Interní
protikorupční
program
Zdravotního ústavu se sídlem v
Ostravě
Obsah Čl. 1. Úvod
Čl. 2. Definice korupce Čl. 3. Cíle interního protikorupčního programu Čl. 4. Vytváření a posilování protikorupčního klimatu 4.1 . preventivní a osvětová opatření pro boj s korupcí 4.2. etický kodex 4.3. propagace protikorupčního postoje 4.4. vzdělávání zaměstnanců Čl. 5. Transparentnost Čl. 6 Korupční rizika 6 .1. tabulka stupnice hodnocení rizik a významnosti vlivu rizika 6.2. hodnocení protikorupčních rizik a nastavení kontrolních mechanismů
A) Rozhodovací procesy 8) Poskytování informací o činnosti ZÚ C) Kontrolní činnost D) Zadávání veřejných zakázek E) Nakládání s majetkem státu F) Pracovně právní a personální záležitosti G) Zajišťování společných úkolů 6.3. vyhodnocování IPP Čl. 7. Postupy při podezření na korupci 7.1. základní principy v přistupování ke korupčnímu jednání 7.2. postup nahlášení a prošetření možného korupčního jednání 7.3. následná opatření Čl. 8. Závěrečná ustanovení
Příloha č .
1 - Přehled zákonů, vyhlášek, směrnic, příkazů a pokynů , kterými se řídí Zdravotní ústav se sídlem v Ostravě při realizaci protikorupčního programu.
Čl. 1
Úvod
Interní protikorupční program je zpracován na základě úkolu z usnesení vlády české republiky č . 752 ze dne 2. října 2013 a č . 851 ze dne 13. listopadu 2013, kterým byl schválen Rámcový rezortní interní protikorupční program (dále jen "RRIPP") . Ministerstvo zdravotnictví ČR (dále jen " MZČR") v Rezortním interním protikorupčním programu (dále jen "RIPP") rozpracovává schválený RRIPP na podmínky MZČR a stanovuje povinnost každoročně vyhodnotit stav a způsob plnění úkolů obsažených ve schválené Strategii vlády v boji s korupcí na období let 2013 a 2014 vyplývající z úkolu z usnesení vlády české republiky č. 39 ze dne 16. ledna 2013 (dále jen "Strategie"), kde je stanoven termín pro každoroční vyhodnocení RIPP a Interních protikorupčních programů (dále jen", PP") přímo řízených organizací.
Čl. 2
Definice korupce
Korupce je zneužití pravomocí za účelem získání nezaslouženého osobního prospěchu . Znamená takové jednání představitelů veřejného sektoru, jímž se nedovoleně a nezákonně obohacují prostřednictvím zneužívání pravomocí, které jim byly svěřeny. Korupce je obecné zneužití pravomoci úředních osob, které směřuje k získání nepatřičných výhod jakéhokoliv druhu pro ně samé nebo pro jiné za účelem soukromého obohacení. Korupce je slib, nabídka nebo poskytnutí úplatku nebo jiné neoprávněné výhody s cílem ovlivnit něčí jednání nebo rozhodnutí. Korupcí je také žádost o úplatek a přijetí úplatku. Úplatek může mít majetkovou i nemajetkovou povahu, tj. úplatkem není jen poskytnutí peněz, ale i např. věcí, služeb resp . protislužeb, výhodných informací, atd . Korupce nabourává základní demokratické hodnoty, oslabuje občanské nebo profesní ctnosti a způsobuje rozpad důvěry v právní stát. Korupce negativně ovlivňuje morálku společnosti , zpomaluje rozvoj a brání volné soutěži. Vzhledem k tomu , že korupce má negativní ekonomický a sociální dopad, patří protikorupční politika mezi priority vlády ČR. Korupční jednání upravuje zákon č . 40/2009 Sb., trestní zákoník, ve znění pozděj ších předpisů, v ustanoveních § 331 a násl. - konkrétně § 331 Přijetí úplatku, § 332 Podplacení a § 333 Nepřímé úplatkářství. Dále je v právním řádu zakotveno několik dalších skutkových podstat trestných činů , které definují korupční chování. Jde především o vybrané trestné činy úředních osob podle části druhé hlavy X. dílu 2 trestního zákoníku dle ustanovení § 329 Zneužití pravomoci úřední osoby a § 330 Maření úkolu úřední osoby z nedbalosti. K trestným činům , které mají znaky korupčního chování , lze řadit také trestné činy podle ustanovení§ 180 Neoprávněné nakládání s osobními údaji , § 255 Zneužití informace a postavení v obchodním styku, § 256 Sjednání výhody při zadání veřejné zakázky, při veřejné soutěži a veřejné dražbě , § 257 Pletichy při zadání veřejné zakázky a při veřejné soutěži.
Čl. 3
Cíle interního
protikorupčního
programu
Cílem IPP Zdravotního ústavu se sídlem v Ostravě (dále jen ZÚ) , je předcházení a zamezení korupce a indikování hlavních zdrojů a forem korupčního jednání, odstranit nebo v maximální možné míře omezit předpoklady pro vznik korupčního jednání v rámci ZÚ , vytipovat riziková místa, funkce a činnosti a vymezit oblasti činností , při kterých by mohlo docházet ke vzniku korupce. Cílem IPP je následně v návaznosti na zjištěná korupční rizika definovat zásadní systémové postupy a opatření k jejich minimalizaci.
Čl. 4
Vytváření
a posilování
protikorupčního
klimatu
4.1. Preventivní a osvětová opatření pro boj s korupcí Preventivní opatření protikorupční politiky na ZÚ zahrnují účinnou a cílenou personální politiku, zavedení pravidel chování a jednání vyplývajících z platného Etického kodexu zaměstnanců ZÚ do povědomí zaměstnanců, a dále i vzdělávací a osvětovou činnost, sloužící k prezenci korupčního a jiného závadového jednání i protikorupčních opatření. 4.2. Etický kodex Cílem Etického kodexu zaměstnanců ZÚ je poskytnout zaměstnancům zásady k správnému řešení konkrétních eticky exponovaných nebo komplikovaných situací, získat, udržet a prohloubit důvěru veřejnosti v činnost ZÚ . Dále pak stanovit principy a pravidla etického jednání zaměstnanců , ať již vně ZÚ nebo vůči sobě navzájem, zakotvit zásady profesionálního postupu, posílit profesní identitu a odpovědnost zaměstnanců a nastavit normy sloužící k hodnocení osob . S tímto kodexem jsou seznámeni všichni noví zaměstnanci a je nutné ho povinně dodržovat. 4.3. Propagace protikorupčního postoje Vedoucí zaměstnanci jsou povinni prosazovat protikorupční postoj , zejména vlastní bezúhonností, dodržováním právních i vnitřních předpisů , zdůrazňováním významu ochrany majetku státu, dodržování etických zásad při výkonu práce, propagací jednání odmítajícího korupci a důrazem na prošetřování podezření a vyvození důsledků v případě prokázaného korupčního jednání. Jsou povinni průběžně vyhodnocovat situaci v řízeném, a to formou provádění vlastní kontrolní činnosti. Při podezření na korupční jednání nebo korupční ohrožení (např. nekalosoutěžní jednání poškozující zájmy ZÚ), jsou vedoucí zaměstnanci při zjištění nedostatků povinni vyvozovat příslušné důsledky, přijímat opatření pro jejich předcházení a oznamovat zjištěné skutečnosti písemně k rukám nadřízeného zaměstnance, resp. ředitele ZÚ . V zájmu předcházení střetu zájmů a konkurenčního jednání se vedoucím zaměstnancům ukládá, aby další výdělečná činnost zaměstnanců nebyla připouštěna v téže době ve více pracovních poměrech nebo jiných pracovněprávních vztazích u jednoho nebo více zaměstnavatelů a současně aby byl omezován souhlas s výkonem výdělečné činnosti zaměstnanců, jde-li o činnost shodnou s předmětem činnosti ZÚ . Ostatní zaměstnanci jsou povinni zdržet se jednání, které by bylo v rozporu s oprávněnými zájmy ZÚ . V souvislosti s výkonem zaměstnání není dovoleno přijímat dary nebo jiné výhody. V oblasti personální jsou všichni zaměstnanci povinni důsledně dodržovat využívání pracovní doby a důsledně vést její evidenci Zaměstnanci mohou podezření na korupční jednání nebo ohrožení oznamovat vždy svému nadřízenému, resp. řediteli ZÚ . 4.4. Vzdělávání zaměstnanců Vzdělávání zaměstnanců v protikorupční problematice probíhá formou informací na pravidelných poradách příslušných center a oddělení. Vedoucí zaměstnanci zvyšují povědomí o ochraně zaměstnanců, kteří oznámili podezření na korupci. Klade se důraz na dodržování Etického kodexu , jeho propagaci , dostupnost a kontrolu jeho dodržování. Při realizaci těchto pravidel bude uplatňována důsledná řídící kontrola.
Čl. 5
Transparentnost
Jedním z nástrojů boje proti korupci je umožnění maximální kontroly rozhodovacích kroků a hospodaření jak ostatními zaměstnanci, tak veřejností. Proto jsou informace o nakládání s veřejnými prostředky zveřejňovány a zpřístupňovány . Zveřejňování informací probíhá v souladu s platnou legislativou i vnitřními předpisy ZÚ . Konkrétně jsou zveřejňovány následující dokumenty na webových stránkách: ~ Informace vztahující se k nakládání s majetkem ~ Informace o uskutečněných veřejných zakázkách vč . zakázek malého rozsahu včetně zveřejňování příslušných smluv ~ IPP ~ Etický kodex ~ Informace o plnění Strategie vlády v boji s korupcí na roky 2013-2014, obsahující informace o poradcích a poradních orgánech ~ Informace o případných sponzorských darech
Čl. 6
Korupční
rizika
Krizová nebo riziková místa jsou takové oblasti rozhodovacího procesu, kde při nedostatečně nastaveném kontrolním systému nebo systémovém opatření může docházet k nežádoucímu ovlivňování výsledku rozhodnutí. Jejich další zjišťování a upřesňování je součástí práce všech vedoucích zaměstnanců v rámci provádění vyhodnocování jednotlivých činností na ZÚ . V působnosti ZÚ jsou nejvíce vystaveny riziku lidského faktoru- nebezpečí korupce tyto oblasti : A) Rozhodovací procesy B) Poskytování informací o činnosti ZÚ C) Kontrolní
činnost
O) Zadávání
veřejných
zakázek
E) Nakládání s majetkem státu F)
Pracovněprávní
G)
Zajišťování společných úkolů
Níže jsou
a personální záležitosti
definována konkrétní riziková místa jednotlivých sekcí a k nim uvedena jejich vzniku a významnosti vlivu . Stupnice, která je při popisu rizik využívána , je popsána v následující tabulce. pravděpodobnost
6.1. Tabulka stupnice hodnocení rizik a významnosti vlivu rizika Míra rizika (MR)
=Pravděpodobnost výskytu rizika (P) x Významnost vlivu rizika (V)
Na stupnici od 1 - 3, kde nejvyšší míra rizika je
~ ~'
označena
PRA VDĚPODOBNOST VÝS. RIZIKA (P)
~
~'
Pl
Pl
>-I .......
>-I
N
~
Označení
3
Možné
2
Nepravděpodobné
Popis
nejvyšším
číslem
VÝZNAMNOST VLIVU RIZIKA (V)
N . .......
Označení
Popis
3
Střední
Krizové situace řešené na úrovni vedení ZÚ, mající vliv na jeho chod
2
Nevýznamný
Ovlivňuje vnější a vnitřní provoz ZÚ, řeší většinou vedoucí center
1
Zanedbatelný
i" Pl
Pl
Někdy
se může vyskytnout
Někdy se může vyskytnout, ale není to pravděpodobné
1
Velmi
Vyskytne se pouze ve
nepravděpodobné
výjimečných případech
Neovlivňuje znatelně vnější
ani vnitřní chod ZÚ , řeší vedoucí oddělení
Popis rizik rovněž uvádí opatření k jejich snížení či eliminaci, která jsou na pracovištích používána . Jde o soubor pravidelně revidovaných postupů, metodických pokynů, vnitřních pravidel i zákonů, které jsou zaměstnanci povinni dodržovat. Kontrola dodržování těchto opatření je prováděna jejím vedoucím zaměstnancem . Nedodržování těchto pravidel je považováno za porušení pracovní kázně .
6.2. Hodnocení korupčních rizik a nastavení kontrolních mechanismů A. Rozhodovací procesy
Schvalování či stanovení pravidel a postupů rozhodnutí Hodnocení rizika : MR: 3 P: 3 V: 3 Opatření na eliminaci rizika:
Pravidla a postupy rozhodování jsou obecně upraveny platným organizačn1m a pracovním řádem . Veškerá přijatá opatření musí být v souladu s platným právním řádem a interními právními předpisy. Dodržování je zajištěno důslednou vícestupňovou interní kontrolou . Odpovídají: vedoucí center Termín: průběžně
Rozhodování v oblasti analýz a
měření složek
životního a pracovního
prostředí
Hodnocení rizika : MR:2 P: 2 V: 2 Opatření
na eliminaci rizika :
Soulad se zákonem č. 258/2000 Sb. a Odpovídají: vedoucí center Termín: prů běžně
prováděcími
právními
předpisy
Rozhodování o zdravotní způsobilosti k práci
Hodnocení rizika : MR: 1 P:1 V:2 Opatření na eliminaci rizika :
Pravidla a postupy rozhodování jsou upraveny zákonem č . 373/2011 o specifických zdravotních službách v platném znění a vyhl. č. 79/2013 Sb. Odpovídá: vedoucí Centra zdravotnických služeb Termín: průběžně
Sb.,
Vyřizování stížností
Hodnocení rizika : MR: 2 P:1 V:2 Projednání stížnosti na úrovni centra a vedení. Posouzen í stížnosti a odpověď je vždy Opatření na schvalována vedoucím centra. Stížnosti proti postupu poskytovatele zdravotn ích služeb eliminaci rizika: ·sou důsledně řešeny v souladu s § 93 a následujících zákona č . 372/2011 Sb. v platném ~ně ní. Odpovídají: vedoucí center Termín: trvale, evidence sekretariát ředitele
Financování programů reprodukce majetku
Hodnocení rizika : MR: 1 P:1 V:3 Opatření na eliminaci rizika :
Důsledné dodržování platné legislativy ,zpracování metodiky postupu při pří pravě a realizaci investičn í ch akcí, dodržování zásady vícestupňového posuzovan1 ·ednotlivých žádostí , aplikace systému předběžné , průběžné a následné kontroly v jednotlivých fázích přípravy , realizace a vyhodnocování akcí investiční výstavby s účastí státního rozpočtu , průběžné kontroly a interní audity čerpání a použití přidělených prostředků ze státního rozpočtu na reprodukci majetku . Odpovídá: vedoucí CEO Termín: trvale
Vyřizování žádosti
o poskytnutí informace
Hodnocení rizika : MR:1 P:1 V:2 Opatření na eliminaci rizika:
Důsledné dodržování platné legislativy (zejména zákona č. 106/1999 Sb.). Evidence podaných písemných žádostí o poskytnutí informace. Při neposkytnutí informace kladení důrazu na úplnost a přesvědčivost, od ůvodnění rozhodnutí , aby dokládalo jeho zákonnost. Vícestupňová kontrola . Možnost podání odvolání proti rozhodnutí či stížnosti na postup a následného Přezkumu .
Odpovídají: vedoucí center Termín : průběžně , evidence vedoucí CEO
Úmyslné postoupení informací s cílem získání osobního prospěchu
Hodnocení rizika: MR:3 P:3 V: 3 Opatření
na eliminaci rizika:
Postup dle kompetencí jednotlivých pracovníku , dodržování interních aktů řízení a Etického kodexu zaměstnanců. Dodržování dalších vnitřních p ředpis ů ZÚ a příslušných zákonů , zákona č. 101/2000 Sb ., ve znění pozdějších předpisů a zákona č. 499/2004 Sb .. Riziko představuje komunikace s účastníkem mimo standardn í procesní postupy. Odpovídají: všichni zaměstnanci Termín: trvale
Správa a údržba informačního systému (HW + SW), úmyslné postoupení informací s cílem získání osobního prospěchu
Hodnocení rizika : MR:3 P:2 V: 3 Opatření
na eliminaci rizika :
Přidělování licencí a přístupů dle kompetencí jednotlivých pracovníků , dodržování interních aktů řízení , a Etického kodexu zaměstnanců ZÚ , důraz na morální profil pracovníků úseku. Dodržováni dalších vnitřních předpisů ZÚ a příslušných zákonů , ~ákona č . 101/2000 Sb ., a zákona č . 499/2004 Sb. Odpovídá: vedoucí Centra technického Termín : průběžně
C. Kontrolní
činnost
Kontroly, rozhodování o uložení opatření k nápravě. Zatajování nálezů porušování právních předpisů, nedostatků při správě státního majetku, nehospodárného nakládání s prostředky apod., zjištěných při provádění kontrolní činnosti.
Hodnocení rizika :
MR:1 P:2 V:2
Opatření
Dodržování zákona č . 320/2001 Sb. , o finančn í kontrole , ve znění pozdějších předpisů . Ke kontrolním zjištěním je nezbytné přijímat jednoznačná opatření , provádět kontrolu jejich realizace a stanovovat nápravy. Řídí se Zásadami ZÚ Ostrava pro výkon kontrolní činnosti , Směrnicí pro oběh účetních dokladů včetně podpisových vzorů a příkazy a pokyny ředitele ZÚ . Odpovídají: pracovníci, pověření výkonem kontroly Termín: trvale
na eliminaci rizika:
D. Proces zadávání a realizace
veřejných
zakázek
Rozmělňování objemu veřejné zakázky na více veřejných zakázek, poskytnutí důvěrných informací zvýhodňujících zájemce o zakázku s cílem získání osobního prospěchu, nerovné !Postavení ve veřejné soutěži, zadávání veřejných zakázek stále stejnému okruhu subjektů s cílem osobního prospěchu, úmyslné nesprávné metodické vedení zadávání veřejných zakázek za účelem poškození ZÚ.
Hodnocení rizika: Opatření na eliminaci rizika:
MR:3 P:2 V:3 Je zaveden trvalý monitorovací a kontrolní systém procesu zadávání veřejny zakázek. Proces zadávání veřejných zakázek se řídí zákonem č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách . Řídí se příkazy a pokyny zřizovatele a pokyny a příkazy ředitele ZÚ. V procesu zadávání a realizace veřejných zakázek je prováděna důsledná kontrola jednak vedoucími zaměstnanci , tak ze strany interního, event. externího auditu. ZD je zveřejňována v souladu se zákonem o veřejných zakázkách a její zveřejnění v případech dotací předchází schválení zřizovatele . V případě JŘBU je uplatňován požadavek na postup dle § 146 odst. 2 zákona o veřejných zakázkách tj . uveřejnění oznámení o záměru uzavřít smlouvu , dále je aplikován Příkaz ministra č . 15/2014. Každý člen hodnotící a výběrové komise podepisuje prohlášení o nestrannosti a mlčenlivosti vůči žádostem zahrnutým do hodnocení/výběru . Zveřejnění výsledků hodnotícího a výběrového procesu na webových stránkách ZÚ. Dále se řídí a postupují v souladu s Příkazem ministra č. 3/2013 Protikorupční strategie Ministerstva zdravotnictví ČR pro přímo řízené organizace a Příkazem ministra č . 15/2014 Používání jednacího řízení bez uveřejnění přímo řízenými organizacemi MZ ČR. V případě elektronizace veřejných zakázek v souladu s Příkazem ministra č . 19/2012 Pravidla elektronizace veřejných zakázek v resortu Ministerstva zdravotnictví ČR a Provozním řádem e-tržiště TENDERMARKET. V případě centralizovaného zadávání veřejných zakázek v souladu s Příkazem ministra č . 20/2012 - Resortní pravidla systému centralizovaného zadávání veřejných zakázek. Při zadávání veřejných zakázek při realizaci projektů v rámci dotačních programů , které upravují realizaci veřejných zakázek v rámci projektů - tj . např. z pokynů od
poskytovatele dotace či jiného orgánu nastavujícího pravidla , z legislativy Evropské komise a z příslušných dokumentů platných a účinných v ČR. V souladu s Příkazem ředitele č . 97/2012 a jeho Dodatkem č . 1, kterým se vymezují postupy při zadávání veřejných zakázek podle zákona č. 137/2006 Sb. , o veřejných zakázkách v platném znění (dále jen "ZVZ"). Odpovídají: zaměstnanci pověření realizací veřejné zakázky Termín: trvale
E. Nakládání s majetkem státu
Správa majetku, jeho využívání, údržba, obnova. Možnost využívání státního majetku k soukromým účelům zaměstnanců nebo cizích osob, úhrady fiktivních služeb a prací. Správa movitého a nemovitého majetku ZÚ, jeho využívání, údržba, obnova, evidence. Hodnocení rizika : MR: 1 P:2 V: 3 Opatření na eliminaci rizika:
Prodej,
převod,
Dodržování zákonných a ostatních postupů , zejména podle zákona č. 219/2000 Sb., o majetku české republiky a jejím vystupování v právních vztazích , ve znění pozdějších předpisů a vyhlášky č. 62/2001 Sb ., o hospodaření organizačních složek státu a státních organizací s majetkem státu, ve znění pozdějších předpisů ; Dále dle směrnice MZ ČR upravující nakládání s majetkem ČR v příslušnosti hospodaření (upravující pořizování , evidenci, odpisování a vyřazování majetku ČR) a Metodického materiálu MF ČR pro OSS a vybrané státní organizace z 29.3.2006 a akt. 13.2.2012. Dodržování zákonných a ostatních postupu zejména podle zákona č. 320/2001 Sb. , o finanční kontrole, ve znění pozdějších předpisu a zákona č . 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech, ve znění pozdějších předpisů. Řízením se dle Směrnice o účetnictví a pokyny a příkazy ředitele ZÚ . Odpovídají: vedoucí center Termín: průběžně
likvidace
neupotřebitelného
a přebytečného majetku
Hodnocení rizika: MR:2 P:2 V:3 Opatření
na eliminaci rizika :
Dodržování zákonných a ostatních postupů, zejména podle zákona č . 219/2000 Sb., o majetku české republiky a jejím vystupování v právních vztazích, ve znění pozdějších předpisů a vyhlášky č . 62/2001 Sb., o hospodaření organizačních složek státu a státních organizací s majetkem státu, ve znění pozdějších předpisů; Dále dle směrnice MZ ČR upravující nakládání s majetkem ČR v příslušnosti hospodaření (upravující pořizování, evidenci, odpisování a vyřazování majetku ČR) a Metodického materiálu MF ČR pro OSS a vybrané státní organizace z 29.3.2006 a akt. 13.2.2012. Dodržování zákonných a ostatních postupu zejména podle zákona č. 320/2001 Sb ., o finanční kontrole, ve znění pozdějších předpisu a zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech , ve znění pozdějších předpisů . Dále dodržování interních aktů řízení ; Vícestupňová kontrola . Odpovídá: vedoucí CEO Termín: průběžně
~ospodaření s prostředky FKSP, zvýhodňování některých zaměstnanců
Hodnocení rizika : MR:1 P:1 V: 1 Opatření na eliminaci rizika :
F.
Dodržování rovného přístupu všech zaměstnanců k informacím o možnosti využívání prostředků z FKSP a dodržování interních předpisů . Při poskytování informací bude uplatňována důsledná řídící kontrola . Odpovídá: pověřená finanční účetní Termín: průběžně
Pracovněprávní
a personální záležitosti
Personální řízení- přijímání nových zaměstnanců, zvýhodňování osob blízkých nebo jiných osob při obsazováni volných pracovních míst
Hodnocení rizika: MR:1 P:2 V: 1 Opatření
na eliminaci rizika :
Při uzavírání pracovních smluv je postupováno v souladu se zákoníkem práce, Pracovním řádem ZÚ a dle ustanovení zákona č . 218/2000 Sb ., o rozpočtových pravidlech , ve znění pozdějších předpisů . Je důsledně kontrolována odvedená práce. Přijímání nových zaměstnanců probíhá na základě transparentního výběru a výlučně dle jejich profesních a morálních kvalit. Odpovídá: vedoucí center, vedoucí odd .PaM Termín : průběžně
Uzavíráni dohod o provedeni práce a pracovní činnosti
Uzavírání smluv s osobami blízkými , od nichž mohou plynout poskytovateli stanovení výše odměny .
nějaké
výhody, neadekvátní
Hodnocení rizika : MR:2 P:2 V: 1 Opatření na eliminaci rizika:
P ři uzavírání dohod je postupováno v souladu se zákoníkem práce. Je d ů sledně kontrolována odvedená práce. Odbor personální ve spolupráci s odbornými útvary analyzuje potřeby takového způsobu zajištění úkolů . Ve všech případech bude uplatňována důsledná řídící kontrola . Odpovídá: vedoucí center, vedoucí odd .PaM Termín: průběžně
Vysílání zaměstnanců na zahraniční pracovní cesty Zvýhodňování či znevýhodňování některých
osob, nadužívání
či
zneužívání cestovních
výdajů
Hodnocen í rizika : MR:1 P:1 V: 1 Opatřen í na eliminaci rizika :
Zaměstnanci
jsou vysíláni na zahraniční pracovní cesty na základě rozhodnutí s přihlédnutím k účelnosti , efektivnosti a finanční náročnosti cesty. Je postupováno v souladu s příslušným příkazem ředitele ZÚ o cestovních náhradách, vydaným na základě příkazu ministra zdravotnictví č. 3/2013 - protikorupčn í strategie MZ CR pro přímo řízené organizace. Odpovídá: ředitel ZÚ Termín: průběžně ředitele
Zařazování zaměstnanců
do studia
Zvýhodňování či znevýhodňování některých
Hodnocení rizika:
MR:1 P:1 V:1
Opatření
Zaměstnanci
na eliminaci rizika :
osob .
jsou navrhováni do studia na základě rozhodnutí ředitele s k účelnosti , efektivnosti a finanční náročnosti , a to na základě pří slušného příkazu ředitele ZÚ , vydaného v souladu se zákonem č . 95/2004 Sb. , o podmínkách získávání a uznávání odborné způsobilosti a specializované způsobilosti k výkonu zdravotnického povolání lékaře , zubního lékaře a farmaceuta , ve znění pozdějších předpisů a zákonem č . 96/2004 Sb., o podmínkách získávání a uznávání způsobilosti k výkonu nelékařských zdravotnických povolání a k výkonu činností souvisejících s poskytováním zdravotní péče a o změně některých souvisejících zákonů (zákon o nelékařských zdravotnických povoláních) , ve znění pozdějších předpisů a příkazu ministra zdravotnictví č . 3/2013 - protikorupční strategie MZ CR pro přímo řízené organizace. Je uplatňována důsledná říd í c í kontrola . Odpovídají: vedoucí center, ředitel Termín: průběžně při hlédnutím
G. Zajišťování společných úkolů
Pravidla vztahů mezi dodavateli a ZÚ v oblasti obchodně závazkových vztahů
Hodnocení rizika : MR:2 P:2 V:3 Opatření na eliminaci rizika :
Obchodně
závazkové vztahy jsou sjednávány s přihlédnutím k obsahu příkazu ministra zdravotnictví č . 3/2013 - Protikorupční strategie MZ ČR pro přímo řízené organizace a na základě Směrnice o účetnictví a Pokynu ředitele pro sjednávání kontraktů za služby. Veškeré sponzorské dary jsou zveřejňovány na webových stránkách ZÚ . ZÚ nesmí přijímat sponzorské dary od právnických , či fyzických osob, které jsou zároveň uchazeči či dodavateli , pokud se nejedná o dary do zvlášť zřízeného fonduFond na podporu vzdělávání. Veškeré množstevní slevy a bonusy poskytnuté dodavatelem musí být uvedené na daňovém dokladu a evidovány v účetnictví. Odpovídají: vedoucí center Termín: trvale
Zvýhodňováni některých dodavatelů, zpracovatelů projektů, dodavatelů
odborné pomoci.
Hodnocení rizika : MR:2 P:2 V:3 Opatření na eliminaci rizika :
Zavedení závazných postupů při zadávání k transparentnímu výběru . Odpovídají: vedoucí zaměstnanci Termín: průběžně
úkolů
a
projektů .
Jejich dodržování vede
Personální řízení, riziko podjatosti zaměstnanců odboru k vybraným žadatelům, příjemcům dotací, grantů
Hodnocení rizika: MR:1 P:2 V:2 Opatření na eliminaci rizika :
Při přijetí
nového pracovníka je tento proškolen a poučen , jakým způsobem se má zachovat p ři zajištěn í podjatosti své osoby vůči přidělenému žadateli/příjemci. Zaměstnanci podepisují prohlášení o nestrannosti a mlčenlivosti a jsou seznámeni s Etickým kodexem zaměstnanců ZÚ a následně všemi příkazy a předpisy ZÚ . Odpovídají: vedoucí zaměstnanci Termín: průběžně
Rozhodování o výběru zaměstnanců v oddělení interního auditu
Vazby z
předchozích zaměstnání ,
vedlejší pracovní
poměr ,
neznalost problematiky interního auditu
Hodnocení rizika : MR:1 P:2 V:3 Opatření na eliminaci rizika :
Pečlivý výběr zaměstnanců
interního auditu celoživotního vzdělávání jak v odborné oblasti , tak v proškolován í z boje proti korupci Ohodnocení a odmě ň ování interních auditorů. Odpovídá: ředitel ZÚ Termín : průběžně Zajištění
6.3 . Řídící činnost , monitoring kontrol , vyhodnocování IPP
V působnosti ZÚ indikovat zdroje a formy korupčního jednání, pravidelně hodnotit rizika a provádět jejich analýzu. Zpracovávat analýzy rizik možného korupčního jednání v rámci řízených center a oddělení , jejich vyhodnocení a přijímat opatření k jejich odstraněn í. Vyhodnocení dávat na vědom í oddělení interního auditu , který ho zapracuje do ročního plánu auditu. Termín: trvale Zodpovídá: všichni vedoucí zaměstnanci 6.3.1.
korupční
6.3.2. Vyhodnocovat účinnost přijatých opatření , dodržovat důsledně řídící kontrolu zaměřenou na dodržování právních předpisů a vnitřn ích předpisů ZÚ . Při nedodržování příslušných předpisů přijímat sankce vůči odpovědným osobám. Termín : trvale, průběžně Zodpovídá: všichni vedoucí zaměstnanci 6.3.3. Všechny případy korupčního jednání spolupráci s oddělením PaM . Termín : průběžně Zodpovídá : všichni vedoucí zaměstnanci 6.3.4. Vést centráln í evidenci Termín : průběžně Zodpovídá : vedoucí CEO
řešit
případů korupčního
v souladu s platnými právními
předpisy
ve
jednání.
6.3.5. Provádět pravidelně monitoring kontrolních mechanismů používaných k identifikaci a odhalování korupčních rizik z hlediska toho , jak jsou účinné pro zabránění či odhalen í korupčního jednání. Přijímání opatření posilující tyto mechanismy: pravidelné prově řování oblastí , kde je riziko korupce hodnoceno jako významné na základě zjištěných korupčních jednání implementovat opatření , která zamezí opakován í korupčního jednání a zajistí jeho včasné odhalení v budoucnu (např. úpravou vnitřních procesů , disciplinárním opatřením , řešením vzniklých škod) . Termín : průběžně, trvale Zodpovídá : všichni vedoucí zaměstnanci
vyhodnocován í IPP, zejména z hlediska účinnosti , tohoto plnění a na implementaci nápravných opatření. Termín IPP: vždy do 30. září Zodpovídá: vedoucí CEO 6.3.6.
Provádět
účinnost
plnění
všech jeho
částí ,
6.3.7. Aktualizovat IPP ve smyslu vládních usnesení, která budou na internetových stránkách . Termín: do 30 dnů od účinnosti příslušného vládního usnesení Zodpovídá: vedoucí CEO
přijímána ,
a jeho aktuální
znění
zveřejnit
Čl. 7
Postupy
při podezření
na korupci
Systém pro hlášení a odhalování korupce představuje soubor obecných pravidel a postupů, vedoucích od nahlášení potenciálního nežádoucího jednání k jeho vyvrácení či potvrzení.
7.1. Základní principy v
přistupování
ke
korupčnímu
jednání
na nežádoucí jednání bude oznámeno zaměstnancem vedoucímu nebo jemu nadřízenému zaměstnanci. Zaměstnanci, který možné nežádoucí jednání oznámí, bude zaručena diskrétnost a ochrana . 7.1.2. Při podezření na korupční jednání musí být neprodleně a účinně reagováno . S prodlužujícím se časovým úsekem mezi podezřením a řešením dochází ke ztrátě vypovídací schopnosti zjištěných informací a k dalším negativním vlivům , které ovlivní celý stav budoucího 7 .1.1 .
Případné podezření
zaměstnanci
šetření.
7.1.3. Při šetření musí být postupováno diskrétně, zachováván princip presumpce neviny a dodržovat ochranu osobních údajů. 7.1.4. Vůči zaměstnancům , kteří svým selháním napomohli korupci , budou vždy nadřízenými zaměstnanci přijata přiměřená opatření.
7.2. Postup nahlášení a
prošetření
možného
korupčního
jednání
podezření na korupční jednání je základní povinností zaměstnanců neprodleně vedoucího zaměstnance nebo jeho nadřízeného zaměstnance a zachovat mlčenlivost vůči nepovolaným osobám . Zaměstnanec je povinen ohlásit korupční jednání, nebo podezření na takové jednání, ústním, elektronickým , telefonickým nebo písemným způsobem bezprostředně po jeho zjištění. Dále by měl pokud možno zajistit veškeré možné podklady týkající korupčního jednání a spolupracuje na řešení dle pokynů stanovených nadřízeným zaměstnancem. Vedoucí zaměstnanec přijme záznam/informaci od zaměstnance , vyhodnotí ji v kontextu s další podkladovými materiály a stanoví, zda se skutečně jedná o korupční jednání. Především ověří získané informace a poznatky u dalších zaměstnanců . Zjišťuje zejména následující: co je předmětem mimořádné události kdo způsobil nebo je odpovědný za vznik události kdy a jak k ní došlo zda a jaká vznikla škoda a jaký je její rozsah zda bylo jednání způsobeno úmyslně, či neúmyslně Pokud závěr šetření zkonstatuje, že neexistují žádná zjištění na podporu podezření z možné korupce, bude předána zaměstnanci krátká písemná informace a šetření uzavřeno. 7.2.2. V případě , že se potvrdí prvotní informace a šetření prokáže možnost korupce, bude o této skutečnosti podána písemná informace řediteli. Ten posoudí závažnost situace a rozhodne o dalším postupu. 7.2.3. V případě podezření na korupční jednání připraví vedoucí zaměstnanec a předá podklady vedoucí CEO , která připraví řediteli návrh na podání podnětu na podezření z trestné činnosti orgánům činným v trestním řízení.
7.2.1.
Při
vyrozumět
7.3 . Následná Opatření,
•
opatření
která omezí možnosti opakování zjištěného korupčního jednání: Úprava vnitřních postupů , procesů a rozhodovacích pravomocí.
• Jasná a viditelná disciplinární opatření vůči osobě, které byla korupce prokázána. • Posílení složky prevence zejména formou školení. Míra těchto opatření se bude odvíjet od závažnosti a společenské nebezpečnosti takového jednání.
Čl. 8 Vedoucí zajišťovat
Závěrečná zaměstnanci
realizaci
ustanovení
a ostatní
zaměstnanci
opatření přijatých
v tomto IPP uvedeni, jsou povinni průběžně v rámci IPP podle zařazení a kompetence stanovené
Organizačním řádem ZÚ .
V Ostravě dne 29.9.2014
ředitel
RNDr. Petr Hapala Zdravotního ústavu se sídle v Ostravě
Příloha č. 1 Přeh~ed základních zákonů, vyhlášek, směrnic, příkazů a pokynů, kterými se řídí ZU se sídlem v Ostravě při realizaci protikorupční h o programu: ~
Zákon č. 219/2000 Sb., o majetku české republiky a jejím vystupování v právních vztazích, ve
~
Vyhláška č . 62/2001 Sb., o hospodaření organizačních složek státu a státních organizací s majetkem státu, ve znění pozdějších předpisů; Metodický materiál pro OSS a vybrané státní organizace z 29.3.2006 vydaný Ministerstvem financí , odbor majetku včetně aktualizace ze dne 13.2.2012 Zákon č . 258/2000 Sb. , o ochraně veřejného zdraví a o změně některých souvisejících zákonů v platném znění , Zákon č . 372/2011 Sb ., o zdravotních službách v platném znění v platném znění , Zákon č . 373/2011 Sb. , o specifických zdravotních službách v platném znění , Vyhláška č . 79/2013 Sb. o specifických zdravotních službách , (vyhláška o pracovnělékařských službách a některých druzích posudkové péče) Zákon č . 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů , ve znění pozdějších předpisů , Zákon č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech , ve znění pozdějších předpisů Zákon č. 499/2004 Sb., o archivnictví, spisové službě a o změně některých zákonů Zákon č . 106/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím , ve znění pozdějších předpisů, Zákona č . 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách v platném znění Zákon č . 95/2004 Sb., o podmínkách získávání a uznávání odborné způsobilosti a specializované způsobilosti k výkonu zdravotnického povolání lékaře , zubního lékaře a farmaceuta , ve znění pozdějších předpisů Zákon č . 96/2004 Sb., o podmínkách získávání a uznávání způsobilosti k výkonu nelékařských zdravotnických povolání a k výkonu činností souvisejících s poskytováním zdravotní péče a o změně některých souvisejících zákonů (zákon o nelékařských zdravotnických povoláních) , ve znění pozdějších předpisů . Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce, Zákon č . 137/2006 Sb. o veřejných zakázkách, v platném znění , Vyhláška Ministerstva financí ČR č.114/2002 Sb., o fondu kulturních a sociálních potřeb Usnesení vlády české republiky č. 752 ze dne 2. října 2013 Usnesení vlády české republiky č. 851 ze dne 13. listopadu 2013 Usnesení vlády české republiky č. 39 ze dne 16. ledna 2013- Strategie vlády v boji s korupcí na období let 2013 a 2014 Příkaz ministra č . 3/2013 Protikorupční strategie Ministerstva zdravotnictví ČR pro přímo řízené organizace Příkaz ministra č . 15/2014 Používání jednacího řízení bez uveřejnění přímo řízenými organizacemi Ministerstva zdravotnictví ČR. Příkaz ministra č . 19/2012 Pravidla elektronizace veřejných zakázek v resortu Ministerstva zdravotnictví ČR v případě elektronizace veřejných zakázek Provozní řáde-tržiště TENDERMARKET Příkaz ministra č . 20/2012- Resortní pravidla systému central izovaného zadávání veřejných zakázek v případě centralizovaného zadávání veřejných zakázek Organizační řád ZÚ se sídlem v Ostravě platný od 1.10.2013 Pracovní řád ZÚ se sídlem v Ostravě platný od 1.1.2014 Etický kodex zaměstnanců ZÚ se sídlem v Ostravě platný od 1.10.2014 Provozní řád ZÚ se sídlem v Ostravě platný od 1.3.2014 Směrnice o účetnictví ZÚ platná od 1.1.2014 Spisový a skartační řád Příkaz ředitele č . 2/2003 o zajištění ochrany osobních údajů ve znění pozdějších předpisů Příkaz ředitele č . 97/2012 , kterým se vymezují postupy při zadávání veřejných zakázek podle zákona č . 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách v platném znění a jeho Dod . č.1. Příkaz ředitele č . 89/2011 o vzdělávání a odborném rozvoji zaměstnanců Pokyn ředitele z roku 201 O - Pokyn pro sjednávání kontraktů na služby ZÚ Příkaz ředitele č. 113/2014 - inventarizace majetku Způsob čerpání FKSP- směrnice ředitele ZÚ Příkaz ředitele č . 112/2014 cestovní náhrady při pracovních cestách Zásady ZÚ Ostrava pro výkon vnitřní kontrolní činnosti nazvaný Systém finanční kontroly Příkaz ředitele č. 109/2013- Posuzování zdravotní způsobilosti k práci Příručky kvality CKL, CHL a související dokumenty
znění pozdějších předpisů ;
~ ~
~ ~ ~
~ ~ ~ ~ ~
~
~
~ ~
~ ~ ~ ~ ~ ~
~ ~ ~
~ ~ ~ ~ ~ ~
~ ~
~
~ ~
~ ~
~ ~ ~
