EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT. – MEGFELELÉSI KÉRDŐÍV
Üzletszabályzat 6. sz. melléklete
EURÓPA BRÓKERHÁZ BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÓ ZÁRTKÖRŰEN MŰKÖDŐ RÉSZVÉNYTÁRSASÁG
Megfelelési kérdőív
EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT.
Oldal 1
EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT. – MEGFELELÉSI KÉRDŐÍV
Ügyfél neve: Ügyfélkód:
Jelen kérdőív kifejezett célja, hogy az Európa Brókerház Befektetési Szolgáltató Zrt. a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény előírásainak megfelelően, feltárja az ügyfél pénzügyi ismereteit és tapasztalatait annak érdekében, hogy meggyőződjön arról, hogy az ügyfél a számára megfelelő pénzügyi eszközt illetve ügyletet választja. Jelen kérdőívben feltett természetes személyekre vonatkozó kérdések gazdasági társaság ügyfelek esetében a Társaság vezető tisztségviselőire, illetve a Társaság által alkalmazott személyek ismereteire vonatkoznak. 1. Mi az Ön legmagasabb iskolai végzettsége? o o o o
Általános iskola Középiskola Főiskola Egyetem
2. Mi az Ön korábbi, illetve jelenlegi foglalkozása? o Korábbi:……………………………………………………………… o Jelenlegi:……………………………………………………………. 3. Az Ön korábbi, vagy jelenlegi foglalkozása, pénzügyi ismeretek szempontjából meghatározó jelentőségű? o o
Igen Nem
4. Milyen ismeretekkel és/vagy tapasztalttal rendelkezik az alábbi területeken tanulmányai, munkái, avagy személyes érdeklődése kapcsán? o o o o
Általános gazdasági ismeretek Nem rendelkezem ilyen ismerettel Alapszintű ismerettel rendelkezem Magas szintű ismerettel rendelkezem
o Általános pénzügyi ismeretek o Nem rendelkezem ilyen ismerettel o Alapszintű ismerettel rendelkezem o Magas szintű ismerettel rendelkezem EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT.
Oldal 2
EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT. – MEGFELELÉSI KÉRDŐÍV
5. Milyennek ítéli meg saját pénzügyi ismereteit? o o o
Alacsony Közepes Magas
6. Milyen eszközökben van/volt már megtakarítása az alábbiak közül? o o o o
Részvények hazai/nemzetközi Állampapír/Vállalati kötvény Származtatott és opciós ügyletek Nem volt ilyen jellegű befektetésem
7. Milyen időtávra választja meg az egyes befektetéseit? o o o
Rövid távra 1-6 hónapra Közép távra 6-12 hónapra Hosszú távra 12 hónapon túli
8. Az esetleges magasabb hozam reményében képes-e magasabb kockázatokat vállalni? o o o
Igen, de kizárólag a befektetett összeg nagyságáig Igen, a befektetett összegen felül is Csak kismértékű tőkeveszteséget viselek el
9. Abban az esetben, ha a pozíció refinanszírozására lenne szükség veszélyeztetné-e havi likviditását? o o
Igen Nem
10. Milyen szempontokat tart fontosnak a befektetési döntések meghozatala során? o o o o o o
Biztonság Likviditás Maximális hozamelvárás Költség hatékonyság Adóvonzat Mindezeket együtt mérlegelem
11. Mióta használja befektetési formaként a tőkepiacon elérhető eszközöket? o o o
Még sohasem volt ilyen jellegű befektetésem 1-3 éve vannak ilyen típusú befektetéseim 3 évnél régebb óta vannak ilyen típusú befektetéseim
EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT.
Oldal 3
EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT. – MEGFELELÉSI KÉRDŐÍV
12. Megtakarításának mekkora részét fekteti be a tőkepiacon? o o o o
10-40% 40-60% Mindet Változó
13. A tőkepiaci befektetési során van-e megcélzott elvárása? o o o o
Nincs konkrét elvárásom Általános megtakarítás Havi likviditás bővítése Spekuláció
14. Az aktuális befektetését követi-e bármilyen módon? o o o
Igen minden nap többször is Csak akkor, ha arról az üzletkötőm tájékoztat Csak alkalomszerűen követem figyelemmel
15. A tőkepiaci befektetése során van-e kimondott hozamelvárása? o o o
Nincs hozamelvárásom 30% megcélzott éves hozam Kimondottan spekulációs célzattal a maximális hozamra törekszem
16. Milyen rendszerességgel kíván tranzakciókat bonyolítani a tőkepiacon? o o o
Aktív részvételt tervezek, akár napi több tranzakciót is Csak havi pár tranzakciót tervezek A piaci helyzettől függően kívánok tranzakciókat bonyolítani
17. Általában mekkora nagyságrendben tervezi befektetéseit? o o o
0-3.000.000, -Ft között 3-10.000.000, -Ft között 10-20.000.000, -Ft között
18. A befektetésre szánt összeget diverzifikálja, avagy csak egy instrumentumot kíván megkötni egyszerre? o o
Csak egy instrumentumot kívánok megkötni egyszerre Diverzifikálom
EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT.
Oldal 4
EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT. – MEGFELELÉSI KÉRDŐÍV
19. Tisztában van a tőkeáttételes pozíciók kockázatával? o o o
Igen, volt már ilyen típusú befektetésem Nem, de tisztában vagyok ezen ügylettípusok működésével és kockázatával Nem, még sosem volt ilyen jellegű befektetésem
20. Tőkepiaci információit milyen csatornákon keresztül szerzi be? o o o
Internet Üzletkötő Nyomtatott sajtó
Az Ügyfél tudomásul veszi, hogy a fenti kérdések feltételét, megválaszolását, illetve a szolgáltató által történt kiértékelését a 2007. évi CXXXVIII. Tv. írja elő az Ügyfél megfelelőségének megállapításával kapcsolatban. Az Ügyfél kijelenti, hogy a teszt során adott válaszai a valóságnak megfelelnek és helytállóak. Az Ügyfél elfogadja, hogy válaszai a Társaság által alkalmazott általános értékelési rendszer alapján kerülnek kiértékelésre és elismeri, hogy a Társaságtól valamennyi, az értékelés eredményére vonatkozó tájékoztatást megkapott. Az Ügyfél vállalja, hogy amennyiben bármely kérdés esetén – a körülményeiben bekövetkezett változás miatt – a megjelölt válasza nem tükrözi a valóságot, azt haladéktalanul írásban jelzi a Társaság felé, - ennek elmaradásából eredő következményekért a Társaság a felelősséget kizárja. Jelen kérdőív kifejezett célja, hogy a Társaság a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény előírásainak megfelelően szükséges mértékben feltárja az ügyfél jövedelmi helyzetét annak érdekében, hogy meggyőződjön arról, hogy az ügyfél ismeretei és a szerződés vagy megbízás tárgyát képező pénzügyi eszközzel vagy ügylettel kapcsolatos gyakorlata, kockázatviselő képessége megfelelő-e ahhoz, hogy megalapozott befektetési döntést hozzon, továbbá hogy az ügyfél befektetési céljaival egyébként összhangban lévő kockázat mértéke megfelel-e az ügyfél pénzügyi teherviselő képességének. Az Ügyfél kijelenti, hogy a fenti adatok a valóságnak megfelelnek. Tudomásul veszi, hogy az Európa Brókerház Befektetési Szolgáltató Zrt. a jelen tesztben foglalt adatok értékelése alapján jár el és a befektetési szolgáltatást jelen teszt eredményének megfelelően teljesíti. Kijelenti továbbá, hogy az Európa Brókerház Befektetési Szolgáltató Zrt. tájékoztatta a teszt nem megfelelő kitöltésének következményeiről. Az ügyfél elismeri és elfogadja, hogy az Európa Brókerház Befektetési Szolgáltató Zrt. kizárja felelősségét minden olyan kárét, amely abból ered, hogy pénzügyi ismereteit illetően a Társaságot megtévesztette. Ha a megfelelési teszt eredményeként az Európa Brókerház Befektetési Szolgáltató Zrt. úgy ítéli meg, hogy a szerződésben foglalt pénzügyi eszköz vagy ügylet nem megfelelő a leendő szerződő fél, vagy az ügyfél számára, erre felhívja a leendő szerződő fél, vagy az ügyfél figyelmét. Ha a leendő szerződő fél vagy az ügyfél nem adja meg a Bszt. 45. § (1) bekezdésében meghatározott információt vagy a megadott információt az Európa Brókerház Befektetési Szolgáltató Zrt. elégtelennek tartja, felhívja a leendő szerződő fél, illetőleg az ügyfél figyelmét arra, hogy ebben az esetben nem képes szerződésben EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT. Oldal 5
EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT. – MEGFELELÉSI KÉRDŐÍV
foglalt pénzügyi eszköz vagy ügylet megfelelőségét megállapítani. Az ügyfél kockázatviselő képessége a megfelelési kérdőív alapján: Megfelelő
Nem Megfelelő
- Állampapír/Vállalati kötvény tranzakció
X
X
- Hazai részvény tranzakció
X
X
- ETF, Nemzetközi részvény tranzakció
X
X
- Származtatott ügyletek határidős és opciós ügyletek
X
X
…………………………………….. Európa Brókerház Befektetési Szolgáltató Zrt. A kockázatviselő képességemre vonatkozó tájékoztatást tudomásul vettem:
……………………………………………….. Ügyfél aláírása
Kelt Budapest 20………………………………
EURÓPA BRÓKERHÁZ ZRT.
Oldal 6
