Výkon kontrol na miestach súvisiacich s bezpečnosťou potravín Ing. Jaroslav Remža, PhD. Sekcia kontroly, Pôdohospodárska platobná agentúra ODBORNÝ SEMINÁR
KVALITA A BEZPEČNOSŤ POTRAVÍN:
AKTUÁLNE TRENDY SYSTÉMOV RIADENIA A KONTROLY POTRAVÍN 8. november 2016 Nitra, Slovenská republika
Organizačná štruktúra systému krížového plnenia
Ministerstvo pôdohospodárstva a rozvoja vidieka Slovenskej republiky •vypracovávanie legislatívnych dokumentov stanovujúcich podmienky dodržiavania pravidiel krížového plnenia •vypracovávanie dokumentov stanovujúcich požiadavky a normy s obsahovými náležitosťami výkonu kontrol krížového plnenia •vypracovanie systému krížového plnenia, jeho dodatkov a úprav •koordináciu overovania správnosti kontrol krížového plnenia vykonaných ŠVPS SR a ÚKSÚP
Pôdohospodárska platobná agentúra •zabezpečenie a gescia výkonu všetkých plánovaných, náhodných a mimoriadnych kontrol v spolupráci s ostatnými kontrolnými orgánmi •vypracovanie interných metodických pokynov krížového plnenia za svoje oblasti •zabezpečenie rizikovej analýzy pre výber kontrolovaných subjektov •výber kontrolovaných subjektov na kontrolu •zabezpečenie výkonu kontrol a vypracovanie správ z kontrol v spolupráci s ostatnými kontrolnými orgánmi •administrácia znížení platieb v dôsledku porušenia krížového plnenia •prevádzka informačného systému pre krížové plnenie
Štátna veterinárna a potravinová správa Slovenskej republiky; Ústredný kontrolný a skúšobný ústav poľnohospodársky •vypracovanie interných metodických pokynov krížového plnenia za svoje oblasti •výkon kontrol krížového plnenia podľa plánu kontrol platobnej agentúry
Organizačná štruktúra systému krížového plnenia
Rok 2014
Pôdohospodárska platobná agentúra je príslušný kontrolný orgán na kontrolu:
DPEP
PH1, PH5
Štátna veterinárna a potravinová správa SR je príslušný kontrolný orgán na kontrolu:
PH6, PH7, PH8, PH10, PH11, PH12, PH13, PH14, PH15, PH16, PH17, PH18
Ústredný kontrolný a skúšobný ústav poľnohospodársky je príslušný kontrolný orgán na kontrolu:
DPEP – ochrana vody a hospodárenie s vodou, DPEP – ochrana podzemných vôd pred znečistením niektorými nebezpečnými látkami, PH3, PH4, PH9
Rok 2015 a 2016
Pôdohospodárska platobná agentúra je príslušný kontrolný orgán na kontrolu:
DPEP1, DPEP2, DPEP4, DPEP5, DPEP6, DPEP7 a zachovanie trvalých pasienkov TP
PH2, PH3
Štátna veterinárna a potravinová správa SR je príslušný kontrolný orgán na kontrolu:
PH4, PH5, PH6, PH7, PH8, PH9, PH11, PH12, PH13
Ústredný kontrolný a skúšobný ústav poľnohospodársky je príslušný kontrolný orgán na kontrolu:
DPEP3, PH1, PH10
Riziková analýza a výber kontrolnej vzorky
Legislatíva pre výber vzorky 2015, 2016 Legislatívne požiadavky - NK č. 809/2014 Veľkosť vzorky - článok 68 ods. 1 min. 1 % poľnohospodárov, ktorí podali žiadosť o priame platby min. 1 % sektor vinohradníctva a vinárstva navyšovanie podľa výsledkov KNM z predchádzajúceho roku podľa DS/28/2009 Výber vzorky - článok 69 reprezentatívnosť 20 – 25 % náhodný výber (NV) random sample z populácie zvyšok vzorky analýza rizika (RA) risk analysis
Riziková analýza a výber kontrolnej vzorky Výber vzorky Vzorka – spôsob výberu Náhodný výber Systematický náhodný výber Riziková analýza
použitie metód viacrozmernej štatistickej analýzy dát s využitím softvéru SAS
prediktívny hodnotiaci model reprezentovaný tzv. skórovacou kartou
skórovanie - priradenie pravdepodobnosti žiadateľovi, s akou u neho na KNM zistíme porušenie aspoň jednej podmienky alebo štandardu
Rozdelenie skupín štandardov na zelenú a bielu oblasť 2 samostatné prediktívne modely model pre zelenú a model pre bielu oblasť
Kritériá pri hodnotení nedodržania stanovených požiadaviek a noriem
rozsah porušenia - malý (1), stredný (3), veľký (5) rozsah závažnosť porušenia - málo (1), stredne (3) alebo veľmi závažného charakteru (5) trvanie porušenia - odstrániteľné (1) alebo neodstrániteľné (5) porušenie skutočnosť, či ide o porušenie v dôsledku nedbanlivosti alebo úmyslu skutočnosť, či ide o opakované porušenie (zistené viac ako raz v období troch po sebe nasledujúcich kalendárnych rokov, ak žiadateľ bol o tejto skutočnosti upovedomený a mal možnosť prijať nevyhnutné opatrenia) nedodržanie normy, ktoré predstavuje aj nesplnenie požiadavky - považuje sa za jedno nesplnenie povinnosti viac ako jeden prípad porušenia rôznych požiadaviek alebo noriem v tej istej oblasti krížového plnenia porušenia sa na účely stanovenia zníženia považujú za jeden výskyt nesplnenia povinností
Výpočet celkového zníženia za porušenie krížového plnenia
pre účely výpočtu celkového zníženia za žiadateľa sa za všetky oblasti vypočítajú nasledovné medzisúčty: • S1 – súčet nedbanlivostných neopakovaných porušení • S2 – súčet nedbanlivostných opakovaných porušení • S3 – súčet úmyselných porušení výsledné percentuálne podiely zníženia za medzisúčty sa spočítajú uplatnenie limitov: • pri porušeniach z nedbanlivosti maximálna miera zníženia 5 % • pri opakovanom porušení spolu s iným porušením alebo iným opakovaným porušením sa výsledné zníženia spočítajú hranica maximálneho zníženia 15 % • v prípade úmyselného porušenia požiadavky resp. normy miera zníženia nepresiahne 100 %
Rozdelenie výkonu kontrol krížového plnenia Pôdohospodárska platobná agentúra
-
-
-
-
-
-
-
-
DPEP1: Vytvorenie nárazníkových zón pozdĺž vodných tokov DPEP2: Regulovanie používania vôd
Ústredný kontrolný a skúšobný ústav poľnohospodársky
-
-
DPEP4: Minimálne krytie pôdy DPEP5: Minimálne obhospodarovanie pôdy s cieľom obmedziť eróziu DPEP6: Udržanie množstva organickej hmoty v pôde vrátane zákazu vypaľovania ornej pôdy so strniskom PH 2: Ochrana voľne žijúcich vtákov PH 3: Ochrana biotopov voľne žijúcich živočíchov a voľne rastúcich rastlín DPEP7: Zachovanie krajinných prvkov vrátane zákazu strihania živých plotov a stromov počas obdobia reprodukcie vtáctva a o období hniezdenia TP: Zachovávanie trvalých pasienkov
-
-
PH 1: Ochrana vôd pred znečistením dusičnanmi z poľnohospodárskych zdrojov DPEP3: Ochrana podzemných vôd proti znečisteniu PH 10: Používanie prípravkov na ochranu rastlín PH 4: Bezpečnosť potravín a krmív
Štátna veterinárna a potravinová správa
-
PH 4: Bezpečnosť potravín a krmív
-
PH 5: Zabránenie používaniu určitých látok s hormonálnym alebo tyrostatickým účinkom a betagonistov pri chove hospodárskych zvierat PH 6: Identifikácia a registrácia ošípaných PH 7: Identifikácia a registrácia hovädzieho dobytka PH 8: Identifikácia a registrácia oviec a kôz PH 9: Pravidlá prevencie, kontroly a eradikácie niektorých prenosných spongiformných encefalopatií PH 11: Minimálne normy na ochranu teliat PH 12: Minimálne normy pre ochranu ošípaných PH 13: Ochrana zvierat chovaných na hospodárske účely
-
-
Rozdelenie kontrol na mieste
Zelená oblasť (PPA, ÚKSUP): Kontrola DPEP, Kontrola PH, ktorá zahŕňa nasledujúce oblasti: Životné prostredie, zmeny klímy, dobré poľnohospodárske podmienky pôdy(PH 1, PH 2, PH 3) Verejné zdravie, zdravie zvierat a rastlín (PH 10) Zachovávanie trvalých pasienkov (TP)
Biela oblasť (ŠVPS, ÚKSUP): Kontrola PH, ktorá zahŕňa nasledujúce oblasti: Verejné zdravie, zdravie zvierat a rastlín (PH 4, PH 5, PH 6, PH 7, PH 8, PH 9) Životné podmienky zvierat (PH 11, PH 12, PH 13)
Postup výkonu kontrol na mieste (PPA)
-
-
-
-
Výber žiadateľa na kontrolu krížového plnenia v IACS eKNM (v prípade manuálnych výberov na kontrolu, v prípade RA a NV výberov sú kontroly načítané do systému eKNM oddelením rizikovej analýzy) Pridelenie výkonu kontroly kontrolnej skupine Vytlačenie správy z kontroly na mieste z IACS eKNM Príprava kontrolnej skupiny – analýza podkladov ku kontrole Výkon kontroly na mieste – dokladová kontrola a fyzická kontrola v teréne (100% pozemkov, budovy, prevádzkarne....) Vypracovanie správ z kontroly (krátka správa, správa z kontroly na mieste), archivovanie fotodokumentácie Oboznámenie žiadateľa s výsledkom kontroly Hodnotenie správy z kontroly v IACS eKNM metodickým pracovníkom
Podklady pre výkon kontrol na mieste
• • • •
•
Zložka žiadateľa: deklarácia žiadateľa, grafické prílohy k deklarácii žiadateľa (mapy), oznámenia o vyššej moci Výpisy z centrálnej evidencie hospodárskych zvierat Podklady súvisiace s bezpečnosťou potravín GIS vrstvy: LPIS, chránené krajinné prvky, nárazníkové zóny, chránené vtáčie územia, územia európskeho významu, biotopy trvalých trávnych porastov, NDIR oblasti Doklady poskytnuté počas kontroly žiadateľom kontrolnej skupine: evidencia poľnohospodárskych pozemkov (kniha honov), prvotná evidencia traktoristov, stavy zvierat, vnútropodniková evidencia zvierat a pod.
Výkon kontroly na mieste
• • • • •
Dokladová kontrola podkladov od žiadateľa Fyzická obhliadka pozemkov, prevádzkarní žiadateľa Posúdenie každého pozemku/prevádzky z hľadiska podmienok krížového plnenia, ktoré sa naň vzťahujú Vyhotovenie fotodokumentácie Hodnotenie dodržania alebo porušenia podmienok krížového plnenia u žiadateľa Vypracovanie krátkej správy z kontroly a správy z kontroly
Hodnotenie porušenia podmienky
• • • • • • • • • • • • • •
Z hľadiska podielu zavinenia zo strany žiadateľa: porušenie z nedbanlivosti porušenie s úmyslom porušenie extrémneho rozsahu opakované porušenie (hodnotí sa v informačnom systéme pre krížové plnenie) Každé zistené porušenie sa hodnotí nasledovnými parametrami: rozsah závažnosť trvanie opakovanie Každý parameter je hodnotiteľný v úrovniach: 1 (menej závažné porušenie) 3 (štandardné porušenie) – okrem parametra trvania 5 (závažné porušenie)
Výstupy z kontrol na mieste
• • •
Krátka správa z kontroly mieste ku krížovému plneniu Správa z kontroly na mieste ku krížovému plneniu Fotodokumentácia
Krátka správa z kontroly
• • •
Vyplnená hneď po ukončení kontroly Žiadateľ oboznámený s výsledkom kontroly Prehľad kontrolovaných podmienok krížového plnenia s vyznačením zistení dodržania alebo porušenia podmienok
Správa z kontroly
• • •
Pozostáva z viacerých častí: Časť A – všeobecná časť Časť B – jednotlivé normy/požiadavky krížového plnenia
Časť B PH3 Časť B PH1 Časť B DPEP 7 Časť B PH4 Časť B DPEP 1 Časť B PH5 Časť B DPEP 2 Časť B PH6 Časť B DPEP 3 Časť B Časť B PH7 DPEP 4 Časť B DPEP 5 Časť B PH8 Časť B DPEP 6 Časť B PH2 Časť B PH9
Časť B PH10 Časť B PH11 Časť B PH12 Časť B PH13 Časť B TP
Fotodokumentácia
• • •
Vyhotovovaná z každého kontrolovaného pozemku Každá fotografia obsahuje identifikáciu pozemku Fotodokumentácia archivovaná v IACS eKNM a aj ústredím Odboru kontroly priamych podpôr a opatrení organizácie trhu
Požiadavky bezpečnosť potravín
Je dodržiavaný zákaz umiestňovať na trh zdraviu škodlivú potravinu alebo potravinu nevhodnú na ľudskú spotrebu (kontaminácia vonkajším vplyvom, hnilobný proces, pokazenie alebo rozklad)? Je dodržiavaná povinnosť viesť potrebné záznamy ohľadne chovu zvierat, výroby prvotných produktov živočíšneho alebo rastlinného pôvodu podľa osobitného predpisu (čl. 18 ods. 2 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 178/2002 v platnom znení (druh, pôvod krmiva, použitie veterinárnych liečiv alebo iných ošetrujúcich prípravkov podávaných zvieratám, prípravky na ochranu rastlín a biocídy, výsledky vykonaných analýz odobratých vzoriek, relevantné správy o kontrolách zvierat alebo produktov živočíšneho pôvodu, použitie GMO osiva)? Sú dodržiavané zásady skladovania odpadov a nebezpečných látok tak, aby sa zabránilo kontaminácii vyrábaných potravín?
Požiadavky bezpečnosť potravín
Sú dodržiavané zásady vhodného skladovania a správneho používania doplnkových látok do krmív, veterinárnych liečiv a biocídov (dávka, aplikácia)? Je dodržiavaná povinnosť zavedenia systémov a postupov pre vysledovateľnosť vstupov a výstupov na farme v položkách dodávateľ, druh a množstvo, dátum dodania, dátum kedy produkt opustil farmu a sú tieto informácie uchovávané vo formáte, ktorý v prípade vyžiadania umožní ich ľahkú dostupnosť a poskytnutie týchto informácií? Ak sa vyskytol problém v oblasti potravinovej bezpečnosti, je dodržiavaná povinnosť zabezpečiť neodkladné stiahnutie potraviny z trhu a oznámiť túto skutočnosť príslušnému orgánu a spotrebiteľom?
Požiadavky bezpečnosť potravín
Sú dodržiavané zásady vhodného skladovania a správneho používania doplnkových látok do krmív, veterinárnych liečiv a biocídov (dávka, aplikácia)? Je dodržiavané zachovávanie celkového dobrého zdravotného stavu zvierat, od ktorých pochádza mlieko na ľudskú spotrebu a je chov bez tuberkulózy a brucelózy (má chov štatút bez výskytu tuberkulózy a brucelózy? Sú dodržiavané zásady umiestňovania a konštrukčnej úpravy zariadenia a priestorov, kde sa mlieko skladuje, spracúva alebo chladí tak, aby sa zabránilo riziku kontaminácie mlieka? Sú dodržiavané zásady skladovania mlieka tak, aby priestory používané na skladovanie mlieka boli chránené proti škodcom, oddelené od priestorov, kde sú ustajnené zvieratá, vybavené príslušným chladiacim zariadením a povrch tohto príslušenstva, ktoré prichádza do kontaktu s mliekom, bol ľahko čistiteľný a dezinfikovateľný?
Požiadavky bezpečnosť potravín
Dodržiava sa vykonávanie dojenia hygienickým spôsobom a ochladzovanie mlieka na požadovanú teplotu, okamžitého schladenia na teplotu najviac 8°C, ak sa vykonáva každodenný zber alebo na teplotu najviac 6 °C, ak sa zber nevykonáva denne? Sú dodržiavané zásady skladovania vajec v čistote, v suchu, bez vonkajšieho zápachu, ochrany pred nárazom a pred priamym slnečným žiarením?
Požiadavka
Popis porušenia
Rozsah
Závažnosť
Trvanie
Zavedený systém
Kľúčové informácie
5
3
5
a postupy pre
chýbajú, alebo
dosah nesúladu
stredná závažnosť
neodstrániteľné
vysledovateľnosť
informácia nebola
mimo farmy
(informácie sú prevažne
(záznamy nie je možné
uchovávaná vôbec.
(podnik)
dostupné, ale nekompletné,
spätne identifikovať,
neadekvátny systém
neexistujú)
Informácia je
udržiavanie potrebných
1
uchovávaná, ale nie
informácií, nie je možné
odstrániteľné
systematicky: nie je
vyhovieť požiadavkám
(záznamy môžu byť
dostupná v prípade
kontroly)
opravené)
požiadania, vzhľadom k primeranému
5
overeniu.
vysoká závažnosť (nie je zavedený systém vysledovateľnosti, )
Systém hodnotenia zistení porušenia krížového plnenia
-
Pri porušení krížového plnenia sa používa hodnotiaca matica: rozsah, závažnosť, trvanie
- Výsledné percento vzniká kombináciou 3 parametrov
Ďakujem za pozornosť www.apa.sk
