INTERCERT MINŐSÍTŐ ÉS TANÚSÍTÓ KFT

InterCert Kft. 1015 Budapest, Batthyány u. 14. 1255 Budapest Pf. 162. Eljárás irányítási rendszer(ek) minősítésre, Tel.: (06-1) 225-3235 tanúsításra, a tanúsítvány regisztrálására és Fax: (06-1) 225-3236 a tanúsítás fenntartására E-mail: [email protected] Honlap: www.icert.hu

InterCert-E01

INTERCERT MINŐSÍTŐ ÉS TANÚSÍTÓ KFT.

InterCert-E01 Eljárás irányítási rendszer(ek) minősítésre, tanúsításra, a tanúsítvány regisztrálására és a tanúsítás fenntartására

Az eljárásban található valamennyi információ az InterCert Kft. tulajdona, mely nem használható fel üzleti vagy más célra az ügyvezető igazgató előzetes írásbeli engedélye nélkül.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 1/39


InterCert-E01

I. Tartalomjegyzék Fejezet szám I. 1. 2. 3. 3.1. 3.1.1. 3.1.1.1. 3.1.1.2. 3.1.1.3. 3.1.2. 3.1.2.1. 3.1.2.2. 3.1.2.2.1. 3.1.2.2.2. 3.1.2.2.3. 3.1.2.2.4. 3.1.2.3. 3.1.3. 3.1.3.1. 3.1.3.2. 3.1.3.3. 3.1.3.4. 3.1.3.5. 3.1.4. 3.1.4.1. 3.1.4.2. 3.1.5. 3.1.6. 3.1.7. 3.1.8. 3.1.9. 3.1.9.1. 3.1.9.2. 3.1.9.3. 3.1.9.3.1. 3.1.9.3.2. 3.1.9.3.3. 3.1.9.4. 3.1.9.4.1. 3.1.9.4.2. 3.1.9.5. Kiadás: 22.

Fejezet cím Tartalomjegyzék Az eljárás célja, alkalmazási területe Rendelkező hivatkozások A folyamattal kapcsolatos követelmények Általános követelmények Auditprogram Auditprogram a teljes tanúsítási ciklusra Auditprogram tartalma Megtörtént tanúsítások figyelembe vétele Auditterv Általános követelmények Az audit céljainak, területének és kritériumainak meghatározása Az audit céljainak, területeinek, kritériumainak meghatározásáért felelősök Az audit céljainak tartalma Az audit területe Auditkritériumok Az auditterv elkészítése Az auditcsoport kiválasztása és megbízása Az auditcsoport összeállítása és a tagok kijelölése Az auditcsoport létszámának és összetételének meghatározása Szakértők, fordítók, tolmácsok Auditorjelöltek Az auditcsoport vezetőjének feladata Az audit időtartamának meghatározása Szabályzat a normaidő meghatározásához Audit-időtartamba nem számítandó eltöltött idő Mintavétel több telephely esetén Az auditcsoport feladatainak ismertetése Az auditcsoportra vonatkozó információk ismertetése Az auditterv ismertetése A helyszíni audit elvégzése Általános követelmények A nyitó értekezlet levezetése Kommunikáció az audit során Auditcsoporton belüli és ügyféllel történő kommunikáció Audit céljainak elérhetősége Alkalmazási terület változása Megfigyelők és kísérők Megfigyelők Kísérők Az információk gyűjtése és igazolása Dátum: 2015.10.22.

Oldalszám

2 6 6 7 7 8 8 8 9 9 9 9 9 9 10 10 11 11 11 11 12 12 12 12 12 13 13 13 14 14 14 14 14 15 15 15 15 16 16 16 16 Oldal: 2/39


InterCert-E01

3.1.9.5.1. 3.1.9.5.2. 3.1.9.6. 3.1.9.6.1. 3.1.9.6.2. 3.1.9.6.3. 3.1.9.6.4. 3.1.9.7. 3.1.9.8. 3.1.9.8.1. 3.1.9.8.2. 3.1.9.8.3. 3.1.10. 3.1.10.1. 3.1.10.2. 3.1.11. 3.1.12. 3.1.13. 3.1.14. 3.1.15. 3.2. 3.2.1. 3.2.2. 3.2.3.1. 3.2.2.2. 3.2.2.3. 3.2.2.4. 3.2.2.5. 3.2.3. 3.2.3.1. 3.2.3.1.1. 3.2.3.1.2. 3.2.3.1.3. 3.2.3.2. 3.2.4. 3.2.5. 3.2.5.1. 3.2.5.2. 3.3. 3.3.1. 3.3.1.1. 3.3.1.2. 3.3.2. 3.3.2.1. 3.3.2.2. 3.3.3. 3.4. Kiadás: 22.

Mintavételes információgyűjtés Információgyűjtés módszere Az audit megállapításainak azonosítása és feljegyzése Jelentés készítése Fejlesztési lehetőségek Nemmegfelelőségek, eltérések Véleménykülönbségek feloldása, feljegyzése Az audit következtetéseinek összeállítása A záró értekezlet levezetése A záró értekezlet célja A záró értekezlet elemei Ügyfél kérdései Auditjelentés Auditjelentés tulajdonosa Auditcsoport vezetőjének feladata A nemmegfelelőségek okainak elemzése A helyesbítések és a helyesbítő tevékenységek eredményessége Kiegészítő audit Döntés a tanúsításról A döntéshozatal előtti tevékenységek Kezdeti audit és tanúsítás Kérelmezés A kérelem átvizsgálása A kérelem átvizsgálásának témakörei A kérelem elutasítása Az ügyfél adatok átvizsgálásának eredménye Auditcsoport tagjainak kiválasztása Tanúsítási döntés felelőse Kezdeti tanúsítási audit Az audit 1. szakasza Az audit 1. szakaszának témakörei Az audit 1. szakaszának megállapításai Az audit 1. és 2. szakasza közötti időtartam Az audit 2. szakasza A kezdeti tanúsítási audit következtetései Információ az első tanúsítás megadásához Tanúsítási döntéshez adott információk Tanúsítási döntés Felügyeleti tevékenységek Általános intézkedések Felügyeleti tevékenységek kialakítása Felügyeleti tevékenységek témakörei Felügyeleti audit Felügyeleti auditok folyamata Felügyeleti auditok gyakorisága A tanúsított státus fenntartása A tanúsítás megújítása Dátum: 2015.10.22.

16 17 17 17 17 17 18 18 19 19 20 20 20 20 20 21 21 21 22 23 23 23 24 24 24 24 25 25 25 25 25 26 26 26 27 27 28 28 28 28 28 28 28 28 29 30 30 Oldal: 3/39


InterCert-E01

3.4.1. 3.4.1.1. 3.4.1.2. 3.4.1.3. 3.4.1.4. 3.4.2. 3.4.2.1. 3.4.2.2. 3.4.3. 3.5. 3.5.1. 3.5.2. 3.6. 3.6.1. 3.6.2. 3.6.3. 3.6.4. 3.6.5. 3.6.6. 3.6.7. 3.7. 3.7.1. 3.7.2. 3.7.3. 3.7.4. 3.7.5. 3.7.6. 3.7.7. 3.7.8. 3.8. 3.8.1. 3.8.2. 3.8.3. 3.8.4. 3.8.5. 3.8.6. 3.8.7. 3.8.8. 3.8.9. 3.8.10. 3.9. 3.9.1. 3.9.2. 3.9.3. 3.9.4. Kiadás: 22.

A megújító audit tervezése A megújító audit megtervezése és végrehajtása A megújító auditnál felhasználásra kerülő információk A megújító auditnál az 1. szakasz szükségessége Több telephely, több irányítási rendszer Megújító audit A megújító audit témakörei Nemmegfelelőségek Információk a megújító tanúsítás megadásához Rendkívüli auditok Az alkalmazási terület bővítése Rendkívüli eseményhez kötött auditok A tanúsítvány felfüggesztése, visszavonása vagy alkalmazási területének szűkítése A tanúsítvány felfüggesztésének, visszavonásának vagy alkalmazás terület szűkítésének eljárása Tanúsítás felfüggesztése Tanúsítás felfüggesztése alatti és visszavonása utáni követelmények Tanúsítás felfüggesztésének időtartama, tanúsítás visszavonása Az ügyfél folyamatos vagy jelentős követelmény megszegése Tanúsított státus hivatkozásának tilalma Tanúsított státusok valódisága Fellebbezések Fellebbezési folyamat szabályozása Fellebbezési folyamat szabályozásának nyilvánossága Kompetencia a döntésért Megkülönböztetés nélkülözése A fellebbezések kezelési folyamatának elemei és módszere Fellebbezések nyugtázása, jelentések Fellebbezés kivizsgálásában résztvevők Értesítés a fellebbezés befejezéséről Panaszok Panaszok kezelési folyamatának nyilvánossága Meggyőződés a panasz és a tanúsítási tevékenység kapcsolatáról Érintett tanúsított ügyfél értesítése Panaszkezelési folyamat szabályozása A panaszkezelés folyamat elemei és módszere Panasszal kapcsolatos információk összegyűjtése Panasz megerősítése, jelentés az állásáról és eredményéről Panaszkezelés kivizsgálásában résztvevők Értesítés a panaszkezelés befejezéséről Panaszok nyilvánossága Feljegyzések a tanúsítást kérelmezőkről és ügyfelekről Feljegyzések megőrzése A tanúsított ügyfelekre vonatkozó feljegyzések tartalma Feljegyzések biztonságos kezelése Feljegyzések megőrzési ideje Dátum: 2015.10.22.

30 30 30 30 30 31 31 31 31 31 31 32 32 32 32 32 33 33 34 34 34 34 34 34 34 35 35 35 35 36 36 36 36 36 37 37 37 38 38 38 38 38 38 39 39 Oldal: 4/39


InterCert-E01

4. 5. 6.

Kiadás: 22.

Korlátozott felelősségi nyilatkozat Az eljárásban hivatkozott belső szabályozó dokumentumok jegyzéke Az eljárásban hivatkozott formanyomtatványok jegyzéke

Dátum: 2015.10.22.

39 39 39

Oldal: 5/39


InterCert-E01

1. Az eljárás célja, alkalmazási területe Az eljárás szabályozza az InterCert Kft. irányítási rendszerek minősítési, tanúsítási, regisztrálási tevékenységét, melyet akkreditáltat az IAF magyar tagjával, a Nemzeti Akkreditáló Testülettel, hogy ügyfelei részére akkreditált tanúsítványt állíthasson ki. Az InterCert Kft. a tanúsítási tevékenységek ellátásáról jogilag érvényesíthető megállapodást köt az ügyféllel szerződés formájában, melynek jelen eljárás annak elválaszthatatlan része. A szerződés az ügyfél tanúsítandó irányítási rendszerének alkalmazási területére és általa felölelt minden telephelyre kiterjed. 2. Rendelkező hivatkozások Az eljárás alkalmazása során az alábbi dokumentumokat vesszük figyelembe:                                         

Irányítási renszer kézikönyv MSZ EN ISO/IEC 17021:2011 MSZ ISO/IEC TS 17021-2:2013 MSZ ISO/IEC TS 17021-3:2014 MSZ ISO/IEC TS 17022:2014 MSZ ISO/IEC TS 17023:2014 MSZ EN ISO/IEC 17000:2005 MSZ ISO/TR 10013:2003 MSZ EN ISO 9001:2009 MSZ EN ISO 9000:2005 MSZ EN ISO 14001:2005 MSZ 28001:2008 MSZ EN ISO 19011:2012 NAD-103 NAD-103-6 NAD-102 NAD-104 NAR-01 NAR-06 NAR-07 NAR-08 NAR-11 NAR-25 NAR-54 NAR-EA-7/04 NAR-IAF MD 1 NAR-IAF MD 2 NAR-IAF MD 5 NAR-IAF MD 10 NAR-IAF MD 11 IAF MD 3 IAF MD 4 IAF MD 7 IAF MD 15 IAF MD 17 IAF ID 9 IAF ID 10 IAF ID 11 NAR-IAF ID 1 APG Gazdasági tevékenységek egységes ágazati osztályozási rendszere TEÁOR ’08 (NACE Rev.2)

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 6/39


InterCert-E01

3. A folyamattal kapcsolatos követelmények 3.1. Általános követelmények Az InterCert Kft. a leendő és a jelenlegi ügyfeleitől elvárja a tanúsításra vonatkozó jelen eljárás követelményei szerint, hogy késedelem nélkül tájékoztatást adjanak szükséges adataikról, szabályozásaikról, valamint olyan fejleményekről, amelyek befolyásolhatják az adott irányítási rendszerüknek azt a képességét, hogy teljesítse a tanúsítás alapjául szolgáló szabvány követelményeit. Az InterCert Kft. tanúsított ügyfeleitől megköveteli a tanúsításra vonatkozó jogilag érvényesíthető megállapodása alapján, (megbízási szerződés és annak elválaszthatatlan részét képező, abban hivatkozott dokumentumok követelményei szerint), hogy késedelem nélkül tájékoztatást adjanak szükséges adataikról, szabályozásaikról, valamint olyan fejleményekről, amelyek befolyásolhatják irányítási rendszerüknek azt a képességét, hogy teljesítse a tanúsítás alapjául szolgáló szabvány követelményeit. Ez kitér például olyan változásokra, amelyek kihatnak:  a jogi, a kereskedelmi és a szervezeti formára vagy tulajdonviszonyokra,  a szervezetre és a vezetőségre (pl. a felső vezetőségi, a döntéshozó vagy a műszaki személyzetre),  a kapcsolattartási címre és telephelyekre,  a tanúsított irányítási rendszer működési területére,  az irányítási rendszerben és a folyamatokban bekövetkezett nagyobb változásokra. Ennek érdekében a leendő és már tanúsított ügyfelek kötelesek az InterCert Kft. részére továbbítani a következőket:  az InterCert Kft. honlapján (www.icert.hu) Adatszolgáltató lap irányítási rendszer(ek) tanúsításhoz formanyomtatványt teljes körűen kitöltve (szerződés kötéséhez, azt követően minden változás esetén),  irányítási rendszerét leíró dokumentációt, beleértve politikáját (a kezdeti audit előtt két héttel és minden további esetben, amikor az InterCert Kft. bekéri),  irányítási rendszerének működését igazoló alábbi dokumentumokat (a kezdeti audit előtt két héttel és minden további esetben, amikor az InterCert Kft. bekéri) o irányítási rendszerének célkitűzéseit, o irányítási rendszerének vezetőségi átvizsgálását, mely tartalmazza a belső auditok elvégzésének igazolását, o környezeti tényezőinek értékelését (csak MSZ EN ISO 14001:2005 szabvány esetén).

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 7/39


InterCert-E01

3.1.1. Auditprogram 3.1.1.1. Auditprogram a teljes tanúsítási ciklusra Az InterCert Kft. minősítési igazgatója a teljes tanúsítási ciklust felölelő auditprogramot dolgoz ki a Munkalap formanyomtatvány felhasználásával, amelyben világosan meghatározásra kerülnek a szükséges audittevékenységek annak bizonyításához, hogy az ügyfél irányítási rendszere teljesíti az érintett szabványban előírt tanúsítási követelményeket. Ajánlatadáskor az auditprogram a Munkalapon rendelkezésre áll a minősítési igazgató által, mely ismertetésre, közlésre kerül az auditálandó ügyfél részére. 3.1.1.2. Auditprogram tartalma Az auditprogram tartalmazza a kezdeti audit két szakaszát, az első és második évben esedékes felügyeleti auditot és a harmadik évben, még a tanúsítás lejárta előtt esedékes megújító auditot. A hároméves tanúsítási ciklus a tanúsítási vagy a megújítási döntéssel kezdődik. Az InterCert Kft. minősítési igazgatója az auditprogram kialakításakor és annak minden későbbi kiigazításakor figyelembe veszi az ügyfél szervezetének nagyságát, irányítási rendszerének alkalmazási területét és összetettségét, a termékeket, a folyamatokat, az irányítási rendszer eredményességének igazolt szintjét és a korábban végzett auditok eredményeit. Az auditprogrammal kapcsolatos megfontolások melyeket a minősítési igazgató figyelembe vesz a Munkalap formanyomtatvány ide vonatkozó részének kitöltésekor:  az ügyfél irányítási rendszerének alkalmazási területe és összetettsége,  a termékek és a folyamatok (beleértve a szolgáltatásokat),  az ügyfél szervezetének mérete,  az auditálandó helyszínek,  az ügyfélszervezet által használt nyelvek, valamint a beszélt és írott nyelvek,  a szakterület követelményei,  az egyes audittevékenységekhez szükséges időtartam,  az auditcsoport minden egyes tagjának felkészültsége,  az ideiglenes helyszínek auditálásának szükségessége,  az audit 1. szakaszának vagy bármely korábbi auditnak az eredménye,  az egyéb felügyeleti tevékenységek eredménye,  az irányítási rendszer eredményességének bizonyított szintje,  a mintavétel alkalmassága,  a vevői panaszok,  a panaszok, amelyeket az InterCert Kft. kapott az ügyféllel kapcsolatban,  kombinált, integrált vagy közös audit,  az ügyfél szervezetében, termékeiben, folyamataiban vagy irányítási rendszerében bekövetkező változások,  a tanúsítási követelmények változásai,  a jogszabályi követelmények változásai,  az akkreditálási követelmények változásai, Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 8/39


InterCert-E01

   

a kockázat és az összetettség, a szervezet teljesítményére vonatkozó adatok, az érintett felek aggályai, a korábbi auditok során nyert információk.

3.1.1.3. Megtörtént tanúsítások figyelembe vétele Az InterCert Kft. tanúsított irányítási rendszerrel rendelkező ügyfél tanúsításra történő átvételénél a következő módon jár el minden ilyen ügyfélre vonatkozóan:  átvételkor minden esetben kezdeti audit eljárás kerül alkalmazásra a 3.2. fejezet alapján,  átvételkor minden esetben figyelembe kell venni a tanúsított ügyfél meglévő tanúsítási ciklusát, azaz a soron következő audit típusát. 3.1.2. Auditterv 3.1.2.1. Általános követelmények Az InterCert Kft. biztosítja, hogy minden egyes, a Munkalap formanyomtatványon szereplő auditprogramban meghatározott audithoz, a kijelölt auditcsoport vezető által készül Auditterv és ez képzi az alapját az audittevékenységek végrehajtásának. 3.1.2.2. Az audit céljainak, területének és kritériumainak meghatározása 3.1.2.2.1. Az audit céljainak, területeinek, kritériumainak meghatározásáért felelősök Az audit céljait az InterCert Kft. határozza meg. Az audit területét és kritériumait, beleértve bármely változást, az InterCert Kft. az ügyféllel való egyeztetés után állapítja meg. 3.1.2.2.2. Az audit céljainak tartalma Az audit céljai leírják, mit kell elérni az audit során, és tartalmazzák a következőket:  annak meghatározását, hogy az ügyfél irányítási rendszere vagy annak részei megfelelnek-e az auditkritériumoknak;  annak értékelését, hogy az ügyfélszervezet irányítási rendszere képes-e biztosítani az alkalmazandó jogszabályi, az egyéb szabályozó és szerződéses követelményeknek való megfelelést, de fontos, hogy az irányítási rendszer tanúsítási auditja nem jogi megfelelést vizsgáló audit.  az irányítási rendszer eredményességének értékelését annak biztosítására, hogy az ügyfél szervezete folyamatosan megfeleljen az előírt céljainak;  ha alkalmazható, az irányítási rendszer esetleges fejlesztendő területeinek meghatározását.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 9/39


InterCert-E01

3.1.2.2.3. Az audit területe Az audit területe az megbízó ügyféllel kötött megbízási szerződés alapján leírja az audit terjedelmét és határait, mint az auditálandó fizikai helyszíneket, szervezeti egységeket, tevékenységeket és folyamatokat. Ha a kezdeti vagy az újratanúsítási folyamat egynél több auditból áll (pl. különböző helyszíneken történik), az egyes auditok alkalmazási területének nem kell lefednie a tanúsítás teljes alkalmazási területét, de az auditok egészének összhangban kell lennie a tanúsítási dokumentumban szereplő alkalmazási területtel. Az audit alkalmazási területével és az audittervvel kapcsolatos megfontolások, melyeket a kijelölt auditcsoport vezető figyelembe veszi az Auditterv formanyomtatvány kitöltésekor:  az ügyfél irányítási rendszerének alkalmazási területe és összetettsége,  a termékek és a folyamatok (beleértve a szolgáltatásokat),  az ügyfél szervezetének mérete,  az auditálandó helyszínek,  az ügyfélszervezet által használt nyelvek, valamint a beszélt és írott nyelvek,  a szakterület követelményei,  műszakok száma és ütemezése,  az egyes audittevékenységekhez szükséges időtartam,  az auditcsoport minden egyes tagjának felkészültsége,  az ideiglenes helyszínek auditálásának szükségessége,  az audit 1. szakaszának vagy bármely korábbi auditnak az eredménye,  az egyéb felügyeleti tevékenységek eredménye,  az irányítási rendszer eredményességének bizonyított szintje,  a mintavétel alkalmassága,  a vevői panaszok,  a panaszok, amelyeket az InterCert Kft. kapott az ügyféllel kapcsolatban,  kombinált, integrált vagy közös audit,  az ügyfél szervezetében, termékeiben, folyamataiban vagy irányítási rendszerében bekövetkező változások,  a tanúsítási követelmények változásai,  a jogszabályi követelmények változásai,  az akkreditálási követelmények változásai,  a kockázat és az összetettség,  a szervezet teljesítményére vonatkozó adatok,  az érintett felek aggályai,  a korábbi auditok során nyert információk. 3.1.2.2.4. Auditkritériumok Az InterCert Kft. az auditkritériumokat hivatkozásként használja, amelyek alapján a megfelelőség meghatározásra kerül, és tartalmazza az alábbiakat:  az adott irányítási rendszer szabvány követelményeit;  az ügyfél által kialakított irányítási rendszer dokumentációját és meghatározott folyamatait,  jelen InterCert-E01 azonosítójú eljárás követelményeit. Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 10/39


InterCert-E01

3.1.2.3. Az auditterv elkészítése Az Auditterv formanyomtatvány igazodik az audit céljaihoz és területéhez és tartalmazza a következőket vagy hivatkozik rájuk, melynek elkészítéséért az auditcsoport vezető a felelős:  az audit céljai;  az audit kritériumai;  az audit területe, beleértve az auditálandó szervezeti és működési egységek, valamint folyamatok meghatározását;  a helyszíni audittevékenységek elvégzésének időpontja és helyszínei, beleértve a külső ideiglenes helyszínek meglátogatását, ha vannak ilyenek;  a helyszíni audittevékenységek várható ideje és időtartama;  az auditcsoport tagjainak és a kísérő személyeknek a szerepét és felelősségi körét. Az InterCert Kft. figyelembe veszi az auditterv kidolgozása vagy módosítása során a 3.1.2.2.3. fejezetében felsorolt szempontokat. 3.1.3. Az auditcsoport kiválasztása és megbízása 3.1.3.1. Az auditcsoport összeállítása és a tagok kijelölése Az InterCert Kft. jelen folyamata határozza meg az auditcsoport összeállítását és a tagok kijelölését, beleértve a csoport vezetőjét, figyelembe véve az audit céljainak eléréséhez szükséges felkészültséget. Ha csak egy auditor van, az auditor felkészült az adott auditra vonatkozó auditcsoport vezetői teendők elvégzésére is. 3.1.3.2. Az auditcsoport létszámának és összetételének meghatározása Az InterCert Kft. minősítési igazgatója az auditcsoport létszámának és összetételének meghatározásakor, melyet a Munkalap formanyomtatványon dokumentál, a következőket veszi figyelembe:  az audit céljait, kritériumait - a jelen 3. fejezet eljárásai alapján -, az érintett irányítási rendszer szabvány alapján,  az audit területét az ügyféllel kötött megbízási szerződés alapján,  a meghatározott auditidőt az InterCert-SZ-02 Szabályzat a normaidő meghatározásához dokumentum alapján;  az audit fajtáját, kombinált, integrált vagy közös audit-e;  az auditcsoport kompetenciáját a személyzeti anyagok alapján, amely szükséges az audit céljainak eléréséhez;  a tanúsítási követelményeket (beleértve bármely alkalmazandó jogszabályi, egyéb szabályozó és szerződéses követelményt);  a nyelvet és a kultúrát;  az auditcsoport tagjai auditálták-e korábban az ügyfél irányítási rendszerét.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 11/39


InterCert-E01

3.1.3.3. Szakértők, fordítók, tolmácsok Az auditcsoport vezető és az auditorok számára szükséges ismereteket és készségeket szakterületi szakértők, fordítók és tolmácsok is kiegészíthetik, akik a kijelölt auditcsoport vezető irányítása alatt tevékenykednek. Ha fordítók és tolmácsok kerülnek alkalmazásra, úgy vannak kiválasztva, hogy indokolatlanul ne befolyásolják az auditot. A szakterületi szakértők kiválasztásának kritériumai az auditcsoport igényeinek és az audit területének megfelelően vannak meghatározva. 3.1.3.4. Auditorjelöltek Auditorjelöltek auditcsoportba résztvevőként történő kijelölése esetén a vezető auditor van kijelölve melléjük értékelőként. Az értékelő kompetens a feladat átvételére és övé a végső felelősség az auditorjelölt tevékenységéért és az általa megtett megállapításokért. 3.1.3.5. Az auditcsoport vezetőjének feladata A minősítési igazgató általi kijelölést követően az auditcsoport vezetője határozza meg a csoport minden egyes tagjának, az auditcsoporton belüli egyeztetés után, az adott folyamatok, funkciók, helyszínek, területek vagy tevékenységek auditálásáért viselt felelősségét. Ezekhez a meghatározásokhoz már a minősítési igazgató általi kijelölésnél figyelembe vannak véve a szükséges kompetenciák, az auditcsoport eredményes és hatékony igénybevételéhez, valamint az auditorok, az auditorjelöltek és a szakterületi szakértők különböző szerepe és felelősségi köre. Annak érdekében, hogy biztosítva legyen az audit céljainak elérése, a feladatok kiosztását az audit folyamán meg lehet változtatni, melyért az auditcsoport vezető a felelős. 3.1.4. Az audit időtartamának meghatározása 3.1.4.1. Szabályzat a normaidő meghatározásához Az InterCert Kft-nek dokumentált szabályzata van az InterCert-SZ-02 Szabályzat a normaidő meghatározásához alapján az audit időtartamának megállapítására. A minősítési igazgató ez alapján minden egyes ügyfél esetében meghatározza az ügyfél irányítási rendszer teljes és eredményes auditjának megtervezéséhez és az elvégzéséhez szükséges időtartamot és annak indoklását, melyet a Munkalap formanyomtatványon dokumentál. Az audit időszükségletének meghatározásakor többek között a következő szempontok kerülnek figyelembe vételre:  az adott irányítási rendszerre vonatkozó szabvány követelményei,  a nagyság és az összetettség,  a technológiai és a jogi összefüggések,  bármely olyan alvállalkozásba adott tevékenység, amely az irányítási rendszer alkalmazási területéhez tartozik,  a korábbi auditok eredményei,  a telephelyek száma és a több telephely esetén szükséges megfontolások; Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 12/39


InterCert-E01

 

a szervezet termékeivel, folyamataival vagy tevékenységeivel kapcsolatos kockázatok; az auditok fajtája kombinált, közös vagy integrált audit.

3.1.4.2. Audit-időtartamba nem számítandó eltöltött idő Egy nem auditori feladattal megbízott csoporttag (pl. szakterületi szakértők, fordítók, megfigyelők és auditorjelöltek) által eltöltött időt nem számít bele a minősítési igazgató az előzőekben megállapított audit-időtartamba, de fordítók, tolmácsok igénybevétele további auditidőt tehet szükségessé, ha a minősítési igazgató ennek szükségét látja. 3.1.5. Mintavétel több telephely esetén Ha az InterCert Kft. az ügyfél irányítási rendszerének auditját több telephelyen folyó, azonos tevékenységek több telephelyről vett mintáival végzi, az InterCert-SZ-02 Szabályzat a normaidő meghatározásához dokumentum alapján, akkor a Munkalap formanyomtatványon kerül meghatározásra a minősítési igazgató által a mintavételi terv, hogy biztosítva legyen az irányítási rendszer megfelelő auditja. 3.1.6. Az auditcsoport feladatainak ismertetése Az auditcsoportnak az adott feladatok meghatározásra kerülnek a vezető auditor által készítendő Auditterv formanyomtatvány alapján, és ezek az ügyfél szervezetének tudomására vannak hozva a 3.1.8. fejezet alapján. Az auditcsoportnak végre kell hajtani a következőket:  megvizsgálják és ellenőrzik az ügyfél szervezetének az irányítási rendszerrel kapcsolatos szervezeti felépítését, politikáját, folyamatait, eljárásait, feljegyzéseit és egyéb dokumentumait,  megállapítják, hogy megfelelnek-e ezek a tanúsítás tervezett alkalmazási területéhez tartozó minden követelménynek,  megállapítják, hogy a folyamatok és az eljárások meg vannak-e határozva, érvényesülnek-e és fenntartásuk eredményes-e, és ezáltal alapul szolgálnak-e a bizalomhoz az ügyfél irányítási rendszere iránt,  közölik az ügyféllel, intézkedés céljából, az összes ellentmondást az ügyfél politikájában, céljaiban és előirányzataiban (a vonatkozó irányítási rendszer szabványa vagy más rendelkező dokumentum szerinti elvárásokkal összhangban), valamint az eredményeket. 3.1.7. Az auditcsoportra vonatkozó információk ismertetése Az InterCert Kft. irodavezetője levél formájában közöli a minősítési igazgató által kijelölt auditcsoport - valamint az InterCert Kft-től, vagy vele összefüggésben érkező a 3.1.9.4.1. fejezet szerinti megfigyelők - minden egyes tagjának nevét és az ügyféllel kölcsönösen meghatározott helyszíni audit időpontokat legalább a helyszíni auditok előtt két héttel, és kérésre kizárólag az auditra vonatkozóan háttér-információt ad róluk, úgyhogy elegendő ideje legyen az ügyfél szervezetének ellenvetést tenni bármely auditor vagy szakterületi szakértő kijelölése ellen, vagy megfigyelő ellen. Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 13/39


InterCert-E01

A megfelelően elegendő idő továbbá azért is szüksége, hogy az ügyfél által kifogásolt és indokolt esetben a minősítés igazgató átszervezze a csoportot a 3.1.3. fejezet alapján. 3.1.8. Az auditterv ismertetése Az InterCert Kft. által kijelölt auditcsoport vezető az Auditterv kitöltött formanyomtatványt az audit helyszíni napjától számított legalább egy héttel előtte elküldi az ügyfélnek, az audit időpontjának egyeztetését követően. 3.1.9. A helyszíni audit elvégzése 3.1.9.1. Általános követelmények Az InterCert Kft-nek jelen eljárásban határozza meg azt a folyamatot, mely a helyszíni audit végrehajtását szabályozza. Ez a folyamat tartalmazza az audit megkezdésekor a nyitó az audit befejezésekor pedig a záró értekezletet. A helyszíni audit a fizikai telephelyeken kívül magában foglalhat távoli hozzáférést is az olyan elektronikai helyszínekhez is, amelyek fontos információt tartalmaznak az irányítási rendszer auditjához. 3.1.9.2. A nyitó értekezlet levezetése Az InterCert kft. kijelölt auditor csoportja az auditcsoport vezető irányításával hivatalos nyitó értekezletet tart az ügyfélszervezet vezetőségével együtt és ahol célszerű azokkal is, akik az auditálandó funkciókért vagy folyamatokért felelősek, a résztvevők jelenlétének feljegyezésével a Jelenléti nyilvántartás nyitó és záró értekezlethez formanyomtatványra. A nyitó értekezletnek az a célja, hogy rövid tájékoztatást adjon az audittevékenységek végrehajtásáról. A tájékoztatás részletessége mértékének összhangban kell lennie az ügyfélnek az audit folyamatban való jártasságával és tartalmazza a következő elemeket:  a résztvevők bemutatása és szerepük körvonalazása;  a tanúsítás alkalmazási területének megerősítése;  az auditterv (az audti típusa, területe, céljai és kritériumai), bármilyen módosítás és egyéb, az audittal kapcsolatban az ügyféllel történt megállapodások megerősítése, például a záró értekezlet dátuma és időpontja, közbenső megbeszélések az auditcsoport és az ügyfél vezetősége között;  az auditcsoport és az ügyfél közötti hivatalos kommunikációs csatornák megerősítése;  annak megerősítése, hogy az erőforrások és egyéb, az auditcsoport által igényelt feltételek rendelkezésre állnak;  annak megerősítése, hogy az információk bizalmasan vannak kezelve;  annak megerősítése, hogy az auditcsoport részére gondoskodtak a szükséges munkabiztonsági, vészhelyzeti és egyéb biztonsági eljárásokról;  annak megerősítése, hogy vannak-e kísérők és megfigyelők, feladatuk és személyük tisztázása;  a jelentés módja, beleértve az auditmegállapítások minősítését;  tájékoztatás azokról a körülményekről amikor az auditot idő előtt be kell fejezni; Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 14/39


InterCert-E01

     

annak megerősítése, hogy az InterCert Kft-t képviselő auditcsoportvezető és az auditcsoport felelősek az auditért és ellenőrzésük alatt tartják az auditterv végrehajtását, beleértve az audittevékenységeket és az audit menetét; az előző átvizsgáláskor vagy auditon tett megállapítások helyzetének igazolása, ha alkalmazható; az audit végrehajtása során alkalmazott módszerek és eljárások mintavételen alapulnak; az audit során használatos nyelv megerősítése; annak megerősítése, hogy az audit során az ügyfelet tájékoztatni fogják az audit előrehaladásáról és bármilyen aggodalomra okot adó tényről; lehetőség az ügyfél számára, hogy kérdéseket tegyen fel.

3.1.9.3. Kommunikáció az audit során 3.1.9.3.1. Auditcsoporton belüli és ügyféllel történő kommunikáció Az audit során az auditcsoport vezető meghatározása alapján az auditcsoport időszakonként értékeli az audit előrehaladását és biztosítja az információcserét. Az auditcsoport vezető szükség szerint átcsoportosítja a feladatokat az auditcsoport tagjai között, és időnként tájékoztatja az ügyfelelt az audit előrehaladásáról és az esetleges aggályokról. 3.1.9.3.2. Audit céljainak elérhetősége Ha a rendelkezésre álló auditbizonyítékok azt jelzik, hogy az audit céljai nem érhetők el, vagy azonnali és jelentős kockázat fennállására utalnak, az auditcsoport vezető ezt közöli az ügyféllel, és ha lehetséges, az InterCert Kft. ügyvezető igazgatójával a megfelelő intézkedés meghatározása céljából. Ilyen intézkedés lehet az auditterv ismételt megerősítése vagy módosítása, az audit céljainak vagy területének megváltoztatása, vagy az audit megszakítása. Az auditcsoport vezetője beszámol az InterCert Kft. tanúsítási igazgatójának a megtett intézkedések kimeneteléről. 3.1.9.3.3. Alkalmazási terület változása Ha a helyszíni audittevékenységek során derül ki, hogy az audit alkalmazási területében bármilyen változtatás szükséges, a vezető auditor átvizsgálja azt az ügyféllel és tájékoztatja az InterCert Kft. tanúsítási igazgatóját. 3.1.9.4. Megfigyelők és kísérők 3.1.9.4.1. Megfigyelők Az InterCert Kft-től, vagy vele összefüggésben a megfigyelők jelenléte az auditon és annak indoklása, az audit végrehajtása előtt egyeztetésre kerül az ügyféllel a 3.1.7. fejezet alapján. A kijelölt auditcsoport vezető auditora biztosítja, hogy a megfigyelők ne befolyásolják, vagy ne akadályozzák az audit folyamatát, valamint annak kimenetelét.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 15/39


InterCert-E01

Megfigyelők lehetnek:  az ügyfél szervezetének tagjai,  az ügyfél szervezetének tanácsadói,  az InterCert Kft. munkatársai,  az InterCert Kft. tevékenységét akkreditáló testület helyszíni megfigyelést végző munkatársai,  valamely hatóság képviselői,  más igazoltan jelen levő személyek. 3.1.9.4.2. Kísérők Minden egyes auditorhoz csatlakoznia kell egy kísérőnek, kivéve, ha az auditcsoport vezetője és az ügyfél ettől eltérően állapodtak meg. Az auditcsoporthoz rendelt kísérő(k) feladata az audit segítése. Az auditcsoport tagjai biztosítják, hogy a kísérők ne befolyásolják, vagy ne akadályozzák az audit folyamatát, valamint annak kimenetelét. A kísérők felelősségi köre magában foglalhatja:  a kapcsolatteremtést és az interjúk időpontjának egyeztetését;  látogatások megszervezését a szervezet vagy a telephelye egyes részein;  annak biztosítást, hogy az auditcsoport tagjai a helyszíni munkavédelmi és biztonsági szabályokat megismerjék és betartsák;  az audit megfigyelését az ügyfél részéről;  magyarázat vagy információ szolgáltatását, az auditor kérésének megfelelően. 3.1.9.5. Az információk gyűjtése és igazolása 3.1.9.5.1. Mintavételes információgyűjtés Az audit során megfelelő mintavétellel gyűjtik az auditorok az audit céljaira, területére és kritériumaira vonatkozó információkat igazoló objektív bizonyítékokat. 3.1.9.5.2. Információgyűjtés módszere Az információgyűjtés módszere tartalmazza a következőket, de nem korlátozódnak csak ezekre:  interjúk;  folyamatok és tevékenységek megfigyelése;  dokumentációk és feljegyzések átvizsgálása. A mintavételes információgyűjtés objektív audit bizonyítékait az auditorok feljegyzik: Kezdeti auditnál az audit 1. szakaszában:  Audit jelentés (Audit 1. szakasza) formanyomtatványon. Kezdeti auditnál az audit 2. szakaszában:  Ellenőrző lista formanyomtatványon. Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 16/39


InterCert-E01

Felügyeleti auditnál:  Audit jelentés (Audit 1. szakasza) formanyomtatványon (csak jelentős változások esetén)  Ellenőrző lista formanyomtatványon. Megújító auditnál:  Audit jelentés (Audit 1. szakasza) formanyomtatványon (az audit 1. szakaszának szükségessége esetén és/vagy jelentős változások esetén)  Ellenőrző lista formanyomtatványon. 3.1.9.6. Az audit megállapításainak azonosítása és feljegyzése 3.1.9.6.1. Jelentés készítése A megfelelőségeket összefoglaló és a nemmegfelelőségeket részletező auditmegállapítások, valamint az azokat alátámasztó auditbizonyítékok feljegyzésre kerülnek a 3.1.10. fejezet alapján. 3.1.9.6.2. Fejlesztési lehetőségek Az auditorok megállapításai alapján fejlesztési lehetőségek kerülhetnek azonosításra, melyet a vezető auditor rögzít a Fejlesztési lehetőségek formanyomtatványon. Az olyan auditmegállapításokat azonban, amelyek a 3.1.15. fejezet b. és c. pontja alapján nemmegfelelőségek, eltérések, ezeket nem szabad fejlesztési lehetőségként rögzíteni. 3.1.9.6.3. Nemmegfelelőségek, eltérések Az auditorok által a nemmegfelelőségek megállapítása az auditkritériumok konkrét követelménye szerint kerül rögzítésre az auditcsoport vezető által az Eltérésjelentés formanyomtatványon, mely tartalmazza a nemmegfelelőség világos megfogalmazását, és részletesen meg határozza az objektív bizonyítékot, amely a nemmegfelelőséget megalapozza. A nemmegfelelőségeket az ügyféllel meg kell beszélni, annak biztosítására, hogy az auditbizonyíték pontos legyen és a nemmegfelelőséget megértsék, de az auditorcsoportnak tartózkoni kell a nemmegfelelőség okának vagy a megoldásnak a sugalmazásától. A 3.1.15. fejezet b. pontja szerinti nemmegfelelőségek, eltérések súlyos, a 3.1.15. fejezet c. pontja szerinti nemmegfelelőségek, eltérések enyhe nemmegfelelőségnek, eltérésnek minősülnek. Nemmegfelelőségek, eltérések minősítése:  Enyhe eltérésnek minősül az a nemmegfelelőség, mely esetében az adott irányítási rendszer szabvány követelménye csak részben teljesül (pl. hiányos a szabályozás, a szabályozásban és működésben esetenként ellentmondás tapasztalható, stb.).

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 17/39


InterCert-E01



Súlyos eltérésnek minősül az a nemmegfelelőség, mely esetben az adott irányítási rendszer szabvány követelménye alapvetően nem teljesül (pl. egy szabvány követelmény vagy tevékenység szabályozásának teljes hiánya, a szabályozás és a gyakorlat teljes ellentmondása, stb.), vagy melyet az InterCert Kft. kijelölt auditorai korábban enyhe eltérésnek minősítettek, de az ügyfél szervezete nem tudott hatékony intézkedést hozni a megszüntetésére.

3.1.9.6.4. Véleménykülönbségek feloldása, feljegyzése Az auditcsoport vezetőjének meg kell kísérelnie az auditbizonyítékok vagy megállapítások vonatkozásában a véleménykülönbségek feloldását az auditcsoport és az ügyfél között, a megoldatlan pontok feljegyzésre kerülnek. 3.1.9.7. Az audit következtetéseinek összeállítása A záró értekezlet előtt az auditcsoport:  átvizsgálja az audit megállapításait és az audit során a tárgyra vonatkozóan összegyűjtött minden egyéb információt, összehasonlítva ezeket az audit céljaival;  megállapodik az audit következtetéseiben, figyelembe véve az auditfolyamattal együtt járó bizonytalanságot;  meghatározza az esetleg szükséges utólagos tevékenységeket;  megerősíti az auditprogram megfelelőségét, vagy meghatározza a szükséges módosításokat (pl. alkalmazási terület, auditidők vagy dátumok, felügyelet gyakorisága, felkészültség). A 3.1.9.6.1. fejezet szerint az auditcsoport vezető által készített jelentés az Audit jelentés formanyomtatvány tartalmazza az audit következtetéseit szabvány fejezetenként, összhangban az Ellenőrző lista formanyomtatvány tematikájával, ahol szabvány fejezetenként három féle következtetés állapítható meg:  A szabvány követelménye maradéktalanul teljesül az auditorok eltérést nem tártak fel.  A szabvány követelménye csak részben teljesül, az auditorok enyhe minősítésű eltéréseket tártak fel.  A szabvány követelménye nem teljesül, mely súlyos eltérésnek minősül. A következtetés alapján az alábbi javaslatai lehetnek az auditcsoportnak:  Ha az auditált szervezet által bevezetett és működtetett irányítási rendszer teljes mértékben megfelel az adott szabvány követelményeinek, vagyis az auditorok eltérést nem találtak, az auditcsoport vezetője javasolja az InterCert Kft. tanúsítási igazgatójának a tanúsítvány kiállítását/érvényességének fenntartását (a tanúsítási ciklusnak megfelelően).  Ha az auditált szervezet által bevezetett és működtetett irányítási rendszer alapvetően megfelel az adott szabvány követelményeinek, az auditorok súlyos eltérést nem találtak, a szervezet a feltárt enyhe eltérésekre maximum 1 hónapon belül az adott szabvány követelményeit kielégítő intézkedéseket hoz, az auditorok javasolják az InterCert Kft. tanúsítási igazgatójának a tanúsítvány kiállítását/érvényességének fenntartását (a tanúsítási ciklusnak megfelelően). Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 18/39


InterCert-E01





Ha az auditált szervezet által bevezetett és működtetett irányítási rendszer csak részben felel meg az adott szabvány követelményeinek, az auditorok egy súlyos és néhány enyhe eltérést találtak, a szervezet a feltárt eltérésekre 1 hónapon belül az adott szabvány követelményeit kielégítő intézkedéseket hoz, azok működését sikeres utóauditon igazolja, az auditorok javasolják az InterCert Kft. tanúsítási igazgatójának a tanúsítvány kiállítását/érvényességének fenntartását (a tanúsítási ciklusnak megfelelően). Ha az auditált szervezet által bevezetett és működtetett irányítási rendszer nem felel meg az adott szabvány követelményeinek, az auditorok több súlyos eltérést találtak, így az auditorok utóaudit szükségességét állapítják meg és annak megfelelőségéig nem javasolják az InterCert Kft. tanúsítási igazgatójának a tanúsítvány kiállítását/érvényességének fenntartását (a tanúsítási ciklusnak megfelelően).

3.1.9.8. A záró értekezlet levezetése 3.1.9.8.1. A záró értekezlet célja Az InterCert kft. auditor csoportja az auditcsoport vezető irányításával hivatalos záró értekezletet tart az ügyfélszervezet vezetőségével együtt és ahol célszerű azokkal is, akik az auditált funkciókért vagy folyamatokért felelősek, a résztvevők jelenlétének feljegyezésével a Jelenléti nyilvántartás nyitó és záró értekezlethez formanyomtatványra. A záró értekezletnek, az a célja, hogy ismertesse az audit következtetéseit, ideértve a tanúsításra vonatkozó javaslatot. Bármilyen nemmegfelelőség olyan módon kerül bemutatásra, hogy azt az ügyfél megértse, és megállapodás történik az intézkedés határidejéről. A „megértsék” kifejezés nem feltétlenül jelenti azt, hogy az ügyfél elfogadja a nemmegfelelőséget. 3.1.9.8.2. A záró értekezlet elemei A záró értekezlet a következő elemeket is tartalmazza, ahol a részletesség mértéke összhangban van az ügyfélnek az auditfolyamatban való jártasságával:  az ügyfél tájékoztatása arról, hogy az auditbizonyítékok információminták alapján lettek gyűjtve és ez bizonytalansági tényező;  az auditjelentés másolatának átadása, beleértve az audit megállapításainak minősítését;  az InterCert Kft. eljárása a nemmegfelelőségek kezelésére, beleértve az ügyfél tanúsítási státusára vonatkozó bármely következményt;  az ügyfél számára adott határidő, ameddig benyújthat egy tervet az audit során feltárt nemmegfelelőségek helyesbítésére és a helyesbítő tevékenységre vonatkozóan;  az InterCert Kft. auditot követő tevékenysége;  információk a panaszkezelési és a fellebbezési folyamatokról.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 19/39


InterCert-E01

3.1.9.8.3. Ügyfél kérdései Az ügyfél lehetőséget kap arra, hogy kérdéseket tegyen fel. Az auditcsoport és az ügyfél között véleménykülönbségek az audit megállapításai és következtetési vonatkozásában megvitatásra és megoldásra kerülnek, ahol lehetséges. A megoldatlan véleménykülönbségek feljegyezésre kerülnek az Audit jelentés formanyomtatványra és az InterCert Kft. tanúsítási igazgatójának átadásra kerül. 3.1.10. Auditjelentés 3.1.10.1. Auditjelentés tulajdonosa Az InterCert Kft. írásos jelentést készít minden egyes auditról. Az auditcsoport megjelölhet fejlesztési lehetőségeket, de nem ad konkrét megoldásokat. Az auditjelentés tulajdonosa az InterCert Kft. 3.1.10.2. Auditcsoport vezetőjének feladata Az auditcsoport vezetője gondoskodik arról, hogy az audittal kapcsolatos jelentés elkészüljön és felelős annak tartalmáért. Az auditjelentés pontos, tömör és érthető leírás az auditról, lehetővé téve a meglapozott tanúsítási döntést, és tartalmazza a következőket vagy hivatkozik ezekről:  a tanúsító testület megnevezése;  az ügyfél neve és címe, valamint az ügyfél vezetőségének képviselője;  az audit típusa;  az audit kritériumai;  az audit céljai;  az audit alkalmazási területe, különösen az auditált szervezeti vagy működési egységek vagy folyamatok azonosítása, és az audit időtartama;  az auditcsoport vezetőjének, az auditcsoport tagjainak és azok bármilyen kísérő személyének a megnevezése;  az időpontok és helyszínek, ahol az audittevékenységek történtek;  az audit megállapításai, bizonyítékai és következtetései, összhangban az audit típusának követelményeivel;  bármilyen megoldatlan ügy, ha azonosításra kerültek ilyenek. Az audittal kapcsolatos jelentés - a megalapozott tanúsítási döntéshozatalhoz - az alábbi kitöltött formanyomtatványok összességéből tevődik össze:  Audit jelentés (Audit 1. szakasza),  Audit jelentés, (MSZ EN ISO 9001:2009 szabvány esetén a „Kizárások és azok indoklása” rovatban a nem elfogadható kizárást jelölni kell, mely eltérésként kezelendő)  Ellenőrző lista,  Fejlesztési lehetőségek,  Eltérésjelentés,  Auditterv, Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 20/39


InterCert-E01

  

Adatlap, Jelenléti nyilvántartás nyitó és záró értekezlethez, Adatszolgáltató lap irányítási rendszer(ek) tanúsításához (átvizsgálva, szükség szerint kiegészítve).

3.1.11. A nemmegfelelőségek okainak elemzése Annak érdekében, hogy a feltárt nemmegfelelőségeket az ügyfél meghatározott időn belül kiküszöbölhesse, az InterCert Kft. auditcsoportjának vezetője megköveteli az ügyféltől az okok elemzését, valamint a helyesbítések és helyesbítő tevékenységek megtételét vagy ilyenek betervezését, melyet az Eltérésjelentés formanyomtatványon igazol. 3.1.12. A helyesbítések és a helyesbítő tevékenységek eredményessége Az InterCert Kft. auditcsoport vezetője átvizsgálja az ügyfél által beterjesztett helyesbítéseket és helyesbítő tevékenységeket, hogy megállapítsa azok elfogadhatóságát és igazolja az elvégzett helyesbítések és helyesbítő tevékenységek eredményességét. A nemmegfelelőségek megoldását alátámasztó megszerzett bizonyítékok feljegyezésre kerülnek az Eltérésjelentés formanyomtatványon. Az ezzel kapcsolatos átvizsgálás és igazolás eredményéről az auditcsoport vezetője tájékoztatja az ügyfelet. A helyesbítés és helyesbítő tevékenység eredményességének igazolása elvégezhető az ügyfél által átadott dokumentációk átvizsgálása alapján, vagy ha szükséges, helyszíni igazolással. 3.1.13. Kiegészítő audit Az InterCert Kft. kijelölt auditcsoport vezetője tájékoztatja az ügyfelet, ha kiegészítésül egy teljes auditra, kiegészítő korlátozott terjedelmű auditra vagy (a legközelebbi felügyeleti auditon megerősítendő) dokumentált bizonyítékra van szükség az eredményes helyesbítés és helyesbítő tevékenység igazolásához. 3.1.14. Döntés a tanúsításról Az InterCert Kft. biztosítja, hogy az(ok) a személy(ek) aki(k) a tanúsításról vagy a tanúsítás fenntartásáról, vagy a tanúsítás megújításáról vagy a tanúsítás szűkítéséről, vagy a tanúsítás bővítéséről, vagy a tanúsítás felfüggesztéséről, vagy a tanúsítás visszavonásáról dönt(enek), nem lehet ugyanaz(ok), aki(k) az auditokat végezték. Ezért a döntésért a tanúsítási igazgató a felelős a 3.2.2.5. fejezet figyelembevételével, aki nem vehet, és nem vesz részt az auditok folyamatában. A tanúsítási igazgató döntése lehet tanúsító/megújító auditot követően: tanúsítás megadása - tanúsítvány kiállítása tanúsítás elutasítása - tanúsítvány kiállításának elutasítása

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 21/39


InterCert-E01

A tanúsítási igazgató döntése lehet felügyeleti auditot követően: tanúsítás fenntartása - tanúsítvány érvényességének fenntartása tanúsítás bővítése - tanúsítvány érvényességének bővítése tanúsítás szűkítése - tanúsítvány érvényességének szűkítése tanúsítás felfüggesztése - tanúsítvány érvényességének felfüggesztése tanúsítás visszavonása - tanúsítvány érvényességének visszavonása A tanúsítási igazgató döntése lehet utó auditot követően: tanúsítás kiadása/fenntartása - tanúsítvány kiállítása / érvényességének fenntartása tanúsítás bővítése - tanúsítvány érvényességének bővítése tanúsítás szűkítése - tanúsítvány érvényességének szűkítése tanúsítás felfüggesztése - tanúsítvány érvényességének felfüggesztése tanúsítás visszavonása - tanúsítvány érvényességének visszavonása A tanúsítási igazgató döntése lehet rendkívüli auditot követően: tanúsítás fenntartása - tanúsítvány érvényességének fenntartása tanúsítás bővítése - tanúsítvány érvényességének bővítése tanúsítás szűkítése - tanúsítvány érvényességének szűkítése tanúsítás felfüggesztése - tanúsítvány érvényességének felfüggesztése tanúsítás visszavonása - tanúsítvány érvényességének visszavonása A tanúsítási igazgató a döntését a Munkalap formanyomtatványon dokumentálja minden auditot követően. A tanúsítási igazgató döntéséről levél formájában az irodavezető tájékoztatja az érintett ügyfelet. 3.1.15. A döntéshozatal előtti tevékenységek Az InterCert Kft. tanúsítási igazgatója még a döntéshozatal előtt megerősíti a vezető auditor részére, az átvett ügyfél dosszié tartalmának áttekintésével, hogy: a. a tanúsítási követelmények és az audit alkalmazási területe tárgyában az auditcsoporttól kapott információk elegendőek, b. átvizsgálta, elfogadta és ellenőrizte a helyesbítések és a helyesbítő tevékenység eredményességét minden olyan nemmegfelelőséget illetően, amely miatt,  az irányítási rendszer szabványának egy vagy több követelménye nem teljesül,  olyan helyzet állt elő, amely komoly kételyeket támaszt arra nézve, hogy az ügyfél irányítási rendszere képes lesz-e elérni kitűzött előirányzatait, c. átvizsgálta és elfogadta az ügyfél tervezett helyesbítéseit és helyesbítő tevékenységeit minden más nemmegfelelőségre.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 22/39


InterCert-E01

3.2. Kezdeti audit és tanúsítás 3.2.1. Kérelmezés Az InterCert Kft. megköveteli, hogy a kérelmező szervezet, a leendő ügyfél meghatalmazott képviselője szolgáltasson kellő információt a következők megállapításához:  a tanúsítás kívánt alkalmazási területe,  a kérelmező szervezet általános jellemzői, beleértve nevét és fizikai helyének (helyeinek) címét, folyamatának és tevékenységeinek jelentős szempontjait/tényezőit és minden idevonatkozó jogi kötelezettségét,  általános információ a kérelmező szerinti alkalmazási területről, a kérelmező szervezetről, például tevékenységeiről, emberi és műszaki erőforrásairól, funkcióiról és részvételéről egy nagyobb testületben, ha van ilyen,  információ minden, a szervezet által alkalmazott, alvállalkozásba kiadott folyamatról, amely befolyásolhatja a követelményeknek való megfelelést,  azok a szabványok vagy más követelmények, amelyek szerint a kérelmező szervezet a tanúsítást kéri,  információ az irányítási rendszerrel kapcsolatban igénybe vett tanácsadásról. A szükséges információk megadását az Adatszolgáltató lap irányítási rendszer(ek) tanúsításához formanyomtatvány kitöltésével és eljuttatásával kell teljesítenie az ügyfélnek. A beérkezett dokumentum érkeztetése, kezelése és tárolása az irodavezető feladata, átvizsgálása az ügyvezető igazgató feladata. Ha a rendelkezésre álló információk nem elegendőek, vagy a beérkezett információk nem teljesek, akkor az ügyvezető igazgató utasítása alapján az irodavezető további adatokat kér a tanúsítandó szervezettől, hogy a minősítő tevékenység megtervezéséhez és elvégzéséhez szükséges információk teljes körűen rendelkezésre álljanak. 3.2.2. A kérelem átvizsgálása 3.2.2.1. A kérelem átvizsgálásának témakörei Az InterCert Kft. ügyvezető igazgatója még a megbízási szerződés megkötése előtt elvégzi a kérelem és a tanúsításhoz kapott kiegészítő információt átvizsgálását annak biztosítására, hogy  a kérelmező szervezetről és annak irányítási rendszeréről szóló információ elegendő legyen a megbízás elvállalhatóságához, a megbízási szerződés megkötéséhez;  a kérelmező szervezetről és annak irányítási rendszeréről szóló információ elegendő legyen az audit elvégzéséhez;  a tanúsítási követelmények világosan legyenek meghatározva, dokumentálva és hozzáférhető legyen a kérelmező szervezet számára;  minden ismert értelmezésbeli eltérés a tanúsító testület és a kérelmező szervezet között tisztázva legyen;  az InterCert Kft. felkészült és képes legyen a tanúsítási tevékenység ellátására;

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 23/39


InterCert-E01





a tanúsítás kívánt alkalmazási területe, a kérelmező szervezet működési helyszíne(i), az auditok teljesítéséhez szükséges időtartam és minden más szempont, amely befolyásolhatja a tanúsítási tevékenységet (nyelv, biztonsági feltételek, a pártatlanságot veszélyeztető tényezők stb.), figyelembe legyenek véve; az audit elvállalására vonatkozó döntés indoklását tartalmazó feljegyzés megőrzése.

3.2.2.2. A kérelem elutasítása Az InterCert Kft. ügyvezető igazgatója a kitöltött Adatszolgáltató lap irányítási rendszer(ek) tanúsításához formanyomtatványt, mint kérelem átvizsgálását követően elfogadja vagy elutasítja a tanúsításra vonatkozó kérelmet. Ha az InterCert Kft. a tanúsításra vonatkozó kérelmet az átvizsgálás eredményeképpen elutasítja, a kérelem elutasításának indokait dokumentálni és az ügyféllel tisztázni kell, melyért az ügyvezető igazgató a felelős. 3.2.2.3. Az ügyfél adatok átvizsgálásának eredménye Az InterCert Kft. részére megküldött, kitöltött Adatszolgáltató lap irányítási rendszer(ek) tanúsításához formanyomtatvány mint kérelem átvizsgálásának eredményeként készül el, vagy meglévő esetén módosításra kerül az ügyvezető igazgató koordinálásával és jóváhagyásával a megbízási szerződés az ügyféllel, mely az irodavezető feladata. Az Adatszolgáltató lap irányítási rendszer(ek) tanúsításához formanyomtatvány átvizsgálása alapján és a megkötött megbízási szerződés szerint az InterCert Kft. minősítési igazgatója meghatározza, hogy milyen felkészültségű személyeket szükséges kijelölnie az auditcsoportba a 3.1.3. fejezet alapján és a 3.1.4. fejezet figyelembevételével. A tanúsítási döntésbe bevonandó személy(ek)re vonatkozó szabályozást a 3.2.2.5. fejezet tartalmazza. 3.2.2.4. Auditcsoport tagjainak kiválasztása Az auditcsoportot úgy kerül kijelölésre, és olyan auditorokból (és ha szükséges, szakterületi szakértőkből) kerül összeállításra, akiknek együttesen megvan az InterCert Kft. által a 3.2.2.3. fejezet szerint meghatározott kompetenciájuk a kérelmező szervezet tanúsításához. A csoportot az auditorok és a szakterületi szakértők kompetenciájának alapján kell kiválasztani. 3.2.2.5. Tanúsítási döntés felelőse A tanúsítási igazgató, aki a tanúsítási döntésért felelős, úgy van kinevezve, hogy meglegyen a megfelelő kompetenciája. A tanúsítási igazgató általi ügyvezető igazgató részére történő szóbeli jelentése alapján, ha a tanúsítási igazgató kompetenciája nem elegendő, úgy a döntési folyamatba bevonható megfelelő kompetenciával rendelkező vezető auditor az érdek-összeférhetetlenségek teljes körű figyelembevétele mellett. A döntési folyamatba történő bevonás a tanúsítási igazgató feladata.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 24/39


InterCert-E01

3.2.3. Kezdeti tanúsítási audit Az irányítási rendszer első tanúsítási auditját két szakaszban kell végezni: az 1. és a 2. szakaszban. 3.2.3.1. Az audit 1. szakasza A kijelölt auditcsoport vezető átveszi az irodavezetőtől az ügyféldossziét, mely tartalmazza az ügyfél által beküldött szükséges dokumentumokat. Az átvétel az InterCert-101 Munkalap formanyomtatvány alapján történik. 3.2.3.1.1. Az audit 1. szakaszának témakörei A kijelölt auditcsoport vezető irányításával az audit 1. szakaszának végrehajtása az alábbiak alapján történik, egyeztetve az ügyféllel:  az ügyfél irányítási rendszere dokumentációjának átvizsgálása;  az ügyfél területi elhelyezkedése és a helyszínek jellemző körülményeinek értékelése, továbbá megbeszélések az ügyfél személyzetével, hogy megítélhetővé váljon kompetenciájukat az audit 2. szakaszához;  az ügyfélnél tapasztalható helyzet átvizsgálása, és képalkotás arról, hogy mennyire értik a minőségirányítási és/vagy környezetközpontú irányítási és/vagy munkahelyi egészségvédelem és biztonság irányítási rendszerrel kapcsolatos szabvány követelményeit, különösen a kulcsfontosságú teljesítés vagy a jelentős szempontok/tényezők, folyamatok, célok azonosítására és az irányítási rendszer működésére vonatkozóan;  a szükséges információ összegyűjtése az irányítási rendszer alkalmazási területéről, folyamatairól és helyszínéről (helyszíneiről), a velük kapcsolatos jogszabályi és egyéb szabályozó szempontokról és ezek teljesüléséről (pl. az ügyfél tevékenységeit érintő minőségi, környezeti és jogi szempontokról, az ezekkel járó kockázatokról stb.);  az audit 2. szakaszához szükséges erőforrások rendelkezésre állásának átvizsgálása, és megállapodás az ügyféllel az audit 2. szakaszának részleteiről;  összpontosítás a 2. szakasz megtervezésére azáltal, hogy kellőképpen meg legyen értve az ügyfél irányítási rendszerének működése és a helyszínek tevékenységei a lehetséges jelentős szempontok vonatkozásában;  átvizsgálás, hogy az ügyfél tervezett-e belső auditot és vezetőségi átvizsgálást, illetve elvégezte-e ezeket, kiértékelés annak, hogy az irányítási rendszer bevezetésének szintje arra mutat-e, hogy az ügyfél felkészült az audit 2. szakaszára; A kijelölt auditcsoport vezető döntése, hogy szükségét látja-e az audit 1. szakaszának végrehajtását az ügyfél szervezet helyszínén lefolytatni.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 25/39


InterCert-E01

3.2.3.1.2. Az audit 1. szakaszának megállapításai Az InterCert Kft. kijelölt auditcsoport vezető az audit 1. szakaszának megállapításait az Audit jelentés (Audit 1. szakasza) formanyomtatványon dokumentálja és állást foglal az audit 2. szakaszának megkezdését (beleértve mindazoknak a területeknek az azonosítását, amelyek gondot okozhatnak, mert az audit 2. szakasza során esetleg nemmegfelelőségnek minősülhetnek), illetve elutasítását illetően, melyet közöl az ügyféllel. Ha az audit 1. szakaszában az ügyfél felkészültségére vonatkozó minősítés eredménye nem megfelelő, vagy valamelyik dokumentum a szabvány követelményeinek nem felel meg (kidolgozandó, átdolgozandó) a minősítési eljárás nem folytatható. Az ügyfél újbóli felkészültségét, vagy átdolgozott dokumentáció bevezetését követő próbaműködése, a rendszer belső auditja és vezetőségi átvizsgálása után az audit eljárás 1. szakasza újra kezdetét veszi. Ha a dokumentumok a szabvány követelményeinek maradéktalanul vagy részben felelnek meg (módosítandók, kiegészítendők), csak enyhe hiányosságokat tartalmaznak, az eljárás folytatható. Az irányítási rendszer dokumentáció átvizsgálás eredményének részletes ismertetése az audit eljárás 2. szakaszában történik. 3.2.3.1.3. Az audit 1. és 2. szakasza közötti időtartam Amikor az 1. és 2. szakasz közötti időtartamot az auditcsoport vezető megtervezi, megfontolja, hogy az ügyfélnek milyen teendői vannak az audit 1. szakaszában gondot okozónak tűnő területek problémájának megoldásában. 3.2.3.2. Az audit 2. szakasza Az audit 2. szakaszának az a célja, hogy a kijelölt auditcsoport vezető auditorának irányításával kiértékelésre kerüljön az ügyfél irányítási rendszerének bevezetése, beleértve annak eredményességét is. Az audit 2. szakasza az ügyfél telephelyén/telephelyein kerül lefolytatásra, mely magában foglalja legalább a következőket:  információt és bizonyítékot arról, hogy az irányítási rendszerre vonatkozó szabvány vagy más rendelkező dokumentum minden követelménye teljesül,  a tevékenység figyelemmel kísérését, mérését, a jelentéseket és az átvizsgálásokat a teljesítmény fő céljairól és fő előirányzatairól (az irányítási rendszerre vonatkozó szabvány elvárásainak megfelelően),  az ügyfél irányítási rendszerének és működésének megítélését a jogi megfelelés szempontjából,  az ügyfél folyamatainak üzemi ellenőrzését,  a belső auditot és a vezetőségi átvizsgálást,  az ügyfél vezetőségének felelősségét a politikájának megvalósulásáért,

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 26/39


InterCert-E01



a kapcsolatokat a rendelkező követelmények, a politika, a célok és előirányzatok (az irányítási rendszerre vonatkozó szabvány vagy más rendelkező dokumentum elvárásainak megfelelően), az idevonatkozó törvényi követelmények, felelősségek, a személyzet kompetenciája, a műveletek, az eljárások, a teljesítmény-adatok, és a belső audit megállapításai és következtetései között.

Az audit 2. szakaszának lefolytatásakor az információk gyűjtése és igazolása a 3.1.9.5. fejezet alapján történik. 3.2.4. A kezdeti tanúsítási audit következtetései A kijelölt auditcsoport elemez minden információt és auditbizonyítékot, amelyet az audit 1. és 2. szakasza alatt összegyűjtött, átvizsgálja az audit megállapításait, és megállapodik az audit következtetéseiben a 3.1.9.7. fejezet alapján. 3.2.5. Információ az első tanúsítás megadásához 3.2.5.1. Tanúsítási döntéshez adott információk A kijelölt auditcsoportnak a vezető auditor által, az InterCert Kft. tanúsítási igazgatójának a tanúsítási döntéshez adott információi legalább a következőket tartalmazza a 3.1.10. fejezet alapján:  az auditjelentéseket,  észrevételeket a nemmegfelelőségekhez, és ha vannak ilyenek, az ügyfél által elvégzett helyesbítéseket és helyesbítő tevékenységeket,  az InterCert Kft-hez benyújtott, a kérelem átvizsgálásához (3.2.2. fejezet) felhasznált információk megerősítését,  ajánlást a tanúsítás megadására vagy visszautasítására, esetleges feltételekkel vagy észrevételekkel együtt. 3.2.5.2. Tanúsítási döntés Az InterCert Kft. a tanúsítás megadására vonatkozó döntése az audit megállapításainak és következtetéseinek kiértékelése és minden más ide vonatkozó információ (például nyilvános információ, az ügyfél észrevételei az auditjelentéshez stb.) alapján kerül meghatározásra, melyért a tanúsítási igazgató a felelős a 3.2.2.5. fejezet figyelembevételével.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 27/39


InterCert-E01

3.3. Felügyeleti tevékenységek 3.3.1. Általános intézkedések 3.3.1.1. Felügyeleti tevékenységek kialakítása Az InterCert Kft. úgy alakította ki felügyeleti tevékenységét, hogy az irányítási rendszer alkalmazási területéhez tartozó jellemző területeket és funkciókat rendszeresen figyelemmel kíséri, és figyelembe veszi a tanúsított ügyfelénél és annak irányítási rendszerében bekövetkezett változásokat, melynek nyomonkövetése az Adatszolgáltató lap irányítási rendszer(ek) tanúsításához formanyomtatvány szerint történik. Ezért követelmény, hogy a tanúsított ügyfelek azonnal értesítsék az InterCert Kft-t, ha szervezetükben, az Adatszolgáltató lap irányítási rendszer(ek) tanúsításához formanyomtatvány szerinti témakörök alapján változás történt - különös tekintettel ha az irányítási rendszerüket oly mértékben módosítják, amely az eredeti tanúsítást befolyásolja -, a formanyomtatvány kitöltésével és megküldésével. 3.3.1.2. Felügyeleti tevékenységek témakörei A felügyeleti tevékenységek magukban foglalják a helyszíni auditokat annak értékelésére, hogy a tanúsított ügyfél irányítási rendszere teljesíti-e az adott szabvány követelményeit, amelyre a tanúsítást megkapta. Egyéb felügyeleti tevékenységek magukban foglalhatják:  az InterCert Kft. által a tanúsított ügyfélnek feltett kérdéseket a tanúsítás szempontjaival kapcsolatban;  az ügyfél nyilatkozatainak átvizsgálását tevékenységeivel kapcsolatban (például propagandaanyagok, honlap átvizsgálását);  az ügyfélhez intézett kéréseket dokumentumok és feljegyzések átadására (papíron vagy elektronikus adathordozón). 3.3.2. Felügyeleti audit 3.3.2.1. Felügyeleti auditok folyamata A felügyeleti auditok helyszíni auditok, de nem terjednek ki feltétlenül az egész rendszerre, hanem együtt vannak megtervezve a többi felügyeleti tevékenységekkel az InterCert Kft. bizalmának fenntartása érdekében aziránt, hogy a tanúsított irányítási rendszer folyamatosan teljesíti a követelményeket a megújító auditok között. A folyamat lépései megegyeznek a következő fejezet szabályozásaival:  3.1. fejezet és alfejezetei alapján,  3.2.2.3.-3.2.2.5. fejezetek alapján,  3.2.3.1.-3.2.5.2. fejezetek alapján, rendkívüli esetekben Amennyiben nem változtak a tanúsítási követelmények, vagy az adott irányítási rendszer szabvány, vagy az ügyfél adatai, úgy felügyeleti auditon legalább a következők kerülnek felülvizsgálatra: Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 28/39


InterCert-E01

       

belső auditok és vezetőségi átvizsgálás; az előző auditok során feltárt nemmegfelelőségekre tett intézkedések átvizsgálása (ha volt ilyen); a panaszok kezelése (ha volt ilyen); az irányítási rendszer eredményessége a tanúsított ügyfél céljainak elérésében; a folyamatos fejlesztésre irányuló tervezett tevékenységek; működés folyamatos ellenőrzése; a változások átvizsgálása; tanúsítási jel alkalmazása a tanúsított státusszal kapcsolatban.

3.3.2.2. Felügyeleti auditok gyakorisága A felügyeleti auditok legalább évente egyszer végrehajtásra kerülnek, ahol:  az 1. felügyeleti audit helyszíni időpontja kötelezően a kezdeti tanúsító audit 2. szakasza utolsó napjának dátumát követő 12 hónapon belül esedékes,  a 2. felügyeleti audit helyszíni időpontja kötelezően a kezdeti tanúsító audit 2. szakasza utolsó napjának dátumát követő 24 hónapon belül esedékes. Az InterCert Kft. irodavezetője a minősítési igazgató koordinálásával az évenkénti felügyeleti auditok esedékessége előtt egy hónappal értesítést küld az ügyfélnek. 3.3.3. A tanúsított státus fenntartása Az InterCert Kft. fenntartja a tanúsítási státust annak a bizonyítéknak az alapján, hogy az ügyfél továbbra is teljesíti az adott irányítási rendszer szabványának a követelményeit. 3.4. A tanúsítás megújítása 3.4.1. A megújító audit tervezése 3.4.1.1. A megújító audit megtervezése és végrehajtása Követelmény, hogy a tanúsított ügyfelek azonnal értesítsék az InterCert Kft-t, ha szervezetükben, az Adatszolgáltató lap irányítási rendszer(ek) tanúsításához formanyomtatvány szerinti témakörök alapján változás történt - különös tekintettel ha az irányítási rendszerüket oly mértékben módosítják, amely az eredeti tanúsítást befolyásolja -, a formanyomtatvány kitöltésével és megküldésével. A megújító audit úgy kerül megtervezésre és végrehajtásra, hogy az értékelje az adott szabvány minden követelményének folyamatos teljesülését. A megújító audit célja annak megerősítése, hogy az adott irányítási rendszer egésze folyamatosan megfelel a követelményeknek és eredményes, valamint továbbra is megfelelő és alkalmazható a tanúsítás alkalmazási területén.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 29/39


InterCert-E01

3.4.1.2. A megújító auditnál felhasználásra kerülő információk A megújító audit áttekinti az irányítási rendszer működését a tanúsítási ciklus alatt, és magában foglalja a korábbi felügyeleti auditok jelentéseinek átvizsgálását, valamint a 3.2.3.2. fejezet témaköreit. 3.4.1.3. A megújító auditnál az 1. szakasz szükségessége A megújító auditok tevékenységeihez szükséges lehet az audit 1. szakaszára olyan helyzetekben, amelyekben jelentős változások voltak az ügyfél irányítási rendszerében, vagy azokban a feltételekben, amelyek között az irányítási rendszer működik (például irányítási rendszer szabvány változása esetén, tanúsítási követelmények változása esetén, jogszabályok változása esetén). Az audit 1. szakaszának szüksége esetén a 3.2.3.1.-3.2.3.1.3. fejezet alapján kell eljárni. 3.4.1.4. Több telephely, több irányítási rendszer Ha az InterCert Kft. több telephelyen, vagy több irányítási rendszer szabvány szerint végzi a tanúsítást, az audit megtervezése a 3.2.2.3. fejezet alapján, a 3.1.4. fejezet és a 3.1.5. fejezet szerint van biztosítva, hogy megfelelő helyszíni audittal a tanúsítás iránti bizalom megőrizhető legyen. 3.4.2. Megújító audit 3.4.2.1. A megújító audit témakörei A megújító audit tartalmazza a helyszíni auditot, amely a következőkkel foglalkozik:  az adott irányítási rendszer egészének eredményességével a belső és a külső változások tükrében és a rendszer folyamatos megfelelőségével és alkalmazhatóságával a tanúsítás alkalmazási területén;  bizonyított elkötelezettséggel az adott irányítási rendszer eredményességének fenntartására és fejlesztésére az átfogó teljesítmény fokozása érdekében;  a tanúsított irányítási rendszer működésével, hogy az hozzájárul-e a szervezet politikájának és céljainak megvalósításához. A folyamat lépései megegyeznek a következő fejezet szabályozásaival:  3.1. fejezet és alfejezetei alapján,  3.2.2.3.-3.2.2.5. fejezetek alapján. 3.4.2.2. Nemmegfelelőségek Ha a megújító audit során nemmegfelelőségek vagy a megfelelőség bizonyítékaiban hiányosságok fordulnak elő, az InterCert Kft. kijelölt auditcsoport vezető határidőket tűz ki a helyesbítésre és a helyesbítő tevékenységre, amelyeket az ügyfélnek be kell vezetni még a tanúsítás lejárta előtt a 3.1.9.6.3. fejezet alapján.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 30/39


InterCert-E01

3.4.3. Információk a megújító tanúsítás megadásához Az InterCert Kft. tanúsítási igazgatója a tanúsítás megújítására vonatkozó 3.1.14. fejezet szerinti döntését a megújító tanúsítási audit eredményei alapján a 3.1.10. fejezet szerint, a rendszernek a tanúsítási ciklus alatti átvizsgálása, továbbá a tanúsított ügyfelek vevőitől beérkezett panaszok alapján hozza meg. 3.5. Rendkívüli auditok 3.5.1. Az alkalmazási terület bővítése Követelmény, hogy a tanúsított ügyfelek azonnal értesítsék az InterCert Kft-t, ha szervezetükben, az Adatszolgáltató lap irányítási rendszer(ek) tanúsításához formanyomtatvány szerinti témakörök alapján változás történt - különös tekintettel ha az irányítási rendszerüket oly mértékben módosítják, amely az eredeti tanúsítást befolyásolja -, a formanyomtatvány kitöltésével és megküldésével. Egy már megadott tanúsítás alkalmazási területének bővítése iránti kérelem esetén az InterCert Kft. ügyvezető igazgatója és minősítési igazgatója végzi el a kérelem átvizsgálását, és meghatározza azokat az audittevékenységeket, amelyek alapján a tanúsítási igazgató eldöntheti, hogy megadja-e a bővítést, vagy szűkítést. Ezt lebonyolítható egy felügyeleti audithoz kapcsolódva is. 3.5.2. Rendkívüli eseményhez kötött auditok Szükségessé válhat, hogy az InterCert Kft. egy tanúsított ügyfélnél rövid időn belül auditot végezzen egy panasz kivizsgálásához (a 3.8. fejezet alapján) vagy változások esetén, vagy olyan ügyfélnél végez ilyet, amelynek tanúsítását felfüggesztette (a 3.6. fejezet alapján). Ilyen esetekben:  az InterCert Kft. írásban közli a tanúsított ügyféllel az ilyen, rendkívüli látogatások lebonyolításának feltételeit;  a InterCert Kft. különös gonddal jelöli ki az auditcsoportot, miután ilyenkor az ügyfélnek nincs lehetősége arra, hogy a csoporttagokkal szemben kifogást emeljen. 3.6. A tanúsítvány felfüggesztése, visszavonása vagy alkalmazási területének szűkítése 3.6.1. A tanúsítvány felfüggesztésének, visszavonásának vagy alkalmazás terület szűkítésének eljárása Az InterCert Kft. az alábbiak szerint szabályozza a teendőket a tanúsítás felfüggesztésére, visszavonására vagy alkalmazási területének szűkítésére.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 31/39


InterCert-E01

3.6.2. Tanúsítás felfüggesztése Az InterCert Kft. a 3.1.14. fejezet alapján felfüggeszti a tanúsítást olyan esetekben, amikor:  az ügyfél tanúsított irányítási rendszere folyamatosan vagy jelentősen megszegi a tanúsítási követelményeket, beleértve az adott irányítási rendszer eredményességének követelményeit,  a tanúsított ügyfél nem teszi lehetővé a felügyeleti vagy a megújító auditnak az előírt gyakorisággal való elvégzését,  a tanúsított ügyfél önként kérte a felfüggesztést. 3.6.3. Tanúsítás felfüggesztése alatti és visszavonása utáni követelmények A felfüggesztés alatt az ügyfél irányítási rendszerének a tanúsítása átmenetileg érvénytelen. Az InterCert Kft. a megbízási szerződése szerint megköveteli, hogy a felfüggesztés esetén az ügyfél tartózkodjon a tanúsított státusának további propagálásától. Az InterCert Kft. a tanúsítás felfüggesztéséről szóló döntést nyilvánosan elérhetővé teszi honlapján, és megtesz minden olyan intézkedést, amelyet helyesnek tart. A visszavonás után az ügyfél irányítási rendszerének a tanúsítása megszűnik, érvénytelenné válik. Az InterCert Kft. a megbízási szerződése szerint megköveteli, hogy a visszavonás esetén az ügyfél tartózkodjon a tanúsított státusának további propagálásától. Az InterCert Kft. a tanúsítás visszavonásáról szóló döntést nyilvánosan elérhetővé teszi honlapján, és megtesz minden olyan intézkedést, amelyet helyesnek tart. 3.6.4. Tanúsítás felfüggesztésének időtartama, tanúsítás visszavonása Az InterCert Kft. által kitűzött, maximum hat hónapon belül nem oldódnak meg azok a kérdések, amelyek a felfüggesztéshez vezettek, akkor a tanúsítás visszavonásra kerül, vagy alkalmazási területe szűkítésre kerül, melyért a tanúsítási igazgató a felelős. Hat hónapon belüli sikeres felügyeleti audittal a felfüggesztés megszüntethető, ellenkező esetben a tanúsítás visszavonásra kerül. A tanúsítási igazgató továbbá kezdeményezi a tanúsítvány visszavonását:  ha a tanúsított ügyfél nem teljesíti az InterCert Kft.-vel kötött szerződésben vállalt kötelezettségeit,  ha a tanúsított ügyfél helytelenül hivatkozik a tanúsított rendszerre, vagy ha a tanúsítási jelet félrevezető módon használja termékein, hirdetésekben, katalógusokban, stb.,  ha a felügyeleti audit a tanúsítvány visszavonását indokoló hiányosságokat tár fel,  ha a tanúsított ügyfél adott irányítási rendszerével kapcsolatban súlyos és indokolt panasz lépett fel.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 32/39


InterCert-E01

3.6.5. Az ügyfél folyamatos vagy jelentős követelmény megszegése Ha az ügyfél folyamatosan vagy jelentősen megszegte a követelményeket a tanúsítás alkalmazási területének egyes részeire, akkor a 3.1.14. fejezet alapján az InterCert Kft. szűkíti az ügyfél tanúsításának alkalmazási területét úgy, hogy kizárja annak azt a részét, amely nem elégíti ki a követelményeket. Az ilyen szűkítés összhangban van a tanúsításhoz alkalmazott szabvány követelményeivel. Ha az ügyfél folyamatosan vagy jelentősen megszegte a követelményeket a tanúsítás alkalmazási területének teljes részére, akkor a 3.1.14. fejezet alapján az InterCert Kft. visszavonja az ügyfél tanúsítását, melyért a tanúsítási igazgató a felelős. A visszavonást, a tanúsítási igazgató döntése alapján megelőzheti egy új minősítő eljárás, azzal a céllal, hogy bizonyos kérdéseket egyértelműen tisztázzon. A tanúsított ügyfelet a tanúsítás visszavonásáról a tanúsítási igazgató írásban értesíti, és felszólítja a tanúsítvány visszaszolgáltatására, valamint a tanúsított státusra történő hivatkozások teljes megszűntetésére a 3.6.3. és 3.6.6. fejezetek szerint. Ezzel egyidejűleg az InterCert Kft. a tanúsítás visszavonásáról szóló döntést nyilvánosan elérhetővé teszi honlapján, és megtesz minden olyan intézkedést, amelyet helyesnek tart. A tanúsítvány visszavonására akkor is sor kerül, ha a tanúsított ügyfél jogutód nélkül megszűnik. 3.6.6. Tanúsított státus hivatkozásának tilalma Az InterCert Kft., a közte és a tanúsított ügyfél közötti a visszavonás feltételeiről is érvényesíthető megállapodása alapján, a megbízási szerződése és az InterCert-SZ-01 Szabályzat a tanúsítási jel használatáról dokumentum szerint megköveteli, hogy a tanúsítás visszavonásáról kapott értesítése után az ügyfélnek:  be kell szüntetnie az összes olyan reklámanyag használatát, amely hivatkozást tartalmaz a tanúsított státusra,  nem használhatja a tanúsítványt, se annak semmilyen részét félrevezető módon,  nem használhatja az InterCert Kft. tanúsítási jelét. 3.6.7. Tanúsított státusok valódisága Az InterCert Kft. bármely fél kérelmére a valóságnak megfelelően ad tájékoztatást honlapján konkrét egyedi kiválasztási lehetőséggel egy ügyfél irányítási rendszerének tanúsított státusáról, illetve annak felfüggesztett, visszavont vagy szűkített voltáról. 3.7. Fellebbezések 3.7.1. Fellebbezési folyamat szabályozása Az InterCert Kft. jelen dokumentált folyamata érvényes a fellebbezések átvételére, kiértékelésére és a rájuk vonatkozó döntéshozatalra.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 33/39


InterCert-E01

3.7.2. Fellebbezési folyamat szabályozásának nyilvánossága A fellebbezési folyamat leírása nyilvánosan hozzáférhető az InterCert Kft. honlapján. 3.7.3. Kompetencia a döntésért Első fokon az ügyvezető igazgató, másod fokon a Pártatlansági Bizottság a kompetens az ügyben. A kompetens olyan vezető auditort választ ki az ügy kivizsgálására, aki a fellebbezés tárgyát képező üggyel előzőleg nem foglalkozott. Az InterCert Kft. kompetenciát vállal minden döntésért a fellebbezési folyamat minden szintjén, valamint biztosítja, hogy a fellebbezések kezelési folyamatában:  első fokon a résztvevő minden személy különbözik azoktól, akik az auditokat végezték és a tanúsítási döntést hozták,  másod fokon a résztvevő minden személy különbözik azoktól, akik az első fokon döntést hoztak, valamint akik az auditokat végezték és a tanúsítási döntést hozták. 3.7.4. Megkülönböztetés nélkülözése A fellebbezések beadása, kivizsgálása és elbírálása nem okoz semminemű megkülönböztetést a fellebbezővel szemben. 3.7.5. A fellebbezések kezelési folyamatának elemei és módszere A fellebbezések kezelési folyamata legalább a következő elemeket és módszereket tartalmazza:  a fellebbezés átvétel, érvényesítés és kivizsgálás folyamata, továbbá az a döntéshozatal, hogy milyen intézkedést kell tenni válaszul, figyelembe véve a korábbi, hasonló fellebbezések eredményeit;  a fellebbezések nyomon követése és feljegyzése, beleértve azokat a tevékenységeket, amelyekkel ezek megoldhatók;  annak biztosítása, hogy megtörténik a megfelelő helyesbítés és helyesbítő tevékenység. 3.7.6. Fellebbezések nyugtázása, jelentések A fellebbezéseket minden esetben írásban kell benyújtani az InterCert Kft. címére, melynek átvételét az irodavezető az eljárási díj befizetésére vonatkozó számla kiállításával visszaigazolja a bejelentőnek és ezzel egyben megerősíti, hogy valóban olyan tanúsítási tevékenységgel kapcsolatos, amely az InterCert Kft. hatásköre, és foglalkozni fog vele, tájékoztatja az ügy állásáról, majd pedig eredményéről. Az eljárási díj a fellebbező ügyfél és az InterCert Kft. közötti szerződés, felügyeleti auditokra vonatkozó egyszeri díjával egyezik meg. Az eljárási díj befizetését követően az ügyvezető igazgató szükség esetén egyeztet a bejelentővel a fellebbezés okának pontosítása, az indokok egyértelmű leírása érdekében. Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 34/39


InterCert-E01

A fellebbezéseket a kivizsgálási folyamat lezárásaként, annak eredményeit figyelembe véve a szakmai szempontok alapos mérlegelésével kerülnek elbírálásra, a döntést az első fokon, vagy másod fokon kompetens határozza meg az alábbiak szerint:  el kell fogadni a fellebbezés jogosságát, ha a tanúsítandó/tanúsított ügyfél által előterjesztett tények bebizonyosodnak, és ezek indokolttá teszik a korábbi döntés megváltoztatását,  el kell utasítani a fellebbezést, ha bizonyítható, hogy a tanúsítandó/tanúsított szervezet indokai nem megalapozottak, vagy azok nem indokolják a döntés megváltoztatását. 3.7.7. Fellebbezés kivizsgálásában résztvevők Az InterCert Kft-nél a 3.7.3. fejezet alapján a fellebbezővel a döntést olyan személy közli, illetve a döntést olyan személy(ek) vizsgálja (vizsgálják) át és hagyja (hagyják) jóvá, aki(k) a korábbiakban nem volt(ak) érintve a fellebbezés tárgyában. 3.7.8. Értesítés a fellebbezés befejezéséről Az InterCert Kft. a döntésről a fellebbezőt minden esetben írásban értesít, amelyért az ügyvezető igazgató a felelős. Az első fokú elutasító válasz esetén lehetőség van a másodfokú eljárásra. Ha másodfokon is elutasításra kerül a fellebbezés, további fellebbezésre az InterCert Kft. keretein belül nincs lehetőség. A fellebbezések dokumentálásához a Panaszok, fellebbezések adatlap formanyomtatványt kell alkalmazni. A kitöltött nyomtatvány kezelésének, tárolásának felelőse a tanúsítási igazgató. 3.8. Panaszok 3.8.1. Panaszok kezelési folyamatának nyilvánossága A panaszok kezelési folyamatának jelen eljárása nyilvánosan hozzáférhető az InterCert Kft. honlapján. 3.8.2. Meggyőződés a panasz és a tanúsítási tevékenység kapcsolatáról Az InterCert Kft. a panasz átvétele után meggyőződik arról, hogy a panasz valóban olyan tanúsítási tevékenységgel kapcsolatos-e, amelyért felelős, és ha igen, a panaszt benyújtójának az eljárási díj befizetését követően foglalkozik azzal. Ha a panasz egy tanúsított ügyféllel kapcsolatos, akkor a panasz kivizsgálása kitér a tanúsított irányítási rendszer eredményességére. Az eljárási díj a panaszban érintett tanúsított ügyfél és az InterCert Kft. közötti szerződés, felügyeleti auditokra vonatkozó egyszeri díjával egyezik meg. Az eljárási díj panaszos általi befizetését követően az ügyvezető igazgató szükség esetén egyeztet a bejelentővel a panasz okának pontosítása, az indokok egyértelmű leírása érdekében.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 35/39


InterCert-E01

Amennyiben a panasz az alábbiak vonatkozásában jogosnak bizonyul, úgy az eljárási díj megfizetése az érintett tanúsított ügyfelet terheli és annak befizetését követően a panaszos az általa befizetett eljárási díj visszatérítésére jogosulttá válik. Amennyiben a panasz az alábbiak vonatkozásában nem bizonyul jogosnak, úgy a panaszos az általa befizetett eljárási díj visszatérítésére nem jogosult. 3.8.3. Érintett tanúsított ügyfél értesítése Egy tanúsított ügyféllel kapcsolatos bármilyen panaszt az InterCert Kft. ügyvezető igazgatója azonnal ismerteti az illető tanúsított ügyféllel. 3.8.4. Panaszkezelési folyamat szabályozása Az InterCert Kft. jelen dokumentált folyamata érvényes a panaszok átvételére, kiértékelésére és a rájuk vonatkozó döntéshozatalra. Ez a folyamat megfelel a bizalmas ügykezelés követelményeinek, ha ez kapcsolatos a panaszossal és a panasz tárgyával. 3.8.5. A panaszkezelés folyamat elemei és módszere A panaszkezelés folyamatának legalább a következő elemeket és módszereket tartalmazza:  a panasz átvételi, érvényesítési és kivizsgálási folyamata, továbbá annak a döntéshozatala, hogy milyen intézkedést kell tenni válaszul;  a panaszok nyomon követése és feljegyzése, beleértve azokat a tevékenységeket, amelyet ezekkel kapcsolatban végez;  annak biztosítása, hogy megtörtént a megfelelő helyesbítés és helyesbítő tevékenység. 3.8.6. Panasszal kapcsolatos információk összegyűjtése A panaszt átvevő InterCert Kft. felelős azért, hogy összegyűjtsön és ellenőrizzen minden szükséges információt a panasz indokoltságának megállapításához, mely az ügyvezető igazgató feladata. 3.8.7. Panasz megerősítése, jelentés az állásáról és eredményéről A panaszokat minden esetben írásban kell benyújtani az InterCert Kft. címére, melynek átvételét az irodavezető az eljárási díj összegére vonatkozó tájékoztató és befizetésére vonatkozó számla megküldésével visszaigazolja a bejelentőnek és ezzel egyben megerősíti, hogy valóban olyan tanúsítási tevékenységgel kapcsolatos, amely az InterCert Kft. hatásköre, és foglalkozni fog vele, tájékoztatja az ügy állásáról, majd pedig eredményéről. Az InterCert Kft. megerősíti a panasz átvételét, és ha lehet a panaszosnak jelentést ad az ügy állásáról, majd pedig eredményéről.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 36/39


InterCert-E01

A panaszokat a kivizsgálási folyamat lezárásaként, annak eredményeit figyelembe véve a szakmai szempontok alapos mérlegelésével kerülnek elbírálásra, a döntést első és másod fokon kompetens hozza meg az alábbiak szerint:  el kell fogadni a panasz jogosságát, ha a panaszos által előterjesztett tények bebizonyosodnak,  el kell utasítani a panaszt, ha bizonyítható, hogy a panaszos indokai nem megalapozottak. 3.8.8. Panaszkezelés kivizsgálásában résztvevők Az InterCert Kft-nél a panaszossal a döntést olyan személy közli, illetve a döntést olyan személy(ek) vizsgálja (vizsgálják) át és hagyja (hagyják) jóvá, aki(k) a korábbiakban nem volt(ak) érintve a panasz tárgyában, az alábbiak szerint. Első fokon az ügyvezető igazgató, másod fokon a Pártatlansági Bizottság a kompetens az ügyben. A kompetens olyan vezető auditort választ ki az ügy kivizsgálására, aki a panasz tárgyát képező üggyel előzőleg nem foglalkozott. Az InterCert Kft. kompetenciát vállal minden döntésért a panaszkezelési folyamat minden szintjén, valamint biztosítja, hogy a panaszok kezelési folyamatában:  első fokon a résztvevő minden személy különbözik azoktól, akik az auditokat végezték és a tanúsítási döntést hozták,  másod fokon a résztvevő minden személy különbözik azoktól, akik az első fokon döntést hoztak, valamint akik az auditokat végezték és a tanúsítási döntést hozták. 3.8.9. Értesítés a panaszkezelés befejezéséről Az InterCert Kft. a döntésről a panaszost minden esetben írásban értesít, amelyért az ügyvezető igazgató a felelős. Az első fokú elutasító válasz esetén lehetőség van a másodfokú eljárásra. Ha másodfokon is elutasításra kerül a panasz, további panaszkezelésre az InterCert Kft. keretein belül nincs lehetőség. A panaszok dokumentálásához a Panaszok, fellebbezések adatlap formanyomtatványt kell alkalmazni. A kitöltött nyomtatvány kezelésének, tárolásának felelőse a tanúsítási igazgató. 3.8.10. Panaszok nyilvánossága Az InterCert Kft. ügyvezető igazgatója az ügyféllel és a panaszossal együtt meghatározza, hogy a panasz tárgyát és megoldását nyilvánosságra hozza-e, és ha igen, milyen módon és terjedelemben.

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 37/39


InterCert-E01

3.9. Feljegyzések a tanúsítást kérelmezőkről és ügyfelekről 3.9.1. Feljegyzések megőrzése Az InterCert Kft. az auditról és az egyéb tanúsítási tevékenységekről készült feljegyzéseket minden ügyfél esetében ügyfelenkénti dossziéban őrzi meg, beleértve minden olyan szervezetet, amelynek a tanúsítását felfüggesztette vagy visszavonta. 3.9.2. A tanúsított ügyfelekre vonatkozó feljegyzések tartalma A tanúsított ügyfelekre vonatkozó feljegyzések a következőkből állnak:  a kérelmezéskor kapott információ, továbbá a kezdeti, a felügyeleti és a megújító auditok jelentései;  a tanúsítási megállapodást képező szerződés;  az auditorok idejének megállapítására, mintavételre vonatkozó indokolás (a 3.1.4. fejezet alapján);  a helyesbítések és helyesbítő tevékenységek ellenőrzése;  a panaszokról és a fellebbezésekről készült feljegyzések, valamint minden további helyesbítés és helyesbítő tevékenység;  a bizottsági viták és döntések, ha voltak ilyenek;  a tanúsítási döntések dokumentációja;  a tanúsítási dokumentumok, beleértve a tanúsítás alkalmazási területét, különös tekintettel a termékre, a folyamatra vagy a szolgáltatásra, ha ez értelmezhető; 3.9.3. Feljegyzések biztonságos kezelése Az InterCert Kft. a kérelmezőkre és az ügyfelekre vonatkozó feljegyzéseit biztonságban tartja, hogy megőrizze az információk bizalmas kezelését, melyért az irodavezető a felelős. A feljegyzések oly módon vannak szállítva, átadva vagy közölve, amely biztosítja a bizalmasság megőrzését, melyért minden érintett felelős, az illetéktelenek teljes körű kizárásával. 3.9.4. Feljegyzések megőrzési ideje Az InterCert Kft. alapvető dokumentált politikája és jelen dokumentált eljárása határozza meg a feljegyzések megőrzését. A feljegyzések a folyó ciklus végéig és még egy teljes tanúsítási ciklus alatt megőrzésre kerülnek. Amennyiben egy feljegyzés megőrzését jogszabály határozza meg, úgy megőrzése a szerint történik. 4. Korlátozott felelősségi nyilatkozat Az InterCert Kft. által végzett auditálás az elérhető információk mintavételi eljárásán alapul a 3.1.9.5. fejezet szerint. Az auditcsoport vezető általi auditajánlások független felülvizsgálatnak vannak alávetve, mely megelőzi a tanúsítás megítéléséhez vagy megújításához szükséges döntést, a 3.1.15. fejezet és a 3.2.5.2. fejezet szerint. Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 38/39


InterCert-E01

5. Az eljárásban hivatkozott belső szabályozó dokumentumok jegyzéke  

InterCert-SZ-01 Szabályzat a tanúsítási jel használatáról InterCert-SZ-02 Szabályzat a normaidő meghatározásához

6. Az eljárásban hivatkozott formanyomtatványok jegyzéke           

Munkalap Megbízó dokumentumainak nyilvántartó lapja Adatszolgáltató lap irányítási rendszer(ek) tanúsításához Audit jelentés (Audit 1. szakasza) Auditterv Eltérésjelentés Ellenőrző lista Audit jelentés Adatlap Fejlesztési lehetőségek Jelenléti nyilvántartás nyitó és záró értekezlethez

Kiadás: 22.

Dátum: 2015.10.22.

Oldal: 39/39

INTERCERT MINŐSÍTŐ ÉS TANÚSÍTÓ KFT

Recommend Documents