JUDr. Ing. Otakar Schlossberger, Ph.D., vedoucí katedry financí
Charakteristika projektu Symposium „Poznej svého klienta“, Praha, ve dnech 23. až 24 května 2013
E mail:
[email protected] 1.
Poznej svého klienta Obsah prezentace: 1) Úvod 2) Projektový tým 3) Cíl projektu 4) Dílčí výstupy projektu 5) Co nás čeká
2.
Poznej svého klienta
Projekt s názvem „Zvýšení účinnosti postupů a opatření při odhalování legalizace výnosů z trestné činnosti a zamezení financování zločineckých struktur v sektoru poskytovatelů finančních služeb“ byl zahájen v březnu 2012 a jeho ukončení se přepokládá v únoru 2014.
3.
Poznej svého klienta Projekt obdržel pro stanovené období státní podporu ve výši 2 238 tis. Kč. Výše státní podpory je poskytnuta na 100 % nákladů projektu. Projekt je zařazen do oblasti aplikovaného výzkumu v rámci Programu bezpečnostního výzkumu České republiky v letech 2010 až 2015. 4.
Poznej svého klienta Ad 2) Projektový tým je složen z šesti interních pedagogů katedry financí a dvou externích spolupracovníků. Manažerem projektu a osobou odpovědnou za výsledky projektu byl stanoven JUDr. Ing. Otakar Schlossberger, Ph.D., vedoucí katedry financí VŠFS. Jeho zástupcem a členem projektového týmu je Doc. Ing. Jaroslav Brada, Ph.D. 5.
Poznej svého klienta Další členové projektu – řešitelského týmu, jsou: Ing. Naďa Blahová, Ph.D., - oblast bankovnictví, Ing. Josef Budík, CSc. – oblast kapitálových trhů, Mgr. Dr. Milan Hradec – oblast pojišťovnictví, PhDr. Ján Šugár, CSc. – vazba na orgány činné v trestním řízení, analýzy, rozbory JUDr. Adriana Vavrušková – zástupce FAÚ, právní problematika, zahraniční vztahy Ing. Petra Korbasová – doktorandka VŠFS, analýzy 6.
Poznej svého klienta Dále jsou členy týmu: Šárka Bohabojová – oddělení VaV Lenka Pokorná – administrativní podpora. Dále VŠFS zajišťuje svými dalšími dvěma pracovníky finanční část projektu v rámci svých běžných pracovních aktivit. 7.
Poznej svého klienta Ad 3) Cíle projektu:
Hlavní cíl projektu je zaměřen na možnost zvýšení účinnosti postupů a metod při realizaci boje proti „praní tzv. špinavých peněz“ v rámci všech hlavních typů institucí finančního trhu. Na jedné straně současná právní úprava daná např. zákonem č. 284/2009 Sb., o platebním styku, uvedla na finanční trh nové subjekty. Všechny tyto subjekty jsou sice regulovanými osobami a dozorovány Českou národní bankou, ale zároveň jsou osobami povinnými ve smyslu zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti, ve znění pozdějších přepisů. 8.
Poznej svého klienta Dílčím cílem projektu je zkvalitnění identifikace, prevence a ochrany proti hrozbám ohrožujícím bezpečnost kritických infrastruktur, včetně zmírnění jejích důsledků. Tento dílčí cíl je zasazen do oblasti finančních trhů a jejich fungování. Za infrastrukturu v užším slova smyslu lze považovat také elektronické distribuční kanály. Současný trend v poskytování produktů a služeb ve finančním světě je zasažen právě těmito elektronickými distribučními kanály (homebanking, internetbanking apod.). 9.
Poznej svého klienta Ad 4) Dílčí výstupy: Náměty prezentované členy týmu a účastníky I. ročníku symposia „Poznej svého klienta“ – odborná monografie.
Diskuse o změnách – návrzích úprav platných předpisů s příslunými subjekty (FAU, ČBA, ČNB….)
Články v odborných časopisech prezentujících náměty a . účasti na konferencích. 10.
Poznej svého klienta V roce 2012 ve IV. čtvrtletí zahájil projekt dotazníkové šetření u finančních institucí. Bylo osloveno více než 160 finančních institucí, které byly vybrány ze subjektů finančního trhu dozorovaných – banky, spořitelní a úvěrní družstva, pojišťovny, obchodníci s cennými papíry, investiční fondy. Záměr byl diskutován s vybranými bankami, pojišťovnami a ČBA. Přesto odezva byla minimální. 11.
Poznej svého klienta Ad 4) Připravujeme workshop na téma: Risk Based Approach - nový přístup založený na hodnocení rizik. Organizátor: členka projektu – JUDr. Adriana Vavrušková Termín konání předpokládáme v září 2013.
12.
Poznej svého klienta Děkuji Vám za pozornost.
www.vsfs.cz
[email protected] Mobil: +420 724 860 003
13.
