LAPORAN TAHUNAN PELAKSANAAN TATA KELOLA TERINTEGRASI
1. Laporan Penilaian Sendiri Pelaksanaan Tata Kelola Terintegrasi selama 1 (satu) tahun Buku LAPORAN PENILAIAN SENDIRI DARI KONGLOMERASI KEUANGAN PELAKSANAAN TATA KELOLA YANG TERINTEGRASI (SELF ASSESSMENT REPORT OF FINANCIAL CONGLOMERATE INTEGRATED GOVERNANCE IMPLEMENTATION) Grup Konglomerasi Keuangan (Financial Conglomerate Group)
:
Mitsubishi UFJ Lease & Finance
Posisi (Position)
:
31 Desember 2015
HASIL PENILAIAN SENDIRI PELAKSANAAN TATA KELOLA TERINTEGRASI (SELF ASSESSMENT RESULT INTEGRATED GOVERNANCE IMPLEMENTATION)
PERINGKAT (RATING)
DEFINISI PERINGKAT (RATING DEFINITION) Konglomerasi Keuangan telah melakukan Tata Kelola yang Terintegrasi dengan baik. Hal ini dicerminkan dengan kepatuhan yang memadai dari pelaksanaan
2
prinsip-prinsip Tata Kelola yang Terintegrasi. Apabila terdapat suatu kekurangan yang teridentifikasi secara umum, hal tersebut tidak terlalu signifikan dan dapat berasal dari aktivitas bisnis yang normal dari Entitas Utama dan atau Institusi Keuangan.
ANALISA (ANALYSIS) Berdasarkan dari penilaian sendiri dari pelaksanaan tata kelola, peringkat pelaksanaan tata kelola yang terintegrasi telah ditentukan pada angka 2. Dalam kondisi struktur tata kelola yang terintegrasi, Dewan Direksi, Dewan Komisaris dari Entitas Utama, dan seluruh fungsi yang telah didirikan dengan peran dan tanggung jawab mereka. Seluruh anggota yang telah ditunjuk untuk fungsi-fungsi ini telah memenuhi kualifikasi dan persyaratan pekerjaan. Tetapi, peran dan tanggung jawab tersebut belum dilaksanakan sepenuhnya agar berhubungan dengan proses tata kelola yang terintegrasi. Sebagai hasilnya, temuan dari kepatuhan dan audit belum teridentifikasi dan ditindaklanjuti. Berkaitan dengan manajemen risiko dan tata kelola, konglomerasi telah melakukan pekerjaan mereka (antara lain penilaian) sebagaimana diatur pada Peraturan Otoritas Jasa Keuangan (POJK) yang relevan yang menghasilkan peringkat profil risiko terintegrasi sama baik dengan peringkat tata kelola penilaian sendiri (self assessment ). Rekomendasi Dewan Komisaris tersedia namun pelaksanaannya tidak terlalu diperlihatkan. Kekurangan yang ada akan ditingkatkan pada periode pelaporan berikutnya.
1
2. Struktur Konglomerasi Keuangan Mitsubishi UFJ Lease & Finance Co. Ltd
(“Entitas Utama”) PT. Mitsubishi UFJ Lease & Finance Indonesia
(“Anggota Entitas”) PT. Takari Kokoh Sejahtera
3. Struktur Kepemilikan Saham PT. Takari Sumber Mulia
(25%)
Mitsubishi UFJ Lease & Finance Co. Ltd.
(75%)
(85%)
PT. Manajemen Unggul Lestari
(15%)
PT. Takari Kokoh Sejahtera (“TKS”)
PT. Mitsubishi UFJ Lease & Finance Indonesia (“MULI”)
2
4. Struktur Kepengurusan pada Entitas Utama dan LJK Struktur Organisasi PT. Mitsubishi UFJ Lease & Finance Indonesia ORGANIZATIONAL CHART PT. Mitsubishi UFJ Lease & Finance Indonesia
as of 31 December 2015
President Director
Director
Risk Management Director
KYC Unit
Customer Complaint Unit
Director
Market Research Advisor Research & Development Advisor
HRD/General Affairs
Finance & Accounting
Legal & Compliance (Incl. Internal Audit)
Lease Administration
Japanese Marketing Research & Development Advisor
3
Marketing Div. 1
Marketing Div. 2
Surabaya Branch
Credit Analysis
Struktur Organisasi PT. Takari Kokoh Sejahtera President Director
Car Procurement Department
ORGANIZATION STRUCTURE Updated: December 31st, 2015
Director
Director
Internal Audit PIC (Supported by MUL)
Director Technical Advisor
General Manager
MARKETING
Finance Lease Operating Business Credit Analyst Division Lease Division Development
Director
General Manager
PROCUREMENT
TEMPORARY SERVICE POINT
Riau
Cirebon
SERVICE POINT
Medan
Bandung
Surabaya
OPERATIONAL
GENERAL AFFAIR
Asset Management
Semarang
Business Process Improvement
HRD
Accounting Pool
Service
FINANCE
ACCOUNTING
TAX
Billing
Account Receivable
3. Egy Nurhary
Customer Complaint Unit
4
IT
Collection PIC
LEGAL & COMPLIANCE
KYC Unit
5. Kebijakan Transaksi Intra Group Silahkan lihat rincian
6. Rapat Dewan Direksi dan Dewan Komisaris selama tahun 2015 Pelaksanaan Rapat Dewan Direksi pada Entitas Utama dan Entitas Anggota dalam konglomerasi keuangan selama periode tahun 2015 dilaksanakan sejumlah 16 (enam belas) kali dengan rincian di MULI sebanyak 12 (Dua belas) kali dan di TKS sebanyak 4 (Empat) kali. Sedangkan Pelaksanaan Rapat Dewan Komisaris pada Entitas Utama dan Entitas Anggota dalam konglomerasi keuangan selama periode tahun 2015 dilaksanakan sejumlah 7 (tujuh) kali dengan rincian di MULI sebanyak 4 (empat) kali dan di TKS sebanyak 3 (tiga) kali.
5
