BUREAU VERITAS CZECH REPUBLIC, spol. s r.o. ZPRÁVA Z AUDITU

Zpráva z auditu

4074822

LUMEN INTERNATIONAL a s

BUREAU VERITAS CZECH REPUBLIC, spol. s r.o. ZPRÁVA Z AUDITU Název organizace


Číslo zakázky

4074822

Audit proveden vůči normě (normám) ISO 9001:2008

ISO 14001:2005

2. dozorový audit

2. dozorový audit (pouze SK)

Status příručky

QMS - vydání 15. platné od 7.6.2011 PR51 - Environmentálne manažérstvo

Data auditu

Od

Vedoucí auditor (vedoucí týmu)

1

18.06.2012

Do

19.06.2012

Dan Moltaš (DEM)

Členové týmu (2, 3, 4…) 2

Karel Rada (KRA)

3

Ján Badár (JBA)

Rozsah certifikace PROJEKTOVÉ, MONTÁŽNÍ A SERVISNÍ ČINNOSTI V OBORU ELEKTRO VČETNĚ REVIZÍ VYHRAZENÝCH ELEKTRICKÝCH ZAŘÍZENÍ. PROJEKTOVÁNÍ, VÝSTAVBA ENERGETICKÝCH CELKŮ A ZAJIŠTĚNÍ JEJICH PROVOZOVÁNÍ VČETNĚ SOUVISEJÍCÍHO ENERGETICKÉHO PORADENSTVÍ. DISTRIBUCE ELEKTRICKÉ ENERGIE. OBCHOD S ELEKTRICKOU ENERGIÍ A PLYNEM. VÝROBA ELEKTRICKÉ ENERGIE. VÝROBA ROZVADĚČŮ.

Jazykové verze podle požadavků z recertifikačního auditu. Představitel managementu

Rozdělovník

BUREAU VERITAS CZECH REPUBLIC, spol. s r.o.

B. Dichtl

LUMEN INTERNATIONAL a.s. BUREAU VERITAS CZECH REPUBLIC, spol. s r.o.

datum 19/6/2012 strana1 z 8

Zpráva z auditu

4074822


SHRNUTÍ Z AUDITU ISO 9001:2008

Pořadová čísla dnů auditu

ISO 9001:2008

Auditor (auditoři)

Viz 1. strana

Doba

8:00-12:00 (A), 13:00-17:00 (P)

PROCESY / ÚTVARY / OBJEKTY Procesy managementu (LITL) Projekce (EIPR) Řízení lidských zdrojů (LITL) Lumen Distribuční sítě Lumen Energy CZ Lumen Energy SK LUMEN SK Lumen a.s. Lumen Energetický Development Správa IT (infrastruktura – LUCR) A B C D E F G 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 2 3 A A A P A P A/P

CELKEM

HLAVNÍ KONTAKTY B. Dichtl J. Novák, J. Marková, M. Adensam M. Varyšová P. Hruška A.Krejčí, J. Karásek, I. Merhautová, K. Kalousková, M. Košťálová I.Polák L. Štulajter, E. Ficeriová, F. Borovský, J. Dzubák M. Klimeš, R. Černý, J. Jiroušek J. Jakubcová, J. Kučerová R. Konvička

A B C D E F G H I J

H 2 1 A

I 2 1 A

J 2 1 P

1.2

Aplikace

X

4/4.1

QMS - Všeobecné požadavky

X

4.2/4.2.1-4.2.4

Dokumentace, příručka kvality, řízení dokumentů a záznamů X

5.1 / 5.2

Angažovanost a aktivita managementu, zaměř. na zákazníka

X

5.3 / 5.4

Politika kvality, plánování, cíle kvality

X

5.5 (5.5.1-5.5.3)

Odpovědnost, pravomoc, komunikace, představitel manag.

X

5.6 (5.6.1-5.6.3)

Přezkoumání systému managementu, vstupy / výstupy

X

0

6/6.1

Poskytování zdrojů

X

0

6.2

Lidské zdroje

6.3

Infrastruktura

X

6.4

Pracovní prostředí

X

7/7.1

Realizace produktu / Plánování real. produktu

7.2(7.2.1-7.2.3)

Procesy týkající se zákazníka

7.3(7.3.1-7.3.7)

Návrh a vývoj

7.4(7.7.-7.4.3)

Nákup

7.5/7.5.1

Řízení výroby a poskytování služeb

7.5.2

Validace procesů

7.5.3

Identifikace a sledovatelnost

7.5.4

Majetek zákazníka

7.5.5

Uchovávání produktu

7.6

Řízení monitorovacího a měřicího zařízení

8/8.1

Měření, analýza a zlepšování

X

0

8.2.1

Spokojenost zákazníka

X

0

8.2.2

Interní audit

X

0

8.2.3

Monitorování a měření procesů

X

0

8.2.4

Monitorování a měření produktu

8.3

Řízení neshodného produktu

8.4

Analýza dat

X

0

8.5/8.5.1

Neustálé zlepšování

X

0

8.5.2/8.5.3

Nápravná / preventivní opatření

X

0

BV Services

Používání certifikačních symbolů, zprostředkovaný prodej

X

CELKEM


0 0 X

X

X

X

X

X

X

X

X

0 0 0

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

0

X

X X X

X

X

X

X

0 0

X

0

X

0

X

X

X

X

X

0 0 MINOR

0

0

1

1

0 0

0

0 0

0 0 MAJOR

1

0

0

1 1


Zpráva z auditu

4074822


SHRNUTÍ Z AUDITU ISO 14001:2004 HLAVNÍ KONTAKTY L. Štulajter, E. Ficeriová, F. Borovský, J. Dzubák

Pořadová čísla dnů auditu

ISO 14001:2004

PROCESY / ÚTVARY / OBJEKTY LUMEN SK CELKEM

A B C D E F G H I J

Auditor (auditoři)

Viz 1. strana

Doba

8:00-12:00 (A), 13:00-17:00 (P)

A 1 3 A/P

B

C

D

E

F

G

H

I

J

4.1

Všeobecné požadavky

X

0

4.2

Environmentální politika

X

0

4.3.1

Environmentální aspekty

X

0

4.3.2

X

0

4.3.3

Požadavky právních předpisů a jiné požadavky, hodnocení souladu Cíle, cílové hodnoty a program(y)

X

0

4.4.1

Zdroje, úlohy, odpovědnost a pravomoc

X

0

4.4.2

Odborná způsobilost, výcvik a povědomí

4.4.3

Komunikace

X

0

4.4.4

Dokumentace

4.4.5

Řízení dokumentů

X

0

4.4.6

Řízení provozu

X

0

4.4.7

Havarijní připravenost a reakce

X

0

4.5.1

Kontrola/Monitorování a měření

X

0

4.5.2

Hodnocení souladu

X

0

4.5.3

Neshoda, opatření k nápravě a preventivní opatření

X

0

4.5.4

Řízení záznamů

X

0

4.5.5

Interní audit

X

0

4.6

Přezkoumání vedením

X

0

BV Services

Používání certifikačních symbolů, zprostředkovaný prodej

X

0

CELKEM


0 MINOR

0

MAJOR

0 0


Zpráva z auditu

4074822


Výsledky předchozího auditu Organizace přiměřeným způsobem reagovala na podněty pro zlepšení, neshody nebyly v rámci recertifikačního auditu vystaveny.

Cíle auditu Prověřit plnění požadavků normy a dalších mandatorních požadavky (technické normy, legislativa), posoudit progres dosažený od předchozího auditu.

Závěry auditu V rámci auditu byla vystavena jedna neshoda, na základě jejího úspěšného vypořádání doporučuji firmě potvrdit platnost certifikátu do dalšího období.

Shrnutí nálezů z auditu Počet vystavených neshod Vyžádána následná návštěva?

MINOR N/A

MAJOR

1 Datum

0 ---

Řešení neshod Neshody identifikované při auditu musí v organizaci projít procesem nápravných opatření ve shodě s požadavky příslušného článku normy, aby se zabránilo jejich opakovanému výskytu, a musí být o tom pořízeny záznamy. Nápravná opatření vůči neshodám klasifikovaným jako MAJOR musejí být realizována co nejdříve a oznámena BV do 30 dnů. Auditor BV provede následnou návštěvu do 90 dnů od auditu, aby potvrdil, že nápravná opatření byla realizována a jsou účinná, a určil, zda certifikační proces může být uzavřen nebo pokračuje. Nápravná opatření vůči neshodám klasifikovaným jako MINOR musejí být realizována co nejdříve a na BV o tom zaslány průkazné důkazy do 90 dnů po ukončení auditu na místě. Důkazy k vypořádání neshod mohou být dodány v písemné i elektronické formě, podle dohody s auditorem.

Záznamy z následné návštěvy N/A



Zpráva z auditu

4074822


Údaje o lokalitě (lokalitách) vedení: LUMEN INTERNATIONAL a.s. Nemanická 14/440, České Budějovice, Česká republika LUMEN INTERNATIONAL a.s. Türkova 2319/5B, Praha 4, Česká republika pobočky: LUMEN a.s. Nemanická 14/440, České Budějovice, Česká republika LUMEN a.s. Stará pošta 750, Rajhrad, Česká republika Lumen Energy a.s. Na Radosti 184, Praha 5, Česká republika EI-PROJEKT s.r.o. Adresy lokalit: (které budou uvedeny na certifikátech) Nemanická 14/440, České Budějovice, Česká republika LUMEN ENERGETICKÝ DEVELOPMENT s.r.o. Nemanická 2722, České Budějovice, Česká republika LUMEN DISTRIBUČNÍ SOUSTAVY, s.r.o. Nemanická 2722, České Budějovice, Česká republika LUMEN SR, a.s. Floriánská 5, Košice, Slovenská republika LUMEN SR, a.s. Dukelská štvrť 1401, Dubnica nad Váhom, Slovenská republika Lumen Energy SR a.s. Pražská 11, Bratislava, Slovenská republika LUMEN POLSKA spo. zo.o. Ul. Dlugosa 42-46, Wroclaw, Polsko ČIA (pouze příloha a pouze pro QMS)

Akreditace, jazyky, počty certifikátů

Podpis zástupce organizace (jen u cert./recert. auditů)

Česky Sloven- Anglicky Němec- Polsky Rumun- Bulhar- Chorsky ky sky sky vatsky 2 1 1 1 1 1 1 1

B. Dichtl

Datum

19.06.2012

Doporučení vedoucího auditního týmu Všechny neshody vypořádány:

ANO

Zahajte/prolongujte certifikaci:

ANO

Podpis vedoucího auditního týmu


D. Moltaš

Datum


Zpráva z auditu

4074822


Část 2 Organizace Základní popis LUMEN INTERNATIONAL a.s. zastřešuje manažersky skupinu firem pokrývající certifikovaný scope (na Slovensku vč. EMS). Mimo to skupina zahrnuje i firmy nezahrnuté do certifikace (převážně mimo území ČR, SR a Polska). Počet zaměstnanců, směnnost Celkem cca 360, 1 směna Adresa

vedení: LUMEN INTERNATIONAL a.s. (11 zam.) Nemanická 14/440, České Budějovice, Česká republika LUMEN INTERNATIONAL a.s. (dtto) Türkova 2319/5B, Praha 4, Česká republika pobočky: LUMEN a.s. (150 zam. – všechny pob.) Nemanická 14/440, České Budějovice, Česká republika LUMEN a.s. (dtto) Stará pošta 750, Rajhrad, Česká republika Lumen Energy a.s. (18 zam.) Na Radosti 184, Praha 5, Česká republika EI-PROJEKT s.r.o. (11 zam.) Nemanická 14/440, České Budějovice, Česká republika LUMEN ENERGETICKÝ DEVELOPMENT s.r.o. (9 zam.) Nemanická 2722, České Budějovice, Česká republika LUMEN DISTRIBUČNÍ SOUSTAVY, s.r.o. (9 zam.) Nemanická 2722, České Budějovice, Česká republika LUMEN SR, a.s. (45 zam.) Floriánská 5, Košice, Slovenská republika LUMEN SR, a.s. (dtto) Dukelská štvrť 1401, Dubnica nad Váhom, Slovenská republika Lumen Energy SR a.s. (1 zam.) Pražská 11, Bratislava, Slovenská republika LUMEN POLSKA spo. zo.o. (104 zam.) Ul. Dlugosa 42-46, Wroclaw, Polsko Kontakt Bohuslav Dichtl, [email protected] Struktura řízení Jde o strukturu mateřské společnosti a jí podřízených dceřiných společností (viz. popis auditovaných lokalit. Mateřská firma zastřešuje řídící procesy (tabulka tab_rozdeleni_pusobnosti_2012.xls – el. příloha reportu). Jednotlivé dc. společnosti řídí své procesy a jim přiřazené zdroje, personalistika je dílčím způsobem centralizována). Systém managementu Organizace má v celém rozsahu firmy implementován QMS, pobočka na Slovensku má navíc implementován EMS. Popis vybavení areálu(ů) z hlediska životního prostředí Emise do ovzduší (popis) Nakládání s odpady (popis) Chemické látky (popis) Vody (popis) Energie a ostatní (popis)

Pobočka na Slovensku provádí klasické elektromontážní činnosti, rozsah jejích vlivů na ŽP je popsán v Registru environmentálních aspektů. BUREAU VERITAS CZECH REPUBLIC, spol. s r.o.


Zpráva z auditu

4074822


Energie - elektřinu nakupuje společnost od SSE, vodu od VS a SEVAK-u, a plyn od dodavatele SPP, na základě smluvních vztahů. Kanalizáce je vyústěná do místní kanalizační sítě měst Košice a Dubnice nad Váhom. Řídení odpadů zabezpečuje organizace taktéž na základě smluvních vztahů - komunální odpad – města Košice a Dubnica nad Váhom, ostatní odpady jsou zabezpečované smluvně externími oprávněnými organizacemi. Schválení a certifikace Certifikát QMS zahrnující všechny vyjmenované lokality (viz příloha certifikátu) Certifikát EMS (zahrnující LUMEN SR, a.s.) Shrnutí z auditu Metody auditu Audit byl proveden metodou vzorkování. Plán ze dne: 7/6/2012 Další aplikované dokumenty a požadavky certifikačního orgánu: Směrnice Bureau Veritas - Služby v oblasti certifikace QMS, EMS, Používání certifikačních symbolů a loga, Dokumentace organizace, Související legislativa a normy, Auditované lokality: LUMEN INTERNATIONAL a.s. Nemanická 14/440, České Budějovice, Česká republika LUMEN a.s. Nemanická 14/440, České Budějovice, Česká republika EI-PROJEKT s.r.o. Nemanická 14/440, České Budějovice, Česká republika LUMEN ENERGETICKÝ DEVELOPMENT s.r.o. Nemanická 2722, České Budějovice, Česká republika LUMEN DISTRIBUČNÍ SOUSTAVY, s.r.o. Nemanická 2722, České Budějovice, Česká republika LUMEN SR, a.s. Floriánská 5, Košice, Slovenská republika Lumen Energy a.s. Na Radosti 184, Praha 5, Česká republika Lumen Energy SR a.s. (bylo auditováno v Praze společně s Lumen Energy CZ) Pražská 11, Bratislava, Slovenská republika Zahajovací jednání Na každé lokalitě příslušný auditor provedl stručné zahájení. Na vedení v Č. Budějovicích proběhlo celkové zahájení s vedením - viz záznam o účasti. Procesní model, oprávněnost vyloučení Procesní model je popsán formou html aplikace (komplexní procesní model - KPM), v celkovém rozsahu certifikace nejsou uplatněna žádná vyloučení (byť v jednotlivých částech firmy by tomu tak být mohlo). Řízení identifikovaných procesů, jejich monitorování/měření, zlepšování a trendy Procesní model preferuje pohled metodu toku procesů proti specifikovaným vstupům a výstupům. Součástí praxe je přezkoumání vedením, které je prováděno jak na úrovni managementu jednotlivých společností tak i na celkové úrovni. Politika, cíle a programy/plánování, přezkoumání vedením Politika (2010) je dobře strukturovaná a podporuje procesní přístup, cíle stanovené na období od 2011 do 2012 stanoví např. požadavek zaměření na snižování nákladů na nekvalitu. Byly předloženy záznamy z přezkoumání systému managementem za rok 2011 – některé oblasti (HR strategie, plány v oblasti IT nebyly v přezkoumání zahrnuty). Spokojenost zákazníka, řešení stížností a reklamací Spokojenost zákazníků je pravidelně sledovaným a hodnoceným parametrem vč. řešení reklamací a stížností, monitorování spokojenosti zákazníků je zpracována zpráva (předložena za rok 2011). Řízení dokumentů a záznamů Jsou stanoveny dok. postupy, v praxi nebyly zjištěny v řízení systémové dokumentace nedostatky – neshoda z předchozího auditu byla efektivně vypořádána. Právní a jiné požadavky Organizace má stanoven postup zjišťování a řízení právních a jiných požadavků, pro pobočku LUMEN SR je zpracován registr těchto požadavků – ve vztahu k EMS. Ve vztahu k vystavené neshodě DEM/01 bylo diskutováno konkrétní naplnění odpovědnosti a sledování a plnění leg. požadavků v jednotlivých dc. společnostech. BUREAU VERITAS CZECH REPUBLIC, spol. s r.o.


Zpráva z auditu

4074822


Environmentální aspekty organizace Týká se pouze LUMEN SR – jsou popsány v registru ENVI aspektů. Interní audity Interní audity jsou prováděny podle dokumentovaného postupu, výsledky jsou zaznamenávány. Bylo řešeno jaký podíl IA je zaměřen na realizované zakázky (audit přímo na stavbě). LUMEN Energy - Předložena Zpráva z interních auditů z 7.5.2012 (auditor p. ing. Čepelák), neshody nezjištěny, nicméně chybí i náměty na další zlepšování. Zlepšování Zlepšování je zabezpečeno zejména plánováním (cíle jakosti, životního prostředí). Neshody DEM/01 Byly předloženy 2 záznamy o školení pracovníků pro montáž stanovených měřidel (elektroměrů) – jeden pro LUMEN SERVIS CZ a.s. a druhý pro LUMEN a.s. Dále bylo dohledáno osvědčení o registraci ČMI (pro montáže elektroměrů) pro LUMEN SERVIS CZ a.s. Záznamy o školení jsou datovány 6/3/2008, registrace pak 14/3/2008. Ovšem právnická osoba LUMEN SERVIS CZ a.s. (IČO 261 14 135) ke dni 24/7/2010 zanikla a platné osvědčené o registraci pro LUMEN a.s. nebylo dohledáno. Platnost Osvědčení o registraci zaniká s registrovaným subjektem Komentáře V rámci nového přístupu k řízení organizace jsou přesněji vydefinovány oblasti kompetencí jednotlivých součástí organizace (mateřská společnost/dc. společnosti), nicméně v některých případech nejsou dotaženy do roviny personifikace (není jednoznačně možné identifikovat odpovědného manažera a/nebo není zřejmé jaký má být výstup – viz. např. LITL – bezp. politika a požadavky v oblasti IT). Silné stránky Pozitivně lze hodnotit kompetentnost pracovníků EIPR (a to i projektantů s kratší praxí). Slabé stránky, příležitosti ke zlepšování V době auditu byl odpovědný pracovník za oblast stanovených měřidel v LUMEN a.s. na dlouhodobé dovolené, organizace nemá stanovenu zastupitelnost v této oblasti. Do posledního přezkoumání vedením nebyla zahrnuta nově zaváděná strategie HR. V rámci řízení zdrojů (viz např. přezkoumání vedením) nebyl zohledněn plán na analýzu stavu IT infrastruktury a její optimalizaci. Byl diskutován rozsah záznamů vedených v montážních denících – na předložených příkladech nebyly vyplněny úvodní strany, zápisy jsou mnohdy velmi stručné. V rámci monitoringu QMS není efektivní stanovovat jako kriterium nulový výskyt interních neshod. Ve vztahu k DEM/01 bylo diskutováno, zda by bylo pro QMS účelné vytvořit „centrální úložiště“ obsahující aktuální scanované mandatorní dokumenty firem (přiřadit odpovědnosti za aktualizaci). LUMEN Energy - Zabezpečení některé dokumentace, používané v elektronické podobě proti neoprávněným změnám LUMEN SK - Katalóg funkcií ešte nebol aktualizovaný o novú pozíciu – pripravár technického oddelenia, LUMEN SK - Vrátený materiál po realizovanej zákazke je uskladňovaný medzi riadne evidovaný uskladnený materiál i keď je pomiešaný s viacerými druhmi (matice). LUMEN SK - Dvere pre skladom nebezpečného odpadu boli zatarasené zahádzaným odpadovým papierom – nízke povedome riadenia odpadov. LUMEN SK - V organizácií je zoznam meradiel, ktorý nebol aktualizovaný od roku 2007, napr. voltmeter PU 500 nebol identifikovaný. Závěrečné jednání Na každé lokalitě příslušný auditor provedl stručné vyhodnocení výsledku auditu. Na vedení v Č. Budějovicích proběhlo celkové uzavření auditu s vedením - viz záznam o účasti. Datum uzavření zprávy 30/7/2012 Zpracoval D. Moltaš



BUREAU VERITAS CZECH REPUBLIC, spol. s r.o. ZPRÁVA Z AUDITU

Recommend Documents