Algemene Informatie inzake beleggings-en bewaardiensten door ANT-Trust

Algemene Informatie inzake beleggings-en bewaardiensten door ANT-Trust Algemeen Hieronder volgt een beknopte weergave van relevante algemene informatie over de bewaardiensten die worden verleend door Stichting Beleggingsrekening ANT-Trust, ("ANT-Trust"). Meer informatie over onderstaande onderwerpen is beschikbaar op de website van ANT Trust, www.ant-trust.nl.

Wijzigingen in dit document worden onverwijld kenbaar gemaakt op de website van ANT-Trust, waarop tevens de meest recente versie dit document beschikbaar is. Dit document zal op verzoek schriftelijk worden verstrekt.

De dienstverlening van ANT-Trust richt zich slechts op cliënten van beleggingsondernemingen waarmee ANT-Trust een overeenkomst is aangegaan tot het bewaren van financiële instrumenten voor deze cliënten (“Aanbieders”).

Toezicht ANT-Trust beschikt over een vergunning op grond van de Wet op het financieel toezicht om orders inzake financiële instrumenten van haar cliënten (“Rekeninghouders”) te ontvangen en deze door te geven aan andere beleggingsondernemingen. ANT-Trust staat onder toezicht van en is opgenomen in het register van de Autoriteit Financiële Markten ANT-Trust heeft zich aangesloten bij het Klachteninstituut Financiële Dienstverlening, waarvan zij de uitspraken als niet bindend aanvaardt.

Autoriteit Financiële Markten

Klachteninstituut Financiële Dienstverlening

Postbus 11723

Postbus 93257

1001 GS Amsterdam

2509 AG Den Haag

Tel. 0900- 5400 540

Tel. 0900-3552248

www.afm.nl

[email protected], www.kifid.nl

Pagina 1 van 5

Communicatie en informatie In beginsel communiceert ANT-Trust met haar Rekeninghouders in het Nederlands. Opdrachten, opgaven en mededelingen van Rekeninghouders aan ANT-Trust dienen te worden gericht aan:

Stichting Beleggingsrekening ANT-Trust Claude Debussylaan 24 1082 MD Amsterdam Tel: 020 5 222 555 Fax: 020 5 222 500 E mail adres: [email protected]

Persoonlijke informatie inzake de dienstverlening van ANT-Trust, waaronder begrepen rapportages en rekeningafschriften, kan door ANT-Trust in plaats van op papier op een andere duurzame gegevensdrager, bijvoorbeeld via internet of email, aan Rekeninghouders worden verstrekt. Niet persoonlijke informatie inzake de dienstverlening van ANT-Trust wordt door ANT-Trust verstrekt via haar website. ANT-Trust zal ervoor zorgdragen dat de informatie op haar website actueel en toegankelijk is. ANT-Trust is op werkdagen tussen 09.00 uur en 16.00 uur telefonisch bereikbaar

Informatie over en kwalificatie van de Rekeninghouder ANT-Trust wint bij aanvang van de relatie met de Rekeninghouder ten aanzien van de uitvoering van haar diensten geen informatie in over de financiële positie van haar Rekeninghouder, zijn kennis en ervaring met beleggen in financiële instrumenten, zijn beleggingsdoelstellingen en risicobereidheid. Het is de verantwoordelijkheid van de Rekeninghouder ANT-Trust volledig en voldoende gedetailleerd de informatie te verschaffen die ANT-Trust vraagt. ANT-Trust heeft een beleid inzake het kwalificeren van Rekeninghouders. Deze kwalificatie is van belang voor de bescherming door en informatievoorziening van ANT-Trust aan haar Rekeninghouders. Zo genieten niet-professionele Rekeninghouders het hoogste beschermingsniveau. Ter bescherming van Rekeninghouder kwalificeert ANT-Trust Rekeninghouders in beginsel als niet-professionele Rekeninghouder, tenzij ANT-Trust expliciet anders bepaalt. Om de kwalificatie te wijzigen kan contact worden opgenomen met ANT-Trust. ANT-Trust waarschuwt haar Rekeninghouders bij voorbaat voor de gevolgen van het wijzigen van de kwalificatie en de daarmee samenhangende mogelijkheid van een verminderde bescherming en informatievoorziening.

Pagina 2 van 5

Beleid inzake het voorkomen en omgaan met belangentegenstellingen ANT-Trust heeft een beleid inzake het voorkomen en omgaan met belangentegenstellingen. De activiteiten van ANT-Trust zijn primair gericht op het bewaren van financiële instrumenten voor Rekeninghouders. In het kader van het in en uit bewaring nemen van deze financiële instrumenten kunnen opdrachten worden uitgevoerd die betrekking hebben op de aan- en verkoop van financiële instrumenten. Voor zover deze dienstverlening kwalificeert als het verlenen van een beleggingsdienst beperkt dit zich tot het ontvangen en doorgeven van orders ten aanzien van financiële instrumenten via de door de Stichting Beleggersgiro ANT-Trust gehouden beleggingsrekeningen. Deze dienstverlening heeft slechts een execution only karakter en vormt geen advies of vermogensbeheer. ANT-Trust houdt slechts eigen posities aan teneinde Rekeninghouders in staat te stellen te beleggen in fracties van financiële instrumenten en ANT-Trust is niet betrokken bij emissies. Voor het overige zijn er naar beste weten van ANT-Trust geen bestaande of potentiële belangentegenstellingen tussen Rekeninghouders en ANT-Trust en/of tussen Rekeninghouders onderling. Indien een belangentegenstelling onvermijdelijk blijkt zal ANT-Trust de Rekeninghouders daarover nader informeren. Bij de oplossing van dit probleem stelt ANT-Trust immer de belangen van de Rekeninghouders voorop.

Orderuitvoeringsbeleid Onderstaand

is

een

korte

beschrijving

opgenomen

van

het

door

ANT-Trust

vastgestelde

orderuitvoeringsbeleid (“Orderuitvoeringsbeleid”). ANT-Trust volgt het orderuitvoeringsbeleid van de Aanbieder.

Het Orderuitvoeringsbeleid voorziet er in dat ANT-Trust orders met betrekking tot financiële instrumenten slechts ter uitvoering doorgeeft aan partijen die zijn geselecteerd door de Aanbieder. Geconstateerde tekortkomingen bij die partijen rapporteert ANT-Trust aan de Aanbieder. ANT-Trust heeft zelf niet de mogelijkheid om geconstateerde tekortkomingen weg te nemen.

Het Orderuitvoeringsbeleid voorziet niet in de mogelijkheid voor Rekeninghouders om ANT-Trust specifieke instructies te geven ten aanzien van de door ANT-Trust door te geven orders of specifieke onderdelen daarvan. Opdrachten van Rekeninghouders van een en dezelfde Aanbieder worden eerst gesaldeerd met de overige opdrachten van andere Rekeninghouders Voorzover na saldering een opdracht resteert, wordt deze uitgevoerd overeenkomstig dit orderuitvoeringsbeleid. Opdrachten van Rekeninghouders worden conform het orderuitvoeringsbeleid verwerkt. In sommige gevallen worden opdrachten samengevoegd Pagina 3 van 5

met opdrachten van andere Rekeninghouders. Bij deeluitvoering van een samengevoegde opdracht zal verdeling plaatsvinden naar rato van de oorspronkelijke orderomvang. Niet kan worden uitgesloten dat het samenvoegen van opdrachten in een specifiek geval in het nadeel van een Rekeninghouder werkt.

Uitbestedingsbeleid ANT-Trust besteedt geen activiteiten uit aan derden.

Bewaring van financiële instrumenten ANT-Trust bewaart zelf geen financiële instrumenten. De financiële instrumenten van Rekeninghouders worden bewaard bij de Stichting Beleggersgiro ANT-Trust. Voor de bewaring van financiële instrumenten heeft ANT-Trust met de Stichting Beleggersgiro ANT-Trust maatregelen getroffen ter bescherming van de rechten van de Rekeninghouders. Beschermingsmaatregelen zijn noodzakelijk om te voorkomen dat financiële instrumenten van Rekeninghouders in een eventueel faillissement van ANT-Trust tot het vermogen van ANT-Trust worden gerekend.

De Stichting Beleggersgiro ANT-Trust bewaart de financiële instrumenten van Rekeninghouders op eigen naam, op een omnibusrekening bij zowel een Nederlandse bank, bij banken in het buitenland en bij transfer agents. De Stichting Beleggersgiro ANT-Trust is een rechtspersoon die krachtens haar statuten geen commercieel risico mag aangaan in haar bedrijfsuitoefening en zich uitsluitend bezig houdt met het houden van financiële instrumenten ten behoeve van Rekeninghouders en het beheer van door haar gehouden rekeningen voor de Rekeninghouders. Hierdoor wordt het risico op een faillissement van de Stichting Beleggersgiro ANT-Trust geminimaliseerd. ANT-Trust is hoofdelijk aansprakelijk jegens de Rekeninghouders voor alle verplichtingen van de Stichting Beleggersgiro ANT-Trust overeenkomstig de voorwaarden zoals opgenomen in de garantie die ANT-Trust ten aanzien van de Stichting Beleggersgiro ANT-Trust heeft afgegeven. Deze garantie ligt ter inzage ten kantore van ANT-Trust.

De Stichting Beleggersgiro ANT-Trust draagt er zorg voor dat de som van alle vorderingen luidende in gelden en financiële instrumenten van alle Rekeninghouders tezamen jegens haar overeenkomt met de som van de gelden en financiële instrumenten die zij op haar naam bij banken aanhoudt.

De uitvoering van al haar feitelijke taken verplichtingen heeft de Stichting Beleggersgiro ANT-Trust opgedragen aan ANT-Trust.

Pagina 4 van 5

Beleggerscompensatiestelsel ANT-Trust valt onder het Beleggerscompensatiestelsel. Op grond van deze regeling kunnen Rekeninghouders, indien ANT-Trust onverhoopt niet voldoet aan haar verplichtingen inzake financiële instrumenten en/of gelden waar haar Rekeninghouder recht op hebben en mits wordt voldaan aan de daaraan gestelde voorwaarden, recht hebben op een maximaal bedrag van 20.000 Euro per Rekeninghouder. Een dergelijke situatie zou zich kunnen voordoen bij faillissement of surseance van betaling van ANT-Trust. Deze regeling is uitdrukkelijk niet bedoeld voor compensatie van verliezen voortvloeiend uit beleggingen.

Algemene preventieve beschermingsmaatregelen ANT-Trust heeft de nodige maatregelen getroffen ter voorkoming van fraude, gebruik van voorkennis en calamiteitenbeheersing. Voor medewerkers van ANT-Trust geldt voor het doen van privé-transacties een “reglement privé-transacties”. Dit reglement bevat verbodsbepalingen die beogen tegen te gaan dat door privé-beleggingen van betrokken medewerkers belangenconflicten ontstaan of voorkennis wordt gebruikt. ANT-Trust heeft een compliance officer die de strikte naleving van onder meer deze regels controleert.

Vergoedingen, provisies en andere kosten ANT-Trust brengt Rekeninghouders kosten in rekening conform de hiertoe gemaakte afspraken tussen de Aanbieder en de Rekeninghouder. ANT-Trust ontvangt geen provisies van derden.

Persoonsregistratie ANT-Trust heeft zich aangemeld bij het College Bescherming Persoonsgegevens en is opgenomen in het door het CBP gehouden register. Het adres van de website van het CBP is www.cbpweb.nl .

Pagina 5 van 5