Eggens Instituut
Module 3: Goed Bestuur
Registeropleiding Financieel Recht
Certified Specialist Financial Law (CSFL®)
Registeropleiding Financieel Recht
Certified Specialist Financial Law (CSFL®)
Module 3: Goed Bestuur
Goed Bestuur van een financiële onderneming staat volop in de belangstelling waarbij de Europese Commissie en ook de Nederlandse regering streven naar een versterking van de kwaliteit van bestuurders en commissarissen. Goed Bestuur is een bestuur samengesteld uit geschikte bestuurders (en commissarissen die toezicht houden op de bestuurders) die over voldoende kennis, professionaliteit, gedrag, vaardigheden en houding beschikken om een financiële onderneming te besturen. Die deels impliciete Wft norm van de beheerste bedrijfsvoering is per 01-07-2012 aangescherpt en geëxpliciteerd. Daarbij wordt ook aangesloten […] bij de ontwikkelingen in de maatschappij en in de praktijk waarbij steeds hogere eisen worden gesteld aan de deskundigheid van de dagelijks beleidsbepalers en commissarissen van financiële ondernemingen en trustkantoren (MvT bij het wetsontwerp Introductie geschiktheidstoets 32786, nr. 3). Deze module levert op: • kennis van en inzicht in de Goed Bestuur tendensen; • kennis van en inzicht in de financieel toezicht rechtelijke eisen die aan het Goed Bestuur van een financiële onderneming worden gesteld en de samenloop met de privaatrechtelijke financiële recht aspecten in het Burgerlijk Wetboek;
• mogelijke uitwerkingen van interne Governance regelingen. De module Goed Bestuur is een postacademische module georganiseerd door het Eggens Instituut van de Universiteit van Amsterdam en het Nederlands Instituut voor het Bank-, Verzekerings- en Effecten bedrijf (NIBE-SVV) én inhoudelijk geadviseerd door een Adviesraad Financieel Recht. Voor meer informatie over de adviesraad wordt verwezen naar het document Adviesraad Financieel Recht op onze website. De module is een onderdeel van de Registeropleiding Financieel Recht. Het behalen van deze module levert een vrijstelling op als de deelnemer de gehele Registeropleiding wil volgen. De module kan echter ook afzonderlijk gevolgd worden door deelnemers die weliswaar geen registertitel ambiëren maar wel te maken hebben of krijgen met financiële (toezicht)wet- en regelgeving. Deze deelnemers voeren bijvoorbeeld in hun organisatie de nieuwe regels in, willen die regels uitwerken of interpreteren en/of daarover adviseren. Zij willen ook graag good practices uitwisselen en leren van de ervaringen van anderen. Coördinator Prof. dr. R.J. (Rob) Schotsman (UvA/NIBE-SVV) is de coördinator en kerndocent van alle modules van de MODULE 3 - Registeropleiding Financieel Recht | pagina 3
Registeropleiding Financieel Recht en wordt daarbij ondersteund door het Eggens Instituut voor Juridisch Postacademisch Onderwijs van de Universiteit van Amsterdam. Doelgroep Juristen, advocaten, adviseurs, toezichthouders, compliance officers, rechters, projectleiders invoering nieuwe wetgeving, gespecialiseerde accountants en beleidsmedewerkers. Hiermee is de module geschikt voor personen werkzaam bij banken, verzekeringsmaatschappijen, financieringsondernemingen, beleggingsondernemingen, toezichthouders, ministerie van Financiën, rechtbank, brancheorganisaties, erkenningsregelingen, geschilleninstanties, consultancyorganisaties, compliance organisaties en accountantskantoren.
De wetgever en brancheorganisaties stellen steeds hogere eisen aan de geschiktheid van bestuurders en commissarissen. Het betreft eisen aan de bereikbaarheid, beschikbaarheid, integriteit, toegevoegde waarde, onafhankelijkheid, deskundigheid (kennis en ervaring), professionaliteit, vaardigheden, samenstelling en werkwijze: - Waarom worden hogere eisen gesteld? - Op welke wijze geven de (Europese) wetgever en de gedragscodes Code Banken en Governance Principes uitwerking aan die eisen? Aandacht wordt in dit verband geschonken o.a. aan het EU Single Rule Book banken over Goed Bestuur. Op basis van de CRD IV Directive artikel 91 stelt immers de EBA Governance regelingen op waaraan banken hebben te voldoen. Tendensen in Goed Bestuur Mr. E. Pouw (bestuursvoorzitter DAS Rechtsbijstand)
Programma module 3 Woensdag 20 november 2015 EU wetgeving, Wet versterking governance DNB en de AFM, Wet introductie geschiktheidseis en Gedragscodes: achtergronden en uitgangspunten Prof. dr. R.J. Schotsman
Gegeven de hogere eisen die de wetgever en gedragscodes stellen aan de geschiktheid van bestuurders en commissarissen: - Hoe wordt nu en straks invulling gegeven aan de rol en taken van deze nieuwe bestuurder en commissaris? - Wat betekenen die hogere eisen voor de samenwerking tussen bestuurders en commissarissen?
Samenloop met het privaatrecht (Boek 2 BW) Mr. M. ten Kate (Corporate Advice, Litigation & Insolvency team, senior associate NautaDutilh) • Trends en ontwikkelingen: wat zijn de laatste trends en ontwikkelingen op het gebied van goed bestuur vanuit privaatrechtelijk perspectief? • Kwaliteit en samenstelling bestuurders: gelden de hogere eisen aan de geschiktheid van bestuurders en commissarissen ook privaatrechtelijk? • Bestuurdersaansprakelijkheid: Is de bestuurdersaansprakelijkheid toegenomen nu de functie van bestuurder is opgewaardeerd door zwaardere geschiktheidseisen die aan hem gesteld worden op basis van het financiële toezichtrecht? En wat betekent de moreel-ethische verklaring (bankierseed) voor de verantwoordelijkheid en aansprakelijkheid van bestuurders? • Best practices: wat zijn best practices op het gebied van goed bestuur vanuit privaatrechtelijk perspectief?
Bespreking V-opdracht Prof. dr. R.J. Schotsman Gegeven de rol en taken van de nieuwe bestuurder
en commissaris nu en straks en de samenloop met het privaatrecht: - hoe kan uitwerking worden gegeven aan de governance regelingen binnen een financiële onderneming? Vorm De module bestaat uit 1 bijeenkomst van een halve dag (13.00 – 17.30 uur, incl. pauze), een hand leiding, (individuele) feedback en een naslagwerk. Studieduur 12 uur: 4 contacturen + 8 uur voor het maken van het huiswerk. Toelating Kandidaat-deelnemers krijgen een telefonisch intakegesprek met de coördinator van de module, prof. dr. R.J. Schotsman, voordat toelating tot de opleiding wordt bevestigd. Daardoor wordt homogeniteit in het niveau van de deelnemers populatie bevorderd. Gevraagd wordt: een afgeronde WO-opleiding (bij voorkeur een voltooide rechtenstudie) met vier jaar relevante werkervaring en/of aantoonbare basiskennis van het financieel recht. Huiswerk Voorafgaand aan iedere bijeenkomst is er een MODULE 3 - Registeropleiding Financieel Recht | pagina 5
huiswerkopdracht of V(oor)-opdracht die tijdens de bijeenkomst wordt besproken. De uitwerking van deze opdrachten kan de cursist volledig toesnijden op zijn eigen praktijk of werksituatie. Daarnaast zijn er zogenaamde T(ijdens) opdrachten. Dit zijn opdrachten die tijdens iedere bijeenkomst na het bespreken van een V-opdracht uitgereikt, gemaakt en nabesproken worden. Het gaat bij het maken van een T-opdracht om verdieping en verbinding met een volgende V-opdracht. De V-opdrachten die iedere deelnemer maakt, vormen een belangrijk onderdeel van de module. In iedere V-opdracht geven de deelnemers zo concreet mogelijk (gericht op hun eigen werksituatie) invulling aan het oplossen van een of meer finan cieel recht vraagstukken. Op verzoek en in overleg met de docent mag er ook een andere en gelijkwaardige huiswerkopdracht gemaakt worden, bijvoorbeeld in de situatie waarin de cursist niet werkzaam is voor een financiële onderneming maar bijvoorbeeld als medewerker van een Rechtbank of KiFID. De opzet van het huiswerk is dus dat de deelnemer eerst naar zijn eigen werksituatie kijkt. Door zijn financieel recht vraagstukken te behandelen met de aangereikte toelichting en het commentaar van de docent, is het de bedoeling dat de deelnemer tot
nieuwe inzichten komt die hij in zijn eigen praktijk direct kan toepassen. Bij het maken en nabespreken van de V- of praktijkopdrachten gaat het niet alleen om het oplossen van de vraagstukken maar ook om reflectie: samenhang zien, het bredere kader en ook de verdieping, mogelijke uitwerking van principle based normen, trends en wetgevingsontwikkelingen. Beoordeling huiswerkopdrachten Het huiswerk wordt door de docent beoordeeld. De deelnemer krijgt de beoordeling per email toegestuurd aan het eind van de cursusdag (of op zijn laatst de volgende ochtend). De uitwerkingen van de huiswerkopdrachten worden niet klassikaal besproken maar wel individueel teruggekoppeld. De vertrouwelijkheid van de uitwerkingen staat immers voorop. De docent zal wel aan de hand van vraagstukken waar deelnemers tegen aanlopen, de uitwerkingen van de opdracht geanonimiseerd bespreken. Certificaat De deelnemer ontvangt een certificaat als hij de Voor- of huiswerkopdrachten heeft ingeleverd en voor de uitwerking het cijfer 6 of hoger heeft behaald. Prijs, aantal deelnemers en PO-punten - De moduleprijs is € 600,- (incl. cursusmateriaal,
lunch en consumpties en feedback op het gemaakte huiswerk). - Maximaal 20 deelnemers. - 4 PO-punten. Aanmelden U kunt zich aanmelden voor Module 3 Goed Bestuur via het inschrijfformulier op de website: www.eggens.uva.nl
MODULE 3 - Registeropleiding Financieel Recht | pagina 7
