STATUT J&T Asset Management, investiční společnost a.s., KONZERVATIVNÍ otevřený podílový fond
1
STATUT J&T Asset Management, investiční společnost a.s., KONZERVATIVNÍ otevřený podílový fond Článek I. Úvodní ustanovení
Základní údaje o fondu Název: Zkrácený název: Správce fondu: Depozitář: Povolení:
J&T Asset Management, investiční společnost a.s., KONZERVATIVNÍ otevřený podílový fond (dále jen „fond“) J&T AM KONZERVATIVNÍ, J&T KONZERVATIVNÍ J&T Asset Management, investiční společnost a.s. Komerční banka, a.s. Na Příkopě 33/969, Praha 1, IČ: 45317054 Otevřený podílový fond vznikl na základě rozhodnutí Ministerstva financí ČR pod č.j.211/18 242/R/1999 ze dne 31.8.1999
Fond je zřízen za účelem shromažďování a zhodnocování finančních prostředků. Majetek shromážděný ve fondu je společným majetkem majitelů podílových listů (dále jen „podílníci“). Investiční společnost jako správce fondu obhospodařuje tento majetek svým jménem na účet podílníků. O stavu a pohybu majetku ve fondu účtuje správce odděleně od svého majetku a majetku jiných fondů. Na majetek ve fondu nemá po stránce nákladů vliv výsledek hospodaření správce. Fond je otevřeným podílovým fondem ve smyslu zákona č.248/1992 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech v platném znění (dále jen „zákon“), a každý podílník má právo na odkoupení svého podílového listu správcem za podmínek, které stanoví tento statut a zákon.
Základní údaje o správci fondu Obchodní firma: J&T Asset Management, investiční společnost a.s. zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 5850. Investiční společnost je řádným členem Unie investičních společností ČR Akcionář: J&T Banka, a.s. - 100 % akcionář Sídlo: Pobřežní 3, Praha 8, 186 00 Doručovací adresa: Pobřežní 14, Praha 8, 186 00 IČ: 47 67 26 84 Základní kapitál: 20.000.000,-Kč
Kontrolní mechanismy Zájmy každého podílníka jsou chráněny zejména: • obezřetným ohospodařováním majetku ve fondu jeho správcem a v souladu se zásadami odborné péče, • dohledem depozitáře, • státním dozorem Komise pro cenné papíry, • dodržováním předpisů Unie investičních společností České republiky, jejíž je správce členem. Článek II. 2
Podílový list a podílníci Základní údaje o podílovém listu Podílový list je cenný papír, se kterým je spojeno právo podílníka na odpovídající podíl na majetku ve fondu a právo na jeho odkoupení správcem. Podílový list zní na doručitele. Podílové listy jsou vydávány ve dvou podobách – listinné nebo zaknihované v evidenci Střediska cenných papírů. Listinné podílové listy jsou vydávány jako hromadné cenné papíry nahrazující jednotlivé podílové listy. Jmenovitá hodnota jednoho podílového listu je 1 Kč. Podílové listy v listinné podobě jsou vydávány jako hromadné podílové listy a minimální objem každého prodeje činí 10.000 kusů podílových listů. Podílové listy jsou volně převoditelné a nejsou registrovány na veřejném trhu. Podílníci Podílníkem může být jakákoliv fyzická nebo právnická osoba. Podílník má zejména právo: a) seznámit se se statutem fondu před nákupem podílových listů a s každou jeho změnou, b) požádat správce o odkoupení svých podílových listů za podmínek stanovených tímto statutem a zákonem, c) být informován o výsledcích hospodaření fondu.
Článek III. Prodej podílových listů Podílové listy jsou prodávány správcem nebo distributory, kteří poskytují investiční služby podle § 45a zákona o cenných papírech. Podílové listy jsou vydávány za jejich uveřejněnou aktuální hodnotu, která je platná v den, kdy finanční částka přišla na účet fondu, a vstupní přirážku. Podílník zaplatí při nákupu vstupní přirážku v maximální výši 1,00% z aktuální hodnoty nakupovaných podílových listů. Správce je oprávněn vstupní přirážku nevybírat nebo snížit a to za podmínek, které jsou předem uveřejněny v jeho sídle a jsou k dispozici na prodejních místech u distributorů. Vstupní přirážka je příjmem správce. Minimální výše prvního nákupu podílových listů v zaknihované podobě činí 1.500 Kč. Minimální objem každého dalšího nákupu zaknihovaných podílových listů je ve výši 500 Kč. Podílník může nakoupit pouze celé podílové listy. Celková částka při nákupu podílových listů, která se stanoví jako součin počtu kusů prodávaných podílových listů a hodnoty podílového listu navýšené o přirážku, se zaokrouhluje směrem nahoru na jedno desetinné místo. Rozdíl vzniklý ze zaokrouhlení se považuje za součást vstupní přirážky. V rámci ochrany zájmů stávajících podílníků fondu a pro udržení jeho stability je správce oprávněn v odůvodněných případech (např. v případě, kdy by mohlo dojít k poškození stávajících podílníků nebo zabránění legalizaci výnosů z trestné činnosti) odmítnout žádost o vydání podílových listů. O takovém postupu a důvodech k němu bude správce neprodleně informovat Komisi pro cenné papíry. Objem každého prodeje listinných podílových listů činí nejméně 10.000 kusů a hromadné podílové listy budou vydávány pouze na uvedený počet jednotlivých podílových listů nebo na počet vyšší o celočíselné násobky tisíce kusů podílových listů.
3
Článek IV. Odkup podílových listů Podílník má právo na odkoupení svého podílového listu za jeho aktuální hodnotu uveřejněnou správcem v den doručení žádosti o odkup. Správce je povinen podílový list odkoupit bez zbytečného odkladu, nejpozději však do 14 pracovních dnů, ode dne doručení žádosti o odkup. Při odkoupení podílových listů nesnižuje správce vyplácenou částku o žádnou srážku podle ustanovení § 13 zákona. Podílník může požádat o odkup pouze celých podílových listů (v kusech) nebo v požadované částce. Minimální částka pro odkup podílových listů v zaknihované podobě činí 500 Kč nebo lze odkoupit všechny podílové listy držené jedním podílníkem. V případě, že podílník požádá o odkup zaknihovaných podílových listů v kusech, pak se celková částka za odkoupené podílové listy stanoví jako součin počtu kusů podílových listů a hodnoty podílového listu a zaokrouhluje se směrem dolů na jedno desetinné místo. Rozdíl vzniklý ze zaokrouhlení zůstává v majetku ve fondu. V případě, že podílník požádá o odkup zaknihovaných podílových listů v požadované částce, počet odepisovaných podílových listů se stanoví jako nejbližší vyšší celočíselný podíl požadované částky a odkupní ceny podílového listu. Zaslaná částka je tvořena součinem počtu podílových listů a odkupní ceny a zaokrouhluje se směrem dolů na jedno desetinné místo. Rozdíl vzniklý ze zaokrouhlení zůstává v majetku ve fondu. Při odkupu listinných podílových listů je minimální částka pro odkup ve výši 10.000 kusů podílových listů nebo uvedený počet zvýšený o celočíselné násobky tisíce kusů podílových listů. V případě, že by podílník požadoval výměnu hromadné listiny nebo listin na jednotlivé podílové listy, potom je správce k této výměně povinen pouze v případě, že podílník předem uhradí náklady spojené s takovou výměnou. V souvislosti s odkupem má podílník právo na výměnu svých podílových listů jednoho fondu za podílové listy jiného fondu, který obhospodařuje správce. Podílník má právo na výměnu podílových listů, které jsou v jeho vlastnictví nejméně 6 měsíců, a podílové listy lze vyměnit pouze za podílové listy ve stejné podobě (zaknihované za zaknihované nebo listinné za listinné) a podílník získá podílové listy ve stejném objemu. Správce neúčtuje za výměnu přirážku z prodeje nově získaných podílových listů. Článek V. Zaměření a cíle investiční politiky Základním cílem investiční politiky je investováním do pevně úročených cenných papírů a jiných investičních nástrojů zabezpečit dosažení růstu hodnoty majetku ve Fondu, jenž bude vyšší než průměrná míra inflace vykázaná ke konci každého roku Českým statistickým úřadem. Ve střednědobém až dlouhodobém období je cílem zajištění podílníkům čistého výnosu nad úrovní bankovních termínovaných vkladů. •
Investiční politika Fondu
Fond investuje především do dluhopisů, pokladničních poukázek, termínovaných vkladů a dalších investičních nástrojů v souladu se Zákonem a tímto Statutem. Vzájemné procentní zastoupení jednotlivých skupin instrumentů v majetku fondu bude přizpůsobováno aktuální situaci na finančním trhu a situaci Fondu, vždy s cílem zhodnocení majetku podílníků Fondu. Fond při svých investicích zachovává princip obezřetnosti a vhodnou diverzifikací (rozložením) majetku fondu vyvažuje a snižuje rizika. Fond důsledně analyzuje tržní rizika a investuje výhradně do investičních nástrojů, jež jsou zárukou dobré likvidity. Fond neinvestuje do akcií a instrumentů znějících na jinou než tuzemskou měnu.
4
Veškeré úrokové, kapitálové a další výnosy Fond reinvestuje. Fond nebude vyplácet výnosy z podílových listů. Fond je svým zaměřením dluhopisovým růstovým fondem. •
Limit pro zahraniční cenné papíry
Nejvyšší přípustný celkový podíl zahraničních cenných papírů na majetku ve fondu činí 40% v případě, že znějí na českou měnu a 0% v ostatních případech. •
Opční a termínové obchody
NEWTON IS může pro fond uzavírat termínové a opční obchody jen k omezení rizik z nepříznivého vývoje kursů cenných papírů a úrokových měr v souvislosti s obhospodařováním majetku ve fondu. Za termínový obchod se pro účely Zákona považuje smlouva o koupi cenných papírů, pokud doba mezi uzavřením smlouvy a plněním závazků z této smlouvy je delší než 15 dnů. Pokud lze termínové a opční obchody uzavírat na veřejném trhu je NEWTON IS povinna uzavírat je pouze na veřejném trhu. Celková hodnota cenných papírů, jichž se týkají operace podle tohoto bodu Statutu, nesmí přesáhnout 40% majetku ve fondu. Článek VI. Zásady hospodaření fondu Majetek ve fondu je oceňován v souladu s platnou právní úpravou a jeho ocenění podléhá kontrole depozitáře. Pro stanovení hodnoty podílového listu se majetek ve fondu oceňuje každý pracovní den. V odůvodněných případech (např. období vánočních svátků nebo Nového roku) může správce stanovit aktuální hodnotu podílového listu platnou pro více dní. Aktuální hodnota podílového listu se vypočte jako podíl vlastního kapitálu ve fondu připadající na jeden podílový list. Stanovená hodnota podílového listu je platná pro následující pracovní den, tedy druhý pracovní den po dni, ke kterému je majetek fondu oceněn. Hodnota podílového listu je vypočtena na čtyři desetinná místa. Čisté výnosy fondu budou plně reinvestovány v souladu s investiční politikou fondu, jejímž cílem je zvýšit celkovou hodnotu majetku ve fondu a tedy i hodnotu každého podílového listu. Článek VII. Rozsah služeb správce Správce zajišťuje pro fond zejména: - obhospodařování majetku ve fondu v souladu se zásadami odborné péče, zákonem a statutem, - vedení účetnictví fondu, - administrativní služby pro potřeby fondu, - průběžné poskytování informací podílníkům, včetně plnění zákonné informační povinnosti, - investiční, finanční, právní a marketingové poradenství pro potřeby fondu, - reklamu a propagaci, - služby poskytované SCP, - úschovu, správu a uložení cenných papírů držených v portfoliu fondu, - vypracování zpráv o hospodaření fondu.
5
Článek VIII. Úplata za správu fondu Odměna správci činí 1,4% průměrné roční hodnoty vlastního kapitálu ve fondu. Odměna je splatná zálohově za každý měsíc běžného roku, vždy nejpozději do patnáctého kalendářního dne příslušného měsíce. Úplata správci v sobě podle § 27 zákona zahrnuje zejména náklady na: a) zajištění styku s podílníky (běžná korespondence), b) poradenskou činnost, propagaci a reklamu fondu, c) průzkum a analýzu finančního trhu, d) vedení účetnictví fondu, e) právní a notářské služby, f) plnění informačních povinností podle § 25 a § 26 zákona. Úplata v sobě nezahrnuje následující náklady, které správce účelně vynaložil ve prospěch fondu. Tyto náklady hradí fond, pokud správce nerozhodne, že náklady ponese sám. Jedná se o: a) správní a soudní poplatky, b) daně, c) úplatu správce za obhospodařování fondu, d) úplatu za výkon funkce depozitáře, e) náklady spojené s nákupem a prodejem aktiv fondu, zejména poplatky organizátorům trhu a obchodníkům s cennými papíry, f) poplatky za vypořádání obchodů se zahraničními cennými papíry a jejich správu, g) ceny pořízení prodaných cenných papírů, h) poplatky za úschovu listinných cenných papírů, i) poplatky bankám za vedení účtů a nakládání s finančními prostředky, j) případné kapitálové ztráty realizované na finančním trhu, k) poplatky za měnovou konverzi, l) záporné kursové rozdíly ze zahraničních měn, m) náklady bezprostředně související s půjčováním cenných papírů včetně úroků, n) úroky z případných úvěrů, o) nákladové prémie z opčních a termínových obchodů, p) náklady na pojištění cenných papírů ve fondu, q) náklady na znalecké posudky, pokud to vyžaduje zákon, r) náklady spojené s auditem fondu, s) náklady na zaknihování a zrušení podílových listů v SCP a náklady na tisk listinných podílových listů, t) náklady na sloučení nebo splynutí fondu, u) ostatní náklady vynaložené správcem na obhospodařování majetku ve fondu, které nejsou zahrnuty v úplatě a zákon to umožňuje.
Článek IX. Poskytování informací Informace o aktuální hodnotě podílového listu a o hodnotě vlastního kapitálu ve fondu uveřejňuje správce každý pracovní den v Hospodářských novinách, případně v jiném celostátně distribuovaném deníku. Tyto informace jsou také uveřejněny v sídle správce. Ostatní skutečnosti, které je správce povinen podle platné právní úpravy, statutu nebo Závazných pokynů pro členy UNIS ČR uveřejnit, jsou uveřejněny oznámením v Obchodním věstníku, příp. jiném celostátně distribuovaném periodiku, na internetové stránce správce, příp. prostřednictvím UNIS ČR.
6
Zprávy o hospodaření fondu, účetní závěrku a výrok auditora uveřejňuje správce v souladu s platnou právní úpravou a jsou k dispozici k nahlédnutí v sídle správce a Středisku cenných papírů. Článek X. Investiční rizika Investičním rizikem se rozumí nejistota dosažení očekávaných výnosů z investice, které je determinováno investiční politikou a investičním cílem fondu. Správce fondu vybírá a diverzifikuje investice s cílem snížit investiční riziko. Hodnota podílového listu může kolísat zejména v závislosti na obecném ekonomickém vývoji, pohybu úrokových měr a kursů dluhopisů. Investice do podílového fondu není garantována státem nebo správcem, ani není ze zákona nebo jiným způsobem pojištěna. Předchozí výkonnost fondu nezaručuje stejnou výkonnost v budoucím období. Hodnota investice a příjem z ní může stoupat i klesat, a není zaručena plná návratnost původně investované částky. Článek XI. Závěrečná ustanovení Změny statutu mají následující pravidla: a) návrh změny schválí představenstvo správce, b) změna je předložena ke schválení Komisi pro cenné papíry, c) změna nabývá platnosti dnem právní moci rozhodnutí Komise pro cenné papíry, kterým se schvaluje, d) správce uveřejní v Obchodním věstníku oznámení s uvedením podstatných změn statutu. S platným zněním statutu je možno se seznámit u správce, depozitáře, ve Středisku cenných papírů a u distributorů podílových listů fondu. Statut může být přeložen do jiných jazyků. V případě výkladových nejasností mezi různými jazykovými verzemi je rozhodující verze česká.
předseda představenstva
7
