ALKALMASSÁGI TESZT. Jogi személyek és jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfelek részére

STRATEGON ÉRTÉKPAPÍR ZRT.

TELEFON: 36 - (1)- 244-8800

ALKALMASSÁGI TESZT Jogi személyek és jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfelek részére Cégnév: Székhely: Képviseletre jogosult: Adószám: Cégjegyzékszám / nyilvántartási szám: Telefonszám: Email: Jelen teszt (a továbbiakban: Teszt) célja, hogy a Strategon Értékpapír Zrt. (a továbbiakban: Strategon Zrt.) a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény (Bszt.) alapján kötelezően felmérje, hogy a kínált szolgáltatás alkalmas-e az Ügyfél által megjelölt befektetési célok megvalósítására, illetve az ügyletek kapcsán felmerülő kockázat összhangban van-e az Ügyfél pénzügyi teherviselő képességével.

Kérjük, hogy szenteljen kellő időt és figyelmet a kérdőív hiánytalan kitöltésére annak érdekében, hogy a Társaság és a Strategon Zrt. közötti üzleti kapcsolat a kívánt eredményt hozza. A kérdőív kitöltésében és értelmezésében munkatársaink készséggel állnak rendelkezésére. Kérjük továbbá, hogy a Társaság vagyoni és jövedelmi helyzetére vonatkozó kérdéseket ne vegye tolakodásnak. Ezek célja az, hogy a Strategon Zrt. meggyőződjön arról, hogy az Ön ismeretei és a szerződés vagy megbízás tárgyát képező pénzügyi eszközzel vagy ügylettel kapcsolatos gyakorlata, kockázatviselő képessége megfelelő-e ahhoz, hogy megalapozott befektetési döntést hozzon, és a szerződésben foglaltak teljesítése érdekében szükséges mértékben feltárja a Társaság vagyoni helyzetét és befektetési céljait, annak érdekében, hogy a körülményeihez igazodó, a befektetési elvárásai megvalósítására alkalmas ügyletet vagy pénzügyi eszközt ajánljon. Felhívjuk szíves figyelmét arra, hogy a Strategon Zrt. megtagadja a portfólió kezelési szerződés megkötését abban az esetben, ha az Ügyfél a Teszt kitöltését megtagadta, vagy azt hiányosan töltött ki, illetve, ha a kiértékelés során „Nem megfelelő” minősítést kapott. Tájékoztatjuk, hogy a Strategon Zrt. a birtokába jutott adatokat bizalmasan kezeli. 1.

2.

3.

Mi a legmagasabb iskolai végzettsége a Társaság kapcsolattartójának? a)

Felsőfok

5 pont

b)

Középfok

3 pont

c)

Egyéb, nevezetesen:

1 pont

Iskolai végzettségét kapcsolattartója?

vagy

foglalkozását

érintően rendelkezik-e

pénzügyi ismeretekkel

a)

Igen

5 pont

b)

Nem

0 pont

a

Társaság

Társasági forma (külföldi társaság esetén a lentieknek leginkább megfelelő forma) a)

Nyilvános részvénytársaság (Nyrt)

b)

Zártkörű részvénytársaság (Zrt)

c)

Korlátolt felelősségű társaság (Kft)

d)

Betéti társaság (Bt)

1034 BUDAPEST, BÉCSI U. 165. 3.EM

1

WEBSITE: WWW.STRATEGON.HU


4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

TELEFON: 36 - (1)- 244-8800

e)

Egyéb korlátolt felelősségű társasági forma

f)

Egyéb korlátlan felelősségű társasági forma

A Társaság Strategon Értékpapír Zrt. (továbbiakban Strategon) által vezetett számlája tekintetében befektetési és pénzügyi döntéshozója – iskolai végzettségét vagy foglalkozását tekintve – rendelkezik-e pénzügyi ismeretekkel? a)

Igen

5 pont

b)

Nem

0 pont

A Társaság rendelkezik-e olyan munkavállalóval, akinek kizárólagos deklarált feladata a Társaság pénzügyi és befektetési ügyeinek intézése és az erre vonatkozó döntéshozatala? a)

Igen

5 pont

b)

Nem

0 pont

Mekkora a Társaság saját tőkéje (a rendelkezésre álló utolsó mérlegadat szerint)? a)

kevesebb, mint 1 millió forint

1 pont

b)

1-20 millió forint között

2 pont

c)

50-100 millió forint között

4 pont

d)

100 millió forint felett

5 pont

Jellemzően mekkora nagyságrendben köt a Társaság befektetési ügyletet? a)

0-10 millió forint

0 pont

b)

10-50 millió forint

1 pont

c)


3 pont

d)


5 pont

Mekkora a Társaság átlagos havi bevétele (nettó árbevétel és egyéb rendszeres bevételek összege)? a)

0-5 millió forint

0 pont

b)

5-50 millió forint

1 pont

c)


3 pont

d)


5 pont

Mekkora a Társaság átlagos havi kiadása? a)

0-5 millió forint

5 pont

b)

5-50 millió forint

3 pont

c)


1 pont

d)


0 pont

Melyek a Társaság rendszeres bevételének forrásai? a)

Árbevétel

5 pont

b)

Befektetések

3 pont


2



c)

11.

Egyéb: …………………….

1 pont

Hány évvel ezelőtt alakult a Társaság? a)

12.

TELEFON: 36 - (1)- 244-8800

…………………

Mekkora a Társaság éves árbevétele és adózás előtti eredménye (millió forint)? a) Év/Kategória Tavalyelőtt Tavaly Idei (tervezet)

13.

b)

15.

16.

Adózás előtti eredmény

Rendelkezik-e a Társaság pénzügyi (bank, lízing) vagy befektetési szolgáltatóval szembeni kötelezettségvállalással (ide értve a készfizető kezességvállalást is)? Ha igen, akkor ennek hozzávetőlegesen mekkora a saját tőkére vetített aránya? a)

14.

Éves árbevétel

Igen i.

0-25% között

3 pont

ii.

25-50% között

2 pont

iii.

50% felett

1 pont

Nem

5 pont

Milyen időszakra kívánja átlagosan elhelyezni megtakarításait? a)

Rövid távra (1-3 hónap)

1 pont

b)

Közép távra (3-12 hónap)

3 pont

c)

Hosszú távra (12 hónapnál több)

5 pont

Meg tudná határozni a kereskedés jellegére és kereskedett pénzügyi eszközökre vonatkozó fő különbséget a tőzsdei és az OTC piacok között? a)

Igen

5 pont

b)

Nem

0 pont

Milyen megtakarítási formával rendelkezett már a Társaság, illetve milyen pénzügyi eszközre vonatkozóan kötött szerződést? (Több válasz is megjelölhető) a)

Bankbetét

1 pont

b)

Állampapírok

1 pont

c)

Vállalati kötvények, jelzáloglevelek

1 pont

d)

Részvények

e)



Hazai piacon

1 pont



Nemzetközi piacon

1 pont

Származtatott ügyletek (határidős, opciós és egyéb derivatív termékek) 

Részvény

1 pont



Index

1 pont



Áru

1 pont


3



17.

18.

19.

20.

21.

22.

TELEFON: 36 - (1)- 244-8800



Deviza

1 pont



Fedezeti (Hedge) ügylet

1 pont

Átlagosan milyen gyakorisággal köt befektetési szolgáltatás körébe tartozó szerződést? a)

Évente vagy ritkábban

0 pont

b)

Negyedévente

1 pont

c)

Havonta

3 pont

d)

Hetente vagy gyakrabban

5 pont

Mi a fő befektetési célja (több válasz is megjelölhető)? a)

Likviditás kezelés

1 pont

b)

Kockázatmentes megtakarítás

2 pont

c)

Bankbetétet meghaladó hozam elérése

3 pont

d)

Mérlegtételek (árbevétel, kötelezettségek) fedezése

4 pont

e)

Spekuláció

5 pont

f)

Egyéb, nevezetesen:……………………………

…. pont (max.5pont)

Tisztában van azzal, hogy a magasabb hozam nagyobb kockázatú (nagyobb árfolyam volatilitású) pénzügyi eszközökre vonatozó ügyletekkel párosul? a)

Igen

5 pont

b)

Nem

0 pont

Milyen befektetőnek tartja a Társaságot? a)

Konzervatív befektetőnek, aki biztonságos hozamok érdekében az alacsony kockázatot választja. 0 pont

b)

Kiegyensúlyozott befektetőnek, aki a magasabb (átlagos) hozamok érdekében elfogadja a magasabb (átlagos) kockázatot. 3 pont

c)

Nyereségorientált befektetőnek, aki magas, átlagon felüli hozam reményében magas, átlagon felüli kockázatot vállal. 5 pont

Milyen befektetési hajlandóságú a Társaság? a)

Nem köt olyan ügyletet, amelyek esetén a befektetett összegen felül további pénzek befizetésére kötelezhetik és legalább egy minimális hozamot mindenképpen szeretne realizálni.0 pont

b)

Nem köt olyan ügyletet, amelynek esetén a befektetett összegen felül további pénzek befizetésére kötelezhetik, de a magasabb hozam reményében kész vállalni azt, hogy a befektetett összegen felül esetlegesen nem realizál hozamot. 3 pont

c)

A nagyobb hozam reményében hajlandó és vállalni is tudja azt a kockázatot, hogy esetlegesen pótlólagos befizetést kell teljesítenie. 5 pont

Tisztában van a határidős, tőkeáttételes ügylettípusok kockázatával? a)

Igen, több ilyen befektetése is volt a társaságnak

5 pont

b)

Elméletben ismerem, gyakorlatban még nem használtam.

1 pont


4



c)

TELEFON: 36 - (1)- 244-8800

Nem hallottam még ilyen befektetési lehetőségekről.

0 pont

Az esetleges tőkepiaci veszteség veszélyeztetné-e társaság likviditását?

23.

a)

Igen

0 pont

b)

Nem, a befektetésre szánt összeg nem finanszíroz havi likviditást

5 pont

Az Ön által képviselt Társaság milyen értékben rendelkezik-e likvid eszközzel?

24.

a)

0-1 millió forint

0 pont

b)

1-10 millió forint

1 pont

c)


3 pont

d)

100 millió forint fölött

5 pont

Milyen értékű ingatlannal rendelkezik a Társaság?

25.

a)

0 -1 millió forint

0 pont

b)

1 - 10 millió forint

3 pont

c)

10 - 100 millió forint

5 pont

Az Ön által képviselt Társaság milyen értékben rendelkezik befektetett eszközzel?

26.

a)

0-1 millió forint

0 pont

b)

1-10 millió forint

1 pont

c)


3 pont

d)

100 millió forint fölött

5 pont

Az alábbi termékek közül kérjük, jelölje be, melyekkel kapcsolatban rendelkezik ismeretekkel:

27.

□

Államkötvény

□

Diszkont kincstárjegy

□

Magyar részvény (A kategóriás)

□

Külföldi részvény (likvid)

□

OECD-belüli részvények

□

OECD-n kívüli, (spekulatív)

□

Határidős termékek

□

o

Index

o

Részvény

o

Deviza

o

Áru

Opciós termékek o

Index

o

Részvény

o

Deviza


5



o

TELEFON: 36 - (1)- 244-8800

Áru Ügyfél nyilatkozatai

1. Az Ügyfél kijelenti, hogy az alkalmassági teszt lényegét és célját, valamint az alkalmassági tesz eredményétől függő következményeket megértette, és elfogadja. Kijelenti továbbá, hogy a kérdésekre adott válaszok a valóságnak megfelelnek, továbbá tudomásul veszi, hogy a kérdésekre adott válaszainak értékelését a Strategon Zrt. saját egyedi értékelése alapján végzi. 2. Az Ügyfél a jelen dokumentum aláírásával tudomásul veszi, hogy az alkalmassági teszt elvégzése a Strategon Zrt. Bszt.-ben foglalt kötelezettsége, amelynek célja biztosítani, hogy a kínált szolgáltatás az ügyfél által megjelölt befektetési célok megvalósítására alkalmas legyen, a kockázat mértéke megfeleljen az ügyfél pénzügyi teherviselő képességének, illetve a kockázatok felméréséhez és helyes értékeléséhez az ügyfél megfelelő tapasztalattal rendelkezzen. 3. Az Ügyfél hozzájárul az alkalmassági tesztben megadott adatainak a Strategon Zrt. általi, portfóliókezelési vagy befektetési tanácsadási szolgáltatás nyújtása, ezen szolgáltatások értékesítése, közvetítése keretében történő kezeléséhez. 4. Az Ügyfél tudomásul veszi, hogy az általa megadott válaszokat – ellenkező tartalmú értesítéséig, illetőleg az 5. pontban foglaltak bekövetkezéséig – a Strategon Zrt. valósnak és helytállónak tekinti. 5. Az Ügyfél vállalja, hogy amennyiben bármely, a fenti kérdésekre adott válasz esetén változás következik be, ezt haladéktalanul írásban jelzi a Strategon Zrt.-nek, és egyidejűleg tudomásul veszi, hogy ezen értesítés elmulasztásából adódó, vagy ezzel összefüggő károkozásért a Strategon Zrt. felelősséget nem vállal. 6. Ügyfél tudomásul veszi, hogy amennyiben a Strategon Zrt. tudomására jut, hogy a megadott válaszok bármelyike nem felel meg a valóságnak, úgy jogosult – az Ügyfél egyidejű tájékoztatása mellett – egyoldalúan újraértékelni az alkalmassági teszt eredményét. 7. Ügyfél tudomásul veszi, hogy a Bszt. 54. § (1) bekezdés d)-e) pontjára figyelemmel a Strategon Zrt. a befektetési szolgáltatási tevékenysége keretében történő szerződéskötést, valamint a hatályban lévő keretszerződés alapján kapott megbízás végrehajtását megtagadja, ha az alkalmassági tesztben megjelölt információkhoz nem jutott hozzá, vagy az alkalmassági teszt eredménye nem teszi lehetővé az adott pénzügyi eszköz tekintetében kért szolgáltatás nyújtását az Ügyfél számára. A fentiek alapján az Ügyfél kijelenti, hogy ismeri és elfogadja mind az Üzletszabályzat, mind pedig az egyéb, különösen a Bszt. által előírt, az ügylet előtti tájékoztatásról szóló információkat tartalmazó hirdetményekben foglaltakat. Az Üzletszabályzat és a hirdetmények módosítására az Üzletszabályzat rendelkezései az irányadóak.

Kelt, ………………………………….. …………………………………………… Ügyfél


6



TELEFON: 36 - (1)- 244-8800

Terméklista 

Államkötvény Az állampapírok által elérhető rendkívüli befektetői biztonság ügyfeleink egy része számára kiemelt jelentőséggel bír. A hazai kibocsátású állampapírokon túl lehetőséget nyújtunk arra is, hogy ügyfeleink megtakarításaikat külföldi devizában denominált államkötvényekben és vállalati kötvényekben helyezzék el, így biztosítva a külföldi befektetéseken elérhető magasabb hozamot alacsony kockázat mellett.



Diszkont kincstárjegy A Diszkont Kincstárjegy egy évnél rövidebb futamidejű állampapír, mely kamatot nem fizet, hanem a névértéknél alacsonyabb, diszkont áron kerül forgalomba, lejáratkor pedig a névértéket fizeti vissza. A diszkont összege a névérték és a vételár közötti különbség.



MNB kötvény A jegybank által tulajdonságaival.

kibocsátott

diszkont

kötvény,

tulajdonsága

megegyezik

a

diszkont

kincstárjegy



Jelzáloglevél A jelzáloghitelekben megtestesülő követelésekre vonatkozóan bocsátják ki. Ezeket a jelzáloghiteleket értékpapír formába "öntik". Tulajdonképpen a jelzáloglevél tulajdonosa közvetetten – jelzálog-hitelintézeten keresztül – jelzáloghitelt nyújt, amely hitelt a "bank" kezel, beszedi a tőke és kamat törlesztéseket, és ezek egy részét továbbadja a jelzáloglevél tulajdonosa számára szintén kamat, illetve a jelzáloglevél lejáratakor tőke visszafizetés formájában.



Részvény A részvénybefektetéseket azon ügyfeleinknek ajánljuk, akik az állampapírokénál, valamint a bankbetétekénél jelentősen magasabb hozamot kívánnak elérni, és képesek vállalni az ezzel járó nagy kockázatot. A részvényvásárlás alapvetően hosszútávú befektetés, ezért tartósan rendelkezésre álló források lekötésére javasoljuk.



Certifikát Az értékpapírosított származékos termékek, a certifikátok speciális, bankok által kibocsátott instrumentumok, amelyek bármely befektetési eszköz osztályra (értékpapírok, indexek, devizapiaci termékek, árupiaci termékek, származékos ügyletek), illetve ezek tetszőleges kombinációjára létrehozhatók. A certifikátok olyan nem a magyar jog alapján kibocsátott származékos értékpapírok, amelyek egy mögöttes alaptermék, vagy termékcsoport árfolyamváltozásából való profitálást tesznek lehetővé. Magyarul mondva: a certifikátok révén egy egyszerű kisbefektető is hozzá tud jutni olyan befektetési lehetőségekhez, mint: arany, ezüst, földgáz, olaj, tőzsdeindexek (DAX index).



CFD A CFD (Contract For Difference) olyan derivatív termékek, mely adott termék (tőzsdeindex, részvény) tényleges birtoklása nélkül adnak lehetőséget arra, hogy a termék árfolyamváltozását kihasználjuk (elsősorban rövid távon).



FX Devizapárokkal folytatott kereskedés.



Warrant A kibocsátó hazai joga szerint értékpapírnak minősülő okirat vagy számítógépes adat, amely tőzsdére bevezetett mögöttes értékpapír-sorozatra szól.



Határidős ügyletek Deviza, index, kötvény, részvény, áru alapú derivatív termékek ügyletei.



Opciós ügyletek Deviza, index, kötvény, részvény, árura vonatkozó opciós ügyletek, illetve deviza, index, kötvény, részvény, áru alapú derivatív termékekre vonatkozó opciós ügyletek.


7


ALKALMASSÁGI TESZT. Jogi személyek és jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfelek részére

Recommend Documents