BEFEKTETÉSI ALAP - EGYSZERŰSÍTETT TÁJÉKOZTATÓ 1.
Információk a befektetési alapról
1.1. A befektetési alap neve je CE Bond o.p.f. Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s, (a továbbiakban, mint „befektetési alap“). A befektetési alap nyíltvégű. Az alap rövidített neve „CE Bond“ és neve rövidítése „AFCE CB“. 1.2. A befektetési alapot 2003. 11. 26.-án hozta létre az Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s., székhelye Pribinova 10, 811 09 Bratislava (a fenti cím megegyezik az alap központjának címével), IČO/statisztikai számjel: 35 803 525, DIČ/adószám: 202 155 3402, bejegyezve a Bratislava I. Járásbíróság Cégjegyzékében, Részleg: Sa, betétszám: 2637/B 2001.1.11-én (a továbbiakban mint "alapkezelő"). A befektetési alap futamideje határozatlan idejű. Az alap azonosító ISIN kódja SK3210000012. 1.3. A letétkezelő neve Československá obchodná banka, a.s., 815 63 Bratislava, Michalská 18, IČO/statisztikai számjel: 36 854 140, DIČ/adószám: 202 250 2768, bejegyezve a Bratislava I. Járásbíróság Cégjegyzékében, betétszám: 168/B, részleg: Po. 1.4. A A befektetési alap könyvvizsgálója a Deloitte Audit s.r.o. (Kft), székhelye: Digital Park II, Einsteinova 23, 851 01 Bratislava, IČO/statisztikai számjel: 31 343 414, bejegyezve a Bratislava I. Járásbíróság Cégjegyzékében, részleg: Sro., betétszám 4444/B. 1.5. Az alapkezelő a MetLife csoport tagja. A vállalatok legnagyobb részét érintő összevont számviteli mérleget az MetLife, Inc. társaság készíti, székhelye az Amerikai Egyesült Államok. A szlovákiai vállalatok csoportját érintő összevont könyvviteli mérleget az Amslico poisťovňa – Alico a.s. készíti, székhelye Pribinova 10, 811 09 Bratislava . 2.
A befektetéssel kapcsolatos információk
2.1. A befektetési alap célja a befektetések nagyobb értéknövekmény elérése, mint amilyen a Szlovák Köztársaság és a Cseh Köztársaság állampapírjaiba való befektetésből származik, kettő – öt év távlatában. A hozamot a tőkehozam, valamint az értékpapírok tőke- és árfolyamnövekedéséből származó hozamok teszik ki az adott portfólióban, mely értékpapírokat főként közép-európai országok, Szlovákia, a Cseh Köztársaság, a Magyar Köztársaság, a Lengyel Köztársaság, esetleg más országok – Bulgária, Horvátország, Macedónia, Románia, SzerbiaMontenegró, Ukrajna, Törökország (a továbbiakban mint „célországok“) pénznemeiben bocsátottak ki. 2.2
Az alap vagyonának befektetése nem korlátozódik konkrét ágazatokra, sem csupán pénzpiaci index követésére.
2.3. A befektetési alap a Szlovák Köztársaság 594/2003 számú, a kollektív befektetési formákról szóló törvény hatályos rendelkezéseivel összhangban főként olyan pénzpiaci eszközökbe kíván befektetni, mint éves lejáratú betéti jegyekbe, pénztárjegyekbe és váltókba, a kezelői szabályzat 1. sz. mellékletében feltüntetett országok állampapírjaiba, neves rating-ügynökségek, a Moody’s Investors Service, a Standard & Poor’s vagy a Fitch Ratings által minősített jelentős hazai és külföldi kibocsátók által kibocsátott kötvényekbe, valamint jelzáloglevelekbe. A befektetési alap befektetései a célországok pénznemeiben valósulnak meg vagy azok eszközeinek megszerzésére irányulnak. A kötvények a befektetési alap vagyonának legalább 60 %-át teszik ki. A pénzpiaci eszközök a befektetési alap vagyonának legfeljebb 40 %-át alkothatják a befektetési alap befektetési stratégiája értelmében. Az alap portfóliójának durációját az alap befektetési horizontja határozza meg (befektetési horizont - lásd 2.1). A származtatott eszközök a befektetés effektív irányítására, valamint a befektetési alap vagyonának befektetési célkitűzései elérésére szolgálnak. Az alap vagyonkezelője nem feltételezi a portfólió gyakori változását. 2.4. A befektetési alap három-öt éves, középtávú befektetési távlatra tervező befektetők számára ajánlott, akik a szlovák és cseh államkötvényekből származó hozamnál magasabb hozam elérése érdekében magasabb kockázatvállalásra hajlandók, amelyet a nagyobb értékingadozás jelent. A befektetőknek elsősorban az árfolyam-ingadozás, valamint a kamatlábak változásai jelentenek kockázatot. A további kockázatokról részletes tájékoztató olvasható a befektetési alap tájékoztatójában. Ezen kockázati tényezők hatása a vagyon értékére alacsony vagy közepes mértékű. A befektetés értéke növekedhet vagy csökkenhet, miközben nem garantált az eredetileg befektetett összeg megtérülése. A portfoliót képező befektetési eszközök értéke a következő kockázatoknak van kitéve: Devizakockázat – a külföldi pénznemben denominált befektetés értéke csökken az euró erősödése esetében az adott pénznemhez viszonyítva. E tényező jelentős hatással bír a befektetési alapban lévő vagyon értékének alakulására. Kamatkockázat – a piaci kamatlábak növekedése esetén a kötvény típusú értékpapírok névértéke csökken. E tényező jelentősen befolyásolja a befektetési alapban lévő vagyon értékét. Hitelképesség-kockázat – a kibocsátó hitelképességének romlása növeli a befektetők hozamelvárásait, ami a kötvénytípusú értékpapírok értékének romlását eredményezi. E tényező hatása a befektetési alapban lévő vagyon értékére közepes mértékű. Hitelkockázat – a kötvénytípusú értékpapír kibocsátója nem lesz képes időben és teljes mértékben eleget tenni kötelezettségeinek. E tényező hatása a befektetési alapban lévő vagyon értékére alacsony. Partnerkockázat – a partner értékpapírok vásárlása/eladása esetén nem adja át az értékpapírokat/pénzügyi eszközöket időben és teljes egészében. E tényező befolyása alacsony a befektetési alapban lévő vagyon értékére. Likviditási kockázat – az értékpapírt nem sikerül piaci áron értékesíteni, ami csökkenti a befektetési egység értékét. E tényező hatása a befektetési alapban lévő vagyon értékének alakulására alacsony. A befektetési alapban lévő vagyon alakulását ugyancsak kis mértékben befolyásolják a következő kockázati tényezők: annak kockázata, hogy az a személy, aki a befektetési alap vagyonát letétben, vagy kezelésben tartja, fizetésképtelenné válik, vagy nem megfelelő gondossággal jár el, továbbá annak kockázata, hogy a befektetési alapban lévő vagyon nettó eszközértéke 1 500 000 EUR alá csökken, és a SzNB visszavonhatja az alapkezelő engedélyét a befektetési alap létrehozására. Pénzügyi kölcsönöket vagy hiteleket a befektetési alapban lévő vagyon javára az alapkezelő csak abban az esetben vehet föl, amennyiben az összhangban van a befektetési jegy-tulajdonosok érdekeivel és a kezelési szabályzattal. 2.5. Az alap kezelése alkalmazkodik az alábbi viszonyítási mutatókhoz:
Viszonyítási mutató / Benchmark: 15 % Szlovák Államkötvény Index + 25% Cseh Államkötvény Index + 25% Lengyel Államkötvény Index + 25% Magyar Államkötvény Index + 10% 1W EURIBOR – Díjak* A Díjak* magukban foglalják az alapkezelői díjat a befektetési alap kezeléséért, a letétkezelői díjat, valamint a külföldi értékpapírok letéti őrzésének és kezelésének díjait. 2.6. Harmadik személyek nem biztosítanak garanciát a befektetők védelme céljából. Az alap teljesítménye az alábbi években: Az alap teljesítménye a nettó eszközértékből (NAV) kerül kiszámításra, valamennyi, az alapkezeléssel, a befektetési jegyek visszaadásával és jegyzésével kapcsolatos díj levonása után. A teljesítmény a vétel és eladás adózást megelőző hozamából kerül kiszámításra. A befektetési alap teljesítménye a 2009. január 1-ig terjedő időszakban a NAV értékek alapján, 30,1260 SKK/EUR váltási árfolyamon, SKKról EUR-ra történő átszámítását követően került kiszámításra.
Éves eredményesség %-ban megadva
2004*
2005
2006
2007
2008
2009
2010
az alap létrehozása óta p.a.
CZK
10,28
-1,59
-2,43
0,40
- 1,98
2.42
-1,96
0,67
EUR 14,41 * teljesítmény az alap létrehozása óta
1,28
-6,30
0,97
- 12,24
3,06
3,57
0,56
CE Bond 20
15
10
5 CZK EUR 0 2004*
2005
2006
-5
2007
2008
2009
2010
az alap létrehozása óta (p.a.)
-10
-15
A vagyon értékének alakulásáról és a befektetési alap vagyongazdálkodásából származó hozamokról szóló adatok: A befektetési alapban lévő vagyon nettó eszközértéke a befektetési alap létrehozásától az adott naptári év december 31-ig 2004. év – 11 133 090,77 EUR 2005. év – 37 911 837,11 EUR 2006. év – 28 397 309,38 EUR 2007. év – 17 837 826,71 EUR 2008. év – 10 367 818,61 EUR 2009. év – 9 865 702,70 EUR 2010 .év - 8 113 953,57 EUR A befektetési alap vagyongazdálkodásából származó hozam a befektetési alap létrehozásától az adott naptári évre vonatkozóan 2004. év – 77 293,67 EUR 2005. év – 1 236 169,33 EUR 2006. év - 1 695 160,51 EUR 2007. év – 1 302 465,63 EUR 2008. év – 751 565,15 EUR
2009. év – 524 207,00 EUR 2010. év – 448 493,27 EUR A befektetési alap vagyona értékének alakulásáról és a befektetési alap vagyongazdálkodásából származó hozamokról szóló adatok nem jelzik előre e mutatók jövőbeni várható alakulását. 3.
Gazdasági információk A befektetési alapokból származó jövedelem adózására az hatályos adózással kapcsolatos jogszabályok vonatkoznak. Természetes személyek esetében a tőkejövedelmet a befektetési jegy kifizetéséből származó jövedelem képezi, melyből a befektetési jegy tulajdonos által befizetett összeg levonásra került. Ez, a Szlovák Köztársaság területéről származó jövedelem szlovákiai adólevonás tárgyát képezi. E levonásra kerülő adó jövedelemadó-előlegnek tekinthető és az adóbevallás benyújtásakor abban összevonható. A befektetési alapban elhelyezett vagyonból származó jövedelem a SZK törvényei értelmében adóköteles, mely levonása által az adóalany teljesíti adózási kötelességét. A részletek, ill. a fenti általános adózási eljárástól történő eltérések esetében a hatályos jövedelemadóról szóló jogszabályok és a kettős adózás elkerülésére irányuló nemzetközi szerződések értelmében kell eljárni. Amennyiben a befektetési jegy-tulajdonosnak kétségei vannak az adózás rendjét illetően, tanácsos az erre a tevékenységre szakosodott intézmények, vagy társaságok szolgáltatásait igénybe venni.
3.1. A befektetési jegy eladásával összefüggő kiadásokat magába foglaló jutalék (továbbiakban „eladási jutalék“) mértéke a befektetési jegy aktuális árfolyamának 0,5 %-a. Az alapkezelő jogosult a befektetők egyenlő elbírálása elvének érvényesítése mellett csökkenteni az eladási jutalékot a befektető számára, amennyiben az alapkezelő által kezelt befektetési alap befektetési jegyeiből a befektető által birtokolt befektetési jegyek össz-eladási ára legalább 33 000 EUR vagy 900 000,- CZK, 9 000 000,- HUF. Az eladási jutalék nem része a befektetési alap vagyonának, hanem az alapkezelő befektetési jegyek kibocsátásával kapcsolatos költségeinek térítésére szolgál és az alapkezelő bevételének minősül. Az alapkezelő nem igényel jutalékot a befektetési jegy visszaváltásával kapcsolatos költségeinek térítésére. A CE Bond o.p.f. Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s. befektetési alapból más, az alapkezelő által kezelt befektetési alapba történő átlépés esetén az értékpapír-transzfer díj megfelel az eladási ár (a befektetési alapban lévő vagyon egy befektetési jegyre eső értékének 0,20 % értékpapír-transzfer díjjal megnövelt összege szorozva a befektető által beszerzett befektetési jegyek számával) és a befektetési alapban lévő vagyon befektető által beszerzett befektetési jegyek számára eső nettó eszközértékének különbözete. A CE Bond o.p.f. Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s befektetési alap és a PineBridge Global Funds befektetési alap részalapjai közötti átlépés esetén az értékpapír-transzfer díj 15 EUR vagy 20 USD, azon alap pénznemétől függően, amelybe a befektetési jegy-tulajdonos befektetni kíván. Euróról külföldi pénznemre vagy fordítva történő átutalás esetén a befektetési jegyek kibocsátásának napján esedékes, a letétkezelővel egyeztetett árfolyam kerül alkalmazásra. A befektetési jegy kibocsátásával és visszaváltásával kapcsolatos kiadások nem haladhatják meg a befektetési jegy visszaváltásakor aktuális értékének 5%-át. 3.2.
A befektetési alapban lévő vagyon terhére kerülnek elszámolásra a szabályozott piacok, az értékpapír-ügyletek kiegyenlítését biztosító piaci szereplő, a bank, a külföldi bank fiókintézménye, az értékpapír-kereskedő díja, a külföldi értékpapír-kereskedő fiókintézménye, a központi értékpapír-letétkezelő vagy annak tagja díjai és a Szlovák Köztársaság területén kívüli székhellyel rendelkező, hasonló tevékenységű intézmény díja, az alapkezelői díj a befektetési alap kezeléséért, a letétkezelői díj, a befektetési alapban lévő vagyonhoz kapcsolódó adóterhek és az alap éves beszámolója ellenjegyzéséért a könyvvizsgálót megillető díjak. Az alapkezelői díj a befektetési alap egy éves kezeléséért a befektetési alapban lévő vagyon átlag éves nettó eszközértékének 1,9%-át teszi ki. A díj naponta kerül kiszámításra és beszámítódik a befektetési alap költségei közé a befektetési alapban lévő vagyon aktuális nettó eszközértéke alapján az alapkezelői és letétkezelői díj leszámítását megelőzően. Az alapkezelői díj az alapkezelő részére havi rendszerességgel, a vonatozó naptári hónap végétől számított harminc napon belül kerül megtérítésre. A letétkezelői díj egy naptári évre a befektetési alapban lévő vagyon átlag nettó eszközértékének 0,2760 % - a (a hozzáadottérték-adót (ÁFÁ-t) beleértve). A letétkezelői díj egy naptári évre vonatkozóan napi rendszerességgel kerül kiszámításra a befektetési alapban lévő vagyon aktuális nettó eszközértéke alapján az alapkezelői és letétkezelői díj leszámítását megelőzően. Az letétkezelői díj havi rendszerességgel, a vonatozó naptári hónap végétől számított harminc napon belül kerül megtérítésre. TER (Total Expense Ratio/teljes költség hányados) – valamennyi, a befektetési alapot terhelő kiadást tartalmazza, kivéve a kereskedéssel összefüggő és az ehhez hasonlítható költségeket, az utolsó könyvvizsgáló által ellenőrzött éves jelentés számadatait felhasználva kerül megállapításra. TER = 2,274 A TER mutató nem tartalmazza az adóterheket, az értékpapír-kereskedő díját, valamint az értékpapírok vásárlása/eladásával kapcsolatos díjakat. Ezen díjak mértéke az alábbi táblázatban található meg: A befektetési alappal kapcsolatos költségek és díjak mértéke a létrehozásától fogva ezer EUR-ban: A befektetési alappal kapcsolatos költség ill. díj típusa Alapkezelői díj Letétkezelői díj Adóterhek Szabályozott piaci díjak
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
73 1 17
617 7
646 8
443 8
267 5
74
100
46
0
184 25 17
181 25 18
0
0
0
0
0
0
0
Értékpapír-ügyletek kiegyenlítését biztosító piaci szereplő jutaléka Banki szolgáltatások költségei Külföldi bankfiók jutalékai Értékpapír-kereskedő díja Külföldi értékpapír-kereskedő fiókintézményének díja
0
0
0
0
0
0
0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0
0
0
0
0
0
49
52
34
17
8
8
41
44
36
27
1
2
0
0
0
0
0
4
7
1
1
1
0
1
Központi értékpapír-letétkezelő vagy annak tagja díjai és a Szlovák Köztársaság területén kívüli székhellyel rendelkező, hasonló tevékenységű intézmény díjai 0 Értékpapírok beszerzése és térítésével kapcsolatos letétkezelői díjak Külföldi értékpapírok letéti őrzésének és kezelésének díjai, 8 amelyeket a letétkezelő térít a külföldi szubjektumok részére 9 Bankszámlák vezetésének illetékeivel és pénzátutalási illetékekkel kapcsolatos letétkezelői díjak 0 Audittal kapcsolatos alapkezelői díjak 0 Hazai értékpapírok letéti őrzésének és kezelésének díjai a letétkezelő részére
PTR (Portfolio Turnover Ratio/ portfolió forgalmi arányszám) – mutató, mely az alap rugalmasságát jellemzi, mellyel a piac változásaira reagál. PTR = 46,71 % 4. 4.1
Információk a befektetési jegyekről és a hozam elszámolásáról A befektetési jegyek átadására vonatkozó kitöltött és aláírt Kérelmet (a továbbiakban mint „jegyzési ív“) a befektető személyesen vagy postai úton kézbesítheti az alapkezelőnek, vagy személyesen átadhatja az alapkezelő kizárólagos forgalmazó partnereinek értékesítési helyein. A befektető lehet természetes vagy jogi személy. A természetes személynek 18 évnél idősebbnek és teljes mértékben cselekvőképesnek kell lennie. A 18 évnél fiatalabb természetes személy részére csak abban az esetben adható ki befektetési jegy, amennyiben a befektetési jegyek átadására vonatkozó Kérelemben annak törvényes képviselője szerepel és annak személyes azonosító adatai feltüntetésre kerülnek. A befektetési jegyek tulajdonosa a nagykorúságot el nem ért személy. Amíg a befektetési jegyek tulajdonosa el nem éri nagykorúságát, a befektetési jegyek tulajdonlásával összefüggő valamennyi jogot és kötelességet annak törvényes képviselője viseli. Azon a napon, melyen a befektetési jegyek tulajdonosa betölti 18. életévét, átruházódik rá valamennyi, a befektetési jegyek tulajdonlásával kapcsolatos jog és kötelezettség. A benyújtott jegyzési ív alapján a befektető befizeti a befektetésre kerülő, megfelelő pénzösszeget a befektetési alap letétkezelőnél vezetett folyószámlájára készpénz nélküli átutalás formájában, készpénz formájában vagy postai utalványon úgy, hogy az összeg a jegyzési ívnek az alapkezelőhöz történő benyújtását követően haladéktalanul jóváírásra kerüljön a befektetési alap számláján. A kezdeti befektetés nagysága legkevesebb 150 EUR, 5 000,- CZK ill. 40 000,- HUF. Az ezt követő befektetés nagysága legkevesebb 15,- EUR, 500,- CZK ill. 5 500,- HUF. A határnapon az alapkezelő a befektető részére kibocsátja a befektetési jegyet annak eladási ára fejében. Egy befektetési jegy eladási ára a befektetési jegy eladási árának és a befektetési jegyek számának szorzata. A befektetési jegy eladási ára hat tizedes jegyre kerekített összeg. A kibocsátott befektetési jegy, amelyen szerepel a befektetési jegyek száma, olyan értéket képvisel, amely megfelel a befektetési alap folyószámlájára utalt összeg és a befektetési jegy eladási ára hányadosának. A kibocsátott befektetési jegyek száma egész számra lefelé kerül kerekítésre és a kerekítésből adódó esetleges pénzügyi különbözet jóváírásra kerül a befektetési alapban lévő vagyon javára.
4.2. A befektetési jegy olyan értékpapír, amely a befektetőnek a befektetési alap vagyonát képező egy befektetési egységére szól és amelyhez a befektetési jegy-tulajdonosnak a befektetési alapban lévő vagyon megfelelő üzletrészéhez, valamint a vagyonból származó hozamon való részesedéshez kapcsolódó joga társul. A befektetési jegy névre szól és dematerializált formában kerül kibocsátásra. A befektetési jegy aktuális ára megállapításának határnapja a hiánytalan jegyzési ív alapkezelő részére történő kézbesítésének napja. A jegyzési ív akkor hiánytalan, ha az alapkezelő székhelyére kézbesítésre került a Befektetési jegyek visszaváltására vonatkozó kérelem és a Befektetési kérelem és javaslat a PineBridge Global Funds részalapokba történő befektetésről szóló szerződés megkötésére és a befektetési alap folyószámlájára a pénzátutalás a befektetési jegy eladási árának összegében megvalósult. A belépő befektetést követő és a jegyzési ív benyújtását követő befektetés esetén a befektetésre kerülő pénzösszeg újabb jegyzési ív benyújtása nélkül átutalható az adott alap számára, feltüntetve a helyes befizető azonosítókat (egyedi - a jegyzési ív száma, speciális – a befektető személyi azonosító száma). A készpénz-átutalási megbízásban a befektető köteles feltüntetni az egyedi (a jegyzési ív száma) és a speciális (befektető személyi azonosító száma vagy jogi személy esetében annak statisztikai számjele) befizető azonosítókat. Az alapkezelőnek jogában áll elutasítani a befektetést abban az esetben, ha az átutalási megbízásban nem került vagy hibásan került feltüntetésre az egyedi ill. a speciális azonosító, valamint abban az esetben, ha az átutalásra került befektetés összege kisebb, mint a befektetés összegének meghatározott alsó határa. 4.3. A befektetési jegy kifizetéséhez (visszaváltásához) való jogát a befektetési jegy-tulajdonos, a befektetési jegy kifizetésére (a továbbiakban mint „kifizetési kérelem“) vonatkozó kérelem benyújtásával. Amennyiben a kifizetési kérelmet az alapkezelőnek juttatja el, a befektetési jegy-tulajdonos aláírásának a kifizetési kérelmen hitelesítettnek kell lennie. Amennyiben a kifizetési kérelmet az alapkezelő forgalmazó partnereinek értékesítési helyein keresztül nyújtja be vagy közvetlenül az alapkezelő székhelyén, a személyazonosítás érdekében minden esetben személyazonosságot igazoló okmányt kell felmutatni, vagy
amennyiben a befektetési jegy- tulajdonos jogi személy, három hónapnál nem régebbi cégbejegyzési bizonylatot (eredetit vagy annak hitelesített másolatát), esetleg más, három hónapnál nem régebbi vállalkozásra feljogosító engedélyt. Az alapkezelő köteles a befektetési jegy-tulajdonosnak a befektetési jegy visszaváltási árát kifizetni (továbbiakban mint „visszaváltási ár“); az alapkezelő a befektetési jegy-tulajdonostól nem igényel visszaváltási díjat. A befektetési jegy visszaváltási árát a befektetési jegy tulajdonosának a kifizetési kérelemben foglalt módon a befektetési jegy tulajdonosa bankszámlájára történő készpénzen kívüli átutalás vagy postai utalvány formájában az állandó lakhelye (székhelye) címére kell kifizetnie. A befektetési jegy aktuális ára meghatározásának határnapja a hiánytalan kifizetési kérelem/ vagy a befektetési jegy visszaváltási árának a PineBridge Global Funds részalapok befektetési jegyeibe, valamint az Alico Funds Central Europe správ. spol, a.s. alapkezelő befektetési alapjaiba történő átruházására vonatkozó kérelem kézbesítésének napja. Ha a befektetési jegy tulajdonosa csak a befektetési alapban lévő befektetésijegy-állománya egy részének visszaváltását kéri, a fennmaradó befektetési jegyek aktuális árfolyamának meg kell haladnia az 150,- EUR, 5 000,- CZK, 40 000,- HUF - t az adott alapban. Ellenkező esetben az alapkezelő jogosult a befektetési jegy tulajdonosának a befektetési alapban fenntartott valamennyi befektetési jegye kifizetésére (visszaváltására). A befektetési jegy annak kifizetésével megszűnik. 4.4. Az alapkezelő a befektetési jegy-tulajdonosoknak a befektetési alap vagyonával való gazdálkodásból származó hozamokat ismer el, mely értékpapírok hozamából, pénzpiaci eszközökből és betétszámlákból ered és az alapkezelő részére, a befektetési alap javára került kifizetésre. Az elismert és más hozamok minden munkanapon beszámításra kerülnek a már kibocsátott (jegyzett) befektetési jegyek aktuális árfolyamába. Az alapkezelő a hozamokat a befektetési jegy-tulajdonosoknak nem osztja ki, ezek a befektetési alapban lévő vagyont gyarapítják. Az alapkezelő a hozamokat bevezeti a könyvvitelébe. 4.5. Az alapkezelő legalább hetente egyszer a tőzsdei információkat közlő országos terjesztésű időszaki sajtóban nyilvánosságra hozza a befektetési egységek aktuális értékét, a befektetési jegyek eladási árát, a befektetési jegyek visszaváltási árát és a befektetési alapban lévő vagyon nettó eszközértékét. A befektetési jegyek aktuális értékét, eladási árát és visszaváltási árát, valamint a befektetési alapban lévő vagyon nettó eszközértékét az alapkezelő minden munkanapra vonatkozóan kiszámítja. Az alapkezelő legkésőbb egy hónapon belül annak jogerőre emelkedését követően közzéteszi a SzNB nyíltvégű befektetési alap ill. külföldi befektetési alap kezelési jogának az alapkezelőre való átruházásáról szóló előzetes beleegyezését tartalmazó határozatát, valamint a nyíltvégű befektetési alap kezelési szabályzatát az alapkezelő internetes oldalán www.alicofunds.sk. 5.
További információk
5.1. Az alapkezelő köteles a befektetőnek a szerződéses megkötése előtt ingyenes hozzáférést biztosítani az egyszerűsített tájékoztatóhoz, a szerződés megkötése előtt és után igény szerint köteles ingyenes hozzáférést biztosítani a teljes tájékoztatóhoz, és a befektetési alap gazdálkodásáról szóló aktuális éves és féléves jelentéshez. Az alapkezelő a befektető igénye esetén köteles ingyenesen biztosítani a hozzáférést az aktuális tájékoztatóhoz és az egyszerűsített tájékoztatóhoz, amennyiben az azokban foglaltakban változás történt és az éves és féléves jelentéshez. 5.2. A befektetési alap gazdálkodásáról szóló aktuális féléves és éves jelentés ingyenesen hozzáférhető az alapkezelő és a letétkezelő székhelyén és a társaság internetes oldalán www.alicofunds.sk. 5.3. Az illetékes felügyeleti hatóság Národná banka Slovenska (Szlovák Nemzeti Bank), 813 25 Bratislava, Imricha Karvaša 1. 5.4. További írásbeli vagy szóbeli információkat az alapkezelő alkalmazottai nyújtanak. 5.5. Az alapkezelő az egyszerűsített tájékoztatót 2 nappal a befektetési jegyek kibocsátása/jegyzése előtt hozza nyilvánosságra az alapkezelő székhelyén ill. internetes oldalán www.alicofunds.sk. 5.6. Jelen egyszerűsített tájékoztató az alapkezelő és a befektető között megkötésre került szerződés időtartama alatt módosulhat. 6.
Felelősségvállaló nyilatkozat
6.1. Az Alico Funds Central Europe správ. spol., a.s. igazgatótanácsa kijelenti, hogy felelősséget vállal az egyszerűsített tájékoztatóban foglalt információk valóságtartalmáért és aktualitásáért.
Jelen egyszerűsített tájékoztató 2012.3.28-án lép érvénybe és 2012.4.1-jén lép hatályba.
Bratislava/Pozsony 2012.3.28. _________________________________________ Ing. Rastislav Podhorec, az igazgatótanács elnöke _________________________________________ Ing. Marián Vaniak, az igazgatótanács tagja _________________________________________ Ing. Robert Kubín, az igazgatótanács tagja
