Procesně orientovaný Enterprise Architecture přístup odborný seminář Procesní řízení
Zdeněk Křížek ARIS Director
www.ids-scheer.cz
… jednou kdesi v jedné nejmenované společnosti
2 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Historie ARISu ... můstek mezi IT a managementem
ONE WebServices .NET WebSphere
B2Bi EAI J2EE
XMI
XXMLEJBSOAP XML
XMLSchem DTD a
UD WSDLIDL DI
ASP
SMTPCORBADCOM http XSLT IIOP RMIJavaScript COM
XLang BizTalk WML
Růst !
JSP HTMLDHTML
TCP/IP Java RFCRPC MTS Servlet COM+ s C# C++ VB ASP.NET
WAP ADO ODBCJDBC
Profitabilita ! Inovace !
ADO.NET
3 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
O společnosti IDS Scheer AG Založena v r. 1985, pobočky a partneři v 50 zemích
Hlavní oblasti podnikání: ■ strategie (BSC) ■ zavádění procesního řízení (business process consulting) ■ podnikové poradenství a restrukturalizace ■ management kompetencí, ISO ■ výběr ERP, implementace SAP ■ rodina ARIS: prodáno cca 50 000 licencí
Obrat v roce 2005: Počet pracovníků v 2005: © IDS Scheer ČR, s.r.o.
> 310 mil € > 2500
4
www.ids-scheer.cz
Proč ARIS? ... Kompletní pokrytí procesního cyklu Design procesů Měření a kontroling procesů
ARIS BSC
ARIS Process Comp@ss
ARIS Toolset
ARIS Simulation
ARIS Web Designer ARIS ARIS Process Process Performance Cost Manager Analyzer
...
...
Metodické postupy a řešení
Implementace procesů
ARIS for mySAP
ARIS UML Designer
ARIS P2A ARIS Integrator ARIS for INTERSHOP for Vitria enfinity
ARIS Redocumentation Scout
ARIS Process Risk Scout
...
... 5
© IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Proč ARIS? ... Kompletní pokrytí procesního cyklu Design procesů Vize, mise, substrategie Key performance Indikatory Cíle společnosti, organizační struktura Definice procesů, vlastníků procesů Struktura produktů a služeb Zachycení stávajícího (AS-IS) stavu Definice cílového (TO-BE) stavu Dokumentace firemního know-how Analýzy a optimalizace procesů Řízení rizik Motivace Publikování výsledků Sdílení dat, dokumentů, znalostí, předpisů Vyhledávání Systém vnitřní dokumentace Definice nápravných opatření a postupů Sběr podnětů pro zlepšování procesů
Měření a kontroling procesů • On-line měření, analýzy a optimalizace • Různé typy „drill-down“ analýz • Uživatelsky zaměřený reporting • Identifikace úzkých míst • Včasné varování • Definice nápravných opatření • Benchmarking
Metodické postupy a řešení
• Redokumentace systémů • Práce s riziky • E-obchod a call centra • Řízení dodavatelského řetězce (SCM) Implementace procesů • Řízení vztahů se zákazníky (CRM) • Strategické řízení a plánování (BSC) Správa organizačních struktur • Řízení kvality (QM, ISO) Optimalizace průběhu procesu zpracování dat • Projektový management Procesní implementace mySAP • Objektově orientované modelování (UML) Realizace změn do IT infrastruktury • Workflow / EAI přes XML Realizace obchodu podle procesů Realizace propojování různých procesů s adekvátní IT infrastrukturou • Řízení znalostí / portálové inženýrství • Reinženýring podnikových procesů • Procesní implementace řešení mySAP 6 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Enterprise Enterprise Architecture Architecture –– rámec rámec „ARIS „ARIS house“ house“ Merrill Lynch & Co
Merrill Lynch Organization Structure
Corporate Secretary Office (CSO)
Business Segments
Shared Services
Merrill Lynch GPC Organization Structure
Office of General Counsel (OGC)
Global Markets & Investment Banking (GMI)
Human Resources (HR)
Investment Managers (MLIM)
Finance
Global Technology & Services (GT & S)
Research
Organizace Merrill Lynch Business Architecture
Merrill Lynch Data Architecture Sales data
Manufacturing data
Quality assurance data
Shipping data
L3_Advisory Division
Konceptuální úroveň = definice požadavků
Fixed asset accounting
Name ASGN
Customer
Supplier
Name
Name
Address
Address
Data
5_Enter New Account Data_Advisory _Retail
6_a_Prepare & Mail Documents _Advisory _Retail
L3_Advisory Division
L3_Advisory Division
L3_Advisory Division
L3_Advisory Division
MLPF&S ORACLE FINANCIALS SUBLEDGER GL & INVENTORY
ORACLE FINANICALS HKPRO
L3_Services & Technology
Xerox
WORKFLOW
6_B_New Account/ Fraud processing
L3_Services & Technology
C. Manage Global Private Client Business
MLIG ORACLE FINANCIALS (MLIGOF) ACTIVITY CONTROL SYSTEM INBOUND FEEDS
ORACLE FINANCIALS - SG
MI.FINANCE ORACLE FINANCIALS
FINANCIAL DATA BASE (FDBDCR)
REVENUE ASSIGNMENT
COST CENTER MAINTENANCE (CCM)
TRANSFER PRICING
ELECTRONIC DATA INTERCHANGE (EDI)
TAXI CHARGEBACK REPORTING
TAXI EDI FEED
GLOBAL RATE CONTROL (GRC) ACTIVITY CONTROL SYSTEM COA
Payments,Purchasing,Billing and Chargeback ORACLE PURCHASING (SLPO)
BUSINESS ENGINE (BEN)
MCP WEB
D. Develop Global Private Client Business
ORACLE
1_Establish Client's Goals & Expections _Advisory _Retail
Logická úroveň = návrh
Customized_ client net worth information
Customized_ client income information
Customized_ client trading experience
Customized_ client employment information
AYG_income, assets & liabilities information
Customized_ client product experience
AYG_ personal balance sheet
AYG_risk tolerance & asset allocation model
AYG_personal goals & cashflow information
Customized_ client personal information
AYG_ risk tolerance profile
Mapped PainPoints
Retail account needed ML website Client Associate (CA) Print fact sheet
Retail fact sheet (CAM) Retail fact sheet (KDA)
2.00 Minute(s )
AYG_ personal information
Enter initial data on fact sheet (hand-written)
Client Associate (CA) Retail fact sheet (CAM)
10.00 Minute(s )
Determine missing information on fact sheet
Client Associate (CA)
Manual preparation & storage of paper (profile) forms
Repetitive data entry required
Manual print / store of new accounts documents by branch, outdated inventory
Limited to no sharing of profile data across products
Manual print / store of new accounts documents by branch, outdated inventory
More than 100 data elements to be captured
Lack of relational, reusable data
Profile sheet redundancy
Fyzická úroveň = Implementace
CA’s need to determine document requirements based on knowledge / resources
Too many account forms
Enter branch or account information
CAMU
Select account type
CAMU
Validate recorded data FA number
Retail Financial information
Retail Employment information
Retail Trading information
Retail Correspondence information
Retail Personal information for non-US account authorized individuals
Retail Account title information
Not valid
New account number
KD
Valid
Primary service type Retail EDD information
Retail Personal information for account authorized individuals
Add client profile/ account information
CAMU
Client profile/ data recorded
PATH
Aplikace
Merrill Lynch Products & Services for Corporations & Institutional Investors & Gouvernement
for Small & Midsized Businesses with Banking & Lending Needs
FINANCE
ECONOMIC
TOUCHPOINTS & DATA EXCHANGE
New account number
Lack of training /
Procesy
for Individual Investors
Fact sheet received back with account number
FA number
Retail fact sheet (KDA) Retail fact sheet (CAM)
ORACLE
ORACLE
2_Obtain Account Data_Advisory_Retail
Merrill Lynch Products & Services
© IDS Scheer, Inc.
8_Approve & Activate Account_ Advisory _Retail
7_Receive & Scan Documents (xerox)
Management Reporting
Product
Supplier number
4_Assign Account Number_ Advisory _Retail
MLPF&S ORACLE FINANCIALS SUBLEDGER AP B. Deliver GPC Products to Private Clients
A. Relationship Management
Description
Customer number
3_Approve Fact sheet _Advisory_Retail
CORPTAX
Product number Business partner
L3_Advisory Division
Merrill Lynch Global Private Client Business Processes
BP number
Address
2_Obtain Account Data_ Advisory _Retail
Merrill Lynch Application Architecture
GL and Legal Close
1.1. Establish Account
1 _Establish Client's Goals & Expections _Advisory _Retail
Strategic data
Cost accounting data
Financial accounting
A2. Manage Client Relationship
Marketing data
with Cash Management Needs
with Global Dept Needs
Cash Management
WCMA Account
Credit Derivatives
Customized Lending Solutions
Card Services
Emerging Markets Services
Produkty a služby
“Enterprise Architecture (EA) je rámec definující způsob dosažení obchodních cílů dané organizaci. EA zvažuje klíčové obchodní, informační, aplikační a technologické strategie a jejich vliv na fungování obchodu. Každá z těchto strategií je separátní architektonickou disciplínou a EA je jakýmsi „pojidlem“, které integruje každou z těchto disciplín do komplexního rámce…“ - eacommunity.com 7 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Standardy a EA metodiky používané v prostředí ARIS
Merrill L yn ch & Co
Merrill Lynch Organization Structure
Co rp o rate Secretary O ffice (CSO )
Bu sin ess Seg men ts
Sh ared Services
Merrill L yn ch G PC O rg an izatio n Stru ctu re
O ffice o f G en eral Co u n sel (O G C)
G lo b al Markets & In vestmen t Ban kin g (G MI)
Hu man Reso u rces (HR)
In vestmen t Man ag ers (ML IM)
F in an ce
G lo b al T ech n o lo g y & Services (G T & S)
Research
Organizace Merrill Lynch Business Architecture
Merrill Lynch Data Architecture Sales data
Manufacturing data
A2. Manage Client Relationship 1_Establish Client's Goals & Expections _Advisory _Retail
Marketing data
L3_Advisory Division
Quality assurance data
Shipping data
Cost accounting data
Financial accounting
Strategic data
GL and Legal Close
1.1. Establish Account 2_Obtain Account Data_ Advisory _Retail
L3_Advisory Division
3_Approve Fact sheet _Advisory_Retail
4_Assign Account Number_ Advisory _Retail
5_Enter New Account Data_Advisory _Retail
6_a_Prepare & Mail Documents _Advisory _Retail
7_Receive & Scan Documents (xerox)
L3_Advisory Division
L3_Advisory Division
L3_Advisory Division
L3_Advisory Division
Xerox
8_Approve & Activate Account_ Advisory _Retail
CORPTAX
6_B_New Account/ Fraud processing
Merrill Lynch Global Private Client Business Processes
ORACLE FINANICALS HKPRO
MLPF&S ORACLE MLIG FINANCIALS ORACLE SUBLEDGER FINANCIALS GL & INVENTORY (MLIGOF)
L3_Services & Technology
L3_Services & Technology
WORKFLOW
A. Relationship Management
B. Deliver GPC Products to Private Clients
C. Manage Global Private Client Business
MI.FINANCE ORACLE FINANCIALS
Merrill Lynch Application ArchitectureGLOBAL FINANCIAL DATA BASE (FDBDCR)
COST CENTER MAINTENANCE (CCM)
RATE CONTROL (GRC)
TRANSFER PRICING
ACTIVITY CONTROL SYSTEM COA
TAXI EDI FEED
MCP WEB
Payments,Purchasing,Billing and Chargeback MLPF&S ORACLE ORACLE PURCHASING FINANCIALS (SLPO) SUBLEDGER AP
Fixed asset accounting
ORACLE FINANCIALS - SG
ACTIVITY CONTROL REVENUE SYSTEM INBOUNDASSIGNMENT FEEDS
BUSINESS ENGINE (BEN)
ELECTRONIC TAXI DATA CHARGEBACK INTERCHANGE REPORTING (EDI)
D. Develop Global Private Client Business
TOGAF
Management Reporting ORACLE 2_Obtain Account Data_Advisory_Retail 1_Establish Client's Goals & Expections _Advisory _Retail
BP number Name Business Address partner
Product number ASGN Product Description
Customer Supplier number number Customer Supplier Name Name Address
Cu sto mized _ clien t n et w o rth in fo rmatio n
Cu sto mized _ clien t in co me in fo rmatio n
Cu sto mized _ clien t trad in g exp erien ce
Cu sto mized _ clien t emp lo ymen t in fo rmatio n
AYG _in co me, assets & liab ilities in fo rmatio n
Cu sto mized _ clien t p ro d u ct exp erien ce
AYG _ p erso n al b alan ce sh eet
AYG _p erso n al g o als & cash flo w in fo rmatio n
Cu sto mized _ clien t p erso n al in fo rmatio n
AYG _ risk to leran ce p ro file
AYG _risk to leran ce & asset allo catio n mo d el
AYG _ p erso n al in fo rmatio n
Mapped PainPoints
Retail account needed ML website Client Associate (CA) Print fact sheet 2.00 Minute(s)
Enter initial data on fact sheet (hand-written) 10.00 Minute(s)
Retail fact sh eet (CAM) Retail fact sh eet (KDA)
Client Associate (CA) Retail fact sh eet (CAM)
Retail fact sh eet (KDA)
Address
Retail fact sh eet (CAM)
Determine missing information on fact sheet
Client Associate (CA)
Data
FA number
Manual preparation & storage of paper (profile) forms
Repetitive data entry required
Manual print / store of new accounts documents by branch, outdated inventory
Limited to no sharing of profile data across products
FINANCE
ECONOMIC
DoDAF Framework
TOUCHPOINTS & DATA EXCHANGE
N ew account number
En ter b ran ch o r acco u n t in fo rmatio n
CAMU
Select acco u n t typ e
CAMU
Valid ate reco rd ed d ata No t valid
More than 100 data elements to be captured
R etail Financial information
Profile sheet redundancy
Lack of relational, reusable data
R etail Employment information
R etail Trading information
R etail C orrespondence information
R etail Personal information for non-U S account authoriz ed individuals
R etail A ccount title information
KD
Valid
R etail ED D information
R etail Personal information for account authoriz ed individuals
Ad d clien t p ro file/ acco u n t in fo rmatio n
CA’s need to determine document Too many account forms requirements based on knowledge / resources
N ew account number
Primary service type
CAMU
C lient profile/ data recorded
PAT H
Aplikace
Merrill Lynch Products & Services
Merrill Lynch Products & Services for Small & Midsized Businesses
with Banking & Lending Needs
F act sh eet received b ack w ith acco u n t n u mb er
FA number
Manual print / store of new accounts documents by branch, outdated inventory
Procesy
for Individual Investors
ORACLE
ORACLE
with Cash Management Needs
for Corporations & Institutional Investors & Gouvernement with Global Dept Needs
Cash Management
WCMA Account
Credit Derivatives
Customized Lending Solutions
Card Services
Emerging Markets Services
Produkty a služby
TEAF/FEAF Architecture Matrix
ITIL Reference Model eTOM
IT City planning
Zachman Matrix 8
© IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
EA principy v ARIS prostředí Vstupní data – online/offline
„Papírová“ dokumentace reporty
APPLICATION ARCHITECTURE
FUNCTIONAL ARCHITECTURE FA_INFORMATION_SYSTEM
AA_INFORMATION_SYSTEM
ID
ID
NAME
Organizace
TECHNICAL ARCHITECTURE
NAME
DESCRIPTION
TA_DOM AIN
Ministerstvo obrany
DESCRIPTION ID
BUSINESS ARCHITECTURE B_AREA
B_EVENT S ID NAME DESCRIPTION
ID
NAME
NAME
DESCRIPTION
DESCRIPTION
Velitelství sil podpory a výcviku
Velitelství společných sil
DESCRIPTION
B_BANKING_SERVICE
ID
NAME
composed from
composed from FA_INF_SUBSYSTEM
AA_INF_SUBSYSTEM
ID
ID
NAME
NAME
DESCRIPTION
DESCRIPTION
composed from
composed from
Praha
TA_SUBD OMAIN
composed from
Olomouc
Stará Boleslav
ID FA_DOM AIN
B_DISTRIB_CH ANNEL composed from
NAME DESCRIPTION
NAME
AA_DOM AIN
correspond
ID
ID
DESCRIPTION
NAME
ID
DESCRIPTION
NAME DESCRIPTION
TYPE
B_MACR O_PROCESS
composed from / depends on composed from
Tvorba metodiky a import dat ID
NAME
ACTOR
DESCRIPTION
TA_INFR _SERVICE
composed from
composed from
ID
ID
use
NAME
NAME
FA_SUBD OMAIN
AA_SUBD OMAIN
MODIFIED_DAT E
DESCRIPTION
composed from
ID
implements
corespond
ID
NAME
NAME
DESCRIPTION
DESCRIPTION
belongs to
B_PROC ESS
trigger
IS pohled
Procesní pohled
depends on
ID
NAME
composed from
supported by
composed from
Funct ion
TA_BRIC K
DESCRIPTION TYPE
FA_BLOC K
ID
AA_BLOC K
corespond
NAME
DESCRIPTION
initiate subproces s
ARCH_C OMP_T YPE
NAME
PRODUC T
use
DESCRIPTION
OWNER
composed from
ID
IS Function
IS Service
use
VENDOR
use
OWNER
Zone Funct ion
PRODUC T_TYPE
ID
Front Office
VERSION
implemented in
Event 1
LICENCE_FLG
DESCRIPTION
process by
in respons ibility
COMMENTS
FA_MAC RO
USAGE_F REQU ENCY
ID
DURATION
BUSINESS_RULE
UNIT DEFINITION UNIT CAPEX
ID
UNIT OPEX
NAME
DESCRIPTION
DESCRIPTION
COMMENTS
composed from / depends on
DESCRIPTION
CM FLAG
use
Event 2
GENERAL AVAILABILIT Y END OF SALE
AA_APPLICATION/COMPONENT
END OF SUPPORT
trigger
EPC
DESCRIPTION TYPE
DESCRIPTION
Bo at Equipment
Travel Automated Systems
Financial Automated Systems
Reservations
IS kontextový model
IT Block
IT Block
IT Procedure
Socket
IT Procedure
STATUS
BUSINESS_RULE
VENDOR
PRESEN T_FOR M_NAME
VERSION
FIELD_N AME
FA_FUN CTION
B_FLOW
LICENCE_FLG
implemented in
send
ID
NAME
uses input/output
REPLACE_DT
DESCRIPTION
Event 3
Event 4
SYS_VER SION
LIFE_SPAN
Shared part
use
ID
BUSINESS_STYLE
NAME
OWNER
depends on
DESCRIPTION
DOCUMENTATION
composed from / depends on
MODIFIED_DAT E
COMPLEXITY
DATA ARCHITECTURE
B_ENTIT Y
Function 4
REPLACE_PLAN _DT
NAME
recei ve
Function 3
DEPLOY_DT
ID
DESCRIPTION
DA_DATABASE
has
ID
XX_SLA_CATEGORY
XX_DESIGN_PATTER N
ID
ID
NAME
NAME
ID
NAME
recei ve
NAME
DESCRIPTION
DESCRIPTION
send
use (CRU D)
DESCRIPTION
Is transfor med to
composed from
composed from B_GROU P_ATT RIBUT ES
Financial Operations
EA model
NAME
composed from
NAME
AA_FLOWS
is under responsi bility
has
has
ID use input/output
ID
IT function type
ID
B_ELEMENTAR Y_TASK
ID
relates to
IT Software Trave l Desk
OWNER
composed from
composed from
DA_TABLE_VIEW
NAME
use for mat
NAME
DESCRIPTION
DESCRIPTION
be linked
be i mplemented DA_RELATION
NAME DESCRIPTION
ID
VOLUMES_CAT EGOR Y belongs to
Function 1
WEB_UR L
NAME
composed from
Desk Services
LIFE_SPAN
AA_SECT OR
NAME
Client Automated Systems
AS_IS_FLAG
composed from
ID
Application system type
IT System
COUNT
composed from
B_STEP
Trigger/result
S IT pohledo c k e t
TYPE
relates to
DESCRIPTION
AVAILABILITY
PROBLEM
WORKIN G_HOURS
CATEGORY
RTO
SUBCAT EGORY
RPO
TYPE
Function 5
LIFE_SPAN
requires
DOCUMENTATION
FREQUENCY SIZE MODE
relates to
Event 5
DOCUMENTATION ID
XX_SLA_PERFORMAN CE
NAME
composed from
belongs to table / used in view
FROM_ENTITY TO_ENTITY CARDINALITY B_ATTRIBUTE
DEPEND ENCY
ID
require ID
DA_VALU E_DOMAIN Belong to
ID
NAME DESCRIPTION
DA_ATTR IBUTE
VOLUMES
NAME
ID
BUS_RULES
NAME
NAME
TYPE
DESCRIPTION
LENGTH
represents
DESCRIPTION
Integration Layer
USERS CONCUR RENT _USER S RESPON SE_TIME SLA_CON TRAC T_DOC
XX_SECU RITY_CATEGORY ID NAME DESCRIPTION AUTHEN TICATION AUTHORISATION AUDIT CONFIDENTIALITY INTEGRITY NON_REPUDIATION
is i mplemented by require
Elektronická dokumentace - Intranet 9 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Reference 1: Štábní nácvik MO ČR
1/2
• Analýza požadavků na přístup ke stávajícím aplikacím a plánovanému IS
Vstupní informace - dotazníky 10 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Reference 1: Štábní nácvik MO ČR
2/2 je odborně odpovědný za SOPS MO
Skupina velitele mb
Krizové pracoviště vlády ČR
PRIS MO
provádí
1.1.1 Zpracování podkladů do Bezpečnostní strategie ČR
1/2
provádí 2/1
je odborně odpovědný za SOPS MO
Krizové pracoviště prezidenta ČR
Krizové pracoviště UKS
1.1.2 Zpracování Vojenské strategie ČR
PRIS MO
1.1.3 Zpracování Bílé knihy o obraně ČR
PRIS MO
provádí 10/5
provádí 8/2
je odborně odpovědný za SOPS MO
Krizové pracoviště BRS
provádí 5/1
• Obrovský objem vstupních dat • Složitá konsolidace z důvodu duplicit, nejasností a nepřesností • Převod dotazníků + vytvoření modelu v krátkém čase 11 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Reference 2: státní sektor
1/2
• Konsolidace ICT infrastruktury • Zmapování HW a aplikací s napojením na existující procesní modely a organizační strukturu serverovna A
HW Vlastník Vlastník A
Fyzický HW
Logický HW
1204983X
Server 11122233X
EXT - Dodavatel 1
XX00IS04
Windows server 2003
Server 1204983X
Číslo smlouvy o dodávce serverů ...
XX10MX02
Server 1205657X
typ serveru PROLIANT DL380R02
XX01IS02
1204983X
Číslo smlouvy o servisu serverů ...
Číslo smlouvy o dodávce serverů Dodavatel 1
Diskové pole 1233213X
Číslo smlouvy o servisu serverů Dodavatel 1
EXT - Dodavatel 2
• Výsledný model – funkční architektura • Pohled: fyzický HW > vlastník/typ/OS > smlouvy
číslo smlouvy o dodávce Dodavatel 2 Číslo smlouvy o podpoře Dodavatel 2
12 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Reference 2: státní sektor serverovna A
Fyzický HW
2/2
číslo smlouvy o dodávce Dodavatel 2
SW Zadavatel
Číslo smlouvy o podpoře Dodavatel 2
SW Zřizovatel
Odbor A
Odbor B
Logický HW
SW Provozovatel
Server 11122233X
Odbor C
Modul B --> Modul A
XX00IS04
Modul A Server
Datová rozhraní 1204983X
XX10MX02
XX10MX02
Modul A --> Aplikace M
Server 1205657X
Inv. číslo Modulu A
Modul A
XX01IS02
Inv. číslo Modulu A
Sekce 01
Sekce 03
MS exchange 2003
Diskové pole
Sekce 02 1233213X
Pracovník 1177
Pracovník 1177
Data Modulu A
Vzor Bezpečnostní projekt
Symantec Antivirus
Microsoft .NET Framework 1.1
Upgrade modulu A
Microsoft SQL Server 2000
Data Modulu A
Externí uživatel 1
vzor Havarijní plán Data aplikace B
Pohled: logický HW > aplikace/inventární číslo > detaily 13 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Reference 3: bankovní sektor
1/3
• Požadavek na tvorbu komplexního EA meta modelu organizace • Vstupní data: EA Meta Model a specifikace jednotlivých pohledů Architektura činností APPLICATION ARCHITECTURE
FUNCTIONAL ARCHITECTURE FA_INFORMATION_SYSTEM ID NAME DESCRIPTION
BUSINESS ARCHITECTURE B_EVENTS ID NAME DESCRIPTION
B_BANKING_SERVICE ID NAME DESCRIPTION
B_AREA ID NAME DESCRIPTION
B_MACRO_PROCESS ID NAME DESCRIPTION composed from
ACTOR ID NAME DESCRIPTION
composed from
AA_INF_SUBSYSTEM ID NAME DESCRIPTION
composed from
composed from
corespond
FA_BLOCK ID NAME DESCRIPTION OWNER
implemented in
composed from
composed from use
trigger composed from
implemented in
FA_FUNCTION B_FLOW send ID ID NAME receive NAME DESCRIPTION DESCRIPTION
DATA ARCHITECTURE
is implemented by
use
be linked
belongs to table / used in view DA_VALUE_DOMAIN Belong to ID NAME BUS_RULES
DA_ATTRIBUTE ID NAME TYPE LENGTH DESCRIPTION
Shared part
has
receive send use (CRUD) Is transformed to composed from AA_FLOWS ID DA_TABLE_VIEW NAME DESCRIPTION ID use format FREQUENCY NAME SIZE DESCRIPTION MODE TYPE DOCUMENTATION
use input/output
be implemented DA_RELATION ID NAME FROM_ENTITY TO_ENTITY CARDINALITY DEPENDENCY
AA_APPLICATION/COMPONENT ID NAME DESCRIPTION TYPE STATUS VENDOR VERSION LICENCE_FLG DEPLOY_DT REPLACE_PLAN_DT REPLACE_DT LIFE_SPAN BUSINESS_STYLE OWNER DOCUMENTATION COMPLEXITY
DA_DATABASE ID NAME DESCRIPTION
is under responsibility
use
Aplikační architektura
AA_SECTOR ID NAME DESCRIPTION
composed from / depends on
composed from
B_ATTRIBUTE ID NAME DESCRIPTION represents
use
composed from
in responsibility
ID PRODUCT_TYPE ARCH_COMP_TYPE PRODUCT VENDOR VERSION LICENCE_FLG COUNT AS_IS_FLAG LIFE_SPAN UNIT DEFINITION UNIT CAPEX UNIT OPEX DESCRIPTION COMMENTS WEB_URL OWNER CM FLAG GENERAL AVAILABILITY END OF SALE END OF SUPPORT
use
composed from
FA_MACRO ID NAME DESCRIPTION
depends on
TA_BRICK
AA_BLOCK ID NAME DESCRIPTION OWNER
corespond
process by
B_ENTITY ID NAME DESCRIPTION
composed from
belongs to
composed from
depends on
belongs to
TA_INFR_SERVICE ID NAME MODIFIED_DATE
composed from AA_SUBDOMAIN ID NAME DESCRIPTION
composed from
uses input/output
B_GROUP_ATTRIBUTES ID NAME VOLUMES_CATEGORY DESCRIPTION
composed from TA_SUBDOMAIN ID NAME DESCRIPTION composed from / depends on composed from
AA_DOMAIN ID NAME DESCRIPTION
correspond
composed from
relates to
TA_DOMAIN ID NAME DESCRIPTION
Funkční architektura
initiate subprocess
B_ELEMENTARY_TASK ID NAME DESCRIPTION BUSINESS_RULE PRESENT_FORM_NAME FIELD_NAME
TECHNICAL ARCHITECTURE
Technická architektura
use
supported by
B_STEP ID NAME DESCRIPTION COMMENTS USAGE_FREQUENCY DURATION BUSINESS_RULE
Trigger/result
FA_INF_SUBSYSTEM ID NAME DESCRIPTION
composed from
implements
ID NAME DESCRIPTION TYPE
composed from
FA_SUBDOMAIN ID NAME DESCRIPTION
B_PROCESS
trigger
composed from
FA_DOMAIN ID NAME DESCRIPTION TYPE
B_DISTRIB_CHANNEL ID NAME DESCRIPTION
composed from
AA_INFORMATION_SYSTEM ID NAME DESCRIPTION
has requires
SYS_VERSION ID NAME DESCRIPTION MODIFIED_DATE
composed from / depends on
XX_DESIGN_PATTERN XX_SLA_CATEGORY ID ID NAME NAME relates to DESCRIPTION DESCRIPTION AVAILABILITY PROBLEM WORKING_HOURS CATEGORY has RTO SUBCATEGORY TYPE RPO LIFE_SPAN DOCUMENTATION relates to
require
Integration Layer
XX_SLA_PERFORMANCE ID NAME DESCRIPTION VOLUMES USERS CONCURRENT_USERS RESPONSE_TIME SLA_CONTRACT_DOC
XX_SECURITY_CATEGORY ID NAME DESCRIPTION AUTHENTICATION AUTHORISATION AUDIT CONFIDENTIALITY INTEGRITY NON_REPUDIATION
require
14 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Reference 3: bankovní sektor
2/3
Ukázky výsledného modelu – funkční architektura
XYZ, s.r.o
D
Distribution D Distribution
Delivery Channels
B
C
ManagementManagement of of B distributor distributor
Production
P
Domains support of S distributor
Support
b01
DWH
S b0101
Domains marketing M of distributor Financial control b02
Management
As Is
DistributorDistributor b01 management management
B
To Define the strategic orientations of the distributor
b010101
MIS
b010101
Domains Customer Relationship Management
Distribution Services
To follow up the
To follow up the strategic strategic orientations of XYZ, orientations of s.r.o.
A Objectives management and budget
XYZ,
s.r.o.
b03
b010102 To Take into account the evolution of the market indicators
P
To Be
DWH
Quality management b04 (KPI)
b010103 To Review the news aggregated operational levels
b010104
MIS
To Decide strategic orientations for the distributor
15 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Reference 3: bankovní sektor Ukázky výsledného modelu – architektura činností
3/3 Incoming request
Customer request for business loan BR
Corporate Basic information, Classification information...
To Evaluate client potential
As Is
Customer TSS3
Discuss about request
To Make an offer simulation
a030305
Request Request is is undertaken and undertaken and reviewedreviewed
To Record the To Record the conditions conditions of the suggestion of the suggestion
To Be
TSS4 (GDF)
Loan offer proposal
Account request charge
Evaluate client credit qualification
To Take charge of a service request
To assess/reassess Client credit risk (individuals ... 16
© IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Ostatní ARIS EA refernece
AAA Auto (procesní implementace)
Teplárna Strakonice (procesní implementace)
Česká spořitelna (NFE projekt)
BMW Financial Services Merrill Lynch FedEx CapitalOne AT&T US Army HSBC Nedbank South Africa SEB Bundeswehr VW/Audi ABN AMRO Deutsche Telekom
17 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Závěr ARIS a jeho: Komplexnost špičkový procesní nástroj pokrývající všechny oblasti v organizaci Univerzálnost popora různých EA modelů, datového modelování, popisu služeb, … rozsáhlá zaintegrovaná metodika Databázovost díky své jednotné repository udržuje vazby a umožňuje dopadové analýzy mezi modely procesů, dat, aplikací a infranstruktur na kontextové, koncepční a logické úrovni Podpora standardů možnost využití standardů pro oblast procesů, dat, aplikací a technologických architektur (BPMN, BPEL, XML, UML, …) Otevřenost možnost napojení na různé aplikace (Maximo, Microsoft, Lotus Notes, SAP, BEA, …), databáze (Oracle, Unix, DB2, SQL, …) Přístupnost jednoduchá dostupnost a navigace v architekturních modelech a informacích přes WEB rozhraní Přizpůsobení klientům jednoduché použití jak v oblasti obchodu tak i v oblasti technologií jednoduché přizpůsobení potřebám a údržba
18 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Vaše dotazy
Zdeněk Křížek +420 602 31 95 06
[email protected]
http://alexdahlem.de/dev/ppmwm/demo/ 19 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Výsledné zadání implementace IS vychází z vytvořeného procesního modelu Správa majetku
3.1.3.4 Zafondování investice
Předán protokol o převzetí investice do majetku
Zaplacena faktura na nový majetek
provádí Investiční technik Vyplnění přejímacího protokolu
je konzultantem
Smlouva vztahující se k majetku
Protokol o převzetí investice do majetku
Majetková účetní
Založení karty majetku
7.3.2.3 Přidělování OOPP
Přejímací protokol
Vyplněn přejímací protokol
provádí
Majetková účetní
OOPP předán zaměstnanci
Správa majetku SAP (AM)
Založení karty majetku
provádí
Přejímací protokol
Majetková účetní
Karta majetku
Přejímací protokol
Karta majetku
Protokol o převzetí investice do majetku
Protokol o převzetí investice do majetku Investiční zakázka Karta nedokončené investice Výdejka SAP
Investiční zakázka
Přiřazení oboru a odpisového klíče
Zadány parametry pro odpisy
8.4.1.4 Přeřazení odpovědnosti za majetek
Založena karta majetku
Karta nedokončené investice
3.1.3.4 Zafondování investice
Výdejka z IS Zajištění podpisu osoby odpovědné za majetek
provádí
je konzultantem
Majetková účetní Osoba odpovědná za majetek
Přejímací protokol
Zajištěn podpis odpovědné osoby
Uložení přejímacího protokolu
provádí
Majetková účetní
Přiřazení oboru a odpisového klíče
Zadání nového majetku do evidence majetku podle typu - investiční hmotný, investiční nehmotný, drobný hmotný a drobný nehmotný majetek. Po zadání nového majetku do systému je majetku přiřazeno inventární číslo... Transakce: as01(založení karty majetku)
Přejímací protokol Přejímací protokol uložený
Každý Každý proces proces má má určen určen průběh, průběh, přiřazené přiřazené odpovědnosti odpovědnosti aa popis popis vlastní vlastní podpory podpory informačním informačním systémem systémem včetně včetně vazby vazby na na ostatní ostatní ICT. ICT. 20 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Průběh projektu procesní implementace
1. Mapování a analýza procesů Cíl: identifikovat procesy zákazníka, zjistit jejich stávající průběh a nedostatky, vybrat procesy které mají vazbu na nový IS Činnosti: mapování procesů, interview s klíčovými zaměstnanci klienta, vytváření procesního modelu, analýza efektivity procesů Výstupy: procesní model s detailními popisy vybraných procesů, základní požadavky na funkčnost IS Zdroje: konzultanti BPC Nástroje: ARIS Toolset
© IDS Scheer ČR, s.r.o.
2. Návrh cílového stavu procesů Cíl: definovat cílový stav průběhu procesů po implementaci IS včetně hrubého návrhu rozhraní na další IS Činnosti: návrh cílového stavu procesů po provedení optimalizace procesů (quick wins i podrobná analýza), verifikace návrhu procesů s klíčovými zaměstnanci klienta, návrh integrace IS se stávajícím ICT
3. Vytvoření cílového konceptu Cíl: popsat hrubé nastavení implementovaného systému Činnosti: doplnění informací do procesního modelu (detailní popis kmenových a pohybových dat, přiřazení transakcí SAP k činnostem, výběr konkrétní funkcionality SAP pro provádění činností v procesech)
Výstupy: procesní model s detailním cílovým návrhem vybraných procesů (možné varianty), odhad nároků na licence
Výstupy: cílový koncept integrovaný v procesním modelu, nároky na licence, základ testovacích scénářů, odpovědnosti zaměstnanců klienta
Zdroje: konzultanti BPC a SAP
Zdroje: konzultanti BPC a SAP
Nástroje: ARIS Toolset
Nástroje: ARIS Toolset, Process Compass
4. Realizace, testování, školení Cíl: implementovat systém podle cílového konceptu Činnosti: nastavení systému, testování, migrace dat, školení uživatelů Výstupy: nastavený a otestovaný systém, přiřazená oprávnění k uživatelům, dokumentace procesů i systému Zdroje: konzultanti BPC a SAP Nástroje: ARIS Toolset, ARIS forMySap, Online Guide, RedocuScout, dvoustranné rozhraní na SAP pro dokumentaci a nastavení oprávnění, ARIS for Netweaver, SAP Solution Manager 21
www.ids-scheer.cz
Business Process Excellence: ARIS
22 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Procesní model - obsah Struktura procesů
Bude vyúčtována zahraniční služební cesta Cestovní příkaz na zahraniční služební cestu
provádí Schválení vyúčtování zahraniční služební cesty
Personální ředitel
spolupracuje na Zaměstnanec
Cestovní příkaz na zahraniční služební cestu
Úroveň přehledu procesů: Přehled oblastí,skupin a podskupin procesů až na úroveň procesů
provádí Personalista Vyúčtování poskytnutých devizových prostředků se zaměstnancem
Je třeba vrátit devizové prostředky na pokladnu
spolupracuje na
Zaměstnanec
Propojením informací o dílčích strukturách organizace získáváme detailní komplexní pohled
Zaměstnanec přečerpal devizové prostředky
Různé pohledy na organizaci – struktura procesů, organizační Struktura struktura, struktura dokumentace dokumentace atd.
Úroveň procesu: Přehled hlavních charakteristik procesu
Organizační struktura
Úroveň subprocesů: Přehled subprocesů popsaného procesu
Reporty Reporty Analýzy Analýzy
Úroveň činností: Přehled činností popsaného subprocesu
Podrobný popis činnosti Podrobný Frekvence popis činnosti Podrobný Doba trvání Frekvence popis činnosti Doba trvání Frekvence Doba trvání
Objekty jsou detailně popsány
Databáze definicí objektů a jejich vazeb
Generování dokumentace, reportů a analýz Procesní dokumentace 23
© IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Podnikový procesní model
model podnikové reality
podniková realita
klíčové objekty a vztahy mezi nimi
24 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Strategie BSC BSC Rychlá Rychlá aa celofiremní celofiremní implementace implementace principů principů Balanced Balanced Scorecard Scorecard Individuální Individuální definice definice strategických strategických perspektiv perspektiv Použití Použití Balanced Balanced Scorecard Scorecard systémů systémů pro pro účinné účinné řízení řízení Vašich Vašich
Posílit vztah se zákazníky ve všech segmentech
Zvýšit zisk Finanční cíle
strategické strategické cíle cíle
Zvýšit obrat
Zvýšit profitabilitu
Posílit vztah se zákazníky
Zákaznické cíle
strategií strategií Stanovení Stanovení jednotného jednotného vztahového vztahového řetězce řetězce příčina příčina –– následek následek pro pro
Lídr na trhu v segmentu .........
Zvýšit uspokojení zákazníkù
Zlepšit porozumění zákazníkùm Procesní cíle Rozšířit znalos ti zamìstnancù
Zlepšit image brandu Zvýšit úspěch reklamy
Zvýšit produktové know-how
Zvýšit spokojenost zamìstnancù
Zkrátit vývoj
Zkrátit dobu objednání
Optimalizovat současné procesy
Zlepšit management znalostí
Kompetenční cíle
25 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Modelování Toolset, Toolset, EasyDesign EasyDesign WEB WEB Designer, Designer, UML UML Designer Designer Analýza Analýza aa konfigurace konfigurace Vašich Vašich procesů procesů Rychlé Rychlé rozhodování rozhodování vv procesní procesní oblasti oblasti Podpora Podpora neustálého neustálého zlepšování zlepšování Optimalizace Optimalizace Vašich Vašich procesů procesů Podpora Podpora implementace implementace standardního standardního software software ISO ISO certifikace certifikace „bez „bez papíru“ papíru“
26 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Publikování a zpětná vazba Process Process Compass, Compass, WEB WEB publischer publischer Řízený Řízený přístup přístup ke ke znalostem znalostem Rychlý Rychlý aa celosvětový celosvětový „komunikátor“ „komunikátor“ Vašich Vašich procesů procesů Odstraňuje Odstraňuje omezení omezení vv oblasti oblasti času času aa místa místa ve ve vztahu vztahu kk distribuci distribuci informací informací „Bezpapírová“ „Bezpapírová“ distribuce distribuce dokumentace dokumentace
Sales 2000
Rychlá Rychlá aa jasná jasná implementace implementace nových nových procesů procesů Možnost Možnost individuálních individuálních zobrazení zobrazení Multijazykové Multijazykové verze verze pro pro mezinárodní mezinárodní použití použití 27 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Propojení s aplikacemi ABC/PCA, ABC/PCA, BSC, BSC, Risc Risc Scout, Scout, Redocumentation Redocumentation Scout, Scout, HR HR link link Redokumenatace Redokumenatace aa vizualizace vizualizace běžících běžících procesů procesů Volání Volání transakcí transakcí zz ARIS ARIS prostředí prostředí Využití Využití existujících existujících dat dat Rychlejší Rychlejší aa efektivnější efektivnější implementace implementace Rychlejší Rychlejší zapojení zapojení zaměstnanců zaměstnanců
ARIS Toolset / Easy Design
SAP Web GUI
SAP Online Help ZMR01 Beschreibung
ARIS Web Designer SAP WIN GUI
PR01 - Overview Trip data Travel.doc
Trip data (EPC)
ARIS Online Guide
28 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz
Měření výkonnosti PPM PPM Process Process Controlling Controlling na na
Orderannahme: - Notieren der Or der dur ch Sales auf ei nem Orderzettel (papiergestützt!) - keine Vergabe einer Nummer (nic ht MAH- konfor m) - Orderzettel dient als Gr lfd. undlage zur weiteren Bearbeitung; Daten auf dem Orderzettel sind nicht i mmer
Order kann bei 01-36111 - 01-36114, 01-36211, 01-36214 eingehen. Auftrag des Kunden liegt vor
základě základě procesních procesních
Orderzettel (Aktien)
Festpreisgeschäft oder AQR liegt vor
Orderzettel ver vollständigen
01-36211 GER Domestic Institutions
ständig (U rsache für Fehler in der terbear beitung) -voll Sales und vorhanden Handel füllen Order zettel teil weise nurWei unzureichend aus. - keine Systemunterstütz ung! Vollständig manuelles Arbeiten. 01-36111 Order ver waltung: - keine Übersicht über vorhandene Orders und jeweiligen Status, da keine Systemunterstützung
Sales Trading 01-36214 International Institutions z.B. Ausführungs wünsche Grosse Or ders können z ur weiteren Bearbeitung direkt von Sales an Sales/Trading gegeben werden.
- Orderzettel liegen lose auf den Händl ertischen - keine Übersicht über den Status der Orders, d.h. Gefahr der Doppelbearbeitung oder Nichtbearbeitung
Nor male Execution liegt vor
01-36211 GER Domestic
01-36211 GER Domestic Institutions
Institutions 01-36214 International Institutions
Anfrage an Trading stellen
Aktien handeln (Kassa) Auslandsbörsen Eigenhandel
výkonových výkonových ukazatelů ukazatelů
Zusage aus Trading liegt vor
Orderzettel (Aktien)
01-36214 International Institutions
Order an Executor wei terleiten
Orderzettel (Aktien)
01-36111 Sales Trading
01-36111 Sales Trading
Order liegt Executor vor
Hier gibt es keine eindeutige Regelung. Die Order kann mündlic h weitergeleitet werden oder per Orderz ettel.
01-36211 GER Domestic Institutions
Orderzettel ver vollständigen
- Kurs - EB-account - Valuta - Währung
Order erfassen
GL-TRAD E
01-36214 International
MA Execution Aktien
Order an Broker wei terleiten
Telefon
MA Execution Aktien
Institutions 01-36111 Sales Trading
Bestätigung aus GL-Tr ade liegt vor kann gleichtägig abgerufen werden; telefonische Ausführungsbestätigung erfolgt taggleich
Orderzettel ver vollständigt
Bei europäischen Mär kten liegen ca. 50% der Bestätigungen gleichtägig (nach 17:00) und ca. 50% am nächsten Morgen vor.
Telefon
Orderzettel (Aktien)
Orderausführung: - Manuelle Weiterleitung des Or derzettels zum Exec ution D es k, Gefahr des Infor mations verlustes bei der manuellen Übertragung - Zeitaufwendige, manuelle Ergänzung des Or derzettels erforderlich (z.B. Kurs); es wird letztendli ch doppelt erfaßt: 1mal auf Z ettel, 1mal i m System
Bestätigung vom Broker liegt vor i.d.R. am nächsten Morgen; telefonische Ausführungsbestätigung erfolgt taggleich
01-36211 GER Domestic Institutions
Kunden über Ausführung infor mieren
01-36214 International Institutions
taggleich; insbesondere bei Nettokunden Kunde über erforderlic h Ausführung infor miert
Weiterbearbeitung: - Manuelle Weiterleitung des Or derzettels an das MidOffice, auch hi erbei Übertragungsfehler und zeitlic he Verz ögerungen im MidOffi ce erst am näc hsten T ag - Weiterbearbeitung - Brokerfax als externe Geschäftsbestätigung
Orderzettel ver vollständigen
01-36114 Agency D ealing/ Execution
wird abgewartet (liegt erst am nächs ten Tag vor) - aufgrund der unzureichenden i nternen Infor mationsl age muss auf externe Daten zurüc kgegriffen werden; operati onelles Risi ko! - Daten auf dem Orderzettel wei chen von denen auf dem Brokerfax häufiger ab - Daten auf dem Orderzettel sindöfter fehlerhaft
01-36211 GER Domestic Institutions
01-36214 International Institutions
alternati v ( s.o.)
Orderzettel ver vollständigt
Transparentnost Transparentnost aktuálně aktuálně
Orderzettel (Aktien)
Prüfen, ob Kunde Währungssicherungsgeschäft abschliessen will
Telefon
01-36211 GER Domestic Institutions 01-36214 International Institutions
Kunde will Währungssicherungsgeschäft abschliessen
Treasur y infor mieren
Telefon
01-36214 International Institutions
Kurs und CPD werden auf dem Orderzettel ver mer kt Geschäfts bestätigung durch Treasur y liegt vor
01-36111 Sales Trading
Kunde will kein Währungssicherungsgeschäft abschliessen
01-36211 GER Domestic Institutions
01-36111 Sales Trading
am nächsten Tag 01-36211 GER Domestic Institutions
vykonávaných vykonávaných
Geschäfts bestätigung (Treasur y)
01-36111 Sales Trading
4-Augen-Prinzip
Geschäfts bestätigung (Treasur y)
Unterschri ebene Geschäfts bestätigung an Treasur y wei terleiten
01-36214 International Institutions
Geschäfts bestätigung abgezeichnet
Geschäfts bestätigung (Treasur y)
01-36111 Sales Trading
01-36211 GER Domestic Institutions
Geschäfts bestätigung ablegen
Geschäfts bestätigung liegt Treasur y vor
01-36214 International Institutions
01-36111 Sales Trading
Geschäfts bestätigung abgelegt
Weiterbearbeitung durch Treasur y
Taggleiche Weiterleitung an MidOffi ce! Orderzettel (Aktien)
obchodních obchodních procesů procesů
01-36214 International Institutions
Geschäfts bestätigung abzeichnen
liegt i.d.R. erst 2- 3 Tage in Panmur e vor. (eher inter nes Pr oblem)
01-36211 GER Domestic Institutions
01-36211 GER Domestic Institutions
Orderzettel wei terleiten
01-36214 International Institutions
01-36111 Sales Trading Weiterbearbeitung (nächster Tag): - Langwier iger manueller Abgleich der Daten auf dem Order zettel und Daten auf dem Brokerfax durch Mi dOffice nötig. - Versenden einer Faxbestätigung an den Kunden (manuell, daher F ehlerquellen und Ver zögerungen)
Orderzettel liegt Des k Support vor
Eingang der exter nen Br okerbes tätigung im Handel ist nic ht MAH - konfor m!
Brokerbestätigung liegt vor liegen i.d.R. am nächsten Tag vor! Gehen per Fax oder über GL ei n.
Faxbestätigung an Kunden senden (Vorabbes tätigung) Erfolgt i.d.R. erst nach Eingang der Faxbestätigung Brokerbes tätigung an Kunden gesandt
MA Des k Support Düsseldor f
FAX
Brokerbestätigung
Aktien abwic keln (Kassa) - Ausland
01-36211 GER Domestic Institutions
Broker-Faxe wer den per Fax Weic he auch direkt an WPS weitergeleitet.
Brokerbestätigung zuordnen
MA Des k Support Düsseldor f
Orderzettel (Aktien) Brokerbestätigung zugeordnet Weiterbearbeitung (2 redundante Schritte): 1.
Neustálé Neustálé zvyšování zvyšování
Orderzettel (Aktien)
Brokerbestätigung ergänzen
Brokerbestätigung Brokerbestätigung ergänzt
Geschäft erfassen
OMNI erfolgt erst nach Eingang der Brokerbes tätigung
Geschäft erfasst
účinnosti účinnosti obchodních obchodních
Trade Control: Mar ktgerechte Bedingungen über wachen Aktien
AKTIAS
MA Des k Support Düsseldor f
MA Des k Support Düsseldor f
Brokerbestätigung
- Art des Geschäfts - Menge - Gattung - Li mit - brutto/netto - Kunde/ac count - Währung (bei F W-Sicherungsgeschäft wir d die " Trading Cross Rate" auf Basis des Orderzettels erfasst)
- Erfassung des Geschäftes i m System OMNI (nicht MAH konfor m, da nic ht taggleich) - Ergänzung des Geschäftes (z.B. Settl ementi nstrukti onen) i n AKTIAS (Doppelarbeit!)
Brokerbes tätigung an WPS wei terleiten
MA Des k Support Düsseldor f
per Fahrrdakurier Brokerbes tätigung an WPS wei tergeleitet
Aktien abwic keln (Kassa) - Ausland
Settlementinstrukti MA Des k Support zu Kundengeschäft onen Düsseldor f zuordnen
Settlementinstruktionen zu Kundengeschäft zugeordnet
AKTIAS
Geschäfte zu Kunden zuordnen
AKTIAS
Daten an Schnittstel le zu BSP-TRADE wei terleiten
Geschäfte zu Kunden zugeordnet
procesů procesů
- Manuelles Ergänzen des Brokerfaxes um rel evante Daten für die Weiterbearbeitung in der WPS Bank (z.B. Kundennummer, Kundenname, EB-account, …) - Weiterlei tung des Brokerfaxes per Fahrradkurier (!) an die WPS Bank
2.
Für Weiterbearbeitung in WPS: Kundennummer Kundenname EB-account (ggfs. Zuordnung zu Fonds) (ggfs. FW-Sicher ungsgeschäft)
MA Des k Support Düsseldor f z.B. bei Investmentgesellschaften Zuteilung eines Geschäfts auf mehrere Fonds
Daten liegen in Schnitts telle zu BSP-Trade vor Vom Ordereingang bis zur Vorlage in der WPS vergehen teil weis e ca. 48 Std. Ca. 80% li egen nach einem Tag vor.
Aktien abwic keln (Kassa) - Ausland
Settlement muß i n der Regel mit T+3 erfolgen.
29 © IDS Scheer ČR, s.r.o.
www.ids-scheer.cz