Zřízení online účtu u IB Prosíme, vyplňte a podepište tento dotazník! Dále potřebujeme následující podklady:
•kopie občanského průkazu •aktuální kopii faktury za elektriku,plyn, domaciho telefonu anebo vypis z uctu.
Další informace Vám rád poskytne: Peter Vecera-Klüfers, Finanz- und Börsenberater (DTV) fon: +423 239 820-7 fax: +423 239 820-9 mobil: +49 172 2658160 skype: petervecera email:
[email protected] web: www.iq-trade.cz Systrade Asset Management AG Abtswingerweg 1 9040 Vaduz Principality of Liechtenstein
1. Jakou máte státní příslušnost?
____________________________
2. Jaký druh účtu si přejete? _____ Osobní účet (Individual) _____ Společný účet (Joint) _____ Firemní účet –např. společnost podle občanského práva, s.r.o, a.s. atd. (Corporate)
3. Měna účtu, v jaké měně má být veden Váš účet? ____ Euro (EUR) ____ Americký dolar (USD) ____ Britská libra (GBP) ____ Švýcarský frank (CHF) ____ Hong Kong dolar (HKD) ___ Australský dolar (AUD) ___ Japonský jen (JPY) ___ Kanadský dolar (CAD)
Multidevizový maržový účet - prohlášení Multidevizový maržový účet Vám dovoluje vést účet v jedné měně a v jakékoliv jiné měně nakupovat či prodávat akcie, opce, futures, aniž by se nejdříve prováděla měnová výměna. Tímto můžete okamžitě a kdykoliv reagovat na situaci na trhu po celém světě. Pokud neobchodujete s akciemi, opcemi a futures v “nehlavních měnách“, je současně poskytnuta dočasná maržová půjčka, která Vám dovoluje obchodovat s akciemi, opcemi a futures. Pokud obchodujete s akciemi, opcemi a futures, bude Váš vklad vznikat v měně, v které jsou obchodovány akcie, opce a futures. Máte také možnost směňovat peníze mezi různými měnami za průběžný směnný kurs (ať už akcie, opce, futures v určené měně vlastníte nebo ne).
4. Jaké obchodní povahy má být účet, který si přejete mít? hotovostní*
maržový
_____
____ akcie
_____
____ opce na akcie / Stock Options ____ futures ____ opce na futures ____ futures na jednotlivé akcie (nové) / Single Stock Futures
* pokud zakřížkujete hotovost, tak máte povoleno obchodovat jen s vkladem, u maržového účtu je požadována peněžitá kauce, která Vám poskytne více prostoru při obchodování.
2
5. Jaké máte obchodní záměry? V následujícím přehledu nám, prosím, oznamte, s jakými produkty chcete obchodovat. Na základě Vašich údajů Vám poté sestavíme burzovní místa, na kterých můžete obchodovat adekvátně Vašim zadáním. Prosíme vyberte si, se kterými produkty byste chtěli obchodovat: a opce na index burzy akcie zde zakřížkujte Belgie Německo (vč. Euro-Stars a US-Stars) Kanada Velká Británie Francie Kanada Německo Švýcarsko (vč. Eurostoxx) Hong Kong USA Spojené státy americké Itálie futures
zde zakřížkujte
Japonsko
Austrálie
Španělsko
Belgie
Švýcarsko
Francie
Holandsko
Německo
Velká Británie
Hong Kong
USA Spojené státy americké
Itálie futures na jednotlivé akcie
zde zakřížkujte
Japonsko Velká Británie Španělsko USA Spojené státy americké Švýcarsko Holandsko
FOREX (Foreign Exchange)
Velká Británie
Australský dolar (AUD)
USA Spojené státy americké
Britská libra (GBP) Kanadský dolar (CAD)
opce na futures
zde zakřížkujte
Německo
Euro (EUR)
USA Spojené státy americké
Hong Kong dolar (HKD) Japonský jen (JPY) Švýcarský frank (CHF) Americký dolar (USD)
opce na akcie
zde zakřížkujte
3
zde zakřížkujte
6. Jaké jsou Vaše osobní údaje? Majitel účtu: Jméno:
(First Name)
Příjmení:
(Last Name)
Ulice/číslo:
(Street/No.)
Město:
(City)
Spolková země/kanton:
(Province)
PSČ:
(Zip)
Země:
(Country)
Předvolba-telefonní číslo:
(Telefonnumber)
Předvolba fax:
(Fax)
E-Mail:
(E-Mail)
Datum narození: Svobodný/á:
den: ženatý/vdaná
měsíc: rozvedený/á
rok:
(Date of Birth)
počet dětí:
Povolání:
(Occupation)
Oblast:
(Employer Business)
Adresa zaměstnání prvního majitele účtu (prosíme také vyplnit u OSVČ)
Prosíme uveďte, pokud jste nezaměstnaný/á nebo důchodce: Jméno zaměstnavatele:
(Employer)
Ulice/číslo:
(Street/No.)
PSČ/Obec:
(Zip/City)
Matčino jméno za svobodna:
(Mother´s Maiden Name) (popř. pro identifikace / mezinárodní standard)
Občanský průkaz/číslo pasu:
(I.D. - Number)
4
7. Na čí účet je konto vedeno? _____ na vlastní účet _____ důvěrnicky na účet zákazníků nebo na další třetí bezejmennou stranu
8. Druh společného účtu: VYPLNIT JEN POKUD JSOU DVA MAJITELÉ ÚČTU!!! _____ přes společné vlastnictví je každý majitel účtu oprávněn disponovat sám _____ společné vlastnictví je rozděleno následujícím způsobem ______ % první majitel účtu ______% druhý majitel účtu
9. Jaké sledujete investiční cíle? ___ Uložení kapitálu (Incombe) ___ Růst (Growth) ___ Maximalizace zisku (Trading Profit) ___ Spekulace (Spekulation/Tageshandel) ___Zajištění proti ztrátě (Hedging)
10. V jaké finanční situaci jste nyní? (slouží výhradně pro interní odhad rizik)
US$
US$
US$
odhadovaný celkový majetek (Estimated Net Worth)
odhadovaná disponibilní hotovost (Estimated Liquid Net Worth)
odhadovaný roční příjem (Annual Net Income)
A. Vaše příp. společné jmění s Vaší manželkou/manželem překračuje 1,000,000 $ nebo €? (Does your individual net worth or joint net worth with your spouse exced $ or € 1.000.000 ?(If your answer is yes, you may, but you need not answer the next 2 questions.))
____Ano
____Ne (Pokud Vaše odpověď zní ano, přejděte dále k bodu D.)
B. Dosáhl Váš průměrný roční příjem v posledních 2 letech více než 200.000 $ a dosáhne pravděpodobně také v tomto roce rovněž tuto úroveň? (Is your individual gross income in excess of $200,000 in each of the two most recent calendar years and do you have a reasonable expectation of reaching the same income level in the current year?)
____Ano
____Ne (Pokud Vaše odpověď zní ano, přejděte dále k bodu D.)
5
C. Dosáhl Váš průměrný roční příjem příp. s Vaší manželkou/manželem v posledních 2 letech více než 300.000 $ a dosáhne pravděpodobně také v tomto roce rovněž tuto úroveň? (Is your joint gross income with your spouse in excess of $300,000 in each of the two most recent calendar years and do you have a reasonable expectation of reaching the same income level in the current year?) ____Ano
____Ne
D. Všechny informace a sdělení, která obdržím, pečlivě uložím na chráněném a uzamčeném místě a ochráním vůči neautorizovaným třetím osobám. Škody, které vzniknou vinou zanedbání těchto povinností, zda úmyslně či neúmyslně, jdou k mé tíži. ____ Akceptuji.
11. Jaké zkušenosti máte s investováním? (Investment Experience)
Obchodní zkušenost v letech
Jak často za rok obchodujete
Průměrný počet kusů na příkaz
_______
_______
_______
Úroveň znalostí
rozsáhlé Akcie / Stocks
dobré žádné rozsáhlé
Opce / Options
_______
_______
_______ dobré žádné rozsáhlé
Futures / Komodity
_______
_______
_______ dobré žádné
A.) Jste členem představenstva, ředitelem nebo vlastníte více než 10 % akcií nebo vykonáváte některou z funkcí v dozorčí radě společnosti, jejíž podíly se veřejně obchodují? (Is Customer a Director, 10% shareholder or policy-making officer of any publicly-traded companies?) ___ Ne
___Ano
Pokud ano, potom zde, prosím, udejte danou společnost: _____________________________________________________________________________________________
6
B.) Jste v nějakém právním sporu, nebo máte právní spor s nějakým makléřem, zprostředkovatelem nebo burzovním obchodníkem? (Has Customer ever been the subject of, or initiated, litigation, arbitration or any other type of dispute or settlement procedure with another broker or dealer?)
___ Ne
___Ano
Pokud ano, žádáme Vás o podrobnosti včetně případného výsledku: _____________________________________________________________________________________________ C.) Jste (nebo některý z přímých členů Vaší rodiny) zaměstnancem, ředitelem nebo majitelem banky či makléřské firmy, nebo jste zapsaným obchodníkem či zprostředkovatelem ? (Is Customer or any member of Customer's immediate family an employee, director or owner of a securities brokerage firm or commodities brokerage firm, or registered as a broker-dealer?)
___ Ne
___Ano
Pokud ano, žádáme Vás o uvedení podrobností: Jméno osoby:
____________________________________________________________
Firma/Organizace:
____________________________________________________________
Od kdy:
____________________________________________________________
Adresa:
____________________________________________________________
Telefonní číslo:
____________________________________________________________
D.) Jste členem burzy, regulačního úřadu, přidružené samoregulační organizace? (Is Customer a member of an exchange or regulatory or self-regulatory organization?
___ Ne
___Ano
Pokud ano, prosíme Vás o uvedení podrobností: Název burzy:
____________________________________________________________
Název Regulačního úřadu:
____________________________________________________________
12. Podléháte povinnosti platit daň v USA (Spojené státy americké)? (Is account holder U.S. Taxpayer) ___ Ne
___Ano
7
13. Jste vlastníkem nebo máte obchodní plnou moc k účtům u ?
(Does Customer control the trading in, or have a beneficial ownership interest in, any other accounts?) Číslo účtu
Název banky / makléře
Jste majitelem účtu?
Máte obchodní plnou moc?
Skupina Timber-Hill Interactive Brokers
14. Jaké je Vaše bankovní spojení? Majitel účtu musí být identický s žadatelem účtu. Zpětné převody mohou být prováděny jen u účtů, které podléhají identitě majitele. Není důležité, ve které zemi se účet nachází. Vkladům na obchodním účtu nepodléhají žádná pravidla. Kód banky:
___________________
SWIFTCODE:
___________________
Jméno banky:
__________________________________________________________
Město/Stát:
__________________________________________________________
Velikost prvniho vkladu (minimalne 5.000US$) __________________________________________
15. “W8 –BEN“USA-osvobození od daně Identifikace profitujícího majitele účtu 1. Jméno prvního majitele účtu:
_____________________________________________
2. Státní příslušnost majitele účtu:
_____________________________________________
3. Typ účtu majitele: _____ Osobní účet (Individual)
_____ Společný účet (Joint)
_____ Firemní účet –např. společnost dle občan. práva, s.r.o., a.s. atd. (Corporate) _____ obecně prospěšný spolek 4. Poznámka: Adresa bydliště je již známa. (viz nahoře) 5. Poznámka: Adresa příjemce je již známa. (viz nahoře) 6. *USA- daňové číslo prvního majitele účtu:
____________________________________________
7. *Referenční číslo:
______________________________________________
* Jen v případě, pokud jste k dani přihlášeni v USA!
8
16. Postup pro zřízení elektronického účtu Níže podepsaná osoba garantuje svým podpisem, že údaje v tomto dotazníku jsou správné a odpovídají pravdě. Podstatné změny finanční situace se musí neodkladně sdělit společnosti SYSTRADE . Se zřetelem k rizikovému kapitálu uvedenému níže podepsanou osobou (vklad na obchodní účet) poukazujeme důrazně na skutečnost, že částka vložená níže podepsanou osobou slouží pouze pro odhad rizika a nepředstavuje tedy vymezení tohoto rizika. Společnost SYSTRADE je oprávněna a zároveň tímto obdržela výslovný souhlas a plnou moc od níže podepsaných osob naložit se všemi projevy vůle vyplývajícími z této žádosti k otevření účtu, dále použít osobní údaje a všechny ostatní informace za účelem otevření účtu v rámci postupu pro zavedení elektronického účtu, rovněž v anglickém jazyku, a k tomu použít elektronický podpis žadatelů/žadatele. Všechna prohlášení je nutné vydat takovým způsobem, aby tyto odpovídaly vůli a úmyslu níže uvedených podepsaných osob této žádosti ke zřízení účtu.
I_______________________
X I_______________________
MÍSTO, DATUM
PODPIS 1. MAJITELE ÚČTU
17. Srozumění o refundaci provizí Zákazník prohlašuje, že je srozuměn s tím, že společnost Interactive Brokers L.L.C. sdělí společnosti SYSTRADE /jako svému zprostředkujícímu makléři typ a částku jeho obchodovaných kontraktů za účelem výpočtu podílu poplatků za zprostředkování. Část poplatku bude formou refundace navrácena zprostředkujícímu makléři skrze Interactive Brokers L.L.C. Přesná výše této refundace se řídí podle obratu zprostředkujícího makléře. V náhradě pro zprostředkujícího makléře je obsažen také podíl provizí, který zprostředkující makléř z jeho strany poskytuje svým dalším zprostředkovatelům. Tyto poplatky tak obsahují naši odměnu jako provize pro poskytovatele služeb zúčastněných na zprostředkování a provize za další zprostředkovatele.
I_______________________
X I_ ______________________
MÍSTO, DATUM
PODPIS 1. MAJITELE ÚČTU
Poučení o rizicích : SYSTRADE neodpovídá za typografické chyby . Investice popisované na strankach IQ-Trade jsou riskantní a nejsou vhodné pro každého investora. Pokud plně neporozumíte podmínkám a rizikům, včetně rozsahu potenciálního rizika ztráty, které může dosáhnout a v určitých případech i přesáhnout hodnotu investice, měli byste se takových obchodů zdržet.
9
