Bijlage 1: Planning activiteiten Intern Controle Plan 2011

Bijlage 1: Planning activiteiten Intern Controle Plan 2011 S t

Proces

controle

Activiteiten

periode

1

Inkoop en aanbesteding

1


jan

controlemaand'2011 jan

Nadere afspraken met inkoopbureau t.b.v. zichtbare vastlegging op de toetsing van het inkoop-en aanbestedingsbeleid (advies E&Y)

x

Format checklist 2011

x

feb

mrt

apr mei jun

jul

Wie

aug sept okt nov dec

Stichting RIJK

1


jan

1


jan - mei

Grootboek download inkopen mailen naar E&Y

x

x

1


jan - mei

Selectie deelwaarnemingen door E&Y

x

x

Ernst & Young

1


jan - mei

Controlewerkzaamheden inkopen

x

x

Bureau Fin.Beleid en Administratie

1


jan - mei

Controlewerkzaamheden aanbestedingen (checklist + dossiers)

x

x

1


jan - mei

Rapportage 1e controleperiode

Bureau Fin.Beleid en Administratie Bureau Fin.Beleid en Administratie

Bureau Fin.Beleid en Administratie x


1


juni - nov

Grootboek download inkopen mailen naar E&Y

x

x


1


juni - nov


x

x

Ernst & Young

1


juni - nov

Controlewerkzaamheden inkopen

x

x


1


juni - nov

Controlewerkzaamheden aanbestedingen (checklist + dossiers)

x

x



juni - nov


x


2

Personeel

2

Personeel

jan

Koppeling salarisadministratie en Key2Financiën

2

Personeel

febr


2

Personeel

mrt


2

Personeel

apr


2

Personeel

mei


2

Personeel

juni


2

Personeel

juli


2

Personeel

aug


2

Personeel

sept


2

Personeel

okt


2

Personeel

nov


x


2

Personeel

dec


x


2

Personeel

jan - mei

x

Afdeling P&O

Personeel

jan - mei

Standenregister en overzicht in/uit dienst P%O Selectie deelwaarnemingen door E&Y

x

2

x

x

Ernst & Young

2

Personeel

jan - mei

Controlewerkzaamheden (dossiers verzamelen + controles)

x

x

Afdeling P&O / Fin.Beleid en Administratie

2

Personeel

jan - mei


2

Personeel

juni - nov

x

Afdeling P&O

Personeel

juni - nov

Standenregister en overzicht in/uit dienst P%O Selectie deelwaarnemingen door E&Y

x

2

x

x

Ernst & Young

2

Personeel

juni - nov


x

x

Afdeling P&O / Fin.Beleid en Administratie

2

Personeel

juni - nov


x


Intern Controle Plan 2011

x











x

Bureau


Bureau

Gemeente Heemstede


Proces

controle

Activiteiten

periode


feb

mrt

x

x

x

apr mei jun

jul

Wie


3

Subsidieverstrekkingen

3


maandelijks

3


jan - mei

Subsidieregister (vaststellingen 2010) mailen E&Y

x

x

Afdeling Welzijszaken

3


jan - mei


x

x

Ernst & Young

3


jan - mei


x

x

Afdeling welzijnszaken / Fin.Beleid en Administratie

3


jan - mei


3


juni - nov

x



juni - nov

Subsidieregister (verstrekkingen 2012) mailen E&Y Selectie deelwaarnemingen door E&Y

x

3

x

x

Ernst & Young

3


juni - nov


x

x

Afdeling Welzijnszaken / Fin.Beleid en Administratie

3


juni - nov


x


x

Afd.BWT/ Bur.Fin.Beleid en Adm.

Aandacht voor tijdige afwikkeling aanvragen/vaststelling/aanmaning

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x


Bureau


Bureau

4

Bouwleges

4

Bouwleges

juni - aug

Aansluiting belastingpakket GBKZ en Key2Financiën + rapportage

4

Bouwleges

sept - dec

Aansluiting belastingpakket GBKZ en Key2Financiën + rapportage

4

Bouwleges

jan - mei


Bouwleges

jan - mei

Grootboek download bouwleges mailen E&Y Selectie deelwaarnemingen door E&Y

x

4

x

Ernst & Young

4

Bouwleges

jan - mei


x

Afdeling BWT / Fin.Beleid en Administratie

4

Bouwleges

jan - mei


4

Bouwleges

juni - dec

Grootboek download bouwleges mailen E&Y

x


4

Bouwleges

juni - dec


x

Ernst & Young

4

Bouwleges

juni - dec

Controlewerkzaamheden + rapportage

x

Afdeling BWT / Fin.Beleid en Administratie

x

Afd.BWT/ Bur.Fin.Beleid en Adm.

x

Bureau


Bureau

5

Parkeren

5

Parkeren

jan

Zichtbare controle tarieven parkeermeters met verordening

5

Parkeren

jan

Aansluiting parkeerstroken en afdrachten Key2Financiën + rapportage

5

Parkeren

febr


5

Parkeren

mrt


5

Parkeren

apr


5

Parkeren

mei


5

Parkeren

juni


5

Parkeren

juli


5

Parkeren

aug


5

Parkeren

sept


5

Parkeren

okt


5

Parkeren

nov


x


5

Parkeren

dec


x



x












Gemeente Heemstede


Proces

controle

Activiteiten

periode


6

Begraafrechten

6

Begraafrechten

jan

6

Begraafrechten

jan - apr

Aansluiting subadministratie Trobit met Key2Financiën + rapportage

6

Begraafrechten

mei - aug


6

Begraafrechten

sept - dec


Zichtbare controle tarieven Trobit met verordening

feb

mrt

apr mei jun

jul

Wie


x


Hfd beg.plaats/Bur. Fin.Bel.en Adm. x

Hfd beg.plaats/Bur. Fin.Bel.en Adm. x

Hfd beg.plaats/Bur. Fin.Bel.en Adm.

7

Burgerzaken

7

Burgerzaken

jan

Zichtbare controle tarieven met verordening

7

Burgerzaken

jan

Aansluiting subadministratie met Key2Financiën + rapportage

7

Burgerzaken

febr


7

Burgerzaken

mrt


7

Burgerzaken

apr


7

Burgerzaken

mei


7

Burgerzaken

juni


7

Burgerzaken

juli


7

Burgerzaken

aug


7

Burgerzaken

sept


7

Burgerzaken

okt


7

Burgerzaken

nov


x

Burgerzaken / Bur. Fin.Bel. en Adm.

7

Burgerzaken

dec


x


7

Burgerzaken

jan

Zichtbare controle aanwezige doc. met verantwoording K2F + rapportage

7

Burgerzaken

febr


7

Burgerzaken

mrt


7

Burgerzaken

apr


7

Burgerzaken

mei


7

Burgerzaken

juni


7

Burgerzaken

juli


7

Burgerzaken

aug


7

Burgerzaken

sept


7

Burgerzaken

okt


7

Burgerzaken

nov


x


7

Burgerzaken

dec


x


8

Belastingen

8

Belastingen

jan

Zichtbare controle tarieven GBKZ met verordeningen

8

Belastingen

apr

Aansluiting belastingpakket GBKZ met Key2Finance + rapportage

8

Belastingen

aug


8

Belastingen

dec



x

Bureau Fin.Beleid en Adm. x

Burgerzaken / Bur. Fin.Bel. en Adm. x










x











x

Bureau Fin. Beleid en Administratie x

GBKZ /Bureau Fin.Beleid en Adm. x

GBKZ /Bureau Fin.Beleid en Adm. x

GBKZ /Bureau Fin.Beleid en Adm.

Gemeente Heemstede


Proces

controle

Activiteiten

periode

9

Administratie en planning & control

9

Administratie en P&C

jan

9


jan - apr

9


jan - juli

Zichtbare controle invoer begr.wijz.2011+saldo onvoorzien 2011 + rapportage

9


jan - dec


9


jan

9


sep - nov

9


jun

9


jan - apr

Budgetoverzichten kadernota / actualiseren normenkader

9


jan - juli

Budgetoverzichten najaarsnota (+ getekend retour)

9


jan - dec

Budgetoverzichten rekening (+ getekend retour)

9


jan - apr

Actualiseren normenkader / toetsingskader 2011

9


jan - juli


9


jan - dec


9


jan - mrt

Specificatie balansrekeningen + inbreng beginbalans 2011

9


jan - juli

Specificatie balansrekeningen + act.handtekening-en parafenlijst

9


jan - juli


9


jan - dec


9


mnd

9


mrt

Invulling misbruik en oneigenlijk gebruik criterium

9


dec

Horizontaal Toezicht

jan

Bijwerken checklisten (o.a. a.g.v. gewijzigde interne regelgeving)

10

Sociale uitkeringen

10

Sociale uitkeringen


Zichtbare controle invoer primaire begroting 2011 in K2F + rapportage

feb

mrt

jul



x

Afstemmen te toetsen deelwaarnemingen met Ernst & Young

x

x


x


x



x


x


x


x


x

x


x

Inbreng resultaatbestemming 2010

jan


Opstellen controleprotocol accountantscontrole 2011 (en 2012)

Treasury

Wie


x



apr mei jun

x

x

x

x

x

x


x

x

x

x


x


x


Planning volgt n.a.v. uitkomsten gesprek Belastingdienst


x

Afdeling Sociale Zaken

x

Ernst & Young\ Afdeling Sociale Zaken

10

Sociale uitkeringen

jan

Selectie deelwaarnemingen + controlewerkzaamheden + rapportage

10

Sociale uitkeringen

febr


10

Sociale uitkeringen

mrt


10

Sociale uitkeringen

apr


10

Sociale uitkeringen

mei


10

Sociale uitkeringen

juni


10

Sociale uitkeringen

juli


10

Sociale uitkeringen

aug


10

Sociale uitkeringen

sept


10

Sociale uitkeringen

okt


10

Sociale uitkeringen

nov


x


10

Sociale uitkeringen

dec


x



x

Afdeling Sociale Zaken x










Gemeente Heemstede


Proces


controle periode

Activiteiten


feb

mrt

apr mei jun

jul

Wie


Gemeente Heemstede


Proces

controle

Activiteiten

periode


feb

x

mrt

apr mei jun

jul

Wie


11

Verstrekkingen WMO voorzieningen

11

WMO voorzieningen

jan-febr

Beoordeling IT-auditor WMO inrichting geautomatiseerde controle

x

11

WMO voorzieningen

jan

Bijwerken checklisten (o.a. a.g.v. gewijzigde interne regelgeving)

x


11

WMO voorzieningen

jan

Afstemmen te toetsen deelwaarnemingen met Ernst & Young

x

Ernst & Young

11

WMO woon-/vervoersvoorz.

jan


11


febr


11


mrt


11


apr


11


mei


11


juni


11


juli


11


aug


11


sept


11


okt


11


nov


x


11


dec


x


11

WMO PGB en huish.hulp

jan - mrt

Selectie deelwaarnemingen

x

11


jan - mrt

Controlewerkzaamheden 1e kwartaal + rapportage

x

11


apr - juni


x

11


apr - juni


x

11


juli - sept


x

11


juli - sept


x

11


okti - dec


x


11


okti - dec


x




x












Afdeling Sociale Zaken Afdeling Sociale Zaken x

Afdeling Sociale Zaken Afdeling Sociale Zaken x


Gemeente Heemstede

Bijlage 1: Planning activiteiten Intern Controle Plan 2011

Recommend Documents