DAFTAR PERTANYAAN AUDIT INTERNAL

YAYASAN TAMAN PENDIDIKAN DAN ASUHAN (TPA) JEMBER SEKOLAH MENENGAH ATAS BAGIAN TUNA RUNGU SMALB – B TPA JEMBER Jl. Branjangan No. 01 Bintoro, Telp. (0331) 412842 Patrang 68113 Jember Email : [email protected]

DAFTAR PERTANYAAN AUDIT INTERNAL UNIT KERJA (LINGKUP) : kepala Sekolah

NO 1

2

PERTANYAAN Bisnis Proses (Kasek dan WMM)

Peta bisnis proses terdapat di pedoman mutu

-

Ada berapa kegiatan dalam bisnis proses dan sudahkah dibuatkan prosedur

Prosedur dan instruksi kerja yang telah dibuat

Komitmen manajemen

6

Komitmen yang telah ditanda tangani dan tanggung jawab wewenang yang telah ditandatangani 5.2

Bagaimanakah cara memenuhi danmeningkatkan kepuasan pelangga

Kebijakan mutu

Telah dibuatkanprosedur pengukuran kepuasan pelanggan internal dan eksternal, prosedur penanganan komplain. 5.3

Sudahkah menetapkan kebijakan mutu

Sasaran Mutu -

Sudahkan menetapkan sasaran mutu

-

Sudahkah sasaran mutu dihitung pencapaiannya

Tanggung jawab dan wewenang -

5.1

Sudahkan melakukan komitmen

Fokus pada pelanggan

5

4.1

Sudahkah menetapkan bisnis proses

-

4

BUKTI FISIK

-

3

KRITERIA

Sudahkan menetapkan struktur organisasi dan tugas tanggung jawab serta wewenang

Kebijakan mutu ada di pedaman mutu pada bab II 5.4 Sasaran mutu dan pencapaiannya 5.5 Sruktur organisasi , tugas tanggung jawab dan wewenang


NO

PERTANYAAN -

7

KRITERIA

Sudahkah dikomunikasikan

APAKAH MEMILIKI PROGRAM KERJA? (SEMUA SDM DAN UNIT KERJA)

BUKTI FISIK Tugas tanggung jawab dan wewenang telah ditanda tangani, SK sesuai tugas

7.1

PROGRAM KERJA,BUKTI PELAKSANAAN

Jember ………………………… Auditor, _________________________ NIP.

DAFTAR PERTANYAAN


AUDIT INTERNAL UNIT KERJA (LINGKUP) : WMM

NO 1

PERTANYAAN Ruang lingkup -

2

3

KRITERIA

BUKTI FISIK

1.2

Adakah pasal pengecualian dari SMM ISO 9001:2008 yang tidak diterapkan.

Bisnis Proses

di pedoman mutu bagian ruang lingkup Nomor 3 4.1

-



-



Pengendalian Dokumen dan Rekaman -

4.2

Apakah memiliki prosedur

Prosedur yang dimiliki Semua prosedur

4

-

Sudahkan dokumen dikendalikan

Nomor dokumen, nomor format, dokumen ditanda tangani, daftar induk dokumen, daftar formulir, daftar induk dokumen luar, daftar induk-induk dokumen, distribusi dokumen

-

Sudahkah rekaman dikendalikan

Daftar induk rekaman

Komitmen manajemen -

NO

5.1

Sudahkan melakukan komitmen

PERTANYAAN

Komitmen yang telah ditanda tangani dan tanggung jawab wewenang yang telah ditandatangani KRITERIA

BUKTI FISIK


5

Fokus pada pelanggan -

6 7

8

9

NO

Bagaimanakah cara memenuhi dan meningkatkan kepuasan pelangga

Kebijakan mutu -

5.2 Telah dibuatkanprosedur pengukuran kepuasan pelanggan internal dan eksternal, prosedur penanganan komplain. 5.3

Sudahkah menetapkan kebijakan mutu

Sasaran Mutu (semua unit kerja) -


-


-

Sudahkah hasil sasaran mutu dianalisis

Tnggung jawab dan wewenang

Kebijakan mutu ada di pedaman mutu pada bab II 5.4 Sasaran mutu 8.2.4

Pencapaian Sasaran mutu

8.4

Analisis dan

8.5

tindak lanjut hasil analisis pengukuran sasaran mutu

5.5

-

Sudahkan menetapkan struktur organisasi beserta tugas tanggung jawab dan wewenang

5.5.1

Sruktur organisasi , tugas tanggung jawab dan wewenang

-

Sudahkah tugas wewenang WMM ditetapkan

5.5.2

Tugas tanggung jawab dan wewenang WMM

-

Sudahkah setiap sdm dengan SK dan dikominikasikan

5.5.3

Tugas tanggung jawab dan wewenang telah ditanda tanganidan didistribusikan, SK sesuai tugas

Rapat tinjauan manajemen

5.6

-

Apakah memiliki prosedur rapat tinjauan manajmen

Prosedur

-

Sudahkah dilakukan

sudah

-

Adakah bukti laporan pelaksanaan rapat tinjauan manajemen

Undangan, daftar hadir rapat, berita acara rapat, laporan rapat tinjauan manajmen

PERTANYAAN

KRITERIA

BUKTI FISIK


10

Pemantauan dan pengukuran -

Sudahkah melakukan pengukuran kepuasan pelanggan

-

Bagaimana hasil pengukurannya

-

Sudahkah hasilnya pengukurannya dianalisis

8.2 8.2.1

sudah Quisioner, rekap hasil quisioner telah diisi

8.4

Analisis yang menunujukan man yang dianggap puas dan mana yang tidak puas, tindak lanjut dari yang tidak puas

11

12

Apakah ada prosedur komplain

8.2.1

Pos komplain

-

Adakah komplain yang telah diselesaikan

ada

-

Mana bukti pengaduannya dan penyelesaiannya

Format komplain yang telah terisi, rekap kompalin, bukti penanganan penyelesaian kompali

Apakah memiliki prosedur audit internal -

8.2.2

Mana laporan hasil audit internal

Pos audit internal Surat tugas Auditor, rencana Audit Internal, Bukti daftar hadir, daftar pertanyaan, laporan Audit, laporan Finding (temuan), Log status

13

Pengendalian Produk tidak sesuai

8.3

Laporan temuan dan perencanaan tindakan koreksi

12

Analisis data

8.4

Hasil analisis data tentang sasaran mutu, kepuasan pelanggan

13

Tindakan perbaikan dan pencegahan

8.5

Hasil Audit tentang finding dan koreksi Jember ………………………… Auditor, _________________________ NIP.

DAFTAR PERTANYAAN


AUDIT INTERNAL UNIT KERJA (LINGKUP) : HUMAS

NO 1

2

3

PERTANYAAN Bisnis Proses

5

BUKTI FISIK

4.1

-



-



Pengendalian Dokumen dan Rekaman

4.2

-

Apakah memiliki prosedur pengendalian dokumen , prosedur pengendalian rekaman

Prosedur pengendalian dokumen , prosedur pengendalian rekaman

-


Nomor dokumen, nomor format, dokumen ditanda tangani, daftar induk dokumen, daftar formulir, daftar induk dokumen luar

-



Fokus pada pelanggan -

4

KRITERIA

5.2

Bagaimanakah cara memenuhi danmeningkatkan kepuasan pelangga

Sasaran Mutu -


-


-


Program kerja Humas

Telah dibuatkanprosedur pengukuran kepuasan pelanggan internal dan eksternal, prosedur penanganan komplain. 5.4 Sasaran mutu dan pencapaiannya 8.4

Analisis dan tindak lanjut hasil pengukuran sasaran mutu

7.1

-

Sudahkan menyusun Program kerja humas

Program kerja dan time schedule

-

Sudahkah program kerja dilaksanakan

Bukti pelaksanaan program


6

Komunikasi dengan pelanggan -

Adakah prosedur promosi

Prosedur promosi

-

Sudahkah menyusun program promosi

Program promosi

-

Sudahkah promosi dilaksanakan

Alat promosi, bukti pelaksanaan, hasil promosi

-

Sudahkah hasil promosi dianalisis

7

Penyaluran lulusan

8

Pengukuran kepuasan pelangga

10

7.2

8.4

Analisis hasil Promosi berhubungan dengan jumlah dan jenis promosi yang paling efektif dan efisien

7.2

Data lulusan tiap tahun, lulusan yang bekerja, wiraswasta dan melanjutkan ketrampilan khusus

8.2.1

-

Adakah prosedur pengukuran kepuasan pelanhggan

POS pengukuran Kepuasan Pelangga

-

Sudahkah kepuasan pelanggan terukur

Quisioner yang telah terisi, rekap hasil quisioner

-

Sudahkah halilnya dianalisis

-

Adakkkah komplain yang masuk

-

Sudahkah komplain diselesaikan


Sudahkah melakukan pengukuran kepuasan pelangga

-

Bagaimana hasil pengukurannya

-

Sudahkah halilnya dianalisis

Apakah ada prosedur komplain

8.4 8.2.1

Analisis dan tindak lanjut Data komplain Rekap komplain, bukti penyelesaian komplain

8.2 8.2.1

Sudah Quisioner, rekap hasil isian quisioner

8.4 8.2.1

Analisis dan tindak lanjut Pos komplain

-

Adakah komplain yang telah diselesaikan

Ada

-

Mana bukti pengaduannya dan penyelesaiannya

Format komplain yang telah teriai, rekap kompalin, bukti penanganan penyelesaian kompali


11

Pemantauan dan pengkuran proses

8.2.3

-

Adakah proses pembelajaran yang Outsourcing

Prakerin

-

Bagaimana caranya memantau agar proses sesuai/benar

Laporan pemantauan

-

Bagaimana cara menetapkan Du/Di yang dipakai Prakerin

Kriteri du/di yang dipilih

-

Bukti pelaksanaan prakerin siswa

Sertifikat dan nilai prakerin

12

Analisis data

8.4

Hasil analisis data tentang sasaran mutu, kepuasan pelanggan, Promosi,

13


8.5

Siswa Prakeri . Jember ………………………… Auditor, _________________________ NIP.

DAFTAR PERTANYAAN


AUDIT INTERNAL UNIT KERJA (LINGKUP) : SARANA PRASARANA

NO 1

2

PERTANYAAN Pengendalian Dokumen dan Rekaman

KRITERIA

BUKTI FISIK

4.2

-



-



-



Sasaran Mutu -


-


-


5.4 Sasaran mutu dan pencapaiannya 8.4


3

Adakah daftar inventarisir

6.3

Buku induk inventaris, daftar inventaris ruangan, daftar stok bahan praktek, bukti serah terima barang, bukti peminjaman alat

4

Adakah program perawatan dan perbaikan peralatan

6.3

Program perawatan dan perbaikan peralatan, bukti pelaksanaan perawatan, bukti pelaksanaan perbaikan, usulan perbaikan peralatan, bukti penggunaan peralatan.

5

Lingkungan Kerja

6.4

Layout, keamanan dan keselamatan kerja, kebersihan ruangan

6

Program kerja Sarana Prasarana

7.1

7

-

Sudahkan menyusun Program kerja sarana prasarana

Program kerja

-



Proses pembelian

7.4

Daftar yang akan dibeli, Persyaratan pemasok/suplayer, valuasi


pemasok/suplayer, daftar barang specifikasi dan harganya, bila diperlukan ada sk laporan pembelian Lihat : kepres 54 tahun 2010 8

Kalibrasi Alat

7.6

Tidak melakukan kalibrasi alat, pasal ini dipakai untuk dasar melakukan analisa soal sebagai alat ukur kompetensi siswa. Daftar nama barang, spesifikasi dan harga barang.

9

Analisis data

8.4

Hasil analisis data tentang sasaran mutu

10


8.5

Tindakan perbaikan dan pencegahan berhubungan sarana (penambahan lokal kelas, penambahan peralatan praktek, melakukan perawatan alat) Jember ………………………… Auditor, _________________________ NIP.

DAFTAR PERTANYAAN AUDIT INTERNAL

YAYASAN TAMAN PENDIDIKAN DAN ASUHAN (TPA) JEMBER SEKOLAH MENENGAH ATAS BAGIAN TUNA RUNGU SMALB – B TPA JEMBER Jl. Branjangan No. 01 Bintoro, Telp. (0331) 412842 Patrang 68113 Jember Email : [email protected] UNIT KERJA (LINGKUP) : KURIKULUM

NO 1

2

3

4


KRITERIA

BUKTI FISIK

4.2

-



-



-



Sasaran Mutu -


-


-


Program kerja Kurikulum



7.1

-

Sudahkan menyusun Program kerja Kurikulum

Program kerja dan Bukti pelaksanaan program

-

Sudahkah program pelaksanaan pembelajaran (jadwalmengajar)

Jadwal pelajaran

-

Kalender pendidikan

Kalender pendidikan

Persyaratan pelanggan -

Syarat siswa yang diterima di SMK perikanan dan kelautan

-

Syarat siswa yang naik kelas

-

Syarat siswa yang lulus

7.2 Persyaratan siswa yang diterima di SMK perikanan dan kelautan Persyaratan siswa yang naik kelas Persyaratan siswa yang lulus


5

6

Desain dan pengembangan

7.3

-

Apakah memiliki Kurikulum yang telah ditetapkan

Kurikulum Semua Program Studi termasuk Normatif dan Adaptif yang telah disahkan

-

Apakah ada Struktur kurikulum dan silabus

Struktur Kurikulum dan silabus dicocokan kd dan jumlah jam harus sama.

-

Apakah pernah melakukan evaluasi kurikulum

Bukti pelaksanaan evaluasi kurikulum meliputi : SK TIM yang melaksanakan evaluasi, jadwal pelaksanaan evaluasi, undangan, daftar hadir, kurikulum lama,kurikulum baru yang telah disahkan, laporan perubahan

Produksi dan penyediaan jasa

7.5

-

Perangkat mengajar

Bukti cek lis : Perangkat mengajar setiap guru yang telah ditanda tangani

-

Control Bukti pelaksanaan

Absensi, nilai dan jurnal kelas

-

Apakah menyususn Perangkat mengajar

Perangkat mengajar setiap guru yang telah ditanda tangani

-

Apakah ada bukti proses pelaksanaan mengajar

Absensi, nilai dan jurnal kelas

-

Apakah menganalisis nilai

8.4

Nilai dan analisis berapa yang tercapai kkm-nya, dan tidak tercapai

-

Bagaimana tindak lanjut yang tidak tercapai

8.5

Perbaikan pengayaan (Remedial)

Guru

7


Pemantauan dan pengukuran proses

Tindakan perbaikan dan pencegahan hasil monitoring 8

Pemantauan dan pengukuran Produk

8.2 8.2.3 8.5

POS Monitoring guru, jadwal monitoring, hasil monitoring Tindak lanjut hasil monitoring

8.2.4

-

Kapan Pelaksanaan Evaluasi

Program Pelaksanaan Evaluasi

-

Kisi – kisi soal dan soal

Kisi-kisi soal dan bank soal

-

Bukti hasil evaluasi

Nilai

YAYASAN TAMAN PENDIDIKAN DAN ASUHAN (TPA) JEMBER SEKOLAH MENENGAH ATAS BAGIAN TUNA RUNGU SMALB – B TPA JEMBER Jl. Branjangan No. 01 Bintoro, Telp. (0331) 412842 Patrang 68113 Jember Email : [email protected] -

10

Apakah melaksanakan analisis soal


7.6

soal yang yangdinyatakan valid dari hasil analisis

8.5

Remedial , penanganan siswa yang tidak naik kelas, siswa yang tidak lulus Jember ………………………… Auditor, _________________________ NIP.


DAFTAR PERTANYAAN AUDIT INTERNAL UNIT KERJA (LINGKUP) : KESISWAAN

NO 1

2

3

4


KRITERIA

BUKTI FISIK

4.2

-



-



-



Sasaran Mutu -


-


-


Program kerja Kesiswaan



7.1

-

Sudahkan menyusun Program kerja Kesiswaan

Program kerja

-



Prosedur PSB

7.2.1

-

Prosedur PSB

POS PSB

-

Persyaratan siswa pedaftar dan siswa yang diterima

Penetapan Persyaratan siswa pedaftar dan criteria siswa yang diterima

-

Bukti pelaksanaan PSB

Blangko pendaftaran, data pendaftar, data daftar ulang, SK penetapan yang


diterima, SK panitIa, alat evaluasi, hasil evaluasi 5

MOS -

7.5.1 Bukti pelaksanaan MOS

Nama peserta mos, jadwal mos, materi mos, Sk Panitya/pembimbing/instruktur mos, daftar hadir mos

6

Bagaiman cara Penangan siswa bermasalah

7.5.1

Data siswa yang bermasalah, rekap jumlah siswa yang bermasalah, bukti penanganan siswa, rekap masalah.

7

Prestasi Siswa

7.5.1

Nama siswa yang berprestasi, jenis prestasi

7.5.4

bukti prestasi (Piala, Sertifikat, Piagam)

8

Beasiswa

7.2

Jenis beaiswa dan Persyaratan beasiswa, Bukti pemenuhan persyaratan, bukti serah terima beasiswa

9


8.5

Bukti penanganan Siswa yang bermasalah Jember ………………………… Auditor, _________________________ NIP.

DAFTAR PERTANYAAN


AUDIT INTERNAL UNIT KERJA (LINGKUP) : TU dan SDM

NO 1

2


KRITERIA

BUKTI FISIK

4.2

-



-



-



Sasaran Mutu TU dan SDM -


-


-




6.1

Kebutuhan SDM

3

Menghitung kebutuhan sdm

4

Matrik kompetensi guru

6.2.1

Kualifikasi, Matrik kompetensi, rekap matrik kompetensi, gap kompetensi

5

Bila ada gap kompetensi bagaimana cara pemenuhannya.

6.2.2

Diklat, rekruitmen, outsourcing, Program Diklat, jadwal Diklat, Bukti daftar hadir nama2 peserta pelaksanaan Diklat, materi dan Evaluasi Diklat

Diklat SDM 6

File pegawai

7

Program kerja TU dan SDM

6.2.1

File pegawai (ada kesesuaian daftar riwayat hidup dan bukti fisik)

7.1

-

Sudahkan menyusun Program kerja TU dan SDM

Program kerja

-




8

Barang milik Pelanggan

7.5.4

9

Pengukuran kepuasan pelangga

8.2.1

-

Adakkkah komplain yang masuk

-

Sudahkah komplain diselesaikan

8.2.1

Buku induk siswa, raport, fotocopy ijazah, bukti serah terima Ijazah, bukti serah terima raport, SKHU, Update data siswa setiap bulan. Data komplain Rekap komplain, bukti penyelesaian komplain

10

Analisis data

8.4

Hasil analisis data tentang sasaran mutu,Kompetensi( Gap kompetensi )

11


8.5

Diklat SDM, Rekruitmen pegawai. Jember ………………………… Auditor, _________________________ NIP.


DAFTAR PERTANYAAN AUDIT INTERNAL UNIT KERJA (LINGKUP) : TU dan SDM

NO 1

2


KRITERIA

BUKTI FISIK

4.2

-



-



-



Sasaran Mutu TU dan SDM -


-


-




6.1

Kebutuhan SDM

3

Menghitung kebutuhan sdm

4

Matrik kompetensi guru

6.2.1

Kualifikasi, Matrik kompetensi, rekap matrik kompetensi, gap kompetensi

5

Bila ada gap kompetensi bagaimana cara pemenuhannya.

6.2.2

Diklat, rekruitmen, outsourcing, Program Diklat, jadwal Diklat, Bukti daftar hadir nama2 peserta pelaksanaan Diklat, materi dan Evaluasi Diklat

Diklat SDM 6

File pegawai

7

Program kerja TU dan SDM -

Sudahkan menyusun Program kerja TU dan SDM

6.2.1

File pegawai (ada kesesuaian daftar riwayat hidup dan bukti fisik)

7.1 Program kerja


DAFTAR PERTANYAAN AUDIT INTERNAL

Recommend Documents