VIZSGÁLATI PROGRAM a KERÜLŐ Zrt.-nél (H-1164 Budapest, Béla u. 56.)a vagyonvédelmi rendszer ellenőrzéséhez I. BEVEZETŐ RÉSZ A vizsgálatot elrendelő neve, beosztása: Dr. Kiss János vezérigazgató A vizsgált időszak: 2007. január 1-2007. május 31. A vizsgálatot végzők neve, beosztása: Szabó István belső ellenőr, Kiss Teréz belső ellenőr, Kovács Gábor Vagyonvédelmi osztályvezető A vizsgálat ideje: 2007. június 01-2007. június 20. A megbízólevél száma: BEO-123/2007 A vizsgálat célja annak megállapítása, hogy a vagyonvédelem ellenőrzésének területén belül kifejezetten a vagyonvédelmi rendszer követelményeinek, feladatainak, személyi és tárgyi feltételeinek megléte illetve hiányosságainak feltárása. II. RÉSZLETES VIZSGÁLATI FELADATOK Vizsgálati feladatok a vagyonvédelmi rendszer ellenőrzésének főbb követelményei, általános feladatai területén: 1. A vállalkozás területeinek, épületeinek zárási technikája olyan biztonsági fokú-e, hogy illetéktelen és erőszakos behatolások esetén azonnali jelzést képes-e biztosítani és azt rögzíteni is. 2. Az épületeken belüli különféle helyiségeket záró kulcsok őrzési módja – munkaidőn kívüli időszakban – biztosítja-e az illetéktelen igénybevétel jelzését 3. A kulcsok őrzési módja biztosítja-e a kárveszély elhárítása miatti szükséghelyzetben történő használatot 4. A vállalkozás különleges biztonságot igénylő területein alkalmazott riasztó és megfigyelő rendszerek folyamatos üzemelése és üzemeltetése biztosított-e 5. A biztonságtechnikai berendezések meghibásodása esetén azonnali pótlása biztosított-e 6. A javításra alkalmas szerviz igénybevételének lehetősége biztosított-e 7. Van-e a cégnek érvényes megbízási szerződése külső biztonsági szolgálattal 8. A külső biztonsági szolgálat rendelkezik-e a megfelelő személyi feltételekkel, minősítéssel, referenciákkal 9. Kutyákkal és kamerarendszerrel megfelelően gondoskodnak-e a telephely éjszakai őrzéséről 10. Biztosított-e folyamatos rögzítést lehetővé tévő és visszanézhető rendszerrel a pénztár helyisége 11. A vagyonvédelem tárgyi eszközei, úgy mint páncélszekrény, értékterem, stb. egyaránt ellenállóak-e az illetéktelen emberi behatolásnak és a természeti katasztrófáknak Vizsgálati feladatok a vagyonvédelem egyéb területeinek ellenőrzése területén: 1. A Társaság különféle gazdálkodási tevékenységeiben alkalmaznak-e olyan megfigyelő berendezéseket vagy más technikai megoldásokat, melyekkel a vagyonvédelmet biztosítani tudják 2. A Társaság biztosítja-e a vagyonvédelmet azzal, hogy korlátozza az adatfeldolgozási, könyvvezetési és más gazdálkodási információt szolgáló számítógéppark hozzáférhetőségét 3. Külső szolgáltatók – bármilyen jellegű meghibásodásokra vonatkozó – igénybevétele esetén szabályozottan működteti-e a külső szolgáltatók közlekedését, munkavégzését a Társaság területén, a vállalkozási vagyon védelme érdekében 4. Korlátozza-e a Társaság munkatársainak nem szakterületükhöz tartozó munkaterületekre történő bejutását, ott-tartózkodását 5. A Társaság a saját munkatársai személyes vagyontárgyainak őrzéséről gondoskodik-e 6. Kellőképpen elkülöníti-e a munkahelyek útvonalától a dolgozói beérkezési és távozási helyeket 7. Ellenőrzi-e a Társaság a dolgozói által behozott és távozáskor magukkal vitt csomagok tartalmát 8. A dolgozókat érkezéskor és távozáskor megfelelő módszerrel és gyakorisággal ellenőrzik-e 9. A Társaság tevékenysége szempontjából különleges biztonságot igénylő esetek vonatkozásában rendelkezik-e megfelelő ellenőrző eszközökkel és azokat karbantartja-e
1. 2.
3. 4.
III. VIZSGÁLATSZERVEZÉSI FELADATOK Az ellenőrzés módja, módszere tételes és próbaszerű. A vizsgálat megállapításait legkésőbb a jelentés leadása előtt 8 nappal észrevételezés céljából meg kell küldeni Kovács Gábor Vagyonvédelmi osztályvezetőnek és a külső megbízott Szekrényajtó Security Kft-nek Jelen vizsgálati program alapján megszülető jelentéshez csatolni kell eredetiben a negatív megállapításokat bizonyító okiratokat. Jelen vizsgálati jelentés leadási határideje 2007. június 12.
Kelt: Budapest, 2007. 06.02 Jóváhagyó aláírása: __________________________________ Dr. Kiss János
vezérigazgató VIZSGÁLATI JELENTÉS A vagyonvédelmi rendszer vizsgálatára vonatkozóan 1. A vizsgálat lefolytatása során megállapításra került, hogy a vállalkozás területeinek, épületeinek zárási technikája több helyen nem megfelelő biztonsági fokú, illetéktelen és erőszakos behatolások esetén nem mindig történik azonnali jelzés és azt nem is rögzítették. Továbbá, hogy a nyílászárók régi típusúak, az ablaküvegek nincsenek ellátva védőfóliával. 2. Megállapításra került, hogy az épületeken belüli különféle helyiségeket záró kulcsok őrzési módja – munkaidőn kívüli időszakban – nem tudja biztosítani az illetéktelen igénybevétel jelzését. VAGY Megállapításra került a vizsgálat lefolytatása során, hogy a kulcsok biztonságos módon vannak őrizve, azokhoz illetéktelen személy nem férhet hozzá. 3. A kulcsok őrzési módja nem tudja biztosítani a kárveszély elhárítása miatti szükséghelyzetben történő használatot. Feltártuk, hogy az üzem tűzvédelmi felelőse, Szabó Imre a birtokában lévő kulcsokat nem gyorsan hozzáférhető módon tárolja, ezért tűzeset bekövetkeztekor komoly károk keletkezhetnek. 4. Több esetben nem volt biztosított a vállalkozás különleges biztonságot igénylő területein alkalmazott riasztó és megfigyelő módszerek folyamatos üzemelése és üzemeltetése. 5. Nem történt meg minden esetben a biztonságtechnikai berendezések meghibásodása esetén azok azonnali pótlása 6. A javításra alkalmas szerviz igénybevételének lehetősége több esetben nem volt megoldott. VAGY A vizsgálat fényt derített arra is, hogy a vagyonvédelmi berendezések (Cobra Típusú riasztórendszer) meghibásodása esetén az alkatrész-utánpótlás nem biztosított és kizárólag külföldről szerezhető be a szükséges alkatrész több hetes átfutási idővel. A cégnek van érvényes megbízása külső biztonsági szolgálattal, a Szekrényajtó Security Kft-vel 7. A Szekrényajtó Security Kft. rendelkezik megfelelő létszámú szakemberrel, referenciákkal és megfelelő minősítéssel 8. A telephely éjszakai őrzéséről több kamerával és 3 kutyával megfelelően gondoskodnak 9. A vizsgálat során megállapításra került, hogy folyamatos rögzítést lehetővé tévő és visszanézhető rendszerrel biztosított a pénztár helyisége 10. A vagyonvédelem tárgyi eszközei megfelelően ellenállóak mind az illetéktelen emberi behatolásnak, mind pedig a természeti katasztrófáknak A vagyonvédelem egyéb területeire vonatkozóan 1. A Társaság különféle gazdálkodási tevékenységeiben alkalmaznak olyan megfigyelő berendezéseket vagy más technikai megoldásokat, melyekkel a vagyonvédelmet biztosítani tudják 2. A Társaság nem biztosította a vagyonvédelmet azzal, hogy korlátozza az adatfeldolgozási, könyvvezetési és más gazdálkodási információt szolgáló számítógéppark hozzáférhetőségét. 3. Külső szolgáltatók – bármilyen jellegű meghibásodásokra vonatkozó – igénybevétele esetén több esetben nem szabályozottan működtette a külső szolgáltatók közlekedését, munkavégzését a Társaság területén, a vállalkozás vagyonvédelme érdekében 4. A Társaság nem korlátozza munkatársainak nem a szakterületükhöz tartozó munkaterületekre történő bejutását, otttartózkodását 5. A Társaság a saját munkatársai személyes vagyontárgyainak őrzéséről nem mindig gondoskodik 6. Kellőképpen a munkahelyek útvonalától a dolgozói beérkezési és távozási helyeket
7. Nem ellenőrizték a Társaság a dolgozói által behozott és távozáskor magukkal vitt csomagok tartalmát 8. A vizsgálat során feltárásra került, hogy törvényellenes módon a női dolgozók esetenkénti motozását is távozáskor a kizárólag férfi dolgozókból álló biztonsági szolgálat végzi, amely súlyosan sérti a női munkavállalók emberi méltósághoz való jogát. 9. A társaság tevékenysége szempontjából különleges biztonságot igénylő esetek vonatkozásában rendelkezik megfelelő ellenőrző eszközökkel. MEGISMERÉSI ZÁRADÉK Alulírott Kovács Gábor Vagyonvédelmi Osztályvezető kijelentem, hogy jelen vizsgálati jelentés vagyonvédelmi rendszerre vonatkozó 1,2 (csak ha a hibát választjuk),4,5,6 pontjában, illetve a vagyonvédelem egyéb területeire vonatkozó 1,2,3,4,5,6,7,8 pontjában feltárt hibákat megismertem, arra észrevételeket fogok tenni. ___________________________ Kovács Gábor Vagyonvédelmi Osztályvezető
FELELŐSSÉGI ZÁRADÉK
Alulírott Kovács Gábor Vagyonvédelmi Osztályvezető kijelentem, hogy a vizsgálati jelentés a vagyonvédelem egyéb területeire vonatkozó 8 pontjában feltárt hiányosságok kapcsán személyes felelősségre vonásomat indítványozták. A felelősségemet elismerem (vagy nem ismerem el). __________________________________ Kovács Gábor Vagyonvédelmi Osztályvezető
FELELŐSSÉGI ZÁRADÉK Alulírott Szabó Imre az üzem tűzvédelmi felelőse kijelentem, hogy a vizsgálati jelentés vagyonvédelmi rendszerre vonatkozó 3. pontjában feltárt hiányosságok kapcsán személyes felelősségre vonásomat indítványozták. A felelősségemet nem ismerem el (vagy elismerem). _______________________________ Szabó Im tűzvédelmi felelős
IV. ÖSSZEGZÉS, JAVASLATOK, KÖVETKEZTETÉSEK Összegzésképpen a jelentésben leírtak tükrében azt a megállapítást teszem, hogy a vállalat vagyonvédelmi rendszere egyes területeken kitűnően működik, más vonatkozásban azokban lényeges, időnként rendkívül súlyos hiányosságok kerültek feltárásra. JAVASLATOK A vagyonvédelmi rendszerre vonatkozóan 1. Javasoljuk, hogy vállalat területeinek, épületeinek zárási technikájának biztonsági fokára fektessenek nagyobb hangsúlyt, vegyenek igénybe olyan külső biztonsági szolgálatot, amely illetéktelen behatolás esetén azonnal a helyszínre érkezik és a központjukban rögzítésre kerül a behatolás ideje és helyszíne. Az épületeken belül a külső behatoló személyazonosságának azonosítása érdekében szereljenek fel kamerákat. Javasoljuk, hogy az ablakokra való fóliák beszerzésére vegyék fel a kapcsolatot több ilyen vagyonvédelmi eszközöket forgalmazó céggel és versenyeztessék meg őket. 2. Javasoljuk, hogy a munkaidőn kívül az épületekben a különféle helyiségeket záró kulcsokat úgynevezett kulcsdobozba zárják, melynek lezárására és kinyitására jelöljenek ki felelős személyeket, akik egy arra alkalmas könyvben aláírják a kulcsok felvételét illetve lerakását. A kulcsdobozokat a portaszolgálaton helyezzék el, ahol állandó ügyelet van. 3. A kárveszélyek elhárításában lévő szükséghelyzetek esetére javaslatunk szerint célszerű lenne az illetékes Tűzoltóságnál tűzjelzőt bekötni és úgynevezett kulcsszéfet alkalmazni, amelynek egyik kulcsát a portásnál másik kulcsát pedig a tűzoltóságnál kellene elhelyezni. Álláspontunk szerint Szabó Imre tűzvédelmi felelős ellen fegyelmi eljárás megindítására lenne szükség. Javasoljuk, hogy üljön össze a Fegyelmi Tanács, döntsenek arról, hogy fenn áll-e az illető felelőssége. 4. Egy kijelölt műszaki szakembernek célszerű lenne bizonyos időközönként ellenőrizni a riasztó és megfigyelő rendszereket és erről naplót vezetni, ezzel biztosítva a folyamatos üzemelést. 5. A 4. pontban szereplő naplót folyamatosan vezetni kellene és a Vagyonvédelmi Osztályvezetőnek hiba esetén be kellene mutatni, aki azonnal gondoskodhatna azok javításáról 6. Javasoljuk, hogy szerezzenek be 2 garnitúrát a berendezésekből raktárkészletre a megfelelő utánpótlás biztosítására A vagyonvédelem egyéb területeire vonatkozóan 2. Javasoljuk, hogy a számítógéppark legyen jelszóval védett és csak az arra felhatalmazott személyek ismerjék a megadott jelszót 3. Javasoljuk, hogy külső szolgáltatók igénybevétele esetén – bármilyen jellegű meghibásodásokra vonatkozóan – egy biztonsági ember kísérje a külső személyeket, hogy azok illetéktelenül ne tudjanak belépni sehová 4. Javasoljuk, hogy legyen leszabályozva, hogy a dolgozók csak a munkaterületükhöz tartozó helyiségekbe léphessenek be egyedül 5. Javasoljuk, hogy a dolgozók személyes vagyontárgyainak folyamatos védelme érdekében biztosítsanak kulccsal zárható szekrényeket minden munkaterületen 7. Javasoljuk, hogy a dolgozók beérkezésekor és távozásakor ne csak a személyes motozás történjen meg minden esetben, hanem a csomagok tételes átvizsgálása is 8. Javasoljuk, hogy a HR osztály vegye megfontolásra pályázat kiírását női vagyonvédelmi portaszolgálatot ellátó személy felvételére Kelt: Budapest, 2007. június 12. _______________________________________ Szabó István Belső Ellenőr ______________________________________ Kiss Teréz
Belső Ellenőr
INTÉZKEDÉSI TERV a KERÜLŐ Zrt.-nél (H-1164 Budapest, Béla u. 56.) a vagyonvédelmi rendszer ellenőrzésével kapcsolatosan az elkészült vizsgálati jelentés alapján A vagyonvédelmi rendszerre vonatkozóan 1. Elrendelem, hogy vállalat területeinek, épületeinek zárási technikájának biztonsági fokával kapcsolatosan feltárt hibák kijavítása érdekében a Társaság vegye fel a kapcsolatot olyan biztonsági cégekkel árajánlatkérés kapcsán, amely illetéktelen behatolás esetén azonnal a helyszínre érkezik és a központjukban rögzítésre kerül a behatolás ideje és helyszíne. Továbbá elrendelem, hogy az épületeken belül a külső behatoló személyazonosságának azonosítása érdekében szereljenek fel kamerákat. Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi OsztályvezetőHatáridő: 2007. július 31 Elrendelem, hogy a beszerzésen vegyék fel a kapcsolatot több olyan vagyonvédelmi eszközöket forgalmazó céggel, ahol az ablakra való védőfóliát meg lehet vásárolni és versenyeztessék meg őket. Felelős: Kis Józsefné Beszerzési OsztályvezetőHatáridő: 2007. július 31. 2. Javasoljuk, hogy a munkaidőn kívül az épületekben a különféle helyiségeket záró kulcsokat úgynevezett kulcsdobozba zárják, melynek lezárására és kinyitására jelöljenek ki felelős személyeket, akik egy arra alkalmas könyvben aláírják a kulcsok felvételét illetve lerakását. A kulcsdobozokat a portaszolgálaton helyezzék el, ahol állandó ügyelet van. Felszólítom a Beszerzési Osztályt, hogy szerezzenek be kulcsdobozokat és aláírókönyvet, hogy az épületekben a különféle helyiségeket záró kulcsokat ebben tudják biztonságosan tárolni. Továbbá felszólítom a Vagyonvédelmi Osztályt, hogy minden osztályon jelöljön ki egy felelős személyt a kulcsok biztonságos elhelyezésére a kulcsdobozokban, hogy az illetéktelenek kezébe ne kerüljön. A kulcsdobozok elhelyezésére a portaszolgálatot jelölöm ki. Felelős: Kis Józsefné Beszerzési Osztályvezető, Kovács Gábor Vagyonvédelmi OsztályvezetőHatáridő: 2007. június 30. 3. Felhatalmazom a Vagyonvédelmi Osztályt, hogy a kárveszélyek elhárításában lévő szükséghelyzetek esetének biztonságos kezelés kapcsán vegye fel a kapcsolatot az illetékes Tűzoltóságnál a megfelelő személlyel, hogy a Társasághoz tűzjelzőt lehessen bekötni. Továbbá érdeklődje meg a kulcsszéfek használatának feltételeit is. Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi OsztályvezetőHatáridő: 2007. június 30. Felszólítom a Fegyelmi Tanácsot, hogy üljön össze a Szabó Imre ügyében és állapítsa meg, hogy fennáll –e az illető felelőssége a kulcsok szakszerűtlen elhelyezésének ügyében. Felelős: Molnár Róbert a Fegyelmi Tanács elnökeHatáridő: 2007. július 20. 4. Felhatalmazom a Vagyonvédelmi Osztályt, hogy jelöljön ki egy műszaki szakembert , aki bizonyos időközönként ellenőrzi a riasztó és megfigyelő rendszereket és erről naplót vezet, ezzel biztosítva a folyamatos üzemelést. Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi OsztályvezetőHatáridő: 2007. július 10., 5. Felszólítom a Vagyonvédelmi Osztályvezető, hogy a 4. pontban szereplő napló folyamatos vezetetéséről és az abban lévő hibák azonnali kijavításáról gondoskodjon. Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi OsztályvezetőHatáridő: Folyamatos 6. Elrendelem, hogy a Vagyonvédelmi Osztály szerezzen be 2 garnitúrát a berendezésekből raktárkészletre a megfelelő utánpótlás biztosítására Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi OsztályvezetőHatáridő: 2007. július 31. A vagyonvédelem egyéb területeire vonatkozóan 2. Elrendelem, hogy a számítógépparkot lássák el jelszóval és csak az arra felhatalmazott személyeknek adják meg a belépési adatokat Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi Osztályvezető, Varga Gábor Számítástechnikai Osztályvezető Határidő: 2007. július 20. 3 .Elrendelem, hogy külső szolgáltatók igénybevétele esetén – bármilyen jellegű meghibásodásokra vonatkozóan – a szolgálatban lévő biztonsági emberek közül egy személy kísérje a külső személyeket, hogy azok illetéktelenül ne tudjanak belépni sehová Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi Osztályvezető Határidő: azonnal 4. Utasítom a Vagyonvédelmi Osztályt, hogy készítsen szabályzatot arról, hogy a dolgozók csak a munkaterületükhöz tartozó helyiségekbe léphessenek be egyedül. A szabályzatot függesszék ki az osztályokon. A szabályzat betartását a biztonsági emberek folyamatosan ellenőrizzék. Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi Osztályvezető Határidő: 2007. július 10. 5. Utasítom a Beszerzési Osztályt, hogy a dolgozók személyes vagyontárgyainak folyamatos védelme érdekében szerezzenek be kulccsal zárható szekrényeket minden munkaterületre Felelős: Kis Józsefné Beszerzési OsztályvezetőHatáridő: 2007. július 31.
7. Utasítom a Vagyonvédelmi Osztályt, gondoskodjon arról, hogy a dolgozók beérkezésekor és távozásakor ne csak a személyes motozás történjen meg minden esetben, hanem a csomagok tételes átvizsgálása is Felelős: Kovács Gábor Vagyonvédelmi OsztályvezetőHatáridő: azonnal 8. Utasítom a HR Osztályt, hogy írjon ki pályázatot női vagyonvédelmi portaszolgálatot ellátó személy felvételére. Felelős: Varga Zsuzsanna HR Osztályvezető Határidő: 2007. július 20. Kelt: Budapest, 2007. június 20. Dr. Kis Jáno Vezérigazgató
