ZPRÁVA O STAVU PROTIKORUPČNÍHO PROSTŘEDÍ SPRÁVY ZÁKLADNÍCH REGISTRŮ

Správa základních registrů Na Vápence 14 130 00 Praha 3 Praha 30. srpna 2015

ZPRÁVA O STAVU PROTIKORUPČNÍHO PROSTŘEDÍ SPRÁVY ZÁKLADNÍCH REGISTRŮ

Předkládá Ing. Michal PEŠEK vedoucí služebního úřadu ředitel Správy základních registrů

Správa základních registrů Na Vápence 14 130 00 Praha 3

Ing. Roman Czendlik [email protected] Strana 1 / 11

www.szrcr.cz

Obsah 1. ÚVOD........................................................................................................................ 3 2. POPIS ....................................................................................................................... 4 3. POPIS AKTUÁLNÍHO STAVU PROTIKORUPČNÍHO PROSTŘEDÍ ...................... 6 3.1 Oblast zadávání veřejných zakázek .................................................................... 6 3.2 Oblast hospodaření s finančními prostředky a majetkem ................................ 7 3.3 Oblast poskytnutí výhody, a to při jednání se stávajícími resp. potencionálními dodavateli služeb nebo zboží ........................................................ 7 3.4 Oblast externích a vnitřních předpisů a postupů ............................................. 8 3.5 Oblast vzdělávání.................................................................................................. 8 3.6 Oblast zpracování požadavků doručených prostřednictvím ServiceDesk SZR ...................................................................................................................................... 8 4. HODNOCENÍ ÚČINNOSTI PROTIKORUPČNÍHO PROGRAMU A PROSTŘEDÍ Z POHLEDU SPRÁVY ZÁKLADNÍCH REGISTRŮ ..................................................... 9 5. ZÁVĚR .................................................................................................................... 11



www.szrcr.cz

1. Úvod Interní protikorupční program Správy základních registrů (dále jen „SZR“) si klade za cíl stanovit možné oblasti, místa a funkce, kde by mohlo dojít ke vzniku potenciálního rizika korupčního jednání. Jeho smyslem je posílení protikorupčního klimatu v činnosti SZR a v jednání jejích zaměstnanců na všech úrovních. Minimalizace možných příležitostí korupčního chování a vyšší porozumění základním pravidlům ochrany před korupcí podporuje kvalitu služeb a zvyšuje důvěryhodnost SZR. Prvotním úkolem bylo v činnosti SZR identifikovat potenciální rizika korupce a vytvořit pravidla ochrany před ní v podobě nastavení interních pravidel a postupů směřujících ke snížení možnosti poskytování neoprávněných výhod či jejich přijímání zaměstnanci SZR ve spojení s výkonem jejich pracovní činnosti. Korupci je možno charakterizovat jako zneužití postavení, které je spojeno s porušením principu nestrannosti při rozhodování. Je motivováno snahou po materiálním zisku nebo získání jiných výhod. Korupce je projevem chyby v rozhodovacím a řídícím procesu. Součástí korupčního vztahu je vždy ten, kdo rozhoduje, jeho moc odchylovat se od stanovených pravidel, výměna takto vychýleného rozhodnutí za výhodu a nesprávnost, protiprávnost nebo amorálnost takového vztahu výměny. V širším smyslu je účast v korupčním vztahu etickým a mravním selháním jednotlivců. Schopnost instituce korupci potlačovat a bránit se jí je indikátorem kvality vnitřní kultury celého institucionálního systému jako takového a z ní vyplývajících norem chování v příslušných institucích. Prvotní vyhodnocení plnění Protikorupčního programu SZR je provedeno za období od schválení programu do srpna 2015. Účelem této zprávy je popsat stav korupčního prostředí v SZR, prvotní vypracování a průběžné vedení identifikovaných rizik za SZR. Nedílnou součástí je pravidelné monitorování a sledování případného korupčního jednání. V rámci monitoringu je rovněž kontrolováno a hodnoceno dodržování základních zásad protikorupčního jednání všech zaměstnanců SZR, a to dodržováním Správa základních registrů Na Vápence 14 130 00 Praha 3


www.szrcr.cz

platné legislativy a interních řídicích dokumentů (např. Etického kodexu SZR, Pracovního řádu SZR aj.).

2. Popis Protikorupční program SZR (směrnice SME 008—2015, interní identifikace SZR-4822/Ř-2015) byl vydán na základě pokynu č. 1 ministra vnitra ze dne 20. listopadu 2014, kterým byl vydán Resortní interní protikorupční program Ministerstva vnitra. Protikorupční program SZR byl schválen 17. 3. 2015 a nabyl účinnosti dnem 1. 4. 2015. Protikorupční program se vztahuje na všechny zaměstnance SZR a na externisty vykonávající činnost na základě služebního, pracovního poměru nebo jiného smluvního stavu. Prověřením interních procesů z pohledu potencionálních korupčních rizik byly stanoveny základní oblasti s největší pravděpodobnosti vzniku rizika. K základním oblastem v SZR patří: -

oblast zadávání veřejných zakázek,

-

oblast hospodaření s finančními prostředky a majetkem, nesprávné nebo neoprávněné použití finančních prostředků,

-

oblast poskytnutí výhody, a to při jednání se stávajícími resp. potencionálními dodavateli služeb nebo zboží,

-

oblast vytváření a dodržování externích a vnitřních předpisů a postupů,

-

oblast zajišťování vzdělávání,

-

oblast zpracování požadavků doručených prostřednictvím ServiceDesk SZR

Mapa rizik je Přílohou č. 1 tohoto dokumentu. Grafické znázornění rizik Přílohou č. 2 tohoto dokumentu V rámci zajištění posílení kontrolních mechanismů a zvýšení jejích nezávislosti byla v SZR upravena organizační struktura, a to s účinnosti od 1. 1. 2015. Nově bylo vytvořeno oddělení bezpečnosti, které je přímo podřízeno vedoucímu služebního úřadu. Oddělení bezpečnosti bylo pověřeno dohledovým mechanismem s dopadem Správa základních registrů Na Vápence 14 130 00 Praha 3


www.szrcr.cz

do všech odborů SZR. Vedoucí oddělení bezpečnosti je pravidelným členem porady vedení SZR, kde pravidelně reportuje stav incidentů a možných bezpečnostních hrozeb.



www.szrcr.cz

3. Popis aktuálního stavu protikorupčního prostředí V rámci zajištění maximální transparentnosti a pro minimalizaci možného korupčního jednání

byla v jednotlivých oblastech přijata opatření spočívající v dodržování

následujících pokynů:

3.1 Oblast zadávání veřejných zakázek -

Stanovit zadávací podmínky veřejné zakázky tak, aby realizace veřejné zakázky proběhla řádně a včas v souladu s právním řádem ČR. Při realizaci veřejné zakázky postupovat plně v souladu s Nařízením MV č. 44/2014, o zadávání veřejných zakázek a příslušnými ustanoveními zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů,

-

Jasně definovat předmět plnění veřejné zakázky v zadávacích podmínkách. Vymezit předmět plnění veřejné zakázky v souladu s Nařízením MV č. 44/2014, o zadávání veřejných zakázek a se zákonem č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů.

-

Dodržet

vymezené

výše

rozpočtových

prostředků

zejména

kontrolou

poskytnutého plnění zadavatelem, ale i správcem rozpočtu. -

V systému zadávání veřejných zakázek využívat všechny právně dostupné metody a formy kontroly výběrových komisí.

Navržená opatření pro odborné posílení prevence protikorupčního jednání v oblasti zadávání veřejných zakázek: -

Mimořádný důraz položit na průběžné zvyšování odborné úrovně pracovníků podílejících se na přípravě a průběhu zadávacího řízení, členů výběrových komisí a samotných zadavatelů. Organizovat různá odborně-zdokonalovací zaměstnání spojená s výměnou zkušeností a zobecňováním nedostatků odhalených kontrolní činností nebo metodickými dohledy při zadávání veřejných zakázek.

-

Pravidelně obměňovat členy hodnotících komisí.



www.szrcr.cz

3.2 Oblast hospodaření s finančními prostředky a majetkem -

Důsledně využívat zavedené kontrolní systémy, organizované v souladu s právními předpisy do předběžné, průběžné a následné finanční kontroly, jakož i službu interního auditu. Podrobně analyzovat výsledky finančních kontrol, závěry provedených interních auditů a nekompromisně odstraňovat příčiny a podmínky, které by mohly vytvořit prostor pro porušování právních předpisů při hospodaření s veřejnými prostředky, různá podvodná jednání, klientelismus či pro korupci.

- Při sestavování rozpočtu a nakládání s finančními prostředky SZR dodržovat rozpočtová pravidla, platnou legislativu a interní předpisy. - V rozpočtu používat přesné, adresné a jednoznačné označení uváděných rozpočtových položek - Vést, aktualizovat a pravidelně předkládat finanční plán na poradu vedení SZR. -

Určit jednu kontaktní osobu (jasně definovat oddělení funkcí). Výstupy podléhají schválení zadavatele. Transparentně definovat povinnosti, oprávnění a odpovědnost řídících a výkonných zaměstnanců k jednotlivým činnostem směřujícím k zajištění základních cílů a funkcí orgánu veřejné správy v popisu pracovních činností a v interních aktech řízení, upravujících oběh účetních dokladů a proces řídící kontroly.

-

Za porušování právních předpisů a interních aktů řízení upravujících hospodaření

s veřejnými

prostředky

vyvozovat

adekvátní

personální

a kázeňská opatření. -

Důsledně dbát na dodržování zákonem stanovených lhůt a procesních úkonů při řešení náhrad škod a uplatňování smluvních pokut.

3.3 Oblast poskytnutí výhody, a to při jednání se stávajícími resp. potencionálními dodavateli služeb nebo zboží -

Poskytovat shodné informace všem uchazečům o dodávku.

-

Transparentně jednat s dodavateli resp. poskytovateli služeb, dodávek.

-

Při jednání zajistit účast minimálně dvou pracovníků.



www.szrcr.cz

3.4 Oblast externích a vnitřních předpisů a postupů -

Posilovat a pravidelně kontrolovat povědomí zaměstnanců SZR o zásadách Etického kodexu, o jeho užívání v každodenní praxi.

-

Nepřehlížet nedodržování etického a netolerovat korupční jednání zaměstnanců SZR.

-

Dodržovat principy managementu bezpečnosti informací, certifikace dle normy ISO/EIC 27001.

-

Pravidelně sledovat vývoj legislativy a seznamovat zaměstnance s aktuálními předpisy a interní řídicí dokumentací SZR.

3.5 Oblast vzdělávání -

Zajistit

a

průběžně

ověřovat

povědomí

zaměstnanců

SZR

o cílech

protikorupčního programu SZR. -

Průběžně zvyšovat odborný a znalostní potenciál zaměstnanců SZR.

-

Pravidelně se seznamovat s různými metodickými doporučeními zobecněními a nejnovějšími informacemi.

3.6 Oblast zpracování požadavků doručených prostřednictvím ServiceDesk SZR -

Zpracovat interní řídicí dokumentaci popisující postup přijímání, zakládání a vyřizování požadavků přijatých prostřednictvím ServiceDesk.

-

Zmapovat míru spokojenosti zákazníků se službami oddělení ServiceDesk SZR, a to dotazníkovým šetřením.

Problematika protikorupčního prostředí je pravidelně diskutována na poradě vedení SZR, a to v měsíčních intervalech. Jednotliví vedoucí odborů SZR informují o stavu protikorupčního prostředí za daný odbor. Stav protikorupčního prostředí je zaznamenán do zápisu z porady. Ve sledovaném období nebylo v SZR zaznamenáno žádné podezření na korupční jednání zaměstnanců.



www.szrcr.cz

4. Hodnocení účinnosti protikorupčního programu a prostředí z pohledu Správy základních registrů Účinnost protikorupčních opatření a potenciálně korupční jednání ze strany všech zaměstnanců SZR jsou pravidelně monitorovány a kontrolovány. Ředitel SZR a vedoucí jednotlivých odborů, resp. oddělení, pravidelně sledují své podřízené zaměstnance s ohledem na možnost korupčního jednání. Hospodaření s přidělenými finančními prostředky je pravidelně sledováno a diskutováno na poradě vedení SZR v týdenních intervalech. Veškeré objednávky a realizované veřejné zakázky musí být předem schválené vedením SZR. Schválení požadavku je zaznamenáno do zápisu z porady. Prvotní návrhy na realizaci investičních akcí a veřejných zakázek jsou diskutovány na investiční komisi SZR. Finanční prostředky čerpané na základě aktuálně platných smluv na podporu a maintenance základních registrů (projekty, požadavky na změnu v systému) jsou předkládány a schvalovány projektovou komisí SZR. V SZR probíhaly a nadále probíhají kontroly Nejvyššího kontrolního úřadu, Ministerstva financí, Ministerstva vnitra a v neposlední řadě dvě kontroly Úřadu na ochranu osobních údajů, přičemž poslední kontrola byla zaměřena především na dodržování ochrany osobních údajů podle zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, ve znění pozdějších předpisů. U SZR byla provedena veřejnosprávní kontrola odboru interního auditu a kontroly Ministerstva vnitra. Cílem kontroly bylo u vybraného vzorku finančních a majetkových operací prověřit: -

zda kontrolovaná osoba při hospodaření s veřejnými prostředky k zajištění úkolů ve smyslu svěřené působnosti dodržovala právní předpisy a interní akty řízení vydané v mezích těchto předpisů,

-

zda přezkoumávané operace splňují kritéria hospodárnosti, účelnosti a efektivnosti,



www.szrcr.cz

-

zda jsou veřejné prostředky zajištěny proti nesrovnalostem nebo jiným nedostatkům, zejména proti ztrátám, poškození, zneužívání či rozkrádání,

-

přiměřenost a účinnost vnitřního kontrolního systému.

Kontrolovaným obdobím byl rok 2013 a období související. Termín kontroly byl září 2014 až leden 2015. Výsledek kontroly nezaznamenal v oblasti administrace veřejných zakázek a hospodaření s finančními prostředky žádné vážné nedostatky. Pro následujícím období si SZR vytvořila návrh na opatření a úpravu strategie v rámci boje proti korupčnímu jednání: -

provést revizi dosud nerealizovaných cílů,

-

provádět opakovaně revize a doplnění současně identifikovaných cílů,

-

provádět hodnocení detekovaných rizik a stav vývoje opatření k jejich eliminaci nebo snížení jejich významnosti,

-

ověřovat, zda se v činnost SZR neobjevilo nové riziko či nějaké známé riziko nezaniklo,

-

zorganizovat interní školení zaměstnanců SZR se zaměřením na dodržování zásad Etického kodexu SZR a protikorupčního chování.



www.szrcr.cz

5. Závěr Správa základních registrů zpracovala a uvedla v účinnost interní Protikorupční program, řídí se jím ve své činnosti a rozvíjí protikorupční atmosféru v jednání svých zaměstnanců. V současné době, mimo jiné i na základě výsledků externích auditů a kontrol hodnotíme stav protikorupčního prostředí v SZR jako uspokojivý a funkční.



www.szrcr.cz

ZPRÁVA O STAVU PROTIKORUPČNÍHO PROSTŘEDÍ SPRÁVY ZÁKLADNÍCH REGISTRŮ

Recommend Documents