ELLENŐRZÉSI TERV 2015

ELLENŐRZÉSI TERV

2015

Jóváhagyta: Dorkota Lajos elnök

2

MEKH, Ellenőrzési terv – 2015


3

TARTALOM AZ ELLENŐRZÉS JOGSZABÁLYI ALAPJA 6 A) AZ ENERGETIKAI TERÜLETEN MŰKÖDŐ ENGEDÉLYESEK ELLENŐRZÉSE 6 I. JOGSZABÁLYI ALAP 6 II. ÁTFOGÓ ELLENŐRZÉSEK 6 1/a Nagyerőművek általános ellenőrzése 6 1/b Kiserőművek általános ellenőrzése 6 2. Az erőművi engedélyekben a határidők lejártának ellenőrzése 7 3. A nagyerőműveknél a tüzelőanyag-készlet ellenőrzése 7 4. A nagyerőműveknél a minőségbiztosítás, a környezetvédelmi előírások és a karbantartás helyzetének ellenőrzése 7 5. Kötelező átvételben értékesítő erőművek ellenőrzése 7 6. Származási garancia rendszerben aktív számlatulajdono sok ellenőrzése 7 7/a A rendszerszintű szolgáltatások beszerzésének felügyelete 8 7/b A regionális szintű, ún. e-GCC megállapodás révén az átviteli rendszerirányító által a szabályozási energia beszerzésénél 2013-ban elért költségmegtakarítás számítási metodikájának ellenőrzése 8 7/c Az átviteli rendszerirányító és az erőművek/kereskedők közötti elszámolás menetének, a teljesítésigazolások és a számlázott költségek ellenőrzése (a rendszerszintű szolgáltatások vonatkozásában) 8 8/a Az elosztói engedélyesek által belterületen létesített földkábel hálózatok beruházási folyamatának ellenőrzése 8 8/b A csatlakozási díjak és költségek ellenőrzése (a 2014. évi ellenőrzési folyamat folytatása, illetve kibővítése) 9 9. Az egyetemes szolgáltatók árrésének ellenőrzése 9 10. A közvilágítási üzemeltetési engedélyesek engedélyében foglalt előírások betartásának ellenőrzése 9 11. A CAM NC alapján indult új kapacitáslekötési eljárási rend ellenőrzése 9 12. Földgázkereskedő pénzügyi és gazdasági stabilitásának, pénzügyi biztosítékainak vizsgálata (folyamatosan, célzottan, havonta 1-2 ellenőrzés) 10 13. Rendszerfelügyeleti hatáskörében végzett ellenőrzések lefolytatása 10 14. Szállítási rendszerirányító és földgázelosztók szerződéseinek vizsgálta 11 15. Felügyeleti jogkörben végzett ellenőrzések 11 16. Mérési gyakorlattal és kereskedői elszámolásokkal kapcsolatos hivatali határozatok végrehajtásának helyszíni ellenőrzései 11 17. Ellátási kockázatokkal kapcsolatos vizsgálatok (szükség szerint) 11 18. Csatlakozási díjhoz kapcsolódó nyilvántartások ellenőrzése 12 19. A Magyar Földgázkereskedő Zrt. ellenőrzése 12 20. Hatósági árak és díjak betartásának ellenőrzése a földgázszállító, földgáztároló, földgázelosztó és egyetemes szolgáltatói engedélyeseknél 12 21. A Felajánlási rendelet alapján átvett földgáz rendeletben előírt célra történő átadásának ellenőrzése a volt közüzemi nagykereskedőnél és az egyetemes szolgáltatói engedélyeseknél 13

4


22. A távhőszolgáltatói működési engedélyesek engedélyében foglalt előírások betartásának ellenőrzése 13 23. A távhőtermelő működési engedélyesek engedélyében foglalt előírások betartásának ellenőrzése 14 24. A távhőtermelői és távhőszolgáltatói működési engedélyekben foglaltak ellenőrzése (pl. a távhőtermelőkre vonatkozó adatok helyessége; az előírt adatok közzététele a honlapon stb.) 14 25. A távhőszolgáltatók és -termelők vonatkozásában folytatott egyéb ellenőrzések 14 26. A szénipari szerkezetátalakítási támogatás 15 27. Kötelező átvétel keretében allokált költségek vizsgálata 15 28. Átállási költségek vizsgálata 15 29. Egyéb igénybe vett támogatások vizsgálata a kötelező átvételre jogosult villamosenergia-termelők körében 16 30. Hatósági jellegű, engedélyesi adatszolgáltatások ellenőrzése 16 31. Statisztikai adatszolgáltatások kikényszerítése és ellenőrzése 16 32. Lejárt hitelesítési idejű fogyasztásmérők használata 17 33. Villamos energia elosztói engedélyesek egyes, Garantált Szolgáltatásokkal kapcsolatos kifizetéseinek ellenőrzése 17 34. Villamos energia elosztói engedélyesek adatszolgáltatásának ellenőrzése 17 35. Villamos energia és gáz egyetemes szolgáltatói engedélyesek ügyfélszolgálatszempontú ellenőrzése 18 36. Villamos energia és földgáz szektor elosztói és egyetemes szolgáltatói engedélyesek tájékoztatási kötelezettségekkel kapcsolatos ellenőrzése 18 37. Villamos energia és földgáz szektor elosztói és egyetemes szolgáltatói engedélyesek Garantált Szolgáltatásokkal kapcsolatos ellenőrzése 18 38. Villamos energia és földgáz szektor elosztói és egyetemes szolgáltatói engedélyesek ügyfélkapcsolati adatokra vonatkozó ellenőrzése 19 39. Villamos energia és földgáz egyetemes szolgáltatói engedélyesek ellenőrzése az előre fizetős mérők feltöltésének gyakorlatával összefüggésben 19 40. Villamos energia és földgáz egyetemes szolgáltatói engedélyesek ügyfélszolgálati ellenőrzése 19 41. Villamos energia és földgáz szektor elosztói és egyetemes szolgáltatói engedélyesek honlapjának ellenőrzése 19 42. Villamos energia és földgáz egyetemes szolgáltatói és elosztói engedélyesek ügyfélszolgálati irodái nyitva tartásának ellenőrzése 20 B) A VÍZIKÖZMŰ-SZOLGÁLTATÓK ÉS A HULLADÉKGAZDÁLKODÁSI KÖZSZOLGÁLTATÓK ELLENŐRZÉSE I. AZ ELLENŐRZÉSI TERV JOGSZABÁLYI HÁTTERE II. ÁTFOGÓ ELLENŐRZÉSEK 1. A Debreceni Vízmű Zrt. átfogó ellenőrzése 2. A Pápai Víz- és Csatornamű Zrt. átfogó ellenőrzése 3. A BÁCSVÍZ Víz- és Csatornaszolgáltató Zrt. átfogó ellenőrzése 4. A Bakonykarszt Víz- és Csatornamű Zrt. átfogó ellenőrzése 5. Az Észak-zalai Víz- és Csatornamű Zrt. átfogó ellenőrzése 6. Az Északmagyarországi Regionális Vízművek Zrt. átfogó ellenőrzése

21 21 21 21 22 23 23 24 25


7. A Szegedi Vízmű Zrt. átfogó ellenőrzése 8. A Hajdúkerületi és Bihari Víziküzmű Szolgáltató Zrt. átfogó ellenőrzése 9. A Víz- és Csatornaművek Koncessziós Zrt. Szolnok átfogó ellenőrzése 10. A Kaposvári Víz- és Csatornamű Kft. átfogó ellenőrzése 11. Az ALFÖLDVÍZ Regionális Víziközmű-szolgáltató Zrt. átfogó ellenőrzése 12. A Soproni Vízmű Zrt. átfogó ellenőrzése III. TÉMAELLENŐRZÉSEK 1. A használati díj felhasználásának ellenőrzése az ellátásért felelősöknél 2. Hulladékgazdálkodási közszolgáltatási díjak ellenőrzése 3. Ügyféli kérelemre lefolytatott hatósági ellenőrzések IV. UTÓELLENŐRZÉSEK 1. Hulladékgazdálkodási közszolgáltatási díjak ellenőrzése 2. Víziközmű-szolgáltatók díjfelügyelete 3. Számviteli szétválasztás ellenőrzése a víziközmű-szolgáltatóknál

5

26 26 27 28 29 29 30 30 30 31 32 32 32 33

6


AZ ELLENŐRZÉS JOGSZABÁLYI ALAPJA A közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló 2004. évi CXL. törvény (a továbbiakban: Ket.) 91. § (1) bekezdésében foglalt kötelezettségének eleget téve a Magyar Energetikai és Közmű-szabályozási Hivatal (a továbbiakban: Hivatal) a 2015. évre tervezett ellenőrzéseit az alábbi Ellenőrzési tervben foglalja össze.

A) AZ ENERGETIKAI TERÜLETEN MŰKÖDŐ ENGEDÉLYESEK ELLENŐRZÉSE I. JOGSZABÁLYI ALAP A villamos energiáról szóló 2007. évi LXXXVI. törvény (a továbbiakban: VET), a távhőszolgáltatásról szóló 2005. évi XVIII. törvény (a továbbiakban: Tszt.) és a földgázellátásról szóló 2008. évi XL. törvény (a továbbiakban: GET), valamint végrehajtási rendeletei, továbbá a Ket. előírásai.

II. ÁTFOGÓ ELLENŐRZÉSEK

1/a Nagyerőművek általános ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: a villamos energia termelői működési engedélyesek engedélyében foglalt előírások betartásának ellenőrzése. Időszak: 2015 aktuális időszaka. Ütemezés: folyamatos, az engedélyes értesítése a Ket. szerint. Eszköz: helyszíni ellenőrzés. Szempontrendszer: az engedélyben és a jogszabályokban foglaltak betartása.

1/b Kiserőművek általános ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: a kiserőművi összevont engedélyesek engedélyében foglalt előírások betartásának ellenőrzése. Időszak: 2015 aktuális időszaka. Ütemezés: folyamatos, az engedélyes értesítése a Ket. szerint. Eszköz: helyszíni ellenőrzés. Szempontrendszer: az engedélyben és a jogszabályokban foglaltak betartása.


7

2. Az erőművi engedélyekben a határidők lejártának ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: annak vizsgálata, hogy az engedélyben meghatározott időpontig a kereskedelmi üzem megkezdődött-e. Időszak: 2015 aktuális időszaka. Ütemezés: folyamatos. Eszköz: adatszolgáltatás alapján szervezetszerű terv szerinti ellenőrzés. Szempontrendszer: az engedélyben és a jogszabályokban foglaltak betartása.

3. A nagyerőműveknél a tüzelőanyag-készlet ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: annak ellenőrzése, hogy az erőművek a téli időszakra hogyan készültek fel. Időszak: 2015-2016. évi fűtési időszak. Ütemezés: 2015 vége. Eszköz: bekért adatok alapján célvizsgálat. Szempontrendszer: a jogszabályokban foglaltak betartása; rendelkeznek-e az előírt készlettel.

4. A nagyerőműveknél a minőségbiztosítás, a környezetvédelmi előírások és a karbantartás helyzetének ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: annak ellenőrzése, hogy az erőművek a téli időszakra hogyan készültek fel. Ütemezés: 2015 aktuális időszaka. Eszköz: folyamatos. Szempontrendszer: adatszolgáltatás alapján ellenőrzés.

5. Kötelező átvételben értékesítő erőművek ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: a kötelező átvételen belüli értékesítés a jogszabályoknak megfelelt-e. Időszak: 2014 és 2015 aktuális időszaka. Ütemezés: folyamatos. Eszköz: adatszolgáltatás alapján. Szempontrendszer: engedély, KÁT-határozat, jogszabályok.

6. Származási garancia rendszerben aktív számlatulajdonosok ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: annak vizsgálata, hogy a származási garancia kereskedelem a jogszabályoknak megfelelően megy végbe. Időszak: 2014-2015.

8


Ütemezés: folyamatos. Eszköz: kereskedelmi tevékenység folyamatos figyelemmel követése. Szempontrendszer: minősítési határozat, forgalmi számlaszerződés, jogszabályok (VET, 309/2013. Korm. rendelet).

7/a A rendszerszintű szolgáltatások beszerzésének felügyelete Az ellenőrzés tárgya: a rendszerszintű szolgáltatások (éves, negyedéves és heti) nyújtásához szükséges tartalékok beszerzése (kiírás, lebonyolítás, eredményhirdetés), a beszerzési folyamat előírásoknak való megfelelése. Időszak: 2015 aktuális időszaka. Ütemezés: folyamatos. Eszköz: a Hivatal képviselői helyszíni megfigyelőként vesznek részt a tendereken. Szempontrendszer: az Üzemi Szabályzat, a Kereskedelmi Szabályzat, a Beszerzési Eljárási Dokumentáció, illetve a Versenytárgyalási Dokumentáció vonatkozó előírásai.

7/b A regionális szintű, ún. e-GCC megállapodás révén az átviteli rendszerirányító által a szabályozási energia beszerzésénél 2013-ban elért költségmegtakarítás számítási metodikájának ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: a MAVIR által az elszámolás során alkalmazott számítási metodika konkrét működése. Időszak: 2015. január-február. Ütemezés: folyamatos. Eszköz: adatszolgáltatás, majd helyszíni szakértői konzultáció a számítások ellenőrzése érdekében. Szempontrendszer: az ellenőrzés során a Rendszerirányítónak hitelt érdemlően be kell mutatnia a Hivatal számára, hogy az elszámolás során alkalmazott számítási metodika helyes.

7/c Az átviteli rendszerirányító és az erőművek/kereskedők közötti elszámolás menetének, a teljesítésigazolások és a számlázott költségek ellenőrzése (a rendszerszintű szolgáltatások vonatkozásában) Az ellenőrzés tárgya: a költségek és a teljesítések egymásnak való megfelelése. Eszköz: bekért adatok alapján célvizsgálat, szükség esetén helyszíni ellenőrzés.

8/a Az elosztói engedélyesek által belterületen létesített földkábelhálózatok beruházási folyamatának ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: a beruházáshoz szükséges, más közművekkel, hatóságokkal, tulajdonosokkal történő egyeztetéseken felmerülő problémák kezelése.


9

Időszak: 2014-2015. Ütemezés: 2015 második és harmadik negyedéve, szükség esetén a negyedik negyedév. Eszköz: helyszíni ellenőrzés (minden elosztói engedélyesnél 1 ellenőrzés – összesen 6 db). Szempontrendszer: a jogszabályban, valamint az elosztói üzletszabályzatban előírt követelmények betartása; a teljesítési határidők csökkentési lehetőségeinek vizsgálata; a meglévő jogszabályi környezet megfelelőségének vizsgálata.

8/b A csatlakozási díjak és költségek ellenőrzése (a 2014. évi ellenőrzési folyamat folytatása, illetve kibővítése) Az ellenőrzés tárgya: a csatlakozási díjakkal és felhasználásukkal kapcsolatos nyilvántartások követhetősége és összhangja. Időszak: 2014. Eszköz: bekért adatok alapján célvizsgálat, szükség esetén helyszíni ellenőrzés.

9. Az egyetemes szolgáltatók árrésének ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: a jogszabályban foglaltak betartása. Időszak: 2014. Ütemezés: az ellenőrzést lezáró határozatok meghozatalának jogszabályi határideje 2015. március 31. Eszköz: bekért adatok alapján célvizsgálat. Szempontrendszer: jogszabályi előírás [a VET 143/A. § (4) bekezdés alapján].

10. A közvilágítási üzemeltetési engedélyesek engedélyében foglalt előírások betartásának ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: a jogkövető magatartás biztosítása. Időszak: 2015. Ütemezés: második, harmadik és negyedik negyedév (negyedévenként 2-2 engedélyes). Eszköz: helyszíni ellenőrzés. Szempontrendszer: az engedélyben és a jogszabályokban foglaltak betartása.

11. A CAM NC alapján indult új kapacitáslekötési eljárási rend ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: kapacitáslekötések vizsgálata; a CAM NC alapján indult új kapacitáslekötési eljárási rend ellenőrzése. Az új GET szerinti kapacitáslekötés technikai és szerződéskötési folyamatának és informatikai platformjának ellenőrzése: 1. a szállítói betáplálási, kiadási pontokra vonatkozó új GTE szerinti kapacitáslekötés technikai és szerződéskötési folyamatának ellenőrzése, 2. az elosztók hogyan végzik el a kapacitáskiosztást, 3. tárolói termékek és kapacitáslekötések vizsgálata.

10


Ellenőrzési időszak: 2015-2016. gázév aktuális időszaka. Az ellenőrzés tervezett ideje: október-november. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők: egyeztetés alatt. Az ellenőrzés eszköze, módja: adatbekérés, adategyeztetés, helyszíni ellenőrzés, elemzés. Ellenőrzések szempontrendszere: az új GET-módosítás gyakorlati végrehajtása során felmerült problémák feltárása a szabályozásban történő változtatás érdekében.

12. Földgázkereskedő pénzügyi és gazdasági stabilitásának, pénzügyi biztosítékainak vizsgálata (folyamatosan, célzottan, havonta 1-2 ellenőrzés) Az ellenőrzések tárgya: a GET 127. § oc) pontja alapján a folyamatos és biztonságos földgázellátás fenntartása érdekében a földgázkereskedők gazdasági stabilitásának vizsgálata, pénzügyi biztosíték meglétének ellenőrzése a gazdasági ellehetetlenülés időbeni felismerése céljából. Ellenőrzési időszak: 2015 aktuális időszaka. Ellenőrzések ütemezése: folyamatos. Ellenőrzések eszköze: adatszolgáltatás alapján szervezetszerű, terv szerinti ellenőrzés. Ellenőrzések szempontrendszere: a jogszabályokban és az engedélyben foglaltak betartása.

13. Rendszerfelügyeleti hatáskörében végzett ellenőrzések lefolytatása Az ellenőrzések tárgya: a Hivatal a GET 83. § (1) bekezdése szerinti rendszerfelügyeleti hatáskörében – szükség szerint szakértők bevonásával – ellenőrzi a szállítási rendszerirányító által beterjesztett kapacitás-felülvizsgálat eredményét, valamint az infrastruktúra-fejlesztési javaslatot, és vizsgálja az előző fejlesztési tervvel meglévő összhangját. Ha az infrastruktúra-fejlesztési javaslat nem áll összhangban a hazai vagy a közösségi energiapolitikában meghatározott ellátásbiztonsági célokkal, vagy az hátrányosan érinti a nemzetgazdaságot, jogszabálysértő vagy akadályozza a hatásos versenyt, a Hivatal a kormány tájékoztatása mellett, határidő kitűzésével és az okok megjelölésével kötelezheti a szállítási rendszerirányítót a javaslat módosítására. Az ellenőrzés során a Hivatal vizsgálja a fejlesztési javaslat összhangját a 715/2009/EK rendelet szerinti közösségi szintű 10 éves hálózatfejlesztési tervvel. Ellenőrzési időszak: 2014 aktuális időszaka. Ellenőrzések ütemezése: folyamatos. Ellenőrzések eszköze: szükséges adatok, elemzések bekérése, amennyiben szükséges, helyszíni ellenőrzés. Ellenőrzések szempontrendszere: a Hivatal a földgázellátásról szóló törvény rendelkezéseinek végrehajtásáról szóló kormányrendelet szerinti szempontrendszer alapján hagyja jóvá a 10 éves fejlesztési tervet és rögzíti elfogadásának feltételeit.


11

14. Szállítási rendszerirányító és földgázelosztók szerződéseinek vizsgálta Az ellenőrzés tárgya: az együttműködő partnerekkel kötött szerződések ellenőrzése, kiemelten a szerződéses biztosítékok feltételrendszerének vizsgálata. Az ellenőrizendő időszak: 2014–2015. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. június–október között. Az ellenőrzés ütemezése: a jelentősebb határidők egyeztetés alatt. Az ellenőrzés eszköze, módja: adatbekérés, adategyeztetés, helyszíni ellenőrzés, elemzés. Ellenőrzések szempontrendszere: a jogszabályokban és az engedélyben foglaltak betartása.

15. Felügyeleti jogkörben végzett ellenőrzések Az ellenőrzések tárgya: a GET 127. § e) pont alapján az e törvényben, a végrehajtására kiadott külön jogszabályokban, a 715/2009/EK rendeletben, a Hivatal által kiadott határozatokban, az Üzemi és Kereskedelmi Szabályzatban, üzletszabályzatokban, valamint a megfelelési programokban meghatározott kötelezettségek betartásának ellenőrzése. Ellenőrzési időszak: 2015 aktuális időszaka. Ellenőrzések ütemezése: folyamatos, aktuális panaszra. Ellenőrzések eszköze: adatszolgáltatás alapján terv szerinti ellenőrzés, beszámolók elemzése, adatbekérések, a Hivatalhoz eljutatott információk, bejelentések, panaszok alapján a nem megfelelő működéssel kapcsolatos tevékenységek feltárása, probléma vizsgálata, helyszíni ellenőrzés. Ellenőrzések szempontrendszere: az engedélyben és a jogszabályokban foglaltak betartása.

16. Mérési gyakorlattal és kereskedői elszámolásokkal kapcsolatos hivatali határozatok végrehajtásának helyszíni ellenőrzései Az ellenőrzések tárgya: annak vizsgálata, hogy a kapcsolatos szabályokat a kereskedők hogyan tartják be. Ellenőrzési időszak: 2015 aktuális időszaka. Ellenőrzések ütemezése: folyamatos, aktuális panaszra, bekérése, amennyiben szükséges, helyszíni ellenőrzés. Ellenőrzések eszköze: adatszolgáltatás alapján terv szerinti Ellenőrzések szempontrendszere: az engedélyben és betartása.

kereskedői elszámolásokkal

szükséges adatok, elemzések ellenőrzés. a jogszabályokban foglaltak

17. Ellátási kockázatokkal kapcsolatos vizsgálatok (szükség szerint) Az ellenőrzések tárgya: a földgázellátással, földgázszállítással, tárolással összefüggő ellátásbiztonsági kérdéseket érintő vizsgálatok lefolytatása, ellátási helyzetek elemzése, különös tekintettel a fűtési időszakra; az Európai Parlament és Tanács 994/2010/EU

12


Rendelete által előírt földgáz ellátásbiztonsági kockázatértékelés, a megelőzési és vészhelyzeti terv felülvizsgálatának, aktualizálásának elvégzése. Ellenőrzési időszak: 2015 aktuális időszaka (szükség szerint). Ellenőrzések ütemezése: folyamatos. Ellenőrzések eszköze: szükséges ellátási helyzetnek megfelelő ellenőrzés, adatok bekérése, amennyiben szükséges, helyszíni ellenőrzés. Ellenőrzések szempontrendszere: a jogszabályokban és az engedélyben foglaltak betartása.

18. Csatlakozási díjhoz kapcsolódó nyilvántartások ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: a földgázelosztók csatlakozási díjjal kapcsolatos nyilvántartási rendszereinek felülvizsgálata. Az ellenőrizendő időszak: 2004. január 27. – 2014. december 31. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. április–június. Az ellenőrzés ütemezése: 2015. április–május során adatbekérések, majd azok alapján 2015 májusában helyszíni vizsgálatok lefolytatása. Az ellenőrzés eszköze, módja: adatbekérés, helyszíni vizsgálatok. Az ellenőrzés szempontrendszere: a földgázellátásról 2008. évi XL. tv.-ben foglalt előírások, illetve a 4/2004. (I. 19.) GKM rendelet alapján megállapított, a 79/2011. (XII. 22.) NFM rendeletben pontosított, majd a 43/2013. (VII. 25.) NFM rendeletben módosított (elosztókat terhelő) nyilvántartási kötelezettség.

19. A Magyar Földgázkereskedő Zrt. ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: volt közüzemi nagykereskedő importszerződés állományának és földgázforrás beszerzéseinek ellenőrzése. Az ellenőrizendő időszak: 2013-2014. Az ellenőrzés tervezett ideje: folyamatos. Az ellenőrzés ütemezése: 2015 márciusa során adatbekérések, majd azok alapján az ellenőrzések lefolytatása. Az ellenőrzés eszköze, módja: adatbekérés, hatósági ellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendszere: a földgázellátásról 2008. évi XL. törvényben foglalt előírások, illetve a 19/2010. (XII.3.) NFM rendeletben foglalt felajánlási kötelezettség forrásainak ellenőrzése a hatósági árelőkészítés kapcsán.

20. Hatósági árak és díjak betartásának ellenőrzése a földgázszállító, földgáztároló, földgázelosztó és egyetemes szolgáltatói engedélyeseknél Az ellenőrzés tárgya: a jogszabály által a földgázszállítói, földgáztárolói, földgázelosztói, valamint egyetemes szolgáltatói engedélyesek számára előírt díjak és árak alkalmazásának ellenőrzése.


13

Az ellenőrizendő időszak: 2014. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015 második féléve során. Az ellenőrzés ütemezése:  módszertan előkészítése;  vizsgálandó engedélyesek körének meghatározása, értesítésük a vizsgálat megkezdéséről;  adatbekérések előkészítése, a beérkező adatszolgáltatások feldolgozása;  helyszíni vizsgálatok végzése;  az adatszolgáltatások és a helyszíni vizsgálatok eredményeinek feldolgozása, értékelése;  a vizsgálat lezárása. Az ellenőrzés eszköze, módja: adatbekérés, hatósági ellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendszere: a földgáz rendszerhasználati díjakról, a rendszerüzemeltető által nyújtott szolgáltatás minőségének a rendszerhasználati díjakon keresztül történő ösztönzésének szabályairól, a nyújtott szolgáltatás minőségétől függően alkalmazható rendszerhasználati díjakról, valamint a rendszerhasználati díjak alkalmazásának feltételeiről szóló 1/2013. (VII. 11.) MEKH rendelet, valamint a földgázpiaci egyetemes szolgáltatáshoz kapcsolódó árszabások megállapításáról szóló 28/2009. (VI. 25.) KHEM rendelet alapján.

21. A Felajánlási rendelet alapján átvett földgáz rendeletben előírt célra történő átadásának ellenőrzése a volt közüzemi nagykereskedőnél és az egyetemes szolgáltatói engedélyeseknél Az ellenőrzés tárgya: a Felajánlási rendelet keretében átvett, az egyetemes szolgáltatásra jogosult felhasználói igények ellátásához szükséges földgáz rendeletben előírt célra történő átadásának ellenőrzése a volt közüzemi nagykereskedő és az egyetemes szolgáltatói engedélyeseknél. Az ellenőrizendő időszak: 2014. Az ellenőrzés tervezett ideje: folyamatos. Az ellenőrzés ütemezése: 2015 márciusa során adatbekérések, majd azok alapján az ellenőrzések lefolytatása. Az ellenőrzés eszköze, módja: adatbekérés, hatósági ellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendszere: a földgázellátásról 2008. évi XL. törvényben foglalt előírások, illetve a 19/2010. (XII. 3.) NFM rendeletben szabályozott felhasználási szabályok alapján.

22. A távhő-szolgáltatói működési engedélyesek engedélyében foglalt e lőírások betartásának ellenőrzése Időszak, ütemezés: 2014. és 2015. aktuális időszaka; folyamatos, az engedélyes értesítése (Ket. szerint). Eszköz, szempontrendszer: helyszíni; az engedélyben és jogszabályokban foglaltak betartása.


14

Engedélyes:  Debreceni Hőszolgáltató Zrt.,  Szombathelyi Távhőszolgáltató Kft.,  Dunakeszi Közüzemi Kft.,  Váci Távhőszolgáltatási Kft.,  Tata Energia Termelő és Távhőszolgáltató Kft.

23. A távhőtermelő működési engedélyesek engedélyében foglalt előírások betartásának ellenőrzése Időszak, ütemezés: 2014. és 2015. aktuális időszaka; folyamatos, az engedélyes értesítése (Ket. szerint). Eszköz, szempontrendszer: helyszíni; az engedélyben és jogszabályokban foglaltak betartása. Engedélyes:  Várpalota VPP Energiatermelő Kft.,  Győr Poligén V. Kft.,  Fővárosi Közterület Fenntartó Zrt.,  MVM Észak-Budai Kogenerációs Fűtőerőmű Kft.,  Dorog-Esztergom Erőmű Kft.

24. A távhő-termelői és távhő-szolgáltatói működési engedélyekben foglaltak ellenőrzése (pl. a távhőtermelőkre vonatkozó adatok helyessége; az előírt adatok közzététele a honlapon stb.) Időszak, ütemezés: 2015 aktuális időszaka; folyamatos. Eszköz, szempontrendszer: adatszolgáltatás és az engedélyesek honlapja alapján szervezetszerű terv szerinti ellenőrzés; a jogszabályokban foglaltak betartása (az engedélyek megkérése, illetve módosítása).

25. A távhőszolgáltatók és -termelők vonatkozásában folytatott egyéb ellenőrzések a)

b)

c)

A távhőszolgáltatóknak folyósított támogatások ellenőrzése Időszak: 2015. Eszköz, szempontrendszer: adatszolgáltatás, jogszabályokban foglaltak betartása. A számviteli szétválasztások ellenőrzése (távhőszolgáltatók és távhőtermelők kapcsán) Időszak: 2015 második féléve. Eszköz, szempontrendszer: adatszolgáltatás, jogszabályokban foglaltak betartása. A nyereségkorlátba ütközés ellenőrzése (távhőszolgáltatók és távhőtermelők kapcsán) Időszak: 2015 második féléve. Eszköz, szempontrendszer: adatszolgáltatás, jogszabályokban foglaltak betartása.


15

26. A szénipari szerkezetátalakítási támogatás Az ellenőrzés tárgya: a jogosult bányavállalkozó (Vértesi Erőmű Zrt.) kérelmének felülvizsgálata. Az ellenőrizendő időszak: 2014. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. április. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők: 2015. április 30. (a 278/2007. (X. 20.) Korm. rendelet szerint). Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés,  iratellenőrzés,  elemzés.

27. Kötelező átvétel keretében allokált költségek vizsgálata Az ellenőrzés tárgya: a kötelező átvételi mérlegkört működtető MAVIR Zrt. által szétosztott költségeknek, illetve a szétosztás módjának ellenőrzése. Az ellenőrizendő időszak: 2014. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. augusztus–szeptember. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés,  iratellenőrzés,  elemzés

28. Átállási költségek vizsgálata Az ellenőrzés tárgya: a hosszú távú szerződések révén tiltott állami támogatásban részesült erőművek átállási költségeinek vizsgálata (Budapesti Erőmű, Dunamenti Erőmű). Az ellenőrizendő időszak: 2014. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. április–június. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  előzetes jelentés: 2015. április 30.,  az auditált beszámolók alapján véglegesített jelentés: 2015. június 30. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés,  iratellenőrzés,  elemzés.

16


29. Egyéb igénybe vett támogatások vizsgálata a kötelező átvételre jogosult villamosenergia-termelők körében Az ellenőrzés tárgya: A kötelező átvételi jogosultságok megállapításánál figyelembe kell venni az egyéb állami támogatásokat. Az ellenőrzés arra irányul, hogy a figyelembe vett egyéb támogatás megegyezik-e a ténylegesen igénybe vett támogatással (eltérés esetén a KÁT-jogosultság csökkentésre kerülhet). Az ellenőrizendő időszak: 2011-2015. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. január – június, majd folyamatosan. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés,  iratellenőrzés,  elemzés.

30. Hatósági jellegű, engedélyesi adatszolgáltatások ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: az adatszolgáltatási kötelezettségek teljesítésének vizsgálata, a kötelezettségek betartatása, valamint az adatszolgáltatások minőségének ellenőrzése. Fokozott figyelmet fordítunk az egyértelműen hibás, illetve nem körültekintően megadott adatszolgáltatások szankcionálására is. Az ellenőrizendő időszak: 2013-tól folyamatosan. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015-ben folyamatosan. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők: adatszolgáltatás beérkezését követően, előre ütemezetten. Az ellenőrzés eszköze, módja:  elemzés,  konzisztencia vizsgálat,  szükség szerint adatbekérés,  szükség szerint iratellenőrzés.

31. Statisztikai adatszolgáltatások kikényszerítése és ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: a statisztikáról szóló 1993. évi XLVI. törvény (a továbbiakban: Stt.) felhatalmazása alapján kiadott, az Országos Statisztikai Adatgyűjtési Program adatgyűjtéseiről és adatátvételeiről szóló 288/2009. (XII. 15.) Kormányrendelet szerinti adatszolgáltatási kötelezettségek teljesítésének vizsgálata, a kötelezettségek betartatása, valamint az adatszolgáltatások minőségének ellenőrzése. Az ellenőrizendő időszak: 2014-re vonatkozóan folyamatosan. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015-ben folyamatosan Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők: az adatszolgáltatás beérkezését követően, előre ütemezetten.


Az   

17

ellenőrzés eszköze, módja: elemzés, konzisztencia vizsgálat, szükség szerint adatbekérés.

32. Lejárt hitelesítési idejű fogyasztásmérők használata Az ellenőrzések tárgya: lejárt hitelességű fogyasztásmérők lecserélésének megvalósulása, az elmaradt mérőcserék okának feltárása és költségvonzatának megállapítása, a sikeres mérőcsere érdekében tett engedélyesi intézkedések felmérése, az elmaradt mérőcserével megvalósult szerződésszegés miatt fizetett kötbérek megállapítása. Az ellenőrzésben érintett engedélyes: villamos energia és földgáz elosztói engedélyesek Ellenőrizendő időszak: 2010. január 1. előtti időszak, valamint 2010-2014, évenkénti bontásban. Ellenőrzések ütemezése: 2015 első-második negyedéve 2015. januári kezdettel. Ellenőrzések eszköze: adatkérés alapján terv szerinti ellenőrzés. Ellenőrzések szempontrendszere: a jogszabályokban, valamint az engedélyesek üzletszabályzataiban foglaltak összevetése a gyakorlattal. Az engedélyesek ellátási területén nyilvántartott lejárt hitelességű berendezések aktuális és múltbeli mennyiségének megállapítása, az újra hitelesítés jellemző módja. A mennyiségi adatokon túl vizsgálandó az engedélyesek eljárása arra nézve, hogy milyen mértékben törekednek a lejárt hitelességű mérők számának minimalizálására.

33. Villamos energia elosztói engedélyesek egyes, Garantált Szolgáltatásokkal kapcsolatos kifizetéseinek ellenőrzése Az ellenőrzések tárgya: a 2013. márciusi eseményekhez kapcsolódó Garantált Szolgáltatásokhoz köthető kötbérek kifizetések megtörténte. Ellenőrzések ütemezése: 2015 első negyedéve. Ellenőrzések eszköze: adatkérés, szükség esetén helyszíni ellenőrzés. Ellenőrzések szempontrendszere: a Hivatal határozatában foglaltak és a gyakorlat összevetése, az engedélyesek ellátási területén a tárgyidőszakban történt szolgáltatási anomáliák miatt fizetendő összegek megtörténtének és összegszerűségének vizsgálata.

34. Villamos energia elosztói engedélyesek adatszolgáltatásának ellenőrzése Az ellenőrzések tárgya: az ellátásbiztonsággal kapcsolatos megfelelősége, a szolgáltatás minőségi követelményeinek teljesítése. Ellenőrzések ütemezése: 2015 második negyedéve. Ellenőrzések eszköze: helyszíni ellenőrzés.

adatszolgáltatás

18


Ellenőrzések szempontrendszere: az adatszolgáltatás megbízhatóságának vizsgálata a Hivatal határozatában foglaltak teljesülése szempontjából, az engedélyesek által elért szolgáltatási színvonal összevetése a határozatban előírt szinttel, annak megállapítása, hogy szükséges-e az elosztási díjak csökkentése.

35. Villamos energia és gáz egyetemes szolgáltatói engedélyesek ügyfélszolgálatszempontú ellenőrzése Az ellenőrzések tárgya: személyes ügyfélszolgálatokon dolgozó előszűrő személy feladatköre. Ellenőrzések ütemezése: 2015 második negyedéve. Ellenőrzések eszköze: helyszíni ellenőrzés és iratbekérés alapján terv szerinti ellenőrzés. Ellenőrzések szempontrendszere: az ügyfélszolgálati gyakorlat vizsgálata az ügyfélkapcsolati szolgáltatásminőségre vonatkozó határozatok fényében.

36. Villamos energia és földgáz szektor elosztói és egyetemes szolgáltatói engedélyesek tájékoztatási kötelezettségekkel kapcsolatos ellenőrzése Az ellenőrzések tárgya: a Garantált Szolgáltatásokról szóló felhasználói tájékoztatók alkalmazása (számla mellett, hírlevélben, honlapon). Ellenőrzések ütemezése: 2015 második negyedéve. Ellenőrzések eszköze: iratbekérés alapján terv szerinti ellenőrzés. Ellenőrzések szempontrendszere: a gyakorlat vizsgálata arra nézve, hogy a fogyasztók részére történő kötelező tájékoztatás milyen formában és módon valósul meg.

37. A villamosenergia- és földgázszektor elosztói és egyetemes szolgáltatói engedélyesek Garantált Szolgáltatásokkal kapcsolatos ellenőrzése Az ellenőrzések tárgya: a Garantált Szolgáltatásokkal kapcsolatos adatszolgáltatás megfelelősége, a kötbérfizetési kötelezettség betartása. Ellenőrzések ütemezése: 2015 harmadik negyedéve. Ellenőrzések eszköze: helyszíni ellenőrzés és adatbekérés alapján terv szerinti ellenőrzés. Ellenőrzések szempontrendszere: az adatszolgáltatás megbízhatóságának vizsgálata a Hivatal határozatában foglaltak teljesülése szempontjából, a nem teljesített ügyekben az automatikus kötbérfizetés megtörténtének ellenőrzése.


19

38. A villamosenergia- és földgázszektor elosztói és egyetemes szolgáltatói engedélyesek ügyfélkapcsolati adatokra vonatkozó ellenőrzése Az ellenőrzések tárgya: az ügyfélkapcsolati szolgáltatásminőségre vonatkozó adatszolgáltatás megfelelősége. Ellenőrzések ütemezése: 2015 negyedik negyedéve. Ellenőrzések eszköze: helyszíni ellenőrzés, adatbekérés alapján terv szerinti ellenőrzés. Ellenőrzések szempontrendszere: a gyakorlat vizsgálata arra nézve, hogy Hivatal felé szolgáltatott adatok megfelelnek-e a tényadatoknak, illetve az adatszolgáltatás megfelel-e a Hivatal határozatában foglalt elvárásnak.

39. Villamosenergia- és földgáz egyetemes szolgáltatói engedélyesek ellenőrzése az előrefizetős mérők feltöltésének gyakorlatával összefüggésben Az ellenőrzések tárgya: előrefizetős mérők feltöltése Ellenőrzések ütemezése: 2015 negyedik negyedéve. Ellenőrzések eszköze: helyszíni ellenőrzés, iratbekérés alapján terv szerinti ellenőrzés. Ellenőrzések szempontrendszere: az ügyfélszolgálati gyakorlat vizsgálata az előrefizetős mérők feltöltésére vonatkozó ügymenetre tekintettel. A jogszabályi elvárások és az üzletszabályzatokban foglaltak összevetése a gyakorlattal.

40. Villamosenergia- és földgáz egyetemes szolgáltatói engedélyesek ügyfélszolgálati ellenőrzése Az ellenőrzések tárgya: várakozási időkre vonatkozó adatszolgáltatás a fiókirodák tekintetében. Ellenőrzések ütemezése: 2015 negyedik negyedéve. Ellenőrzések eszköze: helyszíni ellenőrzés, iratbekérés alapján terv szerinti ellenőrzés. Ellenőrzések szempontrendszere: az ügyfélszolgálati gyakorlat vizsgálata; a jogszabályi és hivatali határozatokban foglalt elvárások, az engedélyesek által a tárgykörre szolgáltatott adatok összevetése a gyakorlattal.

41. A villamosenergia- és földgázszektor elosztói és egyetemes szolgáltatói engedélyesek honlapjának ellenőrzése Az ellenőrzések tárgya: honlap működtetéssel kapcsolatos kötelezettségek teljesítése. Ellenőrzések ütemezése: 2015 negyedik negyedéve. Ellenőrzések eszköze: iratbekérés alapján terv szerinti ellenőrzés. Ellenőrzések szempontrendszere: a jogszabályi és/vagy határozatokban foglalt, valamint az engedélyesi üzletszabályzatokban meghatározott követelmények összevetése a gyakorlattal.

20


42. A villamosenergia- és földgáz egyetemes szolgáltatói és elosztói engedélyesek ügyfélszolgálati irodái nyitva tartásának ellenőrzése Az ellenőrzések tárgya: ügyfélszolgálati irodák ünnepi nyitva tartása 2014-re visszatekintve. Az ellenőrzésben érintett engedélyes: villamosenergia- és földgáz elosztói engedélyesek. Ellenőrzések ütemezése: 2015 negyedik negyedéve. Ellenőrzések eszköze: helyszíni ellenőrzés, iratbekérés alapján terv szerinti ellenőrzés. Ellenőrzések szempontrendszere: az ügyfélszolgálati irodák 2014. évi nyitva tartási rendje a gyakorlatban megfelelt-e az üzletszabályzatokban meghatározottaknak, illetve a jogszabályok kötelező elvárásainak.


21

B) A VÍZIKÖZMŰ-SZOLGÁLTATÓK ÉS A HULLADÉKGAZDÁLKODÁSI KÖZSZOLGÁLTATÓK ELLENŐRZÉSE I. AZ ELLENŐRZÉSI TERV JOGSZABÁLYI HÁTTERE A víziközmű-szolgáltatásról szóló 2011. évi CCIX. törvény (a továbbiakban: Vksztv.), a hulladékról szóló 2012. évi CLXXXV. törvény (a továbbiakban: Ht.) és a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló 2004. évi CXL. törvény (a továbbiakban: Ket.) 91. §-ában foglalt kötelezettségének eleget téve a Magyar Energetikai és Közmű-szabályozási Hivatal (a továbbiakban: Hivatal) az alábbi ellenőrzési terv szerint határozza meg a víziközmű- és hulladékágazatra vonatkozóan 2015-ben lefolytatandó hatósági ellenőrzéseinek ütemezését. Az ellenőrzési terv a Hivatal víziközmű- és hulladékágazatát érintően adott évben szükségesnek ítélt ellenőrzési feladatokat és előre tervezhető hatósági ellenőrzéseket tartalmazza, elegendő mozgásteret hagyva azonban az e dokumentumban nem szereplő, soron kívüli ellenőrzési feladatok végrehajtására is. Indokolt esetben – különösen a hatósági munka adatai vagy indokolt ügyféli kérelem alapján – az ellenőrzési terv módosítható, illetve soron kívüli ellenőrzés rendelhető el.

II. ÁTFOGÓ ELLENŐRZÉSEK Átfogó ellenőrzések a vonatkozó jogszabályok értelmében a víziközmű-szolgáltatókat érintik, a hulladékgazdálkodási közszolgáltatók vonatkozásában kizárólag témaellenőrzésekre kerül sor.

1. A Debreceni Vízmű Zrt. átfogó ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya:  általános jogi megfelelőség vizsgálata,  közgazdasági viszonyok vizsgálata,  számviteli szétválasztás ellenőrzése,  kiszervezések,  díjfelügyelet,  műszaki eszközfelkészültség vizsgálata,  felügyeleti és folyamatirányító megoldások vizsgálata,  felhasználói egyenérték ellenőrzése,  személyi állomány megfelelősége,  honlap megfelelősége,  az Üzletszabályzatban foglaltak alkalmazása,  a Beszerzési Szabályzatban foglaltak alkalmazása. Az ellenőrizendő időszak: 2014. január 1. – 2014. december 31.

22


Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. január-május. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  értesítés ellenőrzésről: 2015. január 19.,  helyszíni ellenőrzés lefolytatása: 2015. április 1-30.,  az ellenőrzés lezárása az ellenőrzés megindításától számított 3 hónapon belül,  az ellenőrzés eredményétől függően hatósági eljárás/ok indítása és jelentés elkészítése. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés,  helyszíni ellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendszere: a Vksztv. egyes rendelkezéseinek végrehajtásáról szóló 58/2013. (II. 27.) Korm. rendelet (a továbbiakban Vhr.) 29. § alapján a Vksztv.-ben és a felhatalmazása alapján kiadott rendeletekben foglalt előírásoknak való megfelelőség teljes körű vizsgálata.

2. A Pápai Víz- és Csatornamű Zrt. átfogó ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya:  általános jogi megfelelőség vizsgálata,  közgazdasági viszonyok vizsgálata,  számviteli szétválasztás ellenőrzése,  kiszervezések,  díjfelügyelet,  műszaki eszközfelkészültség vizsgálata,  felügyeleti és folyamatirányító megoldások vizsgálata,  felhasználói egyenérték ellenőrzése,  személyi állomány megfelelősége,  honlap megfelelősége,  az Üzletszabályzatban foglaltak alkalmazása,  a Beszerzési Szabályzatban foglaltak alkalmazása. Az ellenőrizendő időszak: 2014. január 1. – 2014. december 31. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. február-június. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  értesítés ellenőrzésről: 2015. február 16.,  helyszíni ellenőrzés lefolytatása: 2015. május 1-31.,  az ellenőrzés lezárása az ellenőrzés megindításától számított 3 hónapon belül,  az ellenőrzés eredményétől függően hatósági eljárás/ok indítása és jelentés elkészítése. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés,  helyszíni ellenőrzés.


23

Az ellenőrzés szempontrendszere: a Vhr. 29. § alapján a Vksztv.-ben és a felhatalmazása alapján kiadott rendeletekben foglalt előírásoknak való megfelelőség teljes körű vizsgálata.

3. A BÁCSVÍZ Víz- és Csatornaszolgáltató Zrt. átfogó ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya:  általános jogi megfelelőség vizsgálata,  közgazdasági viszonyok vizsgálata,  számviteli szétválasztás ellenőrzése,  kiszervezések,  díjfelügyelet,  műszaki eszközfelkészültség vizsgálata,  felügyeleti és folyamatirányító megoldások vizsgálata,  felhasználói egyenérték ellenőrzése,  személyi állomány megfelelősége,  honlap megfelelősége,  az Üzletszabályzatban foglaltak alkalmazása,  a Beszerzési Szabályzatban foglaltak alkalmazása. Az ellenőrizendő időszak: 2014. január 1. – 2014. december 31. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. február-június. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  értesítés ellenőrzésről: 2015. február 23.,  helyszíni ellenőrzés lefolytatása: 2015. május 1-31.,  az ellenőrzés lezárása az ellenőrzés megindításától számított 3 hónapon belül,  az ellenőrzés eredményétől függően hatósági eljárás/ok indítása és jelentés elkészítése. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés,  helyszíni ellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendszere: a Vhr. 29. § alapján a Vksztv.-ben és a felhatalmazása alapján kiadott rendeletekben foglalt előírásoknak való megfelelőség teljes körű vizsgálata.

4. A Bakonykarszt Víz- és Csatornamű Zrt. átfogó ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya:  általános jogi megfelelőség vizsgálata,  közgazdasági viszonyok vizsgálata,  számviteli szétválasztás ellenőrzése,  kiszervezések,  díjfelügyelet,

24


 műszaki eszközfelkészültség vizsgálata,  felügyeleti és folyamatirányító megoldások vizsgálata,  felhasználói egyenérték ellenőrzése,  személyi állomány megfelelősége,  honlap megfelelősége,  az Üzletszabályzatban foglaltak alkalmazása,  a Beszerzési Szabályzatban foglaltak alkalmazása. Az ellenőrizendő időszak: 2014. január 1. – 2014. december 31. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. március-július. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  értesítés ellenőrzésről: 2015. március 16.,  helyszíni ellenőrzés lefolytatása: 2015. június 1-30.,  az ellenőrzés lezárása az ellenőrzés megindításától számított 3 hónapon belül,  az ellenőrzés eredményétől függően hatósági eljárás/ok indítása és jelentés elkészítése. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés,  helyszíni ellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendszere: a Vhr. 29. § alapján a Vksztv.-ben és a felhatalmazása alapján kiadott rendeletekben foglalt előírásoknak való megfelelőség teljes körű vizsgálata.

5. Az Észak-zalai Víz- és Csatornamű Zrt. átfogó ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya:  általános jogi megfelelőség vizsgálata,  közgazdasági viszonyok vizsgálata,  számviteli szétválasztás ellenőrzése,  kiszervezések,  díjfelügyelet,  műszaki eszközfelkészültség vizsgálata,  felügyeleti és folyamatirányító megoldások vizsgálata,  felhasználói egyenérték ellenőrzése,  személyi állomány megfelelősége,  honlap megfelelősége,  az Üzletszabályzatban foglaltak alkalmazása,  a Beszerzési Szabályzatban foglaltak alkalmazása. Az ellenőrizendő időszak: 2014. január 1. – 2014. december 31. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. március-július. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  értesítés ellenőrzésről: 2015. március 23.,  helyszíni ellenőrzés lefolytatása: 2015. június 1-30.,


25

 

az ellenőrzés lezárása az ellenőrzés megindításától számított 3 hónapon belül, az ellenőrzés eredményétől függően hatósági eljárás/ok indítása és jelentés elkészítése. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés,  helyszíni ellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendszere: a Vhr. 29. § alapján a Vksztv.-ben és a felhatalmazása alapján kiadott rendeletekben foglalt előírásoknak való megfelelőség teljes körű vizsgálata.

6. Az Északmagyarországi Regionális Vízművek Zrt. átfogó ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya:  általános jogi megfelelőség vizsgálata,  közgazdasági viszonyok vizsgálata,  számviteli szétválasztás ellenőrzése,  kiszervezések,  díjfelügyelet,  műszaki eszközfelkészültség vizsgálata,  felügyeleti és folyamatirányító megoldások vizsgálata,  felhasználói egyenérték ellenőrzése,  személyi állomány megfelelősége,  honlap megfelelősége,  az Üzletszabályzatban foglaltak alkalmazása,  a Beszerzési Szabályzatban foglaltak alkalmazása. Az ellenőrizendő időszak: 2014. január 1. – 2014. december 31. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. április-augusztus. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  értesítés ellenőrzésről: 2015. április 20.,  helyszíni ellenőrzés lefolytatása: 2015. július 1-31.,  az ellenőrzés lezárása az ellenőrzés megindításától számított 3 hónapon belül,  az ellenőrzés eredményétől függően hatósági eljárás/ok indítása és jelentés elkészítése. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés,  helyszíni ellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendszere: a Vhr. 29. § alapján a Vksztv.-ben és a felhatalmazása alapján kiadott rendeletekben foglalt előírásoknak való megfelelőség teljes körű vizsgálata.

26


7. A Szegedi Vízmű Zrt. átfogó ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya:  általános jogi megfelelőség vizsgálata,  közgazdasági viszonyok vizsgálata,  számviteli szétválasztás ellenőrzése,  kiszervezések,  díjfelügyelet,  műszaki eszközfelkészültség vizsgálata,  felügyeleti és folyamatirányító megoldások vizsgálata,  felhasználói egyenérték ellenőrzése,  személyi állomány megfelelősége,  honlap megfelelősége,  az Üzletszabályzatban foglaltak alkalmazása,  a Beszerzési Szabályzatban foglaltak alkalmazása. Az ellenőrizendő időszak: 2014. január 1. – 2014. december 31. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. június-október. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  értesítés ellenőrzésről: 2015. június 8.,  helyszíni ellenőrzés lefolytatása: 2015. szeptember 1-30.,  az ellenőrzés lezárása az ellenőrzés megindításától számított 3 hónapon belül,  az ellenőrzés eredményétől függően hatósági eljárás/ok indítása és jelentés elkészítése. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés,  helyszíni ellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendszere: a Vhr. 29. § alapján a Vksztv.-ben és a felhatalmazása alapján kiadott rendeletekben foglalt előírásoknak való megfelelőség teljes körű vizsgálata.

8. A Hajdúkerületi és Bihari Víziküzmű Szolgáltató Zrt. átfogó ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya:  általános jogi megfelelőség vizsgálata,  közgazdasági viszonyok vizsgálata,  számviteli szétválasztás ellenőrzése,  kiszervezések,  díjfelügyelet,  műszaki eszközfelkészültség vizsgálata,  felügyeleti és folyamatirányító megoldások vizsgálata,  felhasználói egyenérték ellenőrzése,


27

 személyi állomány megfelelősége,  honlap megfelelősége,  az Üzletszabályzatban foglaltak alkalmazása,  a Beszerzési Szabályzatban foglaltak alkalmazása. Az ellenőrizendő időszak: 2014. január 1. – 2014. december 31. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. június-október. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  értesítés ellenőrzésről: 2015. június 22.,  helyszíni ellenőrzés lefolytatása: 2015. szeptember 1-30.,  az ellenőrzés lezárása az ellenőrzés megindításától számított 3 hónapon belül,  az ellenőrzés eredményétől függően hatósági eljárás/ok indítása és jelentés elkészítése. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés,  helyszíni ellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendszere: a Vhr. 29. § alapján a Vksztv.-ben és a felhatalmazása alapján kiadott rendeletekben foglalt előírásoknak való megfelelőség teljes körű vizsgálata.

9. A Víz- és Csatornaművek Koncessziós Zrt. Szolnok átfogó ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya:  általános jogi megfelelőség vizsgálata,  közgazdasági viszonyok vizsgálata,  számviteli szétválasztás ellenőrzése,  kiszervezések,  díjfelügyelet,  műszaki eszközfelkészültség vizsgálata,  felügyeleti és folyamatirányító megoldások vizsgálata,  felhasználói egyenérték ellenőrzése,  személyi állomány megfelelősége,  honlap megfelelősége,  az Üzletszabályzatban foglaltak alkalmazása,  a Beszerzési Szabályzatban foglaltak alkalmazása. Az ellenőrizendő időszak: 2014. január 1. – 2014. december 31. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. július-november. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  értesítés ellenőrzésről: 2015. július 27.,  helyszíni ellenőrzés lefolytatása: 2015. október 1-31.,  az ellenőrzés lezárása az ellenőrzés megindításától számított 3 hónapon belül,  az ellenőrzés eredményétől függően hatósági eljárás/ok indítása és jelentés elkészítése.

28


Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés,  helyszíni ellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendszere: a Vhr. 29. § alapján a Vksztv.-ben és a felhatalmazása alapján kiadott rendeletekben foglalt előírásoknak való megfelelőség teljes körű vizsgálata.

10. A Kaposvári Víz- és Csatornamű Kft. átfogó ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya:  általános jogi megfelelőség vizsgálata,  közgazdasági viszonyok vizsgálata,  számviteli szétválasztás ellenőrzése,  kiszervezések,  díjfelügyelet,  műszaki eszközfelkészültség vizsgálata,  felügyeleti és folyamatirányító megoldások vizsgálata,  felhasználói egyenérték ellenőrzése,  személyi állomány megfelelősége,  honlap megfelelősége,  az Üzletszabályzatban foglaltak alkalmazása,  a Beszerzési Szabályzatban foglaltak alkalmazása. Az ellenőrizendő időszak: 2014. január 1. – 2014. december 31. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. augusztus-december. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  értesítés ellenőrzésről: 2015. augusztus 10.,  helyszíni ellenőrzés lefolytatása: 2015. november 1-30.,  az ellenőrzés lezárása az ellenőrzés megindításától számított 3 hónapon belül,  az ellenőrzés eredményétől függően hatósági eljárás/ok indítása és jelentés elkészítése. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés,  helyszíni ellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendszere: a Vhr. 29. § alapján a Vksztv.-ben és a felhatalmazása alapján kiadott rendeletekben foglalt előírásoknak való megfelelőség teljes körű vizsgálata.


29

11. Az ALFÖLDVÍZ Regionális Víziközmű-szolgáltató Zrt. átfogó ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya:  általános jogi megfelelőség vizsgálata,  közgazdasági viszonyok vizsgálata,  számviteli szétválasztás ellenőrzése,  kiszervezések,  díjfelügyelet,  műszaki eszközfelkészültség vizsgálata,  felügyeleti és folyamatirányító megoldások vizsgálata,  felhasználói egyenérték ellenőrzése,  személyi állomány megfelelősége,  honlap megfelelősége,  az Üzletszabályzatban foglaltak alkalmazása,  a Beszerzési Szabályzatban foglaltak alkalmazása. Az ellenőrizendő időszak: 2014. január 1. – 2014. december 31. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. augusztus-december. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  értesítés ellenőrzésről: 2015. augusztus 17.,  helyszíni ellenőrzés lefolytatása: 2015. november 1-30.,  az ellenőrzés lezárása az ellenőrzés megindításától számított 3 hónapon belül,  az ellenőrzés eredményétől függően hatósági eljárás/ok indítása és jelentés elkészítése. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés,  helyszíni ellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendszere: a Vhr. 29. § alapján a Vksztv.-ben és a felhatalmazása alapján kiadott rendeletekben foglalt előírásoknak való megfelelőség teljes körű vizsgálata.

12. A Soproni Vízmű Zrt. átfogó ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya:  általános jogi megfelelőség vizsgálata,  közgazdasági viszonyok vizsgálata,  számviteli szétválasztás ellenőrzése,  kiszervezések,  díjfelügyelet,  műszaki eszközfelkészültség vizsgálata,  felügyeleti és folyamatirányító megoldások vizsgálata,  felhasználói egyenérték ellenőrzése,  személyi állomány megfelelősége,

30


 honlap megfelelősége,  az Üzletszabályzatban foglaltak alkalmazása,  a Beszerzési Szabályzatban foglaltak alkalmazása. Az ellenőrizendő időszak: 2014. január 1. – 2014. december 31. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. szeptember – 2016. január. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  értesítés ellenőrzésről: 2015. szeptember 14.,  helyszíni ellenőrzés lefolytatása: 2015. december 1-18.,  az ellenőrzés lezárása az ellenőrzés megindításától számított 3 hónapon belül,  az ellenőrzés eredményétől függően hatósági eljárás/ok indítása és jelentés elkészítése. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés,  helyszíni ellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendszere: a Vhr. 29. § alapján a Vksztv.-ben és a felhatalmazása alapján kiadott rendeletekben foglalt előírásoknak való megfelelőség teljes körű vizsgálata.

III. TÉMAELLENŐRZÉSEK

1. A használati díj felhasználásának ellenőrzése az ellátásért felelősöknél Az ellenőrzés tárgya: az átfogó ellenőrzésekkel érintett víziközmű-szolgáltatók ellátási területén szúrópróbaszerűen kiválasztott ellátásért felelősöknél a jogszabályban vagy az üzemeltetési szerződésben előírt használati díjból származó bevételek kezelése és felhasználása. Az ellenőrizendő időszak: 2014. január 1. – 2014. december 31. Az ellenőrzés tervezett ideje: az átfogó ellenőrzések ütemezéséhez igazodóan. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés,  helyszíni ellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendsze re: A Vksztv. 18. § alapján.

2. Hulladékgazdálkodási közszolgáltatási díjak ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: a 2013. és 2014. években alkalmazott hulladékgazdálkodási közszolgáltatási díjak vizsgálata. Az ellenőrizendő időszak: 2013. január 1. – 2014. december 31.


31

Az ellenőrzés tervezett ideje: 2014. január-december. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  ellenőrzés előkészítése (az érintett közszolgáltatók kiválasztása, ütemezés előkészítése): 2014. december 31.,  értesítés ellenőrzésről, adatkérés (ütemezetten, havi bontásban),  ellenőrzések lezárása az ellenőrzések megindításától számított 3 hónapon belül,  jelentés készítése: 2015. december 31. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendsze re: a Ht. 91.§-ában foglaltak alapján.

3. Ügyféli kérelemre lefolytatott hatósági ellenőrzések Az azt Az Az Az

ellenőrzés tárgya: ügyféli kérelemre lefolytatott hatósági ellenőrzések, amennyiben törvény vagy kormányrendelet nem zárja ki. ellenőrizendő időszak: a kérelemben foglaltak szerint. ellenőrzés tervezett ideje: folyamatos. ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  ellenőrzés indulása és lefolytatása az erre irányuló kérelem benyújtásától függően,  az ellenőrzések lezárása az ellenőrzések megindításától számított 3 hónapon belül,  az ellenőrzés eredményétől függően hatósági eljárás(ok) indítása. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatáskérés,  iratellenőrzés,  szükség esetén helyszíni ellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendszere: az ellenőrzési kérelemmel érintett témáktól függően a Vksztv. és a Ht. rendelkezései alapján.

32


IV. UTÓELLENŐRZÉSEK

1. Hulladékgazdálkodási közszolgáltatási díjak ellenőrzése Az ellenőrzés tárgya: a 2014-ben elvégzett ellenőrzések eredménye alapján szükségessé váló utóellenőrzések elvégzése. Az ellenőrizendő időszak: a határozat jogerőre emelkedésétől 2014. december 31-ig terjedő időszak. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. január-június. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  ellenőrzés előkészítése (a lefolytatott díjfelügyeleti eljárások eredményének összefoglalása, szempontrendszer kidolgozása az utóellenőrzés alá vont közszolgáltatók kiválasztására): 2015. január 31.,  értesítés utóellenőrzésről: két ütemben, 2015. február 28-ig és 2015. március 31-ig,  ellenőrzések lezárása az ellenőrzés(ek) megindításától számított 3 hónapon belül,  az utóellenőrzés eredményétől függően hatósági vagy végrehajtási eljárás(ok) indítása és jelentés készítése. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendsze re: a Ht. 91. §-ában foglaltak szerint.

2. Víziközmű-szolgáltatók díjfelügyelete Az ellenőrzés tárgya: a 2014-ben és 2015 első negyedévében elvégzett ellenőrzések eredménye alapján szükségessé váló utóellenőrzések elvégzése. Az ellenőrizendő időszak: a határozat jogerőre emelkedésétől 2015. június 30-ig terjedő időszak. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. július-december. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  ellenőrzés előkészítése (a lefolytatott díjfelügyeleti eljárások eredményének összefoglalása, szempontrendszer kidolgozása az utóellenőrzés alá vont szolgáltatók kiválasztására): 2015. június 30.,  értesítés utóellenőrzésről: két ütemben, 2015. augusztus 31-ig és 2015. szeptember 30-ig,  ellenőrzések lezárása az ellenőrzés(ek) megindításától számított 3 hónapon belül,  az utóellenőrzés eredményétől függően hatósági vagy végrehajtási eljárás(ok) indítása és jelentés készítése. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendsze re: a Vksztv. 76. §-ában foglaltak szerint.


33

3. Számviteli szétválasztás ellenőrzése a víziközmű-szolgáltatóknál Az ellenőrzés tárgya: a 2014-ben elvégzett ellenőrzések eredménye alapján szükségessé váló utóellenőrzések elvégzése. Az ellenőrizendő időszak: 2014. január 1. – 2014. december 31. Az ellenőrzés tervezett ideje: 2015. július-december. Az ellenőrzés ütemezése, jelentősebb határidők:  ellenőrzés előkészítése (az utóellenőrzés alá vont szolgáltatók kiválasztása): 2015. június 30.,  értesítés utóellenőrzésről: 2015. augusztus 31-ig,  ellenőrzések lezárása az ellenőrzés(ek) megindításától számított 3 hónapon belül,  az utóellenőrzés eredményétől függően hatósági vagy végrehajtási eljárás(ok) indítása és jelentés készítése. Az ellenőrzés eszköze, módja:  adatbekérés és egyéb tájékoztatás kérés,  iratellenőrzés. Az ellenőrzés szempontrendsze re: a Vksztv. 49. §-ában foglaltak szerint.

ELLENŐRZÉSI TERV 2015

Recommend Documents