TÉNYLEGES TULAJDONOSI NYILATKOZAT (TTNY)

TÉNYLEGES TULAJDONOSI NYILATKOZAT (TTNY) A pénzmosás és terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény szerinti tényleges tulajdonos1személyének megállapítására vonatkozóan

JOGI SZEMÉLY, JOGI SZEMÉLYISÉGGEL NEM RENDELKEZŐ SZERVEZET RÉSZÉRE Alulírott, név: ……………………………………..………………………………………………………………………………............................................... lakcím:……………………………………………………………………………………………………………………………………………………… azonosító okmány típusa és száma:…………………………………..………………………………………….................................................... mint az alábbi szervezet képviselője szervezet neve:……………………………………………………………………………………………………………………………………………………… székhelye:………………………………………………………………………………………………………………………………………………… cégjegyzékszáma (egyéb nyilvántartási száma):………………….................................................................................................................................................................................. büntetőjogi felelősségem tudatában a Újszász és Vidéke Körzeti Takarékszövetkezet(5052 Újszász, Erkel Ferenc út 2/a.) továbbiakban: Takarékszövetkezetrészére kijelentem, hogy az általam képviselt jogi személy illetve a jogi személyiség nélküli szervezet:tényleges tulajdonosa(i) az alábbi természetes személy(ek): Családi és utóneve (és születési neve, ha különbözik)*:

Családi és utóneve (és születési neve, ha különbözik)*:

Lakcíme*:

Lakcíme*:

Állampolgársága*:

Külföldi lakóhellyel rendelkezik-e2:



igen

igen

nem 1 Azonosító okmány típusa:

nem

Száma:

2 Azonosító okmány típusa:

Száma:

Magyarországi tartózkodási hely (külföldi állampolgár esetében):


Születési hely: Születési idő: Anyja neve: Tényleges tulajdonos kiemelt közszereplőnek minősül? nem Családi és utóneve (és születési neve, ha különbözik)*:

Születési hely: Születési idő: Anyja neve: Tényleges tulajdonos kiemelt közszereplőnek minősül?

igen


nem


Lakcíme*: Állampolgársága*:

igen

Lakcíme*: Külföldi lakóhellyel rendelkezik-e2:



igen

igen

nem

nem

Száma:


Száma:



Születési hely: Születési idő: Anyja neve: Tényleges tulajdonos kiemelt közszereplőnek minősül? nem


igen

igen

nem

* Kötelezően kitöltendő mezők Az ügyfél fenti nyilatkozata az üzleti kapcsolat létesítésekor a nyilatkozat kitöltésekor fennálló helyzetet tükrözi. Az Ügyfél tudomásul veszi és kötelezettséget vállal arra, hogy a pénzmosás és terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló mindenkor hatályos törvény értelmében minden olyan esetben tényleges tulajdonosi nyilatkozatot ad a Takarékszövetkezet részére, ha a jogi személy bármely számláján bármely ügyleti megbízása megadásakor a fenti Nyilatkozatban foglaltaktól eltérően jár el és/vagy ha a fenti Nyilatkozatban, vagy annak adataiban változás áll be. Ügyfél tudomásul veszi továbbá, hogy 5 (öt) munkanapon belül köteles bejelenteni a Takarékszövetkezetnek a fenti adatokban, vagy saját adataiban bekövetkező esetleges változásokat. A bejelentési kötelezettségek elmulasztásából eredő kár az Ügyfelet terheli. Amennyiben a Takarékszövetkezet a tényleges tulajdonos törvényben meghatározott további adataira vonatkozó nyilatkozatot vagy ismételt nyilatkozatot, illetőleg a törvényben meghatározott egyéb nyilatkozatot vagy adatot kér, úgy az Ügyfél vállalja, hogy a kért nyilatkozatot vagy adatot a meghatározott formában, tartalommal és határidőre a Takarékszövetkezet részére megadja. A tényleges tulajdonos fogalmát a mindenkor hatályos Pénzmosási törvény határozza meg. Hely:……………………….. 20….. ……….……… …… ………………………………………………………... Képviselő aláírása Újszász és Vidéke Körzeti Takarékszövetkezet 5052 Újszász, Erkel Ferenc út 2/a. •Telefon: +36 56 552 025 • E-mail: [email protected] • www.ujszaszitakarek.hu Cégjegyzékszám: 16-02-001531, Szolnoki Törvényszék Cégbírósága • Adószám: 10045916-2-16

1 A Tényleges Tulajdonos meghatározása a Kitöltési útmutatóban található meg. 2 Amennyiben a Tényleges Tulajdonos magánszemély külföldi lakóhellyel rendelkezik, úgy kérjük, hogy a Tényleges Tulajdonos magánszemély töltse ki / Tényleges Tulajdonos magánszemélyre vonatkozóan töltse ki a Nyilatkozat kiemelt közszereplő státuszáról Nyilatkozatot!

Újszász és Vidéke Körzeti Takarékszövetkezet 5052 Újszász, Erkel Ferenc út 2/a. •Telefon: +36 56 552 025 • E-mail: [email protected] • www.ujszaszitakarek.hu Cégjegyzékszám: 16-02-001531, Szolnoki Törvényszék Cégbírósága • Adószám: 10045916-2-16

Kitöltési útmutató Tényleges tulajdonos meghatározása (2007. évi CXXXVI. törvény 3. § r)):  az a természetes személy, aki jogi személyben vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetben közvetlenül vagy – a Polgári Törvénykönyvről szóló mindenkor hatályos törvényben meghatározott módon - közvetve a szavazati jogok vagy a tulajdoni hányad legalább huszonöt százalékával rendelkezik, ha a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet nem a szabályozott piacon jegyzett társaság, amelyre a közösségi jogi szabályozással vagy azzal egyenértékű nemzetközi előírásokkal összhangban lévő közzétételi követelmények vonatkoznak, 

az a természetes személy, aki jogi személyben vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetben - a Polgári Törvénykönyvről szóló mindenkor hatályos törvényben meghatározott - meghatározó befolyással rendelkezik,



az a természetes személy, akinek megbízásából valamely ügyleti megbízást végrehajtanak, továbbá



alapítványok esetében az a természetes személy,





aki az alapítvány vagyona legalább huszonöt százalékának a kedvezményezettje, ha a leendő kedvezményezetteket már meghatározták,



akinek érdekében az alapítványt létrehozták, illetve működtetik, ha a kedvezményezetteket még nem határozták meg, vagy



aki tagja az alapítvány kezelő szervének, vagy meghatározó befolyást gyakorol az alapítvány vagyonának legalább huszonöt százaléka felett, illetve az alapítvány képviseletében eljár;

a fentiekben meghatározott természetes személy hiányában a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet vezető tisztségviselői.*

* Amennyiben a nyilatkozó jogi személy illetve a jogi személyiség nélküli szervezet esetében a 2007. évi CXXXVI. törvény 3. § r.) pontja értelmében a szervezet vezető tisztségviselői tekintendőek tényleges tulajdonosoknak, úgy a Tényleges Tulajdonosi Nyilatkozaton valamennyi vezető tisztségviselőt szerepeltetni szükséges. Ha a vezető tisztségviselők száma meghaladja a négy főt, úgy a Tényleges Tulajdonosi Nyilatkozat újabb adatlap(ok) kitöltésével valósítható meg. Meghatározó befolyás A Ptk. 8:2. § (2) bekezdésében meghatározottak alapján: A befolyással rendelkező akkor rendelkezik egy jogi személyben meghatározó befolyással, ha annak tagja vagy részvényese, és a) jogosult e jogi személy vezető tisztségviselői vagy felügyelőbizottsága tagjai többségének megválasztására, illetve visszahívására; vagy b) a jogi személy más tagjai, illetve részvényesei a befolyással rendelkezővel kötött megállapodás alapján a befolyással rendelkezővel azonos tartalommal szavaznak, vagy a befolyással rendelkezőn keresztül gyakorolják szavazati jogukat, feltéve, hogy együtt a szavazatok több mint felével rendelkeznek. Vezető tisztségviselő A Ptk. 3. Könyvben ekként meghatározott személy.

TÉNYLEGES TULAJDONOSI NYILATKOZAT (TTNY) A pénzmosás és terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény szerinti tényleges tulajdonos1személyének megállapítására vonatkozóan

EGYÉNI VÁLLALKOZÓK RÉSZÉRE3 Alulírott, Családi és utónév:……………………..………………………………………………………………………………………………………………………….……. Újszász és Vidéke Körzeti Takarékszövetkezet 5052 Újszász, Erkel Ferenc út 2/a. •Telefon: +36 56 552 025 • E-mail: [email protected] • www.ujszaszitakarek.hu Cégjegyzékszám: 16-02-001531, Szolnoki Törvényszék Cégbírósága • Adószám: 10045916-2-16

Állandó lakcím:…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………... Azonosító okmány típusa és száma:…………………………………..……………………………………………………………………………..…………………………………… Vállalkozói igazolvány száma (egyéni vállalkozó esetében): ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… Egyéb gazdasági tevékenységet végző magánszemély igazolványának száma*::……..……………………………………………………………………………………………………………………………………………. büntetőjogi felelősségem tudatában a a Újszász és Vidéke Körzeti Takarékszövetkezet (5052 Újszász, Erkel Ferenc út 2/a.)továbbiakban: Takarékszövetkezet)részére kijelentem, hogy az általam képviselt jogi személy illetve a jogi személyiség nélküli szervezet:tényleges tulajdonosa(i) az alábbi természetes személy(ek): Családi és utóneve (és születési neve, ha különbözik)*:


Lakcíme*:

Lakcíme*:






igen

igen

nem

nem

Száma:


Száma:



Születési hely: Születési idő: Anyja neve: Tényleges tulajdonos kiemelt közszereplőnek minősül? nem


igen

igen

nem

* Kötelezően kitöltendő mezők Az ügyfél fenti nyilatkozata az üzleti kapcsolat létesítésekor a nyilatkozat kitöltésekor fennálló helyzetet tükrözi. Az Ügyfél tudomásul veszi és kötelezettséget vállal arra, hogy a pénzmosás és terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló mindenkor hatályos törvény értelmében minden olyan esetben tényleges tulajdonosi nyilatkozatot ad a Takarékszövetkezetrészére, ha a jogi személy bármely számláján bármely ügyleti megbízása megadásakor a fenti Nyilatkozatban foglaltaktól eltérően jár el és/vagy ha a fenti Nyilatkozatban, vagy annak adataiban változás áll be. Ügyfél tudomásul veszi továbbá, hogy 5 (öt) munkanapon belül köteles bejelenteni a Takarékszövetkezetneka fenti adatokban, vagy saját adataiban bekövetkező esetleges változásokat. A bejelentési kötelezettségek elmulasztásából eredő kár az Ügyfelet terheli. Amennyiben a Társaság a tényleges tulajdonos törvényben meghatározott további adataira vonatkozó nyilatkozatot vagy ismételt nyilatkozatot, illetőleg a törvényben meghatározott egyéb nyilatkozatot vagy adatot kér, úgy az Ügyfél vállalja, hogy a kért nyilatkozatot vagy adatot a meghatározott formában, tartalommal és határidőre a Takarékszövetkezet részére megadja. A tényleges tulajdonos fogalmát a mindenkor hatályos Pénzmosási törvény határozza meg. Hely:……………………….. 20….. ……….……… …… ……………………………………………………... Ügyfél aláírása

1 Tényleges tulajdonos meghatározása (2007. évi CXXXVI. törvény 3. § r)):  az a természetes személy, aki jogi személyben vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetben közvetlenül vagy – a Polgári Törvénykönyvről szóló mindenkor hatályos törvényben meghatározott módon - közvetve a szavazati jogok vagy a tulajdoni hányad legalább huszonöt százalékával rendelkezik, ha a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet nem a szabályozott piacon jegyzett társaság, amelyre a közösségi jogi szabályozással vagy azzal egyenértékű nemzetközi előírásokkal összhangban lévő közzétételi követelmények vonatkoznak,  az a természetes személy, aki jogi személyben vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetben - a Polgári Törvénykönyvről szóló mindenkor hatályos törvényben meghatározott - meghatározó befolyással rendelkezik,  az a természetes személy, akinek megbízásából valamely ügyleti megbízást végrehajtanak, továbbá  alapítványok esetében az a természetes személy,  aki az alapítvány vagyona legalább huszonöt százalékának a kedvezményezettje, ha a leendő kedvezményezetteket már meghatározták,  akinek érdekében az alapítványt létrehozták, illetve működtetik, ha a kedvezményezetteket még nem határozták meg, vagy  aki tagja az alapítvány kezelő szervének, vagy meghatározó befolyást gyakorol az alapítvány vagyonának legalább huszonöt százaléka felett, illetve az alapítvány képviseletében eljár;  a fentiekben meghatározott természetes személy hiányában a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet vezető Újszász és Vidéke Körzeti Takarékszövetkezet 5052 Újszász, Erkel Ferenc út 2/a. •Telefon: +36 56 552 025 • E-mail: [email protected] • www.ujszaszitakarek.hu Cégjegyzékszám: 16-02-001531, Szolnoki Törvényszék Cégbírósága • Adószám: 10045916-2-16

tisztségviselői. 2 Amennyiben a Tényleges Tulajdonos magánszemély külföldi lakóhellyel rendelkezik, úgy kérjük, hogy a Tényleges Tulajdonos magánszemély töltse ki / Tényleges Tulajdonos magánszemélyre vonatkozóan töltse ki a Nyilatkozat kiemelt közszereplő státuszáról Nyilatkozatot! 3 A 2009. évi CXV. törvény alapján egyéni vállalkozóként üzleti tevékenységet folytat (ide értve azt az egyéni vállalkozót, aki kérte egyéni cégként a cégjegyzékbe történő bevezetését); az 1998. évi XI. törvény alapján egyéni ügyvédként tevékenységet folytató személy; az 1991. évi XLI. törvény alapján működő közjegyző; az 1994. évi LIII. törvény alapján a végrehajtó; a mezőgazdasági őstermelői tevékenységet folytató személy, valamint az adószámmal rendelkező magánszemély.


DECLARATION OF BENEFICIAL OWNER regarding the identification of beneficial owners1 as stipulated by Act CXXXVI of 2007 on the Prevention and Combating of Money Laundering and Terrorist Financing

FOR LEGAL PERSONS OR UNINCORPORATED BUSINESS ASSOCIATIONS

I, the undersigned name: ……………………………………..………………………………………………………………………………………………………………………………. address:……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… …... type and number of identification document:…………………………………..……………………………………………………………………………………… in my capacity as representative of the following entity name of entity:………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… registered address: ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………. corporate registry number (or other registration number):……………….............................................................................................................................. declare under penalty of perjury to Újszász és Vidéke Körzeti Takarékszövetezet.(registered seat: 5052 Újszász, Erkel Ferenc út 2/a..); hereinafter: Company)that the beneficial owner(s) of the legal person or unincorporated business association that I represent is/are the following natural person(s): Family name and given name (and name at birth, if different)*:

Family name and given name (and name at birth, if different)*:

Address*:

Address*:

Nationality*:

1 Type of identification document:

Has a foreign place of residence2:

Nationality*:


yes

yes

no

no Number: 2 Type of identification document: Place of residence in Hungary (for foreign nationals):

Number:

Place of residence in Hungary (for foreign nationals): Place of birth: Date of birth: Mother’s maiden name: Is the beneficial owner a Politically Exposed Person?

Place of birth: Mother’s maiden name: yes

no

Date of birth:

Is the beneficial owner a Politically Exposed Person?

yes



Address*:

Address*:

Nationality*:


Has a foreign place of

residence2:

Nationality*:


yes

yes

no


Number:



no

no

Date of birth:


yes

no

* mandatory fields If the above declaration is made by the Customer upon the start of a business relationship or for customer due diligence purposes pursuant to Section 42 of Act CXXXVI of 2007 on the Prevention and Combating of Money Laundering and Terrorist Financing, the declaration shall be considered to be accurate as of the date it is completed. The Customer agrees, in accordance with the effective Act on preventing and combating money laundering and terrorist financing, to submit a Declaration of Beneficial Owner to the Company in the event of carrying out any transaction on any account of the legal person or the unincorporated business association that is not in accordance with this declaration and/or in the event of any change in the above declaration or the data listed therein. The Customer acknowledges that any change of personal data or the data provided above shall be reported to the Company within 5 (five) working days. The Customer shall be liable for any damage resulting from the failure to meet this reporting requirement. If the Company requests a declaration or a repeated declaration on further data stipulated by law or if the Company requests any other legally mandated declaration or information, the Customer shall agree to provide the Company with the requested declaration or information as specified by the Company. The definition of Beneficial Owner shall be established in the effective Act on Money Laundering. Újszász és Vidéke Körzeti Takarékszövetkezet 5052 Újszász, Erkel Ferenc út 2/a. •Telefon: +36 56 552 025 • E-mail: [email protected] • www.ujszaszitakarek.hu Cégjegyzékszám: 16-02-001531, Szolnoki Törvényszék Cégbírósága • Adószám: 10045916-2-16

Dated ……………………….. 20….. in ……….…………… ……………………………………………………… …... Signature of trustee 1 See the Instructions for the definition of Beneficial Owner. 2 Should the Beneficial Owner have a foreign place of residence, the question on whether the Beneficial Owner is a Politically Exposed Person shall be completed by or for the natural person that is the Beneficial Owner!


Instructions

Beneficial owner shall mean (as stipulated by Section 3 (r) of Act CXXXVI of 2007): 

the natural person who owns or controls at least twenty-five per cent of the shares or voting rights in a legal person or an unincorporated business association directly or - by way of the means defined in the Act on the Civil Code in effect - indirectly, if that legal person or unincorporated business association is not listed on a regulated market and is subject to disclosure requirements consistent with Community legislation or subject to equivalent international standards,



the natural person who has a dominant influence in a legal person or unincorporated business association as defined in the Act on the Civil Code in effect,



the natural person on whose behalf a transaction is carried out, and



in the case of foundations:





where the future beneficiaries have already been determined, the natural person(s) who is the beneficiary of twenty-five per cent or more of the property of the foundation,



where the individuals that benefit from the foundation have yet to be determined, the class of natural persons in whose main interest the foundation is set up or operates, or



the natural person(s) who exercises control in the management of the foundation or exercises control over twenty-five per cent of the property of a foundation, or who is authorized to represent the foundation

in the absence of the natural person referred to above, the executive officer of the legal person or unincorporated business association.*

*If, in accordance with Section 3 (r) of Act CXXXVI of 2007, the beneficial owner of the legal person or unincorporated business association making this declaration are the executive officers of the organization, all of the executive officers shall be listed on the Declaration of Beneficial Owner. Should the organization have more than four executive officers, additional Declarations of Beneficial Owner shall be completed as needed. Exercising control (dominant influence) In accordance with Section 8:2. (2) of the Civil Code: The holder of a participating interest is deemed to have dominant influence on a legal person if it is a member of or shareholder in that company and: a) it has the right to appoint and recall the majority of the executive officers or supervisory board members of the legal person; or b) other members of or shareholder in that legal person are committed under agreement with the holder of a participating interest to vote in concert with the holder of a participating interest, or they exercise their voting rights through the holder of a participating interest, provided that together they control more than half of the votes. Executive officer Any person defined as such in Book Three of the Civil Code.


DECLARATION OF BENEFICIAL OWNER regarding the identification of beneficial owners1 as stipulated by Act CXXXVI of 2007 on the Prevention and Combating of Money Laundering and Terrorist Financing

FOR PRIVATE ENTREPRENEURS3

I, the undersigned family name and given ………..……………………………………………………………………………………………………………………………….

name:

permanent address:…………………………………………………………………………………………………………………………………………………… type and number of document:…………………………………..…………………………………………………………………………………… number of private entrepreneur’s license entrepreneurs):.............................................................................................................................. number of identification document of ....................................................................................................

individual

engaged

in

identification (for

other

private

business

activities*:

declare under penalty of perjury to Újszász és Vidéke Körzeti Takarékszövetkezet (registered seat: 5052 Újszász, Erkel Ferenc út 2/a..); hereinafter: Company)that the beneficial owner(s) of the legal person or unincorporated business association that I represent is/are the following natural person(s): Family name and given name (and name at birth, if different)*:


Address*:

Address*:

Nationality*:


Has a foreign place of

residence2:

Nationality*:


yes

yes

no


Number:



no

Date of birth:


yes

no

* mandatory fields If the above declaration is made by the Customer upon the start of a business relationship or for customer due diligence purposes pursuant to Section 42 of Act CXXXVI of 2007 on the Prevention and Combating of Money Laundering and Terrorist Financing, the declaration shall be considered to be accurate as of the date it is completed. The Customer agrees, in accordance with the effective Act on preventing and combating money laundering and terrorist financing, to submit a Declaration of Beneficial Owner to the Company in the event of carrying out any transaction on any account of the legal person or the unincorporated business association that is not in accordance with this declaration and/or in the event of any change in the above declaration or the data listed therein. The Customer acknowledges that any change of personal data or the data provided above shall be reported to the Company within 5 (five) working days. The Customer shall be liable for any damage resulting from the failure to meet this reporting requirement. If the Company requests a declaration or a repeated declaration on further data stipulated by law or if the Company requests any other legally mandated declaration or information, the Customer shall agree to provide the Company with the requested declaration or information as specified by the Company. The definition of Beneficial Owner shall be established in the effective Act on Money Laundering. Dated ……………………….. 20….. in ……….…………… 1 Beneficial

owner shall mean (as stipulated by Section 3 (r) of Act CXXXVI of 2007):

……………………………………………………… …..Signature of Customer



the natural person who owns or controls at least twenty-five per cent of the shares or voting rights in a legal person or an unincorporated business association directly or - by way of the means defined in the Act on the Civil Code in effect - indirectly, if that legal person or unincorporated business association is not listed on a regulated market and is subject to disclosure requirements consistent with Community legislation or subject to equivalent international standards,



the natural person who has a dominant influence in a legal person or unincorporated business association as defined in the Act on the Civil Code in effect,



the natural person on whose behalf a transaction is carried out, and






in the case of foundations: 

where the future beneficiaries have already been determined, the natural person(s) who is the beneficiary of twenty-five per cent or more of the property of the foundation,



where the individuals that benefit from the foundation have yet to be determined, the class of natural persons in whose main interest the foundation is set up or operates, or



the natural person(s) who exercises control in the management of the foundation or exercises control over twenty-five per cent of the property of a foundation, or who is authorized to represent the foundation

in the absence of the natural person referred to above, the executive officer of the legal person or unincorporated business association.*

Should the Beneficial Owner have a foreign place of residence, the question on whether the Beneficial Owner is a Politically Exposed Person shall be completed by or for the natural person that is the Beneficial Owner. 3 Persons engaged in business activities as private individuals as stipulated by Act CXV of 2009 (including private entrepreneurs who have requested corporate registration as a sole proprietorship), persons acting as a private attorney at law as stipulated by Act XI of 1998, persons acting as a notary as stipulated by Act XLI of 1991, judicial enforcers as stipulated by Act LIII of 1994, agricultural primary producers and private individuals with a tax number. 2


TÉNYLEGES TULAJDONOSI NYILATKOZAT (TTNY)

Recommend Documents