Globális törvényességi és üzleti etikai útmutató
Üzenet a Columbus McKinnon elnökétől Kedves kollégáim a Columbus McKinnonnál! Ahogy mindannyian tudják, a Columbus McKinnon filozófiája az, hogy minden vonatkozó törvényt és jogszabályt betartsunk, megfeleljünk a legszigorúbb etikai követelményeknek és felelős tagjai legyünk a közösségnek, amelyben működünk. A Globális törvényességi és üzleti etikai útmutató a Columbus McKinnon Corporation minden alkalmazottjára, tisztségviselőjére, igazgatójára, beszállítójára, vállalkozójára és tanácsadójára, illetve vele üzleti tevékenységet folytató összes külső félre vonatkozik (beleértve a leányvállalatait is). Azért íródott, hogy segítsen megérteni és tiszteletben tartani ezeket az elveket. Nem várjuk el, hogy az Útmutató elolvasása után jogi szakértővé váljanak, de azt elvárjuk, hogy betartsák az itt megállapított elveket, hogy ismerjenek bizonyos általános törvényeket és rendeleteket és felismerjék az érzékeny problémákat. Ami még fontosabb, elvárjuk, hogy tanácsot kérjenek, valahányszor szükségük van rá. Ne feledjék, mindig jobb előbb kérdezni, hogy később el lehessen kerülni a problémákat. Minden etikai rendszer alapja embereink tisztessége és feddhetetlensége. Büszke vagyok arra, hogy együtt dolgozhatom Önökkel egy szervezetben, amely a legnagyobb fokú tisztességre és feddhetetlenségre építette fel hírnevét és tudom, hogy együttműködnek velem azon szándékomban, hogy továbbra is ezeket a magas szintű normákat képviseljük. Ezentúl is minden nap ki kell érdemelnünk ezt a hírnevet. A követelmény, hogy a törvényesség keretein belül fejtjük ki tevékenységünket, etikai felelősségünknek csak a kezdetét jelenti. Kérem, olvassák el és őrizzék meg ezt a kiadványt, hogy mindannyian összefoghassunk a tisztesség és feddhetetlenség legszigorúbb követelményeinek folyamatos betartása és biztosítása érdekében. Mint mindig, kérem, tegyenek fel kérdéseket, forduljanak felettesükhöz, vagy ha jobbnak tartják, a törvényességi osztály vezetőjéhez (Compliance Officer) a 716-689-5400 telefonszámon. Tisztelettel:
Timothy T. Tevens Elnök és vezérigazgató
TARTALOMJEGYZÉK I. Bevezetés
1
II. Nyitott ajtók politika és a szabálysértések jelentése
2
III. Belső ügyek
4
A. B. C. D.
Bennfentes információk Szerzői jogok megsértése Nyilvántartások hamisítása Nyilvántartások megőrzése
4 5 5 6
E. F. G. H. I.
CM CO tulajdo n Munkahelyi sérülések Alkohol- és kábítószerfogyasztás Alkalmazási esélyegyenlőség Törvénytelen megkülönböztetés és zaklatás
6 7 7 7
IV. Üzleti magatartás a CMCO-nál A. Érdekellentétek
8 8 9
B. Trösztellenes szabályok betartása C. Kereskedelmi titkok és bizalmas információk
10 13
D. Környezetvédelmi és munkahelyi normák E. Korrupcióellenes törvények F. Nemzetközi bojkottok
15 16 18
V. Kapcsolatok harmadik felekkel A. Politikai hozzájárulások B. Vendéglátás és ajándékok C. Etikátlan gyakorlatok nem CMCO alkalmazottak részéről
18 18 19
VI. Fegyelem
20
VII. Mentesítések
20
VIII. Összefoglaló
21
19
I. BEVEZETÉS A Columbus McKinnon Corporationnál és leányvállalatainál az egész világon ("CMCO" vagy a "Vállalat"), a felsővezetők felelnek az üzleti etikai normák megállapításáért és ezen normák betartásának felügyeletéért. CMCO alkalmazottakként gyakran szembesülünk különböző etikai és jogi kérdésekkel. Ezekkel a kérdésekkel kapcsolatban olyan döntéseket kell hoznunk, amelyek megfelelnek a vállalat alapvető érdekeinek és elveinek. Minden alkalmazottunktól elvárjuk, hogy betartsa a törvényt és etikusan viselkedjen. Ez az útmutató általános eligazítást nyújt különböző jogi és etikai problémák megoldásához a Columbus McKinnon Corporation (beleértve leányvállalatait is) alkalmazottjai, igazgatói, tisztviselői, beszállítói és az összes harmadik fél számára.Azoknak az alkalmazottaknak, akik a marketing osztályon és szakosodott területeken dolgoznak, mint például közbeszerzések és szabályozási ügyek (pl. környezetvédelem, export, adók és vámilletékek) az adott területekre vonatkozó további működési irányelveket is be kell tartaniuk. A Törvényességi útmutató (az "Útmutató") azért készült, hogy ellássa a Vállalat tisztviselőit, igazgatóit, alkalmazottait, vállalakozóit és tanácsadóit ("CMCO személyzet"), valamint azokat, akivel üzleti kapcsolatban állunk és a környezetünket egy hivatalos állásfoglalással a Vállalatnak az etikus üzleti magatartás normái és szabályai iránti elkötelezettségéről. Minden CMCO alkalmazottnak be kell tartania az Útmutatóban lévő normákat, azonnal jelentenie kell minden feltételezett jogsértést felettesének, a részleg vezetőjének vagy a törvényességi osztály vezetőjének (Compliance Officer)(1) és segítenie kell minden feltételezett szabálysértés kivizsgálásában. Az a politikánk, hogy megelőzzük az etikátlan vagy törvénytelen magatartás bekövetkezését; felfedezése után minél hamarabb megszüntessünk minden ilyen magatartást és megbüntessük azokat a személyeket, akik megsértik az Útmutatóban lévő normákat, ideértve azokat a személyeket is, akik felelősek egy szabálysértés jelentésének elmulasztásáért. Egyetlen törvényességi útmutató sem tartalmazhat minden körülményt vagy láthat előre minden helyzetet. Következésképpen, annak a CMCO alkalmazottnak, aki olyan jogi vagy etikai problémákat felvető helyzettel szembesül, amellyel ez az Útmutató egyértelműen nem foglalkozik, ezen Útmutató általános filozófiáját és irányelveit kell alkalmaznia az illető helyzetre, a legszigorúbb etikai követelményekkel együtt. Ha ezután még mindig kétségeik vannak, a sajátos körülményeket meg kell vizsgálniuk közvetlen felettesükkel, a részleg vezetőjével vagy a 1
törvényességi osztály vezetőjével (Compliance Officer). A külső vállalkozóknak és tanácsadóknak minden kérdésükkel kapcsolatban közvetlenül a törvényességi osztály vezetőjétől (Compliance Officer) kell tanácsot kérniük. Eljárásmódjaink újraértékelése és tisztázása iránti folyamatos szükséglet miatt az Útmutató tartalma folyamatosan felülvizsgálásra, és szükség esetén, átdolgozásra kerül. Emellett minden részleg vagy üzleti egység, bárhol is legyen a jogszabályok betartásával kapcsolatos anyagokat alkalmazhat, amelyek sajátosan az illető részleg vagy üzleti egység alkalmazottaira vonatkoznak. Képzést biztosítunk annak érdekében, hogy minden alkalmazott megértse a jogszabályok betartásával kapcsolatos kötelezettségeit. Ha bármilyen kérdésük van az Útmutatóban lévő irányelvek értelmezésével vagy alkalmazásával kapcsolatban—vagy részlegüknek a Vállalaton belül alkalmazott irányelvekkel és eljárásokkal kapcsolatban— kötelesek felvenni a kapcsolatot közvetlen felettesükkel, a részleg vezetőjével vagy a törvényességi osztály vezetőjével (Compliance Officer). II. NYITOTT AJTÓK POLITIKA ÉS A SZABÁLYSÉRTÉSEK JELENTÉSE Az alkalmazottakat arra bátorítjuk, hogy kérdéseket, javaslatokat és panaszokat intézzenek a Vállalathoz az Útmutatóban lévő anyaggal kapcsolatban. Ajtónk mindig nyitva áll. Az alkalmazottak felettesükhöz, a részleg vezetőjéhez vagy a törvényességi osztály vezetőjéhez (Compliance Officer) fordulhatnak az ilyen ügyekkel. Az alkalmazottaink aggályai fontosak számunkra és mi mindig az őszinte kommunikációt bátorítjuk. Egy alkalmazott állását semmilyen módon nem fogja kedvezőtlenül befolyásolni, amiért ezt az eljárást választja. Azonban, ha bármely CMCO igazgató, tisztviselő vagy alkalmazott bármely olyan körülményről vagy gyakorlatról szerez tudomást, amely: 1. egy szövetségi, állami helyi vagy külföldi törvény megszegését, vagy az ebben az Útmutatóban megállapított irányelvek és normák megszegését vagy feltételezett megszegését vonja maga után; vagy 2. anyagilag hátrányos a CMCO érdekeire, akkor az ilyen körülményt vagy gyakorlatot minél hamarabb jelenteni kell. Az igazgatóknak és tisztviselőknek, vagy személyesen vagy írásban, jelenteniük kell minden ilyen körülményt vagy gyakorlatot a törvényességi osztály vezetőjének (Compliance Officer). Azoknak az alkalmazottaknak, akik nem igazgatók vagy tisztviselők, a törvényességi osztály vezetőjének (Compliance 2
Officer), az alkalmazottaknak pedig a közvetlen felettesnek vagy a részleg vezetőjének kell jelenteniük az ilyen körülményt vagy gyakorlatot. Ha a jelentő alkalmazott óhajtja, feltéve, ha a vonatkozó helyi törvény, szabály vagy rendelet ezt nem tiltja, névtelen maradhat. Jelenteni a Vállalat forródrótján keresztül is lehet az etikai központokon keresztül, interneten a www.EthicsPoint.com weboldalon vagy a minden CMCO létesítményben kifüggesztett telefonszámon. A jelentést kapó feletteseknek és a részlegvezetőknek azonnal továbbítaniuk kell a jelentést a törvényességi osztály vezetőjének (Compliance Officer), akinek ki kell vizsgálnia minden ilyen körülményt vagy gyakorlatot. Egy ilyen vizsgálat után a Vállalatnak meg kell hoznia a megfelelő intézkedéseket a körülmény vagy gyakorlat felszámolására és az Útmutatóban megállapított normák betartására, ideértve, korlátozás nélkül, a megfelelő fegyelmi büntetést bármely olyan személlyel szemben, aki megszegte az Útmutatóban megállapított normákat, és ahol ez megengedett, minden olyan személy iránt, akinek az ilyen szabálysértéseket felismernie, jelentenie vagy megelőznie kellett volna. Ha a törvényességi osztály vezetőjének (Compliance Officer) véleménye szerint megszegtek egy törvényt, akkor a törvényességi osztály vezetőjének és az igazgatótanácsnak el kell döntenie, hogy megfelelő vagy kötelező-e a szabálysértés feltárása az illetékes hatóságoknak, és azonnal eleget kell tennie a megfelelő vagy kötelező feltárási kötelezettségnek, vagy meg kell tennie minden intézkedést, hogy ennek eleget tegyenek. Az Útmutatóban megállapított normákat minden szinten és minden fenntartás nélkül érvényre kell juttatni. Törvényes kötelezettségeinknek és jelen Útmutatóban megállapított alkalmazási folyamatoknak megfelelően, de minden ezzel ellentétes helyi törvényt, szabályt vagy rendeletet betartva, ésszerű lépéseket teszünk annak érdekében, hogy minden olyan személy kilétét titokban tartsuk, akivel kapcsolatban, vagy aki ellen ilyen állításokat tesznek, amíg megállapításra nem kerül, hogy szabálysértés következett be. Hasonlóan, de minden ezzel ellentétes helyi törvény, szabály vagy rendelet betartásával, ésszerű lépéseket teszünk a szabálysértést jelentő személy kilétének titokban tartására. A VÁLLALAT SEMMILYEN KÖRÜLMÉNYEK KÖZÖTT NEM TŰRI BÁRMIFÉLE BÜNTETÉS ALKALMAZÁSÁT SENKIVEL SZEMBEN, AKI JÓHISZEMŰEN JELENTI BÁRMELY TÖRVÉNY, RENDELET VAGY EZEN ÚTMUTATÓBAN LÉVŐ IRÁNYELVEK MEGSZEGÉSÉT VAGY LEHETSÉGES MEGSZEGÉSÉT. MINDEN ILYEN SZEMÉLLYEL SZEMBEN ALKALMAZOTT MEGTORLÁSI KÍSÉRLET FEGYELMI ELJÁRÁST EREDMÉNYEZ, AMI AZ ILLETŐ ELBOCSÁTÁSÁHOZ IS 3
VEZETHET. III. BELSŐ ÜGYEK A.
Bennfentes információk
A következő eljárásokat a minden CMCO alkalmazottnak, minden szinten követnie kell, mivel ez részvénytársaságként való működésünkből adódik. 1. A Columbus McKinnon Corporation részvényeivel vagy közzé nem tett lényeges információival való kereskedés tiltása. Ha a vállalattal kapcsolatban olyan lényeges információk jutnak tudomásukra, amelyeket még legalább két teljes napig nem bocsátanak a nyilvánosság rendelkezésére, akkor tilos CMCO részvényekkel kereskedniük, illetve közvetlenül vagy közvetetten ilyen információkat közzétenniük olyan személyeknek, akik esetleg CMCO részvényekkel kereskedhetnek. Nehéz kimerítően leírni mi képez „lényeges információkat”, de Önöknek feltételezniük kell, hogy minden pozitív vagy negatív információ, ami fontos lenne valamely befektető számára annak eldöntéséhez, hogy vásároljon, eladjon vagy megtartson CMCO részvényeket, lényegesnek minősül. Az információk fontosak lehetnek erre a célra, még akkor is, ha nem egyedül ezek befolyásolják a befektető döntését. Példa erre egy lehetséges üzleti beszerzés, belső pénzügyi adatok, amelyek bármilyen módon eltérnek attól, amire a piac számítana, vagy amit ismer, fontos termékfejlesztések, egy nagy szerződés vagy egy fontos pénzügyi tranzakció megkötése vagy elvesztése. Megjegyzendő, hogy ez a felsorolás pusztán szemléltető jellegű. A Vállalatnak a bennfentes kereskedelemmel szembeni irányelve a Vállalat minden létesítményében ki van függesztve. Ha az irányelv egy példányára van szükségük, vagy ha az nincs kifüggesztve az Önök létesítményében, a törvényességi osztály vezetőjével (Compliance Officer) kell felvenniük a kapcsolatot. 2. Titoktartás. A CMCO számára komoly problémákat okozhat belső információk jogosulatlan közzététele a Vállalatról, függetlenül attól, hogy részvényekkel való helytelen kereskedés elősegítése céljából történik-e. A CMCO alkalmazottainak nem szabad a vállalat belső ügyeiről vagy fejlesztéseiről beszélniük a Vállalaton kívüli személyekkel, kivéve ha ez a rendes vállalati feladataik elvégzéséhez szükséges. Ez a tiltás különösen (de nem kizárólagosan) a Vállalattal kapcsolatos kérdésekre vonatkozik, amelyeket a pénzügyi sajtó, befektetési elemzők vagy a pénzügyi közösség más tagjai tesznek fel. Fontos, hogy a Vállalat nevében tett minden ilyen közlés egy megfelelően kijelölt tisztviselőn keresztül történjen, gondosan ellenőrzött feltételek között, kivéve 4
ha Önöket kifejezetten nem hatalmazták fel ennek ellenkezőjére. Ha ilyen természetű kérdéseket kapnak, tartózkodniuk kell minden megjegyzéstől és a kérdezőt a CMCO pénzügyi vezérigazgatójához kell irányítaniuk a (716) 689-5400 telefonszámon. Ha bármilyen kétségeik vannak ezen irányelvekkel kapcsolatos kötelezettségeikről, mielőtt cselekednének, a CMCO jogtanácsosától kérhetnek felvilágosítást és útmutatást a (716) 689-5400 telefonszámon. Ne próbálják saját maguk megoldani a problémákat, amelyekkel kapcsolatban kételyeik vannak. Minden alkalmazottól, minden szinten, ezen eljárások legszigorúbb betartását várjuk el. Ezek betartásának elmulasztása komoly jogi következményekkel járhat Önökre nézve, valamint a Vállalatra nézve, ideértve a polgári kártérítés és büntetőjogi felelősségre vonás lehetőségét is. Ha nem követik ezek betűjét és szellemét, az rendkívül komoly mulasztást jelent és az alkalmazotti viszony megszüntetésének is alapját képezheti. B.
Szerzői jogok megsértése
Az írott vagy video anyagok jogosulatlan másolásának tiltása mellett, a szerzői jogokra vonatkozó törvények büntetőjogi felelősségre vonást rendelhetnek el a szerzői jogok bármilyen szándékos megsértése esetén, ideértve különösen a számítógépes szoftver másolását. Ennek megfelelően, kivéve ha ezt egy érvényes licencszerződés vagy a vonatkozó törvény másként nem írja elő, szigorúan ellentmond a CMCO irányelvének, hogy bármely alkalmazott lemásoljon vagy bármilyen más módon reprodukáljon bármilyen anyagot, amely a szerzői jogokra vonatkozó törvények védelme alatt áll. Ha ezen a területen tanácsra van szükségük, vegyék fel a kapcsolatot vezetőjükkel vagy a törvényességi osztály vezetőjével (Compliance Officer). C.
Nyilvántartások hamisítása
A szövetségi törvények kötelezővé teszik a CMCO számára annak biztosítását, hogy könyvelése és nyilvántartásai pontosan tükrözzék a feltüntetett tranzakciók valós természetét. Ennél fogva, ellentétes a Vállalat politikájával és valószínűleg törvénytelen is, hogy valamely üzleti tevékenységünkről bármely alkalmazott pontatlan könyvelést és nyilvántartást vezessen. A Vállalat nyilvántartásait olyan módon kell vezetni, hogy a tranzakciók pontossága és elszámoltathatósága megmaradjon. . Soha, egyetlen CMCO könyvelésbe vagy hivatalos nyilvántartásba sem szabad téves vagy mesterséges bejegyzéseket tenni, és a CMCO nyilvántartások állandó bejegyzéseit sem szabad semmilyen módon módosítani A CMCO nevében semmilyen kifizetést vagy bevételt nem szabad jóváhagyni, vagy elvégezni azzal a szándékkal vagy annak tudatában, hogy a kifizetés vagy a 5
bevétel más célra kerül felhasználásra, mint ami a tranzakciót alátámasztó dokumentumban le van írva. Dokumentumokkal alá nem támasztott tranzakciók és könyvelés, ahol a bevételek vagy kiadások nincsenek elkönyvelve a vállalati főkönyvben, szigorúan tiltva vannak Nagyon fontos, hogy az alkalmazottak ne hozzanak létre olyan nyilvántartásokat, illetve ne vegyenek részt ezek létrehozásában, amelyeket félrevezetésre vagy az igazság elrejtésére szolgálnak valamely tranzakcióval kapcsolatban. Az alkalmazottaknak csak olyan dokumentumokat és nyilvántartásokat szabad aláírniuk, amelyekről azt gondolják, hogy az igazságnak megfelelőek és becsületesek, és amelyek aláírására jóváhagyásuk van. D.
Nyilvántartások megőrzése
A CMCO nyilvántartásait és iratait nem lehet tetszés szerint eldobni vagy megsemmisíteni. A törvényes és szabályozási gyakorlat kötelezővé teszi különböző nyilvántartások megőrzését meghatározott időtartamokra, különösen az adózási, személyzeti, egészségügyi és biztonsági, környezetvédelmi, szerződési és vállalati területeken. Emellett, amikor bírósági eljárás, állami vizsgálat vagy auditálás van folyamatban, a vonatkozó nyilvántartásokat nem szabad megsemmisíteni, amíg az ügyet le nem zárják. A nyilvántartások megsemmisítése annak elkerülésére, hogy azokat jogi eljárásokban használják fel, bűncselekményt képezhet. A CMCO nyilvántartás megőrzési politikájával és bizonyos típusú nyilvántartásokra vonatkozó érvényes megőrzési időtartamokkal és korlátozásokkal kapcsolatban forduljanak felettesükhöz vagy a törvényességi osztály vezetőjéhez (Compliance Officer). E.
CMCO tulajdon
Részvényeseink és ügyfeleink érdekeinek védelméhez, feltétlenül szükség van minden vagyontárgyunk és kiadásunk szigorú elszámoltathatóságára. Az alkalmazottaktól elvárjuk, hogy megfelelő óvintézkedéseket tegyenek a CMCO vagyontárgyainak védelmére. Az alkalmazottaktól elvárjuk, hogy ésszerűen gondját viseljék a Vállalat tulajdonának és berendezéseinek, beleértve azok használatát, karbantartását, biztonságát és lopás valamint rongálás elleni védelmét. A CMCO tulajdonát és berendezéseit az alkalmazottak nem használhatják személyes céljaikra, a hivatalos programoktól eltérő módon, például a pihenőlétesítményeket és a Vállalat gépkocsijait. Ez a tiltás olyan tételeket foglal magába, mint a járművek, építési berendezések, szerszámok és audiovizuális berendezések. Olyan helyzetekben, amelyek nem megfelelő használatot vonhatnak maguk után, előzetes írásos 6
jóváhagyásra van szükség egy CMCO tisztviselőtől vagy részlegvezetőtől, amely megállapítja az adott használat üzleti vagy közösségszolgálati célját. A Vállalat tulajdonában lévő tárgyakat, azok értékétől függetlenül, nem szabad megfelelő jóváhagyás és dokumentálás nélkül eldobni. A CMCO tulajdonának nem megfelelő személyes használata nem elfogadható, ideértve a telefonokat, számítógépeket, berendezést, irodagépeket, anyagokat, szolgáltatásokat vagy készleteket. F.
Munkahelyi sérülések
A munkasérüléseket és foglalkozási betegségeket általában a helyi törvények szabályozzák a munkások kárpótlásával és az ipari balesetekkel kapcsolatban. Minden munkával kapcsolatos sérülést jelenteni kell. Abban az esetben, ha Önök a foglalkoztatás ideje alatt vagy egy a Vállalat által támogatott eseményen való részvétele közben sérülnek meg, gondoskodniuk kell arról, hogy közvetlen felettesük vagy a részleg vezetője azonnal értesüljön róla. Ők segítenek Önöknek kitölteni a megfelelő jelentőlapokat vagy jelentik az ilyen sérüléseket az illetékes hatóságoknak. G.
Alkohol- és kábítószerfogyasztás
Mi felismerjük, hogy az alkohol- és kábítószerfogyasztás befolyásolhatja a munkahelyi teljesítményt. A CMCO erősen elkötelezett az iránt is, hogy alkalmazottainak biztonságos munkahelyet nyújtson. Ennélfogva, a Vállalat tiltja ellenőrzött anyagok vagy kábítószeres kellékek birtoklását, használatát, vásárlását, eladását vagy átruházását. Az alkalmazottak számára munkaidőben tilos az alkohol fogyasztása. A Vállalat tiltja, hogy az alkalmazottak munkára jelentkezzenek, ha alkohol vagy tiltott szerek hatása alatt vannak. Ennek az irányelvnek a megszegése fegyelmi büntetést eredményez, beleértve akár az elbocsátást is. H. Alkalmazási esélyegyenlőség A CMCO esélyegyenlőséget biztosít az alkalmazásnál és nem alkalmaz hátrányos megkülönböztetést jelentkezőkkel, alkalmazottakkal vagy gyakornokokkal szemben származás, nem, életstílus, szexuális irányultság, életkor, családi állapot vagy terhesség, genetikai jellemzők, etnikai, nemzeti vagy faji hovatartozás, politikai vélemények, szakszervezeti vagy pro-bono tevékenységek, vallás, külső megjelenés, családnév, egészségi állapot vagy fogyatékosság alapján. Ez az irányelv az alkalmazottakkal kapcsolatos minden tevékenységre kiterjed, ideértve korlátozás nélkül az alkalmazásokat, áthelyezéseket, előléptetéseket, alsóbb osztályba sorolásokat, kártérítés és előnyök kezelését, a Vállalat által támogatott képzéseken, oktatáson és szociális programokban való részvételt, elbocsátásokat, visszahívásokat és az alkalmazotti viszony megszüntetését. 7
I. Törvénytelen megkülönböztetés és zaklatás A CMCO az alkalmazottak törvénytelen megkülönböztetésének vagy zaklatásának minden formáját tiltja. Különösen, a CMCO nem tűri alkalmazottaival szemben alkalmazott lelki zaklatást, szexuális zaklatást vagy visszaélést. Habár minden esetet egyénileg kell megítélni, a lelki zaklatás és szexuális zaklatás általában a következőképpen határozható meg: •
Lelki zaklatásnak minősülnek az olyan ismétlődő cselekedetek, amelyek célja vagy hatása a munkafeltételek megrontása olyan módon, ami megsértheti egy alkalmazott jogait és méltóságát, károsíthatja annak testi vagy lelki egészségét vagy veszélybe sodorhatja annak szakmai előmenetelét.
•
Szexuális zaklatásnak minősül valamely személy bármilyen típusú szexuális természetű cselekedete, szexuális előnyök megszerzésének szándékával saját maga vagy egy harmadik fél számára, vagy megfélemlítő, ellenséges vagy kellemetlen munkakörnyezet létrehozásának céljából vagy ennek hatásával.
Ha bármilyen munkával kapcsolatos zaklatást tapasztalnak vagy úgy ítélik meg, hogy törvénytelen, megkülönböztető módon jártak el Önökkel szemben, azonnal jelentsék az esetet közvetlen felettesüknek, a részlegvezetőnek, a Emberi erőforrás részleg helyi vezetőjének, az Emberi erőforrás részleg alelnökének vagy a törvényességi osztály vezetőjének (Compliance Officer).A fent említett személyek bármelyike, akiknek Önök egy munkával kapcsolatos megkülönböztetést vagy zaklatást jelentettek, gondoskodik arról, hogy amilyen gyorsan csak lehet, vizsgálatot indítsanak és azt be is fejezzék. Panaszaikat a lehető legnagyobb mértékben titokban tartjuk. Ahogy korábban megállapításra került, a CMCO tilt mindenféle megtorlást alkalmazottaival szemben, amiért az egy megkülönböztetési vagy zaklatási panaszt tett, vagy egy vizsgálatban tanúskodott, segített, vagy bármilyen módon részt vett egy vizsgálatban. Ha a Vállalat megállapítja, hogy egy alkalmazott törvénytelen megkülönböztetésben, zaklatásban vagy megtorlásban vett részt egy másik alkalmazottal szemben, a sértő alkalmazott ellen megfelelő fegyelmi intézkedéseket hoznak, egészen és beleértve elbocsátását is. IV. ÜZLETI MAGATARTÁS A CMCO-NÁL 8
A.
Érdekellentétek
A CMCO alkalmazottaitól elvárják, hogy elkötelezettséget tanúsítsanak a Vállalat érdekei iránt és a CMCO-t érintő minden ügyben a lehető legpártatlanabbul döntsenek. Még a legjobb szándékú személy is befolyásolható — vagy mások számára befolyásolhatónak tűnhet — ha azon személy által a Vállalat nevében végrehajtott üzleti tranzakciók és meghozott döntések hatással vannak az illető személy vagy annak családja személyes vagy gazdasági érdekeire. A cselekvés és döntéshozatal függetlenségének megőrzése érdekében el kell kerülni az ilyen kompromisszumot vagy a kompromisszum látszatát. 1. Az alkalmazottak, akik, ellenérték fejében vagy anélkül, szolgáltatásokat nyújtanak az igazgatótanácsnak, vagy annak szolgálnak, valamint bármely olyan személynek, csoportnak vagy szervezetnek, aki elad vagy eladni próbál a CMCO-nak , vagy aki a CMCO ügyfele, és azok az alkalmazottak, akiknek pénzügyi érdekeik vannak minden olyan szervezetben, amely elad vagy eladni próbál a CMCO-nak, vagy aki a CMCO ügyfele, az ilyen érdekellentéteket írásban kell közölniük a törvényességi osztály vezetőjével (Compliance Officer). 2. Pénz vagy szolgáltatás egy alkalmazott általi személyes célokra való elfogadása bármely ügyféltől, eladótól vagy személytől, aki üzletet próbál kötni a CMCO-val, kedvező bánásmód fejében, megvesztegetésnek bizonyul, törvénytelen lehet, fegyelmi eljárás alapjául szolgálhat és akár elbocsátáshoz is vezethet. 3. A Vállalat tisztességesen és pártatlanul óhajt kezelni minden személyt és vállalatot, akikkel üzleti kapcsolata van. Ajándékok és vendéglátás nyújtását vagy elfogadását ezen kapcsolatok helytelen befolyásolási kísérleteként lehet értelmezni. Általában, nem szabad szimbolikus értéknél drágább ajándékokat vagy a szokásos kiadásokat meghaladó névleges értékű vendéglátást nyújtania vagy elfogadnia. Pénz ajándékozása mindig tilos. Önnek kell megítélnie, hogy egy ajándék mikor helytelen és mikor kell visszautasítani, anélkül, hogy bárki zavarba jöjjön és elkerüljék a törvény nem szándékos megszegését. Az üzleti vendéglátás egy zavaros terület. Egy üzleti ebéd, vacsora vagy egy sporteseményre szóló vagy színházi belépő kifizetése (vagy ennek elfogadása mástól) általában megengedett. De ennek világos üzleti célja kell legyen. Ha kétségei vannak, hogy egy ajándék vagy szórakoztatás megfelelő, kérdezze meg a törvényességi osztály vezetőjét (Compliance Officer). 4. A CMCO nevének vagy vásárlóerejének felhasználása 9
árleszállítások vagy árengedmények megszerzésére személyes célt szolgáló vásárlásokra, amelyek nem minden alkalmazott számára szólnak, helytelen. 5. A CMCO elnökének, alelnökeinek, az Igazgatótanács tagjainak és más alkalmazottaknak, akiket az elnök írásban megjelölt, rokonait a CMCO nem alkalmazhatja. Ráadásul, az alkalmazottak nem dolgozhatnak egy rokon általános vagy közvetlen beosztottjaiként. B.
Trösztellenes szabályok betartása
Az Egyesült Államok szövetségi kormánya, a legtöbb állam kormánya, az Európai Gazdasági Közösség és több külföldi nemzet trösztellenes törvényeket fogadott el. Nagy vonalakban, ezek a trösztellenes törvények törvénytelennek nyilvánítják az olyan tevékenységekben való részvételt, amely csökkenti a versenyt vagy korlátozza a kereskedelmet. A trösztellenes törvényeket arra tervezték, hogy versenyképes piacokat biztosítsanak a vállalkozások és fogyasztók számára. A CMCO határozottan hisz ezekben az elvekben, és szigorú CMCO politika, hogy a trösztellenes törvényeknek minden tekintetben meg kell felelni. A trösztellenes törvények megszegése szigorúan büntetendő. Elveszíthetik állásukat, nagy összegű pénzbüntetéseknek tehetik ki magukat vagy akár börtönbe is kerülhetnek. Emellett, helytelen cselekedeteik miatt a Vállalat nagy büntetéseket fizethet, vagy büntetőjogi felelősségnek lehet kitéve és polgári kártérítési pereket indíthatnak ellene. Még akkor is, ha végül megállapítják, hogy nem szegték meg a trösztellenes törvényeket, ha azok megszegésével gyanúsítják, az emiatti vizsgálat és vádak jelentős aggodalmat és pénzügyi terhet okozhatnak Önöknek, családjaiknak és a Vállalatnak. 1.
Árképzési döntések
A trösztellenes törvények legveszélyesebb területe az árakkal és az árképzési eljárásokkal kapcsolatos. Világos, hogy kivéve, ha az árképzési döntések természetüktől fogva egyoldalúak (pl. a Vállalattól függetlenül hozzák meg őket, minden megállapodás, egyezség vagy más vállalkozással vagy személlyel való megegyezés nélkül), jelentős jogi problémák merülnek fel a trösztellenes törvények miatt. A Vállalatnak mindig független árképzési döntéseket kell hoznia minden termékével kapcsolatban. Ennélfogva a Vállalat egyetlen alkalmazottjának sincs megengedve, hogy egy versenytárssal árakról beszéljen vagy árakat cseréljen, vagy a költségekre vagy eladási feltételekre vonatkozó adatokról beszéljen vagy ilyen adatokat cseréljen. A következő példák versenytársak közötti megállapodásokra, függetlenül attól, hogy kifejezett szerződés vagy íratlan egyezségek alapján kerülnek elérésre, 10
a trösztellenes törvények megszegései lennének: • értékesítési árak rögzítése (legnagyobb, legkisebb vagy másképpen); • árak egyidejű kicserélése; • nyersanyagok vásárlási árának rögzítése; • termelés korlátozása; • piacok megosztása; • tartózkodás árajánlat megtételétől valamely megrendelésre vagy munkára; • eladás lemondása egy vagy több ügyfél számára; • árak meg nem hirdetése; • nem adnak el egy bizonyos értéknél kisebb árrésen, még akkor se, ha nincs megegyezés egy felszámítandó pontos árra; • nem vásárolnak bizonyos személyektől vagy ügyfélcsoportoktól, illetve nem adnak el ezeknek; • nem adnak el, illetve nem vásárolnak a piac egy bizonyos területén. Az ehhez hasonló cselekedetek közül számosat nem tiltanak a trösztellenes törvények, ha ezeket egyoldalúan hozzák meg. Azonban, ezek könnyen eredményezhetnek trösztellenes bűnvádi eljárást, ha úgy tűnik, hogy a Vállalat egy versenytárssal kötött megállapodás alapján cselekszik. Ha bármilyen kérdéseik vannak ezeken a területeken tervezett valamilyen cselekedettel kapcsolatban, cselekvés előtt a törvényességi osztály vezetőjétől (Compliance Officer) kell tanácsot kérniük. 2.
Ipari összejövetelek és kereskedelmi szövetségek
A kereskedelmi szövetségek értekezletei és más ipari összejövetelek veszélyes területek a trösztellenes törvények szempontjából, mivel ezeken versenytársak, közös érdekekkel és problémákkal rendelkező emberek gyűlnek össze, akik hajlamosak kölcsönös érdeklődésre számot tartó ügyek megbeszélésére. A legkomolyabb problémák könnyen felmerülhetnek nem hivatalos társadalmi összejöveteleken vagy az összejövetel hivatalos részének befejeződése után. Legyenek különösen óvatosak ilyen összejöveteleken, hogy elkerüljék a fent kifejtett beszélgetési témákat. A versenytársakkal szemben csaknem minden tréfás megjegyzés kerülendő. Ne hozzák magukat olyan helyzetbe, hogy később valaki úgy emlékezhessen vissza, hogy beszélgetni látta Önöket a CMCO egyik versenytársával. 11
Mindig szem előtt kell tartani, hogy a trösztellenes törvény megszegését rendszerint közvetett bizonyítékkal bizonyítják. A versenytársakkal létesített minden kapcsolat, a kereskedelmi szövetségek értekezletein, társadalmi összejöveteleken vagy hasonló tevékenységeken létesített kapcsolatokat is ideértve, potenciálisan veszélyes. Minden kapcsolatot óvatosan kell kezelni, felismerve azt, hogy nem számít, mennyire ártatlan egy ilyen kapcsolat, az árrögzítési vagy más versenyellenes egyezménnyel kapcsolatos vádakhoz vezethet. Valahányszor kétségeik vannak a versenytársakkal létesített kapcsolatok helyességéről, azonnal vessenek véget a kapcsolatnak és kérjenek tanácsot a törvényességi osztály vezetőjétől (Compliance Officer). 3.
Szállítókkal és ügyfelekkel való bánásmód
A szállítókkal és ügyfelekkel szembeni üzleti magatartás trösztellenes vagy más etikai és jogi problémákat vethet fel. A következő irányvonalakat arra szánták, hogy segítsenek az alkalmazottaknak etikus döntéseket hozni ezekben a potenciálisan nehéz helyzetekben: a. ”Jutalékok” és árengedmények Áruk és szolgáltatások vásárlásának vagy eladásának nem szabad ahhoz vezetnie, hogy az alkalmazottak vagy családjaik jutalékokat vagy árengedményeket kapjanak vagy a CMCO ilyeneket adjon. A jutalékok és árengedmények számos formát ölthetnek és nem korlátozódnak közvetlen pénzkifizetésekre vagy hitelekre. Általában, tilos, hogy Önöknek vagy családjaiknak személyes nyeresége származzon a tranzakcióból. Az ilyen gyakorlatok nemcsak etikátlanok, de számos esetben törvénytelenek is. b. Kölcsönösség Számos esetben a CMCO olyan szállítótól vásárol árukat és szolgáltatásokat, aki szintén árukat és szolgáltatásokat vásárol tőlünk. Ez a gyakorlat normális és elfogadható, de a kölcsönösség érdekében a szállítóra gyakorolt bármely nyomás nem. A szállítókat nem szabad felkérni, hogy megvásárolják termékeinket vagy szolgáltatásainkat, annak érdekében, hogy a CMCO szállítóivá váljanak, vagy azok maradjanak. c. Árdiszkrimináció Az Egyesült Államok szövetségi törvénye (a Robinson-Patman törvény) tiltja ugyanazon termékek eladását különböző árakon, vagy különböző feltételek mellett, különböző ügyfeleknek tett szolgáltatásokat vagy árengedményeket, akik, vagy akiknek ügyfeleik 12
CMCO termékek forgalmazásáért versenyeznek. A legtöbb körülmények között, ez a törvény megtiltja a CMCO-nak, hogy amikor termékeket vásárol, ilyen diszkriminatív árak, feltételek, szolgáltatások vagy árengedmények elfogadására vegyen rá, vagy ilyeneket fogadjon el. Más országoknak hasonló törvényeik lehetnek és Önöknek ismerniük kell ezeket a problémákat, és tanácsot kell kérniük a törvényességi osztály vezetőjétől (Compliance Officer), ha ezek a körülmények előállnak, a Robinson-Patman törvény vagy bármely más törvény alkalmazhatóságának meghatározására a tervezett cselekedetekre. 4.
Egyéb korlátozó cselekedetek
Más típusú korlátozó tevékenységek, mint pl. bojkottok, kereskedők felmondásai és költség alatti árképzés, megszeghetik a trösztellenes törvényeket. Ha bármilyen kétségeik vannak, hogy egy tevékenység vagy döntés maga után vonja-e a trösztellenes törvények megszegését, meg kell kérdezniük közvetlen felettesüket, részlegvezetőjüket vagy a törvényességi osztály vezetőjét (Compliance Officer). 5.
Pontos és naprakész időszakos jelentések
A CMCO elkötelezett az iránt, hogy a befektetőket teljes, korrekt, naprakész és érthető közleményekkel lássa el az időszakos jelentésekben, amelyeket iktatni kell. E célból a CMCO-nak: • mindig meg kell felelnie az általánosan elfogadott számviteli elveknek; • egy olyan belső számviteli ellenőrzési rendszert kell fenntartania, amely ésszerű biztosítékokat nyújt a vezetésnek, hogy minden tranzakció megfelelően van nyilvántartva; • olyan könyvelést és nyilvántartást kell vezetnie, amelyek pontosan és korrektül mutatják be a CMCO tranzakcióit; • tiltania kell titkos vagy nyilvántartásban nem lévő alapok vagy eszközök létrehozását; • olyan belső ellenőrző rendszert kell fenntartania, amely ésszerű biztosítékokat nyújt a vezetésnek, hogy a lényeges információkat a Vállalatról a vezetés tudomására hozzák, különösen azokban az időszakokban, amikor a Vállalat időszakos jelentéseit készítik; és • az információkat világos és rendezett módon kell bemutatnia és el kell kerülnie a jogi és pénzügyi zsargon használatát a Vállalat időszakos jelentéseiben. C.
Kereskedelmi titkok és bizalmas információk
Minden alkalmazott számára fontos, hogy megfelelően védje a CMCO kereskedelmi titkait és bizalmas információit, és 13
visszautasítson minden nem megfelelő hozzáférést más vállalatok kereskedelmi titkaihoz és bizalmas információihoz, beleértve versenytársainkat is. Kereskedelmi titkai és bizalmas információi védelme érdekében a CMCO minden alkalmazottjával egy titoktartási megállapodást irat alá. A következő irányelvek segítenek Önöknek, hogy eleget tegyenek titoktartási kötelezettségeiknek: 1. Minden alkalmazottnak fenn kell tartania és védenie kell minden bizalmas információ titkosságát, akár a CMCO-tól vagy/és a CMCO-val titoktartási szerződést kötött beszállítóktól, szállítóktól vagy más harmadik féltől kapta vagy azokkal kapcsolatos, kivéve a törvényességi tisztségviselő által engedélyezett eseteket. Ez a kötelezettség a CMCO-nál való munkaviszony teljes tartamára és az azt követő összes időre is vonatkozik. 2. A kereskedelmi titkokat és bizalmas információkat, amelyekhez a Vállalat alkalmazottainak hozzáférése lehet, a Vállalaton belül csak a szükségesség elve alapján szabad megbeszélni másokkal. Ehhez hasonlóan az alkalmazottaknak nem szabad megkísérelniük olyan bizalmas információk megszerzését vagy olyan bizalmas információkat megtudni, amelyekre nincs szükségük munkaköri kötelezettségeik ellátásához. 3. A kereskedelmi titkok vagy bizalmas információk közlése külső személyekkel csak egy a kereskedelmi titkok és bizalmas információk közlése előtt a külső felekkel kötött, jóváhagyott titoktartási megállapodás alapján történhet. 4. Az alkalmazottaknak ügyelniük kell, hogy elkerüljék a kereskedelmi titkok és bizalmas információk gondatlan felfedését magánbeszélgetéseken vagy a szállítóinkkal és ügyfeleinkkel való megszokott kapcsolattartás közben. Ne feledje, hogy a kereskedelmi titkok és a bizalmas információk magukba foglalják a korlátozott információkat is, amelyeket általában nem tesznek közzé és amelyek hasznosak vagy segítenek a CMCO-nak, vagy amelyek hasznosak lehetnek vagy segíthetnekversenytársainknak. Gyakori példák erre a számítógépes szoftverek, rendszerek, adatbázisok, dokumentáció és az ott található összes adat, terméktervezés és az ezzel kapcsolatos információk, pénzügyi adatok, értékesítési adatok, tervezett új projektek vagy tervezett reklámprogramok, területek, ahol a CMCO terjeszkedni szándékozik, szállítók listái, ügyfelek listái, a CMCO felmérései a területi vagy ipari fizetésekről,a CMCO kompenzációs elemzései, személyzeti adatok, tőkebefektetési tervek, tervezett üzleti haszon, stratégiai átalakítási tervek, ideértve az ezzel kapcsolatos személyzeti változásokat, tesztelési adatok, gyártási 14
módszerek, szállítók velünk szemben alkalmazott árai, terveink valamely termékünk fejlesztésére, találmányok, kutatás és fejlesztés, termékspecifikációk, költségek és költségtervezetek, tervrajzok, licencek és nyereségek és haszonkulcsok. Ahhoz, hogy egy tételt kereskedelmi titoknak vagy bizalmas információnak lehessen tekinteni, annak az előző példákkal hasonló természetűnek és jellegűnek kell lennie. D.
Környezetvédelmi és munkahelyi normák
A Vállalat politikája, hogy a környezetvédelemre és a munkahelyi biztonságra vonatkozó minden törvényt és rendeletet betartson. A CMCO legfőbb prioritása az alkalmazottak, ügyfelek és azon közösségek tagjai biztonságának és egészségének a védelme, amelyek között üzleti tevékenységet fejt ki. Ugyanakkor, jelentős pénzbüntetéseket és egyéb büntetéseket szabhatnak ki a CMCO-ra a vonatkozó környezetvédelmi és munkahelyi törvények megszegése miatt. Az Egyesült Államokban, a Munkavédelmi és Egészségügyi Hatóság (OSHA) kötelezővé teszi a speciálisan elrendelt normák betartását, ideértve annak kötelezettségét, hogy az alkalmazottaknak munkahelyet kell felszerelni „... amely védett olyan ismert veszélyekkel szemben, amelyek az alkalmazottak halálát vagy súlyos testi sérülését okozzák, vagy okozhatják.” A követelmény magába foglalja az alkalmazott kiképzését, írott biztonsági programokat és munkahely-ellenőrzéseket. Hasonló törvények vannak hatályban más országokban is, ahol a CMCO működik. Ezek a következők: a biztonságra és az egészségre vonatkozó európai keretirányelv, ami az Európai Unió tagállamaiban lévő létesítményeinkre érvényes: a vészhelyzetre való felkészülés és munkahelyi egészségvédelem irányelve Kanadában; a termelésbiztonsági törvény, munkatörvény és a munkahelyi biztonságot irányító más vonatkozó törvények és rendeletek a Kínai Köztársaságban; és a szövetségi szabályozás az munkahelyi biztonságra és egészségre és a környezetvédelemre, amely meghatározza az alkalmazó és az alkalmazott kötelezettségeit a biztonságra és egészségvédelemre való tekintettel, Mexikóban. A helyi vezetés felelőssége, hogy létesítményükre vonatkozó minden törvényt, szabályt és rendeletet ismerjen és betartson. Ebben a tekintetben a törvényességi osztály vezetőjéhez (Compliance Officer) fordulhatnak segítségért. A vezetés minden szintjén kötelesek folyamatosan elősegíteni és bátorítani a biztonságos munkavégzési módokat. Továbbá, lényeges, hogy minden alkalmazott betartsa és támogassa a munkahelyi biztonságot, kövesse a CMCO által 15
megállapított biztonsági irányelveket és intézkedéseket, és betartsa a munkahelyen kifüggesztett vagy más módon közölt figyelmeztető jelzéseket, korlátozásokat és biztonsági irányelveket. Ez magába foglalja, korlátozás nélkül, a megfelelő, kötelező vagy rendelkezésre bocsátott védőfelszerelés és védőeszközök viselését és használatát. Az egyes részlegek a saját részlegük alkalmazottaira érvényes biztonsági előírásokat és eljárásokat alkalmazhatnak, és ezeknek a biztonsági előírásoknak és eljárásoknak a betartása kötelező. A CMCO biztonsági eljárásainak minden megszegését vagy bármely nem biztonságos munkahelyi feltétel felfedezését azonnal jelenteniük kell közvetlen felettesüknek, a részleg vezetőjének vagy a biztonsági felelősnek, a CMCO vállalati biztonsági és egészségvédelmi vezetőjének vagy a törvényességi osztály vezetőjének (Compliance Officer). Lényeges, hogy megismerjék a környezetvédelmi engedélyeket, törvényeket és rendeleteket, amelyek vállalatára vonatkoznak, és betartsák ezeket. A részlegvezetők további információval szolgálnak és folyamatos képzést biztosítanak a környezetvédelem és a munkahelyi biztonság vonatkozásában, mivel ezek minden egyes részleget érintenek. Ha tudomásukra jut, hogy a CMCO-nál egy környezetvédelmi szabálysértés történt, történik vagy fog történni a jövőben, vagy erre gyanakszanak, az ügyre fel kell hívniuk felettesük, a részlegvezető vagy biztonsági felelős, a CMCO környezetvédelmi rendszereinek a vezetője vagy a törvényességi osztály vezetője (Compliance Officer) figyelmét. A környezetvédelmi szabályok betartása és a baleset megelőzés kritikus üzemeltetési felelősségek. Ezek ugyanolyan figyelmet és ellenőrzést igényelnek, mint amilyent a műveleti hatékonyság növelésében szerepet játszó egyéb tényezőknek szentelnek. Emiatt, a részlegvezetők és felettesek közvetlenül felelősek azért, hogy folyamatos erőfeszítéseket tegyenek a környezetvédelem és a balesetek megelőzése érdekében. E.
Korrupcióellenes törvények
Az Amerikai Egyesült Államok külföldi megvesztegetésekkel foglalkozó törvénye (FCPA), az Egyesült Királyság 2010. megvesztegetésről szóló, 2010. évi törvénye (Bribery Act), a Gazdasági Együttműködési és Fejlesztési Szervezet egyezménye a külföldi hivatalos személyek megvesztegetése elleni küzdelemről, a Kínai Népköztársaság Büntető Törvénykönyvének 164. cikkelye és más ehhez hasonló törvények olyan jogszabályok, amelyeket annak megakadályozására alkottak, hogy a vállalatok és alkalmazottaik tisztviselőket és hivatalos személyeket 16
vesztegessenek meg tisztességtelen előnyszerzés céljából (együttesen a „korrupcióellenes törvények”). Az FCPA tiltja bármilyen érték korrupciós célú átadását (illetve az átadás felajánlását, megígérését vagy jóváhagyását) külföldi tisztviselőnek üzlet megszerzése vagy megtartása, illetve tisztességtelen üzleti előny megszerzése céljából. Külföldi tisztviselőnek számít külföldi kormány, állami irányítású vagy állami tulajdonú külföldi vállalkozás vagy intézmény, közhasznú nemzetközi szervezet vagy külföldi nemzetközi párt minden olyan tisztviselője vagy alkalmazottja, vagy aki egy külföldi kormányzat nevében jár el. Az Egyesült Királyság megvesztegetésről szóló törvénye szintén tiltja pénz vagy más juttatás átadását, felajánlását és elfogadását akár közvetlenül, akár egy harmadik fél közvetítésével azzal a szándékkal, hogy ezzel ösztönözzék vagy jutalmazzák a pénzt elfogadó személyt vagy egy másik személyt saját funkciójának tisztességtelen teljesítéséért. Az Egyesült Királyság megvesztegetésről szóló törvénye tiltja kenőpénzek kifizetését külföldi tisztviselők számára rutinszerű kormányzati intézkedések esetén. Az Egyesült Királyság megvesztegetésről szóló törvénye mindenkire vonatkozik, függetlenül attól, hogy a magán- vagy a közszféráról van szó. A korrupcióellenes törvények megszegése esetén komoly büntetések szabhatók ki a Vállalatra és törvényszegésben érintett alkalmazottakra, súlyos pénzbüntetéseket és büntetőeljárást is beleértve. A CMCO irányelve előírja, hogy minden alkalmazottunk, tisztviselőnk, igazgatónk és velünk (beleértve a leányvállalatainkat is) üzleti kapcsolatban álló harmadik fél szigorúan köteles eleget tenni az Amerikai Egyesült Államok, az Egyesült Királyság és más országok korrupcióellenes törvényeinek mindenütt, ahol üzleti tevékenységet folytatunk. Szigorúan tilos a megvesztegetés bármely formája az Egyesült Államokban, az Egyesült Királyságban és más külföldi országban, tekintet nélkül a külföldi szokásokra vagy gyakorlatra. A CMCO alkalmazottjai, tisztviselői, igazgatói, beszállítói vagy olyan harmadik fél, akivel üzleti tevékenységet folytatunk, nem adhat pénzt, a kenőpénzt is beleértve, illetve bármilyen értéket, például ajándékot, étkezést, juttatást vagy vendéglátást bármely személynek azzal a céllal, hogy tisztességtelen módon befolyásolja az érintett személyt egy üzleti lehetőség megszerzése vagy megtartása, illetve más személyhez vagy intézményhez való átirányítása érdekében, vagy annak érdekében, hogy más módon tisztességtelen előnyhöz juttassa a CMCO-t. A CMCO alkalmazottai, tisztviselői, igazgatói, beszállítói és a CMCO nevében eljáró harmadik fél számára hasonlóképpen tilos ilyen pénz, ajándék vagy más juttatás elfogadása. A korrupcióellenes törvények előírják a Vállalat számára, hogy pontos könyvelést és nyilvántartást vezessen, és a könyvelést 17
ellenőrizze a törvénysértő tevékenységek megelőzése és felismerése érdekében. Ezért a CMCO irányelve, hogy minden alkalmazottunk, tisztviselőnk, igazgatónk, beszállítónk és a CMCO nevében eljáró minden harmadik fél a vállalatnak, minden leányvállalatának vagy partnerének tranzakcióit és számláit pontosan és megfelelően tükröző könyvelést, feljegyzést, számlát vezessen és tartson fenn. Az FCPA számviteli rendelkezései érvényesek a CMCO teljes tulajdonú vagy irányítású külföldi leányvállalataira. Ezekhez a normákhoz való ragaszkodás olykor az üzleti verseny szempontjából kedvezőtlen helyzetbe hozhatja a Vállalatot; de a normák és a törvény szigorú betartása nagyobb érték számunkra, mint az az üzleti lehetőség, amelyet a törvény betartása miatt esetleg elveszíthetünk. A korrupcióellenes jogszabályoknak való megfeleléssel kapcsolatos vállalati irányelvek az egész világon vonatkoznak a CMCO valamennyi alkalmazottjára és tevékenységére. Vonatkozik (a leányvállalatait is ideértve) a Vállalat alkalmazottaira, tisztségviselőire és igazgatóira, valamint az olyan karmadik személyekre, akikkel a Vállalat üzleti kapcsolatban van, pl. valamennyi beszállítóra, hivatalos forgalmaóra és egyéb harmadik felekre. Ha bármilyen kérdés merül fel az Egyesült Államokban vagy az Egyesült Államokon kívül a korrupcióellenes törvényekkel vagy a javasolt tranzakció törvényességével kapcsolatban, illetve a CMCO intézkedései kapcsán, forduljon a CMCO törvényességi osztályának vezetőjéhez (Compliance Officer) . F.
Nemzetközi bojkottok
Ellentétes a CMCO politikájával megállapodást kötni valamely potenciális vagy tényleges ügyféllel vagy szállítóval való kereskedés visszautasítására egy nemzetközi bojkott részeként, vagy más módon részt venni bármilyen nemzetközi korlátozó kereskedelmi gyakorlatban. Ha egy alkalmazottat felkérnek, hogy vegyen részt valamely nemzetközi bojkottban vagy más nemzetközi korlátozó kereskedelmi gyakorlatban, akkor jelentenie kell ezt a felkérést a törvényességi osztály vezetőjének (Compliance Officer). Az Egyesült Államok szövetségi törvénye kötelezheti a Vállalatot, hogy jelentse a felkérést az illetékes hatóságoknak. V. KAPCSOLATOK HARMADIK FELEKKEL A.
Politikai hozzájárulások
Csak a CMCO igazgatótanácsa hozhat döntéseket a Vállalat által vagy annak nevében tett politikai hozzájárulásokról. Az Igazgatótanács nem engedélyezi a CMCO számára a politikai 18
hozzájárulásokat, ahol törvénytelen vagy helytelen így tenni. Az alkalmazottaknak semmilyen módon nincs megengedve, hogy hozzájárulásokat tegyenek a CMCO nevében, közvetlenül vagy közvetetten, bármely jelöltnek vagy pártnak, vagy bármely szervezetnek, amely a hozzájárulást egy politikai jelölt vagy párt javára használhatná fel. B.
Vendéglátás és ajándékok
A Vállalat tisztességesen és pártatlanul kezel minden személyt és céget, akikkel üzleti kapcsolata van. Ajándékok, vendéglátás, kedvezmények, személyes árengedmények és ehhez hasonló pénzjutalmak elfogadása befolyásolhatja a címzett pártatlanságát, illetve kétségeket ébreszthet ezzel kapcsolatban, árthat a Vállalat jó hírnevének a tisztességes üzletvitellel kapcsolatban és megszegheti a jutalom és megvesztegetés elleni törvényeket. A félreértéseket általában olyan magatartással lehet elkerülni, amely világossá teszi, hogy a CMCO és alkalmazottai etikai alapon végeznek üzleti tranzakciókat és nem keresnek vagy fogadnak el külön szívességeket. Egyetlen alkalmazott sem vendégelhet meg senkit, illetve nem fogadhat el vendéglátást, nem adhat és nem fogadhat el ajándékokat vagy értékes szívességeket olyan személlyel vagy vállalattal létesített üzleti kapcsolatában, akivel a CMCO üzleti kapcsolatban van, kivéve, ha a vendéglátás, ajándékok vagy szívességek az alább felsorolt minden feltételnek megfelelnek. Az alkalmazottaknak tanácsot kell kérniük a törvényességi osztály vezetőjétől (Compliance Officer) ha bármilyen kérdésük vagy aggályuk van bármilyen vendéglátás, ajándék vagy szívesség megfelelőségével kapcsolatban. Ahhoz, hogy megfelelő legyen, egy vendéglátásnak, ajándéknak vagy szívességnek a következő feltételeket kell teljesítenie: 1. összeférhető legyen a bevett üzleti gyakorlattal; 2. értéke kellő mértékben korlátozott legyen, és olyan formájú, amely nem értelmezhető úgy, hogy befolyásolná vagy jutalmazná az események bizonyos irányú alakulását; 3. ne szegje meg a hatályos törvényt és az általánosan elfogadott etikai normákat; 4. a tények nyilvános közzététele ne hozza kínos helyzetbe a Vállalatot; és 5. ne használhassák fel egy alkalmazott, ügyfél vagy szállító helytelen befolyásolására, vagy az ügyfél vagy szállító saját, ajándékok vagy vendéglátás elfogadása elleni, szabályainak tudatos megszegésére. C.
Etikátlan gyakorlatok nem CMCO alkalmazottak 19
részéről Olyan helyzetek állhatnak elő, amelyekben Önök nem CMCO alkalmazott által tanúsított etikátlan vagy törvénytelen magatartásról szereznek tudomást. Például egy ügyfél, szállító vagy állami hivatalnok vesztegetési pénzt vagy jutalmat kínálhat vagy fogadhat el. Ilyen helyzetben, minden lehetséges lépést meg kell tenni az ilyen magatartásban való közvetlen vagy közvetett részvétel vagy belekeveredés elkerülésére. Emellett, az ilyen etikátlan magatartás lehetséges meglétét mások részéről azonnal jelenteni kell egy alkalmazott közvetlen felettesének, a részleg vezetőjének vagy a törvényességi osztály vezetőjének (Compliance Officer). Egy CMCO alkalmazottnak semmilyen körülmények között sem szabad, közvetlenül vagy közvetetten, bátorítania egy másik személy etikátlan, törvénytelen vagy nem megfelelő magatartását. VI. FEGYELEM A CMCO alkalmazottaktól elvárjuk, hogy betartsák a CMCO irányelveit és mindig megfelelő magatartást tanúsítsanak. Mivel a CMCO erősen hisz az etikus magatartásban, ha egy igazgató, tisztviselő, alkalmazott, vállalkozó vagy tanácsadó magatartása megszegi a jelen Útmutatóban megállapított irányelveket vagy etikai normákat, megfelelő javító fegyelmi intézkedésekre kerül sor. A fegyelmi büntetés a szóbeli figyelmeztetést, fizetés nélküli felfüggesztést és az elbocsátást foglalja magába. A megfelelő fegyelmi büntetést a Vállalat határozza meg. A fegyelmi eljárásokra vonatkozó hatályos törvénynek megfelelően, a fegyelmi büntetés egyik formájának nem szükségszerűen kell megelőznie egy másik formáját. VII . ME NT E SÍT É SE K Ezen Útmutató rendelkezései alól az igazgatók vagy ügyvezető igazgatók csak a CMCO független igazgatói által hozott határozat alapján mentesülnek. Ezen Útmutató rendelkezései alól azon alkalmazottakat, akik nem igazgatók vagy ügyvezető igazgatók, a Vállalat Emberi erőforrás részlegének alelnöke mentesítheti a törvényességi osztály vezetőjének (Compliance Officer) tanácsára és beleegyezésével. Ezen Útmutató rendelkezései alól egy igazgatónak vagy ügyvezető igazgatónak nyújtott minden mentesítést nyilvánosan közzé kell tenni, ahogy azt az értéktőzsde előírja, ahol a CMCO értékpapírjait jegyzik. Ezen Útmutató rendelkezéseinek a fő pénzügyi tisztviselőkre vonatkozó minden változását vagy azoknak ezen rendelkezések alóli mentesítését nyilvánosan közzé kell tenni, ahogy azt az értékpapír- és tőzsdefelügyelet előírja. 20
VIII. ÖSSZEFOGLALÓ Az Útmutató a CMCO minden alkalmazottjára vonatkozik a világ minden táján, megerősíti elkötelezettségünket egymással és ügyfeleinkkel, szállítóinkkal, részvényeseinkkel és azokkal a közösségekkel fenntartott kapcsolatokban alkalmazott legmagasabb feddhetetlenségi normák iránt, ahol élünk és dolgozunk. Még akkor is, ha végül megállapítják, hogy nem szegték meg az itt megállapított irányelveket és szabályokat, ha azok megszegésével gyanúsítják, az emiatti vizsgálat és vádak jelentős aggodalmat és pénzügyi terhet okozhatnak Önöknek, családjuknak és a CMCO-nak. A CMCO alkalmazottai megkapják ezt az Útmutatót és elvárjuk tőlük, hogy figyelmesen elolvassák. A vele kapcsolatos kérdéseket közvetlen felettesüknek, a részleg vezetőjének vagy a törvényességi osztály vezetőjének (Compliance Officer) kell továbbítaniuk. A feletteseknek legalább kétévente egyszer át kell tekinteniük ezt beosztottaikkal.
Lábjegyzetek (1) a CMCO jogtanácsosa (vállalati jogtanácsosa) a törvényességi osztály vezetőjeként (Compliance Officer) is tevékenykedik.
21
Columbus McKinnon Corporation 140 John James Audubon Parkway Amherst, New York 14228-1197 800.888.0985 www.cmworks.com
© 2014 Columbus McKinnon Corporation. All Rights Reserved.
LCM-HUNGARIAN-0214
