují podmínky Výzvy / Programu, žadatel má zájem takový projekt realizovat, výstupy z projektu jsou nadále přínosné a na realizaci projektu zbývá dostatek času, pokud od doby projednání v HK uplynulo více než 6 měsíců. OISF vystaví Schválení zápisu z jednání HK ŘOISF a zasílá je Agentuře s interním sdělením. Schválené projekty: Agentura do 10 dnů od přechodu projektu do stavu „Projekt schválen“ vygeneruje Podmínky, ověří jejich správnost a zasílá je žadateli (elektronicky v eAccount spolu 83/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




s 17_13_F_Výzvou k podpisu Podmínek), který je poté zasílá zpět s elektronickým podpisem a nutnými přílohami. Agentura není oprávněna bez písemného souhlasu ŘSFEU zasahovat do vzorového znění Podmínek (šablony). Agentura vyrozumí žadatele o výsledku hodnocení prostřednictvím Výzvy k podpisu Podmínek – v ní informuje o schválení projektu a vyzve k zaslání elektronicky podepsaných Podmínek a informuje o nutnosti zaslat další podklady. Dokumenty 17_17_M_Pravidla pro výběr dodavatelů, 17_18_M_Pravidla způsobilosti výdajů (vždy část obecná a zvláštní pro daný program), 06_01_M_Pravidla pro publicitu, 17_16_M_Pravidla etapizace projektu jsou přílohami Podmínek poskytnutí dotace a jsou umístěny na webových stránkách Ministerstva průmyslu a obchodu. V Podmínkách poskytnutí dotace je na tyto dokumenty uveden odkaz. Na webových stránkách Ministerstva průmyslu a obchodu jsou umístěny veškeré verze daných dokumentů (zajistí OKSF). Aby bylo zřejmé, kterou verzí se dané Podmínky poskytnutí dotace řídí, jsou jednotlivé verze odlišeny číslem jednacím, které je uvedeno jednak v Podmínkách poskytnutí dotace a jednak na webových stránkách u každé jednotlivé verze. Toto číslo jednací odpovídá číslu jednacímu metodického pokynu, kterým byla daná příloha vydána. U projektů, kde jsou čerpány náklady v rámci režimu veřejné podpory de minimis je žadatel povinen vyplnit v eAccount záložku Doplňkové údaje projektu a při podpisu Podmínek vygenerovat dokument 17_15_F_ Dopis o udělení a výši veřejné podpory de minimis. Při tomto procesu Agentura poskytne Žadateli potřebnou součinost. Zamítnuté projekty: Agentura do 10 dnů od přechodu projektu do stavu „Projekt zamítnut“ pošle žadateli Dopis o zamítnutí žádosti o poskytnutí dotace s uvedením důvodů. Zamítnuté projekty jsou zapsány do Schválení zápisu z HK a žadatelé budou o zamítnutí informováni během procesu hodnocení. U kolové výzvy po vyhodnocení všech projektů a schválení konečné bodové hranice ministrem průmyslu a obchodu Agentura zasílá Dopis o zamítnutí žádosti. Uložení dokumentace Procesní krok Schválení zápisu z jednání HK OISF.

Výstup

Stav 7-13

17_11_F_Schválení zápisu z jednání HK ŘOISF Interní sdělení

Schválen/ Zamítnut/ Vrácen Agentuře

17_12_F_Dopis o zamítnutí žádosti o poskytnutí dotace Výzva žadatele 17_13_F_Výzva k podpisu k podpisu Podmínek. Podmínek Podepsání Podmínek 17_14_F Podmínky poskytnutí dotace poskytnutí dotace Zaslání dopisu k podpoře 17_15_F_ Dopis o udělení a de minimis. výši veřejné podpory de minimis Schválení bodové Referátník + Informace hranice ministrem u ministra kolové výzvy

v ISOP Originál

Kopie

ISOP-Centrum OISF (P)

Zamítnutí projektu.

Agentura (P) Agentura (E) ISOP-Centrum Agentura (E) OISF (P)

Všechny projekty Žadatel v případě schválení a zamítnutí získává tuto informaci prostřednictvím eAccount a následně bude o výsledku uvědomen písemně.

84/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Žadatel obdrží informaci o výsledku hodnocení prostřednictvím eAccount, kdy obdrží buď 17_13_F_Výzvu k podpisu Podmínek (společně s lhůtou pro jejich předložení) nebo Dopis o zamítnutí žádosti (17_15_F). Žadatel do stanovené lhůty ve Výzvě k podpisu Podmínek zasílá elektronicky podepsané Podmínky včetně příloh Agentuře prostřednictvím eAccount. Pokud žadatel nezašle podepsané Podmínky v termínu, Agentura zasílá OISFe-mailem návrh na zamítnutí projektu. OISF rozhodne o dalším postupu. Agentura do 20 dnů od obdržení podepsaných Podmínek (v případě podpory de minimis obdrží také Dopis o udělení a výši veřejné podpory de minimis 17_15_F) zkontroluje dle 17_19_ KL pro kontrolu podepsaných Podmínek, zda jsou Podmínky podepsány oprávněnou osobou (oprávněnými osobami) a obsahují veškeré přílohy, KL vygeneruje v ISOP 7-13 a opatří dvěma elektronickými podpisy. V případě nedostatků vyzve žadatele přes nástěnku k jejich odstranění a zároveň určí lhůtu pro jejich odstranění. Žadatel z eAccount získává informaci „ Podepsané podmínky“. OISF průběžně nahlíží do statistik v ISOP centru, kde získává informaci o nových projektech, které byly převedeny do stavu „Podmínky podepsány“. OISF vygeneruje dokument 17_20_F Rozhodnutí o poskytnutí dotace. Následně OISF zkontroluje Rozhodnutí a Podmínky dle částek v plné žádosti a identifikačních údajů (název, IČ, sídlo, RČ) v rejstříku. ŘSFEU podepíše Rozhodnutí o poskytnutí dotace (do běhu této lhůty se nezapočítá doba, kdy příjemce podepisuje Podmínky). Žadatel z eAccount získává informaci „Rozhodnutí podepsáno“ , originál Rozhodnutí je žadateli zaslán do datové schránky. V případě, že žadatel datovou schránkou nedisponuje, zasílá OISF originál Rozhodnutí žadateli poštou. Procesní lhůty u schvalování malých projektů Procesní krok Subjekt plnící Lhůta lhůtu 1. Vyplnění Registrační žádosti Žadatel Dle Výzvy 2. Vyjádření k RŽ Agentura Do 15 dnů 3. Předložení Plné žádosti (termín stanoven Termín stanovený Agenturou v Předběžném posouzení přijatelnosti) Žadatel v Předběžném posouzení přijatelnosti 4. Předložení Plné žádosti (termín není stanoven Do uzávěrky Výzvy Žadatel v Předběžném posouzení přijatelnosti) 5. Posouzení finančního plánu (hodnotící zpráva) Agentura 20 dnů od vložení Žádosti 6. Kontrola formální správnosti příloh Agentura 30 dnů od vložení Žádosti 7. Odstranění příp. nedostatků Žadatel Termín stanoví Agentura 8. Předání Seznamu malých projektů OISF Agentura Pravidelně, min. 1krát měsíčně 9. Schválení/zamítnutí projektu a zaslání Do 10 dnů OISF stanoviska Agentuře 10. Oficiální zaslání Podmínek /Zamítnutí žadateli Agentura Do 20 dnů 11. Podpis Podmínek Žadatel Termín stanoven Agenturou 12. Formální kontrola Podmínek a odeslání Do 20 dnů Agentura „Podmínky v pořádku“ žadateli 13. Kontrola a schválení Podmínek a Rozhodnutí OISF Procesní lhůty u schvalování středních a velkých projektů Procesní krok Subjekt plnící Lhůta lhůtu 1. Vyplnění Registrační žádosti Žadatel Dle Výzvy 2. Vyjádření k RŽ Agentura Do 15 dnů 3. Předložení Plné žádosti (termín stanoven Termín stanovený Agenturou v Předběžném posouzení přijatelnosti) Žadatel v Předběžném posouzení přijatelnosti 4. Předložení Plné žádosti (termín není stanoven Žadatel Do uzávěrky Výzvy 85/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI



v Předběžném posouzení přijatelnosti) 5. Posouzení finančního plánu (hodnotící zpráva) 6. Kontrola a formální posouzení Žádosti 7. Vypracování Popisu projektu 8. Schválení/zamítnutí projektu a zaslání stanoviska Agentuře 9. Zaslání Podmínek/Dopisu o zamítnutí žadateli 10. Podpis Podmínek a Rozhodnutí 11. Formální kontrola Podmínek a odeslání „Podmínky v pořádku“ žadateli 12. Kontrola a schválení Podmínek a Rozhodnutí

Agentura Agentura Agentura OISF Agentura Žadatel Agentura


20 dnů od vložení Žádosti 20 dnů od vložení Žádosti Do 60 dnů od vložení Žádosti Do 10 dnů Do 10 dnů Termín stanoven Agenturou Do 20 dnů

OISF

Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Stav v ISOP 7-13 Kontrola podepsaných 17_19_KL_Kontrolní Podmínek Agenturou. list pro kontrolu podepsaných Podmínek Vydání rozhodnutí. 17_20_F_Rozhodnutí o poskytnutí dotace (včetně Podmínek) 17_21_F_ Rozhodnutí o poskytnutí dotace – obce, kraje (včetně Podmínek)

Originál Kopie ISOP-Centrum (E) 1xOISF (P) 1xpříjemce dotace (E/P)

Přezkumné řízení Pokud žadatel zašle jakýkoli podnět (ve formě dopisu, stížnosti, „odvolání“, adresovaných ministrovi průmyslu a obchodu anebo jakémukoli zaměstnanci Řídícího orgánu OPPI), z něhož vyplývá, že zpochybňuje výsledky hodnocení projektu, resp. že hodnotící proces nebyl podle něho proveden adekvátně, je OISF povinen do 7 dnů zpracovat vyjádření k podnětu žadatele včetně doložení podkladů z hodnotícího procesu (zejména zápis z jednání HK, posudky EH, komunikace se žadatelem, pokud byla v minulosti vedena aj.). OISF předá tyto podklady předsedovi přezkumné komise, kterým je ŘOKSF. Přezkumná komise má (včetně předsedy) 5 členů, které jmenuje ŘSFEU a je usnášeníschopná při účasti min. 3 členů. Členem přezkumné komise je vždy zástupce oddělení metodiky a ISOP a zástupce oddělení kontroly a nesrovnalostí; členem nesmí být zástupce OISF. Předseda přezkumné komise má právo přizvat zástupce OISF na jednání komise. OISF má povinnost se na žádost dostavit na jednání komise a podat vysvětlení k předmětnému projektu. Přezkumná komise rozhoduje hlasováním a navrhuje další postup ŘSFEU. Přezkumná komise může potvrdit postup navržený OISF, navrhnout vrácení projektu k novému hodnocení, anebo si vyžádat další podklady k posouzení od OISF. OISF je povinno poskytovat předsedovi přezkumné komise vyžádané doplňující podklady do 5 dnů. Přezkumná komise může po projednání navrhnout vrácení projektu do nového hodnocení jedině tehdy, pokud v podání žadatele nebo v podkladech od OISF byly zjištěny dříve neznámé skutečnosti, které však již existovaly v době původního hodnocení projektu, nebo skutečnosti, které jsou pro Rozhodnutí o podpoře projektu zásadní, ale EH nebo HK je dostatečně nezohlednili a neprojednali. Přezkumná komise vystaví ze svého jednání zápis, který podepíší všichni členové komise. V zápise svůj návrh vždy dostatečně věcně odůvodní. V případě, že budou závěry přezkumné komise schváleny ŘSFEU, jsou závazné pro OISF. OISF je povinno u projektu dále postupovat dle závěrů komise a zajistit zpětnou informovanost žadatele. Uložení dokumentace Procesní krok

Výstup

Stav v ISOP 7-13

Originál

86/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Kopie


Přezkumné řízení


Zápis z jednání přezkumné komise


OKSF předseda (P)

OISF (P)

Kontrola výběrových řízení Agentura průběžně kontroluje v ISOP 7-13 statistickou sestavu „Výběrová řízení“, v případě, že nalezne výběrové řízení ve stavu Předáno CI, provede kontrolu dle dokumentu 17_59_KL. Pokud bylo VŘ předmětem kontroly na místě (jedná se pouze o veřejnosprávní kontrolu dle zákona č. 320/2001 Sb. o finanční kontrole ve veřejné správě v platném znění), Agentura vyplní v 17_59_KL ve všech bodech „není relevantní“ a do poznámky napíše, „výběrové řízení bylo předmětem kontroly na místě dne DD.MM.YYYY“ viz. přiložený protokol. Výběrová řízení v předpokládané hodnotě vyšší než 50 mil. Kč bez DPH zadávaná dle PpVD musí být zkontrolována ještě před podpisem smlouvy a to včetně návrhu smlouvy dle KL_17_59_A pro kontrolu na místě avšak na základě účasti při Hodnocení nabídek nebo Dohledové kontroly VŘ. Agentura má povinnost informovat RVŘ o konání Hodnocení nabídek u žadatele prostřednictvím emailu. Žadatel má povinnost vkládat dokumenty vztahující se k VŘ do seznamu dokumentů v eAccount. V případě, že Agentura zjistí v rámci administrativní kontroly nedostatek dle PpVD uvede tento nedostatek do poznámky 17_59_KL ověří zda je daný typ nedostatku uveden v příloze 17_73_M_Kategorizace typu nedostatků. Pro kontrolu veřejných zakázek RVŘ použije 17_80_KL_Veřejné zakázky. Pokud daný typ posouzení spadá do kategorie NEPŘÍPUSTNÉ, uvede tuto skutečnost do poznámky 17_59_KL s návrhem na zamítnutí. Agentura má povinnost v případě zjištění konkrétního nedostatku oslovit žadatele a získat jeho vyjádření či potřebnou dokumentaci dokladující nepřípustné porušení PpVD, které je součástí návrhu na zamítnutí. Po dokončení kontroly VŘ dle 17_59_KL Agentura podepíše dokument dvěma elektronickými podpisy prostřednictvím certifikátu v ISOP-Centru. Následně provede přechod VŘ do stavu „předáno OISF“. OISF vygeneruje a podepíše 17_59_KL za MPO dvěma elektronickými podpisy prostřednictvím certifikátu v ISOP-Centru. Následně VŘ v ISOP zamítne. Pokud se jedná pouze o POSUZOVANÝ nedostatek dle 17_73_M, vloží Agentura do seznamu dokumentů VŘ dokument 17_72_F_Žádost o posouzení, do něhož vepíše své stanovisko a na existenci dokumentu upozorní v poznámce 17_59_KL. Agentura má povinnost oslovit žadatele a získat vyjádření či potřebnou dokumentaci k nalezenému/ným nedostatku/kům, která je povinnou součástí 17_72_F_Žádosti o posouzení. Agentura dokončí kontrolu VŘ, do seznamu dokumentů vloží vyplněný dokument 17_59_KL opatřený dvěma elektronickými podpisy a dokument 17_72_F_Žádost o posouzení, včetně případné doplňující dokumentace. Následně provede přechod VŘ do stavu „předáno OISF“. OISF posoudí Žádost a na základě všech doložených dokumentů rozhodne jménem ŘOISF. V případě neúplné či nedostatečné dokumentace potřebné pro posouzení nedostatku vrátí VŘ na stranu Agentury do stavu „Vráceno k doplnění CI“ k doložení další potřebné dokumentace. V případě zamítnutí posuzovaného nedostatku OISF vygeneruje a podepíše 17_59_KL za MPO dvěma elektronickými podpisy prostřednictvím certifikátu v ISOP-Centru. Následně VŘ v ISOP zamítne. V případě akceptace posuzovaného nedostatku vkládá OISF do seznamu dokumentů projektu dokument „17_69_F Dopis o posouzení správnosti výběrového řízení“ s příznakem „Předávat do eAccount“ a vygeneruje a podepíše 17_59_KL za MPO dvěma elektronickými podpisy prostřednictvím certifikátu v ISOP-Centru. Následně VŘ v ISOP schválí. V případě, že se ve VŘ vyskytuje pouze TOLEROVANÝ nedostatek, Agentura uvede tuto skutečnost do poznámky kontrolního listu 17_59_KL. Po dokončení kontroly VŘ dle 17_59_KL Agentura podepíše dokument dvěma elektronickými podpisy prostřednictvím certifikátu v ISOP-Centru. 87/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Následně provede přechod VŘ do stavu „předáno OISF“. OISF vygeneruje a podepíše 17_59_KL za MPO dvěma elektronickými podpisy prostřednictvím certifikátu v ISOP-Centru. Zároveň má OISF povinnost vložit dokument 17_69_F Dopis o posouzení správnosti výběrového řízení seznamu dokumentů projektu s příznakem „Předávat do eAccount“. Následně VŘ v ISOP schválí. V případě podání stížnosti/žádosti/odvolání žadatelem proti zamítnutí výběrového řízení/veřejné zakázky nebo na postup ve VŘ, musí být výběrové řízení/veřejná zakázka přezkoumána a musí být prostřednictvím dokumentu 17_72 opětně posouzena. Na základě konečného stanoviska dokumentu 17_72 F_Žádost o posouzení, bude žadateli odeslán Dopis s vyrozuměním. V případě kladného stanoviska vzešlého z opětovného přezkumu posuzovaného nedostatku v zadávání zakázky převede garant RVŘ výběrové řízení v ISOP ze stavu „Zamítnuto“ do stavu „Předáno OISF“. OISF dokončí kontrolu VŘ, do seznamu dokumentů vygeneruje vyplněný dokument 17_59_KL opatřený dvěma elektronickými podpisy a vloží dokument 17_72_F_Žádost o posouzení, včetně doplňující dokumentace. Zároveň má OISF povinnost vložit dokument 17_69_F Dopis o posouzení správnosti výběrového řízení seznamu dokumentů VŘ s příznakem „Předávat do eAccount“. Následně provede přechod VŘ do stavu „Ověřen řádný postup“. KL 17_59_KL vyplňuje Agentura/OISF/OKN tak, že v případě tolerovaných/žádných nedostatků uvede v konkrétním bodě KL do příslušného pole „A“. V případě posuzovaných nedostatků uvede Agentura v konkrétním bodě KL do příslušného pole „X“. V případě nepřípustného nedostatku vepisuje Agentura/OISF/OKN do příslušného pole „N“ (zamítnutí VŘ). V případě, kdy daný nedostatek nenaplňuje podstatu konkrétního bodu KL, musí být tento ze strany Agentury popsán v poznámce KL spolu s uvedením návrhu na schválení či zamítnutí VŘ a ze strany OISF s uvedením, zda je VŘ schváleno či zamítnuto. Pokud bylo VŘ předmětem kontroly na místě (jedná se pouze o veřejnosprávní kontrolu dle zákona č. 320/2001 Sb. o finanční kontrole ve veřejné správě v platném znění), OISF vyplní 17_59_KL ve všech bodech „není relevantní“ a do poznámky napíše, „výběrové řízení bylo předmětem kontroly na místě dne DD.MM.YYYY viz. přiložený protokol“. OISF podepíše 17_59_KL dokument dvěma elektronickými podpisy prostřednictvím certifikátu v ISOP-Centru. Na základě výsledku kontroly OISF, převede VŘ do stavu „Ověřen řádný postup ve výběrovém řízení“ nebo „Zamítnuto“ v tomto případě dle § 14e zákona č. 218/2000 Sb., OISF oznamuje tyto případy ÚFO dle zákona č. 320/2001 Sb. o finanční kontrole ve veřejné správě. OISF není vázáno doporučujícím stanoviskem kontroly provedené Agenturou. V případě chybějícího dokumentu, vrací OISF do stavu „Vráceno k doplnění“. Po doplnění dokumentů za strany žadatele OISF dokončí kontrolu VŘ. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Administrativní kontrola 17_59_KL VŘ Posouzení sporného výkladu, odvolání, žádosti, stížnosti ve VŘ Kontrola veřejné zakázky

17_72_F_Žádost posouzení 17_80_KL_Veřejné zakázky

Stav v ISOP 7-13 Ověřen řádný postup ve VŘ/ VŘ zamítnuto/ o -

Originál Kopie ISOP-Centrum (E) OISF (P) OKSF (P)

Ověřen řádný OKN (P) postup ve VŘ/VŘ RKŘ (P) zamítnuto

-

Proplácení dotací příjemcům dotací Platby příjemcům dotací probíhají formou ex-post plateb (následné proplacení výdajů již vynaložených příjemcem na základě žádosti o platbu). 88/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




V celém procesu kontroly ex-post plateb existuje možnost vrácení žádosti nižšímu stupni k opravě a doplnění. Lhůty pro kontrolu žádosti o platbu se v tomto případě pozastavují. Autorizace plateb Příjemce po ukončení realizace etapy nebo celého projektu v souladu s Podmínkami poskytnutí dotace zpracuje Žádost o platbu a odesílá ji prostřednictvím eAccount do ISOP. V případě, že Rozhodnutí o poskytnutí dotace je vydáno až po skutečném ukončení etapy, je Žádost o platbu podávána až po vydání Rozhodnutí. Příjemce získává prostřednictvím eAccount informaci o správném nebo nesprávném (s uvedením nedostatků) vložení žádosti o platbu. Při zpracování žádosti o platbu a při problémech s importem může příjemce využít pomoci RK CI (přímou nebo telefonickou komunikaci). Přílohy příjemce předává v listinné formě – doporučeně poštou nebo osobně na Agenturu. Agentura zaznamená datum doručení příloh do ISOP 7-13. Pokud jsou v žádosti o platbu zjištěny nedostatky, vypracuje žadatel novou verzi Žádosti o platbu. Termín pro podání žádosti o platbu je do 6 měsíců od plánovaného ukončení projektu. Po uplynutí této lhůty může OISF žádost o platbu zamítnout bez dalšího vyžádání podkladů. Agentura 2x měsíčně vytváří v ISOP – Centru statistickou sestavu v níž jsou uvedeny všechny etapy u nichž žadatel nepodal žádost o platbu do 6 měsíců od plánovaného ukončení projektu. Agentura tento seznamu upraví, tak aby obsahoval pouze etapy u nichž je prodlení s podáním ŽoPl 7 měsíců a starší. Tento seznam zašle e-mailem předsedovi pracovní skupiny příslušného programu. Pracovní skupina projedná, na základě dostupných informaci o příslušném projektu a příjemci, návrh dalšího postupu a navrhne zamítnutí ŽoPl nebo ponechání delší lhůty pro podání ŽoPl. O navrženém postupu rozhodne OISF formou interního sdělení adresovaného Agentuře. U ŽoPl, u které bylo rozhodnuto o zamítnutí, OISF převede projekt do stavu Projekt ukončen po Rozhodnutí bez financování. Příjemce může v průběhu realizace projektu nebo po jeho skončení odstoupit od již podané Žádosti o platbu, pokud tato dosud nebyla předána RaF k proplacení. Pokud RaF zjistí, že číslo účtu v přiložené smlouvě není shodné v ISOP, vrací Prohlášení OISF. OISF vyjasní číslo účtu s příjemcem dotace, zajistí vložení dokumentů do ISOP a zašle RaF Prohlášení se správnými údaji. V případě, kdy je dotace zaslána na neexistující č.ú., je nutné aby OISF na základě informace RaF o vrácení zaslané částky na účet MPO, vyjasnění správného čísla účtu s příjemcem dotace a přepis č.ú. v ISOP a MSC. Pokud bude zadáno neexistující (nesprávné) č.ú., bude považováno za závazné druhé datum odeslání platby na účet Žadatele. Vždy je nutné aby OISF zaslalo RaF nové Prohlášení se správným č.ú., a zajistilo vložení všech správných dokumentů v ISOP. Pravidla pro dokládání způsobilých výdajů jsou stanovena v příloze (17_48_M). Kontroly na místě ISOP vytváří plán kontrol na základě 17_25_M_Metodiky pro výběr vzorku ke kontrole na místě (1 x ročně aktualizována). O provedení kontroly na místě nad rámec plánu generovaného ISOP rozhodne ŘOISF. Tyto kontroly nad rámec povinného vzorku jsou prováděné ve stejném režimu jako kontroly ze vzorku a jsou v ISOP 7-13 uvedeny v seznamu kontrol SFEU a zahrnuté a vykazované ve Statistikách. Proces kontrol je upraven v 17_26_M_Pravidla MPO pro kontrolu fyzické realizace projektu. SFEU informuje o prováděné kontrole příjemce dotace a Agenturu nejméně 5 dní předem. Vedoucím kontrolní skupiny je pracovník OISF nebo OKN. Kontroly na místě prováděné SFEU se účastní odpovědný pracovník Agentury, pokud o to Agentura požádá OKN e-mailem, popř. interním sdělením, s dostatečným časovým předstihem. Příjemci a Agentuře je kontrola oznámena prostřednictvím eAccount (na projektovou nástěnku elektronická verze 17_27_F_Oznámení o provedení kontroly opatřena elektronickým podpisem) , popř. písemným Oznámením s uvedením požadavků zaslaným poštou. Vedoucí kontrolní skupiny seznámí kontrolovanou osobu s jejími právy a povinnostmi. Toto si nechá potvrdit písemně (17_29_F_Poučení kontrolované osoby). Členové kontrolní skupiny potvrdí písemně kontrolované osobě, že budou zachovávat mlčenlivost a že jsou vůči kontrolované osobě 89/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




nepodjatí (17_30_F_Prohlášení o nestrannosti a zachování mlčenlivosti). Kontrola na místě se provádí dle 17_31_KL_Kontrolní list pro kontrolu na místě, v případě kontroly realizace výběrového řízení dle 17_59_KL_ Kontrolní list – výběr dodavatelů – varianta A pro kontrolu na místě. (KL se vyplňuje tak, že v případě tolerovaných nedostatků uvede v konkrétním bodě KL do příslušného pole „N*“ a do poznámky se vepíše odkaz na příslušnou metodiku). Pokud je poslední etapa a zároveň je etapa ve vzorku dle 17_25_M: 1. OKSF dle 17_79_KL_Kontrolní list de-minimis a 17_84_KL_Kontrolní list veřejné podpory u projektů. Kontrolní list 17_79_KL_Kontrolní list de-minimis se použije u projektu, které mají podporu de-minimis; 2. OISF 17_85_KL_Kontrolní list programová kontrola ZV; 3. OKN vyplní 17_83_KL_Kontrolní list pro kontrolu na místě a přidá 17_83_KL do složky z kontroly na místě. OKN požádá o vyplnění kontrolních listů OKSF/OKSF v okamžiku plánování kontroly na místě. OKN posbírá všechny kontrolní listy a založí je do složky z kontroly na místě. Pokud se v žádosti o platbu vyskytují účetní doklady v hodnotě menší než 10 tis. Kč (dále jen „podlimitní doklady“), kontrolní skupina si vyžádá od příjemce dotace vzorek dokladu generovaných ISOP dle klíče na kontrolu vzorku podlimitních dokladů uvedeného v 17_25_M a ověří způsobilost výdaje, doložení úhrady a datum uskutečnění výdaje po datu přijatelnosti projektu. V ISOP-centru jsou podlimitní doklady vybrané do vzorku označeny zelenou barvou. Výstupem kontroly je 17_32_F_Protokol z kontroly na místě, který vychází z kontrolních listů 17_31_KL a 17_59_KL_ Kontrolní list – výběr dodavatelů – varianta A pro kontrolu na místě. Vedoucí kontrolní skupiny vyhotoví čtyři originály, z nichž č. 1 obdrží OKN, č. 2 obdrží příjemce dotace, č. 3 obdrží OISF, který jej následně předá do projektové složky projektu. Pokud se kontroly na místě účastní externí subjekt, obdrží 4. vyhotovení. OKN předává 1 x měsíčně ukončené výstupy z kontrol na OISF. K archivaci je určena kompletní složka ukončených výstupů z kontrol viz. tabulka pod textem uložení dokumentace. MPO vypořádá námitky k protokolu vznesené kontrolovanou osobou, a to tak, že buď vedoucí kontrolní skupiny námitkám vyhoví v plném rozsahu, nebo věc předá s návrhem k vyřízení ministrovi průmyslu a obchodu. V případě předání námitek ministru průmyslu a obchodu předá OKN návrh na vzorovém dokumentu (šablona word/nový/moje šablony/úřad/Rozhodnutí/U-06) Rozhodnutí o námitkách proti kontrolnímu protokolu (vedoucí kontrolního orgánu). V případě zjištění nedostatků při kontrole na místě vedoucí kontrolní skupiny stanoví, jakým způsobem a v jaké lhůtě mají být nedostatky odstraněny (písemně apod.). V případě, že nedostatky nebudou stanoveným způsobem a ve stanovené lhůtě odstraněny, předá tuto informaci vedoucí kontrolní skupiny e-mailem nebo interním sdělením na OISF a v ISOP-Centru kontrolu překlikne do stavu Předat řídícímu orgánu k rozhodnutí. Pokud příjemce dotace nedostatky odstraní, vedoucí kontrolní skupiny přikládá dokumenty dokládající splnění nápravného opatření (pokud to jejich povaha a rozsah dovolí). V ISOP 7-13 OISF zajistí evidenci o provedených kontrolách na místě v rozsahu údajů stanovených vyhláškou 416/2004 Sb. Kontrola na místě musí být provedena před předáním žádosti o platbu z věcné kontroly OISF na finanční kontrolu OISF. Dohledové kontroly prováděné RVŘ u příjemců dotací V případě nejasností v postupech při kontrole postupů při zadávání zakázek, či na vyžádání OISF/Agentury, popřípadě na základě odvolání/stížnosti/žádosti příjemce dotace, provede RVŘ bez zbytečného odkladu, na základě Pokynu k Dohledové kontrole VŘ podepsaného ŘOISF, kontrolu na místě u příjemce dotace dle 17_80 Kontrolní list veřejné zakázky. V tomto případě se nejedná o 90/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




kontrolní činnosti dle zákona 320/2001 Sb., nýbrž o průběžnou kontrolu zadávání zakázek. Kontrolní skupina se skládá z pracovníka RVŘ a zástupce OISF/Agentury. Uložení dokumentace Procesní Výstup krok Kontrola na 17_27_F_Oznámení o provedení kontroly místě

Stav v ISOP 7-13

Originál

Založit kontrolu Kontrola založena

OISF (E) ISOP Centrum)

Kontrola na 17_28_F_Pověření ke kontrole na místě Výsledek OK místě 17_29_F_Poučení kontrolované osoby Výsledek 17_30_F_Prohlášení o nestrannosti a s nedostatky zachování mlčenlivosti (kontrola na místě) Nedostatky 17_31_KL_KL pro kontrolu na místě odstraněny 17_59_KL Kontrolní list – výběr Uzavřít kontrolu dodavatelů – varianta A pro kontrolu na Nedostatky místě neodstraněny 17_32_F_Protokol z kontroly na místě Předat ŘO ( v případě, že Protokol obsahoval zjištění, rozhodnutí pak ke každému tomuto zjištění musí být přiložen dokument dokládající splnění nápravného opatření) 17_83_KL_Kontrolní list pro kontrolu na místě 17_84_KL_Kontrolní list veřejné podpory u projektů 17_85_KL_Kontrolní list programová kontrola ZV 17_79_KL_Kontrolní list de-minimis 17_33_F_Rozhodnutí o námitkách proti kontrolnímu protokolu (+Průvodní dopis) Rozhodnutí o námitkách proti kontrolnímu protokolu (vedoucí kontrolního orgánu) (+Průvodní dopis) 17_76_F_Kontrola uzavřena K archivaci je určena kompletní složka kontrolní dokumentace.

Kopie

OKN (P)

k

Autorizace platby na Agentuře (první stupeň věcné a finanční kontroly) Níže uvedené platí pro všechny programy podpory, kromě ICT v Podnicích a Rozvoj, u kterých je autorizace plateb prováděna na OISF dle dále uvedených postupů pro Agenturu. Za archivaci dokumentace žádostí o platbu programů ICT v Podnicích a Rozvoj odpovídá OISF. Agentura 1 x týdně sleduje Žopl, které nebyly podány do 4 měsíců od plánovaného data ukončení projektu. U nově zjištěných případů průběžně informuje OISF. OISF rozhodně u těchto případů o dalším postupu. (např. kontroly na místě, poskytnutí asistence Žadateli, iniciace změnového řízení apod). Agentura s využitím statistické sestavy ISOP CENTRUM/STATISTIKY/ROZDĚLENÍ DLE PÁTEŘNÍHO MANUÁLU/KAPITOLA 17 DOTACE/PLATBY/PŘEHLED/SEZNAM ŽOPL sleduje 1 x týdně Žádosti o platbu ve stavu Podaná Žopl u nichž ještě žadatel nepředložil listinné přílohy. Pokud stav Podaná Žopl zůstává déle než 5 dní bez doručení listinných příloh, Agentura kontaktuje žadatele, ke zjištění problému s doručením příloh a poskytne potřebnou pomoc.

91/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Agentura provede do 20 dnů od podání žádosti o platbu (vložení žádosti o platbu v eAccount a doručení všech listinných příloh na Agenturu) formální a dokladovou (věcnou a finanční) kontrolu žádosti o platbu dle kontrolního listu autorizace platby (17_37_KL). Pořadí kontrol věcné a finanční určí Agentura. Kontrola je prováděna u všech Žádosti o platbu. Agentura u Žopl programů Marketing a Poradenství bez zbytečného odkladu, po obdržení všech listinných příloh zasílá studie OISF. OISF zajistí externí hodnocení kvality předložených studií. Výstup z externího hodnocení bez zbytečného odkladu předá Agentuře, která je využije jako jeden z podkladů pro kontrolu Žopl. U programu Rozvoj a ICT v podnicích provádí sledování data doručení listinných příloh a řeší případy, když Žadatel do 5 dnů nedoloží listinné přílohy. První stupeň věcné a finanční kontroly OISF, odpovídá za archivaci dokumentace k ŽoPl podaných po 1.3.2010. V případě zjištění nedostatků uvědomí Agentura příjemce o těchto nedostatcích prostřednictvím eAccount a vyzve jej k jejich odstranění. Po provedené první věcné a finanční kontrole zasílá Agentura soupis nedostatků souhrnně za věcnou a finanční kontrolu Žadateli. Lhůta pro autorizaci Žádosti o platbu se do doby odstranění nedostatků žadatelem pozastavuje. Veškeré nedostatky v žádosti o platbu musí být žadatelem odstraněny nejpozději do 3 měsíců od doručení první výzvy k jejich odstranění. Běh lhůty pro odstranění nedostatků u žadatele se sčítá. Po uplynutí lhůty navrhne Agentura krácení nedoložených výdajů. Agentura 1x týdně prochází přehled ŽoPl s porušením v ISOP – Centru. Pokud v tomto přehledu Agentura nalezne ŽoPl ve stavu „Vráceno k doplnění“ trvající déle než 3 měsíce zajistí, aby tato ŽoPl byla předána zpět na stranu Agentury. V ISOP - Centru se eviduje u podaných ŽoPl počet dní ve kterých se projekt nachází ve stavu „Vráceno k doplnění“. Doba potřebná pro vyřízení změnového řízení se nezapočítává do lhůty 3 měsíců pro odstranění nedostatků v žádosti o platbu. Další postup administrace ŽoPl bude proveden standardně viz. níže. Agentura ověří, zda údaje v průběžné etapové zprávě/závěrečné zprávě odpovídají údajům v žádosti o platbu. Platbu nesmí Agentura autorizovat, dokud příjemce nedodá a Agentura neschválí všechny zprávy, které v předešlém období měl dodat (po tuto dobu se běh lhůty zastavuje, neboť jde o nedostatek na straně příjemce). Lhůta pro autorizaci platby na Agentuře se pozastavuje také v případě, že bylo zahájeno změnové řízení. V případě programu Poradenství a Marketing jsou studie hodnoceny nezávislým externím subjektem vybraným na základě výběrového řízení. Agentura zajistí uložení hodnocení do Seznamu dokumentů u jednotlivých programů v systému ISOP Centrum. Agentura dokončí kontrolu dle kontrolního listu (17_37_KL), který opatří (vždy dva podpisy samostatně za finanční a za věcnou kontrolu) dvěma různými elektronickými podpisy prostřednictvím certifikátu v ISOP-Centru a pak vyplní Prohlášení Agentury k žádosti o platbu (17_50_F), který opatří čtyřmi různými elektronickými podpisy. V případě, kdy byla u projektu provedena kontrola na místě (jedná pouze se o veřejnosprávní kontrolu dle zákona č. 320/2001 Sb. o finanční kontrole ve veřejné správě v platném znění, jejíž výstupy jsou nahrány v IS ISOP Centru), je možné použít závěry kontrolní skupiny u kontrolních otázek, které se při kontrolách překrývají (je například možné převzít závěry z kontroly výběrových řízení). Součástí Prohlášení Agentury k Žádosti o platbu je návrh na krácení s vysvětlením položek, které byly kráceny, nebo návrh na zamítnutí žádosti s uvedením důvodů (v tomto případě je krácena celá částka). Vyplněný kontrolní list a Prohlášení podepíše Agentura. Pravidla pro stanovení výše částky, která bude vyplacena, jsou upravena v 17_35_M_Metodika pro výpočet dotace a zaokrouhlování. Výstupem kontroly ŽoPl na Agentuře může být i návrh na vrácení části již vyplacené dotace, a to v případě, že částka dotace navržená ke krácení je vyšší, než částka požadovaná k proplacení. Tuto skutečnost uvede Agentura v Prohlášení Agentury k Žádosti o platbu.

92/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Agentura předá OISF v elektronické formě6 Prohlášení Agentury k žádosti o platbu (17_50_F) a kopii kolaudačního souhlasu (u poslední etapy stavebních projektů v případě, že stavba podléhá kolaudaci). V případě, že došlo k uplynutí lhůty 6 měsíců od plánovaného ukončení projektu pro podání žádosti o platbu, nebo uplynula lhůta 3 měsíců od data doručení první výzvy pro odstranění nedostatků ze strany žadatele od první výzvy, Agentura tuto skutečnost zaznamenává do 17_50_F Prohlášení Agentury k Žádosti o platbu a OISF rozhodne, zda bude Žádost o platbu z těchto důvodů zamítnuta, nebo odpovídajícím způsobem zkrácena V případě, že Agentura v Prohlášení Agentury navrhla krácení a toto krácení má vliv na výši dotace požadované k proplacení, vygeneruje Agentura poté, co je žádost o platbu autorizována OISF a předána RaF, v ISOP 7-13 formulář 17_40_F_Oznámení o úpravě částky dotace požadované k proplacení a vloží jej příjemci do eAccount. Autorizace platby na OISF (druhý stupeň věcné a finanční kontroly) OISF žádost o platbu a podklady z Agentury zkontroluje ve lhůtě 20 dnů dle kontrolního listu (17_38_KL_Kontrolní list autorizace platby OISF) každou část KL (za věcnou i finanční kontrolu) opatří dvěma elektronickými podpisy prostřednictvím certifikátu v ISOP-Centru. V případě zjištění nedostatků: a) v případě nesouhlasu s krácením Agentury, provede OISF krácení v ISOP-Centru a vygeneruje formulář 17_63_F Návrh na krácení Řídícího orgánu (kterým se nahrazuje Návrh na krácení zpracovaný Agenturou), který spolu s formulářem 17_50_F Prohlášení Agentury k žádosti o platbu opatří čtyřmi elektronickými podpisy prostřednictvím certifikátu v ISOPCentru, b) si vyžádá další podklady od Agentury, c) žádost o platbu vrátí Agentuře k doplnění. Je-li žádost o platbu v pořádku, OISF podepíše formulář 17_50_F Prohlášení Agentury k žádosti o platbu čtyřmi elektronickými podpisy a vystaví 17_39_F_Prohlášení o schválení, příkaz k proplacení dotace a podklad k zaúčtování, opatří dokument 17_39_F dvěma elektronickými podpisy OISF a jedním podpisem ŘOISF, a předá jej RaF. OISF potvrdí částku navrženou Agenturou k proplacení, ke krácení nebo zamítnutí podpisem dokumentu Prohlášení Agentury k ŽoPl. V případě, že je žádost o platbu zamítnuta, informuje OISF příjemce o této skutečnosti písemně dopisem dle přílohy 17_55_F Oznámení o zamítnutí žádosti o platbu, následně převede ŽoPl v ISOP do stavu Žádost zamítnuta. V případě, že Agentura navrhuje v Prohlášení Agentury k ŽoPl vrácení části vyplacené dotace příjemcem, zasílá OISF příjemci dopisem na formuláři 17_49_F Výzva k vrácení vyplacené dotace ve stanoveném termínu. Výše uvedený postup se použije i v případě, kdy příjemce odstoupí od projektu a byla mu již dříve vyplacena dotace a dále v případě vracení dotace na základě prokázané nesrovnalosti. V případě, že soud zamítne insolvenční řízení, OKN uvede poznámku „insolvenční řízení vyřízeno (zamítnuto) s nabytím právní moci“. V takovémto případě je možné žádost o platbu autorizovat a předat k proplacení. Evidence příjemců, kteří byli vyzvání k vrácení dotace, je vedena dle postupů stanovených kapitole 20, části Kniha dlužníků. Autorizace platby na RaF a návazné činnosti na OISF a Agentuře RaF do 10 dnů po obdržení Prohlášení o schválení, provede kontrolu dle svých interních postupů a vystaví příkaz k úhradě na účet příjemce dotace. Následně převede Žádost o platbu v ISOP do stavu Proplaceno. Pokud je příjemcem dotace obec nebo příspěvková organizace kraje či obce převádí RaF dotaci na účet kraje v souladu s ustanovením kapitoly 4.5. Metodiky finančních toků a kontroly programů

6

Do doby spuštění modulu Platby v ISOP 7-13 předává Agentura na OISF Prohlášení Agentury k Žádosti o platbu v listinné formě. 93/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




spolufinancovaných ze strukturálních fondů, Fondu soudržnosti a Evropského rybářského fondu na programové období 2007-2013. OISF v případě, že je příjemce obec nebo příspěvková organizace kraje použije formulář 17_65_F. Tento dopis zasílá příslušnému kraji v okamžiku, kdy je předána schválená ŽoPl na RaF. OISF v případě, že je příjemce příspěvková organizace obce použije formuláře 17_67_F a 17_68_F. Tyto dopisy zasílá příslušnému kraji a obci v okamžiku, kdy je předána schválená ŽoPl na RaF. Při vrácení vyplacené dotace příjemcem zaznamená RaF výši vrácené částky dotace na základě výpisu účtu do evidence v ISOP (Vratky). OISF platbu autorizuje v MSC2007 po ověření, že údaje v MSC2007 odpovídají údajům v Rozhodnutí o poskytnutí dotace, Žádosti o platbu a Prohlášení o schválení. OISF provede v termínech stanovených s PCO vystavení souhrnné žádosti v MSC2007 a její předání PCO a v kopii RaF. RaF po schválení souhrnné žádosti PCO a jejím zaúčtování v IS VIOLA obdrží výpis z účtu o převodu refundované částky od PCO na příjmový účet kapitoly MPO. Procesní lhůty u autorizace plateb Subjekt plnící lhůtu Lhůta 6 měsíců od plánovaného ukončení Žadatel projektu 2. Odstranění nedostatků do 3 měsíců od první výzvy odstraní Žadatel Žadatel nedostatky 3. Autorizace plateb na Agentuře 20 pracovních dnů od doručení všech Agentura listinných příloh k Žádosti o platbu žadatelem 4. Autorizace plateb na OISF OISF 20 dnů od předání Agenturou 5. Vystavení převodního příkazu 10 dnů od přijetí bezchybného RaF Prohlášení (od 1.1.2011 do 10 pracovních dnů) 6. Žádost o refundaci od PCO OISF Dle termínu PCO 7. Zpracování formulářů dle Vyhlášky Termíny stanovené RaF Agentura MF č. 52/2008 Sb. Procesní krok 1. Předložení Žádosti o platbu

Poznámka k běhu lhůt: Jestliže je žadatel požádán o doplnění nebo opravu ŽoPl, lhůta se pozastavuje. Pokud je nutné získat pro účely dokončení autorizace pravomocné rozhodnutí soudů nebo správního orgánu, běh lhůty se do té doby pozastavuje. V případě vrácení ŽoPl na předešlý stupeň autorizace např. z OISF na Agenturu se běh lhůty rovněž pozastavuje. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Podání žádosti o platbu 17_47_F_Žádost příjemcem dotace. platbu Přílohy k 17_47_F_Žádost platbu Kontrola žádosti o platbu Agenturou.

Stav v ISOP 7-13 Originál o Podaná žádost o ISOPplatbu. Centrum (E) Agentura (P) o Věcná Agentura (E) kontrola/Finanční kontrola/ŽoPl vrácena k Doplnění 94/140

INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Kopie




Předání žádosti o platbu 17_37_KL_Kontrolní Agenturou OISF. list pro autorizaci ŽoPl Agenturou 17_50_F_Prohlášení Agentury k žádosti o platbu 17_32_F_Protokol z kontroly na místě Kolaudační souhlas Kontrola na místě 17_27_F_Oznámení o provedení kontroly Kontrola na místě 17_28_F_Pověření ke kontrole na místě 17_29_F_Poučení kontrolované osoby 17_30_F_Prohlášení o nestrannosti a zachování mlčenlivosti (kontrola na místě) 17_31_KL_KL pro kontrolu na místě 17_32_F_Protokol z kontroly na místě 17_33_F_Rozhodnutí o námitkách proti kontrolnímu protokolu (+Průvodní dopis) 17_34_F_ Rozhodnutí o námitkách proti kontrolnímu protokolu (vedoucí kontrolního orgánu) (+Průvodní dopis) 17_76_F_Kontrola uzavřena Předání žádosti o platbu 17_38_KL_autorizace RaF. platby OISF

Předáno OISF

ISOP-Centrum (E)

Předáno RaF k proplacení

ISOP-Centrum (E)

17_39_F_Prohlášení o schválení, příkaz k proplacení a podklad k zaúčtování Interní sdělení 17_63_F Návrh na krácení Řídícího orgánu (kterým se mění Návrh na krácení zpracovaný Agenturou) Oznámení příjemci 17_40_F_Oznámení o dotace o krácení úpravě částky dotace požadované částky požadované k proplacení dotace.

Předáno RaF k proplacení/

ISOP-Centrum (E)

Předáno RaF k proplacení/

ISOP-Centrum (E)

ISOP-Centrum (E)

Založit kontrolu Kontrola založena Výsledek OK Výsledek s nedostatky Nedostatky odstraněny Uzavřít kontrolu Nedostatky neodstraněny Předat ŘO k rozhodnutí

OKN, OISF (P) OKN ISOPCentrum (E) OISF (P)ISOPCentrum (E)

Agentura (E)

95/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI



Proplacení dotace na účet příjemce Oznámení příjemci Dopis o zamítnutí ŽoPl o zamítnutí žádosti o platbu Výzva příjemci k vrácení 17_49_F_Výzva vyplacené dotace k vrácení vyplacené dotace (dopis) Vrácení vyplacené Výpis z účtu (obdrží dotace příjemcem RaF) Vypořádání souhrnné Výpis z účtu je přístupný žádosti ze strany PCO v EIS MPO (viz kap. 9). Proplacení poslední částky dotace příjemci dotace nebo vrácení vyplacené dotace příjemcem. Odstoupení příjemce od ŽoPl


Proplaceno ŽoPl zamítnuta

OISF (P)

Výzva k vrácení dotace

OISF (P) RaF (E,P)

Dotace vrácena Refundováno

RaF (E,P)

Projekt ukončen

Příjemce odstoupil

Monitoring projektu Žadatel vkládá v eAccount údaje do průběžných, závěrečných, doplňujících a monitorovacích zpráv (viz příloha 17_41_F_Obecný formát údajů pro účely monitorování). Doporučené nebo závazné termíny pro vkládání údajů stanoví Podmínky poskytnutí dotace. Agentura v nejkratším možném termínu po vložení do eAccount zprávu zkontroluje (z hlediska vyplnění všech polí a logické a věcné správnosti). V případě zjištění nedostatků vyzve žadatele k doplnění/opravě údajů. Pokud Agentura na základě údajů ve zprávách zjistí nedostatečný postup realizace projektu, tj. významné riziko nesplnění závazných lhůt, bude příjemce dotace vyzván prostřednictvím eAccount, aby do 14 dnů vysvětlil důvody nesplnění lhůt a pokud je zdržení již nenapravitelné a zřejmé, aby připravil návrh dodatku. V případě, že do 14 dnů požadovaná odpověď Agentuře není doručena, Agentura vyzývá příjemce opakovaně k podání této informace. Pokud ani po této výzvě příjemce nereaguje, Agentura neprodleně informuje o této věci OISF prostřednictvím interního sdělení. Pokud nejsou zjištěny nedostatky, Agentura zprávu schválí. ISOP 7-13 zajistí zpracování dat do souhrnných podkladů pro výroční zprávu. Žadatel obdrží od eAccount zpětnou informaci o správném vyplnění a vložení zprávy nebo výzvu k odstranění nedostatků. Vzhledem k tomu, že v Podmínkách poskytnutí dotace jsou termíny pro předkládání průběžných zpráv z realizace doporučené a nedodržením lhůt podání zpráv z realizace nedochází k porušení Podmínek poskytnutí dotace, není povinností příjemce předkládat průběžné zprávy podle kalendáře zpráv v eAccoutu. V případě, že má žadatel podánu žádost o platbu a některé ze zpráv z realizace nejsou podané Agentura pozastaví tuto platbu do doby, než jsou zprávy dodány (s výjimkou programů ICT v podnicích a Rozvoj, u kterých takto postupuje OISF). V případě, kdy je ukončeno financování projektu, je žadatel vyzván prostřednictvím eAccount na nástěnku projektu k podání zprávy v pevně stanovené lhůtě v kalendáři zpráv (zpravidla měsíc před termínem podání zprávy). Pokud žadatel zprávu nedodá ani po upozornění na nepodání zprávy a opakované výzvě systému s pevně stanoveným náhradním termínem pro podání zprávy, Agentura upozorní na tuto skutečnost OISF. V případě, že u projektu Agentura zjistí, že nebyly splněny závazné ukazatele, bez zbytečného odkladu informuje OISF interním sdělení, obsahujícím návrh konkrétního řešení (žádost o změnu, dodatek, kontrola na místě, jednání se žadatelem apod.). 96/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




V případě mimořádné situace může Řídicí orgán rozhodnout o mimořádné kontrole na místě. Pro potřeby kontrol na místě (řádných i mimořádných) lze využít externích firem. V tomto případě se nejedná o veřejnosprávní kontrolu dle zákonů 320/2001 Sb. a 552/1991 Sb. Uložení dokumentace Procesní krok Nesplnění závazných ukazatelů

Výstup Interní sdělení

Originál OISF (P)

Kopie Agentura

Procesní lhůty u monitoringu projektu Procesní krok Subjekt plnící lhůtu Lhůta 1. Vkládání průběžných, závěrečných, Termíny doporučené v Podmínkách Žadatel zpráv 2. Vkládání doplňujících, Termíny závazně stanovené v Žadatel monitorovacích zpráv Podmínkách 3. Dodání opožděné zprávy na výzvu Pevně stanovený náhradní termín přes eAccount Žadatel Agenturou (systémová výzva přes eAccount) Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Podání zprávy. Zpráva Kontrola údajů ve zprávě.

Stav v ISOP 7-13 Podání zprávy Zpráva schválena Agenturou/Doplnění žadatelem Monitorování

Proplacení poslední částky dotace. Ověřena správnost poslední monitorovací zprávy.

Originál Agentura (E)

Kopie

Ukončené monitorování

Kontrola stálosti operací Jedná se o kontrolu u projektů, jejichž financování bylo již ukončeno. Vzorek pro kontrolu stálosti operací bude vybírán z projektů ve stavu „Projekt proplacen, monitorování nebo ve stavu ukončeno monitorování“ tzn. u již ukončených a finančně vypořádaných projektů, kde byla řádně podána a proplacena poslední žádost o platbu. Po dobu 5 let (3 let u MSP) od ukončení projektu OKN provádí kontrolu na místě dle 17_61_KL Kontrolní list pro ex-post kontrolu stálosti operací u vzorku 3 % projektů stanoveného v Metodice pro výběr vzorku etap projektů pro kontrolu na místě (17_25_M). Kontrolována jsou vlastnická práva k pořízenému majetku, publicita a archivace dokumentace projektu. V případě zjištění porušení rozpočtové kázně OKN postupuje dle kapitoly 20. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Stav v ISOP 7-13 Kontrola stálosti operací. Dokumentace dle kontroly na místě Zjištění nesrovnalosti. Hlášení nesrovnalosti Viz kap. 20

Originál OKN

Kopie

OKSF (P+E)

Změnové řízení před vydáním rozhodnutí a podpisem Podmínek Veškeré komunikace mezi žadatelem a poskytovatelem dotace týkající se změn projektu musí probíhat prostřednictvím eAccountu. Pokud Agentura obdrží jakékoli informace nebo požadavky od žadatele mimo eAccount, je povinna je neprodleně vložit na Nástěnku projektu.

97/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Při zjištění chyby/neaktuálního údaje v žádosti (registrační nebo plná žádost o poskytnutí dotace) po vložení nebo dále v procesu hodnocení žadatel informuje Agenturu prostřednictvím eAccount. V případě, že Agentura získá informaci o změně z jiných zdrojů, je povinna ověřit správnost nového údaje u žadatele. V případě, že je změnu nutno provést v době po zadání posudku externímu hodnotiteli, konzultuje Agentura zapracování změny prostřednictvím interní zprávy na nástěnce projektu. Do 5 dnů od dotazu Agentury se OISF vyjádří k dotazu Agentury: 1) u změny, která nemá zřejmý vliv na hodnotící proces povolí změnové řízení v daném okamžiku, 2) u změny, která má zřejmý vliv na hodnotící proces rozhodne o pozastavení hodnotícího procesu u projektu, dokud nebude změnové řízení dokončeno tak, aby při přípravě Popisu projektu (17_08_F), externího posudku a projednání projektu v HK měly všechny osoby k dispozici aktuální údaje o projektu. Agentura zpřístupní příjemci změnové řízení v ISOP-Centru. Změny schválí/zamítne OISF prostřednictvím změnového listu, který opatří dvěma různými elektronickými podpisy a jedním elektronickým podpisem ŘOISF. V případě schválení změny podepíše Změnový list rovněž žadatel. Pokud dochází ke změnám, které ovlivňují hodnotící proces, Agentura potřebný proces zopakuje od počátku. V případě oprav chyb v žádosti po vložení Agentura překlikne žádosti do stavu Doplnění žadatelem. Po opravě údajů Agentura vrátí žádost do posledního dosaženého stavu. Pokud dojde ke změně žadatele, Agentura je povinna informovat OISF, které rozhodne o dalším postupu. V takovém případě je nutné opakovat rating, vyjma těch případů, kdy nový žadatel doloží, že v plném rozsahu přebírá aktiva i pasiva původního žadatele (starý žadatel zaniká bez likvidace a nový vše přebírá). Nový žadatel rovněž musí doložit další kritéria přijatelnosti (např. definice MSP). V případě změny nevedoucí ke změně Podmínek poskytnutí dotace ovšem s možností, že by změna vedla ke změně charakteru projektu je žadatel povinen vložit do seznamu dokumentů ve změnovém řízení dokument, který bude obsahovat odůvodnění změny v projektu, znalecký posudek s posouzením dopadu na celý projekt (zajistí žadatel). Agentura po obdržení všech podkladů žádost posoudí a zapíše do příslušného pole v ISOP7-13 své stanovisko s doporučením/nedoporučením. OISF žádost posoudí. OISF má právo si vyžádat v odůvodněných případech stanovisko externího hodnotitele. OISF zapíše do ISOP7-13 stanovisko a navržené změny schválí/zamítne. V případě zamítavého stanoviska vyčká Agentura zvážení žadatele, zda bude postupovat dle původního znění podaného projektu, či odstoupí od realizace. V případě, že mezi datem přípravy návrhu Podmínek a datem vydání Rozhodnutí dojde ke změně úředního kurzu CZK/EUR vyhlášeného v Úředním věstníku EU, nebude se již zasahovat do textu Podmínek a Rozhodnutí. OISF Rozhodnutí připraví a předá k podpisu ŘSFEU, který Rozhodnutí podepíše. V případě, že touto změnou kurzu dojde k tomu, že stanovený limit v CZK není po přepočtu na EUR pro daného příjemce v souladu s Nařízením Komise (ES) č. 1998/2006, bude vystaven Dodatek č. 1 k Rozhodnutí. Tímto Dodatkem bude upraven rozpočet, tak aby stanovené limity u položek v režimu veřejné podpory de minimis (nebo dočasného rámce) byly dány do souladu s Nařízením Komise (ES) č. 1998/2006, přičemž částky v CZK budou stanoveny dle kurzu platného dle data podpisu Rozhodnutí. OISF nepředá příjemci Rozhodnutí (přestože již bylo podepsáno), dokud nebude příjemcem podepsán Dodatek s úpravou rozpočtu. Po podpisu Dodatku příjemcem, budou příjemci předány Rozhodnutí spolu s Dodatkem na úpravu rozpočtu, obě schválené poskytovatelem. Procesní lhůty u Změnového řízení (před zasláním Podmínek k podpisu Žadateli) Procesní krok Subjekt plnící lhůtu Lhůta 1. Předání ZŘ Agenturou na OISF Agentura Do 5 dnů 2. Schválení/Zamítnutí ZŘ OISF Do 5 dnů

98/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Stav v ISOP 7-13 Žádost o změnu Soupis požadovaných ZŘ zahájeno změn Stanovisko Agentury Záznam ve ZŘ předáno OISF změnovém řízení v ISOP7-13 Stanovisko EH Stanovisko k navržené změně Stanovisko OISF a Záznam ve schválení/zamítnutí změnovém řízení (Změnový list) v ISOP7-13 Zapracování změny Změnový list do ISOP7-13 Opravená žádost (registrační/plná)

Originál (E)

Kopie

(E)

Předáno OISF

(E)

ZŘ schváleno/zamítnuto

(E)

Žadatel souhlasí (E) s navrženými změnami

Změnové řízení po vydání Rozhodnutí a podepsání podmínek Na žádost žadatele/příjemce dotace (e-mailová, nástěnka v eAccount aj.) zpřístupní Agentura žadateli změnové řízení. Žadatel provede změny v plné žádosti v aplikaci eAccount a podá změnové řízení Agentuře. Agentura je povinná průběžně sledovat seznam nově zahájených změnových řízení v ISOP7-13. Agentura do 5 dnů od zahájení změnového řízení posoudí změnu z pohledu, zda se jedná o změnu informativní nebo o změnu vyžadující úpravu Podmínek/Dodatku. Informativní změny jsou definovány v příloze 17_71_M_ Kategorizace typu změn projektu. Agentura provede kontrolu změn, vloží své stanovisko a předá změnové řízení v systému na OISF. OISF je povinen průběžně sledovat seznam nově zahájených změnových řízení v ISOP7-13. OISF do 5 dnů od předání změnového řízení Agentury schválí prostřednictvím dvou různých podpisů OISF a jednoho ŘOISF nebo zamítne ZŘ s uvedením důvodu. V případě schváleného ZŘ připojí podpis na Změnový list i příjemce dotace. OISF má právo si vyžádat v odůvodněných případech stanovisko externího hodnotitele nebo hodnotitelské komise. Agentura na základě schválených změn vytvoří v ISOP-Centru Dodatek do 5 dnů a předá jej žadateli k podpisu. Dodatky jsou číslovány v ISOP 7-13 vzestupně. Žadatel stvrdí Dodatek kvalifikovaným elektronickým podpisem a vloží do eAccountu. Agentura do 5 dnů ověří, zda je Dodatek podepsán oprávněnou osobou a předá jej OISF k podpisu. OISF bez zbytečného odkladu předá ŘSFEU k podpisu Dodatek a předá příjemci v elektronické podobě do datové schránky (pokud žadatel datovou schránku nemá, pak bude Dodatek zaslán v listinné podobě poštou), 1 vyhotovení OISF archivuje v listinné podobě. V případě informativní změny Agentura vezme změnu na vědomí. V případě změny vedoucí ke změně Podmínek Agentura žádost posoudí a navrhne v ISOP 7-13 její schválení/zamítnutí včetně zdůvodnění. Procesní lhůty u Změnového řízení (po zaslání Podmínek k podpisu Žadateli) Procesní krok Subjekt plnící lhůtu Lhůta 1. Posouzení Žádosti o změnu (zda se Do 5 dnů od zahájení Změnového jedná o změnu informativní/vyžadující Agentura řízení úpravu Podmínek) 2. Schválení Žádosti o změnu OISF Do 5 dnů od předání ZŘAgenturou 3. Vygenerování Dodatku Agentura Do 5 dnů od schválení změny 4. Podpis Dodatku Žadatel Termín stanoven Agenturou 5. Ověření podpisů a náležitostí u Agentura Do 5 dnů od obdržení podepsaného 99/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI



Dodatku a předání OISF k podpisu 6. Podpis Dodatku ŘSFEU Uložení dokumentace Procesní krok

OISF


Dodatku Do 3 dnů

Výstup

Stav v ISOP Originál Kopie 7-13 Žádost o zahájení ZŘ Povoleno (E) změnového řízení Agentura vloží Soupis požadovaných Předáno OISF (E) stanovisko k ZŘ změn (Změnový list) Stanovisko EH Stanovisko Předáno OISF (E) k navržené změně Schválení/zamítnutí ZŘ ZŘ (E) schváleno/za mítnuto Podpis dodatku 17_23_F_Dodatek Příprava 1x OISF (P) k Rozhodnutí dodatku 1x příjemce dotace (E/P) Příjemce dotace Zahájení změnového řízení (E) informuje o změně údajů OISF bere oznámení o Schválené informační (E) změně na vědomí. změny Odstoupení Žadatele od žádosti o poskytnutí dotace před Rozhodnutím Agentura přijme oznámení od příjemce dotace, že odstupuje od žádosti o poskytnutí dotace (RŽ, PŽ). Dostatečné je sdělení v eAccount opatřené elektronickým podpisem statutárního orgánu příjemce dotace. Agentura následně zajistí, aby byly ukončeny všechny práce v souvislosti s hodnocením a kontrolou projektu, aby se neúčelně nenakládalo s finančními a lidskými zdroji. Vzdání se práva na čepání dotace po Rozhodnutí – finanční prostředky nebyly vyplaceny Agentura přijme oznámení od příjemce dotace, že se vzdává práva na čerpání dotace (dostatečné je sdělení v eAccount opatřené elektronickým podpisem statutárního orgánu příjemce dotace). V případě, že se příjemce dotace vzdal práva na čerpání dotace po vydání Rozhodnutí a finanční prostředky ještě nebyly proplaceny, Agentura odesílá 2x měsíčně souhrnně kopii všech oznámení na OISF a Raf spolu s interním sdělením. Vzdání se práva na čerpání dotace po Rozhodnutí – finanční prostředky byly vyplaceny Pokud se příjemce dotace vzdal práva na čerpání dotace a již byly vyplaceny peněžní prostředky na projekt, Agentura odesílá 2x měsíčně souhrnně kopii všech oznámení na OISF a Raf spolu s interním sdělením. Další postup je popsán v kapitole 9. Finanční řízení a Certifikace v podkapitole Kategorizace vratek finančních prostředků na účet Poskytovatele dotace. Uložení dokumentace Procesní krok

Výstup

Oznámení o odstoupení Dopis (nebo od projektu. z eAccount) Agentura o odstoupení Interní sdělení informuje OISF a RaF.

Stav v ISOP 7- Originál 13 sdělení Žadatel Agentura (P) odstoupil OISF (P) RaF (P)

100/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Kopie 1xOISF (P) 1xRaF (P)




Odnětí dotace ze strany poskytovatele Agentura, OISF nebo jiná osoba zjistí skutečnosti, které nasvědčují tomu, že po vydání rozhodnutí o poskytnutí dotace došlo ke skutečnostem dle §15 zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech. O této skutečnosti neprodleně Agentura informuje OISF interním sdělením. OISF situaci vyhodnotí a rozhodne, zda zahájí řízení o odnětí dotace. Na řízení o odnětí dotace se vztahují obecné předpisy o správním řízení (zákon č. 500/2004 Sb., správní řád). Pokud již byly vyplaceny finanční prostředky, OISF přezkoumá na základě dostupných informací, zda byly naplněny podmínky §15 zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech. Pokud byly splněny podmínky dle §15 zákona č. 218/2000 Sb., OISF zahájí řízení o odnětí dotace. OISF zasílá příjemci dotace dopis s oznámením o zahájení správního řízení o odnětí dotace. OISF na základě dostupných podkladů Rozhodne o odnětí dotace a vydává 17_46_F_Rozhodnutí o odnětí dotace. Kopie Rozhodnutí o odnětí dotace, po nabytí právní moci (pokud odvolací lhůta uplynula, příjemce dotace se neodvolal, nebo ministr potvrdil na základě odvolání Rozhodnutí OISF) předá OISF spolu s interním sdělením na RaF. Nebo řízení o odnětí dotace zastaví. Příjemce dotace má právo podat odvolání proti Rozhodnutí o odnětí dotace. V takovém případě, IOSF prostřednictvím informace pro ministra, kde popíše všechny důvody, které vedly k odnětí dotace předá k projednání rozkladové komisi MPO a rozhodnutí ministra. Pokud bylo proplacena dotace nebo její část, dále je postupováno dle v kapitoly 9. Finanční řízení a Certifikace v podkapitole Kategorizace vrácení finančních prostředků na účet Poskytovatele dotace. Uložení dokumentace Procesní krok Oznámení o zahájení řízení o odnětí Rozhodnutí o odnětí dotace/Rozhodnutí o zastavení řízení Odvolání Informace pro ministra Rozhodnutí ministra, Zápis z rozkladové komise

Výstup Dopis

Stav v ISOP 7-13 -

Originál -

Kopie 1xOISF (P)

Formulář/dopis

-

-

OISF (P) RaF (P)

dopis -

-

OISF -

OISF

-

-

-

OISF

Povinné údaje pro identifikaci žadatele Povinnými údaji pro identifikaci žadatele, u nichž je třeba v dokumentech OP (Rozhodnutí o poskytnutí dotace, Dodatky, Žádosti o platbu atd.) a databázi trvat na správném znění dle rejstříku, jsou tyto: 1. název subjektu (směrodatná jsou správná písmena v názvu, rozhodující již není formát písma, malá/velká písmena atp.); 2. identifikační číslo – IČ (musí být uvedeno bezpodmínečně správně, jde o unikátní údaj, který jednoznačně identifikuje subjekt). U fyzické osoby se jedná o rodné číslo a datum jejího narození a identifikační číslo, bylo-li jí identifikační číslo přiděleno (u fyzických osob podnikajících); 3. sídlo/místo podnikání v tomto formátu (důležitá je úplnost nikoliv pořadí údajů): a. ulice (pokud jsou v dané obci ulice zavedeny); b. číslo popisné nebo číslo orientační; c. obec; d. poštovní směrovací číslo. 4. nepovinnými údaji, u nichž není nutno správnost dle rejstříku ověřovat mohou být: a. název pošty; 101/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




b. část obce (městská část, městský obvod, osada, čtvrť, místní část apod.) c. okres Základními rejstříky, které slouží pro kontrolu údajů jsou Obchodní rejstřík (www.justice.cz), Registr živnostenského podnikání (www.rzp.cz), Administrativní registr ekonomických subjektů (ARES) (www.info.mfcr.cz). Údaj je považován za správný, pokud je uveden alespoň v jednom z uvedených rejstříků. Povinnost ověření správnosti údajů je obsažena v příslušných kontrolních listech, dle PMOP. Pro opravu těchto chyb jsou platné postupy dle PMOP. V případě, že jakýkoli pracovník v procesu přípravy schvalovacích aktů (rozhodnutí, dodatku nebo platby) zjistí riziko zaměnitelnosti s dalším subjektem, je povinen informovat ŘOISF, který v odůvodněných případech rozhodne o zastavení dotčeného postupu do doby, než bude problém vyřešen. Pokud by bylo zjištěno úmyslné jednání postupuje se dle kapitoly 20 Nesrovnalosti. postupovat dle PMOP a zároveň je povinen neprodleně informovat OISF. Jednotný postup pro opravy chyb v Rozhodnutí o poskytnutí dotace, Podmínkách poskytnutí dotace, Dodatku, Žádosti o platbu Příklady druhu chyb Postup opravy Postup opravy papírové verze Opravu zajistí v ISOP 7-13 číslo popisné (chybí nebo chybné v Rozhodnutí Pokud OISF nebo RaF zjistí podezření na /Podmínkách/Dodatku) chybu v uvedených dokumentech, nesprávná adresa - např. upozorní Agenturu (RaF OISF) Epřeklep v názvu ulice, MAILEM. Pokud podezření na chybu zjistí Agentura Agentura a navíc číslo čtvrti) Agentura nebo je z OISF nebo z RaF opraví na základě upozorněna, zkontroluje, zda navrhovaná v ISOP7-13(i neúplný či nesprávný výzvy od úprava je v souladu s obchodním (popř. ve WORD název společnosti (např. Agentury jiným) rejstříkem (kopií potvrzeného souboru chybí s.r.o., a.s. a pod. za následně OISF výpisu, případně vyžádá od příjemce v Dokumentaci názvem společnosti, místo a RaF dotace nový potvrzený výpis), opraví ISOP) spol. s r.o. je pouze s.r.o.) chybu a informuje e-mailem o této opravě podpis ( chybí vypsaná OISF a RaF a žadatele, aby opravu v firma), v rejstříku JE dokumentu provedli shodně. určeno, že musí vždy vedle podpisu být podpis (chybí razítko firmy, podepsáno neoprávněnou osobou, podpis nebyl ověřen, vedle nečitelného podpisu chybí čitelně vypsané jméno), špatné IČ firmy - jasný překlep číslo účtu (není doloženo, liší se v Prohlášení a ISOP), firma změnila dle rejstříku adresu, upravila název, změnila IČ

Agentura shromáždí všechny vyhotovení dokumentu a pozve statutární orgán žadatele k opravě dokumentů.

Agentura

Oprava není nutná

Agentura zajistí chybějící přílohu žádosti a kopii předá OISF spolu se složkou žádosti o platbu. OISF zajistí předání dále na RaF, případně Agentura ve spolupráci s OISF vytvoří Dodatek k Rozhodnutí a Podmínkám.

Agentura, OISF, RaF

Agentura opraví v ISOP 7-13

102/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


číslo účtu je uvedeno v nesprávném formátu např. víc než deset pozic bez pomlčky, pomlčka uvnitř čísla kratšího než je deset pozic)



RaF uvede do příkazu k úhradě správný Neopravuje se Oprava není formát čísla účtu. v dokumentech nutná

Obecné zásady provádění oprav Opravy je třeba provádět čitelně a srozumitelně. Osoba, která opravu provádí je povinna zachovat čitelnost původního (nesprávného-opraveného) údaje. Tento údaj opravující osoba přeškrtne a nadepíše správným údajem. K takto opravenému údaji připojí hvězdičku a na okraji dokumentu k další hvězdičce uvede datum opravy, své jméno a příjmení a podpis s textem „Opravu údaje provedl dle např. aktuálního údaje v obchodním rejstříku.“ Postupy pro opravy nelze použít v případě, že se jedná o změnu údaje (změnové řízení). Opravou je uvedení údaje, o jehož hodnotě nebo znění není pochyb a nedošlo k jeho změně, do správného znění, hodnoty nebo formy.

103/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




KAPITOLA 18 - INTERNÍ PROJEKTY (TP a SA) Rozpočtový výhled Do konce března roku n-1 Agentura/CT předkládá interním sdělením na OISF odhad výdajů u interních projektů včetně navrhovaného limitu mzdových prostředků na následující rok a výhled na další dva roky. Údaje jsou předkládány ve struktuře: rok n n+1 n+2 1) Dosud schválené záměry 2) Záměry, které jsou připravovány k předložení 3) Odhad dosud nepodložený konkrétními záměry 4) Odhad čerpání mezd Do 15. dubna n-1 OISF předá svodně tyto údaje za OPPI na RaF včetně údajů za SFEU. Uložení dokumentace Procesní krok Odhad výdajů od Agentury/CT Zpracování souhrnného odhadu za OPPI


Stav v ISOP 7-13

Interní sdělení

Originál OISF (P) RaF (P)

Kopie Agentura/CT (P) OISF (P)

Řídicí skupina TP zasedá v souladu s jednacím řádem Řídicí skupina se schází dle potřeby, minimálně však 2 x do roka a řeší nastavení globálních cílů a budoucí zaměření prostředků financovaných z technické pomoci a SA.Řídicí skupina TP má nejméně 5 členů a je usnášeníschopná při přítomnosti minimálně 3 hlasujících (tj. nepodjatých) členů. Předsedou Řídicí skupiny je ředitel sekce fondů EU. Řídicí skupina TP je složená z ŘSFEU, ŘO OKSF, ŘO OISF, ŘO RaF, VO TP, GŘ CI, SNM CI, Předseda PS TP, hosté: VO ostatních útvarů sekce 08000, zástupci CI). Rozpočtové řízení Návrh rozpočtu za interní projekty je součástí rozpočtu sekce 08000 v souhrnném rozpočtu MPO. Návrhy připravuje OISF v pravidelných termínech dle pokynů RaF. Schválení návrhu rozpočtu a jeho změn je v kompetenci ředitele sekce fondů EU. Evidenci rozpočtových položek provádí RaF v souladu s aktuálně platnými Pravidly hospodaření MPO (opatření ministra průmyslu a obchodu č. 1 vydávané pro daný kalendářní rok). Sledování čerpání alokace u interních projektů, jeho vyhodnocování a plánování provádí OISF na základě sestav z modulu Reporting v ISOP 7-13 nebo v dalších operativních evidencích a sestavách mimo informační systém. Pro účely plánování sestavuje OISF tzv. Plán výdajů technické pomoci, a to ve struktuře skupin záměrů (viz níže v této kapitole). Plán výdajů TP předává OISF 1x ročně OKSF. OKSF informuje Monitorovací výbor OPPI o stavu a výši výdajů TP za uplynulé období. OISF zajistí, aby případná doporučení ze strany MV OPPI byly promítnuty do Plánu výdajů TP. Příprava záměru Zpracovatel záměru je Agentura/CT/SFEU a jiné útvary MPO. Věcně odpovědný pracovník zpracuje záměr na formuláři 18_04_F, který předkládá OISF viz. podkapitola „Zpracovatel interního záměru SFEU/Agentura – procesní kroky“ U záměrů MPO po dohodě s zpracovatelem zakládá OISF (Interní 104/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




projektový manažer) vybranému záměru v ISOP 7-13 dílčí akce a jejich etapy, u kterých stanoví plánovanou výši způsobilých výdajů. Agentura vkládá záměr do ISOP a zakládá k němu akce a etapy. Suma plánovaných způsobilých výdajů za jednotlivé etapy nesmí přesáhnout celkovou částku způsobilých výdajů stanovených v záměru. Následně předá záměr v písemné formě OISF ke schválení min. 20 pracovních dní před plánovaným zahájením realizace (tj. před zveřejněním inzerátu pro podávání nabídek). Agentura/CT spolu se záměrem předloží i 3 originály 18_19_F_Podmínky poskytnutí dotace pro interní projekty podepsané statutárním orgánem příjemce (podmínky se nevyhotovují u interních projektů MPO). K Podmínkám není třeba přikládat v listinné podobě stanovené přílohy, neboť tyto jsou umístěny na webových stránkách MPO a průběžně aktualizovány (http://www.mpo-oppi.cz/215-spolecne-prilohy-dotacnich-programu-podpory.html). Spolu s prvním takto předloženým záměrem Agentura/CT předloží OISF podpisový(é) vzor(y) osob oprávněných k podpisu. V případě změny statutárních orgánů Agentura zašle OISF aktualizované Pověření k výkonu funkce - podpisové vzory, která jsou přílohou Opatření ministra č.1/20xx (z příslušného roku). Číslování Záměrů Interní záměry, akce, etapy akcí a žádosti o schválení způsobilých výdajů hrazených z Technické pomoci jsou číslovány dle jednotlivých oblastí podpory a každá oblast má svou číselnou řadu (tj. 7.1 a 7.2 pro MPO a Agenturu). Systém číslování záměrů TP OPPI, vzor oblasti podpory 7.1 – Agentura (dle ISOP):      

Záměr 7.1ACI/ZCI/001 Akce 7.1ACI/ACI/001/2008 – poslední čtyřčíslí udává rok ke kterému se akce vztahuje Etapa 7.1ACI/ACI/001/2008/001 – poslední trojčíslí udává etapu dané akce Žádost o uvolnění prostředků 7.1ACI/ACI/001/2008/Z001 – Z udává identifikaci zálohy (není relevantní pro interní projekty MPO) Žádost o schválení způsobilých výdajů 7.1ACI/ACI/001/2008/V001 – V udává identifikaci vyúčtování Návrh na vrácení finančních prostředků 7.1ACI/VCI/2008 -V v kódu znamená vratku (není relevantní pro interní projekty MPO)

Záměr může být víceletý. Akce je časově shodná s rokem a záměr jich může mít více. Etap může být v rámci jedné akce (tj. jednoho roku) libovolný počet. Číselná řada etap začíná pro každou akci od jedničky. Ke každé etapě akce (resp. Žádosti o uvolnění prostředků) může být vždy vystavena pouze jedna Žádost o schválení způsobilých výdajů s odpovídajícím trojčíslím k dané etapě. V případě záměrů, Žádostí o uvolnění prostředků a Žádostí o schválení způsobilých výdajů, které se zpracovávali papírově mimo systém ISOP je číslování stejné s výjimkou dvojího uvádění ACI/ACI v čísle záměru. Skupiny záměrů Pro účely autorizace výdajů lze dlouhodobější schválený záměr v ISOP 7-13 rozdělit na dílčí akce (roční) a tyto dále na etapy (kratší období než 1 rok). SFEU si vyhrazuje právo zamítnout záměr, pokud k tomu shledá oprávněné důvody. Kategorizace záměrů dle jednotlivých skupin je stanovena v níže uvedené tabulce.

105/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


Skupina záměrů

Položka dle rozpočtové skladby OSS PO Oblast podpory 7.1 Mzdy 5311 5336 Hodnocení 5311 5336 projektů ISOP7-13 6351 Externí služby 5311 5336 Ostatní 5311 5336 provozní výdaje Kancelářská 6331 6351 technika Školení a zahraniční cesty

5311

Monitorovací 5311 výbor Kontroly a 5311 audity Oblast podpory 7.2 Publicita 5311

5336

5336 5336



Popis

Hrazení mezd z prostředků TP Odměny členům hodnotitelských komisí, odměny externím hodnotitelům, občerstvení při jednání hodnotitelských komisí Správa a rozvoj informačního systému ISOP 7-13 Nákup externích služeb z prostředků TP Teplo, energie, pronájem budov, telefon, internet, voda, nábytek, kancelářské potřeby, provoz automobilu, pronájem prostor pro pracovní jednání vč. občerstvení apod. Kopírovací technika, scannery, notebooky, počítače a příslušenství. U IT pro pracovníky MPO je nutný souhlas odboru informatiky MPO. Účast na školeních realizovaných externími subjekty, kde je zřejmá přímá souvislost s realizací OPPI. Účast na zahraničních akcích, kde je zřejmá přímá souvislost s realizací OPPI. Náklady dle limitů stanovených zákonem č. 262/2006 Sb., zákoník práce a prováděcími předpisy v platném znění (cestovní náhrady) Náklady na organizaci a zasedání Monitorovacího výboru OPPI, vč. občerstvení. Náklady na kontroly na místě a externě zadávané audity. Konference vč. občerstvení, propagační materiály, inzeráty, TV spoty, rozhlasové pořady, apod. Evaluace, analýzy absorpční kapacity, odvětvové a teritoriální analýzy

Hodnocení, 5311 5336 studie, analýzy Self-application 6.2 6331 Pořizování dlouhodobého hmotného a nehmotného majetku pro ACT/Internalic účely realizace projektů self-application agentury CzechTrade. ionalizace – Investice Všechny 5336 Podrobnější definice skupin záměrů viz 09_02_M_Programová ostatní skupiny struktura. záměrů OISF v roli Interního projektového manažera (IPM) Interní projektový manažer (OISF) kontroluje naplňování jednotlivých rozpočtových položek dle stanoveného harmonogramu. Interní projektový manažer odpovídá za přidělený interní záměr,, vč. administrativní a procesní realizace záměru, čerpání rozpočtu jak vůči záměru, tak i vůči finančnímu plánu TP. Dohlíží na plnění jednotlivých záměrů, odpovídá za formální správnost záměrů a zda výběrové řízení prošlo náležitými kontrolami před i po realizaci. Podílí se na dokončení závěrečné zprávy, kterou předkládá Řídicí skupině TP. OISF v roli Interního projektového manažera odpovídá za nově realizované záměry/akce MPO, za formální náležitosti nově uzavřených smluv s dodavateli. OISF v případě potřeby konzultuje obsah nových a stávajících smluv (např. prodloužení smlouvy – dodatkem) s odborem právním.

106/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Zpracovatel interního záměru SFEU/Agentura – procesní kroky Zpracovatel vytvoří záměr, který předá OISF - internímu projektovému manažeru ke kontrole po stránce věcné i obsahové. U interních záměrů SFEU/Agentury zajišťuje funkci projektového manažera a věcnou kontrolu OISF. Podrobné členění bude popsáno v aktuální verzi MANS7-13. OISF zajistí věcnou kontrolu podkladů k internímu záměru dle 18_33_KL a dle I. části dokumentu 18_34_KL, v případě správnosti záměru OISF kontrolní listy opatří dvěma různými podpisy. Zpracovatel musí před I. oponentní komisi vyhotovit srovnání předpokládaných nákladů vynaložených na zajištění činnosti externím dodavatelem x interní administrativní kapacitě dle 18_35_KL Kontrolní list - analýza předpokládaných nákladů.V případě věcné a obsahové správnosti interního záměru OISF realizuje I. Oponentní komisi, která buď záměr doporučí ŘSFEU ke schválení nebo záměr doporučí k zamítnutí nebo jej vrací k doplnění zpracovateli. Po vydání stanoviska ŘSFEU, zpracovatel dostane informaci od OISF o schválení/zamítnutí/vrácení k přepracování záměru. Po schválení záměru ŘSFEU, zpracovatel předá ZD internímu projektovému manažerovi ke kontrole obsahové správnosti. Zpracovatel odpovídá za zveřejnění ZD na příslušné webové adrese po příslušnou lhůtu. Před zveřejněním ZD musí OISF provést kontrolu dle I. části dokumentu 18_34_KL. Po uplynutí lhůty pro předávání nabídek a zároveň před podpisem smlouvy předá zpracovatel celé výběrové řízení OISF - internímu projektovému manažerovi, který zajistí věcnou kontrolu, dle II. části 18_34_KL_Kontrolní list pro kontrolu veřejných zakázek faktury, to vše před uzavřením smlouvy. V případě správnosti výběrového řízení bude dokument opatřen dvěma různými podpisy. Po realizaci interního záměru OISF zkontroluje dle 18_32_KL_Kontrolní list faktury, který slouží jako jeden z podkladů pro autorizaci žádosti o schválení způsobilých výdajů. OISF si v případě pochybností vyhrazuje právo u náročných akcí (finančně, časově, rozsahem, obsahem atd.) zorganizovat II. Oponentní řízení za účelem vyhodnocení fakturovaných nákladů. Doporučené záměry I. oponentní komisí Záměry projednává I. oponentní komise, která má nejméně 5 členů a je usnášeníschopná při přítomnosti minimálně 3 hlasujících (tj. nepodjatých) členů. Komise se usnáší hlasováním většinou hlasů přítomných členů. Komise je složená z pracovníků SFEU popř. dalších odborně způsobilých osob, kdy minimálně jeden hlasující člen musí být z odd. TP a FP a dále nadpoloviční většina hlasujících členů musí být z jiného odboru SFEU/Agentury/CT. Předsedou komise je pracovník sekce fondů EU. Hlasujícím členem komise nesmí být osoba, která se podílela na zpracování záměru projednávané akce z důvodu podjatosti (tzn. zpracovatel či jeho nadřízený, atd.). Na základě rozhodnutí OISF se zpracovatel nebo jeho nadřízený musí zúčastnit zasedání I. Oponentní komise. ŘSFEU nominuje dle potřeby členy komise, kteří se účastní I. a II. oponentních komisí z každého odboru 08100 a 08200. Členové komise posuzují záměr po odborné stránce a následně i budoucí výstupy. Komise posuzuje předmět záměru, zváží možnost zajištění pracovníky implementační struktury, účelnost externího zadání, cenu, způsob výběru dodavatele, provedení prací a služeb, vázání úhrady na splnění podmínek. Komise může záměr doporučit, nedoporučit (např. z důvodu neúčelnosti záměru, nevhodného řešení navrženého problému) nebo navrhnout k vrácení zpracovateli k přepracování. OISF vrací interní záměry, které nemají přidělené číslo dle ISOP 7-13 (neplatí není-li systém ISOP 713 funkční) nebo již na ně není dostatek zdrojů dle schváleného rozpočtu. OISF zajistí zpracování zápisu (dle 18_05_F_Zápis z I. oponentního řízení), který podepisují všichni přítomní členové komise. Na základě doporučení I. Oponentní komise jsou záměry předkládány ŘSFEU, který může záměr schválit, vrátit k přepracování nebo zamítnout. U doporučených záměrů Agentury/CT může komise navrhnout, že budou zadány a realizovány OISF, OKSF. Ředitel sekce fondů EU nemůže schválit záměry, které komise nedoporučila nebo navrhla k vrácení. Ředitel sekce fondů EU (ŘSFEU) může stanovit, že záměr, který navrhla Agentura/CT bude realizovat OISF. Záměry na ZPC jsou dle potřeby vzdělávání předkládány I. Oponentní komisi, kterou vede VOTP. ZPC se mohou účastnit pouze pracovníci s přímou souvislostí s implementací OPPI a dále pracovníci podílející se na přípravě budoucího programovacího období. 107/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Zpracovatel záměru (nebo jeho nadřízený) nesmí být členem I. Oponentní komise, která příslušný záměr doporučuje ŘSFEU ke schválení. I. Oponentní komise dle měsíčního rozpočtu navrhuje řediteli sekce fondů EU jednotlivé záměry ke schválení nebo zamítnutí, popř. vrací zpracovateli záměr k dopracování. Dále se řídí dle Opatření č. 10/2009 ministra průmyslu a obchodu. Schvalovacím aktem u záměrů Agentury/CT je vydání Rozhodnutí o poskytnutí dotace dle vzoru č. 18_20_F_Rozhodnutí o poskytnutí dotace. Návrh Rozhodnutí připraví OISF, na základě podmínek podepsaných statutárním orgánem Agentury/CT, dle formuláře 18_19_F_Podmínky poskytnutí dotace – interní projekty. Návrh Rozhodnutí OISF předkládá k podpisu ŘSFEU nejpozději do 20 dnů od doporučení záměru I. Oponentní komisí. OISF zajistí, aby Rozhodnutí, Podmínky a Záměr tvořily jeden dokument. Po jednom originálu Rozhodnutí (spolu s Podmínkami a Záměrem) zasílá OISF na RaF a zpracovateli. Jeden originál uchovává interní projektový manažer na OISF. Záměry, u nichž je zpracovatelem MPO, schválí ŘSFEU přímo na formuláři záměru, který bude v originálu uložen na OISF a kopii má zpracovatel (Rozhodnutí a Podmínky pro MPO se nevyhotovují). Zpracovatel má povinnost připravit informaci pro ministra, a dále se řídí Opatřením č. 10/2009 ministra průmyslu a obchodu. Zpracovatel předá ke schválení ŘSFEU interní záměr, informaci pro ministra, včetně referátníku, zadávací dokumentaci, záměr a zápis z I. Oponentní komise. Uložení dokumentace Procesní krok Předložení záměru zpracovatelem Projednání záměru v I. oponentním řízení Zaslání podpisového(ých) vzoru(ů) Schválení/zamítnutí/vrácení záměru. (Agentura/CT)

Schválení/zamítnutí/vrácení záměru. (MPO)

Výstup 18_04_F_Záměr interní projekty 18_33_KL_Kontrolní list interního záměru 18_05_F_Zápis z I. oponentním řízení Podpisový(é) vzor(y) Interní sdělení 18_04_F_Záměr interní projekty 18_20_F_Rozhodnutí o poskytnutí dotace 18_19_F_Podmínky poskytnutí dotace interní projekty 18_04_F_Záměr interní projekty

Informace pro ministra

Stav v ISOP 7-13 Vložený záměr

Originál OISF

Kopie

OISF (P)

Zpracovatel

-

OISF (P)

Agentura/ CT

Schválený záměr/ Zamítnutý záměr/ Záměr vrácen k přepracování

OISF (P) RaF (P) Agentura/ CT

Schválený záměr/ OISF (P) Zamítnutý záměr/ Záměr vrácen k přepracování OISF (P)

Kontrola před realizací 18_34_KL Kontrolní výběrového řízení a list pro kontrolu kontrola VŘ před podpisem veřejných zakázek smlouvy

Zpracovatel

Zpracovatel (P)

OISF (P)

Složky záměrů Agentura/CT a OISF vede evidenci složek interních záměrů SFEU. Dokumenty, u nichž z důvodu velkého rozsahu nebo vazby na více různých záměrů by nebylo vhodné je uschovávat spolu se záměrem, lze povolit jejich uložení na jiném místě. V takovém případě však 108/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




musí být na 18_30_F_Krycím listě uvedeno přesné místo uložení, přesný postup (např. pomocí číselné řady), jak lze dokument v místě uložení rychle dohledat a jméno odpově dné osoby (uvádí se do Poznámky krycího listu na řádku příslušného dokumentu). Uložení dokumentace Procesní krok Předložení záměru zpracovatelem Projednání záměru v I. oponentním řízení Zaslání podpisového(ých) vzoru(ů) Schválení/zamítnutí/vrácení záměru. (Agentura/CT)

Schválení/zamítnutí/vrácení záměru. (MPO)

Výstup 18_04_F_Záměr interní projekty 18_33_KL_Kontrolní list interního záměru 18_05_F_Zápis z I. Oponentním řízení Podpisový(é) vzor(y) Interní sdělení 18_04_F_Záměr interní projekty 18_20_F_Rozhodnutí o poskytnutí dotace 18_19_F_Podmínky poskytnutí dotace interní projekty 18_04_F_Záměr interní projekty

Informace pro ministra

Stav v ISOP 7-13 Vložený záměr

Originál OISF

Kopie

OISF (P)

Zpracovatel

-

OISF (P)

Agentura/ CT

Schválený záměr/ Zamítnutý záměr/ Záměr vrácen k přepracování

OISF (P) RaF (P) Agentura/ CT

Schválený záměr/ OISF (P) Zamítnutý záměr/ Záměr vrácen k přepracování OISF (P)

Kontrola před realizací 18_34_KL Kontrolní výběrového řízení a list pro kontrolu kontrola VŘ před podpisem veřejných zakázek smlouvy

Zpracovatel

Zpracovatel (P)

OISF (P)

Využívání služeb externích dodavatelů ŘO je oprávněn využívat externích služeb výhradně pro specifické činnosti, které není buď možné, nebo účelné a efektivní zabezpečit interní administrativní kapacitou popř. by bylo možné zabezpečit interní kapacitou, ale s ohledem na specifičnost, charakteristiku a frekvenci daných činností jen při výrazně vyšších nákladech. Vítězná nabídková cena nesmí přesáhnout předpokládanou cenu stanovenou v analýze o více než 10 %. Zadavatel má povinnost při zadávání externích služeb dodržovat principy 3E viz. Metodiký pokyn Národního orgánu pro koordinaci k využívání externích služeb v rámci implementační struktury Národního strategického referenčního rámce). Jedná se o pořízení externích služeb s předpokládanou hodnotou zakázky vyšší než 500 tis. Kč bez DPH, současně také na jednotlivá dílčí plnění uzavřených rámcových smluv přesahujících uvedený finanční limit. Omezení se nevztahuje na veřejné zakázky zadávané na základě výjimky dle § 18 odst. 1 písm. e) zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách ve znění pozdějších předpisů. Výběr dodavatele Po schválení záměru (dle formuláře 18_04_F_Záměr – interní projekty)/informace pro ministra je MPO/Agentura/CT (dále jen zadavatel) povinen provést výběr dodavatele.

109/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




V případech, kdy zakázka přesahuje limit 200 tis. Kč bez DPH může uzavřít smlouvu nebo vystavit objednávku pouze ŘSFEU na základě písemného souhlasu ministra (týká se projektů MPO). Před uzavřením smlouvy na úplatné poskytnutí dodávek či služeb nebo úplatné provedení stavebních prací dodavatelem, má Zadavatel povinnost zajistit provedení kontroly, zda fyzická či právnická osoba, se kterou je příslušná smlouva uzavíraná, má oprávnění a odbornou způsobilost k provádění dané činnosti. Výběr dodavatelů není třeba provádět u skupiny záměrů Školení a zahraniční cesty a Mzdy. Po ukončení výběrového řízení vypracuje zadavatel 18_11_F_Závěrečnou zprávu z výběrového řízení. Pro výběr dodavatele použije zpracovatel postup, který odpovídá předpokládané hodnotě zakázky: VÝBĚR DODAVATELE NESMÍ BÝT PROVEDEN ZADAVATELEM/ZPRACOVATELEM, POKUD NEDOŠLO KE SCHVÁLENÍ ZÁMĚRU ŘSFEU. POSTUP V ČÁSTI: ZPRACOVATEL INTERNÍHO ZÁMĚRU SFEU/AGENTURA – PROCESNÍ KROKY Pro výběr dodavatele použije zpracovatel postup, který odpovídá předpokládané hodnotě zakázky: Zakázky malého rozsahu nižší než 200 tis. Kč bez DPH U těchto zakázek může zadavatel oslovit jeden subjekt různou formou např. elektronickou formou, dopisem nebo přímo objednávkou. Zakázky malého rozsahu od 200 tis. Kč včetně a méně než 1 mil. Kč bez DPH U těchto zakázek zadavatel postupuje dle Opatření č. 2/2012 ministra průmyslu a obchodu, kterým se vydává Metodika veřejných zakázek a od 500 tis. Kč bez DPH rovněž dle Pravidel pro výběr dodavatelů. Pro kontrolu výběrových řízení od (500 tis. Kč bez DPH do 1 mil. Kč bez DPH) OKN vyplní před podpisem smouvy kontrolní list 17_59_KL_ Kontrolní list – výběr dodavatelů – varianta B pro administrativní kontrolu. Veřejné zakázky v předpokládané hodnotě rovno nebo vyšší než 1 mil. Kč bez DPH U těchto zakázek zadavatel postupuje dle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, a dle Opatření č. 2/2012 ministra průmyslu a obchodu, kterým se vydává Metodika veřejných zakázek. U nadlimitní veřejné zakázky v předpokládané hodnotě vyšší než 200 mil. Kč bez DPH ustanovuje Hodnotící komisi ministr a má nejméně 7 členů. Je-li to odůvodněno předmětem veřejné zakázky, musí mít nejméně dvě třetiny členů hodnotící komise příslušnou odbornost ve vztahu k předmětu veřejné zakázky. U nadlimitní veřejné zakázky v předpokládané hodnotě vyšší než 500 mil. Kč bez DPH se při sestavování komise řídí usnesením vlády č. 1007/2008 o Postupu sestavování návrhu hodnotící komise při zadávání veřejných zakázek. Pro kontrolu výběrových řízení OKN vyplní před podpisem smouvy kontrolní list 17_80_KL_Veřejné zakázky. Závěrečná ustanovení Tím nejsou dotčeny interní předpisy MPO a Agentury/CT upravující oblast zadávání zakázek. Za výběr správného způsobu zadání zakázky odpovídá zpracovatel. Výdaje na zakázku, při jejímž zadání zadavatel nepostupoval správně, nejsou způsobilé. Zadavatel může pro stanovení správného způsobu zadání zakázky využít přílohy č. 18_17_M_Metodická pomůcka pro zadávání veřejných zakázek. Zadavatel SFEU/Agentura odpovídá za přípravu zadávací dokumentace z hlediska odborného, formálního i právního. Před vyhlášením zakázky má zadavatel povinnost předložit podklady týkající se výběrového řízení OISF (internímu projektovému manažerovi), který zajistí kontrolu dle části I. 18_34_KL Kontrolní list pro kontrolu veřejných zakázek. Po ukončení výběrového řízení a zároveň před podpisem smlouvy má zadavatel zakázky povinnost předložit veškeré podklady z výběrového řízení na OISF (Internímu projektovému manažerovi), který zajistí jejich kontrolu dle části II. 18_34_KL Kontrolní list pro kontrolu veřejných zakázek. Uložení dokumentace Procesní krok

Výstup

Stav v ISOP 7-13 Originál

110/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Kopie



Vyhlášení soutěže a Zadávací dokumentace, příjem nabídek od Doklad o zveřejnění (např. dodavatelů. inzerát, webová stránka), Nabídky dodavatelů Výběrové řízení. Pozvánky pro členy komise Zápis z výběrového řízení na dodavatele (Protokol o otevírání obálek), Závěrečná zpráva z výběrového řízení (18_11_F) a další dokumenty dle 17_17_M_Pravidla pro výběr dodavatelů nebo opatření ministra průmyslu a obchodu č. 2/2012 Návrh na jmenování Informace pro ministra u členů komise akcí vyšších než 200 mil. Kč bez DPH


Výběr dodavatele zahájen Zadavatel (P)

OISF (P)

Výběr dodavatele Zadavatel(P) ukončen

OISF (P)

OISF (P)

Uzavření smlouvy Zakázky v hodnotě do 200 tis. Kč bez DPH je možno řešit objednávkou. V případě interních záměrů MPO jsou ŘSFEU vždy předkládány k podpisu objednávky, záměry, smlouvy. V případech, kdy zakázka přesahuje limit 200 tis. Kč bez DPH může uzavřít smlouvu nebo vystavit objednávku ŘSFEU na základě písemného souhlasu ministra průmyslu a obchodu (týká se projektů MPO). V ostatních případech je nutno uzavřít smlouvu s dodavatelem, který byl vybrán v transparentním a nediskriminačním výběrovém řízení. Za uzavření smlouvy plně odpovídá Zadavatel. Smlouva není nutná v případě záměrů realizovaných v zahraničí (např. veletrhy a výstavy v zahraničí). Smlouvu před podpisem kontroluje vždy odbor právní MPO. Smlouva nesmí obsahovat žádné sankce vůči zadavateli veřejné zakázky a musí mít splatnost faktur minimálně 30 dnů. Vzorové smlouvy jsou k dispozici na S:\08130 METODIKA a ISOP\VZORY SMLUV nebo na stránkách www.mpo.cz/Podpora podnikání/OPPI/Programy podpory/Interní projekty. U akcí, kde nemá výstup charakter hmotného majetku (tj. zejména studie, software), je zpracovatel povinen zajistit, že výstupy projektu bude moci využít celá implementační struktura (popř. i široká veřejnost) tj. nelze omezit autorská a jiná práva užívání jen na Agenturu/CT. Smlouva vždy musí obsahovat ustanovení o nejméně 30 denní splatnosti faktury zhotovitele. Ve smlouvě uvede zpracovatel skutečnost, že dle § 2 e) zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě je vybraný dodavatel osobou povinnou spolupůsobit při výkonu finanční kontroly. Pro MPO platí, že po uzavření objednávky/smlouvy je správce rozpočtových prostředků (zpracovatel) povinen zaevidovat objednávku/smlouvu v EIS, dle přílohy Manuálu k Ekonomickému informačnímu systému Opatření č. 1/2011. Součástí evidence objednávky/smlouvy je i její digitální podoba, kterou k záznamu o objednávce/smlouvě připojí. Mění-li dodatek objednávky/smlouvy jakékoliv údaje o objednávce/smlouvě v EIS, je správce rozpočtových prostředků (zpracovatel) povinen modifikovat příslušné údaje a dodatek v digitální podobě k záznamu o objednávce/smlouvě připojit. Dodatek ke smlouvě je vždy kontrolován OISF a odborem právním na MPO. Všechny uzavírané smlouvy je nutno zabezpečit proti neoprávněné manipulaci (přelepením místa sešití a podpisem přes tuto přelepku, případně každý list smlouvy opatřit parafou věcně odpovědného pracovníka). V případě MPO neprodleně po podpisu smlouvy zpracovatel předá dva originály na OISF.

111/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


Uložení dokumentace Procesní krok

Výstup



Stav v ISOP7- Originál 13 OISF, (P)

Uzavření právního Smlouva nebo vztahu s dodavatelem objednávka

Kopie

Schvalování faktur dle 18_32_KL_Kontrolní list faktury a II. oponentní řízení Faktury kontroluje OISF, výstupem kontroly je vyplněný 18_32_KL_Kontrolní list faktury (Jeden KL list může být vyplněn pro více faktur, které však musí být v rámci jednoho záměru a zároveň být časově i obsahově podobné) OISF si v případě pochybností vyhrazuje právo u náročných akcí (finančně, časově, rozsahem, obsahem) zorganizovat II. Oponentní řízení za účelem vyhodnocení fakturovaných nákladů. II. oponentní řízení, které má nejméně 5 členů a je usnášeníschopná při přítomnosti minimálně 3 hlasujících (tj. nepodjatých) členů. Skupiny se usnáší hlasováním nadpoloviční většinou hlasů přítomných členů a souhlasu předsedy. Skupina je složená z pracovníků SFEU popř. dalších odborně způsobilých osob, kdy minimálně jeden hlasující člen musí být z odd. TP a FP a nadpoloviční většina hlasujících členů musí být z jiného odboru SFEU. Pokud bude pracovník z SFEU požádán o účast v oponentním řízení, je povinen se účastnit. OISF nominuje dle potřeby členy komise, kteří se účastní II. oponentních komisí z každého odboru OISF a OKSF a Agentury. OISF posoudí, zda výdaje uvedené na fakturách odpovídají věcně účelu schválenému v záměru a ve smlouvě s dodavatelem. 18_32_KL_Kontrolní list faktury a v případě realizace II. oponentního řízení i 18_10_F_Zápis z II. Oponentního řízení, které slouží jako jeden z podkladů pro autorizaci žádosti o schválení způsobilých výdajů. Faktury se automaticky přenášejí ze systému EIS do ISOP 7-13, na způsobu a periodicitě přenášení faktur se dohodne OISF a RaF/Agentura.(neplatí v době nefunkčnosti ISOP 7–13 v tomto případě je Agentura/v případě MPO interní projektový manažer povinen faktury, záměry, atd. zaevidovat do systému ihned po zprovoznění, a to i zpětně tj. od začátku programovacího období). Faktury musí splňovat náležitosti účetního a daňového dokladu a musí průkazně dokládat předmět plnění, tj. výdaje musejí být rozepsány na jednotlivé položky. Agentura/CT je povinna předkládat OISF faktury, smlouvy/objednávky, dokumentaci výběrového řízení, vč. Závěrečné zprávy z výběrového řízení a výstupy akce (dle 18_12_M_Pravidla dokládání výstupu akcí TP), OISF s dostatečným časovým předstihem , v případě konání II. Oponentní komise (minimálně 3 dny před konáním). OISF má právo si vyžádat v odůvodněných případech další podklady k předmětné faktuře. Na základě rozhodnutí OISF se navrhovatel nebo jeho nadřízený, musí v případě potřeby účastnit zasedání II. Oponentní komise. Předmětem kontroly na základě dokumentu 18_32_KL Kontrolní list faktury, případně II. Oponentního řízení je vyhodnocení plnění z hlediska zadání, kvality, termínu plnění, uznatelnosti nákladů, , zda výdaje uvedené na fakturách odpovídají věcně účelu schválenému v záměru a ve smlouvě s dodavatelem, svojí výší odpovídají rozpočtu záměru a částce stanovené ve smlouvě jako maximální a výběrové řízení na dodavatele bylo provedeno v souladu s Pravidly pro výběr dodavatelů 17_17_M. 18_32_KL_Kontrolní list faktury a v případě realizace i dokument 18_10_F_Zápis z II. Oponentního řízení je jedním z podkladů pro autorizaci žádosti o schválení způsobilých výdajů. Posouzení faktur dle 18_32_KL_Kontrolní list faktury ,případně v II. Oponentním řízení s kladným stanoviskem neznamená, že je zaručena jejich 100 % autorizace (důkladnost dokladové kontroly je podrobnější a může vézt i neproplacení záměru). V případě kdy se II. Oponentní řízení nekoná, pouze se vyplňuje kontrolní list 18_32_KL, tento v ISOP plně nahrazuje II. oponentní řízení. Kontrola faktur, týkající se plateb za telefon, internet a provoz automobilu, k proplacení, , se koná minimálně 1x za půl roku dle 18_32_KL_Kontrolní list faktury popř. II. Oponentním řízením. U projektů, u kterých je pro jejich realizaci jmenován Řídící výbor schvaluje výši uznatelných nákladů Řídící výbor, který posuzuje zda uznatelnost nákladů odpovídá cenám obvyklým v místě a čase realizace. 112/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


Uložení dokumentace Procesní krok Zaslání faktury dodavatelem


Výstup Faktura


Stav v ISOP 7-13 Faktura vložena

Originál

Kopie -OISF (P)

Faktura přiřazena k akci Faktura=etapa (akce) proplacena Kontrola před realizací výběrového řízení a kontrola VŘ před podpisem smlouvy Schválení výdajů realizovaného záměru

18_34_KL Kontrolní list pro kontrolu veřejných zakázek

OISF (P)

18_32_KL_Kontrolní list faktury

OISF (P)

Projednání faktury V případě realizace II. před proplacením v II. oponentního řízení oponentním řízení. 18_10_F_Zápis z II. Oponentního řízení

OISF (P)

Navrhovatel (P)

Poznámka: Faktura je nejnižší evidovanou jednotkou v rámci ISOP 7-13 u interních projektů. Každá faktura musí být přiřazena etapě akce (2. úroveň evidence) Déletrvající záměr je možno rozdělit do více akcí (v délce 1 kalendářního roku) v rámci ISOP 7-13. Víceletý je záměr, nejvyšší úrovní evidence je interní projekt (např. TP CI 7.1). Zahraniční faktury navrhovatel MPO U faktur, kdy je zadavatelem MPO a jsou vystaveny v cizí měně, z OISF na RaF nejsou předávány 18_06_F Žádost o schválení způsobilých výdajů (interní projekty) a 18_22_F Prohlášení k žádosti o schválení způsobilých výdajů spolu s fakturou. Nejdříve OISF předá k proplacení v cizí měně fakturu a průvodní list a 18_08_F Prohlášení o schválení způsobilých výdajů - interní projekty. Všechny tyto dokumenty jsou vystaveny na částku v cizí měně. Po proplacení RaF zasílá nascanovanou kopii výpisu z účtu, kterým je doložena úhrada dodavateli v cizí měně na email: [email protected], [email protected]. OISF na základě částek v CZK vystaví 18_06_F Žádost o schválení způsobilých výdajů (interní projekty) opatřená třemi různými elektronickými podpisy, 18_08_F Prohlášení o schválení způsobilých výdajů - interní projekty, 18_22_F Prohlášení k žádosti o schválení způsobilých výdajů, zajistí standardní proces autorizace a zajistí předání na RaF dle podkapitoly Žádost o schválení způsobilých výdajů viz. níže. Realizace V průběhu realizace akce a po jejím ukončení je zadavatel povinen zajistit publicitu záměru v souladu s Obecnými pravidly pro publicitu. Navrhovatel zajistí, aby po realizaci záměru byl zpracován výstup a jeho vyhodnocení dle 18_12_M_Pravidla pro dokládání výstupů u akcí TP. V případě publicity, zahraniční cesty, jednání monitorovacího výboru, školení, studie je navrhovatel povinen předat výstup OISF k archivaci. Předání dokumentů k archivaci neplatí pro Agenturu/CT, ty předloží výstupy jako podklad pro schválení dle 18_32_KL_Kontrolní list faktury popř. pro jednání II. Oponentního řízení, v odůvodněných případech nejpozději s Žádostí o schválení ZV.

113/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Ukončení realizace akce.



Stav v ISOP 7- Originál 13 Realizace OISF (P) ukončena

Výstup a vyhodnocení projektu dle 18_12_M (např. studie) 18_11_F_Závěre čná zpráva Kontrola na místě u interních projektů

Kopie OISF (předáváno spolu s žádostí o schválení ZV)

Komplexní ověření interních záměrů u MPO/Agentury/CT za daný rok provádí 1x ročně OKN dle metodiky 17_25_M. OISF na vyžádání OKN zpracuje 18_36_KL pro každý záměr, který je dotčen kontrolou.

Uložení dokumentace Procesní Výstup krok Kontrola na 17_27_F_Oznámení o provedení kontroly místě Kontrola na 17_28_F_Pověření ke kontrole na místě místě 17_29_F_Poučení kontrolované osoby 17_30_F_Prohlášení o nestrannosti a zachování mlčenlivosti (kontrola na místě) 17_32_F_Protokol z kontroly na místě ( v případě, že Protokol obsahoval zjištění, pak ke každému tomuto zjištění musí být přiložen dokument dokládající splnění nápravného opatření) 18_36_KL_Kontrolní list Interní projekty 17_76_F_Kontrola uzavřena

Stav v ISOP 7-13

Originál

Kopie

Založit kontrolu Kontrola založena Výsledek OK OKN (P) Výsledek s nedostatky Nedostatky odstraněny Uzavřít kontrolu Nedostatky neodstraněny Předat ŘO k rozhodnutí

Evidence/Archivace Zadavatel v případě Agentury, Interní projektový manažer v případě MPO je povinen do 30 dnů po ukončení realizace záměru založit dokumenty do archivu a na vyžádání SFEU poskytnout veškeré podklady ke všem akcím a zároveň je povinen archivovat veškeré dokumenty dle Opatření č. 2/2012 ministra průmyslu a obchodu, kterým se vydává Metodika veřejných zakázek. V případě evidence faktur MPO provádí kontrolu stavu evidence se stavem skutečně předaných faktur dle evidence faktur OISF čtvrtletně s účetní evidencí RaF. Inventura Inventuru na SFEU provádí Odbor Hospodářské správy, OISF si jednou ročně vyžádá

inventurní soupis majetku pořízeného TP OPPI. Postup pro inventuru na Agentuře je popsán v Manuálu interních postupů. Agentura zasílá OISF jednou ročně kopii Inventurního soupisu majetku. ŘSFEU rozhodne o přijetí nápravných opatření k nedostatkům zjištěným při inventuře a určí osobu odpovědnou za jejich sledování. Archivace zápisu se řídí dle postupů stanovených v kapitole 11 – Archivace. Uložení dokumentace Procesní krok

Výstup

Stav v ISOP 7-13 Originál

114/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Kopie



Inventura

Inventurní majetku


soupis

OISF (P)

Uvolněné prostředky u Agentury/CT Finanční prostředky jsou Agentuře/CT uvolňovány průběžně za jednotlivé etapy akcí schválených záměrů na základě formuláře 18_23_F_Žádost o uvolnění prostředků, který zasílá Agentura/CT ŘSFEU spolu s interním sdělením. Při stanovení výše požadavku na uvolnění prostředků se postupuje tak, že od plánované výše způsobilých výdajů etapy je odečtena aktuální výše přeplatků, tj. suma nevyčerpaných záloh z předchozích etap dle schváleného vyúčtování (18_06_F_Žádosti o schválení způsobilých výdajů). Do této sumy se nezapočítávají přeplatky, které již byly odečteny dříve. Agentura/CT nemůže podat žádost o uvolnění prostředků (zálohu) za aktuální etapu, pokud není OISF schválena žádost o uvolnění prostředků (zálohu) na etapu předchozí. Plánovaná výše způsobilých výdajů se bere jako maximální pro danou etapu. OISF zpracuje pro ŘSFEU stanovisko k požadované výši uvolněných prostředků. OISF může v odůvodněných případech navrhnout úpravu způsobilých výdajů etapy, a tím ponížit či navýšit částku požadované zálohy. O konečné výši uvolněných prostředků rozhoduje ŘSFEU do 20 pracovních dnů od doručení žádosti o uvolnění prostředků Agenturou/CT. OISF připraví 18_08_F_Prohlášení o schválení, příkaz k proplacení a podklad k zaúčtování, který v případě možnosti opatří dvěma elektronickými podpisy OISF a jedním ŘOISF, v opačném případě ŘSFEU formulář schválí a podepíše nebo vrátí OISF k přepracování. RaF provede na základě 18_08_F převod na účet stanovený v žádosti v termínu stanoveném Manuálem finančního útvaru platného v době převodu částky na účet. Na úrovni projektu RaF v ISOP 7-13 zaznamená částku a převede do stavu Záloha proplacena. ISOP 7-13 umožňuje sledování stavu proplacených faktur dodavatelům, stavu převodu záloh Agentuře/CT a stavu autorizovaných žádostí o schválení ZV. Agentura/CT vrací nevyužité uvolněné prostředky na účet MPO ŘSFEU má právo rozhodnout o pozastavení převodu záloh Agentuře/CT (formou interního sdělení adresovaného RaF v kopii Agentuře/CT), pokud je Agentura/CT ve výrazném prodlení se zasíláním žádostí o schválení způsobilých výdajů. Pokud Agentura/CT včas nepřijme potřebná nápravná opatření, je ŘSFEU oprávněn zastavit schvalování dalších záměrů. Uložení dokumentace Procesní krok Vytvoření požadavku Agentury/CT na uvolnění prostředků/vrácení žádosti navrhovateli k přepracování Předání požadavku Agentury/CT na uvolnění prostředků na OISF Schválení žádosti o uvolnění prostředků Uvolnění prostředků

Výstup Stav v ISOP7-13 18_23_F_Žádost o Příprava žádosti uvolnění prostředků Interní sdělení

Originál -

Kopie Agentura/CT (E)

18_23_F_Žádost o Předáno OISF uvolnění prostředků Interní sdělení

OISF (P)

Agentura/CT (P)

18_08_F_Prohlášení o schválení, příkaz k proplacení a podklad k zaúčtování Výpis z účtu

Zamítnutí žádosti o Interní sdělení uvolnění prostředků

ISOPŽádost schválena Centrum(E) OISF (předáno RaF) Záloha proplacena RaF (P,E) RaF Žádost zamítnuta Agentura/CT (P)

115/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

OISF (P)


Pokyn k pozastavení Interní sdělení záloh Agentuře/CT


Zálohy pozastaveny


RaF (P)

Agentura/CT (P) OISF (P)

Žádost o schválení způsobilých výdajů 18_06_F_Žádost o schválení způsobilých výdajů, opatřenou třemi elektronickými podpisy předloží zadavatel do 30 pracovních dnů od proplacení poslední faktury akce (etapy akce) dodavatelům na OISF. Pro faktury hrazené MPO platí odchylná úprava dle platného MANS7-13. Žádost o schválení způsobilých výdajů se vždy skládá z faktur, které byly zkontrolovány OISF dle II. části 18_34_KL Kontrolní list pro kontrolu veřejných zakázek, 18_32_KL_Kontrolní list faktury či případě posouzením II. Oponentní komisí. Zadavatel zodpovídá za úplnost Žádosti o schválení ZV. Zadavatel v ISOP 7-13 převede do žádosti o schválení způsobilých výdajů všechny schválené faktury dle 18_32_KL_Kontrolní list faktury, popř. II. Oponentním řízením. Schválené faktury jsou všechny v rámci jedné etapy. Interní projektový manažer doplní do ŽoSZV 18_33_KL Kontrolní list interního záměru a 18_34_KL Kontrolní list pro kontrolu veřejných zakázek. OISF provádí kontrolu žádostí o schválení způsobilých výdajů dle kontrolního listu (18_07_KL část věcná kontrola/část finanční kontrola), který opatří elektronickými podpisy. U nezpůsobilých výdajů provádí krácení nebo po dohodě se zadavatelem vrací žádost k doplnění nebo přepracování, vystavuje Prohlášení o schválení způsobilých výdajů (18_08_F) a Prohlášení k žádosti o schválení způsobilých výdajů (18_22_F) se čtyřmi elektronickými podpisy. RaF převede žádost do stavu "proplaceno", aby OISF mohlo zajistit autorizaci v MSC2007. SFEU neodpovídá Agentuře/CT za krytí výdajů, které nejsou způsobilé. Po schválení žádosti o schválení způsobilých výdajů se na základě kódu promítne v ISOP 7-13 čerpání do příslušného projektu a příslušné rozpočtové položky v Modulu Reporting v ISOP 7-13. U projektu, u kterých je věcná kontrola OISF nahrazena posouzením ze strany Řídicího výboru. OISF vyplní 17_38_KL pro autorizaci žádosti o platbu OISF tím způsobem, že u všech bodů v 17_38_KL uvede není relevantní -X- a uvede do poznámky "Věcná kontrola byla provedena na jednání Řídicího výboru projektu příslušného dne zapsaného v tomto formátu D.M.20xx". Uložení dokumentace Procesní krok Předložení žádosti o schválení způsobilých výdajů

Výstup 18_06_F_Žádost o schválení způsobilých výdajů TP a SA, Přílohy

Kontrola OISF

Stav v ISOP7-13 Stav Akce přiřazena k záměru Podání Žádosti o schválení Způsobilých výdajů Žádost schválena

žádosti. 18_07_KL autorizace plateb – interní projekty 18_08_F_Prohlášení o Proplaceno Vyřízení žádosti schválení způsobilých výdajů – interní projekty 18_22_F_Prohlášení k žádosti o schválení způsobilých výdajů

Originál ISOPCentrum (E)

Kopie

ISOPCentrum (E) ISOPCentrum (E)

Žádosti předložené OISF budou autorizovány do 30 pracovních dnů od doručení na OISF (pokud nejsou všechny podklady úplné nebo v pořádku, lhůta se pozastavuje).

116/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Vracení nevyužitých finančních prostředků Agenturou/CT Po vyúčtování finančních prostředků (tj. schválení žádosti o schválení způsobilých výdajů za všechny dotčené etapy akce/záměru), které byly Agentuře/CT poskytnuty jako uvolněné prostředky, předloží Agentura/CT OISF 18_26_F_Návrh na vrácení finančních prostředků, který opatří třemi elektronickými podpisy. U investičních záměrů tak Agentura/CT učiní vždy po vyúčtování akce (tj. po schválení Žádostí o schválení ZV za všechny etapy akce). U dlouhodobých neinvestičních záměrů, které nelze vypořádat v rámci jednoho roku (seznam takových záměrů navrhne OISF a předloží k odsouhlasení řediteli RaF interním sdělení, který tento seznam odsouhlasí také interním sdělením), jsou nevyužité prostředky vráceny po ukončení záměru (tj. po schválení Žádostí o schválení ZV za všechny etapy záměru). U ostatních neinvestičních záměrů se postupuje tak jako u investičních záměrů, tj. nevyužité prostředky jsou vráceny vždy po vyúčtování akce (tj. po schválení Žádostí o schválení ZV za všechny etapy akce). Částka přeplatku, která má být vrácena, se stanoví jako rozdíl mezi sumou vyúčtovaných ZV za jednotlivé etapy a sumou vyplacených záloh. Agentura/CT vystaví 18_26_F_Návrh na vrácení finančních prostředků a předloží jej OISF do 10 dnů od schválení Žádosti o schválení ZV za poslední etapu akce u investičního záměru nebo za poslední etapu záměru u dlouhodobého neinvestičního záměru. OISF navrženou vratku schválí, nebo vrátí zpět Agentuře/CT 18_26_F_Návrh na vrácení finančních prostředků k přepracování. Po schválení částky vratky zašle Agentura/CT příslušnou částku na účet MPO. Vratka musí být vrácena na účet MPO nejpozději do 20.12. běžného roku. RaF po obdržení prostředků zaznamená do ISOP 7-13 datum vrácení a převede vratku do stavu „Přijata na účet“. Tím je akce investičního záměru nebo neinvestiční záměr považovaný za vypořádaný. Uložení dokumentace Procesní krok Návrh seznamu záměrů, u nichž je možné vypořádat vratky až po dokončení celého záměru Schválení seznamu záměrů, u nichž je možné vypořádat vratky až po dokončení celého záměru Vytvoření návrhu na vrácení prostředků Agenturou/CT, vrácení návrhu k přepracování Předložení návrhu na vrácení prostředků OISF Schválení návrhu OISF


Stav v ISOP7-13

Originál RaF (P)

Kopie OISF (P)

OISF (P)

RaF (P)

Příprava

ISOPCentrum (E)

Agentura/C T (E)

Předána OISF

ISOPCentrum (E) ISOPCentrum (E) RaF (E,P)

-

Interní sdělení

18_26_F_Návrh na vrácení finančních prostředků

18_26_F_Návrh na vrácení finančních prostředků 18_26_F_Návrh na vrácení finančních prostředků Vrácení prostředků Výpis z účtu na účet MPO

Schválena OISF Přijata na účet

-

Změnové řízení Pokud zadavatel zjistí, že u některého ze schválených záměrů potřebuje provést změnu (např. přesunu finančních limitů mezi jednotlivými roky, změna termínu akce, atd.), může požádat o změnu 117/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




předložením 18_09_Žádosti o vydání dodatku k záměru – interní projekty MPO nebo předložením 18_21_Žádosti o vydání Dodatku k Rozhodnutí o poskytnutí dotace – interní projekty v případě Agentury/CT, které předkládá zpracovatel na OISF s uvedenými důvody pro požadovanou změnu. Žádost sepíše a vkládá zpracovatel v případě Agentury, v případě MPO Interní projektový manažer v elektronické podobě do ISOP 7-13. Předložená žádost o dodatek k záměru nebo žádost o dodatek k Rozhodnutí musí být nejprve projednána na I. oponentní komisi. ŘSFEU může na základě doporučení oponentní komise vrátit žádost k přepracování, dodatek schválit nebo zamítnout s uvedením důvodů a to do 20 dnů od obdržení stanoviska. ŘSFEU je oprávněn v odůvodněných případech si vyžádat posouzení externího hodnotitele. V případě zamítavého stanoviska ŘSFEU zasílá OISF tuto informaci interním sdělením zpracovateli. Pokud Agentura/CT požádá o změnu údajů uvedených ve vydaném Rozhodnutí o poskytnutí dotace v rámci OPPI (číslo záměru, číslo účtu, druh dotace, celková částka ) zasílá OISF po podpisu ŘSFEU 1 kopii na RaF, 1 kopii zpracovateli a 1 originál OISF zakládá do složky záměru, v ostatních případech zasílá pouze 1 kopii zpracovateli a 1 originál OISF zakládá do složky záměru. V případě MPO se změna záměru schvaluje/zamítá na předloženém formuláři 18_09_Žádosti o vydání dodatku k Záměru – interní projekty podpisem ŘSFEU (tj. v ISOP se povinný Dodatek k rozhodnutí, který je nutný pro přechod stavů, pouze vygeneruje a zůstává nepodepsán).Pokud dochází ke změně rozpočtu záměru, OISF v ISOP 7-13 zajistí promítnutí do Modulu Reporting. Schválené dodatky se číslují vzestupně od čísla 1. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Změnové řízení 18_09_F_ akce. Žádost o vydání dodatku k Záměru – interní projekty

Stav v ISOP 7-13 Originál Změnové řízení č. n OISF (P) zahájeno Změnové řízení č. n schváleno/zamítnuto

Kopie Agentura (P+E)

Vyhodnocení akcí Agentura do 1. února následujícího roku zajistí, aby byly OISF pro účely zpracování výroční zprávy dle kapitoly Monitorování předány údaje nezbytné pro souhrnné vyhodnocení akcí realizovaných v daném roce v Technické pomoci a Self-application. Za dostatečné se považuje předání údajů v elektronické formě (e-mailem) pracovníkovi OISF odpovědnému za zpracování podkladů o TP a SA. OISF předá tyto údaje spolu s dalšími vstupy požadovanými dle metodiky 07_02_M_Struktura výroční zprávy do data určeného harmonogramem platným pro daný rok OKSF. Specifické postupy u jednotlivých skupin akcí Mzdy (Administrativní kapacita) Odměňování pracovníku implementujících Národní strategický referenční rámec v programovém období let 2007 až 2013 se vždy řídí Usnesením vlády č. 1332/2009. Pracovní smlouvu s pracovníkem je možno uzavřít na dobu určitou. Zadavatel zajišťuje průběžné sledování, vykazování a věcnou kontrolu práce pracovníků, jejichž mzdy jsou hrazeny z TP prostřednictvím výkazů práce dle příloh 18_13_F_Výkaz práce TP a 18_14_F_Výkaz práce TP CI. Úhrada mzdových nákladů je potvrzena Prohlášením o úhradě, které podepisuje odpovědný vedoucí pracovník zpracovateli (pro Agenturu/CT). Do 20. dne měsíce následujícího po ukončení čtvrtletí Agentura/CT zpracuje a předá OISF přehled dle přílohy 18_15_F_Mzdový přehled kvartální. Čtvrtletně do konce měsíce následujícího po ukončení čtvrtletí OISF zpracuje přehled dle přílohy 18_15_F_Mzdový přehled kvartální za SFEU a spolu s přehledem od Agentury/CT je předává RaF. Do 10. října běžného roku Agentura/CT zpracuje a předá OISF přehled dle přílohy 18_16_F_Mzdový přehled roční. Do 15. října běžného roku OISF zpracuje tentýž přehled za SFEU. Přehledy schvaluje ŘSFEU na základě stanoviska zpracovaného OISF. OISF předává přehledy Agentury a SFEU na RaF interním sdělením. 118/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Finanční toky u skupiny záměrů Mzdy (administrativní kapacita) probíhají nejdříve od zaměstnavatele vůči zaměstnancům. Takto vyplacené mzdy nárokuje následně zaměstnavatel k proplacení z prostředků TP OPPI prostřednictvím žádosti o schválení způsobilých výdajů (MPO), Agentuře prostředky na mzdy uvolňuje RaF dle pokynů ŘSFEU dopředu na základě Žádosti o uvolnění prostředků a Agentura provádí následně jejich vypořádání prostřednictvím Žádosti o schválení způsobilých výdajů a zasílá na účet RaF vratky nevyčerpaných prostředků na mzdy (blíže viz. Uvolněné prostředky u Agentury/Vracení nevyužitých prostředků Agenturou). Uložení dokumentace Procesní krok Průběžná evidence pracovní činnosti pracovníků financovaných z TP. Zpracování čtvrtletního přehledu Agenturou/CT a OISF. Zpracování a zaslání ročního přehledu Agenturou/CT. Předání ročního přehledu RaF.

Výstup Stav v ISOP7-13 18_13_F_Výkaz práce TP, 18_14_F_Výkaz práce TP CI

Originál Kopie Zaměstnavate l (P)

18_15_F Mzdový přehled kvartální (+ interní sdělení) 18_16_F Mzdový přehled roční Agentura/CT (+ interní sdělení) 18_16_F Mzdový přehled souhrnně za OPPI (+ interní sdělení)

OISF (P) OISF (P)

RaF (P)

OISF (P)

Popis procesu schvalování při administraci faktur EH Faktury EH za vypracování odborného posudku příslušného projektu jsou zpracovány v režimu TP. OISF zpracovává záměr z TP na financování vypracovaných odborných posudků EH za určité období na program a výzvu. Na základě schváleného 18_32_KL_Kontrolní list faktury - interní záměr bude možné proplatit faktury od EH. K více fakturám může být vystaven jeden 18_32_KL_Kontrolní list faktury - interní záměr. Publicita Agentura/CT předává vzorky veškerých propagačních předmětů, publikací, audiovizuálních záznamů OISF. Informační systémy Funkci oponentní komise může plnit Řídicí skupina ISOP7-13. Při projednávání zadání nového záměru je nutná účast zástupce odboru Metodiky a ISOP nebo souhlasné písemné stanovisko ve formě interního sdělení. Studie a analýzy Zpracovatel zajistí, aby studie byla v elektronické podobě k dispozici v ISOP 7-13 a zajistí její předání na OISF. Pokud mohou mít přínos ze studie i osoby mimo implementační strukturu a tato neobsahuje údaje o jednotlivých projektech, zajistí zpracovatel zveřejnění studie na webových stránkách zadavatele nebo MPO.

119/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




KAPITOLA 19 - FINANČNÍ NÁSTROJE Realizace nástrojů finančního inženýrství prostřednictvím ČMZRB (úvěrový a záruční fond) a ČRUIF ( Fondy rizikového kapitálu: SEED fond - projekt SEED (dále jen projekt SEED) a VC fond – projekt VENTURE (dále jen projekt VENTURE) probíhá na základě čl. 44 a 78 nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 a článků 43-45 nařízení Komise (ES) č. 1828/2006 implementačního nařízení k Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 a relevantních předpisů pro veřejnou podporu. ČMZRB realizuje tyto formy finanční podpory na základě ustanovení výše uvedené legislativy ES, zákona č. 47/2002 Sb., o podpoře malého a středního podnikání a dohody uzavřené mezi MPO a ČMZRB. ČRUIF realizuje tyto formy finanční podpory na základě výše uvedené legislativy ES a na základě usnesení vlády č. 862/2011 Zakladatelské listiny, Stanov, Statutu fondu a smluv s Obhospodařovatelem a Depozitářem. Úvěrový a záruční fond jsou realizovány jako oddělený blok financování v rámci finanční instituce – ČMZRB. Zajištění tohoto požadavku je provedeno zřízením zvláštních účtů, na nichž jsou vedeny prostředky převáděné z OPPI, splátky z poskytnutých úvěrů , vč. vymožených. Systém těchto účtů je popsán v dohodě uzavřené mezi MPO a ČMZRB. ČMZRB předkládá návrhy Dohod a Dodatků po konzultaci s OISF. Dohodu (Dodatek) v případě schválení podepisuje ministr průmyslu a obchodu. Podpis zajišťuje prostřednictvím Referátníku a Informace pro ministra OISF. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup

Originál

Uzavření Dohody Dohoda mezi MPO a 2 x ČMZRB (P) mezi MPO a ČMZRB 1 x OISF (P) ČMZRB 1 x RaF (P) Referátník + Informace pro ministra Dodatek k Dohodě Dodatek 2 x ČMZRB (P) mezi MPO a 1 x OISF (P) ČMZRB 1 x RaF (P) Referátník + Informace pro ministra

Kopie PCO (P) OISF (P) PCO (P) OISF (P)

Fondy rizikového kapitálu Podporu investic rizikového kapitálu realizuje Český rozvojový, uzavřený investiční fond, a.s. (ČRUIF), který byl založen dle zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování (ZKI) ve formě speciálního fondu kvalifikovaných investorů a svoji činnost zahájí po získání povolení k činnosti investičního fondu vydaného ČNB. MPO jako zástupce státu je zakladatelem a jediným vlastníkem (akcionářem) ČRUIF. Vztah MPO a ČRUIF upravuje Zakladatelská listina, Stanovy a Statut fondu. Tyto dokumenty odsouhlasí ministr průmyslu a obchodu a schvaluje valná hromada ČRUIF, stejně jako členy představenstva a dozorčí rady na základě návrhů představenstva. Zástupce akcionáře pro účast na valné hromadě jmenuje ministr průmyslu a obchodu na základě návrhu ŘSFEU. MPO na základě výběrového řízení realizovaného podle zákona 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, MPO vybere Obhospodařovatele majetku ČRUIF a uzavře s ním smlouvu. Obhospodařovatel provádí veškeré činnosti související s obhospodařováním majetku ČRUIF v souladu se ZKI, zejména vyhledává a následně realizuje vhodné investice do MSP formou kapitálových vstupů v souladu investičním cílem stanoveným ve Statutu Fondu za účelem naplnění Plánu obchodní činnosti schváleného ČNB. Návrh vhodných investic předkládá Investičnímu výboru, který následně vydává doporučující stanovisko k jednotlivým případům kapitálových vstupů.

120/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




MPO na základě výběrového řízení realizovaného podle zákona 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, MPO vybere Depozitáře Fondu a uzavře s ním smlouvu. Depozitářem může být pouze subjekt s bankovní licencí vydanou ČNB. Depozitář zejména zajišťuje správu majetku ČRUIF, kontroluje stav tohoto majetku, eviduje pohyb veškerých peněžních prostředků Fondu a kontroluje, zda činnosti Fondu resp. činnosti Obhospodařovatele související s Fondem, nejsou v rozporu se ZKI nebo Statutem Fondu. ČRUIF na základě údajů od Obhospodařovatele a Depozitáře reportuje MPO pravidelně 1 x za čtvrtletí údaje o hospodaření ČRUIF a naplňování investiční strategie, jež je obsažena ve Statutu Fondu a plnění plánu obchodní činnosti. Výše uvedené principy jsou obsaženy v projektech SEED a VENTURE. Tyto dokumenty vypracuje OII (08400). OII předkládá návrh uvedených dokumentů ŘSFEU, který je předloží ke schválení ministrovi průmyslu a obchodu. Po schválení ministrem průmyslu a obchodu OII připraví návrhy Rozhodnutí o poskytnutí dotace včetně Podmínek, které vycházejí z textu schválených projektů pro SEED a VENTURE. Příjemcem dotace je ČRUIF. Poté, kdy se ČRUIF seznámí s textem podmínek a zaváže se písemně k jejich plnění, schválí ŘSFEU Rozhodnutí o poskytnutí dotace. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Vytvoření Zakladatelské listiny ČRUIF

Originál

Zakladatelská listina ČRUIF 2 x ČRUIF (P) 1 x OISF (P) 1 x OII (P) 1 x RaF (P) Referátník + Informace pro ministra/valná hromada ČRUIF

Uzavření Smlouvy Smlouva o obhospodařování 2 x ČRUIF (P) o obhospodařování 1 x OISF (P) 1 x OII (P) 1 x RaF (P) Referátník + Informace pro ministra/valná hromada ČRUIF Uzavření smlouvy Depozitářská smlouva s Depozitářem

2 x ČRUIF (P) 1 x OISF (P) 1 x OII (P) 1 x RaF (P)

Referátník + Informace pro ministra/valná hromada ČRUIF Projektová dokumentace

Dodatek Smlouvě obhospodařování

Projekt SEED a projekt VENTURE Referátník + Informace pro ministra/Materiál pro poradu vedení MPO ke Dodatek ke Smlouvě o o obhospodařování

Kopie PCO (P)

1 x ČRUIF (P) 1 x OISF (P) 1 x OII (P) 1 x RaF (P) PCO (P)


1 x ČRUIF (P) 1 x OISF (P) 1 x OII (P) 1 x RaF (P) 1 x ČRUIF (P) 1 x OII (P) 1 x OII (P) 2 x ČRUIF (P) 1 x OISF (P) 1 x OII (P) 1 x RaF (P)

1 x OISF (P) PCO (P)

121/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Referátník + Informace pro 1 x ČRUIF (P) ministra/valná hromada 1 x OII (P) ČRUIF 1 x RaF (P) Dodatek smlouvě Depozitářem

ke Dodatek s smlouvě

k

Depozitářské 2 x ČRUIF (P) 1 x OISF (P) 1 x OII (P) 1 x RaF (P) Referátník + Informace pro ministra/valná hromada ČRUIF


1 x ČRUIF (P) 1 x OISF (P) 1 x OII (P) 1 x RaF (P)

Autorizace žádosti o vklad finančních prostředků do úvěrového/záručního fondu/fondu rizikového kapitálu ČMZRB/ČRUIF zpracuje žádost o vklad finančních prostředků do fondů v souladu s podmínkami dohody a předá ji OISF spolu s průvodním dopisem. ČMZRB/ČRUIF provede vložení žádosti v elektronické formě do ISOP 7-13. OISF provede autorizaci žádosti o vklad dle kontrolního listu 19_03_K, v případě zjištění nedostatků vrací žádost ČMZRB/ČRUIF, v případě nezjištění nedostatků vygeneruje Prohlášení o schválení, příkaz ke vkladu a podklad k zaúčtování a předává RaF (19_04_F). RaF provádí kontroly v souladu se svými interními postupy a následný vklad na účet Úvěrového/Záručního fondu/fondu rizikového kapitálu. OISF ověří údaje v MSC2007 pro účely refundace a certifikace. ISOP 7-13 zajistí, aby se vyplacená částka přenesla do čerpání v modulu Reporting. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup

Stav v ISOP 7-13

Originál

Žádost o vklad Žádost o vklad předána OISF. 19_02a) Žádost o vklad předána OISF finančních prostředků do Záručního fondu pro poskytování záruk

Kopie OISF (P) ČMZRB/ČRUI F (P+E)

19_02b) Žádost o vklad finančních prostředků do Úvěrového fondu pro poskytování úvěrů Kontrola žádosti na 19_03_KL_KL autorizace OISF (P) OISF. žádosti o vklad do Záručního/Úvěrového fondu/Fondu rizikového kapitálu Předání žádosti 19_04_F_Prohlášení o Autorizovat OISF a RaF (E) OISF (P+E) RaF. schválení, příkaz ke vkladu předat RaF k do Záručního/Úvěrového proplacení fondu/Fondu rizikového kapitálu a podklad k zaúčtování 122/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI



Proplacení žádosti Výpis z účtu (obdrží RaF) o vklad. Autorizace v MSC2007.

-


Schváleno a RaF proplaceno ze SR, +E)Refundováno Autorizace v MSC2007

(P -

Veřejnosprávní kontrola Záručního/Úvěrového fondu/Fondu rizikového kapitálu

OKN provádí kontrolu dle vzorku stanoveného v metodice 17_25_M_Metodiky pro výběr vzorku ke kontrole na místě. OKN 1x ročně provede veřejnosprávní kontrolu obchodních případů v Záručním fondu/Úvěrovém fondu/Fondu rizikového kapitálu. Je prováděna kontrola pouze u vyčerpaných úvěrů, ukončených záruk. OKN postupuje v případě veřejnosprávní kontroly odbodným způsobem jako u kontroly dotačních programů dle kapitoly 17 Dotace. OKN vyhotovuje standardní dokumenty se všemi příslušnými náležitostmi:  Pověření ke kontrole;  Oznámení o provedení kontroly;  Poučení kontrolované osoby;  Protokol o výsledku kontroly. Při kontrole ČMZRB a ČRUIF, OKN používá speciální Kontrolní listy: 19_14_KL pro ověření plnění povinností ČMZRB vyplývajících z Dohod o ZF a ÚF, 19_15_KL pro záruku/úvěr, pro vybraný vzorek úvěrů/záruk dle 17_25_M, 19_16_KL pro rizikový obchodní případ, pro vybraný vzorek rizikových obchodních případů dle 17_25_M. 19_17_KL_Kontrolní list pro ČMZRB a SEED FOND 17_80_Kontrolní list Veřejné zakázky ( pro zakázky od 500 tis. Kč bez DPH do 1 mil. Kč bez DPH) 17_59_KL_ Kontrolní list – výběr dodavatelů – varianta B pro administrativní kontrolu ( pro zakázky od 1 mil. Kč včetně – cena bez DPH) Výsledek veřejnosprávní kontroly je zapsán v Protokolu o výsledku kontroly. V případě námitek kontrolované osoby se postupuje dle kapitoly 17 Dotace. Procesní Výstup krok Oznámení 17_27_F_Oznámení o provedení kontroly o kontrole na místě

Originál

Záruční/Úvěrový OKN (P) fond/Fond rizikového kapitálu

123/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

Kopie

BUDOUCNOSTI



Kontrola na 17_28_F_Pověření ke kontrole na místě místě – 17_29_F_Poučení kontrolované osoby záruky a 17_30_F_Prohlášení o nestrannosti a úvěry zachování mlčenlivosti (kontrola na místě) 17_32_F_Protokol z kontroly na místě ( v případě, že Protokol obsahoval zjištění, pak ke každému tomuto zjištění musí být přiložen dokument dokládající splnění nápravného opatření) 17_33_F_Rozhodnutí o námitkách proti kontrolnímu protokolu 19_14_KL pro ověření plnění povinností ČMZRB vyplývajících z Dohod o ZF a ÚF, 19_15_KL pro záruku/úvěr, pro vybraný vzorek úvěrů/záruk dle 17_25_M, 19_16_KL pro rizikový obchodní případ, pro vybraný vzorek rizikových obchodních případů dle 17_25_M. 19_17_KL_Kontrolní list pro ČMZRB a SEED FOND 17_80_Kontrolní list Veřejné zakázky 17_59_KL_ Kontrolní list – výběr dodavatelů – varianta B pro administrativní kontrolu (+Průvodní dopis) Rozhodnutí o námitkách proti kontrolnímu protokolu (vedoucí kontrolního orgánu) (+Průvodní dopis) 17_76_F_Kontrola uzavřena


Záruční/Úvěrový fond OISF (P) OKN (P)

Certifikace

ČMZRB/ČRUIF v oblasti Certifikace postupuje dle kapitoly 9 PMOP, část Certifikace. Na žádost OISF je ČMZRB/ČRUIF povinná předat OISF další podklady pro účely certifikace. Revolving

OI-FN předkládá ŘSFEU návrh na nové využití finančních prostředků získaných z prodeje majetkových účastí , splátek úvěrů a záručního fondu. Ministr průmyslu a obchodu na základě doporučení od ŘSFEU rozhodne o umístění finančních prostředků s tím, že finanční prostředky budou účelově použity znovu na podporu malého a středního podnikání v České republice mimo území hl. m. Prahy a v souladu s dalšími podmínkami čl. 9.2.3 COCOF Note, které stanovují dobré praxe pro způsob využití prostředků navrácených do nástrojů finančního inženýrství dle čl. 44 Obecného nařízení.

124/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




KAPITOLA 20 – NESROVNALOSTI Definice nesrovnalosti je uvedena v kapitole 3 – Pojmy a zkratky Proces zpracování nesrovnalosti Příslušný subjekt oznámí OKN podezření na nesrovnalost nebo potvrzenou nesrovnalost. Pokud je tímto subjektem Agentura, vystaví vždy v takovém případě 20_01_F_ Hlášení nesrovnalosti a předá je OKN spolu s interním sdělením. Agentura vloží toto Hlášení do ISOP 7-13. OKN tuto prvotní informaci vyhodnotí a pokud posoudí podezření opodstatněným, vyžádá si od oznamovatele doplňující informace. V případě, že oznámení na nesrovnalost bylo předáno od jiného subjektu, OKN vyhodnocuje podezření na nesrovnalost a průběžně zpracovává zprávu o nesrovnalostech a zasílá danou informaci na Agenturu. Pokyny pro vyplnění jsou upraveny v příloze 20_02_M. OKN posoudí, zda poskytnuté informace jsou dostatečné a rozhodne, zda se jedná nebo nejedná o podezření na nesrovnalost. Posouzení zda se jedná nebo nejedná o podezření na nesrovnalost, případně zda jsou informace dostatečné či nikoliv podléhá schválení ŘSFEU. Pokud nejsou informace dostatečné, OKN může požádat Agenturu o doplnění údajů v Hlášení nesrovnalosti, provést další šetření (např. účastnit se kontroly na místě u osoby, která je podezřelá ze způsobení nesrovnalosti, kontrolu dokumentace projektu u Agentury). Pokud OKN nepotvrdí nesrovnalost, pouze tuto skutečnost zaznamená v ISOP 7-13 a MSC2007 a ukončí šetření. V případě nesrovnalosti, která vyplývá z finální auditní zprávy AO, resp. AS, či z finální auditní zprávy EK nebo kontrolního protokolu PCO, po proběhnuvším kontradiktorním, resp. námitkovém, řízení, se jedná o potvrzenou nesrovnalost. ŘSFEU nepotvrdí na základě návrhu OKN podezření na nesrovnalost v případech kdy je nutné vyčkat na rozhodnutí příslušného soudu, jiného správního orgánu nebo pokud se jedná a rozhodování mimo správní či soudní řízení. Od okamžiku nabytí právní moci tohoto rozhodnutí, resp. okamžiku rozhodnutí, pokud se jedná a rozhodovaní mimo správní či soudní řízení, se pak jedná o potvrzenou nesrovnalost. V případě, že OKN zjistí skutečnosti nasvědčující spáchání správního deliktu zadavatele či dodavatele ve smyslu zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, je povinen předat případ k dalšímu šetření Úřadu pro ochranu hospodářské soutěže, a to formou podnětu k zahájení řízení podle § 42 zákona č. 500/2004 Sb., správní řád. Povinností předat podnět však nejsou dotčeny povinnosti zahájit řízení a rozhodnout o tom, zda došlo k porušení rozpočtové kázně, ve lhůtách dle kap. 3.10.4 MFTK.V případě podezření na trestný čin bez zbytečného odkladu předá OKN věc včetně nezbytných podkladů odboru kontroly a interního auditu spolu s interním sdělením, který rozhodne o dalším postupu. Podezření na nesrovnalost trvá do okamžiku, kdy o případu rozhodne příslušný soud. Nad rámec uvedené povinnosti ŘSFEU na základě návrhu OKN informuje subjekty zapojené do vnitřní úrovně hlášení postupem podle kap. 3.10.2.1 MFTK, ostatní poskytovatele dotace a elektronickou cestou PCO, AO a NOK o skutečnostech nasvědčujících spáchání trestného činu při realizaci operace spolufinancované z rozpočtu EU, a to bezodkladně, nejpozději však do 10 dnů od získání této informace. Předmětem této informace je především označení projektu, kterého se podezření týká a popis skutku, kterým mohl být trestný čin spáchán. V případě, že předtím došlo k vyplacení peněžních prostředků na projekt a došlo k porušení rozpočtové kázně, OKN zajistí do 30 dnů od obdržení oznámení předání věci dopisem ÚFO místně příslušnému dle sídla příjemce (místní příslušnost lze zjistit v ARES – www.info.mfcr.cz/ares/). Rozhodnutí ÚFO o tom, že došlo k porušení rozpočtové kázně je závazné pro konečné potvrzení nesrovnalosti ŘSFEU. Pokud ÚFO podezření na porušení rozpočtové kázně nepotvrdí, ŘSFEU tímto není vázán a může na základě návrhu OKN trvat na zjištěních OKN, resp. zjištěních jiných příslušných kontrolních či auditních orgánů, a stanovisku, že k nesrovnalosti došlo. Jedná-li se o podezření na nesrovnalost spočívající v podezření na porušení rozpočtové kázně podle zákona č. 250/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech územních rozpočtů (tj. jsou porušením dotčeny 125/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




peněžní prostředky z rozpočtu obce nebo kraje), OKN případ předá (dopis jménem ŘSFEU) k dalšímu řízení místně příslušnému ÚFO. Tento subjekt případně uloží odvod za porušení rozpočtové kázně podle zákona č. 250/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech územních rozpočtů, a přísluší mu další kroky k vymáhání neoprávněně použitých prostředků podle zákona č. 280/2009 Sb., daňový řád. Pokud takový to postup není možný, může tento subjekt vymáhat prostředky jiným vhodným způsobem. Příjemce může též částku „dobrovolně“ uhradit na účet vyššího územního samosprávného celku. Část odpovídající podílu prostředků z rozpočtu EU z vymožených prostředků převede územní vyšší samosprávný celek v souladu s rozhodnutím o poskytnutí dotace7 na univerzální účet PCO8. Před převedením vymožených prostředků na univerzální účet PCO je ÚSC povinen písemně informovat PCO o původu, výši a charakteru vymožených prostředků. O přijetí těchto prostředků PCO bezodkladně informuje ŘSFEU tak, aby OKN mohl tuto informaci uvést v nejbližším pravidelném hlášení nesrovnalostí. V rámci čtvrtletního hlášení vždy do 15. dne následujícího měsíce po daném čtvrtletí OKN předá hlášení potvrzené nesrovnalosti odboru kontroly a interního auditu, PCO a AO. OKN shromažďuje aktuální informace od finančních úřadů, MF (z databáze CEDR), od PCO, popř. dalších osob a vkládá je do ISOP 7-13 a MSC2007 OKN průběžně aktualizuje údaje v ISOP 7-13 s MSC2007. V ISOP7-13 je nutno zaznamenat vrácené částky. Pokud byla celá dlužná částka splacena nebo se prokázala její nedobytnost, OKN případ uzavře a vyřadí ze sledování (případ musí zůstat v evidenci). U podezření na nesrovnalost v případě veřejných zakázek OKN požádá o potvrzení ÚOHS. Pokud porušení zákona ÚOHS potvrdí, OKN dá podnět ÚFO. V případě podezření na nesrovnalost u Výběru dodavatele zasílá OKN podnět ÚFO včetně svého stanoviska. Uložení dokumentace Procesní krok Výstup Prvotní informace o nesrovnalosti předána OKN. Šetření prováděné OKN. Ukončení šetření a potvrzení nesrovnalosti.

Prvotní informace 20_01_F_Hlášení nesrovnalosti Podklady z šetření

Stav v ISOP7-13/ Originál MSC2007 1.Založení nesrovnalosti, OKN (P) 2. Předat OKN

Kopie

-

-

OKN (P)

20_07_F_Zpráva pro 3. Potvrzena potvrzení nesrovnalost/ nesrovnalosti Nesrovnalost nepotvrzena Zjištění podezření na Předání věci odboru 4. Podezření na trestný trestný čin. kontroly a int. auditu čin/Není podezření na (interní sdělení) trestný čin

7

Agentura (E)

OKN (P)

OKN (P)

§ 14 odst. 7 zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech umožňuje poskytovateli dotace tuto povinnost uvést v rozhodnutí o poskytnutí dotace. 8 Povinnost převést tuto část vymožených prostředků na zvláštní účet PCO vyplývá z čl. 70 Obecného nařízení. 126/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


Předání věci k vymáhání.

20_05_F_Předání věci k vymáhání ÚFO 20_04_F_Oznámení o nesrovnalosti a předání věci ÚFO



5. Vymáhání fin. úřadem/Vymáhání jiným způsobem 6. Fin. úřad odmítl vymáhat 7. Vymáhání jiným způsobem 8. Hlášení předáno -

Předání hlášení 20_01_F_Hlášení nesrovnalosti členovi nesrovnalosti sítě AFCOS. 20_06_F_Dodatečná informace k hlášení nesrovnalosti (a interní sdělení pro odbor kontroly a interního auditu) (interní sdělení, dopisy) Vymáhání a uzavření 9.Částka případu. vymožena/Nelze vymáhat 10.Vyřízená nesrovnalost

OKN (P)

OKN (P)

-

Čtvrtletní hlášení nesrovnalosti Do čtvrtletního hlášení OKN uvádí nesrovnalosti vzniklé v předcházejícím čtvrtletí. Čtvrtletní hlášení OKN vychází ze svodky systému MSC 2007 a obsahuje editované vstupy (nově vložené případy – jako verze 1 a dílčí změny již dříve založených případů ve verzích 2, 3 atd.) v návaznosti na skutečnosti a změny sledovaného projektu, u kterého byla nalezena nesrovnalost v OPPI: 1) Vymožená částka v posledním kvartále, 2) Zastavení trestního řízení, 3) Pravomocný rozsudek v trestním řízení, 4) Vydání platebního výměru ÚFO, 5) Ukončení vymáhání z důvodu nedobytnosti pohledávky (dlužník zemřel, je nezvěstný, dlužník zanikl, došlo ke zrušení konkurzu z důvodu nedostatku majetku). OKN předává čtvrtletní hlášení AFCOS, a v kopii RaF, PCO a AO do 15. dne měsíce následujícího po ukončení čtvrtletí. OKN zašle čtvrtletní hlášení také e-mailem na AFCOS, AO odbor Kontrola MF a PCO. OKN pravidelně (minimálně 2x ročně) vyhodnocuje výskyt nesrovnalostí a na základě toho aktualizuje analýzu rizik. Uložení dokumentace Procesní krok Zaslání čtvrtletního hlášení nesrovnalosti.

Výstup 20_03_F_Souhrnné čtvrtletní hlášení nesrovnalostí (+dopis)

Stav v ISOP 7-13

Originál

127/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Kopie OKN (P)


Zaslání pololetní informace o rizikových obchodních případech záruk/úvěrů v OPPI



19_07_F_Průběžná informace o vymáhání pohledávek z rizikových obchodních případů (+ dopis pro PCO) 19_09_ M_a 19_08_M Pololetní informace o rizikových obchodních případech záruk v OPPI 19_ 09_ M Pololetní informace o rizikových obchodních případech úvěrů v OPPI

Systémové nesrovnalosti Systémovou nesrovnalostí se rozumí opakovaný výskyt nesrovnalosti stejného druhu nebo podezření na korupci na úrovni implementační struktury. V takovém případě OKN neprodleně prostřednictvím ŘSFEU informuje o situaci s návrhem řešení vedení MPO, PCO a AO, NOK.V případě podezření na korupci OKN informuje vždy i odbor kontroly a interního auditu. Po získání stanoviska vedení MPO, PCO a AO OKN realizuje příslušná opatření k nápravě (např. změny v nastavení řídicího a kontrolního systému). OKN má povinnost přijmout taková opatření, která zamezí opakování již jednou zjištěné nesrovnalosti u téhož či jiného projektu (návrhem na úpravu kontrolního systému, zavedením povinnosti pravidelného sledování a reportování jakýchkoliv podezřelých situací u projektů, které jsou daným rizikem ohroženy a tyto pravidelně vyhodnocovat). Uložení dokumentace Procesní krok Zjištění podezření na systémovou nesrovnalost a žádost o stanovisko kompetentních orgánů k dalšímu postupu. Získání stanoviska kompetentních orgánů k dalšímu postupu.

Výstup Stav v ISOP 7-13 Originál Informace pro ministra Materiál do porady vedení Žádosti o stanoviska PCO a AO (dopisy)

Stanovisko ministra Závěry z porady vedení Stanoviska PCO a (dopisy)

Kopie OKN (P)

OKN (P) AO

Insolvence V adresáři ISOP/Statistiky/rozdělení dle páteřního manuálu/kapitola 20/nesrovnalosti/insolvence je k dispozici statistická sestava s názvem Příjemci se zahájeným insolvenčním řízením. OKN prověřuje výskyt nově zahájených insolvenčních řízení v uvedené statistické sestavě pravidelně 2 x do měsíce. Dle aktuálního stavu dotačního projektu a postupu jeho financování OKN zajistí další postup dle tabulky viz. níže. Dotační projekty Dotační Opatření dle stavu projekty dle průběhu financování Subjekt dostal Přijal dotaci OKN připraví podklady a předá je ÚFO. 128/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI


rozhodnutí Subjekt dostal Nepřijal rozhodnutí dotaci Subjekt nedostal Nepřijal rozhodnutí, dotaci hodnocení probíhá. Subjekt nedostal Nepřijal rozhodnutí, dotaci hodnocení ukončeno, projekt vyřazen/zamítnut/ ukončen/odstoupil.



OKN informuje OISF a OISF zajistí, aby již podané žádosti o platbu byly pozastaveny a byl zajištěn monitoring. V případě, že společnost se dostane do konkurzního řízení, projekt není dlouhodobě udržitelný a proto OISF platbu zamítne. OKN zjistí, zda probíhá proces hodnocení na OISF, pokud ano, tak zastaví hodnocení projektu a vyčká na výsledek z insolvenčního řízení a podle toho OISF rozhodne o dalším postupu. OKN bere na vědomí pouze jako informaci.(ve statistické sestavě jsou tyto projekty vedeny v části (VYŘAZEN ZE SLEDOVÁNÍ)

OKN každý měsíc zpracovává Hodnotící zprávu pro ŘSFEU o žadatelích v insolvenčním řízení. Hodnotící zpráva obsahuje databázi s novými případy v insolvenčním řízení a informacemi o subjektech, které se řešily v posledních měsících. Uložení dokumentace Procesní krok Vypracování hodnotící zprávy

Výstup

Stav v ISOP7- Originál 13 ŘSFEU

Interní sdělení

Kopie OKN

Při finanční kontrole Žádosti o platbu dotačního projektu OISF provádí ověření, zda u příjemce dotace není zahájeno insolvenční řízení. Tato povinnost je definována v kontrolním listě 17_38_KL. OISF získává informace o zahájených insolvenčních řízeních u příjemců dotací ze statistiky: ISOP/Statistiky/rozdělení dle páteřního manuálu/kapitola 20/nesrovnalosti/insolvence. V uvedené statistice OISF prověřuje projekty v části ve SLEDOVANÍ, které jsou ve stavu podepsané rozhodnutí nebo příprava dodatku. V případě, že RaF zjistí, že je příjemce zapsán v insolventním rejstříku (https://isir.justice.cz/isir/common/index.do) nebo je veden evidenci úpadců (http://www.justice.cz/cgi-bin/sqw1250.cgi/upkuk/s_i8.sqw?F=U), informuje o tomto zjištění OISF. Až do ukončení insolvenčního řízení je proces schvalování žádosti zastaven. U pozastavených žádostí o platbu OISF vede sdílenou evidenci S:\Insolvence_pozastavené platby_sdíleno OISF a OKN. OKN aktualizuje každou první středu v měsíci stav jednotlivých insolvenčních řízení, u pozastavených případů uvede poznámku „pozastavena z důvodu probíhajícího insolvenčního řízení“. V případě konkurzu nebo řízení po úpadku OKN ve sdílené evidenci uvede poznámku „nutno zamítnout“. Pokud soud zamítne insolvenční řízení, OKN uvede poznámku „insolvenční řízení vyřízeno (zamítnuto) s nabytím právní moci“. V daných případech si OKN vyžádá nejdříve stanovisko soudu nebo finančního úřadu, které předá OISF jako podklad pro další administraci. Kniha dlužníků Dlužníkem se rozumí, příjemce dotace, který má povinnost vrátit na účet místně příslušnému ÚFO/na účet MPO dotaci nebo její část. Např. je dlužníkem příjemce dotace, který: a) Vratky na účet MPO, jedná se o případ z kapitoly 9. Finanční řízení a Certifikace, podkapitola Kategorizace vratek finančních prostředků na účet Poskytovatele dotace, odrážky a) až e) ; 129/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




b) porušil rozpočtovou kázeň a byl mu vyměřen odvod ÚFO; c) po proplacení dotace bylo dodatečně zjištěno, že dotace byla proplacena na nezpůsobilý vydaj; d) jiné. Evidence dlužníků je sdílená na disku S:\08010 kontroly a nesrovnalosti\NESROVNALOSTI\KNIHA DLUŽNÍKŮ a zajištěna v knize dlužníků. Knihu dlužníků vede formou operativní evidence OKN. OKN předá na vyžádání aktuální stav knihy dlužníků OISF, RaF, PCO popř. dalším auditním nebo kontrolním orgánům. OKN je povinno zajistit, aby k poslednímu dni každého měsíce byla evidence aktuální. OKN získává průběžně informace o nových dlužnících a postupu vymáhání od OISF, RaF, PCO nebo finančního úřadu. OKN vede v knize dlužníků minimálně tyto údaje: Číslo projektu

Název příjemce dotace

IČO příjemce dotace

Důvod vrácení dotace

Dlužná částka

Dosud vráceno

130/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Poslední stav ke dni (DD/MM/YYYY)




KAPITOLA 21 - KOORDINACE OPPI A OPVAVPI Na základě dohody o synergiích uzavřené mezi Ministerstvem školství, mládeže a tělovýchovy (MŠMT) a Ministerstvem průmyslu a obchodu (MPO) ze dne 6. září 2007 je nutné nastavit a blíže popsat koordinační mechanismy OP VaVpI a OPPI. Tyto mechanismy se v OPPI týkají programů START, POTENCIÁL, SPOLUPRÁCE, PROSPERITA a ve zúženém rozsahu programu INOVACE. Zástupci Řídicího orgánu OP VaVpI a OPPI se pravidelně scházejí, aby se vzájemně informovali o vývoji obou operačních programů. Tato pracovní jednání organizačně zajišťuje OISF. OISF nese celkovou odpovědnost za koordinaci obou operačních programů. Váže se ke Kapitole 7. Monitorování Členem Monitorovacího výboru OPPI je zástupce MŠMT. Zástupce Řídicího orgánu OPPI je členem Monitorovacího výboru OP VaVpI. OISF zasílá návrh textu výzvy včetně výběrových kritérií a indikátorů programů START, 1.2 využití nových finančních nástrojů , POTENCIÁL, SPOLUPRÁCE, PROSPERITA u výzev vyhlašovaných po 6.9.2007 dopisem MŠMT s požadavkem na odsouhlasení Monitorovacím výboru OP VaVpI. Výzvu do programu OKSF nenechá zveřejnit před odsouhlasením předložených dokumentů Monitorovacím výborem OP VaVpI. OKSF zajistí projednání návrhů dokumentů k programům OP VaVpI předložených MŠMT v Monitorovacím výboru OPPI a předá MŠMT písemné stanovisko MV OPPI k předloženým dokumentům. Uložení dokumentace Procesní krok Koordinační schůzka řídicích orgánů Zaslání výzev, výběrových kritérií a indikátorů k odsouhlasení MV OP VaVpI Projednání v Monitorovacím výboru OP VaVpI

Výstup Zápis

Originál OISF (P)

Dopis

Kopie OISF (P)

Zápis z jednání monitorovacího OSF (P) výboru OP VaVpI (+průvodní dopis) Požadavek od MŠMT na Dopis OISF (P) projednání výběrových kritérií v Monitorovacím výboru OPPI Zaslání zápisu z projednání Zápis z jednání monitorovacího výběrových kritérií výboru OPPI (+průvodní dopis) v Monitorovacím výboru OPPI

OKSF (P)

Váže se ke Kapitole 5. Programování OISF zajistí, aby výběrová kritéria pro výzvy vyhlašované po 6.9.2007 pro programy START, 1.2 Využití nových finančních nástrojů, POTENCIÁL, SPOLUPRÁCE, PROSPERITA, INOVACE obsahovaly bodovou bonifikaci pro projekty, které budou pokračováním projektu financovaného již v OP VaVpI. OISF ve spolupráci s OKSF zajistí v Plných žádostech programů zakládajících synergie s OP VaVpI mechanismy zajišťující jejich sledování v ISOP 7-13. U programu INOVACE OISF zasílá návrh výběrových kritérií s návrhem bodové bonifikace dopisem k odsouhlasení MŠMT. OISF nepředá výzvu ke zveřejnění před odsouhlasením výběrových kritérií MŠMT. U ostatních uvedených programů se odsouhlasení výběrových kritérií řídí pravidly dle kapitoly 7 Monitorování.

131/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




Na základě požadavku MŠMT OISF posoudí návrh bonifikace u programů OPPI v případě návaznosti projektů na projekty OP VaVpI a zajistí projednání v MV OPPI. OISF předává MŠMT svodně stanovisko za Řídicí orgán i za MV OPPI. V případě oblasti podpory 5.1 OPPI (programy SPOLUPRÁCE a PROSPERITA) OISF při přípravě předává návrhy textů výzvy k odsouhlasení MŠMT a připravuje výzvy v úzké součinnosti s MŠMT. OISF přijímá od MŠMT požadavky na spolupráci při přípravě výzev. V případě oblasti podpory 3.1 OP VaVpI OISF předává stanovisko k návrhu výzvy dopisem MŠMT a poskytuje potřebnou součinnost MŠMT při přípravě textu výzev. Pro vzájemné odsouhlasení výzev platí postupy upravené v kapitole 7 Monitorování. Uložení dokumentace Procesní krok

Výstup

OISF zasílá návrh výběrových kritérií včetně bonifikace MŠMT (pouze u programu INOVACE) Souhlas Řídicího orgánu OP VaVpI (pouze u programu INOVACE)

Výběrová dopis)

Originál kritéria

(+průvodní

Kopie OISF (P)

Zápis z jednání MV OP VaVpI OISF (P) (+průvodní dopis včetně stanoviska Řídicího orgánu OP VaVpI)

Váže se ke Kapitole 15. Externí hodnotitelé OISF zasílá návrhy externích hodnotitelů v programech POTENCIÁL, PROSPERITA a SPOLUPRÁCE u výzev vyhlašovaných po 6.9.2007 návrhy nominovaných k odsouhlasení dopisem MŠMT. Po získání souhlasu MŠMT může OISF provést jmenování externích hodnotitelů. OISF zasílá MŠMT seznam externích hodnotitelů s nimiž byly uzavřeny smlouvy v programech POTENCIÁL, PROSPERITA a SPOLUPRÁCE. Uložení dokumentace Procesní krok Zaslání návrhu nominovaných externích hodnotitelů MŠMT Odsouhlasení návrhu ze strany MŠMT OISF předá návrh nominovaných externích hodnotitelů MŠMT Seznam pracovníků MŠMT pro přístup do databáze externích hodnotitelů Zřízení přístupových práv OISF

Výstup Seznam, dopis Dopis

Originál životopisy,

průvodní

Kopie OISF (P)

OISF (P)

Dopis

OISF (P)

Dopis

OISF (P)

-

-

-

Váže se ke Kapitole 14. Hodnotitelské komise U programů POTENCIÁL, PROSPERITA a SPOLUPRÁCE u výzev vyhlašovaných po 6.9.2007 vypadá rozdělení do skupin pro standardní komisi takto: Standardní komise (programy Potenciál, Prosperita, Spolupráce) – rozdělení členů do skupin 1 odborný útvar MPO č.1 5 vysoké školy, výzkumné ústavy 2 MŠMT 6 odborní experti 3 Agentura 7 OISF (předseda) 4 územní samospráva

132/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




U uvedených programů zasílá OISF návrhy všech členů hodnotitelských komisí dopisem k odsouhlasení MŠMT. Souhlas MŠMT předává OISF. OISF nepředá jmenovací dekrety ŘSFEU k podpisu před odsouhlasením nominovaných členů MŠMT. OISF přijímá od MŠMT dopisy s požadavkem, aby MPO nominovalo své zástupce do hodnotitelských komisí programů OP VaVpI. OISF nominuje na základě požadavku MŠMT své pracovníky MPO do hodnotitelských komisí OP VaVpI. Pokud je v případě programů Potenciál, Prosperita a Spolupráce svolávána komise pro střední projekty, účastní se navíc jednání komise této komise jako řádný člen zástupce MŠMT. Způsob jednání této zjednodušené komise je stejný jako u ostatních programů. Uložení dokumentace Procesní krok Zaslání návrhu nominovaných členů HK na MŠMT Odsouhlasení návrhu nominovaných členů HK ze strany MŠMT Zaslání návrhu členů HK pro OP VaVpI od MŠMT Schválení návrhů členů HK Řídicím orgánem OPPI

Výstup Dopis

Originál

Kopie OISF (P)

OISF (P) Dopis

OISF (P)

Dopis

OISF (P)

Váže se ke Kapitole 6. Publicita U výzev vyhlašovaných po 6.9.2007 do programů START, 1.2 Využití nových finančních nástrojů, PROSPERITA, POTENCIÁL, SPOLUPRÁCE OISF při vyhlašování programů spolupracuje s MŠMT (např. účast zástupců MŠMT při seminářích a jiných akcích k prezentaci programů, propojení odkazů na webové stránky obou ministerstev apod.). OKSF zajistí potřebnou součinnost pro MŠMT při prezentaci programů OP VaVpI. Absorpční kapacita V případě zadávání studií a analýz absorpční kapacity u programů START, 1.2 Využití nových finančních nástrojů, PROSPERITA, POTENCIÁL, SPOLUPRÁCE u výzev vyhlašovaných po 6.9.2007 OISF spolupracuje s MŠMT (např. účastí pracovníků MŠMT v oponentních komisích, při přípravě zadávací dokumentace, předáním závěrečných výstupů MŠMT k využití). OISF poskytne na základě požadavku MŠMT potřebnou součinnost při zpracování studií absorpční kapacity u OP VaVpI. Váže se ke Kapitole 13. Informační systémy OKSF přijímá od MŠMT seznam pracovníků s požadavkem na zřízení přístupových práv do ISOP 713. OKSF předává tento požadavek Agentuře s interním sdělením. Agentura zajistí na základě požadavku OKSF přístupová práva (nahlížení) pro určené pracovníky MŠMT u projektů z programů START, 1.2 Využití nových finančních nástrojů, POTENCIÁL, PROSPERITA, SPOLUPRÁCE u výzev vyhlašovaných po 6.9.2007. Seznam určených pracovníků získá OKSF od MŠMT. Uložení dokumentace Procesní krok MŠMT zasílá seznam pracovníků přístup do ISOP Zaslání požadavku Agentuře na zřízení přístupových práv Zřízení přístupových práv Agenturou

Výstup Dopis

Originál OKSF (P)

Kopie

Interní sdělení

Agentura (P) -

OKSF (P)

133/140

INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

-




SEZNAMY PŘÍLOH – METODIKY A PRAVIDLA Seznam příloh: 05_01_M

Definice MSP

06_01_M

Pravidla pro publicitu

06_03_M

Pravidla pro publicitu - interní

07_01_M

Metodika indikátorů

07_02_M

Struktura výroční (závěrečné) zprávy OPPI

07_03_M

Struktura zprávy Aktuální stav realizace OPPI

07_04_M

Harmonogram pro zpracování výroční zprávy

07_05_M

Seznam indikátorů pro agregaci

07_06_M

Metodika pro kategorizaci pomoci v ISOP

09_01_M

Metodika pro uplatnění pravidla n+2 n+3

09_02_M

Programová struktura a struktura rozpočtu OPPI

09_14_M

Pokyny k vyplnění B1

09_15_M

Pokyny k vyplnění B2

09_19_M

Pokyny k Tabulce rozdílných vyčíslení

10_03_M

Analýza rizik OPPI

12_01_M

Organizační struktura SFEU

12_02_M

Organizační struktura CI

13_05_M

Proces vývoje modulů v ISOP 7-13

13_06_M

Metodika číslování projektů v MSC2007

17_06_M

Metodika třídění projektů pro účely hodnocení

17_16_M

Pravidla etapizace projektu

17_17_M

Pravidla pro výběr dodavatelů

17_18_M

Pravidla způsobilých výdajů_obecná část

17_18_M

Pravidla ZV_Eko-energie

17_18_M

Pravidla ZV_ICT v podnicích

17_18_M

Pravidla ZV_Inovace

17_18_M

Pravidla ZV_Patent

17_18_M

Pravidla ZV_Klastry

17_18_M

Pravidla ZV_Potenciál

17_18_M

Pravidla ZV_zvláštní část_Marketing

17_18_M

Pravidla ZV_zvláštní část_Rozvoj

17_18_M

Pravidla ZV_Školicí střediska

17_18_M

Pravidla ZV - zvláštní část Nemovitosti

17_18_M

Pravidla ZV Prosperita I.,II.

17_18_M

Pravidla ZV ICT a Strategické služby

17_25_M

Metodika pro výběr vzorku pro kontrolu na místě

17_26_M

Pravidla MPO pro kontrolu fyzické realizace projektu

17_35_M

Metodika pro výpočet dotace a zaokrouhlování

17_48_M

Pravidla pro dokládání způsobilých výdajů

17_51_M

Pravidla pro rating a finanční realizovatelnost projektu 134/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




17_56_M

Metodika odpočtu příjmů

17_57_M

Rámcová smlouva externích hodnotitelů – příloha č. 1

17_58_M

Rámcová smlouva externích hodnotitelů – příloha č. 2

17_71_M_

Kategorizace typu změn projektu

17_73_M_

Kategorizace typu nedostatků VŘ

17_75_M_ 17_78_M_

Kategorizace závažných nedostatků u projektů Kategorizace nedostatků při zadávání zakázek se stanovením výše odvodu za porušení rozpočtové kázně

18_12_M

Pravidla dokládání výstupu akcí TP

18_17_M

Metodická pomůcka pro zadávání veřejných zakázek

18_24_M 18_25_M

Metodika pro stanovení výše uvolněných prostředků - Interní projekty Metodika položek rozpočtové skladby pro účely evidence faktur interních projektů

19_01_M

Datová věta – úvěry

19_05_M

Datová věta – záruky

19_06_M

Monitorovací systém činnosti a hospodaření Záručního fondu E 2007

19_07_M

Monitorovací systém činnosti a hospodaření Úvěrového fondu E 2007

19_08_M

Pololetní informace o rizikových obchodních případech záruk v OPPI

19_09_M

Pololetní informace o rizikových obchodních případech úvěrů v OPPI

19_10_M_

Povinnosti ČMZRB s dopadem na klienty

20_02_M

Pokyny k vyplnění Hlášení nesrovnalosti

135/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




SEZNAMY PŘÍLOH – KONTROLNÍ LISTY Seznam příloh: 09_07_KL

Kontrolní list pro certifikaci výdajů

09_16_KL

Kontrolní list pro kontrolu souhrnné žádosti

10_04_KL

Kontrolní list pro procesní kontrolu ČMZRB

17_01_KL

Kontrolní list pro kontrolu RŽ

17_03_KL

Kontrolní list pro kontrolu žádosti o poskytnutí dotace

17_19_KL

KL pro kontrolu podepsaných podmínek

17_31_KL

Kontrolní list pro kontrolu projektu na místě

17_37_KL

Kontrolní list autorizace platby Agentura

17_38_KL

Kontrolní list autorizace platby OISF

17_54_KL

Spisová obálka – Žádost o změnu podmínek

17_59_KL

Kontrolní list – výběr dodavatelů – varianta A pro kontrolu na místě

17_59_KL

Kontrolní list – výběr dodavatelů – varianta B pro administrativní kontrolu

17_61_KL_

Kontrolní list pro ex-post kontrolu stálosti operací

17_64_KL_

Kontrolní list - Předávací protokol

17_74_KL_

Kontrolní list projektové složky - dotační projekty

17_79_KL

Kontrolní list - „de minimis“

17_80_KL

Kontrolní list - veřejné zakázky

17_83_KL

Kontrolní list – pro kontrolu na místě

17_84_KL

Kontrolní list veřejná podpora

17_85_KL

Kontrolní list – programová kontrola ZV

18_07_KL

Kontrolní list autorizace platby – interní projekty

18_32_KL

Kontrolní list faktury - interní záměr

18_33_KL

Kontrolní list interního záměru

18_34_KL

Kontrolní list pro kontrolu veřejných zakázek

18_35_KL

Kontrolní list - analýza předpokládaných nákladů

18_36_KL

Kontrolní list – Interní projekty

19_03_KL

KL autorizace žádosti o vklad do úvěrového-záručního fondu

19_11_KL

Kontrolní list interní projekty - TP a FT

19_12_KL

Kontrolní list dokumenty k Interním projektům

19_13_KL

19_15_KL

Kontrolní list – veřejné zakázky Kontrolní list pro ověření plnění povinností ČMZRB vyplývajících z Dohod o ZF a ÚF Kontrolní list ČMZRB záruky a úvěry

19_16_KL

Kontrolní list ČMZRB rizikové obchodní případy

19_17_KL

Kontrolní list pro ČMZRB a SEED FOND

19_14_KL

136/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




SEZNAMY PŘÍLOH - FORMULÁŘE Seznam příloh: 01_01_F

Podpisové vzory pracovníků

04_01_F

Žádost o výjimku z postupů Páteřního manuálu OPPI

04_02_F

Tabulka úprav PMOP

04_03_F

Zápis z pracovní skupiny

06_02_F

Struktura ročního komunikačního plánu

09_08_F

Certifikace A-CI

09_08_F

Certifikace A-ČMZRB

09_08_F

Certifikace A-SFEU

09_08_F

Certifikace A-CT

09_09_F

Certifikace B1

09_10_F

Certifikace B1 – Seznam projektů

09_11_F

Přehled institucí pro B1

09_12_F

Certifikace B2

09_13_F

Certifikace – Výkaz výdajů

09_17_F

Příloha k výkazu výdajů

09_18_F

Tabulka rozdílných vyčíslených a vyměřených odvodů z kontrol

10_01_F

Pověření k procesní kontrole

10_02_F

Záznam z procesní kontroly

13_01_F_

Harmonogram ISOP 7-13

13_02_F

Dílčí harmonogram ISOP 7-13

13_03_F

Předávací protokol ISOP 7-13

13_04_F

Požadavek na změnu ISOP 7-13

13_05_F_

Revize rozpočtu ISOP

14_01_F

Prohlášení o nepodjatosti OPPI

14_02_F

Seznam projektů pro hodnotitelskou komisi

14_03_F

Hlasovací tabulka

15_04_F

Certifikát – externích hodnotitelů

15_05_F

Objednávka

15_06_F

Rámcová smlouva externích hodnotitelů FO

15_07_F

Rámcová smlouva externích hodnotitelů PO

15_01_F

Zápis z losování EH

17_02_F

Předběžné posouzení přijatelnosti _vzor A

17_02_F

Předběžné posouzení přijatelnosti _vzor B

17_04_F

Vyrozumění žadatele o posouzení žádosti_vzor A

17_04_F

Vyrozumění žadatele o posouzení žádosti_vzor B

17_05_F

Evidenční list složky projektu

17_07_F

Seznam malých projektů

17_08_F

Popis projektu pro hodnotitelskou komisi 137/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




17_09_F

Zápis z jednání hodnotitelské komise

17_11_F

Schválení zápisu z jednání HK ŘOISF

17_12_F

Dopis o zamítnutí žádosti o poskytnutí dotace – malé projekty

17_12_F

Dopis o zamítnutí žádosti o poskytnutí dotace – střední a velké projekty

17_13_F

Výzva k podpisu podmínek

17_14_F

PODMÍNKY – obecná část

17_14_F

Podmínky – EKO-ENERGIE

17_14_F

Podmínky – INOVACE

17_14_F

Podmínky – ICT V PODNIÍCH

17_14_F

Podmínky – POTENCIÁL

17_14_F

Podmínky – ROZVOJ

17_14_F

Podmínky – MARKETING

17_14_F

Podmínky – ŠKOLÍCÍ STŘEDISKA

17_14_F

Podmínky – SPOLUPRÁCE – TECHNOLOGICKÁ STŘEDISKA

17_14_F

Podmínky – INOVACE-PATENT

17_14_F

Podmínky – PROSPERITA I.,II.

17_14_F

Podmínky – ICT A STRATEGICKÉ SLUŽBY

17_14_F

Podmínky - NEMOVITOSTI

17_15_F

Oznámení o výši veřejné podpory v rámci de-minimis

17_20_F

Rozhodnutí o poskytnutí dotace

17_21_F

Rozhodnutí o poskytnutí dotace-obce, kraje, státní a veřejné vysoké školy

17_22_F

Žádost o změnu PODMÍNEK

17_23_F

Dodatek k Rozhodnutí a Podmínkám

17_27_F

Oznámení o provedení kontroly

17_28_F

Pověření ke kontrole na místě

17_29_F

Poučení kontrolované osoby

17_30_F

Prohlášení o nestrannosti a mlčenlivosti – kontrola na místě

17_32_F

Protokol z kontroly na místě

17_33_F

Rozhodnutí o námitkách proti kontrolnímu protokolu

17_39_F

Prohlášení o schválení

17_40_F

Oznámení o úpravě částky dotace požadované k proplacení

17_41_F

Obecný formát údajů pro účely monitorování

17_44_F

Oznámení o zahájení řízení o odnětí dotace

17_45_F

Protokol z jednání při řízení o odnětí dotace

17_46_F

Rozhodnutí o odnětí dotace

17_47_F

Žádost o platbu

17_49_F

Výzva k vrácení vyplacené dotace

17_50_F

Prohlášení agentury k žádosti o platbu

17_53_F_

Oznámení o změně údajů (s potvrzením ŘOISF)

17_55_F

Oznámení o zamítnutí žádosti o platbu

17_63_F

Návrh na krácení Řídícího orgánu

138/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




17_68_F_

Dopis adresovaný kraji k provedení převodu průtokové dotace na účet příjemce dotace, kterým je obec nebo příspěvková organizace kraje Dopis adresovaný kraji k provedení převodu průtokové dotace na účet obce, která je zřizovatelem příjemce dotace Dopis adresovaný obci k provedení převodu průtokové dotace na účet příjemce dotace

17_69_F

Dopis o posouzení správnosti výběrového řízení

17_72_F_

Žádost o posouzení

17_76_F

Kontrola uzavřena

18_04_F

Záměr – interní projekty

18_05_F

Zápis z I. oponentního řízení

18_06_F

Žádost o schválení způsobilých výdajů (interní projekty)

18_08_F

Prohlášení o schválení způsobilých výdajů – interní projekty

18_09_F 18_10_F

Žádost o vydání Dodatku k Záměru Zápis z II. oponentního řízení

18_11_F

Závěrečná zpráva z výběrového řízení

18_13_F

Výkaz práce TP

18_14_F

Výkaz práce TP - CI

18_15_F

Mzdový přehled kvartální

18_16_F 18_18_F

Mzdový přehled roční Průvodní list k Prohlášení o schválení příkazu k proplacení a podkladu k zaúčtování INTERNÍ PROJEKTY

18_19_F

Podmínky poskytnutí dotace – interní projekty

18_20_F

Rozhodnutí o poskytnutí dotace – interní projekty

18_21_F

Dodatek k Rozhodnutí a Podmínkám

18_22_F

Prohlášení k žádosti o schválení způsobilých výdajů

18_23_F

Žádost o uvolnění prostředků

18_26_F

Návrh na vrácení finančních prostředků

18_27_F

Etapová /Závěrečná zpráva

18_28_F

Evidence akcí TP

18_30_F

Krycí list k interním záměrům

18_31_F

Doplňující informace k přeplatku MPO vrácenému na účet MPO

19_02_F

Žádost o vklad finančních prostředků do záručního/úvěrového fondu

19_04_F

Prohlášení o schválení a příkaz ke vkladu do úvěrového-záručního fondu

20_01_F

Hlášení nesrovnalosti

20_04_F

Oznámení o nesrovnalosti a předání věci ÚFO

20_05_F

Předání k vymáhání ÚFO

20_06_F

Dodatečná informace k hlášení nesrovnalostí

20_07_F

Osnova zprávy pro potvrzení nesrovnalosti

20_08_F

Formulář - tvorba šablon

20_09_F

Formulář - pokyny pro žadatele

20_10_F

Formulář - výzva synergie

20_11_F

Formulář - výzva programu

17_65_F_ 17_67_F_

139/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI




140/140 INVESTICE

DO

VAŠÍ

BUDOUCNOSTI

Páteřní manuál Operačního programu Podnikání a inovace

Recommend Documents