Nemzeti Fejlesztési és Gazdasági Minisztérium támogatásával megvalósuló KKC-2008-V-08-08-101 számú projekt – B2CR
Pályázati tréning PBKIK Oktatási Központ Opauszki László – Rabb Szabolcs
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
1
Nemzeti Fejlesztési és Gazdasági Minisztérium támogatásával megvalósuló KKC-2008-V-08-08-101 számú projekt – B2CR
Az EU regionális politikája
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
2
Mit nevezünk az EU regionális politikájának? Egy adott országon belül az elmaradott térségek fejlesztését célzó politika, valamint annak az eszközrendszere.
Regionális politika • = területfejlesztési politika ? • • PBKIK
= kohéziós politika ? = strukturális politika? Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
3
Miért van szükség közösségi szintű regionális politikára az Európai Unióban? Mélyülő társadalmi-gazdasági különbségek az Európai Unión belül
Problémák a monetáris unió megteremtésében
PBKIK
Migrációs nyomás a fejlett régiók irányába
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
Az Unió gyengülő globális versenyképessége
4
Új kihívások • 1/5-ről 1/3-ra nő az elmaradott régiókban élők száma • Fejlettség szerint az alsó és felső decilis közötti különbség megduplázódik • 18 millió lakos kerülne ki a leginkább kedvezményezett körből statisztikai okok miatt • 4 millió új munkahelyre van szükség PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
5
Az EU régiói közti különbségek
egy főre eső GDP (1999, EU27 átlagában)
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
6
Néhány fontos változás • Több stratégia, kevesebb végrehajtás – Bizottság által készített stratégiai irányelvek: Lisszabon és Göteborg – A végrehajtás kereteinek kialakítása erőteljesebben a tagállamok szintjén
• Újraalapozás – 3 alap (ERFA, ESZA, KA) – Közösségi kezdeményezések beolvasztása a tagállami programokba PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
7
Néhány fontos változás • Átalakuló tervezés, programozás – Stratégiai kötöttségek – Változó programdokumentumok – Monofund rendszer – Prioritások szintjéig terjedően – Kohéziós Alap beemelése
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
8
Új célkitűzések 1. KONVERGENCIA CÉLKITŰZÉS A fejlődésben lemaradt régiók fejlődésének és strukturális átalakulásának elősegítése – GDP-átlag 75 százaléka alatt Fedezi: ERFA, ESZA, Kohéziós Alap + Phasing out támogatások (statisztikai hatás) 2. REGIONÁLIS VERSENYKÉPESSÉG ÉS FOGLALKOZTATÁS CÉLKITŰZÉS - innováció és tudásalapú gazdaság - környezetvédelem és kockázatmegelőzés - általános gazdasági érdekek
PBKIK
3. EURÓPAI TERÜLETI EGYÜTTMŰKÖDÉSEK Határtérségek gazdasági potenciáljának fejlesztése Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554 (Transznacionális zónák)
9
Mik azok a régiók? •
Régió: klasszikus értelemben valamilyen szempontból összetartozó térség, vidék, terület. Szempont: – földrajzi jellemzők – kulturális értékek, hagyományok – gazdasági, társadalmi ismérvek – politikai, közigazgatási jellemzők
• • • •
NUTS - Nomenclature des unités territoriales statistique Területi statisztikai egységek rendszere. 3 szint (makrorégiók, mezorégiók, Mo-n megyék) Helyi szintek (kistérség, önkormányzat) LAU rendszerben
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
10
NUTS II. szintű régiók – Közép-Magyarország (Pest megye és Budapest) – Észak-Magyarország (Nógrád, Heves, Borsod-Abaúj-Zemplén) – Észak-Alföld (Szabolcs-SzatmárBereg, Hajdú-Bihar, JászNagykun-Szolnok) – Dél-Alföld (Bács-Kiskun, Békés, Csongrád) – Dél-Dunántúl (Baranya, Tolna, Somogy) – Közép-Dunántúl (Fejér, Veszprém, Komárom-Esztergom) – Nyugat-Dunántúl (Győr-MosonSopron, Vas, Zala) Magyarországon csak tervezési-statisztikai régiók vannak - „intézményei” a Regionális Fejlesztési Tanács és Fejlesztési Ügynökség A strukturális alapoknak nem követelménye a közigazgatási régió!
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
11
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
12
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
13
A finanszírozás eszközei EMOGA
SA
HOPE
ESZA ERFA KOHÉZIÓS ALAP
ESZA ERFA KOHÉZIÓS ALAP
ERFA 54%
PBKIK
KA 33% ESZA 13%
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
14
2007-2013 – Célok és alapok Célkitűzések
Strukturális alapok és eszközök
Konvergencia
ERFA
ESZA
KA
Regionális Versenyképesség és Foglalkoztatás
ERFA
ESZA
KA
Európai Területi Együttműködés
ERFA
szakképzés foglalkoztatás stb.
környezetvédelmi és közlekedési infrastruktúra stb.
infrastruktúra innováció beruházások stb. PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
15
A regionális politika az EU költségvetésében Kohéziós politikák 35,7%
Állampogárság Versenyképesszabadság, ségi biztonság és programok igazságosság 8,4% 1,2%
Administratív költségek Kompenzáció BG/RO 5,8% 0,1%
Az EU mint globális partner 5,8%
Közös Mezőgazdasági Politika 43,1%
Az EU költségvetési keretszámai, 2007-2013 PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
16
A regionális politika költségvetése
PBKIK
2007-2013 1. célkitűzés Konvergencia
81,5%-a (251,1 Mrd EUR)
2. célkitűzés Regionális Versenyképesség és Foglalkoztatás
15,9%-a (49,1 Mrd EUR)
3. Célkitűzés Európai Területi Együttműködés
2,5%-a (7,7 Mrd EUR)
Összesen
308 Mrd EUR
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
17
Határmenti együttműködések: 4,7 Phasing-in a 2000-2006 között 1. célkitűzés alá tartozó régióknak: 9,58
Külső határok: 1,6
Transznacionális együttműködés: 6,3 Hálózatok: 0,6
Konvergencia célkitűzésen kívüli régiók: 48,31 Az átlagos GDP 75%-a alatti régiók: 177,8
Távolabb fekvő területek: 1,1 Kohéziós Alap: 62,99
A statisztikai hatás által érintett régiók: 22,14 Konvergencia Regionális versenyképesség és foglalkoztatás Európai területi együttműködés
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
18
Hova kerül a 308 Mrd. €? GDP/fő
2000-2001-2002
Konvergencia régiók
177.8 Mrd. €
Régiók < 75% of EU25
Konvergencia régiók
statisztikai hatásban érintett regiók
12.5 Mrd. €
'Regionális Versenyképesség és Foglalkoztatás' régiók
10.38 Mrd. €
Phasing-in régiók, "természetszerűleg" 75% felett
38.4 Mrd. €
'Regionális Versenyképesség és Foglalkoztatás' régiók
68 Mrd. €
Kohéziós Alap Index EU 25 = 100 PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554 Forrás: Eurostat
19
Visszatérítendő finanszírozási konstrukciók • Kiegészítő források lehetősége • Piaci jellegű • Kockázatitőke- és hitelalapok, valamint garanciaalapok keretében + városfejlesztési alapok, PPP • JEREMIE, JESSICA, JASPERS
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
20
A programozási folyamat NSRK
Bizottság
Operatív program Akcióterv (opcionális)
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
Tagállam (Kormány)
21
A tervezési folyamat • Szereplők: – NFÜ Tervezési Főosztály: koordináció, NSRK, Végrehajtás OP – GKM: Gazdaságfejlesztés OP, Közlekedés OP – SzMM: Társadalmi Megújulás OP, Társadalmi Infrastruktúra OP – KVVM: Környezet és Energia OP – VÁTI Kht.: Európai Területi Együttműködések OP-k – MEH: Elektronikus Közigazgatás OP, Államreform OP – Regionális Fejlesztési Ügynökségek: Regionális OP-k
• Komplex programok
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
22
Tervezési dokumentumok • Európai Uniós stratégiai dokumentumok: • • •
Community Strategic Guideline (CSG) Integrated Guidelines for Growth and Jobs (2005-2008) European Employment Strategy (1997)
• Magyar stratégiai dokumentumok: • • • • •
PBKIK
Országos Fejlesztéspolitikai Koncepció (OFK) Országos Területfejlesztési Koncepció (OTK) Nemzeti Akcióprogram a növekedésért és a foglalkoztatásért (2005-2008) Fenntartható Fejlődés Nemzeti Stratégia Nemzeti Stratégiai Referencia Keret (NSRK) – Új Magyarország Fejlesztési Terv (ÚMFT)
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
23
Az intézményrendszer szereplői • Nemzeti Fejlesztési Tanács • Fejlesztéspolitikai Irányító Testület (FIT) • Nemzeti Fejlesztési Ügynökség (NFÜ) • központi koordináció • minden irányító hatóság
• Közreműködő szervezetek • Monitoring bizottságok • Pénzügyminisztérium • ellenőrző hatóság • igazoló hatóság PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
24
Mit takar a „Gazdaságfejlesztés” prioritás? • Cél: nagyobb hozzáadott értékű termékek, szolgáltatások •
•
előállítása, a termelékenység növelése a vállalkozói szektorban a versenyképesség növekedése a foglakoztatás bővülésével járjon együtt pozitív diszkriminációval kell támogatni az elmaradottabb térségek versenyképességének gyorsabb növekedését
Feltételei: – Oktatás színvonalának emelkedése a szakképzettebb munkaerő biztosítása érdekében (a munkaerőnek az innovációs és a kutatás-fejlesztési tevékenység végzésére és az eredmények hasznosítására való képességét is beleértve) – KKV szektor kiemelt kezelése, teljesítményének a nagyvállalatokéhoz közelítése érdekében – A munkaerő egészségi állapotának javítása PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
25
Mit takar a „Társadalmi megújulás” prioritás? • Cél: foglalkoztatás bővítése • korszerű tudás, készségek megszerzése és folyamatos megújítása • az egészséges életvitel lehetősége; • a társadalmi tőkében rejlő erőforrások kiaknázása, • hátrányos helyzetek felszámolása, • szociálpolitikai eszközök, családpolitika, • területi egyenlőtlenségek csökkentése.
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
26
Mit takar a „Környezeti és energetikai fejlesztés” prioritás? • •
• •
Cél: a természeti és épített környezet minőségének javítása úgy, hogy az ökológiai erőforrások és a társadalmi erőforrások eltartóképessége megmaradjon Feltételei: – A természeti értékek megőrzése és fenntartható hasznosítása; – A lakosság környezettudatosságának javítása; – Infrastrukturális beruházások a versenyképesség javításáért és környezetkímélőbb gazdálkodásért: a közlekedésben (vasút és tömegközlekedés), energetikában (energiahatékonyság és megújuló energiák), és egyéb területeken (csatornázás, árvízvédelem, hulladékkezelés). – Törekedni kell arra, hogy a versenyképesség érdekében megvalósuló infrastrukturális fejlesztések a környezet állapotát is javítsák Az erőforrások kiaknázásnál fokozottan figyelembe kell venni a helyi adottságokat Fel kell készülni egy esetleges klímaváltozásra, annak természeti, gazdasági és társadalmi hatásaira (vízrendezés, mezőgazdaság átalakítása, CO 2 kibocsátás csökkentése stb.)
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
27
Mit takar a „Területfejlesztés” prioritás? • Cél: területileg kiegyensúlyozott fejlődés, konvergencia • városi dimenzió: együttműködő és harmonikus városhálózat • rurális térségek területileg integrált fenntartható fejlesztése • területi együttműködés az európai térbe való integrálódásért • elmaradott térségek, külső és belső perifériák felzárkóztatása • országosan kiemelt területek fejlesztése
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
28
Határmenti együttműködési programok • • •
•
2000-2006: INTERREG Közösségi Kezdeményezésű Program 2007-2013: „Területi együttműködés” = 3. célkitűzés Továbbra is három fő területre helyeződik a hangsúly: – Határon átnyúló gazdasági, társadalmi együttműködés (korábban INTERREG IIIA) – Transznacionális stratégiai együttműködés (korábban INTERREG IIIB) – Európai szintű tapasztalatcsere regionális és helyi hatóságok között (korábban INTERREG IIIC) – Interreg IV C – SEE, CIP, HR-HU, EU egyéb… ERFA nyújt támogatást minden esetben
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
29
Magyarország részvétele a határmenti együttműködési programokban • Területi együttműködés (territorial co-operation) belső határok mentén, EU-s tagországokkal • Határmenti együttműködés csatlakozó országok határán (Horvátország, Szerbia) • Határmenti együttműködés szomszédos, nem csatlakozó országokkal (Ukrajna) • Transznacionális együttműködés Közép-Európában és a Balkánon • Interregionális jellegű európai területi együttműködés
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
30
A projekt
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
31
Mi a projekt? A projekt..... • egy egyedi szervezeti környezetben végrehajtott lépéssorozat, • amely nem sorolható a hagyományos szervezeti egységek megszokott tevékenységei közé. A projekt..... • egy konkrét, a kontextustól függő cél vagy célok megvalósítása – meghatározott idő alatt, – meghatározott humán- és anyagi erőforrások igénybevételével.
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
32
A „jó” projekt ismérvei •
•
•
PBKIK
releváns – valós igényre alapul – cél-orientált – a kiírásnak megfelel megvalósítható – jól átgondolt, következetes – eredményei mérhetők – reális költségvetés – világos munkamegosztás – előzetesen felmért kockázatok fenntartható – a célcsoport számára nyújtott előnyök a fejlesztés után is biztosíthatók Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
33
Melyik projekt, melyik nem az? Gyakorlat
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
34
Projektciklus menedzsment PCM
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
35
Projektötlet és projekt PROJEKTGENERÁLÁS • A projektötlet egy fejlesztési elképzelés néhány fő jellemzőjét - néhány oldal terjedelemben - bemutató előzetes vázlat
•
A projekt az öltetnek a műszakilag, jogilag, szervezetileg, pénzügyileg, gazdaságilag és az adott témának megfelelően szakmailag kidolgozott, strukturált, rendezett leírása PROJEKTTERVEZÉS
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
36
A PCM mint megvalósítási eszköz •
– az érintettek hozzák meg a döntéseket – a döntések releváns információkra épüljenek
Programozás Értékelés
Megvalósítás
Finanszírozás
PBKIK
Identifikáció
Kidolgozás
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
Cél:
•
•
a fázisok egymásra épülnek, a sikerhez minden fázist teljesíteni kell a tapasztalatok beépülnek a következő programok és projektek tervezésébe
37
Projektciklus - egy másik megközelítés Szükségletek meghatározása
Visszacsa -tolás
Célok kialakítása
Projekt tervezés
Projekt monitoring és értékelés
Projekt megvalósítás
Korlátok PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
38
Projektciklus • Programozás: országos, szektorális tervezés • Identifikáció: projektötlet és fejlesztési tevékenység meghatározása • Kidolgozás: projektterv elkészítése, megvalósíthatóság elemzése, relevancia elemzése • Finanszírozás: finanszírozó azonosítása, döntése • Végrehajtás: megvalósítás, támogatási szerződés alapján • Értékelés – közbenső, utólagos PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
39
A PCM alapelvei •
• • • •
PBKIK
A projekt-ciklus szakaszainak következetes betartása Részvétel biztosítása. Fenntarthatósági szempontok figyelembe vétele a projekttervezés során. Logikai keretmátrix alkalmazása Integrált megközelítés, amely az egyes projektek céljait összekapcsolja az EU célkitűzéseivel és a Magyarországon belüli nemzeti és ágazati célkitűzésekkel; egységes formátumot, módszertani rendszert használ a kulcsfontosságú kérdések konzisztens és teljes körű kezelésének biztosítása érdekében a projekt teljes időtartama alatt. Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
40
Logframemódszertan
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
41
A logikai keretmódszer mint projekttervezési eszköz Lépései: 1. Projekt-identifikáció – Problémaelemzés (stakeholder elemzés) – Célelemzés – Stratégiaelemzés 2. Logikai keretmátrix kidolgozása – beavatkozási logika – indikátorok és forrásaik – feltételezések PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
42
Az LFA mint elemzésitervezési eszköz • Problém a • elemzés
Probléma fa
PBKIK
Cél elemzés
Stratégia elemzés
Cél fa
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
Projekt tervezés
LogFrame mátrix
43
Problémaelemzés Kiindulás: eltérés a mai helyzet és a jövőbeni „ideális” helyzet között
Eredmények:
Probléma:
Milyen állapotot szeretnénk elérni?
Jelenlegi helyzet
ELTÉRÉS
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
44
Jelenlegi helyzet megismerése - a SWOT • Az aktuális helyzet leírására épül • A helyzetleírás megállapításait strukturálja, elemzési keretet biztosít • Megalapozza a stratégia felé való továbblépést • Osztályozás – Erősségek (belső - pozitív) – Gyengeségek (belső - negatív) – Lehetőségek (külső - pozitív) – Veszélyek (külső - negatív) PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
45
SWOT-példa – melyik hova? • •
• • • • • •
PBKIK
Magas az alacsony hozzáadott értékű mezőgazdasági tevékenységek részaránya A városban gimnáziumi, szakközépiskolai és szakiskolai oktatás folyik M3 autópálya, és M49 gyorsforgalmi út megépítése, a térség logisztikai felértékelődése A befektetői érdeklődések elmaradása a gazdaságpolitikai tényezők kedvezőtlen alakulása következtében A regisztrált munkanélküliek részaránya az országos átlag közel kétszerese Nemzetközi határátkelő működik a térségben (közúti és vasúti). A turizmus alternatív formái (öko-, falusi-, természeti- turizmus) iránti igény növekedése, azok felértékelődése Természeti-környezeti értékek károsodása az ökológiai szemlélet hiánya és a határon túlról érkező szennyezések következtében
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
46
SWOT elemzés
A FOLYAMAT
Tényezők meghatározása
PBKIK
Belső elemzés Külső környezet elemzése Tényezőcsoportok összevetése
erős oldalak gyenge oldalak lehetőségek veszélyek oldalak cselekvési lehetőségek
döntési változatok kiválasztása; összehasonlító elemzés; döntés
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
47
A beavatkozási stratégia – célrendszer kialakítása • Feltárjuk a problémák közötti ok-okozati összefüggéseket - mindent alapvető problémákra vezethetünk vissza PROBLÉMAFA • A problémák válaszokat, megoldásokat igényelnek • A válaszok, megoldások logikai architektúrája ugyanaz, mint a problémáké - CÉLFA PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
48
Problémaelemzés: Hogyan? Menete: • A fő problémák azonosítása – Negatív helyzetként fogalmazzuk meg a problémákat (a probléma nem a megoldás hiánya!) – Létező (nem jövőbeli vagy képzelt) problémák • Csoportosítsuk a problémákat, nevezzük el a csoportokat • Keressük meg a problémák közötti ok-okozati összefüggéseket (nem fontossági hierarchia!) • A csoportokat kössük egy átfogó problémához
• Végül ellenőrizzük a problémafát
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
49
Problémaelemzés: Amire mindenképpen figyeljünk oda •
Kerüljük a túlbonyolított problémaelemzést – Idő – Problémák száma – Ne nőjünk túl a programon – Kerüljük az ördögi köröket – Később még bármikor pontosíthatjuk, mélyíthetjük
•
Pontosan írjuk le a problémát, hogy az világosan érthető legyen, és a mögöttes okok is felmérhetőek legyenek • „Rossz irányítás az X szervezetben” • „Az X szervezetben gyenge a pénzügyi ellenőrzés, a fő folyamatok pedig rendszeres késéssel dolgoznak”
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
50
A logikai keretmódszer mint projekt identifikációs eszköz – egy példa Problémaelemzés az elemzés tárgyának és keretének meghatározása helyzetfelmérés problémák meghatározása és ok-okozati összefüggések feltárása Munkanélküliség
Belső vállalkozások erőtlenek
Nem elég képzett vállalkozók
PBKIK
Nincs mögöttük tőke
OKOZAT
Külső befektetők nem jönnek
Túl sokan Nincs vannak közművesített ugyanarra a terület tevékenységre Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
Képzetlen munkaerő
Rossz közúti elérhetőség
OK 51
A logikai keretmódszer mint projekt identifikációs eszköz – egy példa Célelemzés a problémák átfordítása célokká a problémafa „tükörképének” megalkotása EREDMÉNY
Új munkahelyek
Megerősödött belső vállalkozások
Több külsőbefektető
FELTÉTEL Vállalkozói ismeretekben Tőkebevonás jártas vállalkozók PBKIK
Feltárt új Közművesívállalkozási tett területek területek
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
Képzett munkaerő
Autópályával összekötő út
52
Az indikátorokkal szemben támasztott elvárások: SMART • Specifikus (Specific) • Mérhető (Measurable) • Elérhető, rendelkezésre áll (Achievable/Available) • Releváns (Relevant) • Megbízható (Reliable) • Aktuális, Időhöz kötött (Timely) PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
53
Az indikátorok által leírható dimenziók : QQTTP • • • • •
PBKIK
Mennyit? (Quantity) Mit? (Quality) Mikor? (Time) Kinek? (Target group) Hol? (Place)
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
54
PROJEKTEK OPERATÍV TERVEZÉSE Ütemtervezés
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
55
Ütemtervezés • Miért szükséges? -
Projektelemek, feladatok időigényesek
-
Egyes projektelemek egymásra épülnek
-
Egyes elemek csúszása esetén hol lehet beavatkozni
-
n+2-es és n+3-as szabály
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
56
Az időtervezés célja -
A projekt átfutási idejének meghatározása
-
A részfeladatok, tevékenységek kezdési és befejezési időpontjának kiszámítása
-
Az események bekövetkezési időpontjának előrejelzése
-
Az átfutási időt közvetlenül befolyásoló részfeladatok (kritikus tevékenységek) meghatározása
-
A legkorábbi és legkésőbbi időpontok meghatározása a nem-kritikus tevékenységeknél
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
57
Ütemtervezés menete - Tevékenységek meghatározása - Tevékenységek egymásra épülésének felvázolása
- Egyes tevékenységek időigényének meghatározása - Ütemterv elkészítése
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
58
GANTT Diagram 1. -
Tevékenységek definiálása
-
Logikai sorrend meghatározása
-
Időtartam meghatározása
-
Diagram összerakása Átfedéses szekvenciálás Negatív átfedés Függőségi nyilak használata
-
Komplex projekt esetében nehezen átlátható
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
59
GANTT Diagram 2.
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
60
Ütemtervezési tábla Ütemezés január
Projektelem
PBKIK
február
március
április
május
június
Konkrét tevékenység
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
61
Tipikus hibák az ütemtervezés során?
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
62
HR-terv A humánerőforrások tervezése is szükséges! - Rendelkezésre állás, szűk keresztmetszetek - Költségek felmérése
Elemei: -
Kompetencia igények meghatározása
-
Szakértők kiválasztása, hozzárendelése a feladatokhoz
-
Egyes feladatok pontos ráfordítás-igényének meghatározása
-
Ütemterv alapján HR inputok tervezése
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
63
Érdekcsoport elemzés 1. Érdekcsoport: Minden olyan szervezetekből vagy személyekből álló csoport, intézmény, az állami, a magán és a civil szektor szereplői, melyek valamilyen módon kapcsolatba kerülhetnek a programmal – akár mint döntéshozók, akár mint partnerintézmény, társminisztérium, akár mint finanszírozó, akár a program által érintett terület szabályozásáért felelős intézmény, akár mint célcsoport. PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
64
Érdekcsoport elemzés 2. Célja: - A projekttel kapcsolatos igények, érdekek feltárása - Célmeghatározás szempontjából fontos
Ki a stakeholder? - Aki érdekelt a projektben - Akire hat
- Aki befolyásolja a megvalósulását - Külső-belső PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
65
Érdekcsoport elemzés 3. Az érdekcsoportok programhoz való viszonyulásának szempontjai: -
Milyen elvárásokkal csatlakoznak az érdekcsoportok a programhoz?
-
Milyen előnyökkel jár a program előkészítésébe/végrehajtásába való bevonásuk?
-
Milyen erőforrásokat bocsáthatnak a fejlesztési program finanszírozására?
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
66
Érdekcsoport elemzés 4. Az érdekcsoportok programhoz való viszonyulásának szempontjai (folyt): -
Milyen a fejlesztési program érdekeivel ütköző, ellentmondó érdeke lehet az érdekcsoportnak?
-
Hogyan viszonyul az érdekcsoport a többi érdekcsoporthoz?
-
Az érdekcsoportok szerint a program milyen egyéb feladatokat kellene, hogy ellásson, vagy nem kellene, hogy felvállaljon?
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
67
Az érdekcsoport elemzés folyamata
1. Potenciális érdekcsoportok azonosítása 2. Adatgyűjtés 3. Érdekek elvárások felmérése
Módszerek: -
Ötletbörze
-
Interjú
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
68
Érdekcsoport elemzés: Minta 1. Érdekcsoportok leírása
Fontossá g (alacsony / közepes / magas)
Elemzési szempontok
Szaktudás, erőforrások, hatalom
Érdekek és elvárások
Szakismeretei k nincsenek Érdekérvényesítő képességük közepes
Hulladék- és szennyvízkérdés biztonságos és kulturált megoldása
Akadályozó tényezők és problémák
A program előkészítésében / végrehajtásában betöltött szerep
További elemzési szempontok
Akció-terv
Az érdekcsoport részvételének nyomonkövetése
Elsődleges érdekcsoporto k Helyi lakosság
Magas
Az anyagi hozzájárulás lehetősége korlátozott; Álláspontjuk könnyen befolyásolható ezért ingadozó
Hozzájárulás megadása, pénzügyi támogatás, folyamatos egyeztetés
Részletes felmérés; Lakossági fórum; Helyi sajtókampány
Másodlagos érdekcsoporto k Helyi vállalkozók Turisták
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
69
Érdekcsoport elemzés: Minta 2.
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
70
Pénzügyi ismeretek és tervezés
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
71
Projekttervezés Tevékenységek megtervezése Cselekvési és ütemterv kialakítása Költségek hozzárendelése a tevékenységekhez (költségvetés) Elszámolható költségek Költségek alátámasztása Források megtervezése (bevételek is) PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
72
A projekt pénzügyi jellemzői Projektcélok (indikátorok) Engedélyezett/támogatott tevékenységek Társfinanszírozás Elszámolható költségek Konzorcium (partnerek) Projektmenedzsment
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
73
Projektek forrásszerkezete Jellemző arányok Társfinanszírozás a finanszírozók szemszögéből Minimális és maximális értékek Kötelezettségek PBKIK
Saját erő Hazai forrás
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
EU forrás
74
Projektek költségvetése
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
75
Projektek pénzügyi értékelése • Két szempont
A projektköltségvetés realitása PBKIK
Pénzügyi megvalósíthatóság, megtérülés
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
76
Projektköltségvetés
PBKIK
Források rendelkezésre állása Forrásszerkezet Költségszerkezet Költségtételek indokoltsága Források és költségek összhangja Érzékenység Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
77
Pénzügyi megvalósíthatóság, megtérülés Projekt pénzáramlásainak alakulása, mindenkor aktuális finanszírozási helyzet A statikus költségvetéssel szemben dinamikájában vizsgálja a pénzügyeket Pénzáramlások (cash flow) mértéke és esedékessége Pénzügyi megtérülés vizsgálata diszkontált cash flow módszerek Érzékenység-vizsgálat a modell paramétereinek változtatása PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
78
Költségvetési alapelvek
PBKIK
Átgondoltság Világosság Áttekinthetőség Következetesség Szakmai és pénzügyi megfelelőség Hatékonyság Alátámasztottság Hitelesség
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
79
Támogatható költségek A pályázati kiírás részletesen tartalmazza Közvetlen és közvetett költségek Nem támogatható költségek: (pályázati kiírás specifikus) • esetleges jövőbeli veszteségekre vagy tartozásokra képzett tartalékok; • fizetendő kamatok; • föld vagy épületek vásárlása, kivéve akkor, ha az a Projekt közvetlen megvalósításához szükséges; • valutaátváltásból adódó árfolyamveszteségek; • a Kedvezményezett által visszaigényelhető általános forgalmi adó.
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
80
A költségvetés „korlátai”
Támogatás minimuma és maximuma Adminisztratív költségek Projektmenedzsment költségek Eszközbeszerzés (for-profit partnerek) Tartalék A korlátok lényegesek az értékelésnél, a szerződéskötésnél és az elszámolásnál.
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
81
A költségvetés összeállítása A költségvetést soronként kell betartani Minden lehetséges költségre ki kell, hogy terjedjen Egységárak szerepe Adott szektorban, régióban szokásos bérek, juttatások, díjak Csatolt árajánlatok
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
82
Forrás és költségoldal tervezése, Cash Flow
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
83
Cash Flow Értelmezések „Pénzáramlás” Pénzforgalmi kimutatás MIKOR és MENNYI pénz esedékes?
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
84
A projekt pénzáramlása Bevételek: Előleg (Ámr.-ben meghatározott esetek) Köztes kifizetés(ek) Záró kifizetés
Kiadások: A projektmegvalósítás költségei PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
85
A pénzáramlás időbeli alakulása Bevételek: Előleg (~60 nap megfelelőség esetén) Köztes kifizetés(ek) (~60 nap megfelelőség esetén, hiánypótlás nem számít bele!) Záró kifizetés (~60 nap megfelelőség esetén)
Kiadások: A cselekvési és ütemterv szerinti esedékesség szerint PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
Likviditási nehézségek, ha a kiadások és a
86
A projekt Cash Flow A nem-pénzügyi műveletekhez kapcsolódó Beruházási költségterve Folyó működés bevételei és kiadásai
A pénzügyi műveletekhez kapcsolódó Finanszírozási terv Adósságszolgálat PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
87
Jövedelemtermelés
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
88
Alapelv • Az uniós források nem finanszírozhatják a kedvezményezett profitját. • Ebből következően mindenütt, ahol bevétel van, meg kell vizsgálni, hogy keletkezik-e profit, és azzal csökkenteni kell a támogatható összeget. PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
89
Jogszabályi alap 1083/2006/EK 55. cikk Magyar jogszabály nem említi Pályázati kiírások 4. sz. Munkadokumentum: A költséghaszon elemzés elvégzésének módszertani útmutatója PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
90
Mi a jövedelemtermelő projekt? (bevételt termelő projekt)
jövedelemtermelő projekt:
• „bármely, olyan infrastrukturális beruházást magában foglaló művelet, • amelynek igénybevétele közvetlenül a felhasználókat terhelő díjakkal jár, • vagy föld vagy épületek értékesítését vagy bérbeadását, • vagy bármely más, ellenszolgáltatás fejében történő szolgáltatásnyújtást magában foglaló művelet.” PBKIK
Példák?
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
91
Mi nem tekintendő jövedelemtermelő projektnek? A bevételt nem termelő projektek (pl. útdíj nélküli utak) Azok a projektek, amelyekre az állami támogatásokról szóló szabályok vonatkoznak – 55. cikk (6) bekezdés Projektméret: az 55. cikk valamennyi projektre, és nem csak a nagyobb projektekre vonatkozik. Az 55. cikk (5) bekezdése értelmében azonban „a tagállamok elfogadhatnak az érintett összegekkel arányos eljárásokat az olyan műveletek által termelt bevételek nyomon követésére, amely műveletek összes költsége 200.000 euró alatt van.” Olyan projektek, amelyek bevételei nem fedezik teljesen a működési költségeket (pl. egyes vasutak) ? PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
92
Mi a teendő jövedelemtermelő projekteknél?
„A jövedelemtermelő projektekre fordítható elszámolható költség nem haladhatja meg a beruházásból egy adott referencia-időszak során származó nettó bevétel jelenértékével csökkentett, jelenértéken számított beruházási költséget.” Finanszírozási hiány (financing gap) módszere
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
93
A pénzügyi elemzés és a maximális támogatás •
1. lépés Állapítsa meg a finanszírozási hiány rátát (R):
• R = Max EE/DIC ahol: Max EE a maximális támogatható kiadás = DIC-DNR; DIC a diszkontált beruházási költség; DNR a diszkontált nettó bevétel = diszkontált bevételek – diszkontált működési költségek + diszkontált maradványérték •
2. lépés Állapítsa meg „döntési összeget” (DA), azaz „azt az összeget, amelyre a prioritást élvező tengellyel kapcsolatos társfinanszírozási ráta vonatkozik”: DA = EC*R ahol: EC a támogatható költség. •
3. lépés Állapítsa meg a (maximális) EU-támogatást: EU-támogatás = DA*Max CRpa ahol: Max CRpa az operatív program elfogadásáról szóló bizottsági határozatban a prioritást élvező tengely tekintetében rögzített maximális társfinanszírozási ráta
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
94
Még néhány kérdés… Referenciaidőszak? (WP) • 10 év: Ipar • 15 év: Egyén szolgáltatások • 15-25 év: Energia • 25 év: Kikötők, repülőterek • 25-30 év: Közutak • 30 év: Víz és környezet, vasutak Diszkontráta? • 5% reáldiszkontráta (WP) • Ebből következően reálárakon kell számolnunk! (vagy ha folyó árakon számolunk, nominál diszkontrátával kell dolgoznunk)
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
95
Növekményes módszer (fejlesztési különbözet módszer, incremental method)
A projekt értékelése a projektet magába foglaló forgatókönyv és a projektet nem tartalmazó alternatív forgatókönyv költségei és előnyei közötti különbségek alapján történik. Projektes állapot – projekt nélküli állapot = különbözet Ezért volt ott a korábbi kérdőjel!
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
96
Maradványérték a projekt gazdaságilag hasznos tényleges élettartama meghaladja a vizsgált referencia-időszakot értéke számítható: • a beruházási összeg csökkentve a várható élettartam alapján számított értékcsökkenéssel • az eszközök piaci értéke a vizsgált időszakot követően még hátralévő élettartamukra vonatkoztatva • a vizsgált időszakot követően, az eszközök még hátralévő élettartama során az eszközökhöz kapcsolódóan felmerülő bevételek és kiadások nettó jelenértéke.
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
97
Nem elszámolható költségek
Amikor a beruházás teljes költsége nem társfinanszírozható, a nettó jövedelmet a beruházási költségek elszámolható és el nem számolható részeinek arányában kell felosztani. PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
98
Oké, de mi van, ha tévedünk? • •
•
Ha a becslés nehézkes – érzékenységvizsgálat, kockázatelemzés 55/3: „Amennyiben a jövedelmek előzetes objektív becslése nem lehetséges, a művelet befejezésétől számított öt éven belül termelt jövedelmet a Bizottságnak bejelentett költségből le kell vonni. A levonást az igazoló hatóság legkésőbb az operatív program részleges vagy végső lezárásakor végzi el.” 55/4: „Amennyiben az operatív program lezárását követő legfeljebb három éven belül megállapítást nyer, hogy egy művelet olyan jövedelmet termelt, amelyet a (2) és (3) bekezdés értelmében nem vettek figyelembe, e jövedelmet az alapokból származó hozzájárulás arányában az Európai Unió általános költségvetésébe vissza kell fizetni.
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
99
Pályázati dokumentáció
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
100
Pályázati dokumentáció Tartalma: - pályázati felhívás, - pályázati útmutató, - projekt adatlap, kitöltési útmutató, - támogatási szerződés tervezet, - Útmutatók (esélyegyenlőségi, fenntarthatósági, megvalósítási, GANTT diagram, arculati kézikönyv, logikai keretmátrix, elszámolható költségek, egyéb) Elektronikus formátumú Letölthető az NFÜ honlapjáról (www.nfu.hu) PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
101
Pályázati felhívás • - A pályázati felhívás – rövid bemutatás • - Hol tájékozódhatunk? – A felhívás: NFÜ honlapján (www.nfu.hu) – 2 országos napilap – Megyei lapok (ROP esetén)
• - Kérdések feltevése (GYIK) a benyújtás határidejét megelőző 10. napig • - Válasz: a benyújtás határidejét megelőző 8. napig PBKIK Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554 102
Pályázati felhívás • A) Támogatási cél és háttér bemutatása (célok, rendelkezésre álló forrás) • B) Pályázók körének meghatározása (jogi forma, székhely, iparág, típus) • C) Pályázat tartalma • támogatható tevékenységek köre, • elszámolható költségek köre, • illeszkedési előírás, • projekt iparági, területi korlátozása, • projekt megkezdése, befejezése, • fenntartási kötelezettség, • egyéb korlátozások. PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
103
Pályázati felhívás • D) Pénzügyi feltételek és az állami támogatási szabályok • támogatás formája, mértéke, összege, • önrész összetétele, • egyéb pénzügyi eszközök, • biztosítékok köre, • előleg igénylése, • egyéb feltételek. • E) Kiválasztási kritériumok (monitoring mutatók) PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
104
Pályázati felhívás • F) adminisztratív információk • - kiírás felfüggesztése, megszüntetése, • - benyújtás módja, helye, határideje, • - benyújtással kapcsolatos gyakorlati tudnivalók, • - projekt kiválasztási folyamat bemutatása, • - TSZ megkötésének feltételei, • - pénzügyi elszámolás, finanszírozás folyamata, • - monitoring adatok szolgáltatásának rendje, • - helyszíni szemle, ellenőrzések, • - panaszkezelés,
• PBKIK
- csatolandó mellékletek listája. Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
105
Pályázati útmutató • • A) B) C) D) E) • •
Részletesebb információk Tartalma: Támogatás célja és háttere - alapvető cél és háttér, - részcélok, - rendelkezésre álló forrás, - támogatható pályázatok várható száma. B) Pályázók köre (ld. felhívás, valamint kizáró okok) C) Pályázat tartalma ( ld. felhívás)
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
106
Pályázati útmutató • D) Pénzügyi feltételek szabályok (ld. felhívás)
és
az
állami
támogatási
• E) Kiválasztási kritériumok (monitoring mutatók), • - amennyiben kétfordulós a pályázat, akkor mind a két fordulóra vonatkozóan be kell mutatni •
Jogosultsági és teljességi vizsgálat
•
Szakmai értékelés
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
107
Pályázati útmutató • F) Adminisztratív információk (ld. felhívás+) • - hiánypótlás, • - KSz határidők , • - vonatkozó jogszabályok listája, • - TSZ megkötésének feltételei, • - pénzügyi elszámolás, • - finanszírozás folyamata, • - monitoring adatok szolgáltatásának rendje, • - helyszíni szemle, • - ellenőrzések, • - panaszkezelés, • - fogalomjegyzék, csatolandó mellékletek listája PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
108
Projekt adatlap • Formátumát, tartalmát a 16/2006. (XII. 28.) MeHVM-PM együttes rendelet határozza meg • Tartalma: - Támogatási konstrukció megjelölése - A projekt, illetve a projekt gazda összegző adatai - Projekt rövid összefoglalója - A projekt költségvetése - A projekt megvalósításának számszerűsíthető céljai
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
109
Tisztázó kérdések • GYIK • Tipikus hiányosságok – nem célcsoport- és konstrukció-specifikus, – túl sok, és ismétlődő információ, – előny definiálása, – szakmai melléklet tartalma.
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
110
Pályázatok dokumentációja, csatolandó mellékletek listája • Beadandó dokumentumok köre - kiválasztás eljárás és szakmai tartalom függő - (pályázati útmutató határozza meg) - projekt adatlap , - pályázó szervezetekkel kapcsolatos dokumentumok - jogi státusz igazolása, alapító okirat, - képviselő aláírási címpéldánya, - OTMR adatlap, - igazolás önrész rendelkezésre állásáról (bankszámlakivonat, banki kivonat), - éves beszámoló PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
111
Pályázatok dokumentációja, csatolandó mellékletek listája – szakmai megvalósításhoz kapcsolódó dokumentumok – megvalósíthatósági tanulmány, – GANTT diagram, – költségvetési tábla, – logikai keretmátrix, – építési engedély (vonatkozó kérelem igazolása). - árajánlat (amennyiben előzetes közbeszerzést ír elő az dokumentáció, le kell folytatni a közbeszerzést)
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
112
Kitöltő program
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
113
Szükséges HW specifikációk • • • • •
Min. 300 MHz-es processzor OS: Windows 2000/XP (XP ajánlott) 60 MB szabad lemezterület 80 MB szabad memória Min. 800*600-as képernyő felbontás (1024*768-as ajánlott) • Nyomtatáshoz: min. 300 dpi felbontású tintasugaras vagy lézernyomtató PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
114
A kitöltő program telepítése • A program telepítése a számítógép merevlemezére (C:) történjen • Ne telepítsük hálózati meghajtóra • Ne telepítsük pendrive-ra • Telepítés után indítsuk újra a gépet
PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
115
Nemzeti Fejlesztési és Gazdasági Minisztérium támogatásával megvalósuló KKC-2008-V-08-08-101 számú projekt – B2CR
Új verzió telepítése • A letöltött új verzió telepítőjének szokásos módon való futtatása • Automatikusan felülírja a régi programot • A korábban elmentett adatlapok (.xdat) megmaradnak, nem törlődnek • Új verzió telepítése után is indítsuk újra a számítógépet PBKIK
Ny.sz: 02-0040-05; AL: 0554
116
