Sídlo: Klientské číslo

Investiční dotazník Společnost HV Private Investment Trust, a.s. (dále jen „Společnost“) je v souladu s platnou legislativou jako investiční zprostředkovatel povinna vyžadovat od zákazníků informace o jejich odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic, a o jejich finanční situaci a investičních cílech. Informace získané z tohoto dotazníku slouží společnosti pro správné posouzení vhodnosti a přiměřenosti poskytovaných investičních služeb a investičních nástrojů a dále pomáhají společnosti jednat v nejlepším zájmu klienta. Společnost posuzuje své klienty z hlediska finanční síly, investičních očekávání, postoji k riziku, vědomostí a zkušeností s investičními nástroji. Společnost bere v úvahu kategorii i profil klienta a podle toho zvažuje vhodnost a přiměřenost investičních nástrojů, které klientovi nabídne. Čím úplnější a přesnější informace Společnosti poskytnete, tím lépe Vám budeme schopni nalézt vhodné investice. Jméno a příjmení / Společnost Rodné číslo / IČ Trvalé bydliště / Sídlo: Klientské číslo Zařazení klienta do příslušné kategorie Politicky exponovaná osoba

Není profesionální Profesionální klient Způsobilá protistrana Ano Ne

ČÁST A – Znalosti investičních nástrojů a zkušenosti s nimi 1. Jaké druhy investičních nástrojů znáte, vč. jejich vlastností a rizik? Akcie a obdobné majetkové cenné papíry včetně ETFs (=Exchange Traded Funds) Fondy kolektivního investování (podílové fondy, investiční fondy) Dluhopisy a obdobné dlužné cenné papíry, směnky, termínované vklady Nástroje peněžního trhu (zejména pokladniční poukázky, T-Bills) Strukturované produkty (investiční certifikáty = například garantované certifikáty, indexové certifikáty, airbag / bonus certifikáty a další nepákové certifikáty) Měnové deriváty (zejména forward, swap, měnové opce či jejich kombinace) Úrokové deriváty Fondy kvalifikovaných investorů jiné, ………………………………………. žádné 2. Jaké typy investičních služeb využíváte, nebo jste využíval? portfolio management (obhospodařování aktiv) podávání pokynů k nákupu nebo prodeji investičních nástrojů investiční poradenství jiné, uveďte ………………………………………. žádné

5 3 1 1 3 5 5 3 1 0

1 5 3 1 0

3. Prováděl jste v minulosti obchody s těmito instrumenty? a) Dluhopisy a/nebo směnky HV Private Investment Trust, a.s.

Strana 1 z 6

Platnost od 23.07.2015

dosud ne ano, po dobu kratší než 1 rok ano, po dobu maximálně 5 let ano, po dobu delší než 5 let

0 1 3 5

b) Podílové fondy (cenné papíry kolektivního investování) dosud ne ano, po dobu kratší než 1 rok ano, po dobu maximálně 5 let ano, po dobu delší než 5 let

0 1 3 5

c) Akcie dosud ne ano, po dobu kratší než 1 rok ano, po dobu maximálně 5 let ano, po dobu delší než 5 let

0 1 3 5

d) Certifikáty, ETF a jiné obdobné nástroje obchodované na burze dosud ne ano, po dobu kratší než 1 rok ano, po dobu maximálně 5 let ano, po dobu delší než 5 let

0 1 3 5

e) Opce, futures, swapy, forwardy a jiné finanční deriváty dosud ne ano, po dobu kratší než 1 rok ano, po dobu maximálně 5 let ano, po dobu delší než 5 let

0 1 3 5

4. Jaký je celkový objem Vašich investic do výše uvedených nástrojů? dosud žádný 0 Kč – 1.000.000,- Kč 1.000.000,- Kč – 5.000.000,- Kč více než 5.000.000,- Kč

0 1 3 5

5. Jaká je Váš průměrný roční počet obchodů? 0 1-10 10-50 více než 50

0 1 3 5

6. Máte vzdělání nebo profesní kvalifikaci v oblasti investičních nástrojů, služeb a obchodů? minimální vzdělání (občasný kontakt se zprávami z trhu, internet, noviny, apod.) 1 pokročilé vzdělání (investiční kurzy, cílené samostatné vzdělávání) 3 profesionální vzdělání související s povoláním 5 ČÁST B – Investiční cíle a finanční situace klienta Investiční cíle klienta 7. Jaký je Váš investiční horizont? HV Private Investment Trust, a.s.

Strana 2 z 6


do 1 roku 1 rok – 5 let déle než 5 let

1 3 5

8. Zaškrtněte všechny investiční nástroje, na které chcete dostávat investiční poradenství, tzn. jejichž tržní a další rizika jste ochoten akceptovat: (můžete vybrat více možností) dluhopisy, směnky, depozitní produkty 1 cenné papíry kolektivního investování (standardní a jiné srovnatelné fondy) 1 všechny veřejně obchodovatelné akcie a investiční certifikáty se strukturou omezující ztrátu 3 ETF a veřejně obchodované investiční certifikáty 3 Fondy kvalifikovaných investorů 5 (bližší informace o rizicích viz www.hvtrust.cz / Dokumenty / Popis investičních nástrojů a upozornění na rizika) 9. Uveďte jaký je účel Vaší investice: Investice do relativně bezpečných investičních nástrojů, se kterými je spojen pravidelný (nižší) výnos. Forma nejméně rizikového zhodnocování finančních prostředků. Očekávám možnosti výnosů srovnatelné s výnosy na vkladových účtech a jsem ochoten akceptovat riziko nárazového propadu vložené investice. 1 Investice do investičních nástrojů, které jsou z dlouhodobého pohledu považovány za méně rizikové a s nimiž je často spojena výplata kapitálových výnosů, dividendy nebo úroky. Očekávám možnosti výnosů mírně převyšující výnosy na vkladových účtech a jsem ochoten akceptovat riziko propadu vložené investice a to i v krátkodobém horizontu (1-3 roky). 1 Investice do nástrojů, se kterými je často spojena výplata kapitálových výnosů, dividendy nebo úroky, v případě akcií však zisk emitenta nemusí být z dlouhodobého pohledu stabilní, v důsledku čehož bývá s daným titulem spojena vyšší výnosnost v budoucnosti za cenu vyššího rizika kolísání hodnoty. Očekávám možnosti výnosů výrazně převyšující výnosy na vkladových účtech a jsem ochoten akceptovat riziko nárazového propadu vložené investice. Ve výjimečných tržních situacích i větší propady a to i ve střednědobém horizontu (3-5 let). 3 Investice do nástrojů s vyšším výnosem, se kterými může být spojeno vyšší riziko kolísání hodnoty a ztráty investice. Očekávám možnosti výnosů výrazně převyšující 10 % ročně. Vzhledem ke spekulativnímu charakteru investiční strategie jsem srozuměn s možným rizikem ztráty podstatné části investované částky. 3 Investice do nástrojů s potencionálním vysokým výnosem, které však mohou vést ke ztrátě investice. Očekávám možnosti výnosů v desítkách procent ročně. Vzhledem k silně spekulativnímu charakteru investiční strategie jsem srozuměn s možným rizikem ztráty podstatné části investované částky a v krajním případě i se ztrátou celé investice. 5 10. Jak velkou část z Vašeho majetku tvoří zamýšlená investice? zanedbatelnou část z celkových úspor méně než polovinu z celkových úspor více než polovinu z celkových úspor veškeré úspory

1 3 5 5

Finanční zázemí Zákazníka

HV Private Investment Trust, a.s.

Strana 3 z 6


Podle § 15h zákona č. 256/2004 Sb. o podnikání na kapitálovém trhu (dále jen „Zákon“) je Společnost před poskytnutím investičního poradenství povinna získat informace o výši majetku Zákazníka, včetně likvidních aktiv, investic a finančních závazků. 11. Jaké jsou zdroje Vašich příjmů? příjmy ze závislé činnosti (např. zaměstnaneckého poměru) a funkční požitky příjmy z podnikání a z jiné samostatné výdělečné činnosti příjmy z kapitálového majetku (úroky, dividendy, podíly na zisku společnosti) příjmy z pronájmu nemovitostí jiné, uveďte……………………………………….

5 3 1 1 1

12. Jaké jsou Vaše pravidelné měsíční příjmy? méně než 10.000,- Kč 10.000,- Kč – 100.000,- Kč více než 100.000,- Kč

1 3 5

13. Jaké jsou Vaše pravidelné měsíční výdaje? (zahrnující běžné výdaje na domácnost, splátky úvěrů apod.) do 30 % mých příjmů 5 do 50 % mých příjmů 3 do 80 % mých příjmů 1 více než 80 % mých příjmů 0 14. Jaký je objem Vašich úspor (vč. penzijní produkty, stavební spoření, bankovní vklady, apod.) a investic (zahrnující fondy kolektivního investování, akcie, dluhopisy, investiční nemovitosti a další investice)? méně než 1.000.000,- Kč 1 1.000.000,- Kč – 5.000.000,- Kč 3 více než 5.000.000,- Kč 5 Vyhodnocení investičního profilu klienta Min. 0 bodů Max. 70 bodů 0 – 20 bodů = konzervativní profil V tomto profilu jsou zařazeni klienti, kteří nemají odborné znalosti ani zkušenosti s investičními nástroji. Největší priority konzervativního klienta jsou stabilita investice, ochrana kapitálu nebo pravidelný příjem. Jejich tolerance k riziku je velmi nízká až nízká. Typickou investicí jsou depozitní produkty, fondy kolektivního investování, kvalitní emise dluhopisů a strukturované produkty s úplnou garancí investovaných prostředků. 20 – 40 bodů = vyvážený profil V tomto profilu jsou zařazení klienti, kteří mají zkušenosti s investičními nástroji. Jejich investiční cíle obsahují kromě pravidelných příjmů i vědomé zakomponování investic s možností dosažení vyšších výnosů. S tímto typem investic je spojené i vyšší riziko. Jejich tolerance k riziku je střední. Typickou investicí je portfolio obsahující vedle investičních nástrojů uvedených v předchozí skupině investice do smíšených, akciových popřípadě nemovitostních fondů, strukturovaných produktů (s částečnou ochranou investovaných prostředků nebo do indexových certifikátů) či vybraných kvalitních akcií. 40 – 70 bodů = spekulativní profil V tomto profilu jsou zařazeni klienti se zkušenostmi s nejvíce rizikovými produkty. Akceptují vysokou míru rizika (jsou si vědomi možnosti ztráty celé investice) ve vztahu k možnosti dosáhnout vysokého výnosu. HV Private Investment Trust, a.s.

Strana 4 z 6


Typickou investicí je kromě produktových skupin uvedených v předchozí skupině portfolio s převahou investic do akcií, akciových fondů, indexových certifikátů apod. Aktuální seznamy investičních nástrojů platných pro jednotlivé profily jsou k dispozici na internetových stránkách společnosti. Klient, který není profesionální Klientem, který není profesionální, je fyzická nebo právnická osoba, které Společnost jako Investiční zprostředkovatel poskytuje investiční službu podle Zákona a která nesplňuje kritéria pro zařazení do kategorie profesionální klient nebo oprávněná protistrana. Tomuto klientovi je Společnost povinna poskytnou nejvyšší míru ochrany při poskytování investičních služeb. Klient může Společnost požádat o přeřazení do kategorie profesionální klient při splnění podmínek dle Zákona. Tento přestup je spojen se ztrátou dosavadní míry ochrany a úrovně zacházení a zejména v případě zahraničního systému obdobného Garančnímu fondu obchodníků s cennými papíry může dojít ke ztrátě práva na výplatu náhrady. Dohoda o přeřazení do jiné kategorie musí mít písemnou formu. Žádosti klienta o přeřazení do kategorie s nižší ochranou Společnost nemusí vyhovět ani za situace, kdy klient splňuje Zákonem stanovené kvantitativní požadavky, a to jak za situace, kdy se jedná o přestup pouze v rámci jedné kategorie investičních nástrojů, tak i v případě přestupu v rámci všech kategorií investičních nástrojů. Profesionální klient Profesionálním klientem je fyzická nebo právnická osoba, které Společnost jako poskytovatel investičních služeb poskytuje investiční službu podle Zákona a která má odborné znalosti a zkušenosti v rozsahu, které předpokládají vlastní rozhodnutí o nákupu, prodeji, popřípadě jiných operací spojených s investičními nástroji, a především posouzení rizik, která s tím souvisí, a současně splňuje podmínky Zákona. Profesionální klient je při poskytování investičních služeb zproštěn některých úkonů v porovnání s klientem, který není profesionální, což může pozitivně ovlivnit dynamiku obchodování, na druhé straně je nutné upozornit na skutečnost, že profesionální klient v porovnání s klientem, který není profesionální, požívá nižší míry ochrany při poskytování investičních služeb. Profesionální klient může při splnění podmínek plynoucích ze Zákona požádat o přeřazení do kategorie oprávněná protistrana. Žádosti klienta o přeřazení do kategorie s nižší ochranou Společnost nemusí vyhovět. Profesionální klient může také požádat o přeřazení do kategorie klienta, který není profesionální. V tomto případě Společnost musí žádosti vyhovět za předpokladu, kdy o přestup žádá klient, který byl původně klient, který není profesionální nebo za předpokladu, kdy se jedná o požadavek vyšší míry ochrany; v opačném případě Společnost není povinna přestupu vyhovět. Dohoda o přeřazení do jiné kategorie musí mít písemnou formu.

Oprávněná protistrana Oprávněnou protistranou je právnická osoba, které Společnost jako poskytovatel investičních služeb poskytuje investiční službu podle Zákona a která splňuje podmínky stanovené Zákonem pro zařazení do této kategorie. Klient v kategorii oprávněná protistrana je zproštěn některých úkonů spojených s kategoriemi výše, avšak nepožívá žádný stupeň ochrany při poskytování investičních služeb. Klient zařazený do kategorie oprávněná protistrana může požádat o vyšší stupeň ochrany přeřazením do kategorie profesionální nebo klient, který není profesionální. Společnost musí žádosti vyhovět za předpokladu, kdy o přestup žádá klient, který byl původně zařazen v kategorii s vyšší ochranou, nebo za předpokladu, kdy se jedná o požadavek vyšší míry ochrany; v opačném případě Společnost není povinna přestupu vyhovět. Dohoda o přeřazení do jiné kategorie musí mít písemnou formu. Prohlašuji, že údaje výše uvedené jsou aktuální, přesné a úplné a zavazuji se informovat Společnost o jakýchkoliv změnách. Jsem si vědom toho, že uvedení nepravdivých nebo neúplných skutečností mě vystavuje riziku souvisejícímu s nevhodností obchodů, finančních nástrojů nebo produktů nebo nesprávně stanovenou investiční strategií. Prohlašuji, že jsem srozuměn s tím, že Společnost je oprávněna po mně vyžadovat aktualizaci údajů zde uvedených. HV Private Investment Trust, a.s.

Strana 5 z 6


Jsem si vědom skutečnosti, že jakékoliv dotazy zde uvedené mohu se společností konzultovat osobně nebo telefonicky na čísle: +420511189838. V případě, že neodpovím na všechny otázky, byl jsem informován a jsem srozuměn s tím, že Společnost nebude moci vyhodnotit vhodnost a/nebo přiměřenost investičního nástroje mým znalostem, zkušenostem, finanční situaci a investičním cílům, a nebude mi moci poskytnout investiční poradenství.

V

dne

..................................................... podpis Zákazníka

HV Private Investment Trust, a.s.

Strana 6 z 6


Sídlo: Klientské číslo

Recommend Documents