INSTITUSI
Nama
:
___________________
Kode Nasabah :
___________________
NASABAH BADAN HUKUM/INSTITUSI Mohon pilih [√]yang sesuai
Nama Perusahaan
: _______________________________________________________________________________
Domisili
:
No. Domisili Perusahaan
: ___________________________________ Berlaku Hingga
Jenis Usaha
:
Lokal – Indonesia
Dana Pensiun
Foreign- Country : ___________________________________________
Asuransi
Perusahaan Sekuritas
Korporasi Dengan Kegiatan Usaha : _____________ Jenis Organisasi
:
BUMN
Swasta
PMA
Lainnya:
: ___________________________ Reksa Dana
Bank
Lainnya : _____________________ ____________________________
Nomor Pokok Wajib Pajak / : _______________________________________________________________________________ (NPWP) Tempat Pendirian Perusahaan
: _______________________________________________________________________________
Tanggal Pendirian Perusahaan
: _______________________________________________________________________________
No. Akta Pendirian Perusahaan
: _______________________________________________________________________________
Tanggal Pendaftaran Perusahaan
: _______________________________________________________________________________
No. Pendaftaran Perusahaan
: _______________________________________________________________________________
No. SIUP Perusahaan
: _______________________________________________________________________________
Alamat Perusahaan
: _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ Negara : ________________ Kota : _____________________
Alamat Perusahaan
Kode Pos : _______________
: _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ Negara : ________________ Kota : _____________________
Kode Pos : _______________
No. Telp.
: _____________________________ No. Fax : ________________________________________
Email
: _____________________________ Website : ________________________________________
Jumlah Pejabat Berwenang : ______________________________________________
No.
Nama Lengkap
Jabatan
No. Identitas KTP/SIM/Passport
Alamat Tempat Tinggal
1. Berlaku Hingga : 2. Berlaku Hingga : 3. Berlaku Hingga : Sumber Dana
:
Hasil Usaha
Tujuan Investasi
:
Mendapatkan Kenaikan Harga Investasi Spekulasi
Bunga Simpanan
Pencairan Pinjaman
Lainnya: ________________
Pendapatan Lainnya : _______________ Informasi Keuangan Perusahaan : Laporan Keuangan Audited Terakhir untuk Tahun : __/__/____ (Tanggal/Bulan/Tahun) Modal Dasar
: _____________________________
Modal Dasar
Total Aktiva
: _____________________________
Total Kewajiban
: _________________________________ : _________________________________
Total Penjualan
: _____________________________
Laba Bersih
: _________________________________
Rekening Bank : Jumlah Bank 1.
2.
: __________________________
Nama Bank, Cabang
: ___________________________________________________________________
No. Rekening
:
___________________________________________________________________
Nama Pemilik Rekening Bank
:
___________________________________________________________________
Nama Bank, Cabang
: ___________________________________________________________________
No. Rekening
:
___________________________________________________________________
Nama Pemilik Rekening Bank
:
___________________________________________________________________
Politically Exposed Person : Orang yang Populer Secara Politis (politically exposed person) adalah orang, baik yang berkewarganegaraan Indonesia maupun yang berkewarganegaraan asing, yang mendapatkan kepercayaan untuk memiliki atau menjalankan kewenangan publik sebagai pejabat penyelenggara negara yang menjalankan fungsi eksekutif, legislatif, atau yudikatif, pejabat lain yang fungsi dan tugas pokoknya berkaitan dengan penyelenggaraan negara atau badan usaha milik negara, dan/atau orang yang tercatat sebagai anggota partai politik yang memiliki pengaruh terhadap kebijakan dan operasional partai politik.
1.
Apakah terdapat pengurus/pemegang saham/pejabat berwenang yang sebelumnya/sekarang memegang jabatan atau menduduki jabatan publik/politis yang penting? Ya, sebutkan ______________ Tidak
2.
Apakah ada anggota keluarga dari pengurus/pemegang saham/pejabat berwenang, pernah menjabat atau aktif menjajaki posisi atau sedang dipertimbangkan untuk sebuah jabatan publik/politis? Ya, sebutkan ______________ Tidak
PERNYATAAN NASABAH Dengan menandatangani Formulir ini, Saya/Kami selaku Nasabah menyatakan hal-hal berikut: • Bahwa seluruh informasi/keterangan yang tercantum dalam formulir ini lengkap, benar dan sah, serta menjadi dasar keikutsertaan Nasabah pada Reksa Dana dan/atau Kontrak Pengelolaan Dana (KPD) yang dikelola oleh PT Narada Kapital Indonesia, jika kemudian hari terdapat ketidaksesuaian data dan fakta yang ada, maka hal itu bukan menjadi tanggung jawab pihak PT Narada Kapital Indonesia; • Bahwa nasabah telah sungguh-sungguh membaca, mengerti dan setuju untuk terikat dan tunduk pada ketentuan-ketentuan yang berlaku dan terkait dengan transaksi Reksa Dana dan/atau KPD yang dikelola oleh PT Narada Kapital Indonesia, termasuk namun tidak terbatas pada Prospektus Reksa Dana dan/atau dokumen-dokumen lainnya; •
Dana yang ditempatkan bukan hasil tindak pidana dan pembukaan rekening ini tidak digunakan untuk melakukan tindak pidana pencucian uang.
Pernyataan ini ditandatangani dalam keadaan sehat jasmani dan rohani serta tanpa paksaan dari pihak manapun.
Pejabat Berwenang
Sales/Marketing
Manajer Investasi
Meterai Rp. 6,000
Nama Jelas:
Nama Jelas:
Jabatan:
Jabatan:
Tanggal:
Nama Jelas:
Tanggal:
Tanggal:
FORMULIR PROFIL NASABAH Jawablah pertanyaan berikut ini sesuai dengan fakta yang sebenarnya dengan member tanda (√ ) dan mengisi pada tempat yang telah disediakan 1.
Pilihlah rentang waktu di bawah ini yang paling mendekati
Diisi oleh petugas
jangka waktu investasi anda :
2.
Kurang dari 1 (satu) tahun
1Ο
Jangka pendek, 1 (satu) tahun s/d 3 (tiga) tahun
2Ο
Jangka menengah, 3 (tiga) tahun s/d 5 (lima) tahun
3Ο
Jangka panjang, lebih dari 5 (lima) tahun
4Ο
Tujuan dan harapan Anda dalam berinvestasi : 1Ο
Keamanan dana investasi Memperoleh
pendapatan
dan
keamanan
dana
2Ο
investasi
3Ο
Memperoleh dan pertumbuhan dana investasi
4Ο
Pertumbuhan dana investasi
3.
Tingkat risiko kerugian yang sanggup Anda tanggung dari modal investasi Anda :
1Ο
< 5 % (kurang darilima persen)
2Ο
6% hingga 10% (enam persen hingga sepuluh
3Ο
persen)
4Ο
11% hingga 20% (sebelas persen hingga dua puluh persen) >lebih dari 20% (lebih dari dua puluh persen)
4.
Persentasi investasi Anda di Reksa Dana terhadap keseluruhan harta (kas) yang Anda miliki :
1Ο
<25% (kurang dari dua puluh lima persen)
2Ο
25% hingga 50% (dua puluh lima persen hingga lima
3Ο
puluh persen)
4Ο
51% hingga 75% (lima puluh satu persen hingga tujuh puluh lima persen) > 75% (lebih dari tujuh puluh lima persen)
5.
Pada saat ini, seberapa jauh tingkat pengetahuan Anda atas produk Manajer Investasi (seperti Reksa Dana
1Ο
dan/atau Kontrak Pengelolaan Dana) secara umum :
2Ο
Kurang
3Ο
Cukup
4Ο
Baik Sangat Baik
6.
Seberapa jauh pengetahuan Anda atas produk Reksa Dana yang dimiliki :
1Ο
Kurang
2Ο
Cukup
3Ο
Baik
4Ο
Sangat Baik
TOTAL ___________
Profil Risiko Anda : A.
Nilai antara 6 s/d 12
= Konservatif
B.
Nilai antara 13 s/d 18
= Moderat
C.
Nilai antara 19 s/d 24
= Agresif
No Formulir : Formulir Pembelian (Subscription ) UP No CIF : Kode Agen :
Plaza Asia/Abda Lt.17 Zona B Jln. Jend Sudirman Kav.59 Jakarta 12190 Phone : +62 21 514 00023, Fax : +62 21 514 00026, Email :
[email protected]
Nama Nasabah
:
Alamat
: Reksa Dana yang dibeli : Reksa Dana Saham Indonesia
Nilai Pembelian Harga NAB Per Unit Jumlah yang Dibeli Biaya Pembelian (…..%) Total Terbilang
Rupiah
Jumlah Unit Penyertaan
: : : : : Metode Pembayaran :
Dari Bank :________________________
Transfer Bank/ATM
Cek/BG
Nomor Rekening : __________________________
Pemindahbukuan
Nomor Cek/BG: __________________________
Informasi Rekening Reksa Dana Saham Indonesia
Saya/Kami dengan ini menyatakan telah membaca dan mengerti ini Prospektus Reksa Dana Saham Indonesia terutama yang berkaitan dengan kebijakan investasi serta resiko-resiko utama yang terkandung di dalamnya. Saya/Kami dengan ini menyatakan terikat persyaratan-persyaratan serta ketentuan yang tercantum di dalam Prospektus dan Kontrak Investasi Kolektif dari Reksa Dana Saham Indonesia Tanggal Pembelian : _______________________ Nama dan Tanda Tangan (Cap Perusahaan/Badan Hukum)
Tanggal Diterima : ______________________________ Nama dan Tanda Tangan (Cap Perusahaan/Badan Hukum)
Nasabah : _______________________________
Harga Per Unit : ________________________________ Jumlah Unit : ___________________________________
MI/Agen Penjual : _______________________________
Diisi Oleh Bank Kustodian
PENTING Harap Dibaca Sebelum Mengisi Formulir Pembelian (Subscription) Unit Penyertaan 1.
Reksa Dana Saham Indonesia berbentuk Kontrak Investasi Kolektif berdasarkan Undang-undang Nomor 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal berikut peraturan pelaksanaannya di bidang Reksa Dana yang dibuat secara notariil antara PT Narada Kapital Indonesia sebagai Manajer Investasi dengan PT Bank DBS Indonesia, sebagai Bank Kustodian.
2.
Unit Penyertaan Reksa Dana Saham Indonesia yang ditawarkan berdasarkan informasi yang tertera di dalam Prospektus dan informasi tertulis lainnya yang dikeluarkan oleh Manajer Investasi tidak bertanggung jawab atas informasi lainnya selain dari yang tercantum di dalam Prospektus dan informasi tertulis yang dikeluarkan oleh Manajer Investasi.
3.
Pembelian Unit Penyertaan harus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum di dalam Prospektus.
4.
Formulir ini hanya digunakan untuk Pembelian Unit Reksa Dana Saham Indonesia.
5.
Formulir yang telah diisi lengkap harus dilampiri dengan bukti pembayaran serta fotokopi kartu indentitas (KTP/SIM/Paspor). Bagi pembeli berbentuk Instansi Wajib melampirkan fotokopi Akta Pendirian berserta pengesahan MENKUMHAM, fotokopi Anggaran Dasar dan perubahannya, fotokopi NPWP, fotokopi SIUP, fotokopi TDP, fotokopi Surat Keterangan Domisili, fotokopi kartu indentitas (KTP/SIM/Paspor) Pejabat berwenang.
6.
Minimum pembelian awal Unit Penyertaan Reksa Dana Saham Indonesia adalah Rp. 100.000,- (Seratus ribu rupiah) untuk Minimum pembelian selanjutnya adalah Rp. 100.000,(seratus ribu rupiah).
7.
Pembelian Unit Penyertaan Reksa Dana Saham Indonesia dikenai biaya maksimum sebesar 2% (dua per seratus).
8.
Semua biaya sehubungan dengan pembayaran tersebut di atas menjadi tanggung jawab Pembeli. Cek/Giro akan segera dicairkan pada saat diterima, bilamana terjadi penokan pencairan oleh Bank, maka Unit Penyertaan yang bersangkutan secara otomatis menjadi batal. Tolakkan cek/giro setelah dipotong biaya Bank akan dikembalikan tanpa bunga atas nama Pembeli dengan cara diambil sendiri.
9.
Formulir Pembelian beserta bukti pembayaran dan dokumen pendukung yang telah disetujui dan diterima secara lengkap dan benar (in good application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual yang ditunjuk dan uang pembayaran yang diterima dengan baik (in good fund) di rekening Reksa Dana Saham Indonesia sampai dengan pukul 13.00 WIB akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva bersih Reksa Dana Saham Indonesia pada akhir hari bursa tersebut, jika Formulir Pembelian beserta bukti pembayaran da dokumen pendukung yang telah disetujui dan diterima secara lengkap dan benar (in good application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual yang ditunjuk dan uang pembayaran yang diterima dengan baik (in good fund) di rekening Reksa Dana Saham Indonesia setelah pukul 13.00 WIB akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana Saham Indonesia pada akhir hari bursa berikutnya.
10. Manajer Investasi atau Agen Penjual yang ditunjuk dapat menolak pembelian Unit Penyertaan dari calon pemegang Unit Penyertaan, apabila tidak dipenuhinya persyaratan dan ketentuan yang telah diatur dalam prospektus dan Formulir Pembelian Unit Penyertaan. 11. Bank Kustodian akan menerbitkan konfirmasi atas kepemilikan Unit Penyertaan selambat-lambatnya 7 (tujuh) hari bursa setelah pembayaran dan aplikasi pembelian Unit Penyertaan diterima dengan baik (in good funds and in complete application). 12. Apabila surat konfirmasi kepemilikan Unit Penyertaan hilang, maka Pemegang Unit dapat menerima gantinya dengan mengajukan permohonan penerbitan kembali Surat Konfirmasi Kepemilikan Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi. 13. Apabila ada perubahan alamat dan atau nomor rekening Pemegang Unit Penyertaan yang ditunjukan untuk pembayaran. Harus segera disampaikan secara tertulis kepada Manajer Investasi.
No Formulir : Formulir Penjualan Kembali (Redemption ) UP No CIF : Kode Agen :
Plaza Asia/Abda Lt.17 Zona B Jln. Jend Sudirman Kav.59 Jakarta 12190 Phone : +62 21 514 00023, Fax : +62 21 514 00026, Email :
[email protected]
Nama Nasabah
:
Alamat
: Reksa Dana yang dijual kembali : Reksa Dana Saham Indonesia
Nilai Penjualan Jumlah Unit Penyertaan Harga NAB Per Unit Biaya Penjualan (…..%) Total (Gross / Net *) Terbilang
Rupiah : : : : : Hasil Penjualan Kembali Harap ditransfer kepada :
Nama Pemilik Rekening : ____________________________________________________________________________________________________ Dari Bank :__________________________________________________ Nomor Rekening : ________________________________________________ Saya/Kami dengan ini menyatakan telah membaca dan mengerti ini Prospektus Reksa Dana Saham Indonesia terutama yang berkaitan dengan kebijakan investasi serta resiko-resiko utama yang terkandung di dalamnya. Saya/Kami dengan ini menyatakan terikat persyaratan-persyaratan serta ketentuan yang tercantum di dalam Prospektus dan Kontrak Investasi Kolektif dari Reksa Dana Saham Indonesia Tanggal Penjualan : _______________________ Nama dan Tanda Tangan (Cap Perusahaan/Badan Hukum)
Tanggal Diterima : ______________________________ Nama dan Tanda Tangan (Cap Perusahaan/Badan Hukum)
Nasabah : _______________________________
MI/Agen Penjual : _______________________________
Harga Per Unit : ________________________________ Jumlah Unit : ___________________________________
Diisi Oleh Bank Kustodian
PENTING Harap Dibaca Sebelum Mengisi Formulir Penjualan Kembali (Redemption) Unit Penyertaan 1.
Reksa Dana Saham Indonesia berbentuk Kontrak Investasi Kolektif berdasarkan Undang-undang Nomor 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal berikut peraturan pelaksanaannya di bidang Reksa Dana yang dibuat secara notariil antara PT Narada Kapital Indonesia sebagai Manajer Investasi dengan PT Bank DBS Indonesia sebagai Bank Kustodian sebagai Bank Kustodian.
2.
Unit Penyertaan Reksa Dana Saham Indonesia ditawarkan berdasarkan informasi yang tertera di dalam Prospektus dan informasi tertulis lainnya yang dikeluarkan oleh Manajer Investasi tidak bertanggung jawab atas informasi lainnya selain dari yang tercantum di dalam Prospektus dan informasi tertulis yang dikeluarkan oleh Manajer Investasi.
3.
Penjualan kembali Unit Penyertaan Reksa Dana Saham Indonesia harus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum di dalam Prospektus.
4.
Formulir ini hanya digunakan untuk Penjualan Kembali Unit Reksa Dana Saham Indonesia.
5.
Minimum penjualan kembali Unit Penyertaan Reksa Dana Saham Indonesia adalah sebesar Rp. 100.000,- (seratus ribu rupiah) untuk setiap transaksi. Pemegang Unit Penyertaan harus mempertahankan saldo minimum Unit Penyertaan senilai Rp. 100.000,- (seratus ribu rupiah) apabila saldo yang tersisa kurang dari saldo minimum selama 90 (sembilan puluh) hari berturut turut, maka Manajer Investasi berhak untuk menutup, mencairkan seluruh Unit Penyertaan yang tersisa dan mengembalikan dana hasil pencairan tersebut sesuai dengan Nilai aktiva bersih per Unit Penyertaan pada akhir hari bursa ditutupnya rekening tersebut.
6.
Jika permintaan penjualan kembali yang masuk Bank Kustodian melebihi 20% (dua puluh per seratus) dari total Nilai aktiva Bersih pada hari bursa itu, maka kelebihannya akan diproses pada hari bursa berikutnya berdasarkan urutan prioritas waktu penerimaan permintaan.
7.
Semua biaya sehubungan dengan pembayaran tersebut di atas menjadi tanggung jawab Pemegang Unit Penyertaan
8.
Untuk Formulir Penjualan kembali Unit Penyertaan yang diterima secara lengkap dan benar (in good application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual sampai dengan pukul 13.00 WIB akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana Saham Indonesia pada akhir hari bursa tersebut, apabil formulir tersebut diterima setelah pukul 13.00 WIB akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva bersih Reksa Dana Saham Indonesia pada akhir hari bursa berikutnya.
9.
Bank Kustodian akan menerbitkan konfirmasi atas kepemilikan Unit Penyertaan selambat-lambatnya 7 (tujuh) hari bursa setelah pembayaran dan aplikasi pembelian Unit Penyertaan diterima dengan baik (in complete application).
10. Manajer Investasi atau Agen Penjual yang ditunjuk dapat menolak atas permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan apabila tidak dipenuhinya persyaratan dan ketentuan yang telah diatur dalam prospektus dan formulir penjualan kembali Unit Penyertaan. 11. Apabila ada perubahan alamat dan atau nomor rekening Pemegang Unit Penyertaan yang ditunjukan untuk pembayaran. Harus segera disampaikan secara tertulis kepada Manajer Investasi.
PT NARADA KAPITAL INDONESIA Plaza Asia, Lt. 17 Jl. Jend. Sudirman Kav. 59 Jakarta 12190 Telp. : (021) 514 00023 Fax : (021) 514 00026
