Identifikace Investora - právnická osoba EUR

Identifikace Investora - právnická osoba

v3 v+

EUR

,6SROHþQRVW 3URVWĜHGQLFWYtPWRKRWRIRUPXOiĜH]tVNiYi*HQHUDOL,QYHVWPHQWV&((LQYHVWLþQtVSROHþQRVWDVVHVtGOHP3UDKD1D3DQNUiFL36ý,ý ]DSVDQiYREFKRGQtPUHMVWĜtNXYHGHQpP0ČVWVNêPVRXGHPY3UD]HRGGtO%YORåNDGRGDWHþQpLQIRUPDFHRQiVOHGXMtFtFKW\SHFK,QYHVWRUĤ

Pravidla pro vyplnění tohoto formuláře - povinné údaje formuláře k vyplnění V uvedených případech vyplňujete následující části tohoto formuláře: Investor Právnická osoba II. Investor – právnická osoba II.1. Identifikace právnické osoby II.2. Členové statutárního orgánu / Identifikace osoby jednající jménem právnické osoby (I.-IV. počet vyplňujete dle potřeby) V. a) Podpis V. b) Podpis (vyplňujte pouze v případě potřeby)

Investor Právnická osoba - zastupovaná na základě plné moci II. Investor – právnická osoba II.1. Identifikace právnické osoby II.2. Členové statutárního orgánu / Identifikace osoby jednající jménem právnické osoby (I.-IV. počet vyplňujete dle potřeby) III.a) Zástupce Investora III.b) Zástupce Investora (vyplňujete pouze v případě potřeby) V. a) Podpis V. b) Podpis (vyplňujte pouze v případě potřeby)

II. Investor - právnická osoba

POVINNÉ ÚDAJE

1. Identifikace právnické osoby 2EFKRGQtILUPDQHERQi]HYYþRGOLãXMtFtKRGRGDWNXQHERGDOãtKRR]QDþHQt

Sídlo XOLFH þSRSLVQp RULHQWDþQt

REHF

,ý1,' QHERREGREQpþtVORSĜLGČORYDQpY]DKUDQLþt

36ý

VWiWDVRXþDVQČYãHFKQ\VWiW\YQLFKåPiSUiYQLFNiRVREDSRERþNXRUJDQL]DþQtVORåNXQHERSURYR]RYQX)

.RQWDNWQtDGUHVDQHY\SOĖXMWHSRNXGMHVKRGQiVHVtGOHP þSRSLVQp RULHQWDþQt

XOLFH NRQWDNWQtWHOHIRQ

'DĖRYêUH]LGHQWPLPR ýHVNRXUHSXEOLNX

REHF

36ý

VWiW

HPDLO

NyGQi]HYVWiWX ne

DQR

Další údaje o Investorovi ÒþHOD]DPêãOHQiSRYDKDREFKRGX

MLQp SĜtMHP]SRGQLNDWHOVNpþLQQRVWL

5RþQtSĜtMHPþiVWND

MLQp

XYHćWHVXPXYPLO&=.

4) Investor právnická osoba tímto uvádí informace o jejím Skutečném majiteli ve smyslu ust. § 4 odst. 4 zákona č. 253/2008 Sb., v platném znění: Skutečný majitel Investora není znám

Investor uvádí, že Skutečným majitelem je:

Jméno, příjmení:

Důvod:

Datum narození:

Adresa trvalého bydliště:

TIN/ DIČ*:

PEO:

FCZIDENCPI-2-201605

* TIN vyplňte pouze v případě, že je Skutečný majitel daňovým rezidentem USA, DIČ vyplňte pouze v případě, že Skutečný majitel není daňový rezident ČR

strana 1 z 5


v3 EUR

v+

,ýOHQRYpVWDWXWiUQtKRRUJiQX,GHQWLILNDFHRVRE\MHGQDMtFtMPpQHPSUiYQLFNpRVRE\ YãHFKQDSĜtMPHQt WLWXO

všechna jména datum narození

URGQpþtVOR

místo narození

VWiWQtREþDQVWYtDVRXþDVQČYãHFKQ\VWiW\YHNWHUêFKMHRVREDSĜLKOiãHQiNWUYDOpPXQHERGORXKRGREpPXSRE\WX PXå þSRSLVQp RULHQWDþQt

TUYDOêQHERMLQêSRE\W XOLFH kontaktní telefon

3ROLWLFN\H[SRQRYDQiRVRED

åHQD

obec

36ý

ano stát

HPDLO

9SĜtSDGČ,GHQWLILNDFHRVRE\MHGQDMtFtMPpQHPSUiYQLFNpRVRE\GiOHMHãWČ GUXK'RNODGXWRWRåQRVWL

OP

Pas

þtVOR'RNODGXWRWRåQRVWL

Povolení k pobytu platnost do

vydán kým

,,ýOHQRYpVWDWXWiUQtKRRUJiQX,GHQWLILNDFHRVRE\MHGQDMtFtMPpQHPSUiYQLFNpRVRE\ YãHFKQDSĜtMPHQt WLWXO


URGQpþtVOR

místo narození




åHQD

obec

36ý

ano stát

HPDLO


OP

Pas



vydán kým

,,,ýOHQRYpVWDWXWiUQtKRRUJiQX,GHQWLILNDFHRVRE\MHGQDMtFtMPpQHPSUiYQLFNpRVRE\ YãHFKQDSĜtMPHQt WLWXO


URGQpþtVOR

místo narození



obec

åHQD

3ROLWLFN\H[SRQRYDQiRVRED 36ý

ano stát

HPDLO

9SĜtSDGČ,GHQWLILNDFHRVRE\MHGQDMtFtMPpQHPSUiYQLFNpRVRE\GiOHMHãWČ GUXK'RNODGXWRWRåQRVWL þtVOR'RNODGXWRWRåQRVWL

OP

Pas


vydán kým

strana 2 z 5


v3 EUR

v+

,9ýOHQRYpVWDWXWiUQtKRRUJiQX,GHQWLILNDFHRVRE\MHGQDMtFtMPpQHPSUiYQLFNpRVRE\ YãHFKQDSĜtMPHQt WLWXO


URGQpþtVOR

místo narození

VWiWQtREþDQVWYtDVRXþDVQČYãHFKQ\VWiW\YHNWHUêFKMHRVREDSĜLKOiãHQiNWUYDOpPXQHERGORXKRGREpPXSRE\WX

kontaktní telefon


åHQD

PXå þSRSLVQp RULHQWDþQt

TUYDOêQHERMLQêSRE\W XOLFH

obec

36ý

ano stát

HPDLO


Pas

OP

Povolení k pobytu


platnost do

vydán kým

III.a) Zástupce Investora

POVINNÉ ÚDAJE

YãHFKQDSĜtMPHQt YãHFKQDMPpQD

WLWXO datum narození

URGQpþtVOR

místo narození

VWiWQtREþDQVWYtDVRXþDVQČYãHFKQ\VWiW\YHNWHUêFKMH=iVWXSFH,QYHWRUDSĜLKOiãHQNWUYDOpPXQHERGORXKRGREpPXSRE\WX PXå þSRSLVQp RULHQWDþQt


.RQWDNWQtDGUHVDQHY\SOĖXMWHSRNXGMHVKRGQiVWUYDOêPQHERMLQêPSRE\WHP þSRSLVQp XOLFH RULHQWDþQt kontaktní telefon


åHQD

ano

obec

36ý

stát

obec

36ý

stát

HPDLO

GUXK'RNODGXWRWRåQRVWL

Pas

OP

Povolení k pobytu


platnost do

vydán kým

strana 3 z 5


v3 EUR

,,,E =iVWXSFH,QYHVWRUDYSĜtSDGČSRWĜHE\

v+

POVINNÉ ÚDAJE

YãHFKQDSĜtMPHQt YãHFKQDMPpQD

WLWXO datum narození

URGQpþtVOR

místo narození

VWiWQtREþDQVWYtDVRXþDVQČYãHFKQ\VWiW\YHNWHUêFKMH=iVWXSFH,QYHWRUDSĜLKOiãHQNWUYDOpPXQHERGORXKRGREpPXSRE\WX PXå þSRSLVQp RULHQWDþQt


.RQWDNWQtDGUHVDQHY\SOĖXMWHSRNXGMHVKRGQiVWUYDOêPQHERMLQêPSRE\WHP þSRSLVQp RULHQWDþQt XOLFH kontaktní telefon

GUXK'RNODGXWRWRåQRVWL þtVOR'RNODGXWRWRåQRVWL

åHQD


ano

obec

36ý

stát

obec

36ý

stát

HPDLO

OP

Pas


vydán kým

IV. Souhlas se zpracováním osobních údajů Podpisem formuláře Investor a Zástupce Investora: a) uděluje souhlas, aby jeho osobní údaje, včetně rodného čísla, údajů z Majetkového účtu a další sdělené údaje v souvislosti se Smlouvou, byly zpracovávány Společností jakožto správcem a jejími smluvními zpracovateli splňujícími podmínky ZOOÚ, pro účely vedení Smlouvy, vyřizování nároků s touto Smlouvou souvisejících a případně k dalším účelům, ke kterým je Společnost v souladu s právními předpisy oprávněna, a to po dobu nutnou k realizaci a ochraně práv a povinností plynoucích ze vzájemného smluvního vztahu; b) stvrzuje, že je poučen o tom, že poskytnutí osobních údajů Společnosti je dobrovolné, avšak v rozsahu, ve kterém je Společnost povinna tyto údaje zpracovávat na základě Zákona AML, příp. dalších zákonů, je poskytnutí některých údajů nezbytné pro uzavření Smlouvy a pro plnění práv a povinností z ní vyplývajících; c) bere na vědomí, že údaje týkající se Investora mohou být ohlášeny Specializovanému finančnímu úřadu a mohou být dále poskytnuty správcům daní v jiných zemích, ve kterých Investor může být daňovým rezidentem, pokud tyto země nebo správci daní v těchto zemích, uzavřeli dohody za účelem výměny informací; d) bere na vědomí, že poskytnutí ostatních dobrovolně sdělených osobních údajů bude považováno za výslovné udělení souhlasu se správou a zpracováním takových osobních údajů; e) stvrzuje, že byl ve smyslu ZOOÚ informován o svých právech a o povinnostech správce, zejména o právu přístupu k osobním údajům, o právu na opravu osobních údajů a dalších právech dle ZOOÚ; f) prohlašuje, že poskytnuté údaje jsou přesné a úplné; g) zavazuje se bez zbytečného odkladu nahlásit jakoukoliv změnu zpracovávaných osobních údajů. Podpisem formuláře Investor a Zástupce Investora: a) uděluje Společnosti souhlas s předáním osobních údajů subjektům skupiny Generali a spolupracujícím obchodním partnerům, jejichž seznam je k dispozici na vyžádání v sídle Společnosti, za účelem nabízení a poskytování obchodu a služeb a pro další marketingové účely, a to na dobu oprávněného zpracování osobních údajů; b) uděluje souhlas, aby byl v záležitostech smluvního vztahu nebo v záležitostech nabídek služeb nebo jiných marketingových sdělení Společnosti nebo nabídky služeb a jiných marketingových sdělení členů skupiny Generali a spolupracujících obchodních partnerů, jejichž seznam je k dispozici na vyžádání v sídle Společnosti, kontaktován písemnou, elektronickou nebo i jinou formou, při využití poskytnutých osobních údajů, a to na dobu oprávněného zpracování osobních údajů; c) bere na vědomí, že udělení souhlasu ke zpracování osobních údajů pro obchodní a marketingové účely je dobrovolné, tento souhlas může být kdykoliv odvolán; výslovně bere na vědomí, že má právo bez zvláštních nákladů zakázat použití elektronické adresy k zasílání reklamy; d) uděluje Společnosti souhlas, aby v zájmu kompatibility péče o klienta v rámci skupiny Generali sdělovala informace o tom, zda je Investorem a základní informace týkající se jeho investování společnostem skupiny Generali, pro účely nabízení a poskytování obchodu a služeb nebo další marketingové účely, a to na dobu oprávněného zpracování osobních údajů. Souhlasí, aby společnosti skupiny Generali předané informace využívaly k účelům a po dobu uvedenou v tomto souhlasu. Výše uvedené souhlasy se vztahují i na dobu 12 měsíců po vypořádání dluhů ze Smlouvy.

strana 4 z 5


v3 EUR

V.a) Podpis

v+

POVINNÉ ÚDAJE

Pojmy uváděné v tomto formuláři mají stejný význam jako pojmy uváděné v Podmínkách k investování. Úředně/Obchodním zástupcem ověřený podpis Investora/za Investora:

Datum:

Údaje o investičním zprostředkovateli Společnosti (dále jen „IZ“) - jméno, příjmení/název: Údaje o Obchodním zástupci, prostřednictvím kterého poskytuje IZ své služby a který ověřil totožnost Investora resp. jeho zástupce, který podepsal tento formulář, podle Dokladu totožnosti a údaje ve formuláři:

Evidenční číslo:

Jméno, příjmení/název:

Telefon: Podpis:

E-mail: Související dokumenty: počet

názvy dokumentů Evidenční číslo:

Je-li Investor zároveň Obchodním zástupcem (samosjednání), uveďte údaje o osobě prostřednictvím které poskytuje IZ své služby, která ověřila totožnost tohoto Investora (Obchodního zástupce) dle Dokladu totožnosti a dále ověřila údaje uvedené ve formuláři. Jméno, příjmení/název:

Podpis:

V.b) Podpis (v případě potřeby)

POVINNÉ ÚDAJE

Pojmy uváděné v tomto formuláři mají stejný význam jako pojmy uváděné v Podmínkách k investování. Úředně/Obchodním zástupcem ověřený podpis Investora/za Investora:

Datum:

Údaje o investičním zprostředkovateli Společnosti (dále jen „IZ“) - jméno, příjmení/název: Údaje o Obchodním zástupci, prostřednictvím kterého poskytuje IZ své služby a který ověřil totožnost Investora resp. jeho zástupce, který podepsal tento formulář, podle Dokladu totožnosti a údaje ve formuláři:

Evidenční číslo:

Jméno, příjmení/název:

Telefon: Podpis:

E-mail: Související dokumenty: počet

názvy dokumentů

Je-li Investor zároveň Obchodním zástupcem (samosjednání), uveďte údaje o osobě prostřednictvím které poskytuje IZ své služby, která ověřila totožnost tohoto Investora (Obchodního zástupce) dle Dokladu totožnosti a dále ověřila údaje uvedené ve formuláři. Jméno, příjmení/název:

Evidenční číslo: Podpis:

Vysvětlivky Politicky exponovaná osoba nebo PEO Politicky exponovanou osobou se ve smylu ust. § 4 odst. 4 zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů, rozumí a) fyzická osoba, která je ve významné veřejné funkci s celostátní působností, jako je například hlava státu nebo předseda vlády, ministr, náměstek nebo asistent ministra, člen parlamentu, člen nejvyššího soudu, ústavního soudu nebo jiného vyššího soudního orgánu, proti jehož rozhodnutí obecně až na výjimky nelze použít opravné prostředky, člen účetního dvora, člen vrcholného orgánu centrální banky, vysoký důstojník v ozbrojených silách nebo sborech, člen správního, řídicího nebo kontrolního orgánu obchodního závodu ve vlastnictví státu, velvyslanec nebo chargé d'affaires, nebo fyzická osoba, která obdobné funkce vykonává v orgánech Evropské unie nebo jiných mezinárodních organizací, a to po dobu výkonu této funkce a dále po dobu jednoho roku po ukončení výkonu této funkce, a která 1. má bydliště mimo Českou republiku, nebo 2. takovou významnou veřejnou funkci vykonává mimo Českou republiku, b) fyzická osoba, která 1. je k osobě uvedené v písmenu a) ve vztahu manželském, partnerském anebo v jiném obdobném vztahu nebo ve vztahu rodičovském, 2. je k osobě uvedené v písmenu a) ve vztahu syna nebo dcery nebo je k synovi nebo dceři osoby uvedené v písmenu a) osobou ve vztahu manželském (zeťové, snachy), partnerském nebo v jiném obdobném vztahu, 3. je společníkem nebo Skutečným majitelem stejné právnické osoby, popřípadě svěřenectví nebo jiného obdobného právního uspořádání podle cizího právního řádu, jako osoba uvedená v písmenu a), nebo je o ní povinné osobě známo, že je v jakémkoli jiném blízkém podnikatelském vztahu s osobou uvedenou v písmenu a), nebo 4. je Skutečným majitelem právnické osoby, popřípadě svěřenectví nebo jiného obdobného právního uspořádání podle cizího právního řádu, o kterém je známo, že bylo vytvořeno ve prospěch osoby uvedené v písmenu a). FATCA – Foreign Account Tax Compliance Act - je platný zákon Spojených států amerických, dle kterého se sleduje, zda klienti jsou, či nejsou daňově povinní vůči Spojeným státům americkým. Pokud je klient daňově povinný, je označován jako daňový rezident, což znamená, že má povinnost přiznávat daně na území Spojených států amerických. V takovém případě je nezbytné do nabídky vyplnit číslo TIN. V případě, že americký rezident odmítne vyplnit TIN, Smlouva nemůže být akceptována Společností. Pasivní nefinanční zahraniční instituce – každá nefinanční instituce, která není aktivní zahraniční osobní společností nebo sdružením, která si zvolila, že bude působit jako daň srážející zahraniční osobní společnost nebo sdružení podle příslušných nařízení amerického ministerstva financí.

IRS – úřad pro Daňovou správu Spojených států amerických (Internal Revenue Service) TIN – Tax identification number – daňové identifikační číslo daňového rezidenta USA. Potřebné pro FATCA identifikaci Investora. USA – Spojené státy americké Skutečný majitel Skutečným majitelem se ve smyslu ust. § 4 odst. 4 zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů, rozumí a) u podnikatele 1. fyzická osoba, která fakticky nebo právně vykonává přímo nebo nepřímo rozhodující vliv na řízení nebo provozování obchodního závodu tohoto podnikatele; nepřímým vlivem se rozumí vliv vykonávaný prostřednictvím jiné osoby nebo jiných osob, 2. fyzická osoba, která sama nebo na základě dohody s jiným společníkem nebo společníky disponuje více než 25 % hlasovacích práv tohoto podnikatele; disponováním s hlasovacími právy se rozumí možnost vykonávat hlasovací práva na základě vlastního uvážení bez ohledu na to, zda a na základě jakého právního důvodu jsou vykonávána, popřípadě možnost ovlivňovat výkon hlasovacích práv jinou osobou, 3. fyzické osoby jednající ve shodě, které disponují více než 25 % hlasovacích práv tohoto podnikatele, nebo 4. fyzická osoba, která je na základě jiné skutečnosti příjemcem výnosů z činnosti tohoto podnikatele, b) u nadace nebo nadačního fondu 1. fyzická osoba, která má být příjemcem alespoň 25 % z rozdělovaných prostředků, nebo 2. nebylo-li rozhodnuto, kdo bude příjemcem výnosů nadace nebo nadačního fondu, fyzická osoba nebo okruh osob, v jejichž zájmu byly založeny, nebo v jejichž zájmu působí, c) u spolku podle ust. § 214 až 302 občanského zákoníku, ústavu, obecně prospěšné společnosti anebo jiné obdobné osoby a v případě svěřeneckého vztahu nebo jiného obdobného vztahu podle cizího právního řádu fyzická osoba, 1. která disponuje více než 25 % jejich hlasovacích práv nebo majetku, 2. která má být příjemcem alespoň 25 % z rozdělovaných prostředků, nebo 3. v jejímž zájmu byly založeny nebo v jejímž zájmu působí, nebylo-li rozhodnuto, kdo bude příjemcem jejich výnosů. DIČ – daňové identifikační číslo klienta v konkrétní zemi (mimo ČR) CRS – Common Reporting Standard – mezinárodní dohoda o automatické výměně informací o finančních účtech.

strana 5 z 5

Identifikace Investora - právnická osoba EUR

Recommend Documents