Audit checklist template

Audit checklist template

Food Safety Auditing Toolbox Audit checklist template

1

Company name:


2

Date of audit:


3

Auditor: Table 1: Audit checklist Area

Compliant? Crit

CAR reference/Observations

IMP

Maj Min 1.0

Pre-audit

1.1

At start or before the audit, establish if there have been any changes to the existing scope, including: 

the Food safety plan



personnel/shift patterns



product types/variety extensions



new equipment/changes to processes



new raw material sources



changed packaging.

If yes, note these details and then set up audit trails to review that these changes have been effectively implemented into the existing HACCP system when reviewing documents. Add these questions and audit trails into Section 23 of this checklist. 2.0

Food safety responsibilities and resources

2.1

Is there at least one person identified as accountable and responsible for development, implementation and ongoing maintenance of the Food safety systems? (In Victoria – this is the Food safety supervisor). Provide the name of that person:

2.2

2.3

Verify that: 

the HACCP system (the Food safety plan) is developed, reviewed and managed by a multi-disciplinary team



key personnel identified as HACCP team members have adequate HACCP training and appropriate experience. Records sighted.

If the company does not have the appropriate expertise and has used external expertise to develop and review the HACCP system, it must: 

show the credentials of the external consultant



re-confirm that day-to-day management remains the responsibility of the company.


4

3.0

Food safety policy Food safety policy requires that:

3.1

 



company product safety policy is defined the policy shall refer to the company’s intentions to: - meet its obligations to produce safe and legal products to comply with food safety regulations meet its obligations to customers. company product safety policy is clearly communicated to employees and implemented.

3.2

Does the company have a quality policy or mission statement?

3.3

Is there a documented Quality system in place? Does it include HACCP documentation?

3.4

Is the Quality system accredited and, if so, by whom?

3.5

Do the Hazard audit tables reflect the risks associated with the product?

3.6

Does the company have a documented Customer complaints handling procedure?

3.7

Does the company have a documented Recall procedure?

4.0

HACCP methodology and documentation

4.1

Has the Food safety plan been based on the Codex Alimentarius HACCP principles and is reference made to relevant legislation, codes of practice or guidelines? Does the Food safety plan identify, monitor and manage physical, chemical or microbiological risks in products and processes? (Victorian companies: does the company use an approved food safety plan template?)

4.2

Does the Food safety plan describe what processes are covered within the context of the paddock to plate through chain process?

4.3

Has a food safety plan been written to include all products and processes? Total number of Food safety plans within audit scope: Date of the Food safety plan(s):

4.4

Does the Food safety plan include an appropriate flow diagram of the process?

4.5

Check that the company has used HACCP principles to:


5

4.6



conduct a hazard analysis



determine the Critical control points (CCPs) by use of the Codex decision tree when determining CCPs



establish critical limits



establish a system to monitor control of the CCPs. Is the established frequency for monitoring each CCP sufficient to control the hazard?



establish the corrective action to be taken when monitoring indicates that a particular CCP is not under control



establish procedures of validation and verification to confirm that the HACCP system is working effectively, including auditing of the HACCP system



establish documentation concerning all procedures and records appropriate to these principles and their application



establish the records required to show ongoing conformance to CCP requirements. Also, check that there are records to show that effective corrective action occurred when there has been a non-conformance to these CCP requirements.

The HACCP study shall be based on an assessment of risk. In conducting the hazard analysis, wherever possible, the following shall be included: 

the likely occurrence of hazards (physical, microbiological and chemical) and the severity of their adverse health effects



the qualitative and/or quantitative evaluation of the presence of hazards



the survival and multiplication of microorganisms of concern.

4.7

Check that the company has included in its documentation some reference to its prerequisite programs which are there to support the HACCP system. For example, Good manufacturing practice (GMP), Quality assurance, Allergen control, etc. (See also later sections in checklist).

5.0

Product information/specifications

5.1

Does the Food safety plan reference a complete raw materials list? Does each Food safety plan clearly describe the final product and its intended use? This can often be in the form of appropriate specifications: 

raw materials (including ingredients and


6

packaging) 

finished products



intermediate/semi-processed products (where appropriate)



recipes/formulations/batch sheets (where appropriate).

5.2

Are specifications regularly reviewed to ensure adequacy?

5.3

Are characteristics of the product adequately defined? Consider:

5.4



product description



raw materials and additives used



description of traceability from raw materials to delivery



general product characteristics



specific food safety characteristics (composition, chemical, microbiological and physical characteristics)



specific requirements (relevant legislation, customer demands)



storage conditions



packaging



shelf life – evidence to support claim.

Are characteristics for use adequately defined? Consider: 

target groups that the product(s) are intended for sale to (ie Immunodeficient populations, babies, preschoolers, pregnant women, patients, elderly people, diabetics, etc)



information on the label, including directions for use



special legislation



whether Critical control points (CCPs) concerning the methods of storage and use have been checked



known improper use.

6.0

Process information

6.1

Flow diagrams Are these periodically validated to ensure they include:

6.2



transfer and/or delay steps



immediate storage steps



subcontracted processes (on or off site)



rework loops



reprocessing/recycling loops?

Layouts of the production process


7

Check these are documented to ensure consideration to:

6.3



regulatory layout requirements



the possibility of cross-contamination



air currents in high-care areas



pest control plans.

Critical control points (CCPs) For each process step defined as a CCP, check that the documents define:

6.4



responsibility for the monitoring of this CCP



critical limit and what is its pass/fail criteria



frequency of the monitoring check



corrective action if outside of critical limit



what will constitute the record of the CCP check



responsibility, frequency and record of the verification check of the CCP record.

Corrective actions Is there a documented procedure for recording food safety incidents and is it used to ensure appropriate correct action? Also, where applicable, does the procedure make provision for investigation and follow up to identify root causes to prevent likely recurrence? Is there a customer complaint system which responds to and investigates the causes of nonconformance to prevent recurrence? Is feedback provided to the customer? Does it trigger any withdrawal or recall procedures that may be necessary?

6.5

Non-conforming product Identification and disposition of non-conforming product is undertaken in accordance with documented procedures and under the directive of an authorised person? For example, release, hold, rework and/or dump.

7.0

Verification

7.1

Check that a verification schedule exists, describing the range of verification activities. Check also that the schedule describes the activity, responsibility, frequency and records. It should include some or all of the following: 

verification of cleaning and sanitation



verification of CCP record compliance



verification of GMP policy compliance


8



verification of equipment accuracy.

7.2

Is there sufficient evidence of the implementation of the Verification schedule?

7.3

Is there evidence of internal audits conducted by personnel independent of the area being audited?

7.4

Is there evidence of management review processes to show periodic verification and analysis of at least: 

CCP records



product non-conformities



customer and consumer complaints.

Where deviations from any of the above requirements have occurred, review that corrective actions have been taken in a timely manner and closed off appropriately. 7.5

There is a system for ensuring verification of the applicable regulations and/or food laws to ensure compliance to these obligations.

8.0

Validation

8.1

The company has data to substantiate the claims related to food safety and/or regulatory compliance, for example: 

shelf life studies have been conducted to verify the product is safe according to its use-by date as claimed on the packaging



special product claims. For example, fat free, gluten free, Nutritional information panel, etc



special allergen statements (eg nut free)



preparation or storage instructions to customers for safe handling of the product. For example, heating instructions, statements like ‘consume within four days of opening’.

9.0

Traceability system

9.1

Does the traceability system enable identification of product lots and their batches of raw materials through to production and the distribution records?

9.2

Are traceability records maintained for a defined and sufficient period of time? (two years)

9.3

Is there a documented product withdrawal/recall procedure?

9.4

Is the system periodically tested by a mock recall at frequencies proscribed by customers or a company policy? (generally one to two times a year)

9.5

Set up a traceability exercise during the audit to verify its effectiveness. Time how long it takes.


9

9.6

Does the company have an approved supplier program?

Prerequisite programs (PRPs) Support programs are established, implemented and maintained across the entire production system and are to a level as deemed appropriate by the HACCP team. PRPs are to assist in controlling: 

the likelihood of food safety hazards occurring



contamination of products including cross-contamination



maintaining food safety in product and process environment

They include but are not limited to the following: 10

Supply chain management

10.1

Has the Food safety plan identified which purchased and/or incoming materials could be a source of a significant food safety hazard? Note: incoming materials requirements include: ingredients, raw materials, processing aids, seedlings, food contact packaging, secondary packaging materials, agricultural chemicals, cleaning chemicals, ice, water, etc.

10.2

Does the Raw material risk assessment drive the Incoming inspection and test plan?

10.3

Are all goods received and inspected as prescribed by the Inspection and test quality plan?

10.4

Is there a system for handling supplier related non-conformances? Do records show evidence of corrective actions when incidents occur?

10.5

Do procedures exist for approval and removal of suppliers from the Approved supplier system? Does it also include approval of emergency alternative suppliers?

11

Allergen management

11.1

Allergen identification and control includes: 

a current list of allergens present in all raw materials and finished product



policy to prevent cross-contamination of non-allergenic product, including: scheduling, rework, production runs, separate processes, etc



records kept for allergen use, type, product labelling.

11.2

What preventative measures are in place to provide allergen control between different product runs?

11.3

Are any of the following products produced, packaged or stored on the premises? Products containing gluten? For example, wheat starch, rye, barley or triticale? Egg products, nuts and nut products, sesame


10

products, milk and milk products, soybean products? 11.4

Apakah pengujian dilakukan untuk mendeteksi alergen sisa?

11.5

Apakah unit pengumpulan debu dipasang? Apakah ada pembilasan kembali pneumatik teratur unit-unit ini?

12

Desain fasilitas produksi Apakah ada standar yang memadai dipertahankan untuk menjaga produk? Pertimbangkan, yang diperlukan:

12.1



aliran produk (misalnya untuk makanan mentah dan dimasak)



bangunan interior (misalnya pencahayaan, lantai, fasilitas karyawan)



eksterior bangunan (misalnya lokasi, pengelolaan sampah)



utilitas (misalnya air, udara).

13

Kebijakan kesehatan karyawan

13.1

Apakah ada kebersihan dan kebijakan dan prosedur keamanan? Apakah perusahaan berkomunikasi persyaratan kebersihan untuk semua karyawan, pengunjung dan kontraktor? Periksa catatan dipelihara untuk rincian masuk pengunjung dan keberangkatan ke daerah proses, yang sesuai.

13.2

13.3

13.4

Apakah yang berikut ini dilarang di tempat pengolahan? 

jam tangan



perhiasan - termasuk anting-anting, gelang dan cincin



cat kuku dan kuku palsu



merokok



makan-minum

Apakah barang-barang pribadi yang disimpan di luar area proses? Jika tidak, apakah ini dibenarkan atas dasar risiko? Periksa ada proses untuk mengelola staf: 

kebijakan mencuci tangan, termasuk penggunaan steril dan / atau sarung tangan



jika mereka memiliki penyakit menular seperti yang ditentukan oleh FSANZ FSS 3.2.2.

Apakah fasilitas cuci tangan yang terletak di toilet, fasilitas kamar dan area pembersihan? Di daerah di mana karyawan menangani


11

makanan? Disediakan dengan air hangat? Sabun antibakteri, handuk kertas dan sampah yang disediakan? 13.5

Apakah praktik kebersihan yang baik diamati harus diikuti oleh karyawan? Apakah penutup rambut disediakan dan dipakai di daerah pengolahan dan kemasan?

13.6

Apakah seragam karyawan disediakan? Apakah seragam karyawan dicuci di rumah? Apakah pertimbangan diberikan suhu pencucian air? Jika karyawan menyediakan pakaian mereka sendiri, apakah bersih dan memadai untuk tugastugas yang dilakukan?

13.7

Apakah memadai, seragam bersih yang disediakan? (yaitu tidak ada saku atas, ada kancing, seragam tidak memudar) Apakah seragam dibersihkan atau dicuci oleh layanan laundry eksternal?

13.8

Apakah tangan dicuci?

13.9

Apakah sarung tangan disediakan untuk operator dan ada prosedur untuk digunakan dan mengubah item?

13.10

Apakah ada prosedur cedera untuk perlindungan dari luka karyawan?

13.11

Apakah gerakan personil terbatas dari mentah ke daerah makanan olahan, mana yang berlaku?

14

Kebijakan kesehatan pabrik : walk through

14.1

Pengecualian dari bahaya kontaminan fisik di daerah pengolahan makanan berisiko tinggi.

14.2

Di mana mereka tidak dapat dikesampingkan, ada langkah-langkah kontrol yang memadai didokumentasikan dan diterapkan untuk :  kaca

14.3



logam

14.4



tulang

14.5



kayu

14.6



karet

14.7



plastik (lembut)

14.8



plastik (keras)

14.9



lain (misalnya serangga)

14.10

Apakah tren keluhan pelanggan menunjukkan bahwa bahaya yang tercantum di atas berada di bawah pengendalian yang memadai? Jika tidak, tentukan apa kategori tidak.

14.11

Semua bahan kemasan yang datang ke dalam kontak dengan produk makanan terbuat dari


12

bahan yang tidak mencemari makanan? Spesifikasi kemasan bahan terlihat menyatakan bahan kemasan adalah food grade. 14.12

Selama proses pengepakan, adalah produk dilindungi dari kerusakan, termasuk kontaminasi?

14.13

Apakah kemasan bahan disimpan dalam kondisi yang sesuai dan jelas diidentifikasi?

14.14

Apakah ada deteksi logam in-line? Cek apa yang dilakukan untuk memastikan detektor bekerja dengan benar? Seberapa sering cek dilakukan?

14.15

Apakah ada scalping dalam proses?

14.16

Apakah pemeriksaan dilakukan pada berat perangkat? Apa frekuensi kalibrasi?

14.17

Apa proses lainnya yang dilakukan selama proses packing?

14.18

Sampah disimpan tepat dan sampah yang disediakan? Apakah ada perangkat untuk mengurangi bahaya kontaminan?

14.19

14.20



Apakah ada pertimbangan untuk menggunakan magnet, saringan, layar, detektor logam, mesin X-ray dan / atau filter baik?



Dimana saat ini, apakah perangkat diposisikan pada lokasi yang tepat untuk memastikan perlindungan produk yang maksimal?



Seberapa sering cek dilakukan?

Kebijakan produk turun Apakah ada kontrol untuk memastikan bahwa produk yang dijatuhkan di permukaan unsanitized atau terkontaminasi dibuang untuk menghilangkan kontaminasi dengan produk?

14.21

Apakah pengiriman barang yang masuk diperiksa? Jika demikian, catatan apa yang diambil?

14.22

Apakah bahan baku disimpan sehingga mencegah kontaminasi? Apakah produk makanan tiba untuk mengemas ulang disimpan di bawah kondisi yang tepat dan jelas diidentifikasi?

14.23

Apakah area penerimaan barang masuk dipelihara secara bersih dan higienis? Apakah lantai, dinding dan langit-langit dipertahankan dalam kondisi baik?

14.24

Apakah ada ventilasi yang memadai untuk menghapus asap?


13

14.25

Ventilasi tidak terletak langsung dekat kemasan terkena?

14.26

Apakah ada pencahayaan yang memadai? (lihat AS1680 untuk rekomendasi)

14.27

Apakah tempat dipelihara secara bersih dan higienis?

14.28

Apakah lantai dalam kondisi baik dan bersih?

14.29

Apakah dinding dan langit-langit disegel untuk mencegah masuknya kotoran, debu dan hama? Apakah mereka dipertahankan dalam kondisi bersih?

14.30

Apakah pipa yang melewati bukaan eksternal disegel untuk mencegah masuknya hama?

14.31

Dapatkah perlengkapan mudah dibersihkan?

14.32

Apakah kemasan dirancang untuk mencegah kontaminasi silang?

14.33

Pemotongan kayu dan kaca, kertas dan plastik diminimalkan di daerah manufaktur? Tidak ada potensi untuk mengkontaminasi kemasan?

14.34

Apakah ada traceability produk yang memadai, tanggal coding pada karton dalam dan luar?

14.35

Daerah pengiriman - apakah produk dikemas akhir disimpan dan diangkut dalam kondisi yang tepat?

14.36

Apakah daerah ini higienis?

14.37

Apa akhir pengujian produk dilakukan? Mikrobiologi? Kimia?

15

Kontrol kimia

15.1

Apakah perusahaan yang dilakukan penilaian bahaya keamanan pangan dari bahan kimia yang digunakan?

15.2

Apakah pelumas food grade yang digunakan pada peralatan kontak makanan?

15.3

Apakah bahan kimia non-food grade disimpan dan ditangani sehingga dapat meminimalkan potensi kontaminasi? (misalnya cat, pembersih, deterjen, diesel, cairan baterai, pengencer inkjet, dll)

16

Pengendalian hama

16.1

Apakah ada program untuk meminimalkan masuknya tikus, serangga dan burung-burung di daerah manufaktur dan pergudangan?

16.2

Apakah ada stasiun umpan penyimpanan peta mengidentifikasi jenis dan lokasi?

16.3

Apakah salah satu teknisi pengendali hama terdaftar? Apakah kontraktor berlisensi untuk


14

aplikasi kimia di mana diperlukan? Catatan terlihat. 16.4

Perangkat elektronik hama serangga perangkap terletak benar dan tidak menyebarkan serangga mati ke makanan?

16.5

Apakah bahan kimia pengendalian hama disetujui untuk digunakan pada tanaman pangan? Apakah mereka disimpan dengan benar?

16.6

Apakah ada poin dari kemungkinan masuknya hama? Misalnya, pintu di area penyimpanan pengolahan ditutup atau ada lubang di dinding? Apakah ada bukti infestasi?

16.7

Apakah ada penghapusan reguler limbah dan sampah untuk mencegah suaka?

17

Pembersihan dan sanitasi

17.1

Apakah pembersihan dan persyaratan sanitasi ditetapkan, didokumentasikan dan diterapkan? Ini harus mencakup: tanggung jawab, tugas yang akan dilakukan, bahan kimia dan peralatan yang digunakan.

17.2

Apakah ada catatan untuk membuktikan kepatuhan terhadap jadwal pembersihan dan sanitasi?

17.3

Siapa yang bertanggung jawab untuk membersihkan?

17.4

Apakah pembersihan bahan kimia sesuai dengan tujuan dan disimpan dengan benar?

17.5

Jenis bahan kimia apa yang digunakan? Deterjen Steril Apa nama pemasok?

17.6

Apakah peralatan disimpan secara higienis membersihkan? Membersihkan peralatan terpisah digunakan untuk fasilitas daerah?

17.7

Apakah ada bahan lembar data keamanan untuk semua bahan kimia yang digunakan di tempat?

17.8

Apakah ada sistem untuk memverifikasi efektivitas program sanitasi? Pertimbangkan, mana yang sesuai: 

inspeksi praoperasional



pemantauan lingkungan menggunakan metode cepat dan / atau swabbing mikrobiologi



validasi allergen, jika diperlukan.

Apakah catatan dari hasil dan tindakan korektif dipertahankan? 17.9

Apakah ada bukti bahwa tindakan korektif terjadi


15

ketika sanitasi yang tidak lengkap atau tidak memadai telah diidentifikasi? 17.10

Tidak ada bukti kotoran atau puing-puing di daerah produksi?

17.11

Apakah dinding, lantai dan langit-langit bersih?

18

Pemeliharaan peralatan dan kalibrasi

18.1

Apakah catatan menunjukkan kegiatan oleh personil pemeliharaan telah ditambahkan ke keluhan pelanggan? Sebagai contoh, telah benda asing ditemukan dalam produk, dll?

18.2

Apakah Makanan titik kontrol keamanan yang dikelola oleh pemeliharaan breakdown? Apakah kontrol kebersihan memenuhi ketika pekerjaan terjadi di daerah kebersihan berisiko tinggi?

18.3

Apakah Makanan titik kontrol keamanan yang dikelola oleh program pemeliharaan preventif? Jika ya, sudah ini dilakukan pada frekuensi yang ditentukan? Apakah prosedur kalibrasi dikembangkan, didokumentasikan dan diterapkan untuk memastikan bahwa semua parameter dalam rencana keamanan pangan membaca secara akurat pada saat penggunaan? Apakah mereka lihat:

18.4



frekuensi kalibrasi



kriteria untuk tingkat akurasi



metode untuk pemeriksaan kalibrasi dan mengacu pada standar yang diakui



metode peralatan mengidentifikasi ketika ditemukan untuk keluar dari kalibrasi



bila peralatan ditemukan untuk keluar dari kalibrasi, kemajuan untuk penilaian dampak pada integritas



catatan semua pemeriksaan kalibrasi, personil kalibrasi yang berwenang dan tindakan korektif yang diperlukan?

19

Latihan

19.1

Apakah prosedur dikembangkan, didokumentasikan dan diterapkan untuk memastikan kegiatan, tugas dan fungsi yang memiliki efek pada rencana keamanan pangan yang dilakukan oleh orang yang terlatih?

19.2

Apakah ada proses induksi cocok untuk pengunjung, kontraktor dan pakaian sederhana? Apakah catatan ada dari yang terjadi ini?

19.3

Bagaimana pelatihan yang diberikan? Di rumah atau pihak ketiga? Apakah catatan yang disimpan?

20

Angkutan


16

20.1

Apakah prosedur dikembangkan dan diimplementasikan untuk memastikan kegiatan yang berkaitan dengan penyimpanan dan distribusi produk makanan yang dilakukan dengan standar yang ditetapkan?

20.2

Apakah ada bagian dari loop transportasi dilakukan oleh kontraktor luar? Jika ya, apa kontrol ada untuk memastikan standar yang ditetapkan, dipahami dan diverifikasi secara berkala?

21 21.1

Kontrol dokumen Periksa bahwa prosedur yang ada untuk pengendalian dokumen yang menjamin bahwa sistem dikembangkan untuk: 

persetujuan dan penerbitan dokumen baru



mengidentifikasi perubahan umum dan perubahan status revisi dokumen



mengakses dokumen di tempat penggunaan



mengidentifikasi dan mengendalikan distribusi dokumen



mencegah penggunaan dokumen usang.

22

Catatan

22.1

Perusahaan ini memiliki catatan sistem pengarsipan untuk memastikan memudahkan pengambilan catatan wajib dan data. Ini adalah:

22.2



catatan validasi untuk mendukung karakteristik keamanan pangan dari produk, termasuk kehidupan rak

22.3



catatan rinci oleh tim HACCP sehubungan dengan penilaian risiko dan juga pembentukan titik kontrol kritis (CCP)

22.4



catatan setiap ulasan HACCP berikutnya atau perubahan diperkenalkan dengan rencana HACCP

22.5



keahlian dan pelatihan karyawan yang terlibat dalam tim HACCP dan pemantauan CCP

22.6



pemantauan dan laporan PKC (tanggal dan ditandatangani)

22.7



catatan penyimpangan PKC dan tindakan korektif

22.8



catatan ketidaksesuaian dan tindakan korektif termasuk keluhan pelanggan, penarikan produk dan penarikan

22.9



catatan ketertelusuran untuk digunakan dari bahan baku sampai dengan pengiriman produk

22.10



laporan audit dan laporan verifikasi


17

22.11



tinjauan manajemen

22.12



proses dan produk evaluasi dan tes

23 23.1

Perubahan kontrol Apakah ada sistem untuk mengidentifikasi kondisi berubah untuk memicu sebuah tinjauan ulang sistem HACCP? Sebagai contoh, produk akhir baru, bahan baru, berubah pemasok dan / atau peralatan baru? Apakah perubahan ini dinilai untuk dampaknya terhadap rencana keamanan pangan dan program prasyarat?

End of checklist


18

Audit checklist template

Recommend Documents