ELKA 1. számú melléklet
Alap fejezet száma és megnevezése: LXIX. Kutatási és Technológiai Innovációs Alap
Alap felett rendelkező megnevezése: Kutatásfejlesztésért- és technológiai innovációért felelős tárca nélküli miniszter
Alapkezelő megnevezése: Nemzeti Kutatási és Technológiai Hivatal
Az elkülönített állami pénzalap 2009. évi költségvetésének indokolása
Budapest, 2008. augusztus
Készítette: …………………. Plesoczki Mihály
1. Bevezetés Az Alap a kutatás-fejlesztés és a technológiai innováció állami támogatását biztosító, az államháztartásról szóló 1992. évi XXXVIII. törvény szerinti elkülönített állami pénzalap. Az Alap feletti rendelkezési jogot a Kutatási és Technológiai Innovációs Alapról szóló 2003. évi XC. Tv. 10.§. alapján a kutatás-fejlesztésért és technológiai innovációért felelős tárca nélküli miniszter gyakorolja, és felelős annak felhasználásáért. Az Alap rendeltetése, hogy kiszámítható és biztos forrást jelentsen a magyar gazdaság technológiai innovációjának ösztönzésére és támogatására, tegye lehetővé a gazdaságban és a társadalmi élet egyéb területein hasznosuló kutatás és fejlesztés erősítését, a hazai és külföldi kutatási eredmények hasznosítását, az innovációs infrastruktúra és annak körébe tartozó szolgáltató tevékenységek fejlesztését. Az Alapból a támogatások kifizetése nyílt pályázati rendszerben történik. A pályázaton kívüli – az Alap felhasználási jogcímeivel összhangban nyújtott – támogatás nem haladja meg az Alap tárgyévi kiadási főösszegének 3 %-át. 2. Kutatási és Technológiai Innovációs Alap költségvetése 2.1. Bevételek A Kutatási és Technológiai Innovációs Alap 2009. évi költségvetési tervének bevételi főösszege 55 909,6 millió Ft. Innovációs járulék Az innovációs járulék bevételi terve a rendelkezésre álló APEH éves innovációs járulék bevallási adatokon alapszik. A bevallási adatok korrigálásra kerültek a tárgyévet megelőző GDP és árszínvonal-változással (tény adatok illetve a Pénzügyminisztérium által közzétett konvergencia programban közölt makrogazdasági előrejelzések felhasználásával). 2008. évtől a hazai K+F és innovációs tevékenység várható növekedése miatt a terv figyelembe veszi az így keletkező járulékcsökkentő tételek növekedését. A 2009. évi előirányzati terv 26 292,5 millió Ft.
2
Költségvetési támogatás A tervezett költségvetési támogatás az Alapról szóló törvény előírásainak megfelelően megegyezik a tárgyévet 2 évvel megelőző járulékbefizetés összegével. A 2009. évi támogatás a 2007. évben realizált járulékbevétel összegével egyezik, a további évek vonatkozásában a terv a tervezett járulék bevételi adatokat tartalmazza. A 2009. évi előirányzati terv 28 695,1 millió Ft. Visszterhes támogatások törlesztései A visszterhes támogatások törlesztései a korábbi fejezeti kezelésű Műszaki Fejlesztési Célelőirányzatból, illetve a fejezeti kezelésű Nemzeti Kutatási és Fejlesztési Programok előirányzatból 2004. évet megelőzően nyújtott visszatérítendő támogatásokhoz kapcsolódó 2008. évben esedékes visszafizetéseket tartalmazzák. A 2008. évi előirányzati terv 217,0 millió Ft. Egyéb bevételek Az egyéb bevételek között az egyes pályázatok költségvetési szervek által biztosított társfinanszírozását tartalmazza. A 2008. évi előirányzati terv 705,0 millió Ft.
2.2. Kiadások 2.2.1 Címrend Az Alap 2009. évi címrendje a 2008. évi címrendhez képest nem változik. 2009. évi címrend 1.Hazai innováció támogatása 2.Nemzetközi együttműködésben megvalósuló innováció támogatása 4.A tudományos és technológiai attasék munkájának támogatása 5.A Nemzeti Kutatás-nyilvántartási Rendszer támogatása 6.Tudományés Technológiapolitikai Tanácsadó Testület munkájának támogatása 7. Alapkezelőnek átadott pénzeszköz 8. Új fejlesztési tervekre való felkészülés, értékelés 23. Európai Szén- és Acélipari Kutatási Alap magyar hozzájárulása
3
2.2.2 Kiadások alakulása A Kutatási és Technológiai Innovációs Alap 2008. évi költségvetési tervének kiadási főösszege 55 909,6 millió Ft. Az Alap 2004-2007. években felhalmozódott maradványa 50,1 Mrd Ft. 2008. évben a tárgyévre determinált kifizetések elhúzódása miatt a maradvány várhatóan további 18,2 Mrd Ft-tal növekszik. A Pénzügyminisztériummal a 2008. évi költségvetési tárgyalásokon egyeztetett álláspont szerint 2008-2009. években a maradvány terhére évenként 10-10 Mrd Ft felhasználását tervezte az alapkezelő. A kiadott tervezési útmutató alapján azonban 2009. évben a kiadásokat a bevételek erejéig tervezte a Hivatal. 2.2.3. A Kutatási és Technológiai Innovációs Alap 2007-2010. évi felhasználásának stratégiai céljai Az Alap átfogó célja a 2009-2012. évig terjedő időszakban a tudományos és technológiai ismeretek fejlesztésének támogatása, a globális piacon versenyképes termékek és szolgáltatások kifejlesztésének segítése magyar innovatív vállalkozásokban, valamint a nemzetközi együttműködések erősítése. Az Alapból finanszírozott támogatási programokban továbbra is kiemelt prioritást kap a vállalkozások K+F tevékenységének támogatása. 2.2.4. Az egyes címeken tervezett támogatások 1. Hazai innováció támogatása cím A címen belül meghirdetésre kerülő programok keretében többek között a nemzetközi szintű tudományos eredményeket vagy jelentős szellemi hozzáadott értéket tartalmazó, újdonságot jelentő termékek-, eszközök-, eljárások-, szolgáltatások-, technológiák-, anyagok kidolgozására és demonstrálására irányuló projekteket támogatása történik. A regionális innováció támogatását célzó központi és decentralizált elosztású források a korábbi évek programjait folytatva támogatják a régiók versenyképességének megtartását és erősítését, javítják a gazdaság innováció-befogadó képességét, ösztönözik az innováció-, a kutatás-fejlesztés eredményeinek a vállalkozásokban történő hasznosítását és az ehhez szükséges intézményi-szervezeti feltételeket. A támogatások ösztönzik a hálózatban való gondolkodást, azaz a kedvezményezetteknek a régió kutatási helyeivel-, felsőoktatási intézményeivel-, a felsőoktatási intézmények speciális szervezeti egységeivel (tudásközpontok, kutatási és kooperációs központok)-, vagy a régió meghatározó gazdasági szereplőivel (nagyvállalatok, integrátorok, beszállítói központok) való együttműködését. A meghirdetett programok a hátrányos helyzetű kistérségek vagy régióegységek konkrét gazdasági élénkítéséhez a humán-erőforrás fejlesztése révén is hozzájárulnak. 2009. évben társfinanszírozás keretében folytatódik az alapkutatás, - elsősorban a célzott alapkutatás - támogatása, melynek eredményei várhatóan megalapozzák a felhasználás orientált kutatás-fejlesztést, innovációt.
4
A 2009. évi program az előző évekhez hasonlóan kiemelten kezeli a tudományos és technológiai áttörést ígérő, innovatív termék lehetőségét magában hordozó, alkalmazásorientált K+F projektek támogatását - a vállalkozások intenzív részvétele mellett-, továbbá a K+F eredmények és ötletek üzleti hasznosítását, valamint a regionális innovációt.
2009. évben új támogatási cél a tudásközpontok pályázati rendszerének továbbfejlesztése, oly módon, hogy az ösztönözze a K+F munka további fókuszálását és az erőforrások koncentrációját-, a tudásközpontok saját kutatóállományának és ipari együttműködésre is alkalmas infrastruktúrájának megteremtését. A támogatási program további célja, hogy a tudásközpontok nemzetközi színtű kiválósági központtá váljanak, és ezáltal az Európai Innovációs és Technológiai Intézet (European Institute of Technology) intézményhálózatának elemeihez (Innovációs és Tudásközpont – Knowledge and Innovation Community (KIC)) hasonló K+F centrumok jöjjenek létre, amelyek sikerrel pályáznak EIT KIC státuszra. A 2009-re tervezett új programok további célja a K+F eredmények gazdasági hasznosításának elősegítése, az innovatív vállalkozások – különös tekintettel az induló és hasznosító vállalkozásokra – fejlesztése és a kis- és középvállalatok (KKV) versenyképességének erősítése, innovatív termékek létrehozásának támogatása, további piaci szereplők (kockázati tőke, magvető tőke) bevonása a K+F eredmények üzleti hasznosításába, a technológiai inkubációba. Támogatási program indul a nagyvállalatokkal együttműködő hazai kis- és közepes vállalkozások (KKV) kísérleti fejlesztéseinek és technológiai innovációjának támogatására is, melynek révén javulhat a beszállító KKV-k által gyártott termékek minősége, nagyobb lesz a hozzáadott értéke, növekszik a vállalkozások innovációs képessége, versenyképessége, és ezáltal valamely nagyvállalat stratégiai partnerévé-, tartós beszállítójává válhatnak, vagy megőrizhetik, ill. erősíthetik ezen pozíciójukat. 2009. évtől új pályázatok keretében kívánjuk támogatni a tehetséges fiatal kutatók munkáját-, illetve az őket foglalkoztató felsőoktatási intézményeket-, kutató intézeteket- és vállalkozásokat a tudományos tevékenység támogatásán-, a posztdoktori képzésen-, a fiatal kutatók külföldi tudományos továbbképzésén-, valamint a kutatók innovatív vállalkozásokban történő alkalmazásának ösztönzésén keresztül. Az Alap 1. címének 2009. évi kiadási előirányzati terve 41 897,3 millió Ft. 2. Nemzetközi együttműködésben megvalósuló innováció támogatása cím A cím biztosítja a nemzetközi együttműködésen alapuló K+F programok megvalósítását. A Nemzetközi TéT kapcsolatokat segítő programok célja többek között a világ élvonalába tartozó egyetemi tudományos és technológiai innovációs központok-, tudásközpontok K+F feladatainak támogatása, a kutatók nemzetközi TéT hálózatokba és együttműködésekbe való bekapcsolódásának-, szakmai fejlődésének elősegítése.
5
Az EU együttműködést célzó programok hozzájárulnak a vállalkozói szféra, különösen a kisés középvállalkozások piacképességének növeléséhez, a magyar szerepvállalás erősítéséhez az Európai Kutatási Térségben-, valamint a fentieken keresztül erősítik az európai K+F projektekben való részvétel hazai hasznosulását. A programok elősegítik a magyar résztvevők minél erőteljesebb bekapcsolódását az Európai Unió 7. Kutatási, Technológiafejlesztési és Demonstrációs Keretprogramjába. A címen többek között az EUROSTARS, az ARTEMIS – ENIAC, ERA-NET CORNET, Ambient Assisted Living (AAL)-, valamint az EUREKA programban való magyar részvétel támogatása elnevezésű programok megvalósítását tervezzük. A 2008. évi előirányzati terv 10 000,0 millió Ft. 4. A tudományos és technológiai attasék munkájának támogatása cím A cím az NKTH által felügyelt TéT attaséi hálózat várható kiadásait tartalmazza a Külügyminisztérium kiadási költségterve alapján. E kiadásokat az Alapról szóló 2003. évi XC. törvény 8.§ (4) bekezdése értelmében az Alapból kell finanszírozni. A 2009. évi előirányzati terv 436,1 millió Ft. 5. A Nemzeti Kutatás-nyilvántartási Rendszer támogatása cím A Nemzeti Kutatás-nyilvántartási Rendszer (NKR) célja a közfinanszírozású támogatással megvalósuló K+F és innovációs projektek nyilvántartása, ennek révén az átláthatóság növelése, a párhuzamos, illetve halmozott pénzügyi támogatások azonosítása, a tudományos és szakmai együttműködés megkönnyítése, a hasznosítás elősegítése. Az NKR-t a Nemzeti Kutatási és Technológiai Hivatal elnöke felügyeli. A tervezett támogatás mértéke azonos a 2008. évi támogatás összegével. A 2009. évi előirányzati terv 87,0 millió Ft. 6. Tudomány- és Technológiapolitikai Tanácsadó Testület munkájának támogatása cím Az Alapról szóló 2003. évi XC. törvény 8.§ (4) bekezdése értelmében a Tudomány-, Technológiapolitikai és Versenyképességi Tanácsadó Testület, a Tudomány és Technológiapolitikai Kollégium, valamint a Tudomány és Technológiapolitikai Titkárság működésének költségeit, a feladataik ellátásához szükséges forrásokat az Alapból kell biztosítani. A támogatás tervezett mértéke a 2008. évivel azonos összegű. A 2009. évi előirányzati terv 50,0 millió Ft. 7. Alapkezelőnek átadott pénzeszköz cím A jogcímen kerültek megtervezésre az Alap kezelésével kapcsolatos kiadások. A támogatás kedvezményezettje az NKTH, mértéke az Alapról szóló törvény rendelkezéseivel összhangban nem haladhatja meg az Alap tárgyévi eredeti kiadási főösszegének 4,5%-át. A 2009. évi előirányzati terv 2 515,9 millió Ft.
6
8. Új fejlesztési tervekre való felkészülés, értékelés cím A magyar gazdaság versenyképességének és az Alap hatékony felhasználásának elősegítését célzó, a kutatás-fejlesztési eredmények hasznosulását segítő tudomány, technológia és innováció politikai stratégiát megalapozó háttértanulmányok, szakértői elemzések elkészítésének támogatása. A 2009. évi előirányzati terv 70,0 millió Ft. 23. Európai Szén- és Acélipari Kutatási Alap magyar hozzájárulása cím A Kutatási és Technológiai Innovációs Alapból fizetett hazai hozzájárulás összegét tartalmazza. Az alapban levő tőke hozadékából a szén kitermelés és acél gyártás területén kutatási projekteknek nyújtanak pénzügyi támogatást évi 50,0 millió EUR összértékben, amelyből hozzávetőlegesen 30% a szén-, 70% acélipar területére esik. Az Alapból magyar cégek, kutató intézetek, természetes személyek pályázhatnak. A befizetés tagdíj jellegű, ellentételezéssel nem jár, azaz a befizetés és az elnyert összegek között korreláció nem áll fenn. A magyar hozzájárulás összege 2009. évben 3.475.500 EURnak megfelelő 853,3 millió Ft ( 245,5 Ft/EUR árfolyamon ) összegben szerepel a Kutatási és Technológiai Innovációs Alap költségvetésében.
3. Kötelezettségek A 2009. évre tervezhető pályázati felhívások mértékét jelentősen befolyásolja az Alap 2009. évi kiadási előirányzatát a tervezés időpontjában már terhelő 12 376,5 M Ft (22,1%)-, valamint várhatóan 2008. év utolsó negyedévében tervezett 27 845,3 millió Ft (49,8%) összegű kötelezettség állomány.
Budapest, 2008. augusztus „ „.
7
