MEGFELELÉSI TESZT. Jogi személyek és jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfelek részére

STRATEGON ÉRTÉKPAPÍR ZRT.

E-MAIL: [email protected] TELEFON: + 36 - (1)- 244-8800 TELEFAX: + 36 - (1)- 387-5744

CG.: 01-10-045641 ADÓSZÁM: 13949510-1-41

A STRATEGON Értékpapír Zrt. Üzletszabályzatának 3.4 melléklete

MEGFELELÉSI TESZT Jogi személyek és jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfelek részére Cégnév: Székhely: Képviseletre jogosult: Adószám: Cégjegyzékszám / Nyilvántartási szám:

Jelen teszt (a továbbiakban: Teszt) célja, hogy a Strategon Értékpapír Zrt. (a továbbiakban: Strategon) a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény (Bszt.) alapján előzetesen tájékozódjon arról, hogy bizományosi szerződés esetén az Ügyfél ismeretei és tapasztalatai helyesek- és megfelelőek-e a szerződésben foglalt ügylet lényegével, az érintett pénzügyi eszköz jellemzőivel, különösen ezek kockázataival kapcsolatosan. Kérjük, hogy szenteljen kellő időt és figyelmet a Teszt hiánytalan kitöltésére annak érdekében, hogy a Társaság és a Strategon közötti üzleti kapcsolat a kívánt eredményt hozza. A kérdőív kitöltésében és értelmezésében munkatársaink készséggel állnak rendelkezésére. Kérjük továbbá, hogy a Társaság vagyoni és jövedelmi helyzetére vonatkozó kérdéseket ne vegye tolakodásnak. Ezek célja az, hogy a Strategon Zrt. meggyőződjön arról, hogy az Ön ismeretei és a szerződés vagy megbízás tárgyát képező pénzügyi eszközzel vagy ügylettel kapcsolatos gyakorlata, kockázatviselő képessége megfelelő-e ahhoz, hogy megalapozott befektetési döntést hozzon, és a szerződésben foglaltak teljesítése érdekében szükséges mértékben feltárja a Társaság vagyoni helyzetét és befektetési céljait, annak érdekében, hogy a körülményeihez igazodó, a befektetési elvárásai megvalósítására alkalmas ügyletet vagy pénzügyi eszközt ajánljon. Ha a Strategon a Teszt alapján úgy ítéli meg, hogy a szerződésben foglalt pénzügyi eszköz vagy ügylet nem megfelelő az Ügyfél számára, erre felhívja az Ügyfél figyelmét. Amennyiben a figyelemfelhívást követően az Ügyfél továbbra is meg kívánja kötni a szóban forgó ügyletet, annak teljesítését a Strategon nem tagadhatja meg. Tájékoztatjuk, hogy a Strategon Zrt. a birtokába jutott adatokat bizalmasan kezeli. 1.

Mi a legmagasabb iskolai végzettsége a Társaság kapcsolattartójának? a)

Középfok

b)

Felsőfok Egyéb, nevezetesen:

2.

Iskolai végzettségét vagy foglalkozását érintően rendelkezik-e pénzügyi ismeretekkel a Társaság kapcsolattartója? a)

Igen Nem

3.

A Társaság Strategon Értékpapír Zrt. (továbbiakban Strategon) által vezetett számlája tekintetében befektetési és pénzügyi döntéshozója – iskolai végzettségét vagy foglalkozását tekintve – rendelkezik-e pénzügyi ismeretekkel? a)

Igen Nem

4.

A Társaság rendelkezik-e olyan munkavállalóval, akinek kizárólagos deklarált feladata a Társaság pénzügyi és befektetési ügyeinek intézése és az erre vonatkozó döntéshozatala? a)

Igen

b)

Nem

SZÉKHELY: 1034 BUDAPEST, BÉCSI ÚT 165. III. EM.

1

WEBSITE: WWW.STRATEGON.HU



CG.: 01-10-045641 ADÓSZÁM: 13949510-1-41

5.

6.

7.

8.

9.

Jellemzően mekkora nagyságrendben köt a Társaság befektetési ügyletet? a)

0-10 millió forint

b)

10-50 millió forint

c)

50-100 millió forint

d)

100 millió forint felett

Rendelkezik-e a Társaság pénzügyi (bank, lízing) vagy befektetési szolgáltatóval szembeni kötelezettségvállalással (ide értve a készfizető kezességvállalást is)? Ha igen, akkor ennek hozzávetőlegesen mekkora a saját tőkére vetített aránya? a)

0-25% között

b)

25-50% között

c)

50% felett

d)

Nem

Milyen időszakra kívánja átlagosan elhelyezni megtakarításait? a)

Rövid távra (1-3 hónap)

b)

Közép távra (3-12 hónap)

c)

Hosszú távra (12 hónapnál több)

Meg tudná határozni a kereskedés jellegére és kereskedett pénzügyi eszközökre vonatkozó fő különbséget a tőzsdei és az OTC piacok között? a)

Igen

b)

Nem

Milyen megtakarítási formával rendelkezett már a Társaság, illetve milyen pénzügyi eszközre vonatkozóan kötött szerződést? (Több válasz is megjelölhető) a)

Bankbetét

b)

Állampapírok

c)

Vállalati kötvények, jelzáloglevelek

d)

Részvények

e)



Hazai piacon



Nemzetközi piacon

Származtatott ügyletek (határidős, opciós és egyéb derivatív termékek) 

Részvény



Index



Áru



Deviza



Fedezeti (Hedge) ügylet


2




CG.: 01-10-045641 ADÓSZÁM: 13949510-1-41

10.

11.

12.

13.

14.

Átlagosan milyen gyakorisággal köt befektetési szolgáltatás körébe tartozó ügyletet? a)

Évente vagy ritkábban

b)

Negyedévente

c)

Havonta

d)

Hetente vagy gyakrabban

Mi a fő befektetési célja? (több válasz is megjelölhető) a)

Likviditás kezelés

b)

Kockázatmentes megtakarítás

c)

Bankbetétet meghaladó hozam elérése

d)

Mérlegtételek (árbevétel, kötelezettségek) fedezése

e)

Spekuláció

f)

Egyéb, nevezetesen:……………………………

Tisztában van azzal, hogy a magasabb hozam nagyobb kockázatú (nagyobb árfolyam volatilitású) pénzügyi eszközökre vonatozó ügyletekkel párosul? a)

Igen

b)

Nem

Tisztában van a határidős, tőkeáttételes ügylettípusok kockázatával? a)

Igen, több ilyen befektetése is volt a társaságnak

b)

Elméletben ismerem, gyakorlatban még nem használtam.

c)

Nem hallottam még ilyen befektetési lehetőségekről.

Az alábbi termékek közül kérjük, jelölje be a megfelelőket!

Államkötvény Befektetési jegy Diszkont Kincstárjegy Határidős termékek Index Részvény Deviza Áru Kollektív értékpapírok Külföldi részvény (likvid) Magyar részvény (A kategóriás) OECD-belüli részvények OECD-n kívüli, (spekulatív) Opciós termékek Index Részvény Deviza Áru Vállalati kötvény Warrant


Rendelkezik ismerettel                    

3

Ügyletek száma évente 10 alatt 10 felett                                        




CG.: 01-10-045641 ADÓSZÁM: 13949510-1-41

Ügyfél nyilatkozatai 1. Az Ügyfél kijelenti, hogy a Teszt lényegét és célját, valamint a tesz eredményétől függő következményeket megértette, és elfogadja. Kijelenti továbbá, hogy a kérdésekre adott válaszok a valóságnak megfelelnek, továbbá tudomásul veszi, hogy a kérdésekre adott válaszainak értékelését a Strategon Zrt. saját egyedi értékelése alapján végzi. 2. Az Ügyfél a jelen dokumentum aláírásával tudomásul veszi, hogy a Teszt célja, hogy a Strategon feltárja az ügyfél által ismert szolgáltatásokat, ügyleteket és pénzügyi eszközöket, vizsgálja az ügyfél pénzügyi eszközökkel végrehajtott ügyleteinek természetét, méretét és gyakoriságát, valamint azt, hogy ezen ügyletek milyen időtávon belül valósultak meg, és vizsgálja az ügyfél iskolai végzettségét, foglalkozását vagy az értékelés szempontjából releváns korábbi foglalkozását. 3. Az Ügyfél hozzájárul a Tesztben megadott adatainak a Strategon Zrt. általi szolgáltatások nyújtása keretében történő kezeléséhez. 4. Az Ügyfél tudomásul veszi, hogy az általa megadott válaszokat ellenkező tartalmú értesítéséig a Strategon Zrt. valósnak és helytállónak tekinti. 5. Ügyfél tudomásul veszi, hogy a Bszt. 46. § (1) és (2) bekezdésére figyelemmel a Strategon Zrt. ha a megfelelési teszt alapján úgy ítéli meg, hogy a szerződésben foglalt pénzügyi eszköz vagy ügylet nem megfelelő a leendő szerződő fél vagy az ügyfél számára, erre felhívja a leendő szerződő fél, illetőleg az ügyfél figyelmét. Ha az ügyfél nem adja meg Tesztben meghatározott információt vagy a megadott információt a Strategon Zrt. elégtelennek tartja, felhívja az ügyfél figyelmét arra, hogy ebben az esetben nem képes a szerződésben foglalt pénzügyi eszköz vagy ügylet megfelelőségét megállapítani. A fentiek alapján az Ügyfél kijelenti, hogy ismeri és elfogadja mind az Üzletszabályzat, mind pedig az egyéb, különösen a Bszt. által előírt, az ügylet előtti tájékoztatásról szóló információkat tartalmazó hirdetményekben foglaltakat. Az Üzletszabályzat és a hirdetmények módosítására az Üzletszabályzat rendelkezései az irányadóak.

Kelt, ………………………………….. …………………………………………… Ügyfél


4




CG.: 01-10-045641 ADÓSZÁM: 13949510-1-41

Terméklista 

Államkötvény Az állampapírok által elérhető rendkívüli befektetői biztonság ügyfeleink egy része számára kiemelt jelentőséggel bír. A hazai kibocsátású állampapírokon túl lehetőséget nyújtunk arra is, hogy ügyfeleink megtakarításaikat külföldi devizában denominált államkötvényekben és vállalati kötvényekben helyezzék el, így biztosítva a külföldi befektetéseken elérhető magasabb hozamot alacsony kockázat mellett.



Befektetési jegy A befektetési jegy a törvényben meghatározott módon és alakszerűséggel az alapkezelő által sorozatban kibocsátott, vagyoni és egyéb jogokat biztosító, átruházható értékpapír, amelyben a kibocsátó meghatározott pénzösszeg rendelkezésre bocsátását elismerve kötelezi magát, hogy azt a befektetési jegy tulajdonosa érdekében befektetési alap kialakítására, illetve az abban történő elhelyezésre fordítja, és az így létrehozott alapot a befektetők általános megbízásából kezeli.



Diszkont Kincstárjegy A Diszkont Kincstárjegy egy évnél rövidebb futamidejű állampapír, mely kamatot nem fizet, hanem a névértéknél alacsonyabb, diszkont áron kerül forgalomba, lejáratkor pedig a névértéket fizeti vissza. A diszkont összege a névérték és a vételár közötti különbség.



Határidős ügyletek Deviza, index, kötvény, részvény, áru alapú derivatív termékek ügyletei.



Kollektív értékpapírok A befektetési jegy, továbbá az olyan külföldi intézményben való részvételt tanúsító - bemutatóra vagy névre szóló - okirat, amely intézmény alapító okiratában meghatározott célja - az egyes befektetésekkel járó kockázatviselést megosztva - az értékpapírokba vagy más eszközökbe történő befektetés.



Opciós ügyletek Deviza, index, kötvény, részvény, árura vonatkozó opciós ügyletek, illetve deviza, index, kötvény, részvény, áru alapú derivatív termékekre vonatkozó opciós ügyletek.



Részvény A részvénybefektetéseket azon ügyfeleinknek ajánljuk, akik az állampapírokénál, valamint a bankbetétekénél jelentősen magasabb hozamot kívánnak elérni, és képesek vállalni az ezzel járó nagy kockázatot. A részvényvásárlás alapvetően hosszútávú befektetés, ezért tartósan rendelkezésre álló források lekötésére javasoljuk.



Vállalati kötvény Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír, melyet egy vállalat bocsát ki. A kötvények meghatározott időközönként fizetnek kamatot, és lejáratkor egy összegben fizetik vissza a tőkét.



Warrant A kibocsátó hazai joga szerint értékpapírnak minősülő okirat vagy számítógépes adat, amely tőzsdére bevezetett mögöttes értékpapír-sorozatra szól.



MNB kötvény A jegybank által kibocsátott diszkont kötvény, tulajdonsága megegyezik a Diszkont Kincstárjegy tulajdonságaival.



Jelzáloglevél A jelzáloghitelekben megtestesülő követelésekre vonatkozóan bocsátják ki. Ezeket a jelzáloghiteleket értékpapír formába "öntik". Tulajdonképpen a jelzáloglevél tulajdonosa közvetetten – jelzálog-hitelintézeten keresztül – jelzáloghitelt nyújt, amely hitelt a "bank" kezel, beszedi a tőke és kamat törlesztéseket, és ezek egy részét továbbadja a jelzáloglevél tulajdonosa számára szintén kamat, illetve a jelzáloglevél lejáratakor tőke visszafizetés formájában.



Certifikát Az értékpapírosított származékos termékek, a certifikátok speciális, bankok által kibocsátott instrumentumok, amelyek bármely befektetési eszköz osztályra (értékpapírok, indexek, devizapiaci termékek, árupiaci termékek, származékos ügyletek), illetve ezek tetszőleges kombinációjára létrehozhatók. A certifikátok olyan nem a magyar jog alapján kibocsátott származékos értékpapírok, amelyek egy mögöttes alaptermék, vagy termékcsoport árfolyamváltozásából való profitálást tesznek lehetővé. Magyarul mondva: a certifikátok révén egy egyszerű kisbefektető is hozzá tud jutni olyan befektetési lehetőségekhez, mint: arany, ezüst, földgáz, olaj, tőzsdeindexek (DAX index).



CFD A CFD (Contract For Difference) olyan derivatív termékek, mely adott termék (tőzsdeindex, részvény) tényleges birtoklása nélkül adnak lehetőséget arra, hogy a termék árfolyamváltozását kihasználjuk (elsősorban rövid távon).



FX

A devizapiac olyan számítógépes rendszerek összessége, melyek a devizák adásának, vételének lebonyolítására használatos. Nem központosított piacról van szó, az árakat a bankok és a köztük lévő rendszer szolgáltatják. Az FX rövidítés a foreign exchange angol szóból ered.


5


MEGFELELÉSI TESZT. Jogi személyek és jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfelek részére

Recommend Documents