Basisopleiding Certified Compliance Officer

Basisopleiding Certified Compliance Officer Fase : 1 - Basis Studiebelasting : 80 punten Duur : 5 dagen + voorbereidende activiteiten + examen Kosten : € 3.200,= (excl. B.T.W.) Losse Modules : € 745,= (excl. B.T.W.) per module Examen : € 150,= (excl. B.T.W.) Data cursussen : donderdag 21 maart, 4 en 18 april, 2 en 16 mei 2013 Mocht u één van de data zijn verhinderd, dan kunt u deze module ook nog in Q3-Q4 volgen en daarna het examen doen Datum examen : donderdag 13 juni 2013 Tijden : 9.00 – 18.00 uur Locatie : Amsterdam

Doelgroep: Compliance officers en bestuurders verantwoordelijk voor compliance

Omschrijving: Behalve het bedienen van cliënten is het voldoen aan integriteitweten regelgeving van groot belang. In dit kader beschikt elk trustkantoor over een dedicated in- of externe compliance officer of is een bestuurder hiervoor verantwoordelijk. Tijdens deze opleiding wordt ingegaan op een drietal zaken: de achtergrond bij de weten regelgeving, de vereisten van de weten regelgeving, de wijze waarop in de praktijk kan worden voldaan opdat het trustkantoor compliant met weten regel-

geving handelt. Ten slotte komt het onderwerp compliance management aan de orde. Hier staat de vraag centraal: hoe kan ik als bestuurder en/of Compliance Officer de organisatie zo effectief mogelijk, maar wel in compliance met weten regelgeving, inrichten. De opleiding is vooral praktisch gericht. De docenten zelf zijn Compliance Officer bij meerdere trustkantoren. Hierdoor weten wij exact waarmee u in de praktijk te maken heeft.

Opbouw: De Basisopleiding Certified Compliance Officer bestaat uit 5 cursussen. Elke cursus bestaat uit 4 – 8 modules. Om aan het einde van de opleiding deel te mogen nemen aan het examen dient u de volgende cursussen te volgen:

● ● ● ● ●

Basiscursus Compliance (cursus 1) Opstellen Cliëntacceptatiedossiers (cursus 2) Transactie Monitoring (module 3) (Inter)nationale Sanctieregelgeving (module 4) Compliance Management (module 5)

Basisopleiding Certified Compliance Officer Confiad College 2013

1

Overzicht cursussen en modules: Cursus 1: Basiscursus compliance Module

Onderwerpen

Voorbereidende activiteiten

●

Introductie Compliance

●

Overzicht trustbranche

●

Introductie Wtt

●

Introductie Rib Wtt

●

Introductie Wwft

●

Introductie Sanctiewet 1977

●

●

Lezen relevante weten regelgeving Lezen relevante literatuur

Wat is compliance Wat is integriteit ● Wat zijn integriteitrisico’s ● Wat is risicomanagement ●

Waarom bestaan er trustkantoren Welke diensten leveren trustkantoren ● Omvang trustbranche ● Partijen actief in en rondom de trustbranche ●

Geschiedenis van de Wtt Wat is de Wtt ● Wat zijn de belangrijkste definities ● Welke onderwerpen zijn terug te vinden in de Wtt ●

Wat is de Rib Wtt Wat zijn de belangrijkste definities ● Welke onderwerpen zijn terug te vinden in de Rib Wtt ● Introductie opstellen cliëntacceptatiedossiers ●

Achtergrond van de Wwft Cliëntenonderzoek onder de Wwft ● Monitoren transacties ● Melden ongebruikelijke transacties ●

Wat is de Sanctiewet 1977 Welke organisaties spelen een rol ● Bespreking belangrijkste sanctielijsten ●

Cursus 2: Opstellen Cliëntacceptatiedossiers Module

Onderwerpen


●

Introductie Rib Wtt

●

Algemene zaken

●

●


Wat is de Rib Wtt Hoe is de Rib Wtt opgebouwd ● Wat zijn de belangrijkste definities ● Hoe dienen de definities te worden uitgelegd ●

Wat is een cliëntacceptatiedossier Wat dient een cliëntacceptatiedossier te omvatten ● Het proces ● Minimale vereisten voor aanvang dienstverlening ●


2

Kwalificatie en identificatie UBO

●

Wat is kwalificatie en identificatie Het begrip UBO nader bezien ● Verschillende vormen van kwalificatie ● Wijze van identificatie ●

Herkomst van Vermogen ● ● ● ● Herkomst en Bestemming Middelen

Wat houdt het onderzoek naar Herkomst van Vermogen in Hoe verricht je een onderzoek naar Herkomst van Vermogen Wat zijn de risk drivers Hoe maak je een risicoanalyse

●

Wat wordt bedoeld met Herkomst en Bestemming Middelen Over welke gegevens moet je beschikken ● Hoe maak je een integriteitrisicoanalyse ● Hoe zorg je voor een goede monitoring ●

● Opstellen structuuroverzicht en doel van de structuur ● ● ●

Wat zijn de eisen die worden gesteld aan een structuuroverzicht Welke vennootschapsrechtelijke kennis is noodzakelijk Wat is het doel van de structuur Welke fiscale kennis is nodig

Cursus 3: Transactie Monitoring Module

Onderwerpen


●

Introductie Wwft

●

●


Wat is het doel van de Wwft Hoe is de Wwft opgebouwd ● Wat zijn de belangrijkste definities ● Hoe dienen deze definities te worden uitgelegd ●

● Verrichten van cliëntenonderzoek ● onder de Wwft ● ●

Monitoren transacties

Wanneer dient een cliëntenonderzoek onder de Wwft te worden verricht Welke verschillende type cliëntenonderzoek kent de Wwft Hoe ziet een cliëntenonderzoek onder de Wwft er uit Wat dient er verder te gebeuren

●

Wat is het monitoren van transacties De monitoringsketen ● De relevante indicatoren ● Het melden van ongebruikelijke transacties ●

Melden ongebruikelijke ● transacties ● ● ●

Wat is het doel van het melden van een ongebruikelijke transactie Wat is een ongebruikelijke transactie Wat moet er wanneer worden gemeld Wat zijn de gevolgen van het niet melden van een ongebruikelijke transacties


3

Cursus 4: (Inter)nationale Sanctieregelgeving Module

Onderwerpen


●

Introductie sanctieregelgeving

●

Bronnen van sancties

●

De verschillende sanctielijsten

●

Overige belangrijke regelingen

●

●


Wat is een sanctie Wat is het doel van een sanctie ● Sancties vanuit verschillende invalshoeken ●

● ● ● ● ●

Verenigde Naties OECD FATF-GAFI Transparancy International Europese Unie Nederlandse overheid

EU-databank Restrictive measures in force ● Nationale sanctieregelingen ● High-risk and non-cooperative jurisdictions ●

●

● De praktijk ● ●

Bribery Act FATCA Wat moet een trustkantoor doen Hoe kan een trustkantoor haar administratieve organisatie inrichten Welke externe hulpmiddelen bestaan er

Cursus 5: Compliance Management Module

Onderwerpen


● ●

● Algemeen ● ● ●

Employment screening

Lezen relevante weten regelgeving Lezen relevante literatuur Wat is compliance management Opstellen compliance programma Het bewust worden, handhaven en bevorderen van integer handelen Belang van permanente educatie en het opstellen van een opleidingsprogramma

●

Het belang van functieprofielen Het aannemen van medewerkers ● Verplichtingen richting DNB ● De Betrouwbaarheidsregeling en de Geschiktheidsregeling ●


4

● Bestuurders- ● aansprakelijkheid ● ●

Bezoek DNB

●

Meldingsplichten richting DNB

●

Bezoek FIOD

●

Wat is bestuurdersaansprakelijkheid Wat is beroepsaansprakelijkheid Wat zijn de gevolgen van het “op hebben van twee petten” Wat moet ik doen om bestuurders en beroepsaansprakelijkheid te verminderen

Belangrijke afdelingen binnen de DNB Type bezoeken ● Jaarlijkse speerpunten ● Het invullen van het ISI-formulier ●

Rol van het procedurehandboek Melden relevante interne wijzigingen ● Melden incidenten ●

Hoe kan ik mij voorbereiden Wanneer komt de FIOD/ECD ● Wat moet ik doen als de FIOD/ECD komt ●

Mocht u nadere informatie willen over Confiad College dan kunt u contact opnemen met een van de onderstaande personen: mr Robbert-Jan Lugard (opleidingsmanager) +31 6 2864 2812 | [email protected] Mevrouw Nathalie Buijsrogge MSc (opleidingscoördinator) +31 6 1156 7007 | [email protected] mr Robert-Jan van Aken (financiën) +31 6 1500 0707 | [email protected] Confiad B.V. Bezoekadres: Toussaintkade 71A | 2513 CL ‘s-Gravenhage | (t) 070 338 92 88 Postadres: Postbus 85557 | 2508 CG ’s-Gravenhage [email protected] | www.confiadcollege.nl


5

Basisopleiding Certified Compliance Officer

Recommend Documents